湖北省2016年下半年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品模拟试题（合集五篇）

第一篇：湖北省2016年下半年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品模拟试题

湖北省2016年下半年证券从业资格考试：金融期权与期权

类金融衍生产品模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A．大额和小额 B．经常性和偶发性 C．重要和非重要 D．长期和短期

2、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是__。A．国际证券 B．特定证券 C．私募证券

D．固定收益证券

3、持有公司__以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A．2% B．3% C．4% D．5%

4、开放式基金是指__。

A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金

B．依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

C．基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金

D．基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金

5、会计核算和估值针对各个风险控制点建立的会计系统控制措施包括__。A．对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算 B．建立凭证管理制度

C．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序 D．采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值

6、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的__。A．同期金融机构活期存款基准利率 B．同期金融机构1年期存款基准利率 C．同期金融机构1年期贷款基准利率 D．同期金融机构贷款基准利率

7、在实践中，通常被用于风险管理的金融工程技术是__。A．分解技术 B．组合技术

C．均衡分析技术 D．整合技术

8、综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务__。A．财务账户分开、业务人员合一 B．业务人员分开、财务账户统一 C．业务人员、财务账户均应分开 D．业务人员、账户财务均可合一

9、下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。A．董事长妻子

B．持有上市公司已发行股份的3%的股东 C．相关专家

D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位

10、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。A．跨期性 B．联动性 C．杠杆性

D．不确定性或高风险性

11、__标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A．中国证券登记结算有限责任公司成立 B．上海证券登记结算公司成立 C．深圳证券登记结算公司成立

D．中央证券登记结算有限责任公司成立

12、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。

A．公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况  B．最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况  C．最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量  D．最近6个月公司的对外担保情况

13、中国首批证券投资基金正式运作于__。A．1998年3月 B．1997年11月 C．1993年4月 D．1999年4月

14、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。A．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖 B．可以买卖可转换债券

C．可以买卖政府债券和金融债券 D．只可用自有资金投资证券

15、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。A．3% B．5% C．10% D．15%

16、投资者参与网上发行应当按价格区间的__进行申购。A．上限 B．下限 C．平均值

D．以外的范围

17、以下说法不正确的是__。

A．两个指标变量受第三个指标变量影响而发生的共变关系，也属于相关关系 B．相关分析就是对指标变量之间的相关关系的分析 C．相关关系是指指标变量之间的不确定的依存关系 D．相关关系仅包括因果关系

18、自__开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。

A．2002年12月11日 B．2001年12月11日 C．2001年6月11日 D．2001年3月11日

19、证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为__。

A．证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算

B．证券交易所作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算 C．证券交易所作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算 D．证券登记结算公司作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算

20、根据现行有关规定，境内居民个人从事B股交易前，先要开立__。A．外汇账户 B．B股资金账户 C．B股账户 D．证券账户

21、对于累积优先股票和非累积优先股票，下列说法正确的有__。

A．累积优先股票是公司在任何营业年度内未支付的优先股股息可以累积起来，由以后营业年度的盈利一起付清

B．在实践中，有时累积优先股股息也并不一定必然补足，如果公司已经积累了优先股股息，现又打算发放普通股股息，则也可以不付清优先股股息，而允许优先股票转换成普通股票

C．公司不论以往年度的优先股股息是否派足，都可以按当年的盈利状况按顺序分派当年的优先股股息和普通股股利

D．对于股份公司来说，非累积优先股不会加重公司付息分红的负担。但对于投资者来说，股息收入的稳定性差

22、如果一个投资者看空某一期货合约，那么他将不会__ A．购买看跌期权 B．出售看涨期权 C．买入该期货合约 D．卖出该期货合约

23、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以__形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的__。A．社会保障税；社会保险基金 B．社会保障税；企业年金

C．社会保险基金；社会保障基金 D．社会保险基金；企业年金

24、发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。A．稳定性分析 B．波动性分析 C．持续性分析 D．敏感性分析

25、起到投资者教育作用的环节是__。A．签署《风险揭示书》和《客户须知》 B．签订《证券交易委托代理协议》 C．开立资金账户与建立第三方存管关系

D．签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、影响和制约投资目标的因素包括（）。A．投资者的投资风险偏好 B．流动性需求 C．时间跨度要求 D．投资限制

