2016年上半年台湾省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷（合集5篇）

第一篇：2016年上半年台湾省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷

2016年上半年台湾省证券从业资格考试：金融期权与期权

类金融衍生产品考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.关于招股说明书，下列说法错误的是__。A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字

B．招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准

C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位

2.关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是__。A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50% D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

3.佣金费用的组成不包括__。A．证券公司经纪佣金 B．证券交易所手续费

C．证券登记结算公司变更股权登记费 D．证券交易监管费

4.依法持有并保管基金资产的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．证券交易所

5.下列不属于部门规章的是__ A．《上市公司收购管理办法》 B．《上市公司证券发行管理办法》 C．《证券发行与承销管理办法》 D．《证券法》

6.资本证券是指与__直接有关的活动而产生的证券。A．资金 B．金融投资 C．货币投资 D．项目投资

7.证券交易风险的监察包括__ A．事先预警、实时监控、事后监查 B．制度建设、内部自查、行业检查 C．制度建设、实时监控、行业检查 D．事先预警、内部自查、事后监查

8.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。A．期值 B．现值 C．票面价值 D．理论价格

9.描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是__ A．PSY B．BIAS C．RSI D．WMS

10.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。

A．当日最高和最低成交价格之间 B．当日已成交的平均价 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价

11.我国B股以__标明股票面值。A．外币 B．外汇 C．人民币

D．美元或港元

12.遵守操作规程不仅保障了整个职业活动的正常运行，也是__的基本要求。A．团结互助 B．安全生产 C．勤俭节约 D．办事公道

13.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于__。A．股票 B．基金 C．国债

D．证券衍生产品

14.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。A．集合资产管理计划名称

B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称 C．证券公司——集合资产管理计划名称 D．证券公司名称

15.通常情况下，下列哪种因素更值得投资者重视__ A．资产重估与资产处置 B．稳定持久的主营业务利润 C．财政补贴

D．会计政策变更

16.以个人为目标的__一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。A．流通国债 B．非流通国债 C．短期国债 D．中长期国债

17.对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。A．15 B．30 C．45 D．60

18.证券公司的__是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A．董事会 B．监事会 C．理事会 D．股东大会

19.股息的来源是公司的__。A．税前利润 B．税后利润 C．所有利润

D．公积金转增收益

20.内部控制的实质是__。A．控制信息

B．合理评价和控制风险 C．监督财务

D．控制内部活动

21.可转换债券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动__。A．同方向 B．反方向 C．无关 D．成比例

22.某结算参与人3月份买入A股股票总金额为500万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。A．4.4568 B．4.5455 C．4.6926 D．4.7866

23.股票的内在价值是指__。A．股票票面上的标明金额 B．股票的成交市价 C．股票未来收益的现值

D．中介机构评估的证券价值

24.2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的__。A．短期融资债券

B．不动产抵押公司债券 C．可转换公司债券

D．附认股权证的公司债券

25.通常情况下，下列哪种因素更值得投资者重视__ A．资产重估与资产处置 B．稳定持久的主营业务利润 C．财政补贴

D．会计政策变更

26.__是客户招揽的保证。A．目标市场选择 B．营销渠道选择 C．客户促成

D．客户关系建立

27.目前，我国零数委托适用于__。A．卖出股票 B．买入股票

C．卖出记账式国债 D．买入记账式国债

28.下列对指数基金的认识正确的是__。

A．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 B．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险

C．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

29.回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的__。A．收益与风险 B．成本与风险 C．收益与流动性 D．收益与成本

30.下列不属于集合资产管理业务特点的有__。A．集合性，即证券公司与客户是“一对多” B．投资范围有限定性和非限定性之分 C．客户资产必须进行托管 D．要设定特定的投资目标

31.债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的——以上。A．1/2 B．2/3 C．1/3 D．3/4

32.清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．票面价值 B．账面价值 C．内在价值 D．实际价值

33.自律性组织包括证券交易所和__。A．证券公司 B．证券业协会

C．证券信用评级机构 D．会计师事务所

34.假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

35.国际债券是指__。

A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券 D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券

