第一篇：浙江省2015年上半年《证券市场》之我国的国际债券考试题（推荐）
浙江省2015年上半年《证券市场》之我国的国际债券考试
题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后__个月内有效。特别情况下，发行人可申请适当延长，但至多不超过__个月。A．3；1 B．6；3 C．6；1 D．12：6
2、上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向（）说明公司有无不当情事。A．董事会 B．经理 C．股东大会 D．监事会
3、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月
4、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。A．看涨期权 B．看跌期权 C．平价期权 D．以上都不对
5、关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是__。A．证券投资基金通过私募形式发售基金份额募集资金
B．证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C．证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 D．由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持
6、合格境外机构投资者从事境内证券交易时，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的__。A．5% B．10% C．15% D．20%
7、金融工程作为金融创新的手段，其运作包含多个步骤，下列选项中不属于金融创新的步骤之一的是__。A．商品化 B．定价 C．修正 D．模拟
8、转股价格应不低于募集说明公告日前______个交易日公司股票交易均价和前______个交易日的均价。__ A．20 2 B．20 1 C．15 2 D．15 1
9、按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易规模
B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所
10、对于优先股，下列表述正确的有__。
A．优先股票兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定一种固定的股息率，就像债券的利息率事先固定一样 B．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这点与普通股票一样，但优先股股东又不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制
C．对股份公司而言，发行优先股票可以筹集长期稳定的公司股本，减轻公司利润的分派负担，避免公司经营决策权的改变和分散 D．对投资者而言，风险相对较大
11、封闭式基金募集失败，管理人应在基金募集期限届满后__日后返还投资者已缴 纳的款项，并加计银行同期存款利息。A．10 B．15 C．20 D．30
12、债券质押式回购交易的申报操作类似于__。A．股票交易
B．凭证式国债交易 C．期权交易 D．期货交易
13、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是__。A．买卖证券的差价 B．手续费、佣金收入 C．投机收入 D．投资收入
14、建业股息是__。A．公司当期盈利
B．对公司未来盈利的预分 C．公司的借款
D．公司前期未分配利润
15、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR D．144A规则下的私募ADR
16、基金托管人对基金会计的复核包括__。A．基金账务的复核 B．基金资产净值的复核 C．基金财务报表的复核 D．基金头寸的复核
17、单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处__有期徒刑或者拘役。A．2年以下 B．3年以下 C．4年以下 D．5年以下
18、基金托管人应当具备的条件有__。A．总资产和资本充足率符合有关规定
B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C．有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
19、根据标的物不同，招标发行可分为__。A．荷兰式招标和美式招标
B．单一价格中标和多种价格中标
C．价格招标、单一价格中标和多种价格中标 D．价格招标、收益率招标和缴款期招标
20、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__，因证券公司发债提供的反担保除外。A．10% B．20% C．30% D．40%
21、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。A．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖 B．可以买卖可转换债券
C．可以买卖政府债券和金融债券 D．只可用自有资金投资证券
22、发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用______。同意票数达到______票为通过。__ A．特别程序 5 B．特别程序 3 C．一般程序 5 D．一般程序 3
23、对于契约型基金与公司型基金，下列说法不正确的是__。A．契约型基金和公司型基金在投资方式上是不同的 B．契约型基金和公司型基金在法律依据方面是不同的 C．契约型基金和公司型基金在组织形式方面是不同的
D．契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是不同的
24、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于（），则其净资产折成的股份界定为国有法人股。A．40% B．50% C．60% D．70%
25、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A．全价交易 B．市价交易 C．净价交易 D．议价交易
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列关于证券市场的说法中，正确的有__。
A．按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场 B．向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场 C．证券次级市场是证券投资者之间的交易 D．开放式基金不存在二级交易市场
2、我国证券咨询公司发展中出现的问题主要体现在__。A．价格数量多，规模小
B．业务内容单一，服务形式雷同 C．无序竞争
D．总体业务水平低
3、封闭式基金至少每周公告__次资产净值和份额净值。A．1 B．2 C．3 D．5
4、证券投资技术分析法适用于__。
A．预测周期相对比较长的证券价格行情 B．预测周期相对比较短的证券价格行情 C．相对成熟的证券市场
D．预测精确度要求不高的领域
5、关于我国金融债券的叙述，不正确的是__。A．我国金融债券的发行始于北洋政府时期
B．1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券
C．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年中国开发银行率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券
D．1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种贷款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端
