2016年浙江省《证券交易》之清算与交收的原则考试题

第一篇：2016年浙江省《证券交易》之清算与交收的原则考试题

2016年浙江省《证券交易》之清算与交收的原则考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、最近（）个月因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。A．6 B．12 C．24 D．36

2、收入政策的总量目标着眼于近期的__ A．产业结构优化

B．经济与社会协调发展 C．宏观经济总量平衡 D．国民收入公平分配

3、证券发行的最后环节是将证券推销给投资者，发行人推销证券的方式不包括__。A．直销 B．自销 C．包销 D．代销

4、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。A．补偿基金 B．投资基金 C．保证基金 D．风险基金

5、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。A．10美元  B．5美元  C．1美元  D．2美元

6、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的__。

A．法人资本 B．债务资产 C．信托资产 D．借贷资产

7、（）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金

8、以下关于现金股利说法错误的是（）。A．现金股利的发放是以现金分红方式

B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税

C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东 D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额

9、区位分析与__分析无关。A．产品质量分析 B．政府扶植力度 C．公司竞争优势

D．上市公司投资价值

10、关于法人财产权，下列说法不正确的是（）。

A．企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权

B．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题

C．法人财产权与企业财产所有权是同一概念

D．公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权相互独立运作

11、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__ A．证券组合的期望收益率 B．证券组合的风险 C．证券组合的投资目标 D．证券组合的分散化程度

12、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。A．T+1日，冻结申购资金

B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号 C．T+4日，中签率公告见报；摇号 D．T+4日以后，做好上市前准备工作

13、__是决定产品生产成本的基本因素。A．专有技术

B．由资本集中程度决定的规模效益 C．低廉的劳动力 D．优惠的原材料

14、股票发行的__要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。A．注册制 B．审查制 C．监管制 D．核准制

15、《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实施。此后，《公司法》修订了__次。A．2 B．3 C．4 D．5

16、下列属于会计异常现象的是__。A．折价交易的封闭式基金收益率较高

B．没有被分析家看好的股票往往产生高收益 C．股票人选成分股，引起股票上涨

D．实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨

17、建设项目通过划拨方式取得无限期的土地使用权，应支付__。A．土地有偿使用费

B．土地征用及迁移补偿费 C．土地使用权出让金 D．土地管理费

18、以下属于资产配置的基本方法是（）。A．风险控制法 B．情景综合分析法 C．横截面法 D．市场有效法

19、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

20、在__情况下，证券市场将呈现上升走势。A．持续、稳定、高速的GDP增长 B．高通货膨胀下的GDP增长 C．宏观调整下的GDP减速增长 D．转折性的GDP变动

21、下列哪种因素可能会引起净资产收益率的下降（）A．净利润的上升 B．资产周转加快 C．杠杆比率的增大 D．税率的提高

22、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A．中国证监会 B．中国人民银行 C．商业银行

D．中国农业银行 23、2005年对《公司法》进行了修订，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币__万元。A．3 B．5 C．10 D．15

24、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。A．3% B．5% C．7% D．10%

25、从__起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。A．1998年4月1日 B．1995年9月1日 C．2000年8月1日 D．1992年12月1日

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、对于有附加赎回选择权的债券来说，债券投资面对的赎回风险来源于__。A．发行人的信用度

B．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性 C．再投资风险

D．债券投资者的资本增值潜力受到限制

2、基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的__等报表内容进行核对的过程。

A．基金现金流量表 B．基金资产负债表 C．基金经营业绩表 D．基金净值变动表

3、股票具有的特征包括__。A．收益性 B．永久性 C．参与性

D．风险性与流动性

4、（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一 A．具有不低于2000万元人民币的净资本

B．具有不低于2000万元人民币的证券营运资金 C．具有不低于2000万元人民币的净营运资金 D．具有不低于1000万元人民币的净资产 E．具有不低于1000万元人民币的净资本

5、证券类金融产品及服务的特点决定了证券公司营销不同于一般行业产品及服务营销，有其特殊性，主要体现在以下哪几方面__。A．证券公司营销是专业性的营销 B．证券公司营销是适应性的营销 C．证券公司营销是持续性的营销

D．证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销

6、证券结算包括（）A．证券登记 B．证券清算 C．证券交割 D．资金交收

7、上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为__。A．2003年1月3日和2002年12月30日 B．2002年12月3日和2003年1月30日 C．2003年12月30日和2002年1月3日 D．2002年12月30 R和2003年1月3日