36.__是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。A．两极策略 B．子弹式策略 C．梯式策略 D．指数化策略

37.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的__。

A．证券公司 B．资产管理公司 C．信托公司 D．基金公司

38.从利率角度分析，__形成了利率下调的稳定预期。A．温和的通货膨胀 B．严重的通货膨胀 C．恶性通货膨胀 D．通货紧缩

39.下列对证券市场产生原因的说法，正确的有（）。A．证券市场的形成得益于社会化大生产的发展 B．证券市场的形成得益于股份制的发展 C．证券市场的形成得益于信用制度的发展 D．证券市场的形成得益于商品经济的发展

40.根据__，委托指令分为买进委托和卖出委托。A．委托订单的数量 B．委托价格限制 C．买卖证券的方向 D．委托时效限制

41.证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。

A．直销渠道 B．平销渠道 C．代销渠道 D．网络渠道

42.营销组合四大要素不包括（）。A．产品 B．费率 C．促销

D．售后服务

43.关于重置成本法，下列说法正确的是__。

A．重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值估算资产价值的方法。用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值

B．重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价-实体性陈旧贬值-功能性陈旧贬值=重置全价×成新率

C．重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法。用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值；或者根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率，评定重估价值 D．重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价-实体性陈旧贬值-经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全价×成新率

44.关于公司解散，下列说法正确的是（）。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失 B．公司解散时，不需要进行必要的清算活动 C．公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延

45.基金监管工作的首要目标是__。A．保护投资者利益

B．保证市场的公平、效率和透明 C．降低系统风险

D．推动基金业的发展

46.在我国，证券交易所的设立和解散由__决定。A．全国人民代表大会 B．国务院

C．中国人民银行 D．中国证监会

47.某证券投资者以每股30元的价格买入10000股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。A．30.10 B．30.15 C．30.55 D．30.75

48.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于__万元，每设立一家分支机构，应追加不低于__万元的实收资本。A．300；150 B．500；300 C．500；250 D．500；150

49.根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以__票面金额。A．高于 B．低于 C．等于 D．无关于

50.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。A．变更持有5%以上股权的股东 B．变更注册地址

C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D．撤销分支机构

第二篇：江西省2016年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试题

江西省2016年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融

衍生产品考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在评估证券的投资价值时，下列说法不正确的是__。

A．证券的投资价值受多方面因素的影响，并随着这些因素的变化而发生相应的变化 B．债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化 C．影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等

D．投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值。当证券处于投资价值区域时，投资该证券必然获得丰厚回报

2.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。A．财政政策 B．景气变动 C．货币政策 D．心理因素

3.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。

A．交易性过户 B．证券账户转让 C．集中交易过户

D．集中证券账户变更

4.外资股国际推介的对象主要是（）。A．政府机构 B．机构投资者 C．证券公司 D．个人投资者

5.在股指期货中，由于__，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。A．实行现金交割且以现货指数为交割结算指数 B．实行现金交割且以期货指数为交割结算指数 C．实行现货交割且以现货指数为交割结算指数 D．实现现货交割且以期货指数为交割结算指数

6.证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的__，供委托人使用。A．买卖成交报告单 B．交割单

C．指定交易协议书 D．证券买卖委托书

7.下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。A．董事长妻子

B．持有上市公司已发行股份的3%的股东 C．相关专家

D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位

8.我国证券投资基金的年托管费率为__。A．基金资产净值的0.25% B．基金资产总额的0.125% C．基金年收益率的0.25% D．基金税前利润率的0.125%

9.以下属于资产配置的基本方法是（）。A．风险控制法 B．情景综合分析法 C．横截面法 D．市场有效法

10.对平衡型基金认识不正确的是__。

A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上

B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡 C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大

11.一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后__个月撤销。A．3 B．6 C．9 D.12

