证券交易题库章节习题(八)含答案

第一篇：证券交易题库章节习题(八)含答案

证券交易第8章 【单选】

1、以下关于回购交易的表述,正确的是()A 回购交易中，债券持有者是融券方 B 债券回购交易完全独立于债券现货交易 C 从性质上看，回购交易属于资本市场 D 债券回购期限一般不超过一年

2、目前,我国证券交易所的证券回购券种主要是()A 国债

B 股票

C 可转换债券

D 基金证券

3、标准券是一种假设的回购综合债券,它是由各种债券根据一定的()折合相加而成。A 公式

B 折算率

C 面值

D 现值

4、对于()方来说,在交易所回购交易开始时,其申报买卖部位为卖出(S)。A 以券融资B以资融券C 以券融券 D 以资融资

5、证券的回购交易实际是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。A 股票

B公司债券

C 有价证券

D 可转换债券

6、根据规定,目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的()A 地方债券

B 企业债券

C 国际债券

D 金融债券

7、上海证券交易所某国债面值100元,回购价为110元,回购天数为90天,则年收益率为()A 10% B 20% C 30% D 40%

8、不属于上海证券交易所国债回购品种的是A 7天国债 B 14天国债 C 21天国债 D 28天国债

9、证券回购的实质是(B)A 信用贷款 B 抵押拆借资金 C 发行债券融资 D 杠杆融资

10、从(C)年开始,我国先后在61个大中城市开放了国库券市常A 1986 B 1987 C 1988 D 1989

11、从回购期限来看,一般期限较短,最长不超过()A 六个月 B 九个月 C 一年 D 十八个月

12、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容(D)A 由正回购方决定 B 由中国人民银行统一制定 C 由逆回购方决定 D 由回购双方约定

13、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由(A)确定。A 上海证券交易所 B 中国人民银行 C 交易双方协商 D 同业中心

14、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以(B)进行的债券交易行为。A 竞价方式 B 询价方式 C 招投标方式 D 定价方式

15、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是(D)A 1993年12月和1994年11月 B 1993年10月和1994年12月 C 1994年10月和1993年12月 D 1993年12月和1994年10月

16、下面不属于证券回购交易逆回购方权利的是()A 按合同约定取得债券质权 B 按合同约定出质债券 C 在回购期拥有债券质权 D 到期按合同约定取得资金清算款项

17、目前我国债券回购交易的报价方式是以()报价。A百元面值B 1手债券面值C每百元资金到期年收益率D 季收益率

18、国债现货交易和回购业务实行(A)的制度。A 先入库,后卖出 B 现卖出,后入库 C 信用交易 D 场外交易

19、在全国银行间债券回购市场,回购交易完整的回购合同由(C)构成。

A 回购成交合同

B 债券回购主协议

C 包括A和B

D 以上答案都不对

20、对于上海证券交易所债券质押式回购交易,以券融资委托申报中,委托数量必须为(B)或其整数倍。A 10手 B 100手 C 1000手 D 10000手（买断式 1000手 1000元

深圳10张：100元）

21、在证券交易所的债券质押式回购交易中,双方直接输入()的数值。

A 资金日收益率 B 资金年收益率 C 资金回购期收益率 D 资金月收益率

22、全国银行间市场债券交易公开报价分为(A)A 单边报价和双边报价 B 单边报价、双边报价和多边报价 C 单边报价和多边报价 D 以上答案都不对

23、《标准券折算率管理办法》规定,每(B)收市后,中国结算公司根据标准券折算率计算公式,计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。A 星期二 B 星期三 C 星期四 D 星期五

24、记账式国债在证券交易所挂牌分销或场外合同分销后,登记结算公司根据(B)确认的分销结果,办理记账式国债登记。A 财政部 B 证券交易所 C 承销商 D 承购人

25、银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过(C)A 30天 B 61天 C 91天 D 182天

26、国外证券市场通行的回购交易报价方式是(D)A 日收益率 B 月收益率 C 季度收益率 D 年收益率

27、上海证券交易所新质押式国债回购共有(C)回购品种。A 3个 B 5个 C 9个 D 11个

28、在我国证券交易所,债券买断式回购报价为(C)A “每百元资金到期年收益” B “每百元面值的价格” C “每百元面值债券到期购回价格” D “每百元票面收益率”（A选项是上海质押式回购的计价单位 P249）

29、全国银行间债券市场债券回购业务是以()等金融机构为主的机构投资者之间以询价的方式进行的债券交易行为。A 证券公司 B 证券交易所 C 商业银行 D 投资公司

30、全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过(B)的过程。

A “对话报价——反馈” B “对话报价——确认” C “询价——再询价” D “询价——反馈”

31、从回购资金的性质来看。主要是为解决()的需要。A 短期资金 B 中期资金 C 长期资金 D 中长期资金

32、根据《上海证券交易所交易规则》的规定,国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当(C)A 不低于5万手，或者交易金额不低于5000万元 B 不低于2万手，或者交易金额不低于2000万元 C 不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元 D 不低于10万手，或者交易金额不低于10000万元