8、关于金融自由化的作用，下列说法错误的是__。

A．金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁剧烈，使得投资者迫切需要可以回避市场风险的工具

B．金融自由化促进了金融竞争

C．迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主

D．由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透、直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地

9、我国证券交易所的会员大会具有的职权有__。A．制定和修改证券交易所章程 B．选举和罢免会员理事 C．审定对会员的接纳

D．制定、修改证券交易所的业务规则

10、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。A．信托投资公司 B．主权财富基金 C．证券经营机构 D．金融租赁公司

11、制定和监督执行风险控制政策的机构是__。A．投资决策委员会 B．风险控制委员会 C．监察稽核部 D．风险管理部

12、商业银行申请基金托管资格，必须经（）审查批准。A．中国人民银行 B．中国证券业协会 C．中国银监会 D．中国证监会

13、债券资产组合管理目的是__。A．规避系统风险，获得平均市场收益 B．规避利率风险，获得稳定的投资收益 C．通过组合管理鉴别出非正确定价的债券

D．力求通过对市场利率变化的总趋势的预测来选择有利的市场时机以赚取债券市场价格变动带来的资本利得收益

14、我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括__。A．集中竞价交易系统 B．大宗交易系统

C．固定收益证券综合电子平台 D．综合协议交易平台

15、关于算术平均收益率和稽核平均收益率，以下说法正确的是__。A．一般地，算术平均收益率要大于几何平均收益率 B．每期的收益率差距越大，两种平均方法的差距越小

C．几何平均收益率可以准确地衡量基金表现的实际收益情况，因此，常用于对基金过去收益率的衡量上

D．算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此，它更多地被用来对将来收益率的估计

16、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是__。

A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所

C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管 D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

17、技术分析主要技术指标中，OBOS的多空平衡位置是__。A．0 B．10 C．30 D．200

18、下列关于证券投资基金的说法正确的有__。A．是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式 B．是一种无风险、高收益的证券投资方式

C．由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金 D．主要业务是从事股票、债券等金融工具的投资

19、当企业以分立或者合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，无形资产产权的处置方式有（）。

A．直接作为投资折股，产权归上市公司

B．产权归上市公司，但允许控股公司或者其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产

C．无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，上市公司可有偿或无偿使用 D．由上市公司出资取得无形资产的产权

20、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定“最近3年内实际控制人没有发生变更”的立法意图是__。

A．以公司控制权的稳定为标准，判断公司是否具有持续发展、持续盈利的能力 B．便于投资者在对公司的持续发展和盈利能力拥有较为明确预期的情况下作出投资决策

C．防止公司抽逃资金

D．保障公司切实履行信息公开的义务

21、《证券公司风险处置条例》中，有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括__。A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金

C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准

D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定

22、按资金用途，国债可分为__。A．赤字国债 B．建设国债 C．战争国债 D．特种国债

23、下列关于独立董事的说法正确的有__。

A．独立董事指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事

B．应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用 C．可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会

D．为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见

24、在交易所资金清算流程中，__日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。A．T B．T+I C．T+2 D．T-1

25、证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为__。

A．从业人员的资格管理与后续职业培训 B．制定从业人员的行为准则和道德规范

C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训 D．制定证券业行为准则和法规

第二篇：2017年上半年内蒙古证券从业《证券交易》之清算与交收的原则考试题

2017年上半年内蒙古证券从业《证券交易》之清算与交收的原则考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列关于基金的产生与发展的说法，正确的是__。A．它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具 B．一般认为，基金起源于美国

C．基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱 D．开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式 2、2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的__。A．短期融资债券

B．不动产抵押公司债券 C．可转换公司债券

D．附认股权证的公司债券

3、某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是（）倍。A．20 B．25 C．50 D．60

4、证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。A．套期保值业务 B．资金融通业务 C．调节头寸业务 D．信用规范业务

5、允许开立证券账户的对象不包括__。A．国家法律允许进行证券交易的自然人 B．证券业从业人员

C．国家法律允许进行证券交易的法人 D．经授权代理法人开户者

6、对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由__批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。A．中国证券业协会、会计协会 B．中国证监会、审计署 C．财政部、中国证监会

D．中国证券业协会、财政部

7、专项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的（）。A．1% B．0.5% C．0.15% D．0.1%

8、扬基债券所吸收的主要是__。A．第三国资金 B．美国资金

C．国际金融机构资金 D．国际资金

9、使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的。这句话说明的是__ A．货币的时间价值 B．货币的未来值 C．货币现值 D．都不是