12.基金管理人保存基金会计账册记录必须__以上。A．3年 B．10年 C．15年 D．30年

13.根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

14.股份有限公司的监事会成员不得少于（），其中职工代表比例最低为（）。A．3人；1/3 B．3人；1/2 C．5人；1/3 D．5人；1/2

15.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是__。A．《证券法》 B．《证券交易法》 C．《金融服务现代化法案》 D．《格拉斯·斯蒂格尔法》

16.基金清算后的剩余资产归__所有。A．基金发起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人

17.通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）日，对未中签部分的申购款予以解冻。A．T+1 B．T+2 C．T D．T+3

18.证券公司应当自领取营业执照之日起__日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。A．5 B．7 C．10 D．15

19.基金资产的估值是指对基金的__按一定的价格进行估算。A．资产总值 B．资产市值 C．资产净值 D．资产面值

20.在首次公开发行股票招股说明书中，发行人财务报表被出具（）审计意见的，应全文披露审计报告正文。

A．带说明事项段的有保留 B．带强调事项段的无保留 C．否定

D．带强调事项段的有保留

21.对于成长型的股票，__是最常用的辅助估值工具。A．市盈率 B．市净率 C．现金流折现

D．每股盈余成长率

22.证券公司从事短期融资券主承销业务，净资本规模不低于__亿元人民币；净资本利润率不低于__。A．10；5% B．20；5% C．20；8% D．10；8%

23.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司__股权的股东，可以向股东会提出议案。A．1% B．5% C．10% D．15%

24.一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__ A．高 B．低 C．一样 D．都不是

25.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是__。A．《证券法》 B．《证券交易法》 C．《金融服务现代化法案》 D．《格拉斯·斯蒂格尔法》

26.通常情况下，债券的收益率（）。A．与偿还期成正比，与风险性成反比 B．与偿还期成反比，与风险性成反比 C．与偿还期成正比，与风险性成正比 D．与偿还期成反比，与风险性成正比

27.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所将采取__的措施。A．技术性停牌 B．政策性停牌 C．临时停市 D．退市

28.证券公司经营证券经纪业务的，净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币__万元。A．500 B．1000 C．2000 D．5000

29.以下说法中，正确的是__。

A．证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加 B．关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低系统风险 C．证券组合的投资风险低于市场平均风险水平D．组合管理强调构成组合的证券应多元化

30.发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享有的其他待遇和退休金计划等。A．最近半年 B．最近1年 C．最近2年 D．最近3年

31.招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。A．发行保荐书

B．财务报表及审计报告 C．内部控制鉴证报告 D．发行公告

32.定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后__日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。A．3 B．5 C．10 D．15

33.只要是追溯事物发展轨迹、探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避免地需要采用__。

A．历史资料研究法 B．调查研究的方法 C．归纳与演绎法 D．比较研究法

34.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。A．发起人、管理人和投资人 B．管理人、托管人和投资人 C．托管人、发起人和投资人 D．受益人、管理人和投资人

35.上市公司的预算方案和决算方案可由股东大会以__通过。A．临时决议 B．普通决议 C．特别决议 D．一般决议

36.在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在（）个工作日内作出是否受理的决定。A．5 B．7 C．10 D．14

37.在债券合约中未规定利息支付的债券是__。A．附息债券 B．浮动利率债券 C．零息债券

D．息票累积债券

38.（）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。A．基金投资者，基金托管人 B．基金管理人，基金投资者 C．基金管理人，基金托管人 D．基金销售人员，基金投资者

39.证券公司在办理经纪业务时是作为__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人

40.我国基金监管的首要目标是__。A．保护和维护投资者的利益 B．保证市场的公平、效率和透明 C．降低系统风险

D．推动基金业的规范发展

41.全额包销方式未售出部分由——持有。A．发行人 B．发起人 C．承销商 D．董事会

42.深圳证券交易所资金申购上网实施办法规定，申购单位为（）股。A．500 B．1000 C．1500 D．100

43.基金半报告的披露时间为每个基金会计前6个月结束后__日内。A．15 B．30 C．60 D．90

44.在新股发行的申请程序中，股东大会应就（）等事项进行表决并最后形成决议。A．本次发行数量、定价方式

B．本次发行是否符合新股发行的规定 C．募集资金使用的可行性 D．前次募集资金的使用情况

45.通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是__。A．0＜|r|≤0.3 B．0.3＜|r|≤0.5 C．0.5＜|r|≤0.8 D．0.8＜|r|＜1

