天津2015年下半年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷（精选五篇）

第一篇：天津2015年下半年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷

天津2015年下半年证券从业资格考试：金融期权与期权类

金融衍生产品考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

2.在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是__。A．证券发行人 B．证券投资者 C．证券中介机构 D．监管部门

3.未经__批准，任何证券公司不得向客户融资融券。A．证券交易所

B．证券登记结算机构 C．证监会

D．证券业协会

4.我国的一次还本付息债券可视为__。A．附息债券 B．无息债券 C．贴现债券 D．都不正确

5.证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向（）申请保荐机构资格。A．中国银监会 B．中国证监会 C．证券交易所 D．证券市场

6.无面额股票的价值与公司资产价值__。A．同方向变化 B．反方向变化 C．相等 D．无关

7.股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的__计算出来的未来收入的现值。A．市盈率 B．市净率 C．现值

D．必要收益率

8.某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。我们可以判断这种证券组合属于__。A．防御型证券组合 B．平衡型证券组合 C．收入型证券组合 D．增长型证券组合9.__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A．平衡型基金 B．收入型基金 C．成长型基金 D．封闭式基金

10.下列关于国际金融市场动荡对证券市场的影响，错误的是__。

A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大

B．一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨 C．汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的消失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌

D．从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑

11.按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的（）以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．30%；2/3 B．30%；1/3 C．50%；2/3 D．50%；1/3

12.代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前__日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A．10 B．15 C．30 D．45

13.下列说法正确的是__。

A．社会消费品零售总额包括邮局售给居民的邮票收入

B．社会消费品零售总额不包括煤气公司售给居民的煤气灶具 C．社会消费品零售总额包括服务业的营业收入 D．社会消费品零售总额不包括售给部队的副食品

14.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于_____。

A．5000万人民币 B．1亿人民币 C．1.5亿人民币 D．2亿人民币

15.下列各项属于托管费的来源的是__。A．股息 B．利息 C．基金资产 D．投资者缴纳

16.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是__。A．集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称 B．证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称 C．证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称 D．各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称

17.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．对冲基金 D．契约型基金

18.（）重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。A．《上市公司证券发行管理办法》 B．《证券发行与承销管理办法》 C．《公司法》 D．《首次公开发行股票并上市管理办法》

19.在金融市场上通过购买有价证券，由资金盈余者将资金使用权让渡给资金短缺者，属（）。A．直接融资 B．间接融资 C．内部融资 D．贷款融资

20.股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。A．中国结算公司  B．证券交易所  C．中国证监会  D．证券公司

21.在金融期货交易中，为适应人们控制股市风险而产生，并以现金结算的是__。A．外汇期货 B．利率期货 C．股指期货 D．黄金期货

22.自由竞争市场与垄断竞争市场的显著不同在于__。A．企业数量 B．要素流动程度 C．产品是否同科 D．产品是否同质

23.QOII基金份额净值应当在__披露。A．估值日所在周末 B．估值日当日 C．估值日次H D．估值日后2个工作日内

24.以下关于债券和股票区别的描述，错误的是__。A．两者风险不同，股票的风险要大于债券

B．两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证

C．两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资

D．两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构

25.下列各项属于托管费的来源的是__。A．股息 B．利息 C．基金资产 D．投资者缴纳

26.关于保本基金，以下说法不正确的是__。A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高

B．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低 C．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费 D．常见的保本比例介于80%～100%之间

27.下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件是__。A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格 B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则 C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验 D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性

28.货币市场基金是以__为投资对象的投资基金。A．货币市场工具 B．资本市场工具 C．债券

D．股票期权

29.按照新《会计准则》和相关规定，关于股票的估值原则，下列叙述错误的是__。A．初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础 B．存在活跃市场的情况下，应采用以市价确定股票股资的公允价值 C．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值

D．有确凿证据表明按一般估值方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值

30.__是最普通、最基本的股息形式。A．股票股息 B．财产股息 C．现金股息 D．负债股息

31.按照融资过程中金融中介起到的作用不同，可以将公司的融资方式分为__。A．内部融资和外部融资 B．直接融资和间接融资 C．短期融资和长期融资 D．股权融资和债券融资