10、发行人为他人提供担保的，应当（）。A．经过中国证监会批准 B．经过保荐机构批准 C．听取中国证监会的意见 D．听取保荐机构的意见

11、关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是__。

A．从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌 B．在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低

C．在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降

D．公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌

12、证券公司从事经纪业务，以下说法有错误的是__。A．买卖成交后，可以不制作买卖成交报告单

B．开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用

C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限保存于证券公司

D．必须为客户分别开立证券和资金账户，并对客户交付的证券和资金按户分账管理，如实进行交易记录，不得作虚假记载

13、目前我国的主权财富基金主要由__运作。A．中国银行 B．中国人民银行

C．中国投资有限责任公司 D．中国国际金融有限公司

14、根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖__。A．国债 B．股票 C．基金

D．企业债券

15、信用公司债的发行人实际上是将__作为担保。A．房屋 B．土地 C．公司信誉 D．第三者保证

16、企业发行短期融资券的待偿还余额不得超过企业净资产的__。A．10% B．20% C．30% D．40%

17、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。A．60% B．30% C．40% D．20%

18、ETF基金最早产生于__。A．英国 B．美国 C．中国 D．加拿大

19、证券回购交易实质上是一种以__为抵押品拆借资金的信用行为。A．优先股票 B．基金证券 C．有价证券 D．可转换债券

20、如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。A．1 B．2 C．3 D．4

21、一般来讲，行业分析法中数理统计方法不包括__。A．行业增长横向比较分析 B．时间数列分析 C．相关分析

D．一元线性回归分析

22、我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为__。A．7天 B．1个月 C．三个月 D．1年

23、当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权__以上的股东，可以请求人民法院解散公司。A．30% B．20% C．10% D．5%

24、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是__。A．平销渠道 B．直销渠道 C．网络渠道 D．代销渠道

25、资产证券化是__。

A．风险管理型创新的重要成果 B．增强流动型创新的重要成果 C．信用创造型创新的重要成果 D．股票创新型创新的重要成果

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、根据（）的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。A．动作方式 B．组织形式 C．投资对象 D．投资目标

2、__年5月，中国证监会发布了《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》，准许基金投资符合中国人民银行、中国银监会相关规定的信贷资产支持证券以及中国证监会批准的企业资产支持证券类品种。A．2007 B．2006 C．2005 D．2004

3、出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的__。A．5% B．8% C．10% D．15%

4、基金报告中应披露的财务指标包括__。A．本期已实现收益

B．本期加权平均净值利润率 C．期末资产净值

D．基金份额累计净值增长率

5、下列关于可转换债券的叙述正确的有__。

A．当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利 B．可以转换成普通股票 C．是一种附有转股权的债券 D．具有双重选择权的特征

6、出现__的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。A．因不可抗力无法进行申购、赎回 B．因意外事故无法进行申购、赎回 C．因技术故障无法进行申购、赎回

D．基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回

7、关于政府债券论述正确的是__。A．政府债券拥有发达的二级市场

B．政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小 C．政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”

D．政府债券的付息由政府保证，对于投者来说，投资政府债券的收益是最高的8、主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计。A．1 B．2 C．3 D．4

9、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（）。A．上证180指数成分股股票 B．交易所交易型开放式指数基金 C．国债

D．深证100指数成分股股票

10、集合竞价确定成交价的原则是__。A．价格优先原则 B．时间优先原则

C．价格优先和时间优先原则 D．最大成交量原则

11、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，（）同样受到该限制。A．保荐人的配偶  B．保荐人的父母  C．保荐人的朋友  D．保荐人的兄弟

12、发行人应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前，通过（）公布本金兑付和付息事项。A．中国人民银行 B．中央结算公司 C．中国货币网

D．中国债券信息网

13、不属于上海证券交易所国债回购品种的是__。A．7天国债 B．14天国债 C．21天国债 D．28天国债

14、证券交易所的主要职责有__。A．制定交易规则 B．组织培训和开展业务交流

C．监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性 D．确保交易市场的公开、公平和公正

15、下面（）是新股上网竞价发行的优点。A．市场性 B．连通性 C．经济性 D．公平性

16、股份每周转让3次的公司，在会计结束后的__内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的报告。A．1个月 B．4个月 C．6个月 D．15天

17、证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。A．证券出售者 B．证券持有者 C．融资者

D．资金需求者

18、下列对非上市证券认识正确的有__。

A．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B．非上市证券不允许在证券交易所内交易 C．非上市证券可以在其他证券交易市场交易