46.保荐人尽职调查的绝大部分工作都集中于__。A．上市前重大事项的调查 B．发审会前重大事项的调查 C．发审会后重大事项的调查

D．提交发行申请文件前的尽职调查

47.境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的__。A．外汇经营许可证 B．证券业从业资格证书

C．经营外资股业务资格证书 D．席位证明

48.__负责开立并管理基金资产账户。A．基金投资者 B．基金发起人 C．基金托管人 D．基金管理公司

49.2008年4月12日，中国人民银行颁布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融资券管理办法》 B．《短期融资券承销规程》 C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 D．《短期融资券信息披露规程》

50.以下属于基金运作信息披露文件的有__。A．净值公告 B．季度公告 C．重大事项公告

D．基金上市交易公告书

第三篇：2015年下半年黑龙江证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷

2015年下半年黑龙江证券从业资格考试：金融期权与期权

类金融衍生产品考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的__原则。A．有效性 B．独立性 C．及时性 D．审慎性

2、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A．《风险提示书》

B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》

D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

3、基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。A．负债

B．银行存款本息 C．各类证券的价值

D．基金应收的申购基金款

4、证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。A．5 B．10 C．15 D．30

5、对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每__收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。A．星期一 B．星期三 C．星期四 D．星期五

6、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是__。A．ETF交易不会出现折价或溢价交易 B．本质上是一种指数基金 C．可以进行套利交易

D．以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

7、在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是__。A．浮动利率债券 B．优先股 C．普通股票

D．保值贴补债券

8、内幕信息不包括__。

A．公司股权结构的重大变化

B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30% C．公司名称的变更

D．上市公司收购的有关方案

9、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。A．发行保荐书

B．财务报表及审计报告 C．内部控制鉴证报告 D．发行公告

10、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是__。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系

C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险

11、从利率角度分析，__形成了利率下调的稳定预期。A．温和的通货膨胀 B．严重的通货膨胀 C．恶性通货膨胀 D．通货紧缩

12、截至2009年12月，中国证监会累计批准__家合格境外机构投资者进入我国证券市场。A．90 B．83 C．76 D．54

13、__是对公司当前的经营能力的较精确的估计。A．企业文化

B．产品市场占有率 C．质量水平D．技术水平

14、基金资产估值的对象是基金所持有的__。A．高收益资产

B．扣除负债后的资产 C．全部负债 D．全部资产

15、下列不是专项资产管理业务特点的是__。A．集合性 B．综合性 C．特定性

D．通过专门账户经营运作

16、表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是__ A．PSY B．BIAS C．RSI D．WMS

17、我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类__个。A．6 B．10 C．13 D．20

18、我国研制的流行性出血热细胞培养灭活疫苗有 A．6种 B．3种 C．5种 D．2种 E．1种

19、上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过__代理派发各上市公司的股息红利业务。

A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行

20、连续__个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A．5 B．7 C．10 D．20

21、我国《证券法》对证券发行的规定不包括__。

A．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

B．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途 C．经纪业务中的禁止性规定

D．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

22、______一是分析趋势的，它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，与综合指数相互对比，对大势的未来进行预测。__ A．ADL B．ADR C．OBOS D．WMS

23、若无特别指明，交收日规定为__。A．当日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特约日交收

24、产妇在胎盘娩出前禁止使用的药物是（）A．麦角新碱注射液 B．乳糖酸红霉素注射液 C．头孢唑啉钠注射液 D．5％葡萄糖注射液 E．氨甲苯酸注射液

25、上海证券交易所和深圳证券交易所通过证券登记结算公司的__派发各上市公司的股息红利业务。A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是__。

