黑龙江2015年上半年证券从业《市场》之公司债券考试试卷

第一篇：黑龙江2015年上半年证券从业《市场》之公司债券考试试卷

黑龙江2015年上半年证券从业《市场》之公司债券考试试

卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、速动比率为__。A．流动资产/流动负债 B．存货/流动负债

C．(流动资产-存货)/流动负债 D．现金/流动负债

2、关于赎回风险，下列说法正确的是（）。A．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性

B．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险

C．债券发行人在利率不稳定时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险

D．发行者可能行使赎回权的价位，限制了可赎回债券的上涨空间，因此使得债券投资者的资本增值潜力受到限制

3、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了__的运作特点。

A．契约型基金与公司型基金 B．封闭式基金与开放式基金 C．股票基金与货币基金

D．成长型基金与收入型基金

4、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。

A．资金数量 B．交易量 C．交易品种 D．时间和条件

5、日本把专营证券业务的金融机构称为__。A．证券公司 B．投资银行

C．证券有限责任公司 D．商业银行

6、开放式基金特有的风险是__。A．管理能力风险 B．市场风险 C．技术风险

D．巨额赎回风险

7、外资股招股说明书中，在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。A．摘要 B．概要 C．绪言

D．风险因素

8、__是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。A．风险性 B．收益性 C．流动性 D．参与性

9、关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是（）。A．组织参会委员发表意见、进行讨论 B．总结并购重组委会议审核意见 C．组织投票并宣读表决结果

D．在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同时提交工作底稿

10、投资者的资金结算账户是由__开立的。A．证券登记结算公司 B．证券公司 C．证券交易所 D．商业银行

11、__应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。A．全体董事

B．全体高级管理人员

C．发行人董事长和财务负责人 D．发行人董事长和总经理

12、承销金额超过人民币_____元，承销团成员超过____可设2~3副主承销商。A．5千万，8家 B．5千万，10家 C．3亿 8家

D．3亿，10家

13、关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是__。A．主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度 B．是债券投资者所面临的主要风险

C．债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响 D．购买力风险即通货膨胀的风险

14、在证券经纪业务的要素中，__是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。A．经纪商 B．委托人 C．托管商 D．代理人

15、关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是__。A．不需要投资者增加任何投资

B．套利组合中各种证券的权数加总为零 C．套利组合的预期收益率必须为正数 D．套利组合因素灵敏度系数为1

16、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课次数应不少于（）个小时，集中授课时间应不少于（）次。A．308 B．306 C．208 D．206

17、假设某企业进行负债和权益的融资，两者成本均不会随着结构的变化而变化，若想使企业的市场价值得以提高，根据折中理论，可以（）。A．使融资总成本达到最大 B．采取适度数量的权益融资 C．使融资总成本达到最优适度 D．采用适度数量的债务筹资

18、审计全过程的中间环节是__阶段。A．审计回顾 B．计划 C．实施审计 D．审计完成19、当估值或份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的__时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A．0.15% B．0.25% C．0.50% D．0.75%

20、__是基金进行利润分配后的剩余额。A．本期利润

B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C．期末可供分配利润 D．未分配利润

21、公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为__。

A．股票股息 B．财产股息 C．负债股息 D．建业股息

22、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

23、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取__的措施。A．技术性停牌 B．政策性停牌 C．临时停市 D．休市

24、转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越（）。A．低 B．高

C．不能确定 D．先高后低

25、债券投资者面临的主要风险是__。A．赎回风险 B．经营风险 C．利率风险 D．购买力风险

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、按资金用途，国债可分为__。A．赤字国债 B．建设国债 C．战争国债 D．特种国债

2、证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在__发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。A．银行间债券市场 B．交易所债券市场 C．货币市场 D．资本市场

3、某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，该上市公司于2008年5月进行了配股活动，配股认购截止日为6月16日，则深圳证券登记结算公司将配股款划至配股主承销商指定账户的日期为__。A．6月16日 B．6月17日 C．6月18日 D．6月19日

4、在股票现货市场和股票指数期货市场__。A．做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险 B．做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险 C．做同方向操作将增大投资组合的系统性风险 D．做反方向操作将增大投资组合的系统性风险

