江苏省2017年《证券市场》之证券价格指数考试试题

第一篇：江苏省2017年《证券市场》之证券价格指数考试试题

江苏省2017年《证券市场》之证券价格指数考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%

2、以下不属于资产配置需要考虑的因素是__。A．投资期限

B．影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素 C．税收考虑

D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素

3、股票买卖印花税最后由__统一向征税机关缴纳。A．中国结算公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．证券公司

4、证券投资基金的主要投资风险不包括__。A．市场风险 B．管理能力风险 C．汇率风险

D．巨额赎回风险

5、下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是__。A．A股 B．B股 C．H股 D．N股

6、指数型消极投资策略认为在有效市场中（）。

A．只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益

B．少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益 C．任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 D．多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益

7、龙债券以（）为基准。A．欧洲美元定期存款单利率 B．香港银行间同业拆放利率 C．伦敦银行同业拆放利率

D．中国人民银行同业拆放利率

8、关于证券市场下列说法错误的是__。A．证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心

B．根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场 C．证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

D．证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体

9、下列衍生工具中，__不属于风险收益对称型金融衍生工具。A．期权合约 B．互换合约 C．期货合约 D．远期合约

10、沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。A．分级结算原则  B．货银对付原则  C．净额清算原则  D．次日交收原则

11、其他内资持股的持股人不包括__。A．民营企业 B．中外合资企业 C．外商独资企业 D．国有企业

12、一国的国际储备除了外汇储备外，还包括该国在__的储备头寸。A．世界银行 B．瑞士银行

C．国际货币基金组织 D．美国联邦储备银行

13、依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以__的投资公司为代表。A．英国 B．日本 C．法国 D．中国

14、基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括__。A．及时性原则 B．审慎性原则 C．有效性原则 D．独立性原则

15、如果__没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。A．证券代理商 B．受托人 C．委托人

D．证券交易所

16、基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。A．负债 B．银行存款本息 C．各类证券的价值

D．基金应收的申购基金款

17、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括__。A．招股说明书及其附录和备查文件 B．发行公告

C．招股说明书摘要

D．承销商尽职调查报告

18、股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经__通过。A．出席大会的认股人所持表决权的1/2以上 B．出席大会的认股人所持表决权的2/3以上 C．出席大会的认股人所持表决权的3/4以上 D．全体发起人表决

19、证券代销包销最长不得超过（）。A．20 B．一个月 C．40日 D．90日

20、上海证券交易所通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第__天，对未中签部分的申购款予以解冻。A．1 B．2 C．3 D．4

21、下列各项中，不属于托管人更换的条件是（）。A．被依法取消托管人资格 B．收益连续半年下降

C．被基金份额持有人大会解任 D．基金托管人解散或破产

22、中小企业板上市公司因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后__个交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。A．80 B．100 C．120 D．150

23、记账式国债承销团成员总数原则上不能超过__家。A．40 B．50 C．60 D．70

24、封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期终止日距上市交易日不得超过__。A．30日 B．60日 C．90日 D．120日

25、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。A．由理事会选举产生

B．由国务院证券监督管理机构任免 C．由理事会任免

D．由会员大会选举产生

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列对金融工具现货交易与期货交易的交易方式和结算方式的表述错误的是__。

A．期货交易的交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具 B．成熟市场的现货交易通常也允许进行保证金买入或卖空 C．大多数期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的

D．现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算

2、下列行为属于不正当竞争的是__。A．低于成本价销售鲜活产品

B．商场为了促销，在成本价以上将商品打折出售 C．企业经营不善，因为歇业而降价销售产品

D．商场抽奖式的有奖销售，最高奖的金额达到10000元

3、关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是__。A．电脑人员可兼任清算员

B．资金存取和其他岗位不得合并

C．营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益

D．营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开

4、临时停市__。

A．由国务院决定，证监会执行

B．由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行

C．由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构 D．由证券交易所决定，并报告当地地方政府

5、某投资者投资100000元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为__份。A．99009.99 B．99009.90 C．99000 D．100000

6、关于信用增级，下列说法正确的有__。

A．信用增级可以采用内部信用增级或外部信用增级的方式

B．金融机构提供信用增级，应当在信贷资产证券化的相关法律文件中明确规定信用增级的条件、保护程度和期限，并将因提供信用增级而承担的义务和责任与因担当其他角色而承担的义务和责任进行明确的区分 C．信用增级机构应当确保受托机构在资产支持证券发行说明书中披露信贷资产证券化交易中的信用增级安排情况

D．商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级，应当按照有关规定计提资本

7、基本分析的缺点主要有__。

A．预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低

B．考虑问题的范围相对较窄

C．对市场长远的趋势不能进行有效的判断 D．预测的时间跨度太短

8、首次公开发行股票时，辅导协议应当明确约定集中授课时间不少于__小时。A．12 B．20 C．24 D．36

9、专用席位不可以从事__的买卖。A．债券 B．B股 C．A股 D．基金

10、下列关于净额清算的说法，不正确的有__。A．可以简化操作手续，提高清算效率

B．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 C．清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算 D．清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算

