2017证券从业资格考试 金融基础测试试卷要点

第一篇：2017证券从业资格考试 金融基础测试试卷要点

证券金融基础1（题目）

一、单选题

1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作

D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。A高风险证券 B股票 C基金 D债券

3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。A不变 B不确定 C上升 D下降

4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法

5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。A商业银行 B证券公司

C证券监督管理委员会 D证券交易所

6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低

D相比私募基金，运作上市灵活性较高

7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专

8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。A公司债券 B股票

C可转换债券 D政府债券 9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。A贷款 B分红 C股权 D租金

10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。A促进创业投资良性循环

B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险

11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。A财富 B股票价格 C货币价格 D消费

12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止

13.资产证券化起源于（）。A德国 B美国 C希腊 D英国

14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。A第三产业 B房地产 C实业

D有价证券

15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。

A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖

16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理

17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。A公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 B公司清算时每一份所代表的实际价值 C股票的清算价值应与账面价值相等

D股票清仓时，股票所能获得的出售价值 18.国际债券的发行对象主要是（）。A本国金融机构 B本国外币持有者 C本国自然人投资者 D外国投资者

19.较易受到购买力风险影响的证券为（）。A短期债券 B浮动利率债券 C固定利率债券 D普通股

20.我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。A代理制 B代销制 C经纪制 D委托制

21.中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是（）。A中国结算所

B中国金融期货交易所 C中央登记所

D中央国债登记结算有限责任公司

22.地方政府债券以（）作为还本付息的担保。A地方政府的财政资金 B地方政府的税收能力 C地方政府官员的收入

D中央政府向地方政府的拨款

23.在证券托管和存管中，对股权、债券变更引起的证券转移，通过（）予以划转。A传真转账信息 B通知场内交易员 C通知证券经纪商 D账面

24.深圳证券账户T日开立，（）即可用于交易。AT BT+1 CT+2 DT+3 25.通常情况下，（）的价格波动性较大，是一种高风险高收益的投资品种。A股票 B基金 C优先股 D债券 26.回购交易通常在（）交易中运用。A股票 B现货 C远期 D债券

27.在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是（）。A当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份 B客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则 C需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息

D证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息 28.下列关于金融债券的说法中，错误的是（）。A发行金融债券是金融机构的主动负债

B金融机构发行金融债券可能是为了改变本身的资产负债结构

C金融债券的发行主体一般信用较高，所以金融债券往往也有良好的信用 D金融债券的期限以短期较为多见

29.关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务，以下说法正确的是（）。A证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户 B证券公司协助办理开户手续

C证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易 D证券公司中间介绍业务起源于英国 30.证券金融公司组织形式一般为（）。A股份有限公司 B一般合伙公司 C有限合伙公司 D有限责任公司

31.国际货币基金组织总部位于（）。A巴黎 B华盛顿 C纽约

D斯德哥尔摩

32.B股以（）标明股票面值。A港元 B美元 C欧元 D人民币

33.金融衍生工具产生的最基本原因是（）。A避险

B存在套利机会

C金融机构的利润驱动 D逃避基金管制

34.投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。A规避监管 B科学管理 C廉洁自律 D自律管理

35.上市公司向原股东配股，拟配股数量不得超过本次配股前股本总额的（），且采用《证券法》规定的（）方式发行。A20%；代销 B20%；自销 C30%；包销 D30%；代销

36.关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解，下列说法正确的是（）。A股票交易印花税由交易者自行缴纳

B现行的做法是向成交双方分别收取印花税

C由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收，并由证券经纪商统一向征税机关缴纳 D证券交易印花税是印花税的一部分，税率为1‰ 37.股权类产品的衍生工具不包括（）。A股票期货 B股票期权 C股票指数期货 D货币期货

38.从全球来看，场外交易的（）占所有衍生品名义金额的半数以上，是最大的单个衍生品种类。A汇率互换 B货币互换 C利率互换

D信用违约互换

39.无面额股票的价值与公司净资产（）。A反方向变化 B同方向变化 C无关 D相等

40.根据《证券法》第十五条的相关规定，上市公司改变招股说明书所列资金用途，未经（）作出规定不得公开发行新股。A董事会 B股东大会 C监事会 D证监会

41.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。A份额 B固定股息 C面值 D市值

42.证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。无纸化发行的证券以（）作为证券创设的依据。A发行初始登记 B证券签章 C证券制作

D证券制作和证券签章

43.负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（）。A国家技术监督管理局 B证券交易所 C中国证监会

D中国证券业协会

44.当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。A保护基金 B保障基金 C保证金

D风险准备金

45.机构投资者通常具有集中性、专业性的特点，比较注重（）和长期投资。A集中投资 B价值投资 C理性投资 D量化投资

46.从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行（）。A备案制 B核准制 C审批制 D注册制

47.（）从广义上说是指用自有资金或从分散公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。

A公募基金 B机构投资者 C私募基金 D证券公司

48.设立证券市场的目的是为了（）。A结块商品销售速度

B解决资本供求矛盾和流动性 C提高GDP D提高商品质量

49.按我国现行的做法，投资者入市应先到（）或其开户代理机构开立证券账户。A商业银行

B证券登记结算公司 C证券公司 D证券交易所

50.股票实质上代表了股东对股份公司的（）。A使用权 B所有权 C物权 D债权

51.商业银行风险管理的主要策略中，可以降低系统风险的风险管理策略是（）。I.风险分散；II.风险对冲；III.风险转移；IV.风险补偿 AI、II、III、IV BI、III CI、III、IV DII、III、IV 52.远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付（）的远期协议。I.浮动利率；II.固定利率；III.实际利率；IV.名义利率。AI、II BI、II、III、IV CI、III DI、III、IV 53.下列股票类型和字母能对应的是（）。I.股权分置改革的复牌股：G股；II.伦敦股：L股；III.新股：N股；IV.新加坡股：S股 AI、II、III BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV 54.一般性货币政策工具包括（）。I.存款准备金政策；II.再贴现政策；III.公开市场业务；IV.消费者信用控制 AI、II BI、II、III CII、III、IV DIII、IV 55.股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂盘，应当符合的条件有（）。I.限高新技术企业；II.依法设立且存满期一年；III.业务明确且具有持续经营能力；IV.主办券商推荐并持续督导。AI、II BI、II、IV CI、IV DIII、IV 56.普通股票行使资产收益权有一定的法律限制条件。一般的原则是（）。I.股份公司只能以留存收益支付红利；II.红利的支付不能减少其注册资本；III.公司在无力偿债时不能支付红利；IV.公司在无力偿债时必须支付红利 AI、II、III BI、III CII、III DII、IV 57.证券交易所具有的特征是（）。I.有固定的交易场所和交易时间；II.投资者直接进入交易所买卖证券；III.通过公开竞价的方式决定证券交易价格；IV.交易对象限于合乎一定标准的上市证券

AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DI、III、IV 58.下列各项中，属于金融期货性质的是（）。I.买卖双方的权利与义务是对称的；II.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金；III.双方潜在的盈利和亏损无限；IV.金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易。AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DIII、IV 59.下列关于多层次资本市场体系的说法中，正确的是（）。I.多层次资本市场体系有利于满足资本市场上资金供求双方的多层次化的要求；II.多层次资本市场体系可以防范和化解我国的金融风险；III.发展多层次资本市场体系的关键一环在于发展多层次的债权市场；IV.多层次资本市场体系有利于提供优化准入机制和退市机制，提高上市公司的质量 AI、II BI、II、III CI、II、IV DII、III、IV 60.对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是（）。I.发行市场；II.流通市场；III.一级市场；IV.二级市场 AI、II BI、III、IV CI、IV DII、IV 61.股权类期权包括（）。I.单只股票期权；II.股票组合期权；III.股价指数期权；IV.股票利率期权。

AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III、IV 62.公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在（）个月内完成首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。I.6；II.12；III.24；IV.34 AI、III BI、IV CII、III DII、IV 63.商业银行债券包括（）。I.证券公司债券；II.商业银行普通债券；III.财务公司债券；IV.混合资本债券 AI、II BI、III CII、IV DIII、IV 64.可转换债券的双重选择权包括（）。I.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权；II.转债发行人可自行选择是否转股；III.投资者可自行选择是否转股；IV.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权 AI、II、III、IV BI、III CII、III、IV DII、IV 65.以下属于中证基金指数系列的有（）。I.中证开放式基金指数；II.中证混合型基金指数；III.中证股票型基金指数；IV.中证债券型基金指数。AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DIII、IV 66.开展转融通业务时，将（）借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。I.依法筹集的资金；II.自有资金；III.自有证券；IV.依法筹集的证券 AI、II BI、II、III、IV CI、II、IV DII、III、IV 67.关于我国国际债券，下列说法正确的是（）。I.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期；II.主要的债券品种包括政府债券、金融债券和可转换公司债券；III.我国在亚洲、美洲、欧洲等地发行过国际债券；IV.我国政府于1980年首次在国际市场发行国际债券。AI、II BI、II、III CII、III、IV DIII、IV 68.关于中小企业板，下列说法正确的有（）。I.2004年5月批准成立；II.在上海证券交易所成立；III.宗旨是为中小企业提供直接融资平台；IV.是分步推进创业板市场建设的重要步骤。AI、II、IV BI、III、IV CII、III DIII、IV 69.按担保品不同，有担保证券可以分为（）。I.抵押债券；II.私募债券；III.质押债券；IV.保证债券

AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV 70.普通股股东的义务有（）。I.应当遵守法律、行政法规和公司章程；II.按约定的时间和金额出资；III.不得滥用股东权利损害公司或其他股东利益；IV.不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益 AI、II、III、IV BI、IV CII、III DII、III、IV 71.资金管理公司向特定对象提供投资咨询服务的，不得有（）的行为。I.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益；II.承诺投资收益；III.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失；IV.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户 AI、II BI、II、III、IV CI、III、IV DIII、IV 72.基金招募说明书说明了基金的（）。I.投资目标；II.销售渠道；III.申购和赎回方式；IV.收益分配方式 AI、II BI、II、III、IV CI、II、IV DII、III、IV 73.发行可转换债券公司设置赎回条款的目的包括（）。I.促使债券持有人转换股份；II.能使发行公司避免市场利率下降后，继续向债券持有人按照较高的债券票面利率支付利息所蒙受的损失；III.保证可转换债券顺利地转换成股票，预防投资者到期集中挤兑引发公司破产的悲剧；IV.保护债券投资人的利益 AI、II BI、II、III CII、III、IV DIII、IV 74.下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。I.股票的账面价值又称为面值，即在股票票面上标明的金额；II.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定；III.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的；IV.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格 AI、II BI、II、III、IV CI、II、IV DII、III 75.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）。I.现货交易；II.远期交易；III.期权交易；IV.期货交易。AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DIII、IV 76.金融衍生工具市场的作用包括（）。I.促进了资本垄断的形成；II.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高；III.完善了现代金融市场的组织体系；IV.提供了抵抗金融风险的市场基础和手段 AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DII、III、IV 77.在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现（），上交所将对其实施风险警示。I.债券最近一次资信评级为AA-级以下（含）；II.发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损，且最近一个会计年度业绩预告或更正业绩预告显示为亏损；III.发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为，或者被证券监管部门立案调查，严重影响其偿债能力；IV.发行人生产经营情况发生重大变化，严重影响其偿债能力

AI、II、III、IV BI、III、IV CI、IV DII、III、IV 78.关于无记名股票与记名股票，下列说法正确的有（）。I.两者在股东的权利方面存在差别；II.记名股票股东权利归属记名股东，而无记名股票的股东权利属于股票的持有人；III.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或多次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资；IV.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全 AI、II、III BI、IV CII、III、IV DII、IV 79.国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于（）。I.向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款；II.向中国境内的建设项目提供股本资金；III.为中国境内企业提供流动借款；IV.偿还贷款 AI、II BI、II、III、IV CI、IV DII、III、IV 80.下列关于股利政策与股份变动的说法中，正确的是（）。I.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标；II.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策；III.从理论上说，不论是分割还是合并，只是增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重；IV.股票拆细是将若干股股票合并为1股 AI、II、III BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV 81.根据证券登记结算制度的要求，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料（）。I.真实；II.准确；III.完整；IV.充分 AI、II、III BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV 82.企业集团财务公司发行金融债券应具备（）。I.良好的公司治理机制；II.资本充足率不低于10%；III.风险监管指标符合监管机构的有关规定；IV.近3年无重大违法违规记录 AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III、IV 83.可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处体现在（）。I.发债主体和偿债主体不同；II.适用的法规不同；III.所换股份的来源不同；IV.股权稀释效应不同 AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III DII、III、IV 84.国际债券的特征包括（）。I.存在汇率风险；II.资金来源广；III.以自由兑换货币作为计量货币；IV.发行规模大 AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV 85.下列关于“荷兰式”与“美国式”招标方式的说法中，正确的有（）。I.荷兰式招标的标的为利率时，最高中标利率为当期国债的票面利率；II.荷兰式招标的标的为利差时，最高中标利差为当期国债的基本利差；III.美国式招标的标的为利差时，最高中标利差为当期国债的基本利差；IV.美国式招标的标的为价格时，各中标机构按各自加权平均中标价格承销当期国债 AI、II BI、II、III、IV CI、II、IV DII、IV 86.政策性银行金融债券发行申请应包括（）。I.发行数量；II.期限安排；III.发行方式；IV.近3年监管指标情况 AI、II、III BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV 87.证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。I.促进信息的有效利用和传播；II.市场合理定价；III.市场有效性的提高；IV.资源的合理配置 AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DII、III、IV 88.证券投资基金的特点是（）。I.基金管理人管理；II.基金托管人托管；III.受益人为基金份额持有人；IV.以资产组合方式进行证券投资 AI、II、III BI、II、III、IV CI、IV DII、III、IV 89.关于股票市场价格的说法中，正确的是（）。I.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格；II.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分；III.股票的市场价格由股票的价值所决定；IV.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额 AI、II、III BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV 90.金融自由化的影响包括（）。I.有利于资源在世界范围内的合理配置；II.促进金融业经营效率的提高；III.减小金融行业竞争程度；IV.给金融监管带来新的困难 AI、II、III BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV 91.我国现行的证券投资基金的主要投资范围包括（）。I.股票；II.企业债券；III.股指期货；IV.国债。AI、II、III BI、II、III、IV CI、IV DII、III、IV 92.上海清算所托管债券的结算方式是（）。I.券款对付；II.见券付款；III.中央对手方；IV.纯券过户

AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DII、III、IV 93.开展债券回购交易业务的主要场所为（）。I.上海证券交易所；II.深圳证券交易所；III.全国银行间同业拆借中心；IV.OTC市场。AI、II、III BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV 94.基金管理人（）的高低直接关系到投资者投资回报的高低以及投资目标能否实现。I.个人的性格特征；II.过往的业绩；III.投资管理水平；IV.风险控制能力 AI、II BII、III CII、III、IV DIII、IV 95.全国性社会保障基金可用于支付（）。I.退休人员工资；II.失业救济；III.社会养老保险；IV.财政补贴 AI、II BI、II、III CI、II、III、IV DII、III、IV 96.与个人投资者相比，机构投资者的特点包括（）。I.投资形式灵活化；II.投资管理专业化；III.投资结构组合化；IV.投资行为规范化 AI、II、III、IV BI、II、IV CII、III、IV DII、IV 97.货币市场基金利润分配的规定有（）。I.每日进行收益分配；II.货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润；III.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益；IV.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益 AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III、IV DIII、IV 98.除了政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有（）。I.担保协议；II.担保人资信情况说明；III.无违法违规证明；IV.资产证明。AI、II BI、II、III CI、II、III、IV DI、III、IV 99.在金融机构给借款人提供住房抵押借款时，判别贷款级别的主要标准是（）。I.借款人的信用评级；II.偿付金额占家庭收入的比率；III.借款人的家庭人数；IV.贷款数额占房产价值的比率 AI、II、III BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV 100.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。I.美式期权；II.看涨期权；III.利率期权；IV.货币期权。AI、II BI、II、III CI、II、III、IV DIII、IV

第二篇：证券从业资格考试——基础

基础（数字类）

1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790 年美国费城证券交易所成立（第一个）

1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行）

1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”

1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业

1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的）1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中）1992.10 国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）1998.04国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制）

1997.11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展）2001.12.11 中国加入WTO外资合营外资比例不超过33%加入后3 年内不超过49%2002.11 接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位2003.05.27 瑞士银行成为首家获批的QFII记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%其余部份2年内缴足募集方式发起人认购股份不低于35%

全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%,股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须 2／3通过

募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到 25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为

同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计营业收入超 3亿，为近3年净利润的10倍

股权分置改革后原非流通股12 个月内不得转让。股份超5%出售在12 个月内不超5%在24 个月内不超 10%

1994年开始发行凭证式（银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费）和记账式国债（证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便

成本低安全），可记名可挂失

50年代发行过两种国债：1950 年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债（发行5次）1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场

1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券

国债发行方式：1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式2001.07.02 开始在银行间债券市场实行净价交易

混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后期限在15 年以上，10年内不可赎回

保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付

2007.08 证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券（1年以上期限内还本付息的有价证券）发行正式启动，金额不少于5000万

1987.10 财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券）

基金起源于英国18世纪末19 世纪初产业革命推动下出现的1997.11 国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》

2004.06.01 我国《基金法》实施（法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用）

封闭基金存续期5年以上，一般10～15年10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会

基金公司设立：注册资本不低于1亿必须是实缴资本。主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿

我国基金管理费一般为1.5%，货币基金0.33%债券基金不低于1%封基托管费按0.25%开放基金低于0.25%

封基收益分配比例不低于已经实现收益的 90%股票基金应有60%投资于股票债券基金应有80%投资于债券

一只基金持有一家上市公司股票不得超过基金净值的10%，一家管理公司的全部基金持有一家公司的证券不得超过该证券的10%

外汇期货1972在国际货币市场（属于芝加哥商业交易所）率先推出可转换公司债最短1年最长6年。发行起6个月后可转换公司股票首次公开发行股票4亿股以上可以向战略投资者配售发行面值超5000 万元应当由承销团承销

上海证券交易所1990.11.26 成立，1990.12.19 正式营业深圳证券交易所1989.11.15 筹建，1991.04.11 经中国人民银行批准成立，1991.07.03 营业

2004.05 国务院批准中小企业板设立

中证指数公司的指数：中证流通指数中证规模指数中证100指数（基期2005.12.30基点1000点）

沪深300 指数沪深300行业指数沪深300风格指数中证规模指数中证200／500／700／800指数（基期2004.12.31基点1000）

中证100（排名前100）＝沪深300-中证200中证700＝中证500+中证200中证 800＝中证500+沪深300

上证交易所股价指数：上证综合指数（基期1990.12.19基点100点）

公司税后利润分配时，提10%列入公司法定公积金，法定公积金超注册资本 50%时可不提取。

法定公积金转为资本时留成比例不得少于转赠前注册资本的 25%

2007年12月底我国共有证券公司106家证券公司设立主要股东要求最近3年无重大违规，净资产不低于2亿元

证券监督机构自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查，作出答复。不批准要说明理由

单独或合并持有5%股权股东可以向股东会提议案，可以提名董事监事候选人

风险控制指标：

经纪业务净资本不低于2000 万承销，自营，资产管理之一净资本不低于5000万经纪业务+一项＝净资本1亿

经纪业务+2项及以上的＝净资本2亿净资本：风险准备之和>100%净资本：净资产>40%净资本：负债>8%

净资产：负债>20%流动资产：流动负债>100%经纪业务净资本／营业部家数>500 万

自营股票规模<净资本的100%自营证券规模（按成本价计）<净资本200 %自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值