6、货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括__。A．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C．期限在1年以内(含1年)的债券回购
D．期限在1年以内(含1年)的商业银行票据
7、投资者参与认购开放式基金，分__个步骤。A．1 B．2 C．3 D．4
8、对非上市证券认识不正确的是__。
A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B．非上市证券不允许在证券交易所内交易
C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
D．凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券
9、创立大会可以行使的职权有（）。A．审议发起人关于公司筹备情况的报告 B．通过公司章程
C．选举董事会、监事会成员
D．对公司的设立费用及发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核
10、与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是__。A．公司盈利 B．银行存款利率
C．各种有价证券的价格波动 D．金融市场的波动
11、下列各项属于发行可转换证券可能会带来的风险是__。
A．当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的
B．当公司高速成长时，持有者会转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权
C．当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降
D．当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失
12、证券公司应当遵循__原则，建立有关隔离制度。A．保密性 B．内部防火墙 C．条块管理 D．业务控制
13、__是资产重组行为。A．改变公司股票简称 B．公司增发新股 C．公司投资新项目 D．股权置换
14、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%
15、某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元，当天B股票拆为3股，次日为股本变动日。次日，这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。计算该日修正股价平均数为__元。A．8.37 B．8.45 C．8.55 D．8.85
16、在基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用包括（）。A．申购费 B．赎回费
C．基金管理费 D．基金转换费
17、下列关于影响债券投资价值的因素分析，说法正确的是__。A．债券的期限越长，市场价格变动的可能性越大 B．低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高 C．信用级别越低的债券，债券的内在价值也就越低 D．在市场总体利率水平上升时，债券的内在价值增加
18、基金性质的机构投资者包括__。A．证券投资基金 B．社保基金
C．社会公益基金 D．外国机构投资者
19、《证券交易委托代理协议书》对于客户与证券经纪商来说是__。A．基本约定 B．基本协议 C．基本法则
D．基本法律文书
20、开放式基金非交易过户是指因__等将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A．申购 B．继承 C．赎回
D．司法强制执行
21、上海证券交易所的指定交易制度于__起推行。A．2000年4月1日 B．1999年4月1日 C．1998年4月1日 D．1997年4月1日
22、存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用（）确定投资品种的公允价值。A．发行日开盘价 B．发行日收盘价 C．最近交易的市价 D．发行日平均价
23、下列有关资本成本的说法中，错误的是（）。A．在比较各种筹资方式时，使用个别资本成本
B．资本成本的本质是企业为筹集和使用资金而实际付出的代价 C．在进行资本结构决策时，使用加权平均资本成本 D．在进行追加筹资决策时，使用边际资本成本
24、根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。A．中国人民银行 B．当地政府 C．财政部
D．国务院证券监督管理机构
25、产业布局政策一般遵循的原则有__。A．经济性原则 B．合理性原则 C．协调性原则 D．平衡性原则
第二篇：2017年上半年海南省证券从业资格考试：国际债券考试题
2017年上半年海南省证券从业资格考试：国际债券考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法中，正确的是（）。A．只能向原股东配售股票
B．只能向全体社会公众发售股票
C．可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票 D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票
2、实际上大多数公司的清算价格总是__账面价值。A．高于 B．低于 C．等于 D．无关于
3、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于__万美元。A．500 B．1000 C．3000 D．5000
4、关于客户开立资金账户环节，下列表述不正确的是__。A．需到证券经纪商柜台开立资金账户
B．若条件允许，证券经纪商接受网上开户申请 C．应按证券经纪商要求如实填写开户申请表
D．如果客户没有存管银行的一般存款账户，则还要开立此账户
5、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A．证券自营业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务
D．证券资产管理业务
6、MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括__。
A．企业的经营风险可以用EBIT(息税前利润)衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级
B．现在和将来的投资者对企业未来的。EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的 C．债务融资的税前成本比股票融资成本低
D．投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金
7、对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。A．风险爱好者 B．风险厌恶者 C．风险中性者 D．所有投资者
8、投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的__。A．决策依据 B．投资程序 C．收益分配 D．风险控制
9、在计算速动比率时需要排除存货的影响，这样做的原因之一在于流动资产中__。
A．存货的价格变动较大 B．存货的质量难以保障 C．存货的变现能力最低 D．存货的数量不易确定
10、收入政策的总量目标着眼于近期的__。A．产业结构优化
B．经济与社会协调发展 C．宏观经济总量平衡 D．国民收入公平分配
11、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．竞价
12、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的__时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。A．3% B．5% C．7% D．10%
