宁夏省2015年下半年证券从业《市场》之股票的概述考试试卷

第一篇：宁夏省2015年下半年证券从业《市场》之股票的概述考试试卷

宁夏省2015年下半年证券从业《市场》之股票的概述考试

试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期

2、基金管理人与托管人之间是__的关系。A．所有者与经营者 B．所有者与监管者 C．经营者与监管者 D．委托者与受托者

3、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。A．1100 B．110 C．11000 D．11

4、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元，计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为__点。A．123.3 B．125.08 C．131.53 D．136.5

5、上市公司公开发行新股的一般规定要求最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降__以上的情形。A．10% B．30% C．50% D．70%

6、证券投资技术分析法的优点是__。A．同市场接近，考虑问题比较直接

B．能够比较全面地把握证券价格的基本走势 C．应用起来相对简单

D．进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长

7、开放式基金特有的风险是__。A．管理能力风险 B．市场风险 C．技术风险

D．巨额赎回风险

8、__中国结算公司发布了配套的《债券登记、托管与结算业务实施细则》。A．2004年12月 B．2005年2月 C．2006年2月 D．2006年12月

9、首次公开发行股票，在招股说明书中，发行人应披露的股本情况主要包括（）等。

A．持股量排前十的自然人及其在发行人单位任何职

B．发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革 C．内部职工股发生过转移或交易的情况 D．内部职工股的审批及发行情况

10、按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为__。A．发行价格=每股净利润×市盈率 B．发行价格=每股净利润×发行市盈率 C．发行价格=每股净资产×市盈率

D．发行价格=每股净资产×发行市盈率

11、集合资产管理计划推广期间，应当由__负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A．托管银行 B．证券公司 C．推广机构

D．结算托管部门

12、从利率角度分析，__形成了利率下调的稳定预期。A．温和的通货膨胀 B．严重的通货膨胀 C．恶性通货膨胀 D．通货紧缩

13、股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。A．记名股票 B．无记名股票 C．普通股票 D．优先股票

14、外资股招股说明书中，在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。A．摘要 B．概要 C．绪言

D．风险因素

15、关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是__。A．主要用于衡量投资者持有债券变现的难易程度 B．是债券投资者所面临的主要风险

C．债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响 D．购买力风险即通货膨胀的风险

16、关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，没有上限

17、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的__。A．9:30～11:30、13:00～15:00 B．9:15～11:30、13:15～15:00 C．9:15～11:30、13:00～15:00 D．9:30～11:30、13:30～15:00

18、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。A．外部控制机制 B．外部控制制度 C．内部控制机制 D．内部控制制度

19、证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的__，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。A．账面价值 B．清算价值 C．内在价值 D．票面价值

20、假设某证券最近6天收盘价分别为22、21、22、24、26、27，那么今天的BIAS(5)等于__。A．12.0% B．12.5% C．12.8% D．13.0%

21、目前，我国国债承购包销方式主要运用于__。A．记账式国债 B．无记名国债 C．凭证式国债 D．特种国债

22、对长期零息和附息国债，多采用__招标。A．荷兰式 B．美国式 C．缴款期 D．都可以

23、以下各客户委托中，最优先的是__。A．9时35分，11.25元买入 B．9时40分，11.30元买入 C．9时35分，11.30元买入 D．9时40分，11.25元买入

24、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。A．12 B．24 C．18 D．36

25、证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形不包括__。A．公司主要银行账号被冻结

B．公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议

C．中国证监会根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》第七十一条，要求证券交易所对公司的股票交易实行特别提示

D．由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列关于证券交易所职责的说法，正确的有__。A．提供交易场所与设施 B．保证投资者的利益 C．制定交易价格

D．确保交易市场的公开、公平和公正

2、标准券的折算率是指__的比率。

A．债券面值折算成债券回购业务标准券 B．债券市场价格折算成债券回购业务标准券 C．债券的票面利率折算成债券市场价格 D．债券市值折算成债券面值

3、__应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后声明。A．保荐人 B．发行人律师

C．承担审计业务的会计师事务所 D．中国证监会

4、目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有__。A．04国债(10)B．04国债(11)C．05国债(1)D．05国债(2)

5、记账式国债的特点有__。A．可上市转让，流通性好

B．上市后价格随行就市，具有一定的风险

C．期限有长有短，但更适合中长期国债的发行

D．可以记名、挂失、以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好

6、国际债券同国内债券相比，具有的特殊性表现在__。A．资金来源广、发行规模大 B．存在利率风险 C．有国家主权保障

D．受国际金融市场影响

7、下列关于ETF特征的描述，错误的有__。

A．ETF为投资者提供了一种交易方式：二级市场交易ETF，即在交易所挂牌交易 B．ETF的双重交易特点表现在它的申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的，在二级市场分别进行