承销要按10%计算风险准备，承销公司债券的按5%计算，承销政府债券按2%计算

定项资产管理按管理本金的2%计算风险准备，集合资产按1%，专项资产按0.5%证券公司按上一年营业费用总额的10%计算风险准备

单一客户融资融券不超过净资本的5%客户担保股票不超过该股票总市值的20%按融资融券规模的10%计算风险准备

〈证券法〉1998.12.29 通过1999.07.01 实施〈公司法〉1993.12.29 通过1994.07.01 实施｝2005.10.27 修订2006.01.01 生效

证券公司股东非货币财产出资不得超过注册资本的30%〈企业破产法〉于2007.06.01 实施 新公司法：公司注册资本按规定的比例在2年内分期缴清出资，投资工公司5年内缴足有限责任公司最低注册资本降低到 3万元

非公开发行实际控制人认购的股份36个月内不得转让，发行价格不低于基准日前20个交易日均价的90%

融资融券试点：经纪业务已满3年的创新类证券公司近二年各项风险控制指标持续符合规定，近6 个月净资本在12亿以上

2005.06.30 经国务院批准，证监会`财政部`中国人民银行联合发布《证券投资者保护基金管理办法》沪深交易所在风险基金达到规定上限后经手费的20%纳入基金，证券公司按营业收入的0.5～5%交纳基金

中国证券业协会成立于1991.08.282002.12.16 证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》2003.02.01 实施

申请执业证书协会应当自收到申请起30日内向证监会备案，不符的要书面说明现由

基础［总结］

有价证券是虚拟资本的一种形式有价证券狭义指资本证券，广义包括商品证券（提货单，运货单，仓库栈单），货币证券（商业证券和银行证券）

有价证券按发行主体分：按是否在交易所挂牌分：按募集方式：

1政府证券1 上市证券1公募证券2政府机构证券（我国不允许）2 非上市证券2私募证券（信托计划，理财计划，定向增发）

3公司证券（包括金融证券）（凭证式国债，普通开放式基金）

按代表的权利性质分：股票债券其他证券（基金，衍生品《金融期货，可转换证券，权证》）

有价证券的特征：A收益性B流动性C风险性D 期限性

证券市场的特征：A价值直接交换的场所B财产权利直接交换的场所C风险直接交换的场所

证券市场的品种结构：股票债券基金衍生品市场证券市场的基本功能：筹资－投资定价资本配置功能

证券市场中介机构：证券公司证券登记结算公司证券服务机构（投资咨询公司，会计师事务所，资产评估机构，律师事务所，证券信用评级机构）

证券市场的产生：A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展

国际证券市场发展趋势：A市场一体化B投资者法人化C金融创新D 金融机构混业化E交易所重组公司化F 证券市场网络化G金融风险复杂化

H金融监管合作化

中国第一个标准化期货合约-----深圳有色金属交易所-特级铝期货标准合同（实现了远期合同向期货的过渡）

WTO后证券业在5年过渡期的对外开放包括：1直接B股交易2成为交易所特别会员3设立合营公司从事基金管理业务

4加入三年内设立合营证券公司从事A股 B股H股和政府债，公司债的承销和交易5合资券商开展咨询服务，给予国民待遇，可设分权机构

股票的性质：股票的特征：股票的类型：股票的价值：A有价证券1收益性A普通股票和优先股股票（权利不同分）1 票面价值

B要式证券2风险性B记名股票和无记名股票（是否记名分）2 账面价值（净值OR每股净资产）

C证权证券3流动性C有面额和无面额股票（是否标明金额分）3 清算价值

D 资本证券4永久性股票的价格：理论价格＝预期股息／必要收益率4 内在价值（理论价值OR未来收益的现值）

E综合权利证券5参与性市场价格

影响股票价格的因素：

A公司的经营状况（1资产净值2盈利水平3派息政策4股票分割5增资减资6销售收入7原材料供价8主要经营者理替9公司重组10意外灾害）B宏观经济因素（1经济增长2经济周期3货币政策《准备金率，再贴现。公开市场业》4财政政策5市场利率6通货膨胀7汇率变化8国际收支）

C政治因素（1战争2 政权更迭3政府重大经济政策出台4国际社会政治经济的变化）

D 心理因素E稳定市场的政策与制度安排（技术性停牌临时停市）F 人为操纵因素

普通股股东的权利：

1重大决策参与权2公司资产收益权和剩余资产分配权3优先认股权4查阅公司资料5交易股票

清偿顺序：清算费用――职工工资――社保费用――法定补偿――所欠税款――公司债务――普通股东

我国股票按投资主体分：国家股法人股社会公众股外资股债券的特征：偿还性流动性安全性收益性

债券分类：发行主体分（政府债券金融债券公司债券）按付息方式分：零息债券附息债券息票累积债券浮动利率债券按形态分类：实物债券凭证式债券记账式债券广义政府债券属于公共部门债务狭义属政府部门债务

政府债券特征：安全性高流通性强收益稳定免税待遇国债按资金用途分：赤字国债建设国债战争国债特种国债

储蓄债券是以个人为发行对像的非流通国债，一般以吸收个人小额储蓄为主

记账式国债利率由记账国债承销团投标确定储蓄国债利率由财政部参考存款利率和供求关系确定

公司债券类型：信用公司债（无担保）不动产抵押公司债保证公司债收益公司债可转换公司债附认股权证公司债

国际债券特征：资金来源广发行规模大存在汇率风险有国家主权保障以自由兑换货币作计量货币

龙债券是指除日本以外亚洲地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的债券

投资基金的特点：集合投资分散风险专业理财基金的作用：为中小投资者拓宽了渠道利于证券市场的稳定和发展

基金托管人可磋商酌情调低基金托管费经证监会核准后公告无须召开持有人大会

基金投资风险：市场风险管理能力风险技术风险巨额赎回风险

金融衍生工具基本特征：跨期性杠杆性联动性不确定高风险性（信用风险市场风险流动性风险结算风险运作风险法律风险）

金融衍生工具按产品形态和交易场所分：内置型衍生工具交易所交易衍生工具OTC交易的衍生工具

金融衍生工具按自身交易方法及特点分类：金融远期合约金融期货金融期权金融互换结构化金融衍生工具 按基础工具分类：股权类（股票期货股票期权 票指数期货股票指数期权及混合交易合约）利率类（远期利率协议利率期货利率期权利率互