32.根据标的物不同，招标发行可分为__。A．价格招标，单一价格中标和多种价中标 B．荷兰式招标和美式招标

C．单一价格中标和多种价格中标

D．价格招标、收益率招标和缴款期招标

33.上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（）日，发布询价区间公告。A．T-3 B．T-2 C．T-1 D．T+3

34.著名的有效市场假设理论是由__提出的。A．巴菲特

B．本杰明·格雷厄姆 C．法默 D．凯恩斯

35.公开发行证券的，报备承销总结报告并提供下列文件限于首次公开发行的是（）。A．募集说明书单行本 B．承销协议及承销团协议 C．律师鉴证意见

D．会计师事务所验资报告

36.某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为________，转换期限为________。__ A．4年半；4年半 B．4年半；5年 C．5年；4年半 D．5年；5年

37.证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前__个月的风险监管指标持续符合规定的标准。A．1 B．2 C．6 D．12

38.下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少__ A．现金分红 B．增发新股 C．送股 D．配股

39.存在以下__情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚 D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

40.H股控股股东必须承诺上市后______个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即______的持股比例。__ A．6；20% B．6；30% C．12；20% D．12；30%

41.上网竞价发行是指__利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。A．委托商 B．主承销商 C．证券交易所 D．发行人

42.以下关于自营业务风险的监控说法错误的是__。A．自营股票规模不得超过净资本的100% B．证券自营业务规模不得超过净资本的200% C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30% D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10% E．对于违反规定比例的，在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的 100%计算风险准备

43.内部控制制度的制定应遵循__原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。A．全面性

B．合法、合规性 C．审慎性 D．适时性

44.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．结算

45.下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是__。A．工商企业 B．金融机构 C．个人

D．政府及其机构

46.关于我国证券经纪业务，下面表述__是不正确的。A．证券公司可接受客户的委托 B．证券公司不赚差价

C．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

D．证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准

47.根据我国《证券公司客户资产管理业务试行办法》，应当主要投资于国债、建设债券、债券型证券投资基金以及上市企业债券等信用度高、流动性强的固定收益类金融产品的资产管理业务是__。

A．定向资产管理业务 B．集合资产管理业务

C．限定性集合资产管理业务 D．非限定性集合资产管理业务

48.__属于资产评估报告正文的内容。A．评估资产的汇总表 B．评估方法和计价标准

C．评估机构和评估人员资格证明文件的复印件 D．评估资产的明细表

49.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

50.下列说法中，不符合无面额股票特点的是__。A．便于股票分割

B．为股票发行价格的确定提供依据 C．发行价格灵活 D．转让价格灵活

第二篇：2015年下半年黑龙江证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷

2015年下半年黑龙江证券从业资格考试：金融期权与期权

类金融衍生产品考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的__原则。A．有效性 B．独立性 C．及时性 D．审慎性

2、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A．《风险提示书》

B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》

D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

3、基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。A．负债

B．银行存款本息 C．各类证券的价值

D．基金应收的申购基金款

4、证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。A．5 B．10 C．15 D．30

5、对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每__收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。A．星期一 B．星期三 C．星期四 D．星期五

6、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是__。A．ETF交易不会出现折价或溢价交易 B．本质上是一种指数基金 C．可以进行套利交易

D．以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

7、在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是__。A．浮动利率债券 B．优先股 C．普通股票

D．保值贴补债券

8、内幕信息不包括__。

A．公司股权结构的重大变化

B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30% C．公司名称的变更

D．上市公司收购的有关方案

9、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。A．发行保荐书

B．财务报表及审计报告 C．内部控制鉴证报告 D．发行公告

10、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是__。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系