C．ETF同时为投资者提供了两种不同的交易方式：一方面，投资者可以在一级市场交易ETF，即进行申购与赎回；另一方面，投资者可以在二级市场交易ETF，即在交易所挂牌交易

D．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制

8、基金管理公司所管理的资金是__。A．自有资产 B．信托资产 C．国有资产 D．债务资产

9、基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有__。

A．健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策

B．投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

C．建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策 D．建立科学的投资管理业绩评价体系

10、在证券交易经纪业务中，客户的指令具有着__。A．有效性 B．权威性 C．具体性 D．准确定

11、随着基金业的不断发展，基金的品种也在其基本类型基础上不断创新，我国首支LOF开始正式上市交易的交易所为__。A．沈阳证券交易所 B．大连证券交易所 C．深圳证券交易所 D．上海证券交易所

12、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务__年以上经验。A．1 B．2 C．3 D．5

13、资产管理业务，是指证券公司作为__，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A．委托人 B．受托人

C．资产管理人 D．代理人

14、下列各项属于公募证券特征的有__。

A．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行 B．与私募证券相比，审核较严格 C．采取公示制度

D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

15、__应该由主承销商或其他具有投资咨询业务资格的机构出具。A．财务顾问报告 B．审计报告 C．评估报告

D．买卖上市公司股票情况的自查报告 E．盈利预测报告及其审核报告

16、不能被共同偏好规则区分优劣的组合有（）。A.A B.B C.C D.D

17、关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是__。A．用于质押的债券需要转移至质押库 B．当日申报转旧的债券，当日可以卖出

C．质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户 D．当日购买的债券，当日不可用于质押券申报

18、证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这体现了证券经纪商的__义务。A．必须忠实办理受托业务 B．不进行信用交易 C．坚持了解客户的原则 D．采用正确的委托手段

19、下列各项不属于证券业从业人员的是__。

A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D．专业从事证券业研究的大学教授

20、某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是__元。A．1.6 B．16 C．31 D．152

21、证券交易必须遵循的原则有__。A．公平原则 B．公开原则 C．公正原则 D．自愿原则

22、开放式基金价格的主要决定因素是__。A．市场供求关系 B．经济周期

C．基金单位净值 D．基金单位面值

23、均值方差模型所涉及到的假设有__。A．投资者希望方差越小越好

B．投资者只关心投资的期望收益和方差 C．投资者认为安全性比收益性重要 D．投资者希望期望收益率越高越好 E．市场没有达到强式有效

24、关于开放式基金和封闭式基金，下列说法错误的是__。

A．开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘

B．绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行

C．封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算

D．开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值

25、可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的__，发行人应当及时将有关情况予以公告。A．5% B．10% C．15% D．20%

第二篇：2016年上半年云南省证券从业《市场》之证券公司概述考试试题

2016年上半年云南省证券从业《市场》之证券公司概述考

试试题

一、单项选择题（共23题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为__。A．契约型基金和公司型基金 B．封闭式基金和开放式基金

C．国债基金、股票基金、货币市场基金 D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金

2、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是__。A．1993年12月和1994年11月 B．1993年10月和1994年12月 C．1994年10月和1993年12月 D．1993年12月和1994年10月

3、办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括__。A．证券交收账户开立申请表

B．权证交收履约保证金账户申请表 C．代理双方签署的代理结算协议

D．代理双方共同提交的代理结算申请

4、某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为__元。A．1000 B．1040 C．1026 D．66

5、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的__ A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券 B．将所购买的证券存放在托管银行 C．存券银行命令托管银行移送证券 D．存券银行发出ADR

6、在美国，证券投资基金一般被称为（）。A．共同基金 B．单位信托基金

C．证券投资信托基金 D．集合投资计划

7、可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是__。A．欧式期权 B．美式期权

C．修正的美式期权 D．修正的欧式期权

8、不能投资B股的机构或个人是__。A．境内自然人

B．外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人 C．境内法人

D．外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人

9、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是__。

A．经济周期循 B．经济增长 C．汇率变化

D．大型国有企业的经营情况

10、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

11、以下不属于股份发行登记的是__。A．首次公开发行登记 B．增发新股登记 C．送股和配股登记 D．发放现金股利登记

12、中国证监会在__年加入了证监会国际组织。A．1992 B．1995 C．1998 D．2001

13、保本基金提供的保证类型一般不包括__。A．本金保证 B．收益保证 C．红利保证 D．风险保证

14、持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持该上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于（）。A．1% B．5% C．10% D．15%