换及混合交易合约）货币类（外汇合约货币期货货币期权货币互换及合约的混合交易合约）信用类（信用互换信用联结票据）其它类

金融衍生工具的创新：风险管理型创新增强流动型创新信用创造型创新股权创造型创新

期权的权利期间与时间价值存在同方向但非线性影响基础资产产生收益将使看涨期权价格下跌，看跌期权价格上长升

权证的要素包括：类别标的行权价格存续时间（6个月以上24个月以下）行权日期行权结算方式行权比例

可转债换发行时证券的性质分：可转换债券可转换优先股

存托凭证（DR）也称预托凭证对发行人的优点：A市场容量大，筹资能力强B避开直接发行股票债券的法律要求，上市手续简单成本低

ADR对投资者的优点：以美元交易,国内清算ADR 须经美国证监会注册有助于保障投资者的权益股利发放以美元支付规避投资政策限制

资产证券化分类：按基础资产分类（不动产证券化应收账款证券化信贷资产证券化未来收益证券化债券组合证券化）

按地域分类（境内资产证券化离岸资产证券化）证券化产品的属性分类（股权型债权型混合型）

资产证券化当事人包括：发起人（原始权益人大型工商企业及金融机构）特定目的机构（为发起人的资产为基础发行证券化的产品机构）

资金和资产存管机构信用增级机构信用评级机构承销人投资者

证券发行市场无固定场所是一个无形市场证券发行制度（注册制核准制）

我国股票实行核准制由审核委员会审核证监会核准保荐人及保荐代表应勤勉尽责诚实守信

我国首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格初步询价确定价格区间及市盈率区间，保荐机构在发行价格区间向询价对像累计投票询价

荷兰式招标（最低中标价最高收益率）短期贴现债券采用单一价格方式美式招标按各自的价格成交《长期附息债券采用多种收益率的方式》会员大会是交易所最高权力机构，理事会是交易所决策机构交易所总经理由国务院证监会任免

《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括四项基本原则（审慎推进统分结合从严监管统筹兼顾）

中小板的“两个不变”（尊守的法律法规不变发行上市条件信息披露要求不变）“四个独立”（运行独立监察独立代码独立指数独立）

基期加权股价指数又叫拉斯贝尔加权指数（采用基期发行量和成交易作为权数）

计算期加权股价指数又叫派许加权指数（采用计算期发行量和成交量为权数）

几何加权股价指数又叫费雪理想式（是对上面二种指数作几何平均，实际很少用）

股票收益：股息收入资本利得公积金转增收益股息种类：现金股息股票股息财产股息负债股息建业股息（无盈利无股息的一个例外）股

债券收益：债息收入资本利得再投资收益

公积金来源：A溢价发行的部份B税后利润中提存的C资产重估增值部分D 外部赠与资产

系统风险：政策风险经济周期波动利率风险购买力风险（通胀）非系统性风险：信用风险经营风险财务风险

证券资产管理是实现委托资产收益的最大化

证券经纪业务及其它二项业务的董事会应设薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会

证券公司内部控制应当贯彻健全，合理，制衡，独立的原则

经纪业务内部控制主要内容：防范挪用客户资金资产非法融入融出资金及结算风险

自营业务重点A防范规模失控，决策失误超越授权，变相自营，账外自营，操纵市场，内幕交易B建立决策程序加强决策管理C合理的预警机制投资银行重点防荡法律风险财务风险道德风险研究咨询业务应重点防范传播虚假信息误导投资者，无资格执业，违规执业及利益冲突业务创新应重点防范违法违规，规模失控，决策失误分支机构应重点防范越权经营，预算失控及道德风险

净资本＝净资产-金融产品投资风险调整-应收款的风险调整-其它流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险-/+证监会认定的其证券登记结算公司设立条件：A自有资金不少于2 亿元B必要的场所及设施C主要管理及从业人员要有从业资格D 其它条件

证券市场监管手段：法律手段经济手段必要的行政手段

证券市场监管的意义：保障投资者权益B维护市场良好秩序C发展和完善证券市场体系C准确全面的信息利于参与者的决策

国际证监会公布了监管的三个目标：保护投资者保证市场公平效率和透明降低系统风险

信息披露：全面性真实性时效性

操纵市场行为：A单独或合谋集中资金持股优势连续卖买B与他人串通事先约定时间，价格，方式影响价格和数量C在自已的账户间对倒

内幕信息包括：1分配股利或增资计划2股权结构的重大变化3债务担保的重大变更4营业用主要资产的抵押，出售报废一次超过资产的 30%5公司主要管理人员的行为可能承提重大损失赔偿责任6上市公司的收购方案

证券业协会三大职能：自律服务传导

证券从业人员行为规范内容：正直诚信勤勉尽责廉洁保密自律守法

第三篇：证券从业资格考试--证券基础试题2

证券从业资格考试--证券基础试题2.txt22真诚是美酒，年份越久越醇香浓型；真诚是焰火，在高处绽放才愈是美丽；真诚是鲜花，送之于人手有余香。一颗孤独的心需要爱的滋润；一颗冰冷的心需要友谊的温暖；一颗绝望的心需要力量的托慰；一颗苍白的心需要真诚的帮助；一颗充满戒备关闭的门是多么需要真诚这一把钥匙打开呀！

一、单项选择题

1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是------。A 实际资本 B 虚拟资本C 生产资本 D 货币资本

2、按 –-----，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。A 交易的对象 B 交易的性质C 交易对象的期限 D 交割的时间

3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是------的买卖。A 债券 B 股票C 商业票据 D 国家债券

4、美国的证券市场是从买卖------开始的。A 商业票据 B 企业债券C 政府债券 D 股票 5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是------。

A 天津证券交易所 B 北平证券交易所C 上海股份公所 D 青岛市物品证券交易所

6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是------。A 定向募集 B 认购证 C 与储蓄存单挂钩 D 上网定价 7、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过------元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。

A 6亿 B 5亿C 4亿 D 3亿

8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面------是间接融资的金融机构。

A 证券公司 B 非银行金融机构C 商业银行 D 保险公司

9、股票从性质上看，是一种------证券。

A 物权证券 B 债权证券C 综合权利证券 D 既是物权证券又是债权证券

10、记名股票必须置备股东名册，其中------不是股东名册的必备事项。

A 股东的姓名及住所 B 各股东所持股份数C 各股东所持股票的编号 D 各股东可以卖出股票的日期

11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是------。A 票面价值 B 帐面价值C 清算价值 D 内在价值

12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为---------。A记名股票与不记名股票B 普通股票与优先股票

C 有面额股票与无面额股票D A股与B股（在我国的含义）

13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按----利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。

A 当前的市场利率 B 同期银行贷款利率C 同期银行存款利率 D 资本成本

14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照-------顺序分配。

A 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金 B 弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金 C 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利 D 弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金