D．普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券

19、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为__。A．股票股息 B．财产股息 C．负债股息 D．建业股息

20、根据市场需要，__可以调整及时行情发布的方式和内容。A．证券登记结算公司 B．证券交易所 C．证券公司

D．证券信息公司

21、以下不属于证券自营业务风险的是__。A．法律风险 B．市场风险 C．政策风险 D．经营风险

22、证券经纪业务主要环节包括__。A．电脑管理 B．证券账户管理 C．证券委托买卖 D．咨询服务

23、（）最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。A．自动传真 B．电子信箱

C．手机短信服务 D．邮寄服务

24、柜台交易的转让价格一般由__报出。A．投资者 B． 证券公司 C．证券交易所 D．中国证监会

25、企业有下列__行为之一的，应当对相关资产进行评估。A．整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司 B．经上级主管部门对企业资产进行审核之后 C．以非货币资产对外投资

D．企业合并、分立、破产、解散

第三篇：2015年新疆《证券交易》之委托受理考试题

2015年新疆《证券交易》之委托受理考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、开放式基金是指__。

A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金

B．依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

C．基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金

D．基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金

2、特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，但其处分不包括__。A．会员范围内通报批评 B．公开批评 C．取消会籍

D．在中国证监会指定媒体上公开谴责

3、拟发行上市公司的机构应做到独立，下列说法错误的是__。

A．拟发行上市公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，不得出现混合经营、合署办公的情形

B．控股股东及其他任何单位或个人不得干预拟发行上市公司的机构设置

C．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间存在上下级关系 D．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不存在上下级关系，任何企业不得以任何形式干预拟发行上市公司的生产经营活动

4、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征__。A．所得税 B．印花税 C．营业税 D．增值税

5、《证券组合选择》是由__发表的。A．哈理·马柯威茨 B．威廉·夏普 C．理查德·罗尔 D．史蒂夫·罗斯

6、偿还期在1年以上10年以下的困债被称为__。A．短期国债 B．中期国债 C．长期国债 D．无期国债

7、根据相关规定，权证发行人应在权证发行结束__个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。A．1 B．2 C．5 D．7

8、金融债券可在__公开发行或定向发行。A．证券交易所

B．全国银行间债券市场 C．同业拆借市场 D．股票市场

9、在上网资金申购的规定中，每一申购单位为__股，申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者__万股。A．1；1000 B．100；1000 C．1000；9999.9 D．1000；10000

10、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元，计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为__点。A．123.3 B．125.08 C．131.53 D．136.5

11、影响股价的宏观经济与政策因素不包括__。A．战争 B．财政政策 C．经济增长 D．货币政策

12、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为__元。A．1.10 B．1.12 C．1.15 D．1.17

13、__是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。A．股票发行溢价 B．接受的赠与 C．资产增值

D．因合并而接受其他公司资产净额

14、__，我国试行首次公开发行股票询价制度。A．20世纪90年代初期 B．2005年1月1日 C．2006年9月11日 D．2006年9月19日

15、许多因素会影响债券的转让价格，其中最为重要的是（）。A．市场利率 B．股票价格 C．市场汇率

D．其他债券价格

16、按融资过程中资金来源的不同方式，把公司融资方式分为（）。A．股权融资和债务融资 B．直接融资和间接融资 C．短期融资和长期融资 D．内部融资和外部融资

17、__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。A．申购费 B．基金管理费 C．基金托管费 D．信息披露费

18、下列关于债券的叙述正确的是__。

A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本

B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预

C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的

19、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票__。A．可以进行再质押，也可单项卖出 B．只能进行再质押

C．可以进行同业回购，也可单项卖出 D．只能单向卖出 20、证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为__。

A．证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算

B．证券交易所作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算 C．证券交易所作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算 D．证券登记结算公司作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算

21、自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括__委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。A．经公证的 B．委托人签字的 C．受委托人签字的 D．经纪人员审核的

22、以下关于契约型基金的表述正确的是（）。A．基金经理层是基金最高权力机构 B．基金董事会是基金的最高权力机构 C．基金依据基金契约或合同而设立 D．基金依据托管协议而设立

23、发行人应于金融债券每次付息目前（）个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前（）个工作日公布兑付公告。A．1；3 B．2；5 C．3；5 D．2：3

24、发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。A．发行保荐书 B．招股说明书 C．发行公告 D．法律意见书