15、某公司某会计末的总资产为200万元，其中无形资产为10万元，长期负债为60万元，股东权益为80万元。根据上述数据，该公司的有形资产净值债务率为（）。A．1.50 B．1.71 C．3.85 D．4.80

16、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为__。A．国家股 B．国有法人股 C．非流通股 D．发起人股 17、15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是__的买卖。A．债券 B．股票 C．商业票据 D．国家债券

18、无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后__或一半进行。A．1/3 B．2/3 C．1/4 D．3/4

19、关于ETF交易，下列说法中正确的是__。

A．投资者的申购、赎[]ETF份额的申报指令可以撤销 B．ETF只能申购和赎回各一次的交易限制

C．投资者需要组合证券进行申购、赎回ETF份额 D．当日申购的基金份额当日可以卖出或者赎回

20、__是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。A．道-琼斯工业股价平均数 B．金融时报证券交易所指数 C．日经225股价指数 D．NASDAQ市场指数

21、接题40，则投资者到期获得的收益率约为__。A．10% B．12% C．12.94% D．13.9%

22、在证券经纪业务营销中，客户服务中的__是证券经纪业务服务的核心。A．交易通道服务 B．有形服务

C．信息咨询服务 D．技术服务

23、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括__。A．自营业务账户、席位情况 B．自营业务交易量 C．自营风险监控报告

D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

二、多项选择题（共23题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、下列关于证券过户的说法中，正确的是__。A．记名证券申报时，申请人不要输入证券账号 B．交易性过户在买方的账户上增加相应证券 C．交易性过户在卖方的账户上增加相应证券 D．交易性过户在买方的账户上减少相应证券

2、__是指细分市场在观念上要能够被区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。A．差异性 B．可度量性 C．可行性 D．可接近性

3、__是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门，它专门服务于提供该类型资金的机构。A．市场部 B．风险管理部 C．监察稽核部 D．机构理财部

4、基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有__优势。A．技术 B．信息 C．资源 D．专业

5、证券、期货投资咨询公司的业务范围一般包括__。

A．接受投资者或客户的委托，提供证券、期货投资咨询服务 B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 C．通过电话、电脑网络等设备提供证券、期货投资咨询服务 D．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告 6、2000年以后，我国的新股发行出现过__形式。A．网上竞价发行 B．网上定价发行

C．网上累计投标询价发行

D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

7、关于可转换债券，下列说法正确的是__。

A．可转换证券是指可以在一定时期内，按一定比例或价格转换成一定数量的另一种证券的特殊公司证券

B．可转换证券的价值与标的证券的价值无关

C．发行可转换证券时需同时规定转换比例和转换价格

D．可转换证券具有投资价值、转换价值、理论价值和市场价值

8、关于基金管理人，下列理解正确的有__。

A．是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构 B．由依法设立的基金管理公司担任

C．基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位

9、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。A．5 B．4 C．3 D．2

10、下列表述中，正确的有__。

A．股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利 B．股息的来源是公司的税前净利润

C．优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息 D．公司实际分配的股息总是少于税后净利润

11、按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过__。A．5% B．10% C．15% D．20%

12、在以下说法中，__是正确的。A．钱货两清又称款券两讫

B．钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生 C．钱货两清的主要目的是为了简化操作手续

D．钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割

13、下列不是全球基金业发展的趋势与特点的是（）。A．英国占据主导地位，其他国家发展迅猛 B．开放式基金成为证券投资基金的主流产品 C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 D．基金的资金来源发生了重大变化

14、成长型基金可以分为__。A．稳健成长型基金 B．积极成长型基金 C．复合成长型基金 D．平衡成长型基金

15、下列选项中，属于采用收益现值法评估资产优点的是__。

A．与投资决策相结合，用此评估法评估资产的价格，易为买卖双方所接受 B．比较充分地考虑了资产的损耗，评估结果更加公平合理 C．有利于单项资产和特定用途资产的评估

D．从统计的角度总结出相同类型公司的财务特征，得出结论有一定的可靠性

16、可转换证券由于附有转股的选股权，因此具有不同的价值之分。下列关于可转换证券价值的说法正确的有__。

A．可转换证券有投资价值、转换价值、理论价值及市场价值之分

B．可转换证券的投资价值是指当它作为具有转股选择权的一种证券的价值 C．可转换证券的转换价值等于标的股票市场价格与转换比例的比值 D．可转换证券的市场价值也就是可转换证券的市场价格