C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险

11、从利率角度分析，__形成了利率下调的稳定预期。A．温和的通货膨胀 B．严重的通货膨胀 C．恶性通货膨胀 D．通货紧缩

12、截至2009年12月，中国证监会累计批准__家合格境外机构投资者进入我国证券市场。A．90 B．83 C．76 D．54

13、__是对公司当前的经营能力的较精确的估计。A．企业文化

B．产品市场占有率 C．质量水平D．技术水平

14、基金资产估值的对象是基金所持有的__。A．高收益资产

B．扣除负债后的资产 C．全部负债 D．全部资产

15、下列不是专项资产管理业务特点的是__。A．集合性 B．综合性 C．特定性

D．通过专门账户经营运作

16、表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是__ A．PSY B．BIAS C．RSI D．WMS

17、我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类__个。A．6 B．10 C．13 D．20

18、我国研制的流行性出血热细胞培养灭活疫苗有 A．6种 B．3种 C．5种 D．2种 E．1种

19、上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过__代理派发各上市公司的股息红利业务。

A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行

20、连续__个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A．5 B．7 C．10 D．20

21、我国《证券法》对证券发行的规定不包括__。

A．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

B．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途 C．经纪业务中的禁止性规定

D．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

22、______一是分析趋势的，它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，与综合指数相互对比，对大势的未来进行预测。__ A．ADL B．ADR C．OBOS D．WMS

23、若无特别指明，交收日规定为__。A．当日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特约日交收

24、产妇在胎盘娩出前禁止使用的药物是（）A．麦角新碱注射液 B．乳糖酸红霉素注射液 C．头孢唑啉钠注射液 D．5％葡萄糖注射液 E．氨甲苯酸注射液

25、上海证券交易所和深圳证券交易所通过证券登记结算公司的__派发各上市公司的股息红利业务。A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是__。

A．最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例

B．最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例

C．最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例 D．最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例

2、决定基金运作费率高低的因素有__。A．基金规模 B．基金风险 C．基金表现 D．最低投资额

3、根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为__。A．基金持有人 B．基金发起人 C．基金管理人 D．基金托管人

4、上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，出息日是__。A．T-1日 B．T日 C．T+3日 D．T+4日

5、以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别主要包括__。

A．对市场有效性的制定不同 B．分析结果不同 C．分析基础不同 D．使用的分析工具不同

6、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值__时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。A．1% B．2% C．3% D．5%

7、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13:40；乙的买入价10.40元，时间为13:25；丙的买入价10.70元，时间为13:25；丁的买入价10.75元，时间为13:38。那么他们交易的优先顺序应为__。A．丁、甲、丙、乙 B．丙、乙、丁、甲 C．丁、丙、乙、甲 D．丙、丁、乙、甲

8、信息披露应坚持（）。A．及时性原则 B．完整性原则 C．真实性原则 D．准确性原则

9、下列关于代销的论述中，不正确的是__。A．代销可分为全额代销和余额代销两种

B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行

C．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

D．代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

10、金融期货的理论价格要想与金融期货的实际价格达到一致，至少要满足以下哪几个条件__ A．存在一个理性的无摩擦市场 B．市场处于均衡状态

C．期货价格与现货价格具有稳定关系 D．市场化程度极高

11、督察长由（）提名。A．总经理 B．董事长 C．独立董事 D．监事会主席

12、风险滥估的影响因素不包括（）。A．发行人种类 B．发行人的信用度 C．无风险的国债收益率 D．提前赎回等其他条款

13、描述公司的成长性的指标主要包括（）。A．资产总额 B．红利收益率 C．股份总额 D．持续增长率

14、如果投资者的实际保证金率低于最低保证金率，下列做法不正确的是__。A．投资者在资金账户上存人若干现金 B．抛出部分证券，并用收入偿还负债

C．投资者在其他渠道融资融券，以维持最低保证金率

D．若投资者拒绝券商的维持最低保证金率的要求，券商有权将其所持证券平仓

15、__的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。A．公司制 B．股份制 C．政府制 D．会员制

16、关于香港恒生指数，下列说法正确的有__。

A．恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数

B．香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股

C．恒生指数的成分股是固定的

D．恒生指数将H股纳入恒生指数成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定15%的比重上限

17、基金资产总值包含__。A．基金管理费用

B．基金应收的申购基金款

C．基金所拥有的各类证券的价值 D．基金其他投资所形成的价值

18、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。A．交易所总经理  B．交易所理事会  C．交易所会员大会  D．交易所会员管理部门