2、规避风险是指在市场收益率______时，组合所蕴含的______。__ A．平行变动；经营风险 B．非平行变动；再投资风险 C．非平行变动；经营风险 D．平行变动；再投资风险

3、以下为开放式基金运作特点的是__。A．基金份额在基金合同期限内固定不变 B．基金份额在基金合同期限内不固定

C．基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购 D．基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行赎回

4、基金管理公司的核心业务是__。A．基金设立 B．基金投资 C．基金发行 D．风险管理

5、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由__直接对客户承担。A．期货公司 B．证券公司

C．根据双方约定确定责任承担者 D．证监会确定责任承担者

6、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。A．交易所总经理  B．交易所理事会  C．交易所会员大会  D．交易所会员管理部门

7、发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过程中通常不需要发布（）。A．股票发行公告 B．承销总结报告

C．初步询价结果及发行价格区间公告 D．网上资金申购发行摇号中签结果公告

8、证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范斟管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。A．法律风险 B．财务风险 C．汇率风险 D．道德风险

9、获准上市的基金，须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。A．7 B．5 C．3 D．1

10、证券公司应当遵循内部__原则，建立有关隔离制度。A．保密性 B．防火墙 C．条块管理 D．业务控制

11、能明确脊椎压缩性骨折的是 A．反常活动 B．压痛 C．瘀斑

D．功能障碍 E．X线检查

12、年度报告扉页中的重要提示不包括__。A．管理人和托管人的披露责任

B．管理人管理和运用基金资产的原则 C．投资风险提示

D．年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示

13、在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用（）。A．间接资本成本 B．加权平均资本成本 C．个别资本成本 D．边际资本成本

14、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是__。

A．注册资本金在一定金额以上 B．具有良好的信誉和经营业绩 C．按规定缴纳各项会员经费 D．连续二年盈利

15、不属于限价委托的优点的是（）。

A．证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交 B．市价与限价一致时才有可能成交 C．成交速度慢

D．没有价格上的限制

16、关于股票发行方式，下列说法正确的有__。

A．我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式

B．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票

C．发行人及其主承销商应在网下配售的同时对公众投资者进行网上发行

D．上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式

17、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。A．开户和证券交易过户

B．证券交易过户和签订证券协议 C．开户和签订证券协议 D．开户和接受具体委托

18、证券投资基金资产的名义持有人是__。A．基金投资者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管人

19、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为__等类别。A．不动产证券化 B．动产证券化

C．信贷资产证券化 D．未来收益证券化

20、证券投资分析的流派众多，在下列选项中，__流派不是以战胜市场为投资目标的。

A．学术分析流派 B．心理分析流派 C．基本分析流派 D．技术分析流派 E．信息分析流派

21、公开发行可转换为公司股票的公司债券的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币__元，有限责任公司的净资产不低于人民币__万元。A．3000；6000 B．6000；3000 C．6000；6000 D．3000；3000

22、下列关于股票的叙述，不正确的是（）。A．是一种有价证券，它本身有价值 B．不属于物权证券，也不属于债权证券

C．票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额 D．账面价值不决定股票的市场价格

23、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。A．可转换债券具有双重选择权

B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

C．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险

D．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人没有实施赎回条款的选择权

24、对承销商备案材料的合规性审核由__执行。A．证券交易所 B．中国证监会 C．保荐人

D．中国证券业协会

25、__的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金

第二篇：2016年新疆证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品模拟试题

2016年新疆证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍

生产品模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。A．实物债券 B．凭证式债券 C．记帐式债券 D．票券式债券

2、基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。A．基金管理公司与其托管人保持独立 B．基金管理人独立于基金托管人 C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离

D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

3、询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过______确定发行价格区间，在发行价格区间内通过______确定发行价格。__ A．累计投标询价；初步询价 B．初步询价；投票

C．初步询价；累计投标询价 D．累计投标询价；投票

4、在二级市场的净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV）。A．15秒 B．30秒 C．1分钟 D．1小时