15、证券交易价格是通过------来确定的。

A 一级市场上的公开竞价 B 证券供需双方共同作用C 拍卖方式 D 发行人和投资者协商 16、1999年11月，国务院颁布------。

A 《股票发行与交易管理暂行条例》B 《中华人民共和国公司法》 C 《证券投资基金管理暂行办法》D 《中华人民共和国证券法》

17、有价证券的正常交易起着自发地分配--------的作用。A 实物资产 B 资本资产C 闲置资产 D 货币资产

18、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是--------。

A 买卖差价 B 利息或红利C 生产经营过程中的资产增殖 D 虚拟资本价值

19、证券交易价格是通过--------得以确定的。A 证券商与投资者协商B 一级市场上的公开竞价 C 证券供求双方共同作用D 发行公司与证券商协商

20、当公司的股价低于--------时，股东最好的选择的解散公司。A 票面价值 B 内在价值C 清算价值 D 帐面价值

21、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。A 券面形式 B 发行方式C 流通方式 D 偿还方式

22、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫-------。A 单利债券 B 复利债券C 贴现债券 D 累进利率债券

23、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为--------。A 固定利率债券与可变利率债券B 单利债券与复利债券

C 固定利率债券与累进利率债券D 贴现利率债券与浮动利率债券

24、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是---------。

A 高于市场利率 B 低于市场利率C 等于市场利率 D 没有关系

25、证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是------。A 货币 B 商品 C 期权 D 期货

26、目前，能在上海证交所进行交易的债券是--------。

A 实物债券 B 凭证式债券C 记帐式债券 D 以上都不能在证交所交易

27、公债最初仅仅是政府--------的手段。

A 筹措资金 B 扩大公共事业开支C 弥补赤字 D 实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

28、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于--------。A 建设国债 B 特种国债C 赤字国债 D 战争国债

29、依照不同的发行本位，国债可以分为---------。A 流通国债与非流通国债B 实物国债与货币国债 C 短期国债与中长期国债D 实物债券与货币债券 30、我国在50年代发行的国债有---------。

A 国库券 B 国家重点建设债券C 财政证券 D 国家经济建设公债

31、我国国库券转让市场的全面放开是在------年。A 1985 B 1987C 1988 D 1990

32、国家建设债券发行过-------次。A 1 B 2C 3 D 4

33、我国发行国际债券始于20世纪------年代初期。A 60 B 70 C 80 D 90

34、下列基金中，一般而言------的年管理费用率最低。A 债券基金 B 股票基金 C 实业基金 D 货币基金

35、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是-------。A 保证公司债 B 收益公司债C 累积优先股 D 普通股

36、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中------不是其期限。

A 3个月 B 6个月C 9个月 D 1年

37、债券年利息收入与债券面额之比率称为------。

A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率

38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是------的需要而产生的。A 系统性风险 B 非系统性风险 C 信用风险 D 财务风险

39、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4 元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为------A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0 40、编制股票价格指数的四个步骤依次为--------。

A 选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化 B 指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正 C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化 D 选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化

41、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为------。

A 地方政府债券、公司债券、金融债券B 金融债券、公司债券、地方政府债券 C 地方政府债券、金融债券、公司债券D 金融债券、地方政府债券、公司债券

42、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币------元的，应当由承销团承销。A 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿

43、持有一个股份有限公司已发行的股份-----的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。

A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五

44、设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币------元。A 一亿 B 二亿 C 三亿 D 五亿

45、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币------元。A 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿

46、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由------承担责任。

A 直接责任人 B 证券公司和直接责任人连带 C 所属证券公司 D 证券交易所

47、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取------的措施。A 技术性停牌 B 政策性停牌 C临时停市 D休市

48、临时停市------。

A 由国务院决定，证券交易所执行B 由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行

C 由证券交易所决定，并报告当地地方政府D 由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构

49、证券业协会的章程由---------制定。

A 会员大会B 理事会C 股东大会D 国务院证券监督管理机构

50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务-----年以上的经验。A 1 B 2 C 3 D 4

51、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立----。

A 补偿基金 B 投资基金 C 保证基金 D 风险基金

52、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的----。A 10% B 20% C 30% D 40%

53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过—-----批准。A 发行审核委员会 B 董事会 C 股东大会 D 证券交易所

54、贴现债券通常在票面上------，是一种折价发行的债券。A 不规定利率 B 规定利率 C 不标明折价率 D 标明折价率

55、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。A 发行方式 B 流通发行 C 券面形式 D 付息方式

56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是------。A 保证公司债券 B 参与公司债券 C 信用债券 D 建业债券

57、公司申请其股票上市应有____记录。

A最近3年连续盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年连续盈利

58、扬基债券的面值的货币单位为-----。A 美元 B 日元 C 发行国货币 D 国际货币单位

59、对公司增加或减少注册资本，应由-----作出决议。A全体股东 B 股东大会 C 监事会 D 董事会

60、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于------人民币。A 20万 B 30万 C 40万 D 50万

61、公司应当在每个会计的前6个月结束后-----日内编制完成中期报告。A 30 B 45 C 60 D90 62、我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产 投资于股票，它至少要购买-----家上市公司的股票。A.10家 B 8家 C 6家 D 12家

63、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于--------人。A 1000 B 10000 C 2000 D 20000 64、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于-c----的行为。

A 内幕交易 B 操纵市场 C 欺诈客户 D 虚假陈述

65、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对------的补偿。A 信用风险 B 通胀风险 C 利率风险 D 经营风险

66、下列关于证券登记结算公司说法错误的是------。A 是法人B 以营利为目的

C 设立须经国务院证券监督管理部门批准D 为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务 67、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为--D----。A 财政部和中国证监会B 国有资产管理局和中国证监会 C 国务院和中国证监会D 司法部和中国证监会 68、根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由---C--推荐并向中国证监会申报。A 另一家上市公司 B 证监会的当地派出机构 C 主承销商 D 承销团 69、下列行为方式不属于操纵市场的为--C----。A 虚买虚卖 B合谋 C 内幕交易 D 连续交易操纵

70、根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权-D------。A 制定公司的经营方针和投资方案B 制定公司的基本管理制度 C 执行股东大会的决议D 对公司增发新股作出决定

二、多选择题

1、一般来说，证券的票面要素有------。A 标的物 B 持有人C 权利 D 义务

2、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是------凭证。

A 所有权凭证 B 资本凭证C 货币凭证 D 债券凭证

3、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括------。A 商品证券 B 货币证券C 资本证券 D 凭证证券

4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有------两大类。A 商业本票 B 银行本票C 商业证券 D 银行证券

5、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下------基本特征。

A 产权性 B 收入性C 流通性 D 风险性

6、证券具有收益性，有价证券的收益表现为------。A 利息收入 B 红利收入C 买卖证券的差额 D 印花税

7、证券市场的纵向结构关系是由------构成的。A 一级市场 B 股票市场C 二级市场 D 基金市场

8、按交易的期限，我们可以把金融市场分为------。A 货币市场 B 现货市场C 期货市场 D 资本市场

9、按照交易的性质，金融市场可以分为------。A 发行市场 B 股票市场C 债券市场 D 流通市场

10、货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中------是货币市场工具。A CDs B 股票C 国库券 D 商业票据