25、证券持有人持有的证券上市交易前，应当全部托管在__。A．证券交易所 B．证券公司

C．股票发行公司

D．证券登记结算机构

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、系列基金的特点主要表现在__。A．多个基金共用一个基金合同 B．子基金独立运作

C．子基金之间可以进行相互转换 D．以其他基金为投资对象

2、在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是__。A．市场行为涵盖一切信息 B．证券价格沿趋势移动 C．历史会重演

D．投资者都是理性的

3、对风险毫不在意，只关心期望收益率的投资者的偏好无差异曲线具有的特征是__。

A．无差异曲线向左上方倾斜 B．是水平的

C．无差异曲线之间可能相交

D．无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关

4、在以下说法中，__是正确的。A．钱货两清又称款券两讫

B．钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生 C．钱货两清的主要目的是为了简化操作手续

D．钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割

5、在债券的计息方式中，分次付息一般包括__三种方式。A．按年付息 B．半年付息 C．按季付息 D．一次付息

6、发行可转换证券可能会带来更大的风险，其中包括__。

A．当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的

B．当公司高速成长时，持有者转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权

C．当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降

D．当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失

7、一个只关心风险的投资者将选取__作为最佳组合。A．最小方差 B．最大方差 C．最大收益率 D．最小收益率

8、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定__折合相加而成。A．收益率 B．面值 C．折现率 D．折算率

9、道-琼斯股价平均数采用__来计算股价平均数。A．简单算术股价平均数法 B．加权股价平均数法 C．修正股价平均数法 D．几何股价平均数法

10、中小企业板上市公司因报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占公司净资产值的100%以上而被深圳证券交易所暂停其股票上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过5000万元或占公司净资产值的__以下，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。A．50% B．60% C．80% D．100%

11、根据规定，合格境外机构投资者中的基金管理机构必须经营基金业务达__以上，最近一个会计管理的资产不少于__美元。A．5年；10亿 B．5年；100亿 C．10年；10亿 D．10年；100亿

12、根据对数据处理方法的不同，MA可以分为__。A．算术平均线 B．加权移动平均线 C．加权平均线

D．指数平滑移动平均线 E．指数平均线

13、下列各项不属于证券登记结算公司业务的是__。A．证券账户设立

B．结算账户的设立和管理 C．证券的存管和过户

D．发表证券投资咨询报告

14、我国证券交易所的交易规则规定，竞价交易股票单笔申报最大数量应当低于__万股。A．10 B．50 C．100 D．500

15、下列关于融资融券业务规则表述错误的是__。

A．证券公司向客户融资，只能使用融券专用证券账户内的证券；向客户融券，只能使用融资专用资金账户内的资金

B．客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定 C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户

D．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

16、下列__不属于登记结算公司的业务范围。A．开立结算账户 B．维护清算路径 C．管理结算账户

D．受投资人的委托派发权益

17、依据《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是__。A．向不特定对象发行证券

B．向特定对象发行证券累计超过200人

C．行政法规规定的其他属于公开发行的行为 D．向特定对象发行证券累计超过100人

18、中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的__个工作日内未提出异议的，则是视为承销备案材料得到认可。A．5 B．10 C．15 D．20

19、资产管理业务的种类可以分为__。A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D．为多个客户办理定向资产管理业务 20、《首次公开发行股票并上市管理办法》对预先披露的时间、地点和内容作出了哪些具体规定__ A．规定在申请文件受理后、发行审核委员会审核前进行预先披露 B．规定在中国证监会网站进行预先披露

C．规定在申请文件发行审核委员会审核后进行预先披露 D．预先披露的内容为招股说明书申报稿

21、关联交易的方式有__。A．关联购销

B．费用负担的转嫁 C．信用担保 D．资金占用 E．资产置换

22、证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在__。A．交易行为的自主性 B．选择交易品种的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．选择交易价格的自主性

23、当前我国证券投资基金发展呈现的特征有（）。A．基金资产规模快速增长 B．基金品种口益丰富

C．基金公司业务开始走向多元化

D．个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者

24、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以__的罚款。

A．1倍以上5倍以下 B．1万元以上5万元以下 C．5万元以上30万元以下 D．20万元以上50万元以下

25、目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币__。A．500万元 B．1000万元 C．5000万元 D．1亿元

第四篇：2017年北京《证券交易》之投资者教育与适当性管理考试题

2017年北京《证券交易》之投资者教育与适当性管理考试

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为__股。A． 8000 B． 8300 C．8330 D． 8333