5、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

6、__是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

A．金融期权 B．期货交易 C．期货合约 D．金融期货

7、新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。A．50% B．60% C．70% D．80%

8、下列关于证券自营业务的说法_中，正确的是（）。A．买卖对象为上市证券  B．主要收入为佣金收入  C．证券公司都有自营资格  D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

9、公开披露的基金信息不包括（）。A．基金招募说明书

B．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和基金报告 C．基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

10、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（）。A．证券投资政策 B．个股研究报告 C．行业研究报告

D．投资组合业绩评估报告

11、社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例__。A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40% D．不低于10%

12、下列的__不属于证券交易的原则。A．公开原则 B．互助原则 C．公平原则 D．公正原则

13、证券经纪业务营销人员职业道德建设的根本、市场经济的基本原则是__。A．客户至上 B．公平竞争 C．勤勉尽责 D．友好合作

14、关于基金投资比例的规定，下列说法错误的是__。

A．1只债券基金投资于债券的比例，不得低于该基金资产总值的80% B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10% C．单只基金投资于同一原始权利人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10% D．单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的10%

15、关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是__。

A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日

C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

16、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为（）。A．可转换优先股票和不可转换优先股票 B．累积优先股票和非累积优先股票 C．参与优先股票和非参与优先股票

D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

17、代办股份转让系统又称__。A．一板市场 B．二板市场 C．三板市场 D．主板市场

18、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于__。A．人民币1亿元 B．人民币2亿元 C．人民币3亿元 D．人民币5亿元

19、在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个方面，其中哪一项收入有可能无法确保实现？（）A．差价收益

B．发行手续费收益 C．资金占用利息收入

D．留存自营国债的交易收益

20、下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为__。A．普通股 B．优先股

C．固定收益政府债券 D．固定收益金融债券

21、回购期限一般最长不超过__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

22、以个人为目标的__一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。A．流通国债 B．非流通国债 C．短期国债 D．中长期国债

23、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征__。A．所得税 B．印花税 C．营业税 D．增值税

24、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是__手，即107Y元面值及其整数倍。A．1 B．10 C．100 D．1000

25、在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析__已发行股票的中签率。A．近10天 B．近15天 C．近1个月 D．近3个月

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、犯欺诈发行股票、债券罪，判处__。

A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑 C．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

D．并处或者单处非法募集资金金额2万元以上20万元以下罚金

2、（）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。A．标准普尔指数 B．特雷诺指数 C．夏普指数 D．詹森指数

3、投资于未上市的新兴中小型企业(尤其是新兴高科技企业)的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做__。A．风险资本 B．共同基金

C．单位信托等证券投资基金 D．虚拟资本

4、欧洲债券在发行法律方面__。

A．受发行所在国有关法规管制和约束 B．须经发行地官方主管机构批准 C．受货币发行国有关法规管制和约束

D．不受货币发行国有关法规管制和约束，也不需经发行地官方主管机构批准

5、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由__举证其无过错。A．证券服务机构 B．上市公司 C．发行人 D．证券投资者

6、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为__。A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务

C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务

D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

7、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为 14.98元，则成交价格为__。A．15元 B．14.98元 C．14.99元 D．不能成交

8、企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起__个月内，向国有资产监督管理机构提出核准申请。A．8 B．6 C．4 D．3

9、单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会__。A．下降 B．升高 C．不变

D．无法确定

10、基金财务会计报表一般不包括__。A．资产负债表 B．利润表

C．现金流量表

D．所有者权益变动表

11、外资股招股说明书的编制一般需要经过以下__的过程。A．发行人及相关专业机构的宣讲推介 B．资料准备

C．验资指引或验证备忘录的编制 D．招股说明书草案的起草 E．《责任声明书》的签署

12、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》对于权益处理的规定，下列说法正确的是__。

A．证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以客户为名义持有人，登记于证券持有人名册 B．证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

C．对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，按照自己的意见办理

D．证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票计入其自有股票，证券公司必须在该账户内的股票数量变动时履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

13、《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D．为单一客户办理集合资产管理业务

14、与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人，称为（）。A．机构投资者 B．一般法人投资者 C．战略投资者 D．战术投资者

15、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的__。A．15% B．10% C．5% D．20%

16、关于外汇风险的论述，错误的是__。

A．金融性汇率风险主要包括债权债务风险和储备风险 B．金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险