5、__把“长期持有”投资战略作为原则，以获取平均的长期收益率为投资目标。A．基本分析流派 B．技术分析流派 C．心理分析流派 D．学术分析流派

6、无面额股票的特点不包括__。A．发行或转让价格较灵活 B．便于股票分割

C．注明它在公司总股本中所占的比例 D．为股票发行价格的确定提供依据

7、在以下说法中，__是正确的。A．钱货两清又称款券两讫

B．钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生 C．钱货两清的主要目的是为了简化操作手续

D．钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割

8、筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有__。A．偿还能力 B．市场利率变化 C．资金使用方向 D．债券变现能力

9、以下不征收印花税的是__。

A．信贷资产证券化的发起机构将实施资产证券化的信贷资产信托予受托机构时，双方签订的信托合同

B．受托机构委托贷款服务机构管理信贷资产时，双方签订的委托管理合同 C．受托机构发售信贷资产支持证券以及投资者买卖信贷资产支持证券

D．发起机构、受托机构因开展信贷资产证券化业务而专门设立的资金账簿

10、证券交易所特别会员应承担的义务有__。

A．及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务 B．按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用

C．遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动 D．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展

11、下列各项属于外部信用增级的是（）。A．超额抵押 B．备用信用证

C．资产支持证券分层结构 D．现金抵押账户

12、非系统风险包括（）。A．财务风险

B．经济周期波动风险 C．信用风险 D．经营风险

13、从内容上看，认股权证具有__的性质。A．债权 B．场外交易 C．基金 D．期权

14、下列有关内部收益率的描述，错误的是__。A．是能使投资项目净现值等于零时的折现率 B．前提是NPV取零

C．内部收益率大于必要收益率，有投资价值 D．内部收益率小于必要收益率，有投资价值

15、基金托管人内部控制的目标是__。

A．保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

B．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整 C．维护基金持有人的权益

D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

16、__是产业政策的核心。

A．产业结构政策、产业组织政策 B．产业组织政策、产业布局政策 C．产业技术政策；产业结构政策 D．产业布局政策、产业技术政策

17、在新股发行阶段，主承销商和发行人应提交的材料有__。A．中国证监会的核准文件

B．经中国证监会审核的全部发行申报材料 C．发行的预计时间安排

D．发行具体实施方案和发行公告

18、贴现现金流量法需要比较可靠地估计未来现金流量（通常为正），同时根据现金流量的风险特性叉能确定出恰当的贴现率。但实际操作中，情况往往与模型的假设条件相距甚远，影响了该方法的正确使用。使用下列哪几项贴现现金流量法进行估值时将遇到较大困难（）。

A．陷入财务危机的公司。通常这些公司没有正的现金流量，或难以准确地估计现金流量

B．收益呈周期性分布的公司。这类公司对未来现金流的估计容易产生较大偏差 C．正在进行重组的公司。这类公司可能面临资产结构、资本结构以及红利政策等方面的较大变化，既影响未来现金流，又通过公司风险特性的变化影响贴现率，从而影响估值结果

D．拥有某些特殊资产的公司。主要指拥有较大数量的未被利用的资产、专利或选择权资产的公司。这些资产的价值不能完全体现在公司的现金流中

19、缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的__表明这种运动的强弱。A．持续时间 B．收盘价 C．开盘价 D．宽度

E．出现的时机

20、证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。其中，集合计划介绍的内容包括__。A．集合计划的名称

B．集合计划的投资目标和特点 C．集合计划的投资范围 D．集合计划的目标规模

21、管理风险的防范措施包括__。A．提高员工待遇 B．提高员工素质

C．提高纠纷的处理能力 D．严格内部管理 E．严格操作程序

22、我国基金监管的三个层次包括__。A．国务院证券监督管理机构的监管 B．中国证券业协会的自律性管理 C．证券交易所的一线监管 D．社会中介的舆论监督

23、作为ADR持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向ADR持有者提供的信息和服务包括__。A．解答投资者的询问 B．提供ADR的市场信息

C．提供基础证券发行人的信息

D．提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务

24、下列情况中，赎回的期权价值越大，越有利于发行人的是__。A．赎回期限越短，转换比例越高、赎回价格越大 B．赎回期限越长，转换比例越低、赎回价格越小 C．赎回期限越短，转换比例越低、赎回价格越小 D．赎回期限越长，转换比例越高、赎回价格越大

25、在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过（有时可能是取得附加条件通过的承诺）的情况下，主承销商（或全球协调人）将安排承销前的国际推介与询价，下列各项中，（）不属于这一阶段工作的环节。A．预路演 B．路演推介 C．簿记定价 D．分销