13、内幕信息不包括__。A．公司股权结构的重大变化
B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30% C．公司名称的变更
D．上市公司收购的有关方案
14、金融期货交易实行__和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。A．无负债结算制度 B．集中交易制度 C．限仓制度 D．保证金制度
15、会员参与交易及会员权限的管理通过__来实现。A．会员席位
B．参与者交易单元 C．交易单元 D．证券账户
16、可转换公司债券的__是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。A．回售 B．赎回 C．发行
D．股份转换
17、证券的__是指证券变现的难易程度。A．流动性 B．有效性 C．收益性 D．风险性
18、有效市场形式不包括（）。A．强势有效市场 B．半强势有效市场 C．弱势有效市场 D．半弱势有效市场
19、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。A．审计 B．稽核 C．验资 D．评估
20、只要是追溯事物发展轨迹、探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避免地需要采用__。A．历史资料研究法 B．调查研究的方法 C．归纳与演绎法 D．比较研究法
21、从__年3月25 El开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。A．1999 B．2000 C．2001 D．2002
22、下列各项不属于证券公司内部控制目标的是__。
A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B．防范经营风险和道德风险
C．保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
23、预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有（），发行人不得据此发行股票。A．价格信息 B．数量信息
C．发行方式信息 D．发行时间信息
24、道化理论在趋势划分中，不包括__ A．主要趋势 B．次要趋势 C．短暂趋势 D．上升趋势 25、1979年以前相比属于收入分配政策改变的措施是__。A．减少国债发行量 B．实行“利改税” C．降低再贴现率 D．大量发行国债
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、支付基金相关费用的资金清算属于__。A．交易所交易资金清算
B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．场外资金清算 D．场内资金清算
2、与1998年《证券法》相比，2005年《证券法》主要修订的内容有__。A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量 B．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
C．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
3、在交易所资金清算流程中，__日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。A．T B．T+I C．T+2 D．T-1
4、__是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A．ETF B．QDII基金 C．LOF D．QFII基金
5、证券市场监管的原则包括__。A．“三公”原则 B．依法管理原则
C．保护投资者利益原则 D．监督与处罚相结合的原则
6、__是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。A．正回购方 B．卖出回购方 C．资金融入方 D．融券方
7、你目睹了一位45岁男性倒下。你让人呼叫120后，为他进行心肺复苏。你尽力确保了他生存下来的前两个重要环节已立即完成，第三个环节和提高此人生存机会最有效的是
A．医护人员到达，他们会给予药物 B．送此人去医院
C．带有除颤器的救护人员到达
D．急救人员到达，他们会进行心肺复苏 E．及时建立静脉通路
8、下列属于资产重组过程中的关联交易行为是__。A．上市公司受让和置换其集团公司资产 B．集团公司占用其控股的上市公司资金 C．上市公司购买其集团公司生产的产品
D．集团公司负担其控股的上市公司广告费用
9、现行市盈率利用过去四个季度的每股盈利计算，而预测市盈率可以用过去四个季度的盈利计算，也可以根据__计算。A．上两个季度的实际盈利 B．未来两个季度的预测盈利 C．四个季度的预测盈利
D．上两个季度的实际盈利以及未来两个季度的预测盈利的总和
10、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条______弯曲的曲线来表示，而且 ______的凸性有利于投资者提高债券投资收益。__ A．向下；较高、B．向下；较低 C．向上；较高 D．向上；较低
11、证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是__。A．证券交易委托代理协议书 B．风险揭示书
C．客户资金第三方存管协议书 D．网上交易协议书
12、国际证券市场上著名的股价指数有（）。A．NASDAQ综合指数 B．日经225股价指数 C．金融时报100指数
D．道-琼斯工业股价平均数
13、特殊类型基金包括__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金
D．交易型开放式指数基金
14、从配置策略上，资产配置策略可分为__。A．买入并持有策略 B．恒定混合策略
C．投资组合保险策略 D．动态资产配置策略
15、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括__。A．审议和通过理事会、总经理的工作报告 B．选举和罢免会员理事
C．制定和修改证券交易所章程 D．审定总经理提出的工作计划
16、期权价格由内在价值和时间价值构成，因而凡是影响内在价值和时间价值的因素，就是影响期权价格的因素。以下不属于这类因素的是__。A．协定价格与市场价格 B．权利期间 C．利率
D．标的资产的收益 E．交易方的信用
17、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．联动性
D．不确定性或高风险性
18、全球资产配置的期限在__。A．1年以上 B．半年左右 C．3个月左右 D．1个月以内
19、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起__个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A．1 B．3 C．5 D．7
20、下列关于利率风险的表述中，正确的有__。
A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性 B．利率与证券价格呈反方向变化
C．利率提高会导致公司融资成本的提高 D．利率风险对不同证券的影响是不同的21、国家股从资金来源上看，主要有__。
A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D．具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
22、下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是__。A．年满18周岁
B．完全民事行为能力 C．具有高中以上文化程度
D．至少具有本科以上文化程度
23、下列有关债券含义的说法中，不正确的有__。A．发行人需要还本付息 B．发行人是借入资金的主体 C．投资者是出借资金的经济主体