2、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是__。A．2008年5月推出

B．只能由股份持有者发起出售需求 C．由证券交易所组织专场 D．由中国结算公司完成结算

3、基金管理公司内部控制的__要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。A．健全性原则 B．有效性原则 C．相互制约原则 D．成本效益原则

4、在股份有限公司的新设立方式下，公司将其（）分割为两个部分以上，另外设立两个公司。A．全部财产 B．全部负债 C．全部业务 D．全部债权 5、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。A．91 B．180 C．360 D．365

6、__一般要将被并购企业50%以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。A．报表性重组 B．调整型资产重组 C．实质性重组 D．以上答案都不对

7、上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为__股。A．100 B．500 C．1000 D．1500

8、新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为__。A．1986 B．1990 C．1992 D．1998

9、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（）。A．证券投资政策 B．个股研究报告 C．行业研究报告

D．投资组合业绩评估报告

10、对平衡型基金认识不正确的是__。

A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上

B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡

C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大

11、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。A．复牌时对已接受的申报实行集合竞价

B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告

C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌

D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

12、世界上第一个股票交易所出现在__。A．英国 B．美国 C．荷兰 D．葡萄牙

13、股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照——比例分配。A．清算组的决定 B．股东只有的股份 C．股东出资比例

14、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的__。A．20% B．40% C．50% D．70%

15、投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是__。A．缴存交易决算资金

B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核 C．正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交

D．委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果

16、证券的__是指证券变现的难易程度。A．流动性 B．有效性 C．收益性 D．风险性

17、关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是（）。A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效  B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度  C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”  D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”

18、在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。A．基差风险 B．保值风险 C．替代风险 D．流动性风险

19、根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据是__。A．交易形式

B．证券交易的品种 C．证券交易公司 D．变更登记需求

20、分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于__。A．成熟、稳定 B．针对性和固定性

C．灵活、多变和应用面广 D．步骤的科学性

21、采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后______日内主持召开公司创立大会。发起人应该在创立大会召开______日前将会议日期通知各认股人或予以公告。__ A．15 30 B．30 30 C．15 15 D．30 15

22、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13:40；乙的买入价10.40元，时间为13:25；丙的买入价10.70元，时间为13:25；丁的买入价10.75元，时间为13:38，那么他们交易的优先顺序应为__。A．丁＞甲＞丙＞乙 B．丙＞乙＞丁＞甲 C．丁＞丙＞乙＞甲 D．丙＞丁＞乙＞甲

23、下列进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此此基金常常也被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是__ A．债券基金，保本基金 B．保本基金，股票基金 C．债券基金，股票基金 D．混合基金，股票基金

24、证券是指各类记载并代表一定__的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的__。A．权益；权利 B．权利；权益 C．利益；权力 D．权力；利益

25、在我国，新股网上竞价发行是指主承销商按照__确定的底价将公开发行的股票发售给投资者的过程。A．中国证监会 B．主承销商

C．上市的证券交易所 D．股票发行人

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、为找到和实施最好的营销组合策略，基金管理公司要进行__。A．市场营销分析 B．市场营销计划 C．市场营销实施 D．市场营销控制

2、根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是__。A．合法性 B．同一性 C．真实性 D．有效性 E．单一性

3、发行人应披露__，包括提高竞争力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。A．发行当年的发展计划 B．未来2年的发展计划 C．未来3年的发展计划

D．发行当年和未来2年的发展计划

4、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在（）内报相关机构备案。A．5个工作日 B．10个工作日 C．5日 D．10日

5、从历史数据看，一般来说，股票市场的表现和小公司(以市场资本总额衡量)投资组合表现的关系是__。A．前者优于后者 B．前者后者表现相同 C．后者优于前者 D．二者没有可

6、依据黄金分割线原理，股价极容易在由数字__确定的黄金分割线处产生支撑。A．0.618 B．1.618 C．2.618 D．4.236

7、我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担__义务。A．按规定提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册 B．执行证券交易所决议

C．派遣合格代表入场从事证券交易活动 D．接受证券交易所的监督

8、关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不正确的是__。A．经济性 B．高效性 C．安全性 D．可靠性

9、发行人可聘请__等机构担任债权代理人。A．银行

B．信托投资公司 C．基金管理公司 D．律师事务所 E．会计事务所

10、期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效的规定是（）。A．无负债结算制度 B．每日价格波动限制 C．断路器规则 D．限仓制度

11、《首次公开发行股票并上市管理办法》对预先披露的时间、地点和内容作出了哪些具体规定__ A．规定在申请文件受理后、发行审核委员会审核前进行预先披露 B．规定在中国证监会网站进行预先披露