33、回购交易成交后由(C)根据成交记录和有关规则进行清算交割。A证券公司B 证券交易所C 登记结算公司 D 发行者

34、全国银行间债券市场的主管部门是(B)A 财政部 B 中国人民银行 C 证券登记结算公司 D 证监会

35、全国银行间债券回购期限最长为(C)A 180天 B 360天 C 365天 D 90天

36、在债券回购业务中,逆回购方是指在债券回购交易中(D)的一方。

A 融入资金、享有债券质权 B 融入资金、出质债券 C 融出资金、出质债券 D 融出资金、享有债券质权

37、回购交易到期反向成交时,交易双方无须再行申报,由(C)电脑系统自动产生一条反向成交记录。A 证券公司 B 证券登记结算公司 C 交易所 D 债券发行者

38、一笔回购交易涉及两个交易主体、(D)交易契约行为。A 一次 B 三次 C 四次 D 二次

39、按照《标准券折算率管理办法》,新上市国债标准券折算率为:计算参考价乘以(B)再除以100。A 90% B 93% C 95% D 97%

40、在回购交易中,标准品种是指只分(B),统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。A 券种 B 回购期限 C 债券利率 D 债券价格

41、企业债回购交易中提交的质押券应当为(A)A 企业债 B 国债 C 国债和企业债 D 企业债和融资券

42、商业银行间的债券回购业务(C)A 既可通过全国统一同业拆借市场进行,也可在场外进行 B 在场外进行 C 必须通过全国统一同业拆借市场进行 D 既不通过全国统一同业拆借市场进行,也不可在场外进行

43、债券质押式回购交易,是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时。双方约定在将来某一指定日期,由正回购方按(B)计算的资金额向逆回购方返回资金,逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A 1年期国债利率 B 约定回购利率 C 1年定期存款利率 D 活期存款利率

44、证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的(A)A 成本与收益 B 成本与风险 C 收益与风险 D 收益与流动性

45、在全国银行间债券市场进行买断式回购时,任何一家市扬参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的(D)A 5% B 10% C 15% D 20%

46、深圳证券交易所质押式国债回购共有()回购品种。A 4个 B 5个 C 9个 D 11个

47、上海证券交易所相关规则规定,上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为(C)或其整数倍。A 0.01 B 0.001 C 0.005 D 0.05

48、在我国证券交易所买断式回购交易中,如单方违约,违约方的履约金交()所有。A 守约方 B 证券结算风险基金 C 证券登记结算公司 D 证券交易所

49、债券质押式回购交易实质上是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。A 债券 B 资金 C 信用 D 财产

50、债券回购交易的开展会提高国债的()A 风险 B 收益率 C 成本 D 流动性

51、在全国银行间债券回购市场,一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义,则以(B)为准。A 参与者认同 B 交易系统成交记录 C 仲裁机构裁决书 D 成交无效

52、回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价.这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的()A 收益与风险 B 成本与风险 C 收益与流动性 D 收益与成本

53、假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易,买入14天回购品种,到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率。A 5% B 6% C 7% D 8%

B

54、折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及(B),对所有在交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。A 市场利率 B 市场价格 C 风险 D 面值

55、证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具,中央银行通过证券回购可以有效地控制(C),以加强宏观经济管理。A 债券流通 B 股票流通 C 货币供应 D 货币流通

56、从（B）年起,上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。A 1992 B 1993 C 1994 D 1995

57、国外证券市场一般以（B）作为回购交易的报价方式。A 年收益率 B 到期收益率 C 持有期收益率 D 到期回购价

58、投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行,交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的(B)内进行。A 投资者账户 B 自营账户 C 经纪账户 D 保证金账户

59、据上海证券交易所的相关规定,新质押式过债回购的品种中不包括（B）天。A 2 B 8 C 4 D 182

60、买断式回购采用的方式为（）A两次成交,一次结算B一次成交,两次结算C一次成交,一次结算D 两次成交,两次结算 61、按合同约定的券种、数量取得债券质权,并在回购期间拥有债券质权,这是全国银行间市场式质押交易中()A 逆回购方的义务 B 正回购方的权利 C 正回购方的义务 D 逆回购方的权利

62、证券回购市场属于().A 货币市场 B 资本市场 C 中期资金市场 D 长期资金市场 63、银行间债券市场的可交易债券不包括(B)A 记账式国债 B 凭证式国债 C 金融债 D 中央银行债券

64、进行买断式回购,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的(D)A 80% B 100% C 120% D 200%

65、按《深圳证券交易所交易规则》的规定,买入、卖出债券质押式回购以(A)或其整数倍进行申报。A 10张 B 100张 C 1000张 D 10000张

66、设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价（B）A 113.651 B 100.583 C 120.012 D 124.862

67、投资者进行回购交易时,因代理而产生的风险应(B)A 由投资者本人承担 B 由证券公司承担 C 投资者与证券公司各承担一半 D 由仲裁机关裁决

68、债券质押式回购交易实质是一种以债券为(D)拆借资金的信用行为。A 标的物 B 担保品 C 衍生品 D 质押品

69、债券回购交易是在债券现货交易的基础上(A)的一种交易品种。A 派生出来 B 同向 C 附加 D 对冲

70、债券买断式回购交易也称(C)A 双向回购 B 一次性回购 C 开放式回购 D 封闭式回购

71、国债回购交易的开展会提高国债的()A 利率风险 B 收益率 C 流动性 D 发行成本

72、参与全国银行间市场债务回购业务的金融机构应在(B)开立债券托管帐户。

A 证券交易所 B 中央国债登记结算有限责任公司 C 中国证券登记结算公司 D 全国银行间同业拆借中心

73、上海证券交易所国债回购的购回价为101,回购天数为50,则回购年收益率为(B)A 10% B 7.2% C 7.3% D 15% 74、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定,债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过(A)A 1万手 B 5万手 C 1万张 D 5万张

75、从1994年起,上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以(A)作为证券回购交易的报价方式。A 年收益率 B 百元面值债券的到期回购价 C 到期收益率 D 持有期收益率

76、交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是(A)A 国债 B 企业债 C 融资券 D 特种金融债券