19、保荐制度主要包括__。

A．建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度 B．明确保荐期限 C．确定保荐责任

D．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

20、股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于__。A．要式证券 B．资本证券 C．物权证券

D．综合权利证券

21、技术分析适用于__。A．短期的行情预测

B．周期相对比较长的证券价格预测 C．相对成熟的证券市场

D．适用于预测精确度要求不高的领域

22、采用__策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。A．战略性资产配置 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．投资组合保险策略

23、证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括（）。A．公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

C．公司正陷入法律纠纷 D．公司最近3年连续亏损

24、客户管理主要包括（）。A．客户的开发 B．客户资料管理 C．客户需求调查 D．建立客户网络

25、交易型开放式指数基金募集结束后，__应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。A．托管银行 B．基金委托人 C．基金托管人 D．基金管理人

第三篇：江西省2016年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试题

江西省2016年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融

衍生产品考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在评估证券的投资价值时，下列说法不正确的是__。

A．证券的投资价值受多方面因素的影响，并随着这些因素的变化而发生相应的变化 B．债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化 C．影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等

D．投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值。当证券处于投资价值区域时，投资该证券必然获得丰厚回报

2.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。A．财政政策 B．景气变动 C．货币政策 D．心理因素

3.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。

A．交易性过户 B．证券账户转让 C．集中交易过户

D．集中证券账户变更

4.外资股国际推介的对象主要是（）。A．政府机构 B．机构投资者 C．证券公司 D．个人投资者

5.在股指期货中，由于__，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。A．实行现金交割且以现货指数为交割结算指数 B．实行现金交割且以期货指数为交割结算指数 C．实行现货交割且以现货指数为交割结算指数 D．实现现货交割且以期货指数为交割结算指数

6.证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的__，供委托人使用。A．买卖成交报告单 B．交割单

C．指定交易协议书 D．证券买卖委托书

7.下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。A．董事长妻子

B．持有上市公司已发行股份的3%的股东 C．相关专家

D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位

8.我国证券投资基金的年托管费率为__。A．基金资产净值的0.25% B．基金资产总额的0.125% C．基金年收益率的0.25% D．基金税前利润率的0.125%

9.以下属于资产配置的基本方法是（）。A．风险控制法 B．情景综合分析法 C．横截面法 D．市场有效法

10.对平衡型基金认识不正确的是__。

A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上

B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡 C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大

11.一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后__个月撤销。A．3 B．6 C．9 D.12

12.基金管理人保存基金会计账册记录必须__以上。A．3年 B．10年 C．15年 D．30年

13.根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

14.股份有限公司的监事会成员不得少于（），其中职工代表比例最低为（）。A．3人；1/3 B．3人；1/2 C．5人；1/3 D．5人；1/2

15.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是__。A．《证券法》 B．《证券交易法》 C．《金融服务现代化法案》 D．《格拉斯·斯蒂格尔法》

16.基金清算后的剩余资产归__所有。A．基金发起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人

17.通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）日，对未中签部分的申购款予以解冻。A．T+1 B．T+2 C．T D．T+3

18.证券公司应当自领取营业执照之日起__日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。A．5 B．7 C．10 D．15

19.基金资产的估值是指对基金的__按一定的价格进行估算。A．资产总值 B．资产市值 C．资产净值 D．资产面值

20.在首次公开发行股票招股说明书中，发行人财务报表被出具（）审计意见的，应全文披露审计报告正文。

A．带说明事项段的有保留 B．带强调事项段的无保留 C．否定

D．带强调事项段的有保留

21.对于成长型的股票，__是最常用的辅助估值工具。A．市盈率 B．市净率 C．现金流折现

D．每股盈余成长率

22.证券公司从事短期融资券主承销业务，净资本规模不低于__亿元人民币；净资本利润率不低于__。A．10；5% B．20；5% C．20；8% D．10；8%

23.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司__股权的股东，可以向股东会提出议案。A．1% B．5% C．10% D．15%