第二篇：2016年下半年黑龙江证券从业《市场》之国家债券考试试卷

2016年下半年黑龙江证券从业《市场》之国家债券考试试

卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券包销是指__。

A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

2、起到投资者教育作用的环节是__。A．签署《风险揭示书》和《客户须知》 B．签订《证券交易委托代理协议》 C．开立资金账户与建立第三方存管关系

D．签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

3、保本基金将大部分资金投资于__。A．股票

B．货币市场工具 C．衍生金融工具

D．与保本期一致的债券

4、假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保证金为5%，则其收益率为__。A．200% B．300% C．500% D． 800%

5、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在__内报相关机构备案。A．5个工作日 B．10个工作日 C．5日 D．10日

6、为了遵循基金托管人内部控制的独立性原则，应采取的措施包括__。

A．托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离

B．直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离

C．内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门 D．托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录

7、（）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。A．基金投资者，基金托管人 B．基金管理人，基金投资者 C．基金管理人，基金托管人 D．基金销售人员，基金投资者

8、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的__。

A．法人资本 B．债务资产 C．信托资产 D．借贷资产

9、全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括__。

A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令 B．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项 C．按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令

D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

10、__是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。A．勤勉尽责 B．公平竞争 C．保守秘密 D．诚实信用

11、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。A．平销渠道 B．直销渠道 C．网络渠道 D．代销渠道

12、债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是__。A．现券的市场价格 B．现券的年利率 C．回购期限

D．资金的年收益率

13、证券公司的__是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A．董事会 B．监事会 C．理事会 D．股东大会

14、内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于__万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于__亿港元。A．4000；5 B．4600；5 C．5000；6 D．4600；4

15、关于基金销售渠道，以下说法不正确的是__。

A．基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争 B．国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群

C．基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务

D．相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务

16、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司__以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A．2% B．5% C．10% D．20%

17、根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括__。A．操纵市场 B．信用交易 C．账外经营 D．决策失误

18、在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）A.B.C.D.19、境外上市外资股主要由（）等构成。A．B股 B．H股 C．N股 D．S股

20、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是__。A．法律主体资格 B．投资者的地位 C．基金营运依据 D．基金营运规模 21、1勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少__名成员，并必须全部是非执行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

22、某证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为__元。A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．5亿

23、波浪理论的创始人是__ A．马柯威茨 B．威廉 C．林特 D．艾略特

24、法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以__的罚款。A．5%以上10%以下 B．所买卖股票等值以下 C．3万元以上30万元以下 D．1万元以上5万元以下

25、上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。A．股东大会 B．董事会

C．证券交易所 D．经理层

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列选项中，__属于有限责任公司的权力机构。A．监事会 B．董事会 C．股东会 D．理事会

2、国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是__。

A．MAX{(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额} B．MIN{(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额} C．MAX{(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额} D．MIN{(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额}

3、金融衍生工具按交易场所分类，包括__。A．股权类产品的衍生工具 B．货币衍生工具

C．OTC交易的衍生工具 D．交易所交易的衍生工具

4、国际证券市场发展现状与趋势主要表现在__。A．证券市场一体化 B．投资者法人化 C．金融创新深化 D．金融机构混业化

5、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种__。A．真实资本 B．虚拟资本

C．财产直接支配权利 D．实物直接支配权利

6、证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据__原则解释法律和处理问题。A．公平B．公正 C．诚实信用 D．公开

7、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的相同。A．质押式回购 B．债券远期交易 C．债券期货交易 D．现券买卖

8、历史模拟法在计算VaR时具有的优点有__。A．概念直观

B．无须进行分布假设

C．可以有效处理非对称的厚尾问题 D．计算简单 E．计算量较小

9、下列关于可转换证券筹资的特点描述正确的是（）。A．通过出售看跌期权降低筹资成本 B．不利于未来资本结构的调整 C．有利于未来资本结构的调整

D．可转换证券持有人执行期权将会稀释每股收益和剩余控制权

10、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前__个交易日发布公告。A．1 B．2 C．3 D．4

11、国债承销团按照国债品种组建，包括__。A．甲类承销团

B．凭证式国债承销团 C．乙类承销团

D．记账式国债承销团

12、没有认真对账导致基金账务出现差错属于__可能存在的风险。A．资产保管 B．资金清算 C．投资监督

D．会计核算和估值

13、股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）以上。A．10% B．15% C．20% D．25%