C．规定在申请文件发行审核委员会审核后进行预先披露 D．预先披露的内容为招股说明书申报稿

12、证券公司自营业务的特点有（）。A．决策的自主性 B．投资的方便性 C．交易的风险性 D．收益的不稳定性

13、下列关于凭证式国债的说法，正确的有__。A．凭证式国债是由财政部发行 B．凭证式国债有固定的票面利率

C．凭证式国债不需要纸质媒介记录债权债务关系 D．凭证式国债一般不印制实物券面

14、估值错误的处理包括__。

A．基金管理公司应将情况向中国证监会报告

B．基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大

C．基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案 D．基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正

15、对个人投资而言，__是影响资产配置的最主要因素。A．个人的生命周期 B．性格

C．资产负债状况 D．风险偏好

16、目前我国资产评估主要采用__。A．收益现值法 B．现行市价法 C．重置成本法 D．清算价格法 E．折旧摊销法

17、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性

D．不确定性或高风险性

18、在新股发行阶段，主承销商和发行人应提交的材料有__。A．中国证监会的核准文件

B．经中国证监会审核的全部发行申报材料 C．发行的预计时间安排

D．发行具体实施方案和发行公告

19、流通性较强的债券__。

A．比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小 B．在收益率上往往有一定折让

C．折让的幅度反映了债券流通性的价值 D．折让的大小和凸性有关

20、某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是（）。A．操纵市场 B．内幕交易 C．信息滥用 D．欺诈客户

21、我国发行的普通国债的总体情况大致是__。A．规模越来越大 B．期限趋于多元化 C．发行方式趋于市场化 D．市场创新日新月异

22、在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一个市场参与者就单只券种的待返售债券余额应当小于该只债券流通量的__。A．10% B．20% C．30% D．40%

23、在我国，资产管理公司在证券交易所的专用席位只能从事__等交易。A．其管辖范围内公司发行股票后剩余部分卖出 B．B种股票

C．证券公司股票质押贷款

D．其管辖范围内公司发行债券后剩余部分卖出

24、政治及其他不可抗力会影响股票的价格水平，主要包括__。A．战争

B．政权更迭、领袖更替等政治事件 C．国际社会政治、经济的变化

D．因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件

25、下列哪几项属于非系统风险__。A．信用风险 B．经营风险 C．财务风险 D．购买力风险

第五篇：2016年甘肃省证券从业《证券交易》之信息披露与报告考试题

2016年甘肃省证券从业《证券交易》之信息披露与报告考

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、英国称证券公司为__。A．证券有限责任公司 B．投资银行 C．商人银行 D．证券公司

2、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，__是正确的。A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序

C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

3、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A．证券资产管理业务 B．融资融券业务

C．证券投资咨询业务 D．证券经纪业务

4、深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14：59：30，成交价格为10.00元，成交量为5000股。在14：58：30至14：59：30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2000股，9.85元、2000股。则该只股票的收盘价为__元。A．10.00 B．9.92 C．9.85 D．9.80

5、我国基金的会计为公历（）。A．每年1月1日至12月31日 B．每年7月1日至12月31日 C．每年1月1日至6月30日

D．每年1月1日至次年1月1日

6、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A．2000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．2亿元 7、1勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少__名成员，并必须全部是非执行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

8、指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的__投资。A．社会闲资 B．对冲基金

C．激进的投资者 D．社保基金

9、投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为__。A．限价委托 B．特价委托 C．市价委托 D．当面委托

10、我国国库券转让市场的全面开放是在__年。A．1982 B．1985 C．1990 D．1992

11、政府债券的特征不包括（）。A．流通性弱 B．安全性高 C．收益稳定 D．免税待遇

12、通常将市值小于（）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（）亿元人民币的公司归为大盘股。A．5；10 B．1；5 C．5；20 D．5；10

13、贴现债券通常在票面上__，是一种折价发行的债券。A．不规定利率 B．规定利率 C．标明折价 D．不标明折价

14、意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是__。A．《证券法》 B．《证券交易法》

C．《金融服务现代化法案》 D．《格拉斯·斯蒂格尔法》

15、拟发行上市公司的机构应做到独立，下列说法错误的是__。A．拟发行上市公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，不得出现混合经营、合署办公的情形

B．控股股东及其他任何单位或个人不得干预拟发行上市公司的机构设置

C．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间存在上下级关系 D．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不存在上下级关系，任何企业不得以任何形式干预拟发行上市公司的生产经营活动