17、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A．5% B．10% C．15% D．30%

18、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括__。A．建立投资指令审核制度

B．保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定 C．执行公平的交易分配制度，公平对待客户

D．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

19、股票网上发行具有__优点。A．经济性 B．高效性 C．安全性 D．稳定性

20、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保价值与其债务的比例超过证券交易所规定的水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（）的约定，提取担保物。A．融资融券合同 B．担保协议

C．委托代理协议 D．托管协议

21、根据加权平均法的算法，每股净利润的计算公式为__。

A．每股净利润=全年净利润/(发行前的总股本+本次公开发行股本数)B．每股净利润=全年净利润/(发行前的总股本+本次公开发行股本数×发行月份÷12)C．每股净利润=全年净利润/(发行前的总股本+本次公开发行股本数×(12-发行月份)÷12)D．以上都不对

22、股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由__自行负责。A．发行人 B．承销人

C．证券监督部门 D．投资者

23、关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有__。

A．只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券 B．发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券

C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要

D．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

第三篇：黑龙江2015年上半年证券从业《市场》之公司债券考试试卷

黑龙江2015年上半年证券从业《市场》之公司债券考试试

卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、速动比率为__。A．流动资产/流动负债 B．存货/流动负债

C．(流动资产-存货)/流动负债 D．现金/流动负债

2、关于赎回风险，下列说法正确的是（）。A．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性

B．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险

C．债券发行人在利率不稳定时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险

D．发行者可能行使赎回权的价位，限制了可赎回债券的上涨空间，因此使得债券投资者的资本增值潜力受到限制

3、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了__的运作特点。

A．契约型基金与公司型基金 B．封闭式基金与开放式基金 C．股票基金与货币基金

D．成长型基金与收入型基金

4、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。

A．资金数量 B．交易量 C．交易品种 D．时间和条件

5、日本把专营证券业务的金融机构称为__。A．证券公司 B．投资银行

C．证券有限责任公司 D．商业银行

6、开放式基金特有的风险是__。A．管理能力风险 B．市场风险 C．技术风险

D．巨额赎回风险

7、外资股招股说明书中，在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。A．摘要 B．概要 C．绪言

D．风险因素

8、__是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。A．风险性 B．收益性 C．流动性 D．参与性

9、关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是（）。A．组织参会委员发表意见、进行讨论 B．总结并购重组委会议审核意见 C．组织投票并宣读表决结果

D．在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同时提交工作底稿

10、投资者的资金结算账户是由__开立的。A．证券登记结算公司 B．证券公司 C．证券交易所 D．商业银行

11、__应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。A．全体董事

B．全体高级管理人员

C．发行人董事长和财务负责人 D．发行人董事长和总经理

12、承销金额超过人民币_____元，承销团成员超过____可设2~3副主承销商。A．5千万，8家 B．5千万，10家 C．3亿 8家

D．3亿，10家

13、关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是__。A．主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度 B．是债券投资者所面临的主要风险

C．债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响 D．购买力风险即通货膨胀的风险

14、在证券经纪业务的要素中，__是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。A．经纪商 B．委托人 C．托管商 D．代理人

15、关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是__。A．不需要投资者增加任何投资

B．套利组合中各种证券的权数加总为零 C．套利组合的预期收益率必须为正数 D．套利组合因素灵敏度系数为1

16、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课次数应不少于（）个小时，集中授课时间应不少于（）次。A．308 B．306 C．208 D．206

17、假设某企业进行负债和权益的融资，两者成本均不会随着结构的变化而变化，若想使企业的市场价值得以提高，根据折中理论，可以（）。A．使融资总成本达到最大 B．采取适度数量的权益融资 C．使融资总成本达到最优适度 D．采用适度数量的债务筹资

18、审计全过程的中间环节是__阶段。A．审计回顾 B．计划 C．实施审计 D．审计完成19、当估值或份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的__时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A．0.15% B．0.25% C．0.50% D．0.75%

20、__是基金进行利润分配后的剩余额。A．本期利润

B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C．期末可供分配利润 D．未分配利润

21、公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为__。

A．股票股息 B．财产股息 C．负债股息 D．建业股息

22、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

23、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取__的措施。A．技术性停牌 B．政策性停牌 C．临时停市 D．休市