D．反映了二者之间的委托与受托关系
24、可转换债券实际上是一种普通股票的__。A．看涨期权 B．看跌期权 C．百慕大期权 D．利率期权
25、发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A．大额和小额 B．长期和短期 C．重要和非重要 D．经常性和偶发性
第三篇：河南省2015年下半年证券从业资格考试：国际债券考试题
河南省2015年下半年证券从业资格考试：国际债券考试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.世界上第一个股票交易所出现在__。A．英国 B．美国 C．荷兰 D．葡萄牙
2.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。A．3 B．4 C．5 D．7
3.某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币__。A．1000万元 B．2000万元 C．5000万元 D．1亿元
4.境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。A．证监会
B．国家外汇管理局 C．交易所 D．国务院
5.经国务院批准实施的重大经济事项涉及的资产评估项目，由__负责核准。A．财政部 B．国务院 C．集团公司 D．有关部门
6.（）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。A．上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业
B．第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立 C．国务院证券管理委员会和中国证监会成立 D．《证券法》正式颁布并实施
7.任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这说明金融衍生工具具有__。A．信用风险 B．市场风险 C．法律风险 D．结算风险
8.用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是__ A．应收账款周转率 B．流动比率 C．速动比率
D．利息支付倍数
9.__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A．证券资产管理业务 B．融资融券业务 C．证券投资咨询业务 D．证券经纪业务
10.2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是__。
A．净资本=资产余额×折扣比例-负债总额 B．净资本=∑(资产余额×折扣比例)C．净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额 D．净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额-或有负债
11.上市公司独立董事连续（）次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。A．二 B．三 C．五 D．六
12.《证券法》规定，收购要约的期限__。A．不得少于30日，并不得超过45日 B．不得少于30日，并不得超过60日 C．不得少于30日，并不得超过75日 D．不得少于60日，并不得超过90日
13.公开披露的基金信息不包括__。A．基金资产净值、基金份额净值 B．对证券投资业绩进行的预测
C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和基金报告
14.基金资产估值的对象是基金所持有的__。A．高收益资产
B．扣除负债后的资产 C．全部负债 D．全部资产
15.普通股票股东是否具有优先认股权，取决于__。A．认购时间与股权登记日的关系 B．认购时间 C．股权登记日
D．持有股票时间的长短
16.不得进入证券交易所交易的证券商是__。A．会员证券商 B．非会员证券商 C．会员承销商
D．会员证券自营商
17.以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是__。A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元 D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元
18.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周__。A．星期
一、星期
三、星期 B．星期五
C．星期
二、星期四 D．星期一至星期五
19.某可转换债券面值1000元，转换价格为25元，该债券市场价格为960元，则该债券的转换比例为__。A．25 B．38 C．40 D．50
20.下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是__。
A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作 B．要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念 C．对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批 D．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
21.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。A．营业部电脑系统 B．交易所电脑系统 C．营业部终端处理机 D．场内交易员
22.某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为__股。A． 8000 B． 8300 C．8330 D． 8333
23.按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易规模
B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所
24.根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。A．制定和修改证券交易所章程 B．选举和罢免会员理事
C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 D．制定、修改证券交易所的业务规则
25.普通股票股东是否具有优先认股权，取决于__。A．认购时间与股权登记日的关系 B．认购时间 C．股权登记日
D．持有股票时间的长短
26.选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）。A．保质一种投资风格 B．进行选择 C．构造指数基金
D．不同投资风格间的转换
27.看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。A．协议价格 B．期权价格 C．市场价格
D．期权费加买入价格
28.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。A．1 B．2 C．3 D．4
29.契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由__来规范。A．宪法 B．民法 C．刑法
D．基金法律
30.ETF的基金管理人可采用__方式发售基金份额。A．网上 B．网下
C．网上和网下 D．柜台
31.下列各项不属于基金费用的是（）。A．管理人报酬 B．托管费 C．交易费用 D．基金申购费
32.下列不属于证券公司营销活动管理内容的是__。A．营销业务管理 B．营销人员管理 C．营销过程管理 D．营销风险管理
33.__是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。A．重置成本法 B．收益现值法 C．清算价格法 D．现行市价法