11、金融市场的组成由主体、客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面------是金融市场主体。

A 中国人民银行 B 银行C 非银行金融机构 D 企业

12、在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现-------几大趋势。A 金融创新进一步深化

B 发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展 C 证券交易所的合并与上市D 证券市场的网络化发展趋势

13、二战之前，证券品种一般仅有------；二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。A 股票 B 公司债券C 政府债券 D 期权

14、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的-----。A 上海证券交易所 B 深圳证券交易所C 上海股份公所 D 上海众业公所 15、1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确------这三类企业可以进入证券市场进行投资。

A 上市公司 B 国有控股公司C 民营企业 D 国有企业

16、在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有------。

A 《股票发行与交易管理暂行规定》 B 《证券法》C 《合同法》 D 《公司法》

17、在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有------。

A 价格平衡作用 B 增强流动性C 有助于分散价格变动风险 D 使市场更有序

18、在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同，但一般具有-------的特点。

A 资金量大 B 注重投资的安全性C 对市场影响大 D 收集和分析信息的能力强

19、证券市场上的自律性组织包括------。

A 证券登记结算公司 B 证券交易所C 证券业协会 D 证监会

20、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有------。A 代理证券发行 B 代理证券买卖C 自营性买卖 D 其他咨询业务

21、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面-------是直接融通的工具。A 股票 B 定期存单C CDs D 公司债券

22、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面-------是货币市场。A 回购协议市场 B 商业票据市场C 基金市场 D 保险市场

23、证券市场的基本功能有------。

A 筹资功能 B 资本定价C 资本配置 D 流通功能

24、我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有-------。

A 公司名称 B 公司登记成立的日期C 股票种类 D 股票的编号

25、股票具有以下------几个特征。A 收益性 B 风险性C 流动性 D 波动性

26、普通股票有------基本特征。

A 比其他股票更基本、更重要的股票B 是最标准的股票 C 风险最大的股票D 和其他股票相比没有特点

27、优先股票根据不同的条件，可以分为-------。

A 累积优先股票与非累积优先股票B 参与优先股票与非参与优先股票 C 可转换优先股票与不可转换优先股票D 可调整优先股票与固定优先股票

28、我国现在的股票按投资主体来分，可以分为------不同的类型。A 国家股 B 法人股C 社会公众股 D 外资股

29、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道------。

A 发行人是借入资金的经济主体B 投资者是出借资金的经济主体C 发行人需要在一定时期还本付息

D 反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证

30、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有------。

A 票面价值 B 偿还期限C 利率 D 债券发行者的名称

31、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为-------。A 非挂牌证券 B 非上市证券C 场外证券 D 停牌证券

32、我国《公司法》规定，股票采用的形式有-------。

A 纸面形式 B 电子符号形式C 记帐形式 D 国务院证券管理部门规定的其他形式

33、金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有------。

A 价格决定不同 B 交易目的不同 C 结算方式不同 D 交易对象不同

34、可以在市场上流通转让的债券是--------。

A 实物债券 B 凭证式债券C 记帐式债券 D 以上都不能流通转让

35、债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为-------。

A 定期偿还 B 任意偿还C 定时偿还 D 随时偿还

36、债券与股票不相同的地方表现在--------。

A 两者的权利不一样B 两者的目的不一样C 两者的期限不一样D 两者的收益率不一样

37、根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为-------。A 赤字国债 B 建设国债C 战争国债 D 特种国债

38、我国在50年代发行的国债有--------。

A 国家经济建设公债 B 国库券C 人民胜利折实公债 D 国家建设债券

39、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有------的特点。

A 专用性 B 集中性C 高利性 D 流动性

40、我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有--------。

A 重点企业债券 B 地方企业债券C 企业短期融资券 D 住宅建设债券

41、企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中-----是其期限。A 3个月 B 6个月C 9个月 D 1年

42、国际债券同国内债券相比具有------的特点。

A 资金来源广 B 发行规模大C 存在汇率风险 D 有国家主权保障

43、金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在--------。

A 期货投资者的急速增加 B 金融期货种类的发展C 金融期货市场的发展 D 金融期货交易规模的发展

44、可转换证券主要分为--------。

A 可转换普通股票 B 可转换优先股 C 可转换国债 D 可转换公司债

45、下列因素中，与认股权证价值成正比例的有-------。A 普通股的市价 B 剩余有效期限 C 换股比例 D 认股价格

46、公司发行优先认股权的目的为----------。A 不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利

B 因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿 C 增加新发行股票对股东的吸引力D 增加认购股票的投资者的数量

47、备兑凭证的作用------。

A 增加股票的流动性 B 创造新的投资机会 C 增加投资者人数 D 避开监管

48、根据市场的功能划分，证券市场可分为---------。

A 证券发行市场 B 证券承销市场 C证券经纪市场 D 证券交易市场

49、证券发行市场由----------组成。

A 证券发行人 B 证券监管机构 C 证券投资者 D 证券中介机构 50、证券发行市场的基本功能----------。

A 为资金需求者提供筹措资金的渠道B 为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

C 形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化D 为企业和投资者提供规避风险的途径

51、证券公司的功能--------。

A 媒介资金供需 B 构造证券市场 C 优化资源配置 D 促进产业集中

52、大体上，目前国内证券公司基本实行--------管理方式。A 总部式 B 分公司式 C 单一式 D 结合式

53、证券登记结算公司的职能为---------。A 中央登记 B 中央存管 C 中央清算 D 中央结算

54、证券投资咨询公司的业务范围一般包括-------。

A 接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务B 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

C 通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务D 在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告

55、证券市场 监管的原则为-------。

A 依法管理原则 B保护投资者利益原则 C “三公”原则 D监督和自律相结合的原则

56、加强证券市场监管的意义有--------。

A 是保障广大投资者权益的需要B 是维护市场良好秩序的需要 C 是发展和完善证券市场体系的需要D 是提高证券市场效率的需要

57、国际证监会公布的监管目标为---------。

A 保护投资者 B 透明和信息公开 C降低系统风险 D 降低非系统风险

58、证券市场监管的手段--------。

A 法律手段 B 经济手段 C 政策手段 D行政手段

59、在我国证券市场上自律性管理机构主要有-------。A 中国证监会 B 证券交易所 C 证券业协会 D 证券公司

60、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括-------。A 对证券交易活动的管理 B 对会员的管理 C 对上市公司的管理 D 对投资者的管理

三、判断题

1、有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。

2、如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。

3、在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。

4、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。

5、由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。

6、一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。7、1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。