C．商业性风险主要指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性

D．从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险

17、当上市公司出现__情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。A．公司的股票交易发生异常波动

B．证监会依法作出暂停股票交易的决定 C．上市公司依据上市协议提出停牌申请 D．未按规定履行信息披露义务

18、债券基金的业绩表现与风险主要受到__的影响。A．久期 B．利率 C．汇率

D．债券信用等级

19、不列入基金费用的项目有（）。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 C．基金合同生效前的相关费用 D．基金份额持有人大会费用

20、证券市场监管的核心任务是__，也是规范证券市场的根本目的。A．加强法制建设 B．规范市场

C．保护投资者利益 D．打击违法犯罪

21、以下关于债券和股票区别的描述，错误的是__。A．两者风险不同，股票的风险要大于债券

B．两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证

C．两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资

D．两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构

22、资本公积金转增股本所获取的收益属于__ A．股票股息 B．财产股息 C．资本损益

D．资本增值收益

23、在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是__。A．市场行为涵盖一切信息 B．证券价格沿趋势移动 C．历史会重演

D．投资者都是理性的

24、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（）级土地评估资格的土地评估机构评估。A．A B．AA C．AAA D．A+

25、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有__的特点。A．专用性 B．集中性 C．高利性 D．流动性

第三篇：内蒙古2017年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品模拟试题

内蒙古2017年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融

衍生产品模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（）。A．证券投资政策 B．个股研究报告 C．行业研究报告

D．投资组合业绩评估报告

2.混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为__。A．40%～60% B．50%～70% C．60%～80% D．70%～80%

3.优先股票的特征不包括__。A．股息率固定 B．股息分派优先 C．剩余资产分配优先 D．具有优先认股权

4.从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是__。A．公司股东 B．目标公司 C．收购方

D．公司经营者

5.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应不少于（）亿元人民币。A．1 B．1.5 C．2 D．2.5

6.通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。A．实物债券 B．凭证式债券 C．记帐式债券 D．票券式债券

7.中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括（）。A．机构、制度与人员的检查 B．分析财务报表附注 C．分析董事会报告

D．分析证券公司报告

8.投资者一般由__代为办理清算、交割、交收。A．证券交易所 B．证券结算机构 C．证券经纪商 D．上市公司

9.在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。A．登记结算公司

B．客户委托的证券经纪公司 C．证券交易所

D．客户的开户银行

10.下列属于深证交易所的综合指数的是__。A．深证成分股指数 B．深证A股指数 C．深证综合指数 D．深证B股指数

11.发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前__名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。A．3 B．5 C．10 D．15

12.根据我国相关规定，每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的（）。A．50% B．40% C．30% D．20%

13.评价企业收益质量的财务指标是__。A．长期负债与营运资金比率 B．现金满足投资比率 C．营运指数

D．每股营业现金净流量

14.假设某开放式基金的单位资产净值为1.50元，申购手续费率为3%，赎回手续费率是2%，则该基金的申购价和赎回价分别为__元。A．1.50；1.50 B．[1.50×(1+3%)]；1.50 C．[1.50×(1+3%)]；[1.50×(1+2%)] D．[1.50×(1+3%)]；[1.50×(1-2%)]

15.关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。A．复牌时对已接受的申报实行集合竞价

B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告

C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌 D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

16.以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是__。A．严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资

B．基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立

C．每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立

D．每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章

17.收入型证券的收益几乎都来自于__ A．债券利息 B．优先股股息 C．资本利得 D．基本收益

18.《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是__。A．基金份额上市交易的条件

B．基金份额发售及宣传推介活动的规定 C．基金管理人的职责及禁止行为 D．基金运作方式转换的要求

19.根据深圳证券交易所的规定，在册的股东在__后享受分红派息权利。A．股权登记日收市 B．除权日收市 C．除息日收市 D．上市日收市

20.对折算率的公布，错误的说法是__。

A．上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率 B．上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算务会员单位可用于国债回购业务的标准券数额

C．深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布 D．上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率

21.关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是__。A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效

B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度 C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”

D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”

22.如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（）上反映。A．评估报告 B．附注

C．法律意见书 D．会计报表

23.关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是__。A．ETF交易不会出现折价或溢价交易 B．本质上是一种指数基金 C．可以进行套利交易