77、(A)是全国银行间债券市场的主管部门。A 中国人民银行 B 国银监会 C 中国国债登记结算公司 D 财政部

78、目前,沪、深证券交易所的证券回购券种主要是(D)A 金融债和企业债 B 金融债和公司债 C 国债和金融债 D 国债和企业债

79、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引人（B）制度。A 权限审批 B 交易权限管理 C 资格认定 D 权限最小化

【多选】

1、目前,深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多,它们是（BC）A 18天回购

B 63天回购

C 273天回购

D 4天回购

2、证券回购交易,是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是(BCD)以持有的证券作抵押,获得一定期限内的资金使用权,期满后则需归还借贷的资金,并按约定支付一定的利息。A 证券出售者

B 证券持有者

C 融资者

D 资金需求者

3、证券回购交易的另一方面是(ABD)暂时放弃相应资金的使用权,从而获得融资方的证券抵押权,并于回购期满时归还对方抵押的证券,收回融出资金并获得一定利息。A 融券方

B 资金供应者

C 证券购入者

D 资金贷出者

4、根据规范证券回购业务的有关规定,我国回购交易的条件主要涉及(ACD)A 证券回购的券种

B 证券回购的交易时间

C 以券融资方在回购期间存放的标准券数量

D 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

5、一笔回购交易涉及(AC)A 两个交易主体

B 一个交易主体

C 二次交易契约行为

D 一次交易契约行为

6、禁止任何金融机构以(ABCD)等方式从事证券回购交易A 租债券

B 借债券

C 租股票

D 借股票

7、我国禁止将回购资金用于(ACD)A 固定资产投资

B 调剂寸头

C 期货市场投资

D 股本投资

8、将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有(BCD)特点决定的。A 收益性

B 信誉高

C 流动性好

D 流通规模大

9、上海证券交易所国债实物券交易有关确定有(ABCD)A 对国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度 B 若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差 C 对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的“钱货两清” D 超过上述期限，证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓

10、对证券回购的交易单位,正确的有(ABD)A 上海证券交易所规定交易数量必须是100手 B 1手为1000元面额国债 C 1手为100元面额国债 D 深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍

（10张100元）

11、上海证券交易所目前的国债回购品种有(ABCD)A 3天 B 7天 C 14天 D 28天

12、关于证券回购交易报价,正确的说法有(BD)A 国外通常用到期收益率作为报价方式 B 我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式 C 我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式 D 上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍

13、对证券回购交易的禁止行为的规定有(ABCD)A 禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易B禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易C禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易D 禁止将回购资金用于固定资产投资

14、我国开展证券回购交易的主要场所有(AB)A 上海证券交易所 B 深圳证券交易所 C 柜台交易市场 D 第三市场

15、债券的投资收益来自(AC)A 利息收益 B 补贴收人 C 资本利得 D 税收优惠收入

16、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定,债券回购交易集中竞价时,其申报应符合(ABCD)A 申报数量为100手或其整数倍 B 申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍 C 单笔申报最大数量应不超过1万手 D 计价单位为每百元资金到期年收益率

17、证券回购应当满足哪些条件(A)A 以资融券方必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的证券清算账户 B 以资融券方必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的自营账户 C 以券融资方必须在登记结算机构保留存放少于回购抵押的债券量的标准券 D 以券融资方必须在登记结算机构保留存放多于回购抵押的债券量的标准券

18、为什么要加强证券回购交易的规范建设()A 保障证券回购双方的合法权益 B 保证证券回购业务健康发展 C 有利于防止用假回购业务买空卖空国债进行变相资金拆借

D维护正常的金融秩序

19、自1997年6月起,全国统一同业拆借中心开办(ABC)回购业务A 国债 B 政策性金融债 C 中央银行融资券 D 地方债

20、在全国银行间债券市场中,债券交易采用询价交易方式,包括(ACD)几个步骤。A 自主报价 B 自主询问 C 格式化询问 D 确认成交

21、关于证券交易所债券质押式回购业务,以下说法正确的有(ABCD)A 投资者要进行回购交易时，应提交“债券回购交易申请表” B 当日购买的债券，当日可用于质押券申报 C 当日申报转回的债券，当日可以卖出 D 在深圳证券交易所，回购交易最小报价变动为0.01或其整数倍

22、在全国银行间债券市场,债券回购双方可以选择的交割方式包括(ABC)A 见券付款B券款对付C见款付券 D 买空与卖空

23、下面的(ABCD)是深圳证券交易所推出的质押式国债回购品种。A 4天 B 63天 C 91天 D 273天

24、一笔债券质押式回购交易涉及不同的交易主体。这些交易主体的名称有(ABCD)A 以资融券方 B 以券融资方 C 卖出回购方 D 买入返售方

25、在银行间债券市场债券买断式回购交易中,交易双方不得(ABC)A 换券 B 现金交割 C 提前赎回 D 交割时有足额的债券和资金

26、在上海证券交易所市场,关于债券买断式回购,以下说法正确的是(BCD)A 买断式回购按照资金账户进行申报 B 融券方申报“卖出” C 交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立账户的机构投资者 D 融资方和融券方在回购到期日闭市前都可以进行不履约申报

27、在证券交易所质押式债券回购中,根据回购价格计算公式,购回价格与下面(AB)因素有关。A 成交年收益率 B 回购天数 C 银行利率 D 债券实际价格

28、关于上海市场债券买断式回购履约金归属,以下说法符合规则的是(ACD)A 双方均履约，保证金退还双方 B 融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金 C 融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方 D 双方均无力履约，保证金归风险基金