11、记账式国债的特点有__。A．可上市转让，流通性好

B．上市后价格随行就市，具有一定的风险

C．期限有长有短，但更适合中长期国债的发行

D．可以记名、挂失、以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好

12、下列哪些情形符合证券营业部计算机机房的管理制度__。A．供电系统有单独的配电柜

B．不间断电源设备能够持续供电4小时以上 C．工作地和防雷保护地之间的距离大于10米 D．工作地接地电阻小于4欧姆

13、市场营销运作管理首先要解决的是__。A．销售什么产品

B．产品定价或基金费率 C．渠道选择 D．促销手段

14、题干接上题，则投资者到期获得的收益率约为__。A．10% B．12% C．12.94% D．13.94%

15、基金托管人内部控制的基本要素包括__。A．环境控制 B．风险评估 C．控制活动 D．信息沟通

16、由计算公式的特殊性决定的，只能用于综合指数，而不能应用于个股的指标是__。A．ADR B．PSY C．BIAS D．WMS

17、以下说法正确的有__。

A．两种完全正相关证券组合的结合线为一条直线 B．两种完全负相关证券组合的结合线为一条折线 C．相关系数ρAB的值越小，弯曲程度越低 D．相关系数ρAB的值越小，弯曲程度越高

18、进行资产配置时构造最优组合的内容有__。A．确定不同资产投资之间的相关程度

B．确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度 C．计算组合的期望收益率 D．计算资产配置的风险

19、基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循（）。A．投资人利益优先原则 B．全面性原则 C．客观性原则 D．及时性原则

20、对于A股，我国证券交易所是在__对该证券作除权处理。A．权益登记日

B．权益登记日的次一交易日 C．除权前的最后交易日 D．除权日

21、我国股权分置改革试点工作启动的时间是__。A．1999年12月 B．2004年5月 C．2005年4月 D．2006年1月

22、我国证券投资基金管理人和托管人__对基金资产进行估值。A．每周 B．每两天 C．每三天 D．每日

23、我国对封闭式基金的交收实行__日制度。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+7

24、对股票估值可采用的方法有__。A．市盈率法 B．市净率法

C．现金流折现法

D．经济价值对息税折旧摊销前利润法

25、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。A．1 B．4 C．2 D．3

第二篇：2016年上半年江西省《证券市场》之证券价格指数考试试题

2016年上半年江西省《证券市场》之证券价格指数考试试

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列说法错误的是__。

A．期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利

B．看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权 C．期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡

D．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同

2、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。A．证监会

B．国家外汇管理局 C．交易所 D．国务院 3、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是__。A．《证券投资基金会计核算办法》正式实施 B．《货币市场基金管理暂行办法》正式实施 C．《管理暂行办法》正式实施

D．《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施

4、我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近__年经营证券业务的情况说明。A．1 B．2 C．3 D．5

5、基金托管人与管理人之间是__关系。A．监管者与经营者 B．所有者与监管者 C．经营者与监管者 D．委托者与受托者

6、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的__，单独立户管理。A．金融机构 B．证券公司 C．工商银行 D．商业银行

7、根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

8、利用移动平均线进行操作的重要理论依据是它的__ A．不稳定性 B．超前性

C．支撑和阻力作用 D．准确性

9、下列财务指标中属于分析盈利能力的指标是__。A．主营业务收入增长率 B．股息发放率 C．利息支付倍数 D．销售净利率

10、根据（）的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A．运作方式 B．法律形式 C．投资对象 D．投资目标

11、配股的发行方式为（）。

A．上网定价发行与往下配售相结合 B．网上定价发行

C．股票发行的公开推介

D．网上网下同时累计投标询价

12、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。A．1 B．4 C．2 D．3

13、投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会__。A．上涨 B．下跌 C．不变

D．无法确定

14、一个只关心风险的投资者将选取__作为最佳组合。A．最小方差 B．最大方差 C．最大收益率 D．最小收益率

15、公司合并或者分立。登记事项发生变更的，应当与依法向（）办理变更登记。A．董事会 B．法院 C．公司登记机关 D．股东大会

16、以下属于境内上市的外资股的股票是__。A．S股 B．B股 C．N股 D．L股

17、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿

18、在证券交易经纪业务中，客户的指令具有着__。A．有效性 B．权威性 C．具体性 D．准确定

19、发审委委员连续任期最长不超过（）届。A．2 B．3 C．4 D．5

20、下列不属于操纵市场行为的是__。

A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易

B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序 C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格 D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易

21、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。A．大体上接近B．不会接近

C．股票的平均收益率会较高 D．债券的平均利率较高

22、当个人出现（）情形时，不得申请注册登记为保荐代表人。A．具备3年以上保荐相关业务经历

B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格 C．4年以前曾受到中国证监会行政处罚 D．负有数额较大、到期未清偿的债务

23、“三公”原则不包括__。A．公开 B．公平C．公正 D．公认

24、发起人应在股款缴足后的__天之内主持召开创立大会。A．15 B．30 C．60 D．120 25、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是__正式实施。