D．以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

24.沪深300指数按规定作定期调整，每次调整的比例定为不超过__。A．10% B．15% C．20% D．25%

25.关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。A．复牌时对已接受的申报实行集合竞价

B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告

C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌 D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

26.对在6个月内_______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_______日后，方可使用。__ A．连续两次；5 B．连续三次；5 C．连续两次；10 D．连续三次；10

27.__滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。A．T B．T-1 C．T+3 D．T+1

28.客户信用证券账户可以从事的交易有__。A．买入所有A股股票 B．买入所有B股股票

C．担保物和交易所规定的证券 D．交易所债券回购交易

29.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A．配股公告日

B．配股公告日后一天 C．配股登记日

D．配股登记日后一天

30.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是（）。A．股票基金 B．债券基金 C．债权基金

D．货币市场基金

31.完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来__。A．上升 B．下降 C．上下波动 D．保持不变

32.__要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。A．标准普尔指数 B．特雷诺指数 C．夏普指数 D．詹森指数

33.税收对债券投资收益影响的主要途径不包括__。A．债券收入现金流本身的税收特性不同 B．现金流的形式 C．现金流的时间特征 D．征税机关

34.企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）的（）。（）A．净资产；60% B．总资产；60% C．净资产；40% D．总资产；40%

35.在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有__。A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低 B．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿

C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿

D．股票的收益率一般低于债券

36.投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为__。A．转托管 B．双重托管 C．复合托管 D．指定托管

37.关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的38.以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是__。A．存续期限不同 B．投资策略相同

C．影响基金价格的主要因素不同 D．收益与风险不同

39.债券的收益曲线为“反向”，表明当债券期限增加时，收益率__。A．下降 B．增加 C．不变 D．无序

40.我国现行法规规定，社保基金投资于银行存款和国债的比例不低于______，企业债、金融债不高于______。__ A．40%；5% B．40%；10% C．50%；5% D．50%；10%

41.当备兑认股权证有两种以上标的物时，其价格为__。A．认购的标的物中最高标的物的价格

B．认购每一种标的物的权利价值的加权平均数 C．认购的标的物中最低标的物的价格 D．认购每一种标的物的权利价值的总和

42.基金的托管费用通常按照基金__的一定比例提取。A．资产净值 B．资产总值 C．现金余额

D．现金流量总额

43.可以近似看作无风险证券的是__，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A．短期金融债券 B．短期政府债券 C．长期政府债券 D．短期企业债券

44.在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。A．国务院

B．国有资产管理部门 C．国有投资公司 D．资产经营公司

45.股票实质上代表了股东对股份公司的__。A．产权 B．债券 C．物权 D．所有权

46.2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行＜企业会计准则＞的通知》，证券投资基金拟在__起实施新准则。A．2007年7月1日 B．2007年8月1日 C．2007年9月1日 D．2007年10月1日

47.下面__不是分析公司经营状况好坏的参考因素。A．股票价格波动 B．意外灾害 C．股票分割

D．公司改组或合并

48.一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。A．1 B．3 C．5 D．6

49.代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前__日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A．10 B．15 C．30 D．45

50.市场占有率是指__ A．一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例

B．一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例 C．一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例 D．一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例

第四篇：台湾省2017年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品模拟试题

台湾省2017年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融

衍生产品模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.利率期限结构的形成主要是由__ A．对未来利率变化方向的预期决定的 B．流动性溢价决定的 C．市场分割决定的

D．市场供求关系决定的2.根据技术分析理论，不能独立存在的切线是__ A．扇形线 B．百分比线 C．通道线 D．速度线

3.由于资产以外的外部环境因素变化引致资产价值降低，这些因素包括政治因素、宏观政策因素等。例如，政府实施新的经济政策或发布新的法规限制了某些资产的使用，使得资产价值下降，这种损耗一般称为资产的__。A．实体性贬值 B．功能性贬值 C．经济性贬值 D．时间性贬值

4.下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是__。A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格 B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则 C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验 D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性

5.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__，并应当遵循分散投资风险的原则。A．10% B．15% C．20% D．25%