14、发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循__原则。A．人员、机构、资产、负债相结合 B．人员、机构、资产按照业务划分 C．人员、机构、资产相结合

D．债务、收入与成本、费用和支出相配比

E．债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比

15、目前，我国债券的种类主要有__。A．政府债券 B．公司债券 C．金融债券

D．地方政府债券

16、某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是__元。A．9.25 B．9.26 C．9.27 D．9.28

17、投资者通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为__。A．买入 B．卖出

C．买入或卖出

D．不申报买卖方向

18、按照我国目前的规定，基金管理人应该在__对基金资产进行估值。A．每个交易日的第二天 B．每个交易日的当天 C．每月进行交易的第一天

D．每三个连续交易日的任一天

19、下列关于净额清算的说法，不正确的有__。A．可以简化操作手续，提高清算效率

B．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 C．清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算 D．清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算

20、有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是__。A．证券交易所

B．证券登记结算机构 C．中国证监会

D．中国证券业协会

21、定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经过中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值（）万元。A．20 B．30 C．40 D．50

22、速动比率的为：_____。A．流动资产/流动负债 B．存货/流动负债

C．（流动资产－存货）/流动负债 D． 现金/流动负债

23、中国主权财富基金的发端是__。A．中国国际金融有限公司 B．中国投资有限责任公司 C．国家外汇储备管理局 D．中国银监会

24、下面关于债权的叙述正确的是__。

A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本

B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以做其他干预

C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的

25、对于企业负债，一般规定偿还期在__的借款为长期负债。A．1年以上 B．2年以上 C．3年以上 D．5年以上

第三篇：2017年甘肃省证券从业《市场》之公司债券考试题

2017年甘肃省证券从业《市场》之公司债券考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为________，转换期限为________。__ A．4年半；4年半 B．4年半；5年 C．5年；4年半 D．5年；5年

2、基金管理人公告基金经理的变更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．临时公告 D．季度公告

3、下列不属于交易衍生工具的是__。

A．在专门的期权交易所交易的各类期权合约

B．金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易 C．在期货交易所交易的各类期货合约 D．在股票交易所交易的股票期权产品

4、下列不属于操纵市场行为的是__。

A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易

B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序 C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格 D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易

5、内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，则实际上不得少于（）万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于（）亿港元。A．4000；5 B．4600；5 C．5000；6 D．4600；4

6、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是__。A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持

D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

7、办理委托手续包括投资者填写委托单和__。A．证券经纪商受理委托 B．证券经纪商提供账号 C．签订投资协议书 D．提交证券交易意向书

8、发行人应在招股说明书披露后__日内向中国证监会报送正式印刷的文本。A．3 B．5 C．10 D．15

9、我国证券业在加入WTO后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过__。A．40% B．45% C．49% D．50%

10、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是__。A．实际股票价格 B．实际的股价指数 C．投资组合总市值 D．上证50指数

11、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A．10；20 B．10；30 C．20；30 D．15；30

12、在以下几种基金中，管理费率最低的是__。A．货币基金 B．股票基金 C．债券基金

D．认股权证基金

13、对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予__。

A．纪律处分 B．民事处罚 C．行政处罚 D．刑事处罚

14、发行人不得有在最近__个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A．6 B．12 C．18 D．36

15、依据《公司法》的规定，下列说法正确的是__。A．有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资 B．有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元 C．投资公司的注册资本在5年内缴足即可 D．不存在最低注册资本额的规定

16、根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

17、__用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

A．融资专用资金账户 B．信用交易证券交收账户 C．客户信用交易担保证券账户 D．融券专用证券账户

18、资本证券是指与__直接有关的活动而产生的证券。A．资金 B．金融投资 C．货币投资 D．项目投资

19、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A．5 B．10 C．20 D．30 20、2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是__。A．税率统一下调为2‰ B．税率由1‰调整为3‰

C．只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收 D．只对受让方按1‰税率征收，对出让方不再征收

21、关于《风险揭示书》，下列表述不正确的是__。A．客户应认真详细阅读，然后由客户签名

B．客户一旦签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险

C．一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资将面临的风险 D．《风险揭示书》便于客户了解诸如股市的风险等事项