29、根据现行交易制度,下列说法正确的有(ABD)A 深圳证券交易所规定，通过竞价交易买入债券的，以10张或其整数倍进行申报 B 深圳证券交易所规定，买入、卖出债券质押式回购以10张或其整数倍进行申报 C 在实际应用中，股票和债券买卖的申报是按面值1元填报数量 D 卖出股票或基金时，余额不足100股(份)的部分，应当一次性申报卖出

30、在全国银行间债券市场回购交易中,(CD)是逆回购方的权利。A 获得债券出质融入资金款项 B 收取回购期间所出质债券的发行人所支付的债券利息 C 按照合同的约定取得债券的质权 D 回购期间拥有债券质权

31、一笔债券质押式回购交易涉及()A 两个交易主体 B 一个交易主体 C 二次交易契约行为 D 一次交易契约行为

32、在全国银行间市场债券回购中,(BD)是逆回购方的义务。A 按合同的约定，及时发送内容完整的回购结算指令 B 在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项 C 在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券 D 在到期日交割，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

33、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要是(ABC)A 国债 B 融资券 C 特种金融债券 D 企业债

34、下列质押式国债回购交易品种中,(CD)是深圳证券交易所推出而上海证券交易所未推出的品种。A 1天 B 3天 C 63天 D 273天

35、关于证券交易所回购交易标准券折算率,以下说法正确的是(ACD)A 中国结算公司与证券交易所协商后，可以修改根据标准券折算率计算公式计算的折算率 B 标准券折算率每月公布一次 C 证券登记结算公司应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率 D 证券交易所应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率

36、在我国银行间债券市场上,债券询价交易方式包括()等步骤。A 自主报价 B 格式化询价 C 确认成交 D 实物券交割

37、在全国银行间债券市场,关于质押式回购交易数量的规定是(BC)A 回购交易数额最大为债券面额1000万元 B 回购交易数额最小为债券面额10万元 C 交易单位为债券面额1万元 D 交易单位为债券面额10万元

38、目前我国开展证券回购业务的主要场所为(BCD)A 商业银行柜台 B 上海证券交易所 C 全国银行间同业拆借中心 D 深圳证券交易所

39、深圳证券交易所推出的质押式企业债回购品种有（ABCD）A 1天 B 3天 C 7天 D 14天

40、根据规范证券回购业务的有关规定,我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及()A 证券回购的券种 B 证券回购的交易时间 C 以券融资方在回购期间存放的标准券数量 D 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

41、全国银行间债券市场回购交易参与者有()A 在中国境内具有法人资格的商业银行 B 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构 C 在中国境内具有法人资格的非金融机构 D 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

42、在债券质押式回购交易中,()暂时放弃资金的使用权,从而获得债券抵押权,期满时归还抵押的债券,收回资金和利息。A 债券的持有方 B 资金的贷出方 C 融券方 D 融资方

43、自1997年6月起,全国统一同业拆借中心开办(ACD)回购业务。A 国债 B 企业债 C 政策性金融债 D 中央银行融资券

44、一笔债券质押式回购的两个交易主体是指(BD)A 债券融入方 B 正回购方 C 债券卖出方 D 逆回购方

45、国债买断式回购交易到期时,()属于违约。A 到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足 B 到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足 C 到期日融资方没有足够资金购回相应国债 D 到期日融券方没有足够资金购回相应国债

46、上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据(AD)原则,参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。A 控制风险 B 保证安全 C 流动性 D 保证履约

47、全国银行间市场买断式回购的(BCD)由交易双方确定。

A 到期交付方式 B 首期交易净价 C 到期交易净价 D 回购债券数量

48、全国银行间市场买断式回购期间,交易双方不得(ABC)A 换券 B 现金交割 C 提前赎回 D 拆借资金 P255

49、全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括(ABCD)P251 A 交易系统生成的成交单 B 电报、电传、传真 C 合同书 D 信件

50、沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有(BD)A 28天回购 B 63天回购 C 4天回购 D 273天回购

51、根据有关部门和证券交易所规定,回购交易的禁止行为不包括(A)A 禁止将融得资金用于短期周转 B 禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易 C 禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资 D 禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途

52、目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外,还包括(A)A 4个月 B 45天 C 14天 D 28天

53、进行买断式回购,交易双方可以协商设定(ABCD)A 到期交易净价 B 保证金或保证券 C 回购期限 D 首期交易净价P255

54、目前,沪、深交易所的证券回购券种主要是(AB)A 企业债 B 国债 C 政府债券 D 股票

55、开展证券回购业务的条件有(BC)A 用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券 B 用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券 C 以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券 D 以资融券方必须有足够的资金满足回购交收

56、下面说法正确的是(ABCD)A 禁止金融机构以租券借券等方式从事证券回购业务 B 禁止将回购资金用于固定资产投资期货市场投资或股本投资 C 禁止金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易 D 债券回购业人员不得擅自交易未经批准上市债券

【判断】

1、回购到期日前,客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户。F

2、目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市常F

3、我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时,其品种的设置就是标准化的。F

4、债券回购交易的方式与股票交易的方式一致。F

5、证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担。F

6、标准券是一种虚拟的回购综合债券(T)

7、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券(F)

8、每一笔证券回购交易涉及两个交易主体、二次交易契约行为(T)

9、证券回购交易实质上是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为(T)

10、在特殊情况下,交易所有权允许国债实物券欠库(F)

11、债券投资不能收回有两种情况:一是债务人不履行债务,二是流通市场风险。T

12、信用公司债是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券,属于无担保证券范畴。T

13、债券回购交易与股票交易类似(F)回购申报工作

14、回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数,以天为单位,不含首次交收日和到期交收日(F)