6.下列各项中，不属于金融期货的性质的是__。A．买卖双方的权利与义务是对称的

B．双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金 C．双方潜在的盈利和亏损无限

D．回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益

7.首次公开发行股票，应当通过向__询价的方式确定股票发行价格。A．社会公众

B．特定机构投资者 C．国外投资机构 D．国内自然人

8.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。A．国际债券 B．亚洲债券 C．外国债券 D．欧洲债券

9.咬肌间隙感染最常见的病灶牙是__ A．右下侧切牙 B．右下尖牙 C．右下前磨牙 D．右下磨牙 E．以上均不正确

10.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__万元。A．300 B．500 C．1000 D．2000

11.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。A．警告 B．罚款

C．没收非法所得

D．撤销相关业务许可

12.股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的——。A．10％ B．20％ C．30％ D．35％

13.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。A．经营证券业务许可证

B．董事、监事、高级管理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及主要参股公司信息

D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息

14.中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。

A．深圳证券交易所 B．上海证券交易所

C．深圳和上海证券交易所 D．期货交易所

15.一般来说，夏普比率受非系统风险__的影响。A．反方向 B．同方向 C．方向不定 D．以上皆不确定

16.目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是__。A．证券公司代理买卖 B．柜台代理买卖

C．证券交易所代理买卖 D．投资者自行买卖

17.某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的__得到保护。A．市价指令 B．停损卖出指令 C．限价委托指令 D．限价卖出指令

18.证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。A．适当的价格 B．合理的成本 C．稳健的速度

D．相互制衡为目的19.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A．无偿送股比例 B．有偿送股比例 C．有效送股比例 D．约定送股比例

20.证券清算业务主要是指（）。

A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付 B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付

C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程 D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付

21.在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做__。A．两地上市 B．第二上市 C．二次上市 D．重复上市

22.证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而__。A．降低 B．上升 C．无规律 D．不变

23.根据相关的规定的要求，单项资产管理计划转让佣金，不得超过转让金额的__。A．0.1% B．0.5% C．1% D．5%

24.向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。A．10% B．20% C．30% D．40%

25.一般来说，夏普比率受非系统风险__的影响。A．反方向 B．同方向 C．方向不定

D．以上皆不确定

26.根据深圳证券交易所的规定，ETF的申购、赎回清单不包括__。A．最小申购、赎回单位中的预估现金部分 B．前一交易日的基金份额净值

C．必须用现金替代的各组合证券种类及代替金额

D．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限

27.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR D．144A规则下的私募ADR

28.无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都__。A．大于零 B．小于零 C．等于零

D．大于或等于零

29.在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行批露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注______，在国有法人股股东之后标注______，并披露标识的依据及标识的含义。（）

A．“SS”；“SL” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SLS” D．“SS”；“LSI”

30.基金管理人公告基金经理的变更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．临时公告 D．季度公告

31.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入__规定的必备条款的融资融券业务合同。

A．期货交易所 B．证券交易所 C．中国证券业协会 D．中国证监会

32.A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为__。A．10% B．40% C．50% D．60%

33.目前投资策略的主流是__。A．心理分析方法 B．技术分析方法

C．基本分析为基础，辅以技术分析 D．技术分析为基础，辅以基本分析

34.一般认为，基金起源于__。A．法国 B．美国 C．日本 D．英国

35.保荐代表人数量少于__人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。A．1 B．2 C．3 D．4

36.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有__。A．独立性 B．综合性 C．专用性 D．公用性

37.证券市场的品种结构是__。

A．依有价证券的品种而形成的结构关系

B．一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系

C．按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系 D．依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系

38.特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括__。A．接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产 B．以持有资产为基础发行证券化产品

C．具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响 D．负责提升证券化产品的信用等级

39.上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作会议审核其重大资产重组申请的通知后，应当立即予以公告，并申请办理（）的停牌事宜。A．并购重组委工作会议召开前 B．表决结果披露后

C．并购重组委工作会议期间

D．并购重组委工作会议期间直至其表决结果披露前

40.收购要约是指收购人向被收购公司股东公开发出的愿意按照要约条件购买其所持有的被收购公司股份的意思表示。收购要约期满前（）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。A．5 B．10 C．15 D．30