24.一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__ A．高 B．低 C．一样 D．都不是

25.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是__。A．《证券法》 B．《证券交易法》 C．《金融服务现代化法案》 D．《格拉斯·斯蒂格尔法》

26.通常情况下，债券的收益率（）。A．与偿还期成正比，与风险性成反比 B．与偿还期成反比，与风险性成反比 C．与偿还期成正比，与风险性成正比 D．与偿还期成反比，与风险性成正比

27.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所将采取__的措施。A．技术性停牌 B．政策性停牌 C．临时停市 D．退市

28.证券公司经营证券经纪业务的，净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币__万元。A．500 B．1000 C．2000 D．5000

29.以下说法中，正确的是__。

A．证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加 B．关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低系统风险 C．证券组合的投资风险低于市场平均风险水平D．组合管理强调构成组合的证券应多元化

30.发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享有的其他待遇和退休金计划等。A．最近半年 B．最近1年 C．最近2年 D．最近3年

31.招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。A．发行保荐书

B．财务报表及审计报告 C．内部控制鉴证报告 D．发行公告

32.定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后__日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。A．3 B．5 C．10 D．15

33.只要是追溯事物发展轨迹、探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避免地需要采用__。

A．历史资料研究法 B．调查研究的方法 C．归纳与演绎法 D．比较研究法

34.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。A．发起人、管理人和投资人 B．管理人、托管人和投资人 C．托管人、发起人和投资人 D．受益人、管理人和投资人

35.上市公司的预算方案和决算方案可由股东大会以__通过。A．临时决议 B．普通决议 C．特别决议 D．一般决议

36.在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在（）个工作日内作出是否受理的决定。A．5 B．7 C．10 D．14

37.在债券合约中未规定利息支付的债券是__。A．附息债券 B．浮动利率债券 C．零息债券

D．息票累积债券

38.（）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。A．基金投资者，基金托管人 B．基金管理人，基金投资者 C．基金管理人，基金托管人 D．基金销售人员，基金投资者

39.证券公司在办理经纪业务时是作为__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人

40.我国基金监管的首要目标是__。A．保护和维护投资者的利益 B．保证市场的公平、效率和透明 C．降低系统风险

D．推动基金业的规范发展

41.全额包销方式未售出部分由——持有。A．发行人 B．发起人 C．承销商 D．董事会

42.深圳证券交易所资金申购上网实施办法规定，申购单位为（）股。A．500 B．1000 C．1500 D．100

43.基金半报告的披露时间为每个基金会计前6个月结束后__日内。A．15 B．30 C．60 D．90

44.在新股发行的申请程序中，股东大会应就（）等事项进行表决并最后形成决议。A．本次发行数量、定价方式

B．本次发行是否符合新股发行的规定 C．募集资金使用的可行性 D．前次募集资金的使用情况

45.通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是__。A．0＜|r|≤0.3 B．0.3＜|r|≤0.5 C．0.5＜|r|≤0.8 D．0.8＜|r|＜1

46.保荐人尽职调查的绝大部分工作都集中于__。A．上市前重大事项的调查 B．发审会前重大事项的调查 C．发审会后重大事项的调查

D．提交发行申请文件前的尽职调查

47.境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的__。A．外汇经营许可证 B．证券业从业资格证书

C．经营外资股业务资格证书 D．席位证明

48.__负责开立并管理基金资产账户。A．基金投资者 B．基金发起人 C．基金托管人 D．基金管理公司

49.2008年4月12日，中国人民银行颁布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融资券管理办法》 B．《短期融资券承销规程》 C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 D．《短期融资券信息披露规程》

50.以下属于基金运作信息披露文件的有__。A．净值公告 B．季度公告 C．重大事项公告

D．基金上市交易公告书

第四篇：安徽省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试题

安徽省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品

考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为__。A．不予受理 B．同意受理 C．无异议 D．有异议

2.基金上市交易公告书的编制主体是__。A．基金管理人 B．基金托管人

C．基金托管人与基金管理人 D．基金份额持有人

3.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达成一个上市公司已发行股份的（）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（），应当按规定进行报告和公告。A．3%，3% B．5%，3% C．3%，5% D．5%，5%