34.计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。A．是指扣除运输费用后的销售净额 B．是指扣除已收回款后的销售净额
C．是指扣除销售折扣和销售折让后的销售净额 D．来自资产负债表
35.我国的国债是指（）代表国家发行的国家公债。A．财政部 B．国务院
C．中国人民银行 D．国资委
36.公司因将股份奖励给本公司员工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。A．1% B．5% C．10% D．15%
37.《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__元。A．1000万 B．2000万 C．500万 D．1500万
38.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。
A．借贷资金市场利率水平B．筹资者的资信 C．债券期限长短 D．资金使用方向
39.在宏观经济分析的经济指标中，货币供给是__。A．先行性指标 B．后行性指标 C．同步性指标 D．滞后性指标
40.__一般要将被并购企业50%以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。A．报表性重组 B．调整型资产重组 C．实质性重组
D．以上答案都不对
41.投资者回避信用风险的最好办法是__。A．参考证券信用评级的结果 B．分散投资
C．增大投资于债券的比例，减少投资于股票的比例 D．投资于证券投资基金
42.申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人，若为非存款类金融机构，其注册资本应不低于人民币（）亿元。A．3 B．5 C．8 D．10
43.系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20
44.依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+7
45.申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于__人民币。A．200万元 B．300万元 C．400万元 D．500万元
46.下列对我国证券投资基金的认识不正确的是__。A．中国已有中外合资基金
B．封闭式基金逐渐成为基金设立的主流形式
C．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化 D．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
47.在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。
A．T+1日，冻结申购资金
B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号 C．T+4日，中签率公告见报；摇号 D．T+4日以后，做好上市前准备工作
48.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%
49.反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。A．资产负债表 B．利润表 C．利润分配表 D．现金流量表
50.债券投资者面临的主要风险是__。A．赎回风险 B．经营风险 C．利率风险 D．购买力风险
第四篇：重庆省2015年下半年证券从业《证券市场》：国际证券市场发展考试题
重庆省2015年下半年证券从业《证券市场》：国际证券市
场发展考试题
一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、股市中常说的黄金交叉是指__。
A．短期移动平均线向上突破长期移动平均线 B．长期移动平均线向上突破短期移动平均线 C．短期移动平均线向下突破长期移动平均线 D．长期移动平均线向下突破短期移动平均线
2、我国对封闭式基金的交收实行__日制度。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+7
3、__是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。A．两极策略 B．子弹式策略 C．梯式策略 D．指数化策略
4、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A．5 B．3 C．2 D．1
5、对折算率的公布，错误的说法是__。
A．上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率
B．上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算务会员单位可用于国债回购业务的标准券数额
C．深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布
D．上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率
6、在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存入（）指定的账户。
A．登记结算公司 B．证券服务部 C．证券交易所 D．证券营业部
7、股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。A．10% B．15% C．20% D．25%
8、上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议______日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每______日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。__ A．60 20 B．90 30 C．30 10 D．50 10
9、在一个有效的股票市场上__。A．存在价值高估
B．既没价值高估，也没价值低估 C．存在价值低估
D．既有价值高估，也有价值低估
10、__是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定方法、标准进行重新评估。A．价值重估 B．资金核查 C．损溢认定 D．资产重估
11、投资组合调整的幅度主要取决于交易的数量和修订组合后投资绩效改善的幅度大小。1965年，__在其博士论文中对市场有效性问题进行了系统阐述。A．法德 B．沃玛 C．法马托丽 D．法玛
12、证券清算是证券公司以__为对手办理清算与交收。A．中国证券登记结算有限责任公司 B．客户
C．证券交易所 D．其他证券公司
13、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括__。A．公示处分 B．警告
C．没收非法所得 D．罚款
14、关于网上定价发行，不正确的说法是__。
A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 C．申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号 D．每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍
15、为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将__作为共同对手方的制度安排。
A．证券交易所 B．证券经纪机构 C．结算参与人 D．结算机构
16、无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后__或一半进行。A．3/4 B．1/3 C．1/4 D．2/3