41.资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用，其物理性能会不断下降，价值会逐渐减少。这种损耗一般称为资产的__。A．实体性损耗 B．经济性损耗 C．功能性损耗 D．时间性损耗

42.根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期__ A．下降 B．上升 C．不变 D．不确定

43.一般情况下，下列证券中，__是没有期限的。A．封闭式基金 B．股票 C．国库券

D．可转换公司债券

44.证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前__个月的风险监管指标持续符合规定的标准。A．1 B．2 C．6 D．12

45.__重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。A．《证券发行与承销管理办法》 B．《首次公开发行股票并上市管理办法》 C．《上市公司证券发行管理办法》 D．《公司法》

46.在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登（）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。A．《发行公告》 B．《招股说明书》 C．《招股说明书》摘要 D．《招股意向书》

47.按发行本位分类，国债可分为__和货币国债。A．实物国债 B．实物债券 C．本币国债 D．外币国债

48.股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

49.证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为__。A．30% B．50% C．70% D．90%

50.目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为（）万份。A．10 B．50或100 C．500 D．1000

第五篇：2015年下半年河北省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品模拟试题

2015年下半年河北省证券从业资格考试：金融期权与期权

类金融衍生产品模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.假设某基金2009年5月某估日前一交易日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为__元。A．798 B．816 C．822 D．841

2.沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的（）。A．9:00到9:30 B．9:15到9:25 C．9:25到9:30 D．9:10到9:25

3.营销人员与客户进行充分沟通后达成共识，认同并购买营销人员推介所在证券公司的营销产品及服务的过程是指__。A．客户服务 B．客户促成 C．建立客户关系 D．客户关系维护

4.随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是__已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。A．基准利率 B．回购协议利率

C．大额可转让定期存单利率 D．债务票面利率

5.在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为（）日。A．T～T+1 B．T～T+2 C．T～T+3 D．T～T+4

6.关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的7.由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50样本股组成，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是__。A．上证综合指数 B．上证50指数 C．上证180指数 D．上证红利指数

8.依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在__个月内完成募集。A．3 B．6 C．9 D．12

9.对个人投资而言，（）是影响资产配置的最主要因素。A．个人的生命周期 B．性格

C．资产负债状况 D．风险偏好

10.资信评级机构每年至少应公告__次跟踪评级报告。A．1 B．2 C．3 D．4

11.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果近3个会计营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合会计指标要求（）。

A．最近三个会计经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元 B．最近三个会计产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

C．最近三个会计投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元 D．最近三个会计经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元

12.关于KDJ，下列说法正确的是（）。

B．KD是在WMS的基础上发展起来的，所以KD有WMS的一些特性。在反映股市价格变化时，WMS最慢，K其次，D最快

C．从KD的取值方面考虑。KD的取值范围都是0~100，当KD超过80时，是买入信号；低于20时，是卖出信号

D．当KD指标在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶(底)时，是采取行动的信号。这些形态一定要在较高位置或较低位置出现，位置越高或越低，结论越可靠

13.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。A．互联网

B．上海证券交易所网络投票系统 C．深圳证券交易所网络投票系统

D．上海和深圳证券交易所网络投票系统

14.中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的__。

A．全国银行间债券市场的主管部门 B．办理债券的登记、托管与结算的机构

C．对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督机构 D．全国银行间债券市场的监督部门

15.下列属于消极型组合管理策略的是__。A．努力与大盘指数收益持平B．努力超越大盘指数收益

C．在市场上买入价值被低估的股票 D．在市场上卖出价值被高估的股票

16.下列各项中，不属于沪深300行业指数系列的是__。A．沪深300金融地产指数 B．沪深300电信业务指数 C．沪深300医药卫生指数 D．沪深300消费指数

17.证券的风险性是指证券收益的（）。A．不可预期性 B．可预期性 C．不确定性 D．确定性

18.证券投资基金市场营销涉及的内容不包括__。A．营销程序规范 B．目标客户确定 C．营销组合设计 D．营销过程管理

19.积极的债券组合管理策略不包括__。A．水平分析

B．多重负债下的组合免疫策略 C．债券互换 D．应急免疫

20.下列金融资产的风险按从低到高的顺序为__。A．银行存款、国债、公司债券、股票 B．国债、银行存款、公司债券、股票 C．股票、公司债券、国债、银行存款 D．国债、银行存款、股票、公司债券