4.LOF的汉译名称为__。A．存托凭证

B．交易所交易基金 C．上市开放式基金 D．指数参与份额

5.在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。A．2 B．3 C．5 D．10

6.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。A．收市后 B．开盘后 C．11:30前 D．13:30前

7.无记名股票持有人出席股东大会，应当于（）将股票交存于公司。A．会议召开3日前至股东大会闭会时止 B．会议召开3日前至股东大会开会时止 C．会议召开5日前至股东大会开会时止 D．会议召开5日前至股东大会闭会时止

8.标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的__折合相加而成。A．公式 B．折算率 C．面值 D．现值

9.在图形上，一个证券组合的特雷诺指数是__。A．连接证券组合与无风险资产的直线的斜率 B．连接证券组合与无风险证券的直线的斜率 C．证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价 D．连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率

10.证券公司在办理经纪业务时是作为__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人

11.通常，期货交易所规定的大户报告限额__限仓限额。A．小于 B．大于 C．不固定 D．等于

12.道氏理论认为，__最为重要。A．开盘价 B．收盘价 C．全天最高价 D．全天最低价

13.有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的（）。A．净资产额 B．注册资本 C．资产总额 D．总股本

14.根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为__。A．40元/户 B．100元/户 C．400元/户 D．免开户费

15.基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是__的运行机制。A．相互联系 B．相互促进 C．相互竞争 D．相互制衡

16.办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括__。A．证券交收账户开立申请表

B．权证交收履约保证金账户申请表 C．代理双方签署的代理结算协议

D．代理双方共同提交的代理结算申请

17.__年被称为“中国资产证券化元年”。A．2003 B．2004 C．2005 D．2006

18.在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行批露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注______，在国有法人股股东之后标注______，并披露标识的依据及标识的含义。（）

A．“SS”；“SL” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SLS” D．“SS”；“LSI”

19.目前，我国已形成以__为核心的基金监管法律法规体系。A．《证券法》 B．《公司法》 C．《证券投资基金法》 D．《基金运作管理办法》

20.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A．股票 B．公司债券 C．商业票据 D．金融证券

21.下列各环节起到了投资者教育作用的是__。A．开立证券账户

B．签订《证券交易委托代理协议》 C．签署《风险揭示书》和《客户须知》

D．签订《客户交易结算资金第三方存管协议》

22.基金托管人是__权益的代表。A．基金发起人 B．基金持有人 C．基金管理人 D．基金监管人

23.（）是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。A．独立性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．合法性原则

24.贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是__ A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．无法比较

25.基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是__的运行机制。A．相互联系 B．相互促进 C．相互竞争 D．相互制衡

26.以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A．国债期货 B．市政债券期货 C．市政债券指数期货

D．伦敦银行间同业拆放利率期货

27.境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。A．证监会

B．国家外汇管理局 C．交易所 D．国务院

28.假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为__。A．58.33% B．68.33% C．75% D．83.33%

29.根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及__。A．一个交易主体，一次交易契约 B．两个交易主体，两次交易契约 C．一个交易主体，两次交易契约 D．两个交易主体，一次交易契约

30.B股托管银行最迟须在T+3日__之前向中国结算公司发送结算交收指令。A．9:00 B．11:00 C．13:00 D．15:00

31.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有（）。

A．筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定 B．净资产不少于3亿元人民币

C．过去1年税后利润不少于5000万元人民币

D．按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元

32.人们的金融产品选择依赖的（），主要有心理上的和个人自身的因素。A．外在因素 B．内在因素 C．个人因素 D．社会因素

33.股票价格越高，可转换公司债券的转换价值__。A．越低 B．越高 C．先高后低 D．不能确定

34.证券经纪商的收入来源是__。A．买卖价差 B．佣金

C．股利和利息 D．税利

35.关于证券经纪商应承担的义务，下列表述不正确的是__。A．忠实办理受托业务

B．如实记录客户资金和证券的变化 C．接受全权委托

D．坚持为客户保密制度

36.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。A．中国证券登记结算有限责任公司 B．商业银行 C．证券交易所 D．证监会