A．最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例

B．最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例

C．最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例 D．最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例

2、决定基金运作费率高低的因素有__。A．基金规模 B．基金风险 C．基金表现 D．最低投资额

3、根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为__。A．基金持有人 B．基金发起人 C．基金管理人 D．基金托管人

4、上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，出息日是__。A．T-1日 B．T日 C．T+3日 D．T+4日

5、以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别主要包括__。

A．对市场有效性的制定不同 B．分析结果不同 C．分析基础不同 D．使用的分析工具不同

6、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值__时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。A．1% B．2% C．3% D．5%

7、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13:40；乙的买入价10.40元，时间为13:25；丙的买入价10.70元，时间为13:25；丁的买入价10.75元，时间为13:38。那么他们交易的优先顺序应为__。A．丁、甲、丙、乙 B．丙、乙、丁、甲 C．丁、丙、乙、甲 D．丙、丁、乙、甲

8、信息披露应坚持（）。A．及时性原则 B．完整性原则 C．真实性原则 D．准确性原则

9、下列关于代销的论述中，不正确的是__。A．代销可分为全额代销和余额代销两种

B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行

C．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

D．代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

10、金融期货的理论价格要想与金融期货的实际价格达到一致，至少要满足以下哪几个条件__ A．存在一个理性的无摩擦市场 B．市场处于均衡状态

C．期货价格与现货价格具有稳定关系 D．市场化程度极高

11、督察长由（）提名。A．总经理 B．董事长 C．独立董事 D．监事会主席

12、风险滥估的影响因素不包括（）。A．发行人种类 B．发行人的信用度 C．无风险的国债收益率 D．提前赎回等其他条款

13、描述公司的成长性的指标主要包括（）。A．资产总额 B．红利收益率 C．股份总额 D．持续增长率

14、如果投资者的实际保证金率低于最低保证金率，下列做法不正确的是__。A．投资者在资金账户上存人若干现金 B．抛出部分证券，并用收入偿还负债

C．投资者在其他渠道融资融券，以维持最低保证金率

D．若投资者拒绝券商的维持最低保证金率的要求，券商有权将其所持证券平仓

15、__的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。A．公司制 B．股份制 C．政府制 D．会员制

16、关于香港恒生指数，下列说法正确的有__。

A．恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数

B．香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股

C．恒生指数的成分股是固定的

D．恒生指数将H股纳入恒生指数成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定15%的比重上限

17、基金资产总值包含__。A．基金管理费用

B．基金应收的申购基金款

C．基金所拥有的各类证券的价值 D．基金其他投资所形成的价值

18、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。A．交易所总经理  B．交易所理事会  C．交易所会员大会  D．交易所会员管理部门

19、保荐制度主要包括__。

A．建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度 B．明确保荐期限 C．确定保荐责任

D．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

20、股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于__。A．要式证券 B．资本证券 C．物权证券

D．综合权利证券

21、技术分析适用于__。A．短期的行情预测

B．周期相对比较长的证券价格预测 C．相对成熟的证券市场

D．适用于预测精确度要求不高的领域

22、采用__策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。A．战略性资产配置 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．投资组合保险策略

23、证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括（）。A．公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

C．公司正陷入法律纠纷 D．公司最近3年连续亏损

24、客户管理主要包括（）。A．客户的开发 B．客户资料管理 C．客户需求调查 D．建立客户网络

25、交易型开放式指数基金募集结束后，__应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。A．托管银行 B．基金委托人 C．基金托管人 D．基金管理人

第四篇：台湾省2017年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品模拟试题

台湾省2017年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融

衍生产品模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.利率期限结构的形成主要是由__ A．对未来利率变化方向的预期决定的 B．流动性溢价决定的 C．市场分割决定的