8、股票的现值就是股票当前收益的未来价值。

9、《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。

10、证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。

11、在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。

12、我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。

13、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。

14、证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。

15、当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。

16、任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。

17、有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。

18、债券是有期投资，股票是无期投资。

19、要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。

20、物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。

21、一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。

22、有面额股票比无面额股票更易于股票分割。

23、契约型基金应当设有董事会。

24、我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。

25、在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度，发育程度越低，就不应该发行长期债券。

26、债券的票面要素有票面价值、偿还期限、利率、债券发行者名称四个因素，他们必须在实际的债券上印制出来。

27、在我国目前，政府债券的发行者一定是中央政府，而不能是地方政府。

28、在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。

29、我国的实物债券记名可以挂失，同时可以上市流通。

30、公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

31、在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。

32、我国向个人发行的国库券利率基本上根据银行利率制定，一般比同期存款利率高1~2个百分点。

33、在我国，地方企业债券是由工商企业在本地区公开发行的债券，它的期限一般也属于中期性质，利率略高于同期银行储蓄存款利率，发行对象主要为个人，不记复利。

34、债券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是实质管理原则。

35、欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。

36、证券投资基金同股票、债券一样，筹集的资金都是投向实业。

37、认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。

38、证券公司的工作人员必须具有证券从业人员资格。

39、欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券。

40、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定。

41、公司盈利越多，其发放的股息也一定越多。

42、在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。

43、金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。

44、在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格来的高。

45、一般而言价格波动越大，期权的价格就越高。

46、当公司股票的价格上升时，该公司所发的可转换债券的价格往往也上升。

47、认股权证的内在价值与换股比例成反比。

48、备兑凭证是期权的一种。

49、公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。50、认股权证不具有投机价值。

51、认股权证的价值和剩余有效期间成正比。

52、理事会是会员制证券交易所的最高权利机构。

53、开放式投资基金的收益凭证主要在场外交易市场交易。

54、场外交易市场实行竞价交易方式。

55、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。

56、风险就是指未来收益的不确定性。

57、承担的风险越大，获得的收益也就一定越高。

58、股份公司是否发放股息由公司总经理决定。

59、上证分类指数以1993年5月1日为基期。60、上证综合指数的权数是股票成交量。61、计算期加权股价指数又称派氏加权指数。

62、证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务2年以上的经验。63、从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。

64、注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时接受财政部和中国证监会的监管。65、信用评级机构是政府的一个事业单位。

66、股份有限公司设监事会，其成员不得少于5人。67、中国证券业协会采取会员制的组织形式。68、取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。

69、证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。70、证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。参考答案

（一）单选题

1、B

2、C

3、C

4、C

5、A

6、A

7、C

8、C

9、C

10、D11、D

12、B

13、A

14、C

15、B

16、C

17、D

18、C

19、C 20、C21、A

22、C

23、A

24、A

25、D

26、C

27、C

28、A

29、B 30、D31、D

32、A

33、C

34、D

35、B

36、D

37、A

38、A

39、B 40、C41、C

42、A

43、B

44、D

45、A

46、C

47、A

48、D

49、A 50、B51、D

52、A

53、C

54、A

55、C

56、C

57、A

58、A

59、B 60、B61、C 62、C 63、A 64、C 65、A 66、B 67、D 68、C 69、C 70、D

（二）多选题

1、ABC

2、AD

3、ABC

4、CD

5、ABCD

6、ABC

7、A C

8、A D9、A D

10、ACD

11、BC

12、ABCD

13、ABC

14、CD

15、ABD

16、ABD17、ABC

18、ABCD

19、BC 20、ABCD

21、AD

22、AB

23、ABC

24、ABCD25、ABCD

26、ABC

27、ABCD

28、ABCD

29、ABCD 30、ABCD

31、ABC

32、AD33、BCD

34、AC

35、BD

36、ABCD

37、ABCD

38、AC

39、ABCD 40、ABCD41、ABC

42、ABCD

43、BCD

44、BD

45、ABC

46、ABC

47、AB

48、AD49、ACD 50、ABC

51、ABCD

52、ABD

53、ABD

54、ABCD

55、ABCD

56、ABCD57、ABC

58、ABD

59、BC 60、ABC

（三）判断题

1、对

2、错

3、错

4、对

5、错

6、错

7、对

8、错

9、错

10、错

11、对

12、错

13、错

14、错

15、对

16、对

17、对

18、对

19、对 20、对

21、对

22、错

23、错

24、错

25、对

26、错

27、对

28、对

29、错 30、对

31、错

32、对

33、对

34、错

35、错

36、错

37、错

38、错

39、错 40、错

41、错

42、对

43、错

44、错

45、对

46、对

47、错

48、对

49、错 50、错

51、对

52、错

53、对

54、错

55、对

56、对

57、错

58、错

59、对 60、错61、对 62、对 63、错 64、对 65、错 66、错 67、对 68、对 69、对 70、对

第四篇：证券从业资格考试

2011证券业从业人员资格考试公告（第2号）

现将2011第二次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下：

一、报名时间：2011年4月12日至27日，届时考生可登录中国证券业协会（简称协会）网站注册和报名。

二、考试时间及地点：考试将于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市同时举行。

三、考试报名条件

（一）报名截止日年满 18周岁；

（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

四、考试科目

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。

考生可根据需要选择参考科目。

五、考试大纲和教材

考试大纲和教材使用2010年版考试大纲及教材。

六、报名方式

报名采取网上报名方式。考生登录协会网站（），按照提示操作。

七、报名费

报名费每单科人民币70元，缴付方式、发票索取、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

已缴费且已成功报考的考生，在超过所规定的退费时限内，因个人原因无法考试的，其报名费不予退还。

八、考试方式

考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

九、其他说明

考试详细时间、考场详细地点将在准考证中明示。

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向协会申请执业证书。

十、特别提示

1．近期，我会发现个别网站和培训机构谎称可以提供证券从业资格考试真题，骗取考生钱财。请广大考生提高警惕，切勿轻信，以免上当受骗。考生发现以提供证券从业资格考试真题名义行骗，并掌握确切线索的，可以向协会或当地公安机关举报。

2．协会不举办相关培训、不出版相关辅导材料，也从未授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料。

3．考试报名、准考证打印、成绩查询的唯一网址为协会官方网站

（），考生应避免登录其他网站进行上述操作，以免泄漏个人信息。

4．根据惯例，考试报名时间为两周，准考证打印时间为一周，在此期间，协会尽可能保障考试报名网站的畅通。但大量考生习惯在第一天和最后一天的时间进行操作，会造成一定的网络拥堵，请广大考生注意合理安排报名时间。

第五篇：证券从业资格考试

证券从业资格考试

归纳如下常见的出题方法：

1、根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

2、重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。

3、反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。

4、跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。

5、计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。

6、条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。

7、对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。

8、根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。

9、根据时间要求出题：证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。

出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。