17、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。A．看跌期权 B．看涨期权 C．平价期权 D．以上都不对 18、2007年6月1日李某购买了一手(合约乘数为1000)10月份某股票的看涨权证，期权合约的协定价格为10元，并缴纳了保证金100元，但该股票一直下跌，到行权日的价格为8元，则李某的选择是__。A．选择执行期权，亏损1900元 B．必须执行期权，亏损2100元 C．选择放弃期权，亏损100元 D．选择放弃期权，不受损失
19、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。A．5% B．10% C．15% D．20% 20、企业年金的投资范围包括（）。A．银行存款 B．短期债券回购
C．信用等级在投资级以上的金融债和企业债 D．投资性保险产品
21、借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是__。A．龙债券 B．亚洲债券 C．欧洲债券 D．外国债券
22、反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是__ A．资产负债表 B．损益表
C．现金流量表 D．利润表
23、与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）。
A．相对较大 B．相对较小 C．相同
D．无法比较
24、采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。A．特定的投资者 B．个人投资者 C．专业的投资者 D．少数的投资者
25、董事会每年应至少召开__次定期会议。A．1 B．3 C．2 D．4
26、证券投资咨询人员有__行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。A．挪用所管理的基金资产的
B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的 C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的
D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的
27、假设一个投资者以贴现形式购买了一张面值1000元、期限1年的可提前赎回债券，市场上同期限、同面值、并且其他条件与上述可提前赎回债券完全一致的普通债券的购买价格为900元，则上述可提前赎回债券的购买价格最可能是__元。A．880 B．900 C．920 D．1000
28、根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的H股股份须占发行人已发行股本至少__。A．15% B．20% C．25% D．30%
二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）
1、关于新股网上发行，下列说法不正确的是（）。
A．网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点 B．网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，减少了许多不必要的环节，具有经济性的优点 C．全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种 D．股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式
2、参与网上申购新股，单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于______股，但最高不得超过______万股。（）A．100 9999.9 B．100 1000 C．1000 1000 D．1000 当次社会公众股上网发行数量或者9999.9
3、按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第（）位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。A．3 B．4 C．5 D．6
4、关于无差异曲线，下列说法错误的是（）。A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇 C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同 D．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
5、关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是__。A．2人以上 B．50人以下
C．2人以上50人以下 D．至少有5人，没有上限
6、现金流量表反映的是__。
A．企业在某一特定日期财务状况的会计报表，表明企业在某一特定日期所拥有或控制的经济资源、所承担的现有义务和所有者对净资产的要求权
B．企业在一定期间生产经营成果的会计报表，表明企业运用所拥有的资产的获利能力
C．企业在一定期间现金的流入和流出，表明企业获得现金和现金等价物的能力 D．企业在一定期间对实现净利润的分配或亏损弥补的会计报表，是利润表的附表
7、货币期权也可以称为__。A．外币期权 B．本币期权 C．资金期权 D．外汇期权
8、缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的__表明这种运动的强弱。A．持续时间 B．收盘价 C．开盘价 D．宽度
E．出现的时机
9、一般__向基金管理人提供了更好的激励约束机制。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金
10、只要麦考莱久期与目标投资期相同，就可以消除__。A．汇率风险 B．流动性风险 C．利率风险 D．再投资风险
11、__要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。A．明确责任 B．权利制衡 C．风险控制 D．严格授权
12、__表示的就是按照现值计算，投资者能够收回投资债券本金的时间(用年表示)，也就是债券期限的加权平均数，其权数是每年的债券债息或本金的现值占当前市价的比重。A．凸性 B．到期期限 C．久期 D．获利期
13、在以下说法中，__是正确的。A．钱货两清又称款券两讫
B．钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生 C．钱货两清的主要目的是为了简化操作手续
D．钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割
14、（），我国试行首次公开发行股票询价制度。A．20世纪90年代初期 B．2005年1月1日 C．2006年9月11日 D．2006年9月19日
15、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有__。A．近2年无亏损记录 B．具有会员资格 C．无违规现象 D．缴纳席位费
16、下列进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此此基金常常也被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是（）A．债券基金，保本基金 B．保本基金，股票基金 C．债券基金，股票基金 D．混合基金，股票基金
17、基金资产净值是指基金资产总值减去__。A．负债
B．银行存款本息 C．各类证券的价值
D．基金应收的申购基金款
18、投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于__。A．网上竞价发行 B．网上定价发行 C．法人配售方式 D．从购证方式
19、基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列__规定。A．不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏 B．不得登载单位或者个人的推荐性文字 C．预测基金的证券投资业绩