D．市场供求关系决定的2.根据技术分析理论，不能独立存在的切线是__ A．扇形线 B．百分比线 C．通道线 D．速度线

3.由于资产以外的外部环境因素变化引致资产价值降低，这些因素包括政治因素、宏观政策因素等。例如，政府实施新的经济政策或发布新的法规限制了某些资产的使用，使得资产价值下降，这种损耗一般称为资产的__。A．实体性贬值 B．功能性贬值 C．经济性贬值 D．时间性贬值

4.下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是__。A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格 B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则 C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验 D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性

5.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__，并应当遵循分散投资风险的原则。A．10% B．15% C．20% D．25%

6.下列各项中，不属于金融期货的性质的是__。A．买卖双方的权利与义务是对称的

B．双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金 C．双方潜在的盈利和亏损无限

D．回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益

7.首次公开发行股票，应当通过向__询价的方式确定股票发行价格。A．社会公众

B．特定机构投资者 C．国外投资机构 D．国内自然人

8.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。A．国际债券 B．亚洲债券 C．外国债券 D．欧洲债券

9.咬肌间隙感染最常见的病灶牙是__ A．右下侧切牙 B．右下尖牙 C．右下前磨牙 D．右下磨牙 E．以上均不正确

10.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__万元。A．300 B．500 C．1000 D．2000

11.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。A．警告 B．罚款

C．没收非法所得

D．撤销相关业务许可

12.股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的——。A．10％ B．20％ C．30％ D．35％

13.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。A．经营证券业务许可证

B．董事、监事、高级管理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及主要参股公司信息

D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息

14.中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。

A．深圳证券交易所 B．上海证券交易所

C．深圳和上海证券交易所 D．期货交易所

15.一般来说，夏普比率受非系统风险__的影响。A．反方向 B．同方向 C．方向不定 D．以上皆不确定

16.目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是__。A．证券公司代理买卖 B．柜台代理买卖

C．证券交易所代理买卖 D．投资者自行买卖

17.某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的__得到保护。A．市价指令 B．停损卖出指令 C．限价委托指令 D．限价卖出指令

18.证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。A．适当的价格 B．合理的成本 C．稳健的速度

D．相互制衡为目的19.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A．无偿送股比例 B．有偿送股比例 C．有效送股比例 D．约定送股比例

20.证券清算业务主要是指（）。

A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付 B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付

C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程 D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付

21.在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做__。A．两地上市 B．第二上市 C．二次上市 D．重复上市

22.证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而__。A．降低 B．上升 C．无规律 D．不变

23.根据相关的规定的要求，单项资产管理计划转让佣金，不得超过转让金额的__。A．0.1% B．0.5% C．1% D．5%

24.向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。A．10% B．20% C．30% D．40%

25.一般来说，夏普比率受非系统风险__的影响。A．反方向 B．同方向 C．方向不定

D．以上皆不确定

26.根据深圳证券交易所的规定，ETF的申购、赎回清单不包括__。A．最小申购、赎回单位中的预估现金部分 B．前一交易日的基金份额净值

C．必须用现金替代的各组合证券种类及代替金额

D．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限

27.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR D．144A规则下的私募ADR

28.无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都__。A．大于零 B．小于零 C．等于零

D．大于或等于零

29.在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行批露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注______，在国有法人股股东之后标注______，并披露标识的依据及标识的含义。（）

A．“SS”；“SL” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SLS” D．“SS”；“LSI”

30.基金管理人公告基金经理的变更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．临时公告 D．季度公告

31.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入__规定的必备条款的融资融券业务合同。

A．期货交易所 B．证券交易所 C．中国证券业协会 D．中国证监会

32.A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为__。A．10% B．40% C．50% D．60%

33.目前投资策略的主流是__。A．心理分析方法 B．技术分析方法

C．基本分析为基础，辅以技术分析 D．技术分析为基础，辅以基本分析

34.一般认为，基金起源于__。A．法国 B．美国 C．日本 D．英国

35.保荐代表人数量少于__人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。A．1 B．2 C．3 D．4

36.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有__。A．独立性 B．综合性 C．专用性 D．公用性

37.证券市场的品种结构是__。

A．依有价证券的品种而形成的结构关系

B．一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系

C．按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系 D．依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系