22、清算与交割、交收的关系是__。A．清算在交割、交收之前 B．清算在交割、交收之后

C．清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前 D．清算与交割、交收同步

23、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，可以由上市公司自行销售。A．10 B．15 C．20 D．25

24、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。A．2名以上经办律师

B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C．3名以上经办律师

D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

25、股息的来源是公司的__。A．税前利润 B．税后利润 C．所有利润

D．公积金转增收益

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、王女士买入北方公司股票2000股，包括股票价格8000元和交易税费500元，则王女士的证券账户上会增加北方公司股票2000股，资金账户上就会减少__元。A．0 B．500 C．8000 D．8500

2、关于单个证券的风险度量，下列说法正确的是__。

A．单个证券的风险大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映 B．单个证券可能的收益率越分散，投资者承担的风险也就越大 C．实际中我们也可使用历史数据来估计方差

D．单个证券的风险大小在数学上由收益率的方差来度量

3、买断式回购交易的违约金额包括__。A．违约交收金额 B．透支利息 C．违约金

D．处置所扣证券可能产生的税费

4、政府债券的__，关系着一国的社会、经济发展的全局。A．发行规模 B．期限结构 C．利率

D．未清偿余额

5、__是指公司清算时每一股所代表的实际价值。A．股票的票面价值 B．股票的账面价值 C．股票的清算价值 D．股票的内在价值

6、上市公司申请发行新股，必须符合最近__个会计连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以__者作为计算依据。A．2；低 B．2；高 C．3；高 D．3；低

7、契约型基金的当事人包括__。A．委托人 B．受托人 C．投资顾问 D．受益人

8、下列关于剩余证券处理的说法中，正确的是（）。

A．通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购入的剩余证券

B．证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径

C．证券经营机构采用包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商不得不在承销期结束时自行购入售后剩余的证券 D．证券经营机构采用部分包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商不得不在承销期结束时自行购入售后剩余的证券

9、三级清算模式包含__。A．证券中央登记结算机构 B．异地资金集中清算中心 C．证券经营机构 D．投资者

10、债券的有价证券属性主要表现为__。A．债券可赎回

B．债券本身有一定的面值 C．持有债券可按期取得利息 D．债券是虚拟资本

11、发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的重大事项临时公告，保荐人（主承销商）、律师应在（）个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。A．2 B．5 C．7 D．10

12、下列各项决议中，需经股东大会出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有__。

A．修改公司章程

B．增加或减少注册资本的决议 C．对发行公司债券作出决议 D．公司合并、分立

13、证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括__制定的合同必备条款。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．商务部

14、我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过__人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A．150 B．180 C．200 D．230

15、刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向（）报告，说明原因。A．中国证监会 B．证券交易所

C．工商行政管理部门 D．证券业协会

16、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是__。A．投资咨询机构 B．资产评估机构 C．会计师事务所 D．资信评级机构

17、设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率(年利率)为6%，每年利率递增率为0.5%，则持满9年的利息应为__元。A．400 B．375 C．425 D．480

18、金融期货的理论价格要想与金融期货的实际价格达到一致，至少要满足以下哪几个条件__ A．市场化程度极高 B．市场处于均衡状态

C．存在一个理性的无摩擦的市场

D．期货价格与现货价格具有稳定关系

19、在我国，证券交易所专用席位是用于__交易的席位。A．A股股票 B．B股股票 C．国债 D．基金

20、人气指标包括__。A．PSY B．ADL C．OBV D．KDJ

21、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．联动性

D．不确定性或高风险性

22、某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是__元。A．9.25 B．9.26 C．9.27 D．9.28

23、实现证券和资金的收付称之为__。A．交收 B．交割 C．结算 D．清算

24、下列不属于扩张性公司重组的是__。A．股权—资产置换

B．合资或联营组建子公司 C．收购股份 D．购买资产

25、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加______或者减少______，应当按规定进行报告和公告。（）A．3%；3% B．3%；5% C．5%；3% D．5%；5%

第四篇：2016年下半年上海证券从业《市场》之地方政府债券考试试卷

2016年下半年上海证券从业《市场》之地方政府债券考试

试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、非参与优先股是指__。

A．只能按规定分得本期固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股 B．发行后不允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股 C．股息当年结清不能累积发放的优先股 D．发行后股息率不再变动的优先股