A．《管理暂行办法》

B．《证券投资基金会计核算办法》 C．《货币市场基金管理暂行办法》

D．《中华人民共和国证券投资基金法》

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。A．商业银行 B．信托投资公司

C．实力雄厚的证券公司 D．基金公司

2、临时停市__。

A．由国务院决定，证监会执行

B．由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行

C．由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构 D．由证券交易所决定，并报告当地地方政府

3、对非上市证券认识不正确的是__。

A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B．非上市证券不允许在证券交易所内交易

C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

D．凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券

4、基金管理公司应当在__中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。

A．基金合同生效公告 B．上市交易公告书 C．相关基金半报告 D．相关基金报告

5、拟设立基金管理公司的申请人要提前__年向交易所递交自律承诺书。A．1 B．2 C．3 D．4

6、附有新股认购权的债券是指__的债券。A．发行人有权提前赎回全部或部分债券

B．申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人 C．有权按约定条件换成发行公司普通股票 D．有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票

7、公开原则的核心要求是__。A．上市公司的信息披露及时 B．证券公司公开业务 C．实现市场信息公开化 D．证券交易实现社会化

8、债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是__。

A．附有赎回选择权条款的债券 B．附有出售选择权条款的债券 C．附可转换条款的债券 D．附交换条款的债券

9、在境内上市外资股的资产评估中，评估的方法不包括（）。A．账面折扣法 B．重置成本法 C．现行市价法 D．收益现值法

10、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定__折合相加而成。A．收益率 B．面值 C．折合数 D．折算率

11、关于基金估值，以下说法正确的是__。

A．复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布 B．开放式基金每个交易日的次日进行估值 C．封闭式基金每周进行一次估值 D．开放式基金每个交易日进行估值

12、债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有（）。A．美式招标和欧式招标 B．美式招标和荷兰式招标 C．价格招标和收益率招标 D．美式招标和英式招标

13、对发行公司盈利预测的规定是，凡报告的利润实现数未达到盈利预测的_____,上市公司董事长及聘任的注册会计师，担任主承销商的证券公司，法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。A．50％ B．60％ C．70% D．80％

14、人们(特别是短期债权人)，希望获得比流动比率更进一步的有关变现能力的比率指标。这个指标称为__。A．保守速动比率 B．资产负债比率 C．速动比率 D．流动比率

15、__确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

A．《中华人民共和国公司法》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《刑法》

D．《中华人民共和国证券投资基金法》

16、某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

17、行为金融理论认为，投资者由于受__的限制，将不可能立即对全部公开信息作出反应。

A．信息处理能力 B．信息不完全 C．时间不足 D．心理偏差

18、可转换公司债券的票面利率一般__相同条件的不可转换公司债券。A．低于 B．高于 C．等于

D．等于或高于

19、下列有关限价委托的表述中，正确的有__。

A．在限价委托方式中，证券可以投资者期望的价格或更有利的价格成交 B．限价委托有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益 C．限价委托成交迅速且成交率高

D．在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易失去成交机会

20、根据我国《证券法》的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计结束之日起__个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送报告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．4

21、以下混合基金中投资风险最低的是__。A．偏股型基金 B．灵活配置型基金 C．偏债型基金

D．股债平衡型基金

22、股票发行的定价方式，可以采取__。A．协商定价方式 B．一般询价方式 C．累计投标询价方式 D．上网竞价方式

23、非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。下列属于非上市证券的有__。A．凭证式国债 B．电子式储蓄国债 C．普通开放式基金份额 D．公募证券

24、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是__。A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况 B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

25、在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括__。

A．建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制 B．建立募集资金使用定期审计制度

C．建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的报告说明会制度

D．建立上市公司及中介机构诚信管理系统

第三篇：2016年上半年江苏省证券从业资格证《证券市场》：债券的定义考试试题

2016年上半年江苏省证券从业资格证《证券市场》：债券的定义考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易规模

B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所

2、分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是__。

A．确定对单一客户和单一证券的授信额度 B．制定融资融券合同的标准文本

C．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作 D．确定对具体客户的授信额度

3、关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是__。

A．出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请 B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产 C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权

D．基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权

4、各分析流派中以“获取平均的长期收益率”为投资目标的是__。A．基本分析流派 B．技术分析流派 C．学术分析流派 D．心理分析流派

5、根据《中华人民共和国公司法》，下列属于股东权利的有__。A．有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根 B．股东持有的股份可以依法转让

C．股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D．可以对公司的经营提出建议或者质询

6、下列不是封闭式基金与开放式基金主要区别的是__。A．份额限制不同 B．交易场所不同

C．价格形成方式不同 D．反映的经济关系不同

7、《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管（）等资料。A．证券账户卡、身份证件  B．信用账户卡、身份证件和交易密码  C．身份证件和银行账户  D．交易密码、证券账户卡和身份证件

8、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括__。A．了解交易风险，明确买卖方式 B．根据自身承受能力接受交易结果 C．采用正确的委托手段

D．按规定缴存交易结算资金

9、依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为__。A．累积优先股票和非累积优先股票 B．参与优先股票和非参与优先股票 C．可转换优先股票和不可转换优先股票 D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

10、回购交易到期清算日收市后，中国结算公司负责计算出结算参与人净应收或净应付资金余额。其中，购回价格：__。A．[(购回价-100)/100] ×100% B．[(购回价-100)/100] ×[(一年的天数/回购天数)×100%] C．成交年收益率×100×回购天数/360 D．100+成交年收益率×100×回购天数/360

11、上市公司公开发行新股的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳定，最近（）个月内未发生重大不利变化。A．3 B．6 C．12 D．18