15、沪、深证券交易所债券回购交易的抵押券主要是在交易所上市的国债和信用等级在AA以上的企业债券(F)

16、债券质押式回购交易是指逆回购方在将债券出质给正回购方融入资金的同时,双方约定在将来某一指定日期,按约定回购利率反向交易的融资行为。F

17、标准券是一种虚拟的回购综合债券,由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。T

18、回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议。F

19、债券质押式回购交易实行国债回购按席位进行申报,企业债回购按证券账户申报。T 20、标准券的折算率是指一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率。T

21、全国银行间债券回购利率是统一规定的。F

22、沪、深两地证券交易所对债券质押式回购交易最小报价变动单位的规定一直是相同的。F

23、一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体和二次交易行为。T

24、在在上海证券交易所国债买断式回购交易中,每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%。T

25、债券质押式回购交易实际是一种以债券为抵押品拆借资金的信用行为。T

26、所谓标准品种是指不分券种、只分回购期限、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。T

27、在债券质押式回购交易过程中的以券融资方,在初始交易前必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的证券清算帐户。在回购期内不得动用资金。F

28、标准券是在债券回购交易中,按照不同的券种和相应的折合比例计算的、用于抵押的标准化债券。T

29、在银行间债券市场债券买断式回购期间,交易双方可以进行现金交割。F 30、在质押式债券回购交易存续期间,融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。T

31、银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过365天。F 91

32、目前,银行间债券市场的参与者有境内商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可经营人民币业务的外国银行分行等。T

33、债券回购参与者进入全国银行间债券市场,应该签署全国银行间债券市场债券回购主协议。T

34、在债券质押式回购交易中,资金需求方要经过两次交易契约行为,而资金供应方只经过一次。F

35、上海证券交易所买断式回购挂牌品种只在竞价交易系统进行交易。F 大宗交易系统

36、根据《标准券折算率管理办法》规定,星期五收市后计算并发布下星期适用的标准券折算率。F 三

37、在证券交易所市场,质押式债券回购的购回价格为:100元+成交年收益率×100元×回购天数/365。F

38、在债券质押式回购交易报价时,可以直接输入资金年收益率的数值,不可省略“%”。F

39、银行间债券市场的公开报价可分为单边报价和双边报价两种。T 40、上海证券交易所国债买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报价格。T P256

41、“假回购”业务是指双方交易时,并没育真实的、足额的证券用于抵押的行为。T

42、买断式回购结算的日常监测工作由同业中心负责()F 中国结算公司 P255-256

43、进行买断式回购,交割时交易双方应有足额的债券和资金(T)

44、债券买断式回购交易,通过卖出一笔国债以获得对应资金,并在约定期满后购回同笔国债的为融资方(T)

45、在全国银行间市场质押式回购询价交易过程中,参与者在确认交易成交前可对报价内容进行修改或撤销(T)

46、全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一规定F()

47、在上海证券交易所进行国债及债券回购的单笔买卖申报数量不低于l万手,或者交易金额不低于l000万元的,可采用大宗交易方式(T)

48、目前,我国证券交易所的证券回购券种只有国债和特种金融债(T)有企业债吧？

49、一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为(F)50、国债买断式回购交易主体仅限于A账户。F P256机构投资者B、D账户

51、证券交易所债券质押式回购交易申报中,融资方按“卖出”予以申报,融券方按“买人”予以申报(F)

52、在买断式回购到期并完成清算交收前,双方不得动用履约金(T)

53、证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时,需要进行再次申报(F)P249

54、证券回购清算的特点是一次清算,二次交易。这是由回购交易的自身特性所决定的。T

55、沪、深两证券交易所推出的质押式国债交易品种不同的有28天回购和273天回购(F)63

56、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的10%(F)20%

57、证券买断式回购又称为开放式回购。T

58、全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元F

1W

59、商业银行间的证券回购业务是在全国统一同业拆借市场进行的,不需要通过上海证券交易所或深圳证券交易所。T 60、参与全国银行问市场质押式回购交易的双方办理债券质押登记的场所口证券交易日为中央国债登记结算有限责任公司(T)61、上海证券交易所规定,回购交易时每笔申报限量,最大不得超过1万手

T 单笔大于1W大宗交易系统

62、从1994年9月12日起,上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。T 63、债券质押式回购交易过程中的以资融券方,只要能保证到期还回债券,在回购期内可以动用抵押债券(F)64、债券质押式回购交易实行质押库制度(T)65、上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券公司席位进行申报。F P257 19判断题 66、上海证券交易所于1993年开办了以国债为主要品种的回购交易。T 67、上海证券交易所规定,回购交易的委托数量必须是10万元整。F P257 买断式 1000*1000 但质押式P249 1000*100

交易8答案

【单选】

1、D

2、A

3、B

4、B

5、C

6、D

7、D

8、C

9、B

10、C

11、C

12、D

13、A 题目解析：买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定,并向市场公布。故选A。

14、B 题目解析： 本题主要考查全国银行间债券市场债券回购业务的含义，属于常考项目，全国银行间债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。