D．不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金
20、下列说法错误的是__。
A．一旦资产价格发生偏离，套利活动可以迅速引起市场纠编反应 B．在布莱克-斯科尔斯期权定价中，证券复制是一种动态复制技术 C．MM定理认为，企业的市场价值与企业的融资方式密切相关
D．无套利定价法是将某项头寸与市场中的其他头寸结合起来，构筑一个在市场均衡时能承受风险的组合头寸，进而测算出该头寸在市场均衡时的价值
21、在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。A．董事会 B．股东会 C．监事会 D．董事长
22、当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括（）。A．提示销售机构改正 B．出具监管警示函
C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用
D．责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
23、基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有__。
A．健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
B．投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
C．建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策 D．建立科学的投资管理业绩评价体系
24、基金管理公司的设立须经（）批准。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．中国银监会
25、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以__罚款。A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下 C．30万元以上60万元以下 D．1万元以上10万元以下
26、证券投资咨询人员有__行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。A．挪用所管理的基金资产的
B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的 C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的
D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的
27、假设一个投资者以贴现形式购买了一张面值1000元、期限1年的可提前赎回债券，市场上同期限、同面值、并且其他条件与上述可提前赎回债券完全一致的普通债券的购买价格为900元，则上述可提前赎回债券的购买价格最可能是__元。A．880 B．900 C．920 D．1000
28、根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的H股股份须占发行人已发行股本至少__。A．15% B．20% C．25% D．30%
第五篇：2015年辽宁省证券从业《证券交易》之债券质押式回购交易考试题
2015年辽宁省证券从业《证券交易》之债券质押式回购交
易考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为__。A．国家股 B．国有法人股 C．非流通股 D．发起人股
2、根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖__。A．国债 B．股票 C．基金
D．企业债券
3、向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交__。A．上市报告书(申请书)B．公司章程
C．申请上市的董事会决议
D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
4、关于我国证券经纪业务，下面表述__是不正确的。A．证券公司可接受客户的委托 B．证券公司不赚差价
C．证券公司可向登记结算公司融券
D．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入
5、某公司某会计末的总资产为200万元，其中无形资产为10万元，长期负债为60万元，股东权益为80万元。根据上述数据，该公司的有形资产净值债务率为（）。A．1.50 B．1.71 C．3.85 D．4.80
6、在美国，以下几种基金中，管理费率最低的是__。A．货币基金 B．股票基金 C．债券基金
D．认股权证基金
7、上市开放式基金合同生效后即进入__，一般不超过3个月。A．冻结期 B．交易期 C．等候期 D．封闭期
8、“911事件”，指的是美国东部时间2001年9月11日恐怖分子劫持的4架民航客机撞击美国纽约世界贸易中心和华盛顿五角大楼的厉史事件。这起事件使航空业的发展产生衰退，这种衰退属于__。A．自然衰退 B．偶然衰退 C．相对衰退 D．绝对衰退
9、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是__。
A．应建立交易数据安全备份制度
B．应建立健全经纪业务的实时监控系统 C．应在营业部采用统一的柜台交易系统
D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
10、证券市场的市场属性集中体现在__环节上。A．登记存管 B．竞价成交 C．委托买卖 D．发行申购
11、申请高级管理人员任职资格，应当具备__年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。A．1 B．3 C．5 D．8
12、影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__。A．投资者的年龄 B．资产负债状况 C．财务变动状况 D．投资者的性别
13、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券__。A．要交佣金 B．免交佣金
C．由承销商决定是否交佣金
D．数额大的要交佣金，数额小的不交
14、关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。A．市场独立第三方 B．原先收取
C．由中国证监会核准 D．由母公司核准
15、我国主权财富基金的发端是__。A．中国投资有限责任公司 B．中国国际金融有限公司 C．QFII D．QDII
16、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的__特征。A．永久性 B．持续性 C．参与性 D．收益性
17、市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。A．上一交易日收盘价格 B．当时的市场价格
C．当时买进价和卖出价的中间价 D．当日的加权平均成交价
18、按__分类，国债可分为实物国债和货币国债。A．偿还期限 B．资金用途 C．流通与否 D．发行本位
19、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是__。A．实际股票价格 B．实际的股价指数 C．投资组合总市值 D．上证50指数
20、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有__。A．发行人应披露最近1期末的主要债项 B．发行人应披露最近3期末的主要债项 C．银行借款 D．贷款用途
21、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。A．4 B．8 C．2 D．6