12、对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由__批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。A．中国证券业协会、会计协会 B．中国证监会、审计署 C．财政部、中国证监会

D．中国证券业协会、财政部

13、下列说法错误的是__。

A．外商直接投资主要是通过向政府或企业提供债务形式 B．外商直接投资对所投资企业有一定的控股权 C．外商间接投资对被投资企业没有控股权

D．通常而言，外商通过二级市场购买B、H股属于间接投资

14、集合竞价确定成交价的原则是（）。A．价格优先原则 B．时间优先原则

C．价格优先和时间优先原则 D．最大成交量原则

15、分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列__方法。A．用该行业的历年统计资料来分析

B．用该行业．的历年统计资料与一个增长型行业进行比较 C．用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较 D．用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较

16、当有效申购量等于或小于发行量时，__。A．应重新申购

B．发行底价就是最终的发行价格

C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

17、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括__。A．警告 B．罚款

C．暂停其从事证券业务 D．公开谴责

18、下列报告需要中国证监会核淮的有__。A．基金合同 B．上市公告书 C．报告 D．公开说明书

19、发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的______，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后______个工作日内报中国证监会备案。（）

A．25%；3 B．25%；5 C．50%；3 D．50%；5

20、专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截至前__送至证监会。A．15个工作日 B．10个工作日 C．1个月

D．7个工作日

21、证券交易中的委托单，性质上相当于__。A．委托合同 B．交易对象 C．交割收据 D．身份证明

22、内核小组通常由__名专业人土组成，这些人员要保持稳定性和独立性。A．5～10 B．5～15 C．8～15 D．8～10

23、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了__，对股票发行进行复审。

A．股票发行审核委员会 B．证券业协会 C．交易所监督部 D．证券登记机构

24、证券公司定向资产管理业务活动由__监督管理。A．沪、深证券交易所 B．中央结算公司 C．中国证监会 D．中国结算公司

25、假设某开放式基金的单位资产净值为1.20元，申购手续费为3%，赎回手续费率是 2%，则该基金的申购价和赎回价分别为__元。A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.2

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是__。A．投资者进行投票均选择买入 B．申报价格用来代表股东大会议案

C．上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股设置同一投票代码

D．申报股数用来代表表决意见

2、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为__。A．公募基金和私募基金 B．开放式基金和封闭式基金 C．在岸基金和离岸基金

D．公司型基金和契约型基金

3、由计算公式的特殊性决定的，只能用于综合指数，而不能应用于个股的指标是__。A．ADR B．PSY C．BIAS D．WMS

4、债券质押式回购1交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按__计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A．1年期国债利率 B．约定回购利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

5、在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是__。A．企业债 B．融资券 C．国债

D．特种金融债券

6、基金信息披露的作用主要体现在__。A．有利于投资者的价值判断

B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．有利于提高证券市场的效率 D．有效防止信息滥用

7、下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述错误的是__。

A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大

B．一般而言，以外币为基准，汇率上升，本币升值，从而使得证券市场价格上升

C．由于巨大的外贸顺差和外汇储备，在汇率制度改革后，人民币出现了持续的升值

D．人民币升值对内外资投资于中国资本市场产生了极大的吸引力

8、战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于__。A．6个月 B．12个月 C．2年 D．5年

9、在一个时期内，国际储备中可能发生较大变动的主要是__。A．外汇储备 B．黄金储备 C．特别提款权

D．IMF的储备头寸

10、关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（）。A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除

D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

11、我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有__权利。A．参加会员大会

B．有选举权和被选举权

C．对证券交易所事务的提议权和表决权 D．派遣合格代表入场从事证券交易活动 E．按规定转让交易席位

12、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为__。A．收益保证型和非收益保证型两大类 B．收益保证型和保本型

C．收益保证型和保证最低收益型

D．收益保证型、保本型和保证最低收益型

13、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由__直接对客户承担。A．期货公司 B．证券公司 C．根据双方约定确定责任承担者 D．证监会确定责任承担者

14、以下事件发生后，应及时披露临时公告的有__。A．变更投资顾问

B．投资顾问主要负责人变动 C．经理人变动

D．QDII基金变更境外托管人

15、市场行为最基本的表现就是__。A．成交价 B．成交量 C．时间 D．空间

16、市场行为最基本的表现是__。A．成交价 B．时间因素 C．空间因素 D．成交量

17、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括__。A．建立投资指令审核制度

B．保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定 C．执行公平的交易分配制度，公平对待客户

D．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

18、发行人应在人民币债券发行日前（）个月内，为发行债券募集的资金开立非居民人民币专用账户。A．1 B．2 C．3 D．4

19、关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。

A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势

B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点 C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10% D．于2005年首个交易日发布

20、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括__。A．发行保荐书

B．财务报表及审计报告 C．内部控制鉴证报告 D．发行公告

21、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。A．2/3 B．1/2 C．3/4 D．1/3

22、债券投资组合的现金流量匹配策略为了达到现金流量与债务的配比而必须投入__必要资金量的资金。A．高于 B．低于 C．等于

D．低于或等于

23、下列指标使用同一张财务报表不能计算出的是__。A．流动比率 B．速动比率 C．存货周转率 D．资产负债率

24、行业分析历史资料研究法的资料来源包括__。A．政府部门 B．专业研究机构 C．高等学校

D．相关企业和公司

25、无记名国债属于__。A．记账式债券 B．实物债券 C．凭证式债券 D．以上都不是

第四篇：吉林省2015年证券从业《市场》之证券市场模拟试题

吉林省2015年证券从业《市场》之证券市场模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、深圳证券交易所A股佣金的收取起点为__元。A．5 B．10 C．50 D．100