15、D

16、B

17、C

18、A

19、C 20、B

21、B

22、A

23、B

24、B

25、C

26、D

27、C

28、C

29、C 30、B

31、A

32、C

33、C

34、B

35、C

36、D

37、C

38、D

39、B 40、B

41、A

42、C

43、B

44、A

45、D

46、D

47、C

48、A

49、A 50、D

51、B

52、D

53、B

54、B

55、C

56、B

57、B

58、B

59、B 60、B 61、D 62、A 63、B 64、D 65、A 66、B 67、B 68、D 69、A 70、C 71、C 72、B 73、B 74、A 75、A 76、A 77、A 78、D 79、B

【多选】

1、BC

2、BCD

3、ABD

4、ACD

5、AC

6、ABCD

7、ACD

8、BCD

9、ABCD

10、ABD

11、ABCD

12、BD

13、ABCD

14、AB

15、AC

16、ABCD

17、A

18、ABCD

19、ABC

20、ACD

21、ABCD

22、ABC

23、ABCD

24、ABCD

25、ABC

26、BCD

27、AB

28、ACD

29、ABD 30、CD

31、AC

32、BD

33、ABC

34、CD

35、ACD

36、ABC

37、BC

38、BCD

39、ABC 40、ACD

41、ABCD

42、BC

43、ACD

44、BD

45、BC

46、AD

47、BCD

48、ABC

49、ABCD 50、BD

51、A

52、AC

53、ABC

54、AB

55、BC

56、ABCD

【判断】

1、错误

2、错误

3、错误

4、错误

5、错误

6、正确

7、错误

8、正确

9、正确

10、错误

11、正确

12、正确

13、错误

14、错误

15、错误

16、错误

17、正确

18、正确

19、错误

20、正确

21、错误

22、错误

23、正确

24、正确

25、正确

26、正确

27、错误

28、正确

29、错误 30、正确

31、错误

32、正确

33、正确

34、错误

35、错误

36、错误

37、错误

38、错误

39、正确 40、正确

41、正确

42、错误

43、正确

44、正确

45、正确

46、错误

47、正确

48、正确

49、错误

50、错误

51、正确

52、正确

53、正确

54、错误

55、错误

56、错误

57、正确

58、错误

59、正确 60、正确 61、正确 62、正确 63、错误 64、正确 65、错误

66、正确 67、错误

第二篇：证券交易真题题库章节习题(九)含答案

证券交易第九章 【单选】

1、证券登记结算公司的业务范围和职能不包括()A 证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立 B 接受上市申请，安排证券上市 C 代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务 D 实物证券的保管

2、清算是交割、交收的基础和()A 保证

B 后续

C 内容

D 完成3、在折算率公布的方法上,上海证券交易所定于每季度()营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A 第一个

B 中间一个

C 倒数第二个

D 最后一个

4、差额清算方式的主要优点是可以()A 简化操作手续，提高清算效率 B 防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行 C 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 D 防范证券商的经营风险

5、在三级清算模式中,()是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。A 一级清算

B 二级清算

C三级清算

D四级清算

6、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为()A 一级清算模式

B 二级清算模式

C 三级清算模式

D 四级清算模式

7、在三级清算模式中,()是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。A 一级清算

B 二级清算

C 三级清算

D 四级清算

8、目前,我国对()实行T+3交收方式。A A股

B B股

C基金券

D债券

9、证券买卖双方在交易达成之后,于下一营业日进行证券和价款的收付,完成交收的交收方式称为()A 当日交收

B 次日交收

C 例行日交收

D 特约日交收

10、证券()业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A 清算

B 交割

C 交收

D 登记

11、在交易日的次日上午,资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位,必须在当日下午()之前将资金补入资金交收账户。A 14点 B 15点 C 16点 D 17点

12、在B股的T+3交割、交收中,证券登记结算机构应在()下午向结算会员发出结算交收通知书。（T日终-上海）A T+0日 B T+1日 C T+2日 D T+3日

13、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为A 当日 B 次日 C 第三日 D 第四日

14、证券登记结算机构的设立,其资本金不得少于A 人民币一亿元 B 人民币二亿元 C 人民币三亿元 D 人民币五亿元

15、中国证券登记结算有限责任公司成立的时间是(B)A 2001年10月1日 B 2001年3月30日 C 2000年10月1日 D 2001年9月1日 16、1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其核心资本对加权风险资产的比率维持在（B）以上。A 4% B 8% C 10% D 12%

17、基金管理人与基金托管人之间的关系是()A 债权关系 B 相互制衡的关系 C 委托与受托关系 D 隶属关系

18、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时,结算参与人也可使用()作为应急措施划投资金。A 电话划款凭证 B 网络划款凭证 C 书面划款凭证 D 传真划款凭证

19、标准券的折算率是指()的比率。A 债券面值折算成债券回购业务标准券 B 债券市场价格折算成债券回购业务标准券

C 债券的票面利率折算成债券市场价格 D 债券市值折算成债券面值

20、上市开放式基金合同生效后即进入(),一般不超过3个月。A 冻结期 B 交易期

C等候期 D 封闭期

21、按照深圳市场法人结算模式,结算参与人在中国结算深圳分公司开立法人资金结算账户时,须按照结算公司的规定缴纳结算备付金和()A 结算保证金 B 结算利息 C 结算抵押款 D 结算风险

22、在中国结算公司上海分公司的资金划拨方式中,结算参与人于()日上午通过有效银行指令向银行提交划出资金申请。A T B T+1 C T+2 D T+3

23、权证交收履约保证金最低限额为()A MIN〔本月权证日均买入金额,本月权证最高净买入金额〕×20% B MAX〔上月权证日均买入金额,上月权证最高净买入金额〕×20% C MAX〔本月权证日均买入金额,本月权证最高净买入金额〕×20% D MIN〔上月权证日均买入金额,上月权证最高净买入金额〕×20%

24、投资者交付证券经营机构的交易结算资金,由证券经营机构转存银行,利息按()转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。A 固定资产贷款利率 B 流动资金贷款利率 C 定期存款利率 D 活期存款利率