22、下列各项中，__是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。A．财政部和中国证监会 B．国有资产管理局和证监会 C．司法部和证监会 D．人民银行和证监会
23、证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3% B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6% C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4% D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
24、B股采取记名股票形式，以__标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。A．人民币 B．美元 C．欧元 D．港元
25、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。A．流通股 B．总股本
C．社会公众股 D．发行股本
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种__。A．资本证券的总称 B．流通证券的总称 C．有价证券的总称 D．上市证券的总称 E．法定证券的总称
2、基金投资者应重点关注招募说明书中的__信息。A．基金运作方式
B．从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式 C．买卖基金费用相关条款
D．基金资产总值的计算方法和公告方式
3、股票投资组合管理的目标就是__。A．实现收益最大化 B．实现价值最大化 C．实现风险最小化 D．实现效用最大化
4、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是__。A．法律主体资格 B．投资者的地位 C．基金营运依据 D．基金营运规模
5、某公司会计末的总资产为200万元，其中无形资产为10万元，长期负债为60万元，股东权益为80万元。根据上述数据，该公司的有形资产净值债务率为__。A．1.50 B．1.71 C．3.85 D．0.80
6、下列关于基金估值程序的表述正确的是__。
A．基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的总额数量计算
B．基金日常估值由基金管理人进行
C．基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人
D．基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对估值结果进行复核；基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人
7、非柜台委托主要有__。A．电话委托
B．传真委托和函电委托 C．自助终端委托
D．网上委托(即互联网委托)
8、资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的__不得变动。A．资本总额 B．注册资本
C．固定资本总额 D．法定资本
9、在债券交易流通期间，发行人应在每年__前向市场投资者披露上一的报告和信用跟踪评级报告。A．6月30日 B．5月31日 C．4月30日 D．2月28日
10、如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。A．1 B．2 C．3 D．4
11、下列关于股票的叙述，不正确的是（）。A．是一种有价证券，它本身有价值 B．不属于物权证券，也不属于债权证券
C．票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额 D．账面价值不决定股票的市场价格
12、在我国，证券公司要取得交易席位，应向__提出申请。A．证券监督管理机构 B．证监会 C．交易所
D．证券登记结算机构
13、偏股型基金中股票的配置比例一般为__。A．30%～40% B．70%～90% C．40%～60% D．50%～70%
14、在我国，社保基金由__组成。A．福利基金 B．社会保障基金 C．社会保险基金 D．企业基金
15、直接融资的重要特点在于它的直接性，体现在（）。A．资金供求者直接进行协商 B．可在金融市场上发行有价证券 C．无须金融中介
D．投资者可在金融市场上购买公司的有价证券
16、我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是__。A．证券营业部自办资金存取
B．委托登记结算机构办理资金存取 C．委托银行代理资金存取 D．银证联网转账存取
17、发行人应在招股说明书中详细披露改制重组情况，主要包括__。A．设立方式 B．发起人
C．发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务 D．发起人出资资产的产权变更手续办理情况
18、下列说法正确的是__。
A．纵向收购是指同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为
B．要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支付资金达到收购的目的
C．在收购过程中，收购公司主要面临以下风险如市场风险、反收购风险、融资风险等
D．收购一般指一个公司通过证券或现金交易取得其他公司一定程度的控制权，以实现一定经济目标的经济行为
E．收购后整合的内容包括收购后公司经营战略的整合、管理制度的整合、经营上的整合以及认识安排与调整等
19、基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合以下条件（）。
A．实收资本不少于3亿元 B．经营状况良好，无不良记录
C．属于依法设立的证券公司、信托投资公司
D．中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
20、代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三种。同时满足下列__条件的股份转让公司，股份每周转让5次。
A．净利润为正值 B．总资本为正值
C．规范履行信息披露义务
D．最近财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见
21、基金持有的金融资产应计入__。
A．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 B．持有至到期投资 C．贷款和应收款项
D．可供出售的金融资产
22、对金融期货的主要交易制度和机构的表述，下列各项正确的有__。
A．只有大户报告制度才能降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正的市场环境
B．大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为 C．限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
D．结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所
23、下列有关我国地方政府债券的说法错误的是__。A．我国从未发行过地方政府债券
B．我国地方政府采用发行企业债券的形式解决建设资金短缺问题 C．我国地方政府采用发行金融债券的形式解决建设资金短缺问题
D．我国规定地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)
24、下列属于基金管理公司制定内部控制制度的原则是__。A．合法、合规性原则 B．全面性原则 C．审慎性原则 D．适时性原则
25、证券投资是指投资者购买__以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A．基金 B．股票
C．股票及债券
D．有价证券及其衍生品
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