2、上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。

A．不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的100%  B．不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50%  C．不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%  D．不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%

3、理查德·罗尔对资本资产定价模型提出批评的原因是__。

A．计算量太大，无法满足实际市场，在时间上有近乎苛刻的要求 B．实际应用中计算不够精确，不能满足实际市场需要 C．模型永远无法用经验事实来检验

D．模型是建立在若干假设条件基础上的，与实际市场存在较大差距

4、关于委托人享有的权利，下列表述不正确的是__。A．寻求司法保护权

B．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 C．对自己购买的证券享有所有权和转让权 D．对证券交易过程的知情权

5、在间隔专项复核报告出具日至少（）后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。A．3个月 B．6个月 C．9个月

D．1个完整的会计

6、（）是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。A．固定利率债券 B．浮动利率债券 C．缓息债券

D．息票累积债券

7、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《基金信息披露管理办法》

D．《证券投资基金信息披露指引》

8、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。

A．变更持有5%以上股权的股东 B．变更注册地址

C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D．撤销分支机构

9、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

10、用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是__ A．固定资产周转率 B．存货周转率 C．总资产周转率

D．主营业务收入增长率

11、以下不属于证券投资基金特点的是__。A．收益丰厚，风险较大 B．独立托管，保障安全 C．利益共享，风险共担 D．组合投资，分散风险

12、上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则在__日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。A．T-3 B．T-2 C．T-1 D．T+3

13、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于（）。A．交收失误引起的风险  B．无权或越权代理而造成的风险  C．证券公司工作人员申报差错引起的风险  D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

14、我国发行企业债券开始于__年。A．1983 B．1985 C．1987 D．1990

15、披露上市交易公告书的基金品种不包括__。A．封闭式基金 B．公司型基金 C．LOF D．ETF

16、市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。A．上一交易日收盘价格 B．当时的市场价格

C．当时买进价和卖出价的中间价 D．当日的加权平均成交价

17、用于反映资产收益率受市场组合收益率变动影响的敏感性，衡量了单个资产不可分散风险（亦可称为市场风险、系统风险）的大小的指标是（）。A．阿尔法系数 B．β系数 C．伽马系数 D．欧米伽系数

18、证券经纪业务营销活动的第一个环节是__。A．客户服务 B．选择营销渠道 C．客户招揽 D．客户促成

19、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于__年。A．7 B．10 C．15 D．20

20、依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按__分配给基金份额持有人。

A．基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例 B．实际持有的基金资产绝对数额

C．实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费 D．实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款

21、以5元作为佣金的收取起点不适用于__。A．上海证券交易所上市的A股 B．深圳证券交易所上市的A股 C．证券投资基金 D．B股

22、影响股价的宏观经济与政策因素不包括__。A．战争 B．财政政策 C．经济增长 D．货币政策

23、在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。A．国务院

B．国有资产管理部门 C．国有投资公司 D．资产经营公司

24、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏损的信息为内幕信息。A．5% B．7% C．10% D．15%

25、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的__，供委托人使用。A．买卖成交报告单 B．交割单

C．指定交易协议书 D．证券买卖委托书

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列不属于美国公司治理结构特征的是__。A．股东大会基本上是流于形式

B．董事会一般由内部董事和外部董事组成

C．美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行 D．大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营

2、证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括__。A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D．为单一客户办理集合资产管理业务

3、决定基金运作费率高低的因素有__。A．基金规模 B．基金风险 C．基金表现 D．最低投资额

4、依据投资理念的不同，证券投资基金可以分为（）。A．公募基金和私募基金 B．公司型基金和契约型基金 C．开放式基金和封闭式基金 D．主动型基金和被动型基金

5、股份有限公司股份的特点是__。A．股份的平等性 B．股份的不可分性 C．股份的金额性 D．股份的可转让性

6、龙债券市场是指在除__以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。A．香港 B．新加坡 C．日本 D．马来西亚

7、若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为__。A．独立性与非独立性 B．可分型与不可分型 C．独立性与分离型

D．可分离型与非分离型

8、下面的陈述中（）是正确的。A．开放式基金的申购价(卖出价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费

B．开放式基金的申购价(买入价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费

C．开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去项赎回费(如0．5％)D．开放式基金的赎回价(卖出价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0．5％)

9、下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法，正确的是__。A．证券投资基金的收益要低于债券 B．债券的收益波动性较大 C．股票投资的风险小于基金 D．基金投资的风险大于债券

10、对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言，__。A．消极的股票风格管理更有意义 B．消极的和积极的股票管理意义相当 C．积极的股票风格管理更有意义

D．消极的和积极的股票管理均无意义

11、__是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。A．保本基金 B．QDII基金 C．ETF D．LOF

12、关于场外交易，下列叙述正确的是__。A．场外交易市场是一个分散的无形市场 B．场外交易市场的组织方式采取做市商制

C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主。在证券市场发达的国家，由于证券种类繁多，每家证券经营机构只固定地经营若干种证券 D．场外交易市场的管理比证券交易所宽松