24、转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越（）。A．低 B．高

C．不能确定 D．先高后低

25、债券投资者面临的主要风险是__。A．赎回风险 B．经营风险 C．利率风险 D．购买力风险

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、按资金用途，国债可分为__。A．赤字国债 B．建设国债 C．战争国债 D．特种国债

2、证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在__发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。A．银行间债券市场 B．交易所债券市场 C．货币市场 D．资本市场

3、某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，该上市公司于2008年5月进行了配股活动，配股认购截止日为6月16日，则深圳证券登记结算公司将配股款划至配股主承销商指定账户的日期为__。A．6月16日 B．6月17日 C．6月18日 D．6月19日

4、在股票现货市场和股票指数期货市场__。A．做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险 B．做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险 C．做同方向操作将增大投资组合的系统性风险 D．做反方向操作将增大投资组合的系统性风险

5、__把“长期持有”投资战略作为原则，以获取平均的长期收益率为投资目标。A．基本分析流派 B．技术分析流派 C．心理分析流派 D．学术分析流派

6、无面额股票的特点不包括__。A．发行或转让价格较灵活 B．便于股票分割

C．注明它在公司总股本中所占的比例 D．为股票发行价格的确定提供依据

7、在以下说法中，__是正确的。A．钱货两清又称款券两讫

B．钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生 C．钱货两清的主要目的是为了简化操作手续

D．钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割

8、筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有__。A．偿还能力 B．市场利率变化 C．资金使用方向 D．债券变现能力

9、以下不征收印花税的是__。

A．信贷资产证券化的发起机构将实施资产证券化的信贷资产信托予受托机构时，双方签订的信托合同

B．受托机构委托贷款服务机构管理信贷资产时，双方签订的委托管理合同 C．受托机构发售信贷资产支持证券以及投资者买卖信贷资产支持证券

D．发起机构、受托机构因开展信贷资产证券化业务而专门设立的资金账簿

10、证券交易所特别会员应承担的义务有__。

A．及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务 B．按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用

C．遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动 D．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展

11、下列各项属于外部信用增级的是（）。A．超额抵押 B．备用信用证

C．资产支持证券分层结构 D．现金抵押账户

12、非系统风险包括（）。A．财务风险

B．经济周期波动风险 C．信用风险 D．经营风险

13、从内容上看，认股权证具有__的性质。A．债权 B．场外交易 C．基金 D．期权

14、下列有关内部收益率的描述，错误的是__。A．是能使投资项目净现值等于零时的折现率 B．前提是NPV取零

C．内部收益率大于必要收益率，有投资价值 D．内部收益率小于必要收益率，有投资价值

15、基金托管人内部控制的目标是__。

A．保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

B．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整 C．维护基金持有人的权益

D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

16、__是产业政策的核心。

A．产业结构政策、产业组织政策 B．产业组织政策、产业布局政策 C．产业技术政策；产业结构政策 D．产业布局政策、产业技术政策

17、在新股发行阶段，主承销商和发行人应提交的材料有__。A．中国证监会的核准文件

B．经中国证监会审核的全部发行申报材料 C．发行的预计时间安排

D．发行具体实施方案和发行公告

18、贴现现金流量法需要比较可靠地估计未来现金流量（通常为正），同时根据现金流量的风险特性叉能确定出恰当的贴现率。但实际操作中，情况往往与模型的假设条件相距甚远，影响了该方法的正确使用。使用下列哪几项贴现现金流量法进行估值时将遇到较大困难（）。

A．陷入财务危机的公司。通常这些公司没有正的现金流量，或难以准确地估计现金流量

B．收益呈周期性分布的公司。这类公司对未来现金流的估计容易产生较大偏差 C．正在进行重组的公司。这类公司可能面临资产结构、资本结构以及红利政策等方面的较大变化，既影响未来现金流，又通过公司风险特性的变化影响贴现率，从而影响估值结果

D．拥有某些特殊资产的公司。主要指拥有较大数量的未被利用的资产、专利或选择权资产的公司。这些资产的价值不能完全体现在公司的现金流中

19、缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的__表明这种运动的强弱。A．持续时间 B．收盘价 C．开盘价 D．宽度

E．出现的时机

20、证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。其中，集合计划介绍的内容包括__。A．集合计划的名称

B．集合计划的投资目标和特点 C．集合计划的投资范围 D．集合计划的目标规模

21、管理风险的防范措施包括__。A．提高员工待遇 B．提高员工素质

C．提高纠纷的处理能力 D．严格内部管理 E．严格操作程序

22、我国基金监管的三个层次包括__。A．国务院证券监督管理机构的监管 B．中国证券业协会的自律性管理 C．证券交易所的一线监管 D．社会中介的舆论监督

23、作为ADR持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向ADR持有者提供的信息和服务包括__。A．解答投资者的询问 B．提供ADR的市场信息