37.关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是（）。

A．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股

B．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股

C．国有法人单位所拥有的企业，包括产权关系经过界定和确认的国有企业的全资子企业和控股子企业及其下属企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股

D．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业的国家资产折成的股份界定为国有法人股

38.证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

39.股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。A．2/3 B．1/3 C．1/2 D．全票

40.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。A．财政政策 B．景气变动 C．货币政策 D．心理因素

41.在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券__。A．要交佣金 B．免交佣金 C．由承销商决定是否交佣金

D．数额大的要交佣金，数额小的不交

42.关于证券交易所债券质押式回购的报价，下列说法正确的是__。A．沪、深证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同 B．深交所国债回购交易最小报价变动为0.05元或其整数倍 C．上交所国债回购交易最小报价变动为0.05元或其整数倍 D．双方在报价时，直接输入百元面值债券的到期回购价

43.以个人为目标的__一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。A．流通国债 B．非流通国债 C．短期国债 D．中长期国债

44.代办股权转让系统被称为__。A．一板市场 B．二板市场 C．三板市场

D．证券交易市场

45.技术分析的分析基础是（）。A．宏观经济运行指标 B．公司的财务指标 C．市场历史交易数据 D．行业基本数据

46.下列基金类别中，__的管理费率最高。A．证券衍生工具基金 B．货币市场基金 C．股票基金 D．债券基金

47.基金管理公司的独立董事的人数占董事会人数的比例不得低于__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

48.公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以______；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取______、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。__ A．责令整改记过处分 B．责令整改监管谈话 C．吊销营业执照记过处分 D．吊销营业执照监管谈话

49.评价企业收益质量的财务指标是__。A．长期负债与营运资金比率 B．现金满足投资比率 C．营运指数

D．每股营业现金净流量

50.上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中，__日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。A．T-2 B．T-1 C．T+0 D．T+1

第五篇：2016年上半年台湾省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷

2016年上半年台湾省证券从业资格考试：金融期权与期权

类金融衍生产品考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.关于招股说明书，下列说法错误的是__。A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字

B．招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准

C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位

2.关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是__。A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50% D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

3.佣金费用的组成不包括__。A．证券公司经纪佣金 B．证券交易所手续费

C．证券登记结算公司变更股权登记费 D．证券交易监管费

4.依法持有并保管基金资产的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．证券交易所

5.下列不属于部门规章的是__ A．《上市公司收购管理办法》 B．《上市公司证券发行管理办法》 C．《证券发行与承销管理办法》 D．《证券法》

6.资本证券是指与__直接有关的活动而产生的证券。A．资金 B．金融投资 C．货币投资 D．项目投资

7.证券交易风险的监察包括__ A．事先预警、实时监控、事后监查 B．制度建设、内部自查、行业检查 C．制度建设、实时监控、行业检查 D．事先预警、内部自查、事后监查

8.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。A．期值 B．现值 C．票面价值 D．理论价格

9.描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是__ A．PSY B．BIAS C．RSI D．WMS

10.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。

A．当日最高和最低成交价格之间 B．当日已成交的平均价 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价

11.我国B股以__标明股票面值。A．外币 B．外汇 C．人民币

D．美元或港元

12.遵守操作规程不仅保障了整个职业活动的正常运行，也是__的基本要求。A．团结互助 B．安全生产 C．勤俭节约 D．办事公道

13.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于__。A．股票 B．基金 C．国债

D．证券衍生产品

14.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。A．集合资产管理计划名称

B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称 C．证券公司——集合资产管理计划名称 D．证券公司名称

15.通常情况下，下列哪种因素更值得投资者重视__ A．资产重估与资产处置 B．稳定持久的主营业务利润 C．财政补贴

D．会计政策变更

16.以个人为目标的__一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。A．流通国债 B．非流通国债 C．短期国债 D．中长期国债

17.对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。A．15 B．30 C．45 D．60

18.证券公司的__是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A．董事会 B．监事会 C．理事会 D．股东大会