13、我国基金业在试点发展阶段中表现出来的特点有__。A．基金在规范化运作方面得到很大的提高

B．在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金 C．机构投资者取代个人投资者成为基金的主要持有者 D．对老基金进行了全面规范清理

14、资产配置过程中，假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益的方法称为（）。A．积极投资法 B．消极投资法 C．历史数据法

D．情景综合分析法

15、证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为__。A．当日交收 B．次日交收 C．例行交收 D．特约日交收

16、我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是__。A．证券营业部自办资金存取

B．委托登记结算机构办理资金存取 C．委托银行代理资金存取 D．银证联网转账存取

17、保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。A．5 B．10 C．15 D．20

18、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。A．跨期性 B．联动性 C．杠杆性

D．不确定性或高风险性

19、对绩效表现好坏的评价涉及__的选择问题。A．业绩计算时期 B．操作策略 C．风险水平D．比较基准

20、按照我国相关制度规定，新股上网定价发行过程中，当申购量大于发行量时，认购成功者的确认方式是__。A．按竞价决定 B．按抽签决定 C．按价格优先 D．按时间优先

21、关于股票基金，下列说法正确的有__。A．主要投资对象是股票

B．投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值 C．具有变现性强、流动性强的特点 D．各国一般对其管理较严

22、国债承销团成员资格的有效期为（）年。A．2 B．3 C．4 D．5

23、__是指为达到理想的保值效果，套期保值者在建立交易头寸时所确定的期货合约的总值与所保值的现货合同总价值之间的比率关系。A．期货合约比率 B．利差

C．套期保值比率 D．存差率

24、下列关于大宗交易的说法，不正确的有__。A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报

B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将不视为申报

C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定

D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，必须承认交易结果

25、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。A．人民银行 B．商业银行 C．保险公司 D．社会团体

第五篇：2012年证券《证券市场基础知识》第七章经典试题及答案

2012年证券《证券市场基础知识》第七章经典试题及答案

一、单选题

1、我国第一家专业性证券公司是（）。

A、中信证券公司

B、深圳特区证券公司

C、海通证券公司

D、华泰证券公司

2、我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。

A、私营合伙企业

B、私营独资企业

C、有限责任公司或股份有限公司

D、非法人组织形式

3、截至2008年12月底，我国共有证券公司（）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

A、100

B、108

C、158

D、170

4、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。

A、5000万元

B、1亿元

C、2亿元

D、5亿元

5、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

A、3个月

B、6个月

C、9个月

D、1年

6、我国证券公司的设立实行审批制，由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

A、中国人民银行

B、财政部

C、中国银监会

D、中国证监会

7、中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于（）亿元。

A、10

B、12

C、15

D、20 8、1998年后，（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

A、财政部

B、中国人民银行

C、中国银监会

D、国务院

9、IB制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。

A、日本

B、中国香港

C、美国

D、德国

10、关于证券经纪业务叙述错误的是（）。

A、证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C、必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

D、经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系

11、不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。

A、健全性

B、合法性

C、制衡性

D、独立性

12、对证券自营业务认识不对的是（）。

A、证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为

B、自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作

C、证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元

D、由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，因此，在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为

13、关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（）。

A、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

C、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

14、证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

15、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。

A、0、5%

B、1%

C、3%

D、5%

16、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（）。

A、证券登记结算公司B证券交易所

C、证券公司

D、中国证监会

17、下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是（）。

A、持有或控制该上市证券公司l%以上股权的自然人

B、从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

C、在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

D、为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

18、下列选项中，（）不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。

A、自有资金可以少于人民币3亿元

B、必须经国务院证券监督管理机构批准

C、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

19、在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算制度。

A、独立法人

B、社团法人

C、会员法人

D、多级法人

20、（）成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A、中央证券登记结算有限责任公司

B、深圳证券登记结算公司

C、上海证券登记结算公司

D、中国证券登记结算有限责任公司

21、通常由（）直接为投资者开立资金结算账户。

A、证券登记结算公司

B、中国证券业协会

C、证券交易所

D、证券公司

22、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。

A、即时交付

B、集中交付

C、货银对付

D、货银交付

23、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（）。

A、总额结算

B、净额结算

C、差额结算

D、统一结算

24、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为（）两个环节。

A、开户和委托

B、开户和交易

C、委托和交易

D、委托和结算

25、对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（）。

A、具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

B、取得注册会计师证书2年以上

C、不超过60周岁

D、执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

26、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有l名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

A、10

B、15

C、20

D、25

27、《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（）亿元和5亿元3个标准等。

A、1

B、2

C、3

D、4

28、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

A、10

B、15

C、20

D、30

29、有限责任会计师事务所的实收资本不低于（）万元，合伙会计师事务所净资产不低于（）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。

A、100，50

B、200，100

C、200，50

D、300，100

30、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。

A、80%

B、90%

C、100%

D、120%

31、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。

A、2

B、3

C、4

D、5

32、证券公司内部控制的目标不包括（）。

A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B、防范经营风险和道德风险

C、保证客户及证券公司资产的最低获利水平

D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

33、关于证券公司净资本的叙述，错误的是（）。

A、净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

B、净资本基本计算公式为：净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整一/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