C．提供基础证券发行人的信息

D．提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务

24、下列情况中，赎回的期权价值越大，越有利于发行人的是__。A．赎回期限越短，转换比例越高、赎回价格越大 B．赎回期限越长，转换比例越低、赎回价格越小 C．赎回期限越短，转换比例越低、赎回价格越小 D．赎回期限越长，转换比例越高、赎回价格越大

25、在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过（有时可能是取得附加条件通过的承诺）的情况下，主承销商（或全球协调人）将安排承销前的国际推介与询价，下列各项中，（）不属于这一阶段工作的环节。A．预路演 B．路演推介 C．簿记定价 D．分销

第四篇：2016年下半年上海证券从业《市场》之地方政府债券考试试卷

2016年下半年上海证券从业《市场》之地方政府债券考试

试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、非参与优先股是指__。

A．只能按规定分得本期固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股 B．发行后不允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股 C．股息当年结清不能累积发放的优先股 D．发行后股息率不再变动的优先股

2、适合人选收入型组合的证券有__。A．低派息低风险普通股 B．附息债券 C．优先股 D．避税债券

3、证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的__进行报价。A．月收益率 B．季度收益率 C．年收益率

D．加权平均收益率

4、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是__的买卖。A．债券 B．股票 C．商业票据 D．国家债券

5、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

6、关于贴现债券，下列说法不正确的是__。A．习惯上，贴现年率以360天计 B．贴现债券一般用于长期债券的发行

C．贴现债券的收益是贴现额，即债券面额与发行价格之间的差额

D．贴现债券又称贴水债券，是指以低于面值发行、发行价与票面金额的差额相当于预先支付的利息、债券期满时按面值偿付的债券

7、以下说法正确的是（）。

A．封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行 B．封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行 C．开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位 D．开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位

8、关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是__。A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50% D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

9、从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是（）。A．基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种 B．营销和服务创新活跃

C．封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进 D．法律规范进一步完善

10、允许开立证券账户的对象不包括__。A．国家法律允许进行证券交易的自然人 B．证券业从业人员

C．国家法律允许进行证券交易的法人 D．经授权代理法人开户者

11、合格境外机构投资者的境内股票投资，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A．5% B．10% C．20% D．30%

12、以下技术指标，以比率方式表示的是（）。A．ADL B．ADR C．OBOS D．OBV

13、证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于__，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。A．专门的清算交收账户 B．商业银行

C．专门的银行托管账户 D．证券交易所

14、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（）。A．30% B．40% C．70% D．80%

15、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（）。A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B．有明确、醒目的风险提示和警示性文字 C．预测该基金的证券投资业绩 D．登载单位或者个人的推荐性文字

16、深交所规定申购单位为（）股，每一证券账户申购数量不少于（）股。A．100；100 B．100；500 C．500；1000 D．500；500

17、耐用品制造业属于__。A．增长型行业 B．周期型行业 C．防守型行业 D．衰退型行业

18、某公司发行认股权证，规定在债券到期前的5年时间内，每5个认股权证可按15元的执行价格来购买1股该公司普通股票。那么，当普通股价格为30元时，认股权证的价值等于__元。A．1 B．2 C．3 D．4

19、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种__。A．流通凭证 B．会计凭证 C．收款凭证 D．付款凭证

20、如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为__元。A．40 B．1600 C．2500 D．2000

21、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A．25% B．30% C．35% D．75%

22、不属于上市后证券存管业务的是__。A．非交易过户 B．交易过户

C．发放现金红利 D．股东名册登录

23、股东大会的普通决议不包括（）。A．董事会和监事会的工作报告 B．公司章程的修改 C．公司董事会拟定的利润分配方案 D．公司的报告

24、根据深圳证券交易所的规定，ETF的申购、赎回清单不包括__。A．最小申购、赎回单位中的预估现金部分 B．前一交易日的基金份额净值

C．必须用现金替代的各组合证券种类及代替金额

D．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限

25、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。A．5% B．10% C．15% D．20%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列选项中，__不属于证券市场中介机构。A．证券登记结算公司 B．资产评估机构 C．证券交易所 D．信用评级机构