38.特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括__。A．接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产 B．以持有资产为基础发行证券化产品

C．具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响 D．负责提升证券化产品的信用等级

39.上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作会议审核其重大资产重组申请的通知后，应当立即予以公告，并申请办理（）的停牌事宜。A．并购重组委工作会议召开前 B．表决结果披露后

C．并购重组委工作会议期间

D．并购重组委工作会议期间直至其表决结果披露前

40.收购要约是指收购人向被收购公司股东公开发出的愿意按照要约条件购买其所持有的被收购公司股份的意思表示。收购要约期满前（）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。A．5 B．10 C．15 D．30

41.资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用，其物理性能会不断下降，价值会逐渐减少。这种损耗一般称为资产的__。A．实体性损耗 B．经济性损耗 C．功能性损耗 D．时间性损耗

42.根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期__ A．下降 B．上升 C．不变 D．不确定

43.一般情况下，下列证券中，__是没有期限的。A．封闭式基金 B．股票 C．国库券

D．可转换公司债券

44.证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前__个月的风险监管指标持续符合规定的标准。A．1 B．2 C．6 D．12

45.__重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。A．《证券发行与承销管理办法》 B．《首次公开发行股票并上市管理办法》 C．《上市公司证券发行管理办法》 D．《公司法》

46.在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登（）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。A．《发行公告》 B．《招股说明书》 C．《招股说明书》摘要 D．《招股意向书》

47.按发行本位分类，国债可分为__和货币国债。A．实物国债 B．实物债券 C．本币国债 D．外币国债

48.股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

49.证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为__。A．30% B．50% C．70% D．90%

50.目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为（）万份。A．10 B．50或100 C．500 D．1000

第五篇：2016年新疆证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品模拟试题

2016年新疆证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍

生产品模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。A．实物债券 B．凭证式债券 C．记帐式债券 D．票券式债券

2、基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。A．基金管理公司与其托管人保持独立 B．基金管理人独立于基金托管人 C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离

D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

3、询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过______确定发行价格区间，在发行价格区间内通过______确定发行价格。__ A．累计投标询价；初步询价 B．初步询价；投票

C．初步询价；累计投标询价 D．累计投标询价；投票

4、在二级市场的净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV）。A．15秒 B．30秒 C．1分钟 D．1小时

5、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

6、__是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

A．金融期权 B．期货交易 C．期货合约 D．金融期货

7、新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。A．50% B．60% C．70% D．80%

8、下列关于证券自营业务的说法_中，正确的是（）。A．买卖对象为上市证券  B．主要收入为佣金收入  C．证券公司都有自营资格  D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

9、公开披露的基金信息不包括（）。A．基金招募说明书

B．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和基金报告 C．基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

10、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（）。A．证券投资政策 B．个股研究报告 C．行业研究报告

D．投资组合业绩评估报告

11、社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例__。A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40% D．不低于10%

12、下列的__不属于证券交易的原则。A．公开原则 B．互助原则 C．公平原则 D．公正原则

13、证券经纪业务营销人员职业道德建设的根本、市场经济的基本原则是__。A．客户至上 B．公平竞争 C．勤勉尽责 D．友好合作

14、关于基金投资比例的规定，下列说法错误的是__。

A．1只债券基金投资于债券的比例，不得低于该基金资产总值的80% B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10% C．单只基金投资于同一原始权利人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10% D．单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的10%

15、关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是__。

A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日

C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

16、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为（）。A．可转换优先股票和不可转换优先股票 B．累积优先股票和非累积优先股票 C．参与优先股票和非参与优先股票

D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

17、代办股份转让系统又称__。A．一板市场 B．二板市场 C．三板市场 D．主板市场

18、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于__。A．人民币1亿元 B．人民币2亿元 C．人民币3亿元 D．人民币5亿元

19、在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个方面，其中哪一项收入有可能无法确保实现？（）A．差价收益