C、净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

D、计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

34、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出。并收取担保物的经营活动属于（）。

A、证券承销与保荐业务

C、融资融券业务

B、证券经纪业务

D、证券自营业务

35、（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A、证券资产管理业务

B、证券经纪业务

C、融资融券业务

D、证券自营业务

36、证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。

A、30%、l5%

B、30%、8%

C、15%、8%

D、10%、4%

37、证券公司集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（），也不得超过计划资产净值的10%

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

二、多选题 1、2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（）。

A、完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定

B、对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类

C、建立以净资本为核心的监管指标体系

D、确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度 2、2004年以来，针对一批证券公司累积风险爆发和全行业在发展中存在的突出问题，中国证监会对证券公司进行了综合治理。经过3年的综合治理，到2007年8月，综合治理按期实现的预定目标是（）。

A、建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制

B、证券公司挪用客户资产、账外经营、超比例持股、保本保底委托理财等违法违规行为得到彻底纠正，31家高风险公司被平稳处置，化解了长期积累的巨大风险

C、全面实施了以净资本为核心的风险监控制度

D、改革完善了客户资产存管、国债回购、证券自营等主要业务规则，集中清理规范了证券账户

3、设立证券公司应当具备的条件是（）。

A、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

B、有固定的经营场所和业务设施

C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

D、有完善的风险管理与内部控制制度

4、经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（）。

A、为单一客户办理定向资产管理业务

B、为多个客户办理集合资产管理业务

C、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D、为特定客户办理境外投资规定的金融产品

5、证券公司经营（）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币l亿元。

A、证券经纪

B、证券自营

C、证券承销与保荐

D、证券投资咨询

6、证券公司经营（）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

A、证券承销与保荐

B、证券自营

C、证券资产管理

D、证券经纪

7、介绍经纪商可以从事以下部分或全部中间服务业务（）。

A、招揽投资者从事股指期货交易

B、接受委托为投资者进行证券买卖

C、为投资者下单交易提供便利

D、协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单

8、证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。

A、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

B、设立、收购或者撤销分支机构

C、变更公司章程中的一般条款

D、变更业务范围或者注册资本

9、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。

A、股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B、实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C、证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

10、股东出现（）的，应当及时通知证券公司。

A、质押所持有的股权

B、所持股权被采取诉讼保全措施

C、决定转让所持有的股权

D、所持股权被强制执行

11、关于证券公司描述正确的是（）。

A、在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B、证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

C、在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

D、美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

12、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。

A、净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00%

B、净资本与净资产的比例不得低于40%

C、净资本与负债的比例不得低于l0%

D、净资产与负债的比例不得低于20%

13、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是()。

A、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0%

C、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

D、按对客户融资规模的5%计算风险准备

14、证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定（）。

A、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%

C、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

D、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

15、证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施（）。

A、限制业务活动

B、责令暂停部分业务

C、撤销其有关业务许可

D、指定其他机构托管、接管

16、我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是（）。

A、方便投资者开立证券账户，减少资金占用

B、新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程

C、新的体制有助于从体制上防范和控制市场风险

D、有利于提高市场结算效率

17、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（）。

A、依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为

B、60周岁以内注册会计师不少于40人

C、上业务收入不低于800万元

D、有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于1000万元

18、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是（）。

A、具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元

B、具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

C、最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

D、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

19、不得担任证券公司独立董事的人员有（）。

A、在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B、持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

C、持有或控制上市证券公司l%以上股权的自然人、上市证券公司前l0名股东中的自然人股东、或者控制证券公司5%以上股权的自然人及其上述人员的近亲属

D、为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

20、证券公司设立子公司的，对其的监管要求包括（）。

A、禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务

B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

C、禁止相互持股的情形

D、要求建立风险隔离制度

21、下面关于证券经纪业务叙述错误的是（）。

A、又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B、我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主

C、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

D、对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

22、公司治理结构是一种联系并规范（）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。

A、股东

B、董事会

C、监事会

D、高级管理人员

23、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。

A、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

B、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

C、要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指-标的影响

D、限制转让财产或在财产上设定其他权利

24、证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括（）。

A、证券账户、结算账户的设立和管理

B、证券的存管和过户

C、证券持有人名册登记及权益登记

D、受发行人委托派发证券权益

25、通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，但与资本市场改革开放和健康发展的要求相比，还存在的差距有（）。

A、同质化竞争的格局尚未根本改观，盈利模式单一的问题仍较突出

B、内部管理和专业服务水平有待提高，市场中介功能有待进一步发挥

C、核心竞争能力尚在培育之中，与其他金融机构和国外投资银行竞争的优势还不明显

D、证券公司的业务创新能力不高，新金融产品推出缓慢

26、经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有（）。

A、证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况，建立、健全证券公司的会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息质量

B、证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强

C、证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成

D、监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

27、证券公司综合治理期间共累计平稳处置了（）家高风险公司。

A、31

B、35

C、43

D、51

28、证券公司综合治理期间，集中改革完善了一批基础性制度，主要包括（）。

A、在2005年底全面实现独立存管的基础上，以被处置的高风险公司为起点，大力推进了客户交易结算资金的第三方存管

B、2006年5月推出了新的国债回购交易制度，有针对性地调整了业务流程，明确了客户、证券公司和登记结算公司的各自责任，建立了能够有效防范客户国债被挪用的配套规则

C、对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管、向客户充分揭示投资风险、定期披露信息的新制度，对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度