2、下列各项中，不属于证券市场特征的是（）。A．价值直接交换的场所 B．财产权利直接交换的场所 C．风险直接交换的场所 D．收益直接交换的场所

3、纵观证券市场的发展历史，其进程大致包括的阶段有__。A．萌芽阶段 B．停滞阶段

C．初步发展阶段 D．恢复阶段

4、证券交易中的下列行为，符合法律规定的是__。

A．某证券分析师认为某公司的股票一定会涨，建议股民购买 B．某报纸刊登了某上市公司董事长可能涉嫌犯罪的文章 C．某上市公司为了抬高本公司的股票市价而买卖本公司股票 D．某上市公司为了股票期权计划而回购本公司股票

5、普通股股票的主要风险是__。A．利率风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险

6、关于股票的票面价值，下列说法错误的有__。A．如果以票面价值作为发行价，称为平价发行

B．股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格

C．发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金

D．随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，但其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系

7、根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于__日。A．R B．R+1 C．R-1 D．R+2

8、下列不列入基金费用的有__。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用

C．基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用

D．基金份额持有人大会费用

9、为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托__。

A．延迟成交 B．择日成交 C．无效

D．部分无效

10、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为（），则折合成的股份界定为国有法人股。A．60% B．51% C．50% D．40%

11、__是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。A．ETF B．权证 C．LOF D．可转换债券

12、技术分析适用于__。A．短期的行情预测

B．周期相对比较长的证券价格预测 C．相对成熟的证券市场

D．适用于预测精确度要求不高的领域

13、关于非公开发行，下列说法正确的__。

A．上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 B．上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 C．上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 D．上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

14、根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定对__的税率征收的税。A．卖方 B．买方

C．卖方和买方共担

D．卖方和买方分别担当

15、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。A．一周 B．两周

C．10个工作日 D．15个工作日

16、以下属于基金首次募集披露的信息是（）。A．基金份额上市交易公告书 B．基金资产净值 C．基金报告 D．基金合同

17、目前我国基金的认购主要通过几个途径来进行，其分别为__。A．网上现金认购 B．网下现金认购

C．网上组合证券认购 D．网下组合证券认购 E．电话现金认购

18、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为__。

A．提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损 B．提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损 C．弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金 D．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金

19、最优证券组合__。

A．是能带来最高收益的组合 B．肯定在有效边界上

C．是无差异曲线与有效边界的切点 D．是理性投资者的最佳选择

20、衡量股票投资收益水平的指标主要有__。A．股利收益率 B．再投资收益率 C．持有期收益率

D．股份变动后持有期收益率

21、__是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性指标。A．加权平均投资组合收益率 B．基点价格值 C．价格变动收益率值 D．久期

22、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征有__。A．自由转让

B．主要吸收储蓄资金 C．通常不记名 D．自由认购

23、有价证券是__的统一表现形式。A．财产价值 B．财产权利 C．财产证明 D．财产要求

24、公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障__的利益。A．公司 B．股东 C．公司员工

D．基金份额持有人

25、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资芝进行证券投资，投资的对象包括__。A．政府债券

B．单向卖出因处置贷款质押资产而被动持有的股票 C．金融债券

D．经批准通过理财计划募集资金进行有价证券投资

第五篇：2016年下半年黑龙江证券从业《市场》之国家债券考试试卷

2016年下半年黑龙江证券从业《市场》之国家债券考试试

卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券包销是指__。

A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

2、起到投资者教育作用的环节是__。A．签署《风险揭示书》和《客户须知》 B．签订《证券交易委托代理协议》 C．开立资金账户与建立第三方存管关系

D．签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

3、保本基金将大部分资金投资于__。A．股票

B．货币市场工具 C．衍生金融工具

D．与保本期一致的债券

4、假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保证金为5%，则其收益率为__。A．200% B．300% C．500% D． 800%

5、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在__内报相关机构备案。A．5个工作日 B．10个工作日 C．5日 D．10日

6、为了遵循基金托管人内部控制的独立性原则，应采取的措施包括__。

A．托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离

B．直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离

C．内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门 D．托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录

7、（）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。A．基金投资者，基金托管人 B．基金管理人，基金投资者 C．基金管理人，基金托管人 D．基金销售人员，基金投资者

8、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的__。

A．法人资本 B．债务资产 C．信托资产 D．借贷资产

9、全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括__。

A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令 B．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项 C．按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令

D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

10、__是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。A．勤勉尽责 B．公平竞争 C．保守秘密 D．诚实信用

11、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。A．平销渠道 B．直销渠道 C．网络渠道 D．代销渠道

12、债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是__。A．现券的市场价格 B．现券的年利率 C．回购期限