25、某B股最后交易日的收盘价为0.8000美元/股,每股红利为0.005美元/股,股权登记日收盘价为0.799美元/股,则该股除息报价为(C)A 0.800美元/股 B 0.799美元/股

C0.795美元/股 D 0.794美元/股

26、根据我国现行有关交易制度,实行当日回转交易的()A B股 B A股 C 基金 D 债券

27、证券回购市场属于(A)A 货币市场 B 资本市场 C 中期资金市场 D 长期资金市场

28、人民币特种股票(B股)于()年上市。A 1986 B 1988 C 1990 D 1992

29、严格地说,在回购交易过程中,以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在证券登记结算公司保留存放的标准券的数量应(A)回购抵押的债券量,否则将按卖空国债的规定予以处罚。A 等于 B 小于 C 大于或小于 D 约等于

30、采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,发行人在权证期满后的()内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。A 1个工作日 B 2个工作日 C 3个工作日 D 5个工作日

31、根据现行制度规定,权证存续期满前(C)交易日,权证终止交易,但可以行权。A 2个 B 1个 C 5个 D 3个

32、关于银行间债券市场债券买断式回购业务,如下说法()是正确的。A 进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金 B 买断式回购的回购债券面额由交易场所规定 C 买断式回购期间，交易双方可以换券 D 买断式回购期间，交易双方不得提前赎回

33、根据上海证券交易所现行A股等品种的清算和交收模式,结算参与人应保证其备付金账户有足额的结算头寸,如余额不足,应于T+1日(A)前及时补足。A 下午5点 B 下午收市 C 下午1点 D 上午开市

34、根据我国现行制度规定,最低备付如果用于交收,(B)必须补足。A 当日 B 次日 C 前一日 D 第三日

35、()是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。

A 证券委托账户 B 证券交易账户 C 证券交易结算资金账户 D 证券账户

36、从性质上看,债券回购交易属于()A 资本市场 B 基金市场 C 货币市场

D机构投资者市场

37、在净额清算中,清算价款时,同一清算期内发生的不同种类证券的()A 买方价款才可以合并计算 B 卖方价款才可以合并计算 C 买卖价款都不可以合并计算 D 买卖价款都可以合并计算

38、按照上海市场B股清算交收模式,如境内参与人备付金账户余额不足于完成当日交收而出现透支,或境外参与人未能按时将交收应付款项汇入而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的()收取罚金。A 0.5% B 0.8% C 1% D 1.5%

39、按照中国结算上海分公司的清算和交收模式,交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额,计算该账户的可用余额。可用余额等于()A 账户余额-(T+0实收付)-冻结金额-最低备付限额 B 账户余额+(T+1实收付)-冻结金额-最低备付限额 C 账户余额+(T+0实收付)+冻结金额-最低备付限额 D 账户余额+(T+0实收付)-冻结金额-最低备付限额

40、目前我国对()实行T+3滚动交收方式。A A股 B B股 C 基金 D 债券

41、根据现行有关部门制度规定,上海证券交易所上市的B股现金红利的派发权益登记日为()A T+2日 B T+4日 C T+6日 D T+11日

42、清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算,其结果是确定应收应付(),并不发生财产实际转移。A 单价 B 全价 C 净额 D 全额

43、深圳证券交易所债券回购交易单位规定为合计面值()及其整数倍。A 100元 B 1000元 C 10000元 D 10万元

44、按照上海市场B股清算交收模式,采用逐项交收时,中国结算上海分公司于()下午1:00进行最终对盘处理。A T+4日 B T+3日 C T+2日 D T+1日

45、（C）负责银行间债券市场债券买断式回购结算的日常监测工作。A 同业中心 B 中央结算公司 C 中国人民银行 D 证券登记结算公司

46、根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定,债券质押式回购交易实行国债回购交易按(A)进行申报。A 席位 B 证券账户 C 资金账户 D 公司

47、根据中国结算上海分公司的清算和交收模式,资金交收()A 先满足一级市场交收，后满足二级市场交收 B 先满足二级市场交收，后满足一级市场交收 C 同时满足一级市场和二级市场交收 D 由结算参与人选择满足一级市场和二级市场交收次序

48、所谓()滚动交收,是指达成交易后,相应的证券交割与资金交收在成交日的下一个营业日(T+1日)完成。A T-1 B T C T+1 D T+3

49、在上海证券交易所,相对于A股的过户费,B股的这项费用称为()A 过户费 B 结算费 C 手续费 D 清偿费

50、净额清算就是在()中,对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额。A 1个月 B 1个季度 C 1年 D 1个清算期

51、《标准券折算率管理办法》规定,到期平均回购利率为适用星期到期的()国债回购交易的加权平均成交价。A 7天期 B 14天期 C 91天期 D 182天期

52、我国证券市场的证券和资金结算实行()原则。A 分级结算 B 企业结算 C 投资者结算 D 银行结算

53、交收是清算的后续与()A 保证 B 基础 C 内容 D 完成

54、全国银行间债券市场回购双方在(A)办理债券的质押登记。A 中央国债登记结算有限责任公司 B 中国人民银行债券市场部 C 中国结算上海分公司和深圳分公司 D 证券公司结算中心

55、按照深圳市场B股清算交收模式,中国结算深圳分公司在()执行一类指令对盘。AT+4日BT+3日 C T+2日 D T+1日

56、按照深圳市场结算模式,中国结算深圳分公司在每月的()交易日向结算参与人传送上月汇总资金明细数据。A 第5个 B 第3个 C 第2个 D 第1个

57、深圳市场B股对境外结算参与人实行（C）制度。A 总额交收 B 逐项交收 C 净额交收 D 全额交收

58、()指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵,得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。A 双边净额清算 B 多边净额清算 C 连续净额清算 D 集中净额清算