B．发行手续费收益 C．资金占用利息收入

D．留存自营国债的交易收益

20、下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为__。A．普通股 B．优先股

C．固定收益政府债券 D．固定收益金融债券

21、回购期限一般最长不超过__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

22、以个人为目标的__一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。A．流通国债 B．非流通国债 C．短期国债 D．中长期国债

23、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征__。A．所得税 B．印花税 C．营业税 D．增值税

24、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是__手，即107Y元面值及其整数倍。A．1 B．10 C．100 D．1000

25、在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析__已发行股票的中签率。A．近10天 B．近15天 C．近1个月 D．近3个月

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、犯欺诈发行股票、债券罪，判处__。

A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑 C．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

D．并处或者单处非法募集资金金额2万元以上20万元以下罚金

2、（）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。A．标准普尔指数 B．特雷诺指数 C．夏普指数 D．詹森指数

3、投资于未上市的新兴中小型企业(尤其是新兴高科技企业)的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做__。A．风险资本 B．共同基金

C．单位信托等证券投资基金 D．虚拟资本

4、欧洲债券在发行法律方面__。

A．受发行所在国有关法规管制和约束 B．须经发行地官方主管机构批准 C．受货币发行国有关法规管制和约束

D．不受货币发行国有关法规管制和约束，也不需经发行地官方主管机构批准

5、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由__举证其无过错。A．证券服务机构 B．上市公司 C．发行人 D．证券投资者

6、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为__。A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务

C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务

D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

7、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为 14.98元，则成交价格为__。A．15元 B．14.98元 C．14.99元 D．不能成交

8、企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起__个月内，向国有资产监督管理机构提出核准申请。A．8 B．6 C．4 D．3

9、单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会__。A．下降 B．升高 C．不变

D．无法确定

10、基金财务会计报表一般不包括__。A．资产负债表 B．利润表

C．现金流量表

D．所有者权益变动表

11、外资股招股说明书的编制一般需要经过以下__的过程。A．发行人及相关专业机构的宣讲推介 B．资料准备

C．验资指引或验证备忘录的编制 D．招股说明书草案的起草 E．《责任声明书》的签署

12、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》对于权益处理的规定，下列说法正确的是__。

A．证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以客户为名义持有人，登记于证券持有人名册 B．证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

C．对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，按照自己的意见办理

D．证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票计入其自有股票，证券公司必须在该账户内的股票数量变动时履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

13、《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D．为单一客户办理集合资产管理业务

14、与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人，称为（）。A．机构投资者 B．一般法人投资者 C．战略投资者 D．战术投资者

15、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的__。A．15% B．10% C．5% D．20%

16、关于外汇风险的论述，错误的是__。

A．金融性汇率风险主要包括债权债务风险和储备风险 B．金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险

C．商业性风险主要指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性

D．从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险

17、当上市公司出现__情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。A．公司的股票交易发生异常波动

B．证监会依法作出暂停股票交易的决定 C．上市公司依据上市协议提出停牌申请 D．未按规定履行信息披露义务

18、债券基金的业绩表现与风险主要受到__的影响。A．久期 B．利率 C．汇率

D．债券信用等级

19、不列入基金费用的项目有（）。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 C．基金合同生效前的相关费用 D．基金份额持有人大会费用

20、证券市场监管的核心任务是__，也是规范证券市场的根本目的。A．加强法制建设 B．规范市场

C．保护投资者利益 D．打击违法犯罪

21、以下关于债券和股票区别的描述，错误的是__。A．两者风险不同，股票的风险要大于债券

B．两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证

C．两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资

D．两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构

22、资本公积金转增股本所获取的收益属于__ A．股票股息 B．财产股息 C．资本损益

D．资本增值收益

23、在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是__。A．市场行为涵盖一切信息 B．证券价格沿趋势移动 C．历史会重演

D．投资者都是理性的

24、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（）级土地评估资格的土地评估机构评估。A．A B．AA C．AAA D．A+

25、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有__的特点。A．专用性 B．集中性 C．高利性 D．流动性