2、适合人选收入型组合的证券有__。A．低派息低风险普通股 B．附息债券 C．优先股 D．避税债券

3、证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的__进行报价。A．月收益率 B．季度收益率 C．年收益率

D．加权平均收益率

4、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是__的买卖。A．债券 B．股票 C．商业票据 D．国家债券

5、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

6、关于贴现债券，下列说法不正确的是__。A．习惯上，贴现年率以360天计 B．贴现债券一般用于长期债券的发行

C．贴现债券的收益是贴现额，即债券面额与发行价格之间的差额

D．贴现债券又称贴水债券，是指以低于面值发行、发行价与票面金额的差额相当于预先支付的利息、债券期满时按面值偿付的债券

7、以下说法正确的是（）。

A．封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行 B．封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行 C．开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位 D．开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位

8、关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是__。A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50% D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

9、从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是（）。A．基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种 B．营销和服务创新活跃

C．封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进 D．法律规范进一步完善

10、允许开立证券账户的对象不包括__。A．国家法律允许进行证券交易的自然人 B．证券业从业人员

C．国家法律允许进行证券交易的法人 D．经授权代理法人开户者

11、合格境外机构投资者的境内股票投资，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A．5% B．10% C．20% D．30%

12、以下技术指标，以比率方式表示的是（）。A．ADL B．ADR C．OBOS D．OBV

13、证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于__，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。A．专门的清算交收账户 B．商业银行

C．专门的银行托管账户 D．证券交易所

14、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（）。A．30% B．40% C．70% D．80%

15、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（）。A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B．有明确、醒目的风险提示和警示性文字 C．预测该基金的证券投资业绩 D．登载单位或者个人的推荐性文字

16、深交所规定申购单位为（）股，每一证券账户申购数量不少于（）股。A．100；100 B．100；500 C．500；1000 D．500；500

17、耐用品制造业属于__。A．增长型行业 B．周期型行业 C．防守型行业 D．衰退型行业

18、某公司发行认股权证，规定在债券到期前的5年时间内，每5个认股权证可按15元的执行价格来购买1股该公司普通股票。那么，当普通股价格为30元时，认股权证的价值等于__元。A．1 B．2 C．3 D．4

19、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种__。A．流通凭证 B．会计凭证 C．收款凭证 D．付款凭证

20、如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为__元。A．40 B．1600 C．2500 D．2000

21、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A．25% B．30% C．35% D．75%

22、不属于上市后证券存管业务的是__。A．非交易过户 B．交易过户

C．发放现金红利 D．股东名册登录

23、股东大会的普通决议不包括（）。A．董事会和监事会的工作报告 B．公司章程的修改 C．公司董事会拟定的利润分配方案 D．公司的报告

24、根据深圳证券交易所的规定，ETF的申购、赎回清单不包括__。A．最小申购、赎回单位中的预估现金部分 B．前一交易日的基金份额净值

C．必须用现金替代的各组合证券种类及代替金额

D．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限

25、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。A．5% B．10% C．15% D．20%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列选项中，__不属于证券市场中介机构。A．证券登记结算公司 B．资产评估机构 C．证券交易所 D．信用评级机构

2、下列各项中，不属于证券市场特征的是（）。A．价值直接交换的场所 B．财产权利直接交换的场所 C．风险直接交换的场所 D．收益直接交换的场所

3、纵观证券市场的发展历史，其进程大致包括的阶段有__。A．萌芽阶段 B．停滞阶段

C．初步发展阶段 D．恢复阶段

4、证券交易中的下列行为，符合法律规定的是__。

A．某证券分析师认为某公司的股票一定会涨，建议股民购买 B．某报纸刊登了某上市公司董事长可能涉嫌犯罪的文章 C．某上市公司为了抬高本公司的股票市价而买卖本公司股票 D．某上市公司为了股票期权计划而回购本公司股票

5、普通股股票的主要风险是__。A．利率风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险

6、关于股票的票面价值，下列说法错误的有__。A．如果以票面价值作为发行价，称为平价发行

B．股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格

C．发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金

D．随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，但其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系

7、根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于__日。A．R B．R+1 C．R-1 D．R+2

8、下列不列入基金费用的有__。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用

C．基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用

D．基金份额持有人大会费用

9、为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托__。

A．延迟成交 B．择日成交 C．无效

D．部分无效

10、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为（），则折合成的股份界定为国有法人股。A．60% B．51% C．50% D．40%