D．资金的年收益率

13、证券公司的__是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A．董事会 B．监事会 C．理事会 D．股东大会

14、内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于__万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于__亿港元。A．4000；5 B．4600；5 C．5000；6 D．4600；4

15、关于基金销售渠道，以下说法不正确的是__。

A．基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争 B．国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群

C．基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务

D．相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务

16、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司__以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A．2% B．5% C．10% D．20%

17、根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括__。A．操纵市场 B．信用交易 C．账外经营 D．决策失误

18、在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）A.B.C.D.19、境外上市外资股主要由（）等构成。A．B股 B．H股 C．N股 D．S股

20、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是__。A．法律主体资格 B．投资者的地位 C．基金营运依据 D．基金营运规模 21、1勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少__名成员，并必须全部是非执行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

22、某证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为__元。A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．5亿

23、波浪理论的创始人是__ A．马柯威茨 B．威廉 C．林特 D．艾略特

24、法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以__的罚款。A．5%以上10%以下 B．所买卖股票等值以下 C．3万元以上30万元以下 D．1万元以上5万元以下

25、上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。A．股东大会 B．董事会

C．证券交易所 D．经理层

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列选项中，__属于有限责任公司的权力机构。A．监事会 B．董事会 C．股东会 D．理事会

2、国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是__。

A．MAX{(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额} B．MIN{(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额} C．MAX{(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额} D．MIN{(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额}

3、金融衍生工具按交易场所分类，包括__。A．股权类产品的衍生工具 B．货币衍生工具

C．OTC交易的衍生工具 D．交易所交易的衍生工具

4、国际证券市场发展现状与趋势主要表现在__。A．证券市场一体化 B．投资者法人化 C．金融创新深化 D．金融机构混业化

5、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种__。A．真实资本 B．虚拟资本

C．财产直接支配权利 D．实物直接支配权利

6、证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据__原则解释法律和处理问题。A．公平B．公正 C．诚实信用 D．公开

7、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的相同。A．质押式回购 B．债券远期交易 C．债券期货交易 D．现券买卖

8、历史模拟法在计算VaR时具有的优点有__。A．概念直观

B．无须进行分布假设

C．可以有效处理非对称的厚尾问题 D．计算简单 E．计算量较小

9、下列关于可转换证券筹资的特点描述正确的是（）。A．通过出售看跌期权降低筹资成本 B．不利于未来资本结构的调整 C．有利于未来资本结构的调整

D．可转换证券持有人执行期权将会稀释每股收益和剩余控制权

10、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前__个交易日发布公告。A．1 B．2 C．3 D．4

11、国债承销团按照国债品种组建，包括__。A．甲类承销团

B．凭证式国债承销团 C．乙类承销团

D．记账式国债承销团

12、没有认真对账导致基金账务出现差错属于__可能存在的风险。A．资产保管 B．资金清算 C．投资监督

D．会计核算和估值

13、股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）以上。A．10% B．15% C．20% D．25%

14、发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循__原则。A．人员、机构、资产、负债相结合 B．人员、机构、资产按照业务划分 C．人员、机构、资产相结合

D．债务、收入与成本、费用和支出相配比

E．债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比

15、目前，我国债券的种类主要有__。A．政府债券 B．公司债券 C．金融债券

D．地方政府债券

16、某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是__元。A．9.25 B．9.26 C．9.27 D．9.28

17、投资者通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为__。A．买入 B．卖出

C．买入或卖出

D．不申报买卖方向

18、按照我国目前的规定，基金管理人应该在__对基金资产进行估值。A．每个交易日的第二天 B．每个交易日的当天 C．每月进行交易的第一天

D．每三个连续交易日的任一天

19、下列关于净额清算的说法，不正确的有__。A．可以简化操作手续，提高清算效率

B．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 C．清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算 D．清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算

20、有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是__。A．证券交易所

B．证券登记结算机构 C．中国证监会

D．中国证券业协会

21、定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经过中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值（）万元。A．20 B．30 C．40 D．50

22、速动比率的为：_____。A．流动资产/流动负债 B．存货/流动负债

C．（流动资产－存货）/流动负债 D． 现金/流动负债

23、中国主权财富基金的发端是__。A．中国国际金融有限公司 B．中国投资有限责任公司 C．国家外汇储备管理局 D．中国银监会

24、下面关于债权的叙述正确的是__。

A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本

B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以做其他干预

C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的

25、对于企业负债，一般规定偿还期在__的借款为长期负债。A．1年以上 B．2年以上 C．3年以上 D．5年以上