D、从优质公司开始，强制要求所有公司在指定网站上公开披露基本信息和经审计的财务报告，正式实施了证券公司信息的公开披露制度

29、控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。

A、控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险

B、不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员

C、不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

D、不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

30、关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（）。

A、按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备

B、按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备

C、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

D、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元

31、证券公司自营业务应当建立健全（）的投资决策与授权机制。

A、相对集中

B、权责统一

C、高度集中

D、权责分离

32、证券公司经营（），注册资本最低限额为人民币5000万元。

A、证券经纪

B、证券投资咨询

C、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务

D、证券资产管理

33、证券公司合规总监的履行保障包括（）。

A、独立性

B、知情权

C、调查权

D、必要的工作条件

34、为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应具有（）。

A、必备的服务设备

B、完善的数据安全保护措施

C、建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度

D、建立完善的风险管理系统

35、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家（）计算风险资本准备。

A、2000万元、500万元

B、2000万元、1000万元

C、5000万元、2000万元

D、5000万元、1000万元

36、关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（）。

A、调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

B、鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

C、律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

D、同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

37、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到（）。

A、注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

B、对投资收益作充分估计

C、个人真实姓名

D、对投资风险作充分说明

38、合规总监任职条件包括（）。

A、从事证券工作5年以上

B、取得证券公司高级管理人员任职资格

C、熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

D、通过有关专业考试或具有l0年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

39、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。

A、代理委托人从事证券投资

B、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

40、关于证券中介机构叙述错误的是（）。

A、证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类

B、证券经营机构指专营证券业务的金融机构

C、证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构

D、证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准

41、根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请争取评估资格，应当符合（）。

A、具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人

B、净资产不少于200万元

C、按规定购买职业责任保险，或者提取职业风险基金

D、最近3年评估业务收人合计不少于2000万元，且每年不少于500万元

42、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件（）。

A、具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币5000万元

B、具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于l0人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人

C、最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

D、最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

43、融资融券业务业务管理的基本原则（）。

A、依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

B、开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

C、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的、证券

D、业务实行集中统一管理

三、判断题

1、证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司。（）

2、在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。（）3、20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（）4、1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。（）

5、相对于其他领域，证券市场以下几个特征比较显著：公开性、透明度及公众关注度高;利益关系集中、直接、紧密;市场化、法制化属性突出;受众多因素的综合影响，价格反映直接、灵敏。（）

6·证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币l亿元。（）

7·1988年，国债柜台交易正式启动。之后，各省陆续组建了一批证券公司、信托投资公司、财务公司、保险公司、中小商业银行以及财政系统陆续设立了证券营业网点。（）

8、证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证券业协会依法核准。（）

9、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（）

10、证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（）

11、证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司;二是设立绝对控股子公司。（）

12、发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（）

13、证券公司独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有3年以上相关工作经验。（）

14、证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（）

15、在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。（）

16、为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（）

17、证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（）

18、业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。（）

19、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（）

20、合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告。（）

31、在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年的资产评估机构不能申请证券评估资格。（）

32、证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。（）

33、根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（）34、2096年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类;并建立以净资本为核心的监管指标体系。（）

35、证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。（）

36、为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。（）

37、证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。（）

38、定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（）

39、证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。（）

40、集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产。限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元;非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为l0万元。（）

41、限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。（）

42、证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和货币结算。（）

43、自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（）

44、保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。（）

45、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）

46、证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（）

47、集合性资产管理业务的特点是证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分;客户资产不必托管;有专门账户投资运作;比较严格的信息披露。（）

48、证券公司自营业务操作中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离：并由不同人员负责。（）

一、单选题

1、B

2、C

3、B

4、A

5、B

6、D

7、B

8、B

9、C

10、C

11、B

12、C

13、D

14、B

15、C

16、A

17、B

18、A

19、C 20、D

21、D

22、C

23、B

24、A

25、B

26、A

27、A

28、C

29、B 30、C

31、A

32、C

33、D

34、C

35、A

36、B

37、B

二、多选题

1、ABCD

2、ABCD

3、CD

4、ABC

5、BC

6、ABCD

7、ACD

8、ABD

9、ABC

10、ABCD

11、ABC

12、ABD

13、AC

14、ACD

15、AB

16、ABCD

17、BC

18、ABCD

19、ABCD 20、ABCD

21、D

22、ABD

23、ABC

24、ABCD

25、ABC

26、BCD

27、A

28、ABCD

29、BCD 30、AC

31、AB

32、ABC

33、ABD

34、ABCD

35、A

36、ACD

37、ACD

38、ABC

39、ABCD 40、C

41、ABCD

42、BC

43、ABCD

三、判断题

1、B

2、A

3、B

4、A

5、A

6、A

7、A

8、B

9、B

10、A

11、B

12、A

13、B

14、B

15、A

16、A

17、A

18、A

19、B 20、A

31、B

32、A

33、B

34、A

35、A

36、B

37、B

38、A

39、B 40、A

41、A

42、B

43、A

44、B

45、B

46、A

47、B

48、A