21.如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有__。A．PT B．ST C．*PT D．*ST

22.公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过__人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。A．100 B．50 C．200 D．60

23.对于不收取申购、赎回费的基金．还可以按照不高于__的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。A．0.15% B．0.2% C．0.25% D．0.3%

24.以个人为目标的__一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。A．流通国债 B．非流通国债 C．短期国债 D．中长期国债

25.下列属于消极型组合管理策略的是__。A．努力与大盘指数收益持平B．努力超越大盘指数收益

C．在市场上买入价值被低估的股票 D．在市场上卖出价值被高估的股票

26.1998年，__首次给出了金融工程的正式定义。A．夏普 B．费纳蒂 C．詹森 D．罗尔

27.__资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。A．单项 B．部分 C．多项 D．整体

28.所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是__。

A．公司将营业用主要资产的20%进行一次性出售 B．公司收购的有关方案

C．公司债务担保发生重大变更

D．公司的股利分配计划和增资计划

29.通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__ A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

30.关于开立资金账户，下列表述正确的是__。

A．资金账户是由客户在证券交易所开立并专门用于客户的证券买卖交易 B．资金账户是由客户在银行开立并专门用于客户的证券买卖交易

C．资金账户是由客户在证券公司营业部开立并专门用于客户的证券买卖交易

D．资金账户是由客户在中国证券登记结算有限责任公司开立并专门用于客户的证券买卖交易

31.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为__份。A．9611 B．9611.9 C．9611.92 D．9612

32.按照__分类，国债可以分为实物国债和货币国债。A．偿还期限 B．资金用途 C．流通与否 D．发行本位

33.在二级市场的净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV）。A．15秒 B．30秒 C．1分钟 D．1小时

34.基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现__情况时，基金无权暂停估值。A．基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日 B．出现巨额赎回的情形

C．出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产 D．基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

35.以下不属于集合资产管理业务特点的是（）。A．集合性  B．投资范围的有限定性和非限定性之分  C．综合性  D．通过专门账户经营运作

36.对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司净资产额的（）。A．20% B．30% C．40% D．50%

37.某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是 12月1日，则已计息的天数是__天。A．151 B．152 C．153 D．154

38.QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括（）。

A．发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 B．QDII基金份额可以用人民币进行认购

C．基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小 D．QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

39.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。A．20% B．25% C．35% D．51%

40.在下列与黄金分割线有关的一些数字中，__组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。A．0.618，1.618，2.618 B．0.382，0.618，0.809 C．0.618，1.618，4.236 D．0.382，0.809，4.236

41.通过证券组合与证券市场线之间的落差来进行业绩评估的是__。A．詹森指数 B．特雷诺指数 C．夏普指数 D．威廉指数

42.建业股息是__。A．公司当期盈利

B．对公司未来盈利的预分 C．公司的借款

D．公司前期未分配利润

43.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A．配股公告日

B．配股公告日后一天 C．配股登记日

D．配股登记日后一天

44.我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（）。A．建设国债 B．特种国债 C．赤字国债 D．战争国债

45.（）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。A．上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业

B．第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立 C．国务院证券管理委员会和中国证监会成立 D．《证券法》正式颁布并实施

46.封闭式基金期满终止，清产核资后的__应按投资者出资比例分配。A．基金总资产 B．未分配收益 C．基金净资产 D．基点资本

47.假设某只基金持有的某三种股票的数量分别为50万股、100万股和200万股，每股的收盘价分别为25元、15元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为800万元，应付税金为500万元，已售出的基金份额为2000万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为__元。A．1.25 B．1.85 C．2.25 D．2.85

48.按融资过程中资金来源的不同方式，把公司融资方式分为（）。A．股权融资和债务融资 B．直接融资和间接融资 C．短期融资和长期融资 D．内部融资和外部融资

49.__主要侧重于分析经济现象的相对静止状态。A．总量分析 B．结构分析 C．回归分析 D．线性分析

50.证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于__年。A．7 B．10 C．15 D．20