19.股息的来源是公司的__。A．税前利润 B．税后利润 C．所有利润

D．公积金转增收益

20.内部控制的实质是__。A．控制信息

B．合理评价和控制风险 C．监督财务

D．控制内部活动

21.可转换债券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动__。A．同方向 B．反方向 C．无关 D．成比例

22.某结算参与人3月份买入A股股票总金额为500万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。A．4.4568 B．4.5455 C．4.6926 D．4.7866

23.股票的内在价值是指__。A．股票票面上的标明金额 B．股票的成交市价 C．股票未来收益的现值

D．中介机构评估的证券价值

24.2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的__。A．短期融资债券

B．不动产抵押公司债券 C．可转换公司债券

D．附认股权证的公司债券

25.通常情况下，下列哪种因素更值得投资者重视__ A．资产重估与资产处置 B．稳定持久的主营业务利润 C．财政补贴

D．会计政策变更

26.__是客户招揽的保证。A．目标市场选择 B．营销渠道选择 C．客户促成

D．客户关系建立

27.目前，我国零数委托适用于__。A．卖出股票 B．买入股票

C．卖出记账式国债 D．买入记账式国债

28.下列对指数基金的认识正确的是__。

A．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 B．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险

C．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

29.回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的__。A．收益与风险 B．成本与风险 C．收益与流动性 D．收益与成本

30.下列不属于集合资产管理业务特点的有__。A．集合性，即证券公司与客户是“一对多” B．投资范围有限定性和非限定性之分 C．客户资产必须进行托管 D．要设定特定的投资目标

31.债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的——以上。A．1/2 B．2/3 C．1/3 D．3/4

32.清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．票面价值 B．账面价值 C．内在价值 D．实际价值

33.自律性组织包括证券交易所和__。A．证券公司 B．证券业协会

C．证券信用评级机构 D．会计师事务所

34.假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

35.国际债券是指__。

A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券 D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券

36.__是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。A．两极策略 B．子弹式策略 C．梯式策略 D．指数化策略

37.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的__。

A．证券公司 B．资产管理公司 C．信托公司 D．基金公司

38.从利率角度分析，__形成了利率下调的稳定预期。A．温和的通货膨胀 B．严重的通货膨胀 C．恶性通货膨胀 D．通货紧缩

39.下列对证券市场产生原因的说法，正确的有（）。A．证券市场的形成得益于社会化大生产的发展 B．证券市场的形成得益于股份制的发展 C．证券市场的形成得益于信用制度的发展 D．证券市场的形成得益于商品经济的发展

40.根据__，委托指令分为买进委托和卖出委托。A．委托订单的数量 B．委托价格限制 C．买卖证券的方向 D．委托时效限制

41.证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。

A．直销渠道 B．平销渠道 C．代销渠道 D．网络渠道

42.营销组合四大要素不包括（）。A．产品 B．费率 C．促销

D．售后服务

43.关于重置成本法，下列说法正确的是__。

A．重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值估算资产价值的方法。用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值

B．重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价-实体性陈旧贬值-功能性陈旧贬值=重置全价×成新率

C．重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法。用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值；或者根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率，评定重估价值 D．重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价-实体性陈旧贬值-经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全价×成新率

44.关于公司解散，下列说法正确的是（）。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失 B．公司解散时，不需要进行必要的清算活动 C．公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延

45.基金监管工作的首要目标是__。A．保护投资者利益

B．保证市场的公平、效率和透明 C．降低系统风险

D．推动基金业的发展

46.在我国，证券交易所的设立和解散由__决定。A．全国人民代表大会 B．国务院

C．中国人民银行 D．中国证监会

47.某证券投资者以每股30元的价格买入10000股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。A．30.10 B．30.15 C．30.55 D．30.75

48.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于__万元，每设立一家分支机构，应追加不低于__万元的实收资本。A．300；150 B．500；300 C．500；250 D．500；150

49.根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以__票面金额。A．高于 B．低于 C．等于 D．无关于

50.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。A．变更持有5%以上股权的股东 B．变更注册地址

C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D．撤销分支机构