11、__是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。A．ETF B．权证 C．LOF D．可转换债券

12、技术分析适用于__。A．短期的行情预测

B．周期相对比较长的证券价格预测 C．相对成熟的证券市场

D．适用于预测精确度要求不高的领域

13、关于非公开发行，下列说法正确的__。

A．上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 B．上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 C．上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 D．上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

14、根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定对__的税率征收的税。A．卖方 B．买方

C．卖方和买方共担

D．卖方和买方分别担当

15、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。A．一周 B．两周

C．10个工作日 D．15个工作日

16、以下属于基金首次募集披露的信息是（）。A．基金份额上市交易公告书 B．基金资产净值 C．基金报告 D．基金合同

17、目前我国基金的认购主要通过几个途径来进行，其分别为__。A．网上现金认购 B．网下现金认购

C．网上组合证券认购 D．网下组合证券认购 E．电话现金认购

18、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为__。

A．提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损 B．提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损 C．弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金 D．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金

19、最优证券组合__。

A．是能带来最高收益的组合 B．肯定在有效边界上

C．是无差异曲线与有效边界的切点 D．是理性投资者的最佳选择

20、衡量股票投资收益水平的指标主要有__。A．股利收益率 B．再投资收益率 C．持有期收益率

D．股份变动后持有期收益率

21、__是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性指标。A．加权平均投资组合收益率 B．基点价格值 C．价格变动收益率值 D．久期

22、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征有__。A．自由转让

B．主要吸收储蓄资金 C．通常不记名 D．自由认购

23、有价证券是__的统一表现形式。A．财产价值 B．财产权利 C．财产证明 D．财产要求

24、公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障__的利益。A．公司 B．股东 C．公司员工

D．基金份额持有人

25、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资芝进行证券投资，投资的对象包括__。A．政府债券

B．单向卖出因处置贷款质押资产而被动持有的股票 C．金融债券

D．经批准通过理财计划募集资金进行有价证券投资

第五篇：2016年下半年黑龙江证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题

2016年下半年黑龙江证券从业资格考试：金融债券与公司

债券考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、QDII基金的净值在__披露。A．估值日

B．估值日后1个工作日内 C．估值日后2个工作日内 D．估值日后3个工作日内

2、新上证综合指数选择__组成样本。A．已完成股权分置改革的沪市上市公司 B．沪市排名前300的上市公司 C．沪市全部上市公司

D．已完成股权分置改革的沪深两市上市公司

3、购买力风险对债券的影响必对股票的影响__。A．大 B．小 C．不一定 D．不能比较

4、心理分析流派对股票价格波动原因的解释是__ A．对价格与所反映信息内容偏离的调整 B．对价格与价值偏离的调整

C．对市场心理平衡状态偏离的调整 D．对市场供求均衡状态偏离的调整

5、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是__。A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

6、按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在__执行二类指令对盘。

A．T+4日 B．T+3日 C．T+2日 D．T+1日

7、在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是__。

A．当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归 B．MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用

C．MA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势

D．在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA极易发出错误的信号

8、召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告。A．10 B．15 C．20 D．30

9、除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是__。A．两者中期限较长的那个债券 B．两者中发行较早的那个债券 C．两者中期限较短的那个债券 D．两者中发行较晚的那个债券 10、20世纪__，哈里马格维茨提出了证券组合理论。A．40年代 B．50年代 C．60年代 D．70年代

11、在实行“客户交易结算资金第三方存管”方式下，客户开立资金账户时，需要与证券公司和选定的商业银行(作为自己客户交易结算资金的存管银行)三方共同签署__。

A．《证券交易委托银行结算代理协议》 B．《证券交易委托代理第三方存管协议》 C．《客户交易结算资金第三方存管协议书》 D．《证券交易委托代理协议》

12、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。A．1tVo B．3% C．5% D．7%

13、某公司在未来无限时期内每年支付的股利为3元/股，必要收益率为15%，则该公司股票的理论价值为（）。A．10元 B．20元 C．30元 D．45元

14、“反向的”收益率曲线意味着__。(1)预期市场收益率会上升；(2)短期债券收益率比长期债券收益率高；(3)预期市场收益率会下降；(4)长期债券收益率比短期债券收益率高 A．(2)和(1)B．(3)和(2)C．(1)和(4)D．(4)和(3)15、20世纪80年代，__率先引入了“金融工程师”这一名词。A．伦敦银行 B．纽约银行 C．东京银行 D．瑞士银行