16、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在__。

A．1年以内

B．1年以上2年以内 C．1年以上5年以内 D．5年以上

17、关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是（）。A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效  B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度  C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”  D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”

18、下列各项不属于风险度量方法的是__。A．波动性分析 B．敏感性分析 C．缺口分析 D．名义值方法

19、__基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。A．保本 B．伞型 C．股票 D．债券

20、根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率、评定重估成本的方法，称为（）。A．收益现值法  D．重置成本法  C．现行市价法  D．清算价格法

21、中华人民共和国正式成为WTO的第143个成员的日期是__。A．2001年12月11日 B．2001年11月12日 C．2001年10月12日 D．2001年11月10日 22、1998年美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和__。A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．嵌入式衍生工具

D．OTC交易的衍生工具

23、__是证券投资过程中不可缺少的一个重要环节。A．投资主体 B．投资信息 C．投资分析 D．投资收益

24、获准上市的基金，须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。A．7 B．5 C．3 D．1

25、（），我国开始启动股权分置改革试点工作。A．2004年5月底 B．2005年4月底 C．2005年5月底 D．2006年1月底

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、关于存托凭证论述不正确的是__。A．存托凭证也称预托凭证

B．存托凭证首先由J.P.摩根首创

C．存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券

D．存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证

2、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作__ A．刻制基金业务用章、财务用章

B．开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册

C．在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户 D．托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜

3、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后__个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A．15 B．10 C．20 D．5

4、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。A．A B．B C．C D．D

5、关于《基金法》总则的主要内容，下列说法不正确的是__。A．《基金法》的立法宗旨、适用范围 B．基金投资活动遵循的原则、运行方式 C．从业人员的资格规定

D．公司的性质及股东承担的责任

6、以下关于可转换债券的叙述，正确的是__。

A．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券 B．可转换债券具有债权和收益权的双重性质

C．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票 D．可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息

7、不同技术投资策略的区别包括__。A．各技术分析对市场有效性的判定不同 B．各技术分析的分析基础不同 C．各技术分析的分析工具不同 D．各自的假设不同

8、根据《中华人民共和国公司法》规定，公司在__时可以收购本公司的股票。A．反收购

B．维护二级市场股价

C．为减少公司资本而注销股价

D．支持有本公司股票的其他公司合并时

9、某公司会计末的总资产为200万元，其中无形资产为10万元，长期负债为60万元，股东权益为80万元。根据上述数据，该公司的有形资产净值债务率为__。A．1.50 B．1.71 C．3.85 D．0.80

10、在基金管理公司机构设置中，__拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。A．基金持有人大会 B．董事会 C．投资部

D．投资决策委员会

11、下列关于证券自营业务的说法，正确的是__。

A．证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性 B．证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立

C．董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实

D．自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作

12、如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格会__。A．下跌 B．无变化 C．上升

D．无法确定

13、存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。A．3 B．4 C．5 D．6

14、实际上，大多数公司的清算价格总是__账面价值。A．低于 B．等于 C．高于 D．无关于

15、关于政府债券的性质，下列描述正确的有__。

A．从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质 B．政府债券本身无面额，但投资者投资于政府债券同样可以取得利息 C．政府债券最初是政府弥补赤字的手段

D．政府债券是政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段

16、按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行__。A．产权界定 B．报表审计 C．清产核资 D．资产评估

17、下面可以作为金融债券的发行主体的是__。A．中央政府 B．生产企业

C．国际公益组织 D．银行

18、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件有__。A．60周岁以内注册会计师不少于20人 B．上业务收入不低于800万 C．依法成立3年以上

D．有限责任会计师事务所的实收资本不低于500万

19、信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合的条件包括__。A．具有较高的同质性

B．能够产生可预测的现金流收入

C．符合法律、行政法规以及银监会等监督管理机构的有关规定 D．具有良好的流动性 20、下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（）。A．上证成分股指数 B．上证50指数 C．上证红利指数 D．上证A股指数

21、全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过__。A．273天 B．28天 C．9l天 D．1年

22、以下属于基金运作披露的信息是（）。A．招募说明书 B．基金合同 C．净值公告

D．基金份额发售公告

23、中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是__监管手段。A．法律 B．行政 C．经济 D．教育

24、在否定半强势市场前提下，以基本分析为基础的投资策略包括__。A．道氏理论 B．移动平均法 C．低市盈率法 D．股利贴现模型

25、律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（）年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。A．2 B．3 C．4 D．5