16、股份有限公司发行境内上市外资股一般采用（）方式。A．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价 B．配售

C．向机构投资者发行 D．网上定价发行

17、以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时，应具备的条件之一是（）。

A．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30% B．拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上 C．公司最近2年内无重大违法行为

D．企业具有一定的规模和良好的经济效益

18、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。

A．内幕交易行为 B．操纵市场行为 C．欺诈客户行为 D．虚假陈述行为

19、下列说法错误的有（）。

A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

B．发达的发行市场不可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象 C．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成 D．证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体

20、其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性__。A．变大

B．围绕原值波动 C．不变 D．变小

21、编制股票价格指数的四个步骤依次为__。

A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化 B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正 C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化 D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化

22、（）有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。A．中国证监会 B．证券业协会

C．并购重组委其他人员 D．并购重组委召集人

23、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。A．10% B．15% C．20% D．25%

24、__是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

A．附有出售选择权条款的债券 B．附有可转换条款的债券 C．附有交换条款的债券

D．附有赎回选择权条款的债券

25、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．票面价值 B．账面价值 C．内在价值 D．实际价值

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括__。A．经济增长 B．经济周期循环

C．政府重大经济政策的出台 D．货币政策

2、客户交易结算资金汇总账户以______名义开立，资金全部为______所有。__。A．证券公司；客户 B．客户；证券公司 C．证券公司；证券公司 D．客户；客户

3、国内可转换公司债券的发行方式有（）。A．全部网上定价发行

B．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

C．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行

D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

4、对拟发行股票的合理估值是定价的基础，下列属于相对估值法的是__。A．市盈率法 B．市净率法

C．现金分红折现法 D．贴现现金流量法

5、股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．1/3 B．2/3 C．3/5 D．4/5

6、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计的上半年结束之日起__个月内，提交中期报告。A．2 B．3 C．5 D．6

7、在__情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A．全价交易 B．市价交易 C．净价交易 D．买卖价交易

8、下列情形中，取得从业资格的人员可以获得执业证书的是__。A．未被机构聘用

B．曾在证券公司工作，后因严重违纪行为被开除 C．被中国证监会认定为证券市场禁入者 D．5年前曾受过轻微的刑事处罚

9、在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为（）A．产生最大成交量

B．最高买进申报与最低卖出申报价位相同 C．买方申报或卖方申报至少有一方全部成交

D．买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位

E．卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位

10、信用公司债券属于__范畴。A．抵押债券 B．担保债券 C．无担保证券 D．金融债券

11、资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于________人。__ A．10；5 B．20；10 C．30；10 D．30；20

12、证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立表现为开户和__两个环节。A．证券交易过户 B．签订委托协议 C．接受具体委托 D．资金清算

13、在代办股份转让业务中，股份转让账户号码的编制、股份转让账户卡的印制及其管理工作，由__负责。A．证券公司

B．证券登记结算机构 C．证券交易机构 D．证券咨询机构

14、金融衍生工具可能存在的风险有__。A．信用风险 B．市场风险 C．流动性风险 D．结算风险

15、目前我国股份有限公司资本确定采取__原则。A．实际资本制 B．法定资本制 C．授权资本制 D．折中资本制

16、QDII基金的禁止行为包括__。A．购买不动产

B．购买贵重金属或代表贵重金属的凭证 C．购买实物商品

D．从事证券承销业务

17、证券经营机构的作用主要体现在__几个方面。A．媒介资金供需 B．构造证券市场 C．优化资源配置 D．促进产业集中

18、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的相同。A．质押式回购 B．债券远期交易 C．债券期货交易 D．现券买卖

19、证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。A．事先预警 B．实时监控 C．事后监查 D．行业检查

20、如果投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于（）的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外资投资股份公司”。A．20% B．25% C．30% D．35%

21、下列基金类别中，__的管理费率最高。A．证券衍生工具基金 B．货币市场基金 C．股票基金 D．债券基金

22、在超额配售权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容不包括（）。

A．发行人本次发行的股份总量 B．发行人本次筹资总金额

C．因行使超额配售选择权而发行的新股数

D．从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用

23、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR D．144A私募ADR

24、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%

25、由标的证券发行人以外的第三方发行的权证属于__。A．认股权证 B．认沽权证 C．股本权证 D．备兑权证