59、交收的实质是依据()结果实现证券与价款的收付,从而结束整个交易过程。A 清算 B 交割 C 结算 D 登记

60、在一段时间内所有交易集中在一个特定日期进行交收,被称为()A发行日交收B会计日交收 C 随时交收 D 滚动交收 61、上海证券交易所和()通过交易清算系统代理派发各上市公司的股息红利业务。A 上海证监局 B 中国结算上海分公司 C 中国结算深圳分公司 D 中国证监会

62、在上海证券交易所,A股的过户费为成交面额的1%,起点为1元;在深圳证券交易所,A股的过户费为()A 成交面额的1% B 成交面额的2% C 成交面额的3% D 免收

63、()滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。A T-1 B T C T+1 D T+3

64、按照上海市场B股清算交收模式,中国结算上海分公司在T日()前向相关参与人发送交收通知书。A 15时

B18时

C22时 D 24时

65、根据我国现行A股等品种的清算和交收模式,交易日收市后,登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在(C)的应收或应付金额。A T-1日 B T日 C T+1日 D T+2日

66、在净额清算中,清算证券时,()A 只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 B 在同一清算期内不同种类证券可以合并计算 C 在不同清算期内的同种证券才能合并计算 D 在不同清算期内的不同种类证券都可以合并计算

67、证券清算和交收两个过程统称为证券()A 收付 B 过户 C 结算 D 登记

68、清算一般有三种解释:一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算;二是指公司、企业结束经营活动,收回债务、处置分配财产等行为的总和;三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算,适用()解释。A 第一种 B 第二种 C 第三种 D 都不适用

69、按照深圳市场结算模式,结算参与人需要在中国结算深圳分公司指定法人结算席位,开设结算备付金账户和()A 结算保证金账户 B 结算利息账户 C 结算抵押款账户 D 结算风险金账户

70、对证券和资金的应收或应付金额进行的处理称为()A 清算

B结算 C 交割 D 交收

71、有的清算机构采用逐笔交收,即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收,主要是为了(C)A 简化操作手续，提高清算效率 B 防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行 C 防止在市场风险特别大的情况净额交收会使风险积累 D 防范证券商的经营风险

72、设某年6月底某品种国债的现货收盘价为145.6元,折算率定为40,有一客户初始交易前在某证券公司开设于登记结算机构处的债券账户内存有同品种国债券面值1000手.计算该客户可融入的资金量。A 1250000 B 1455000 C 1400000 D 1350000 73、对于出现交收透支的结算参与人,中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息,并按每日透支金额的()向结算参与人收取罚息。A 0.1‰ B 0.5‰ C 1‰ D 1.5‰

74、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的()为明细核算单位。A 帐号 B 会员资格 C 交易席位 D 交易密码

75、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券()分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A 种类与价款 B 数量与种类 C 数量与价款 D 数量与投资者

76、上海证券交易所资金的清算和交收以()为明细核算单位。

A 会员公司在该所取得的交易席位 B 会员公司的账户

C会员公司的客户 D 证券公司的保证金账户

77、实现证券和资金的收付称之为（）A 清算 B 交割 C 交收 D 结算

78、证券清算交割、交收两个过程统称为()A 收付 B 登记 C 结算 D 过户

79、特约日交割是指双方达成交易后()A 30日以内交割 B 15日以内交割 C 三日以内交割 D 任意日交割

80、按照深圳市场法人结算模式,结算参与人在中国结算深圳分公司开立法人资金结算帐户时,须按照结算公司的规定缴纳结算备付金和()A 结算保证金 B 结算利息 C 结算抵押款 D 结算风险

81、关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是()A T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请 B 资金划拨银行通过系统内本。异地资金汇划系统划款 C 资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户 D 上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

【多选】

1、按照规定公式,若要计算会员T日结算头寸余额,可能涉及()项目。A T日存款

B T日提款

C T+1日存款

D T+1日提款

2、发行日交收方式适用于()A 证券买卖双方在交易达成后

B 上市公司分割股份并通知原股东更换新股

C 上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权

D 无法进行例行交收的客户

3、清算、交割、交收中的禁止行为包括(AC)A 资金透支

B提取存款

C实物券欠库

D 交收指令对盘

4、在我国,证券登记结算机构设立应当具备的条件有()A 自有资金不少于人民币2亿元

B 具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所

C 主要管理人员和业务人员具有证券从业资格

D 中国证监会规定的其他条件

5、我国目前的证券交易交收方式有()A T十0

B T十C T十D T十

36、按照规定公式,若要计算会员T日清算应收(付)金额,可能涉及()项目。A 派息款

B 交易经手费

C 印花税

D 配股扣款

7、证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括()A 净额清算原则

B 差额清算原则

C 钱货两清原则

D款券两讫原则

8、证券回购清算的特点是()这是由回购交易的自身特性所决定的A 一次交易 B 二次交易 C 一次清算 D 二次清算

9、证券结算包括（）A 证券登记

B 证券清算

C 证券交割

D 资金交收

10、关于折算率的说法正确的是(AB)A 是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率 B 折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的 C 用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理 D 上海证券交易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率

11、对交收中的透支行为的处罚办法有（）A 在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午16时之前将资金补入资金交收账户 B 逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款 C T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款 D T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款

12、一般来说,交割、交收方式可分为(ABCD)A 当日交割、交收B次日交割、交收C 例行日交割、交收 D 特约日交割、交收

13、深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为()A T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算 B T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据 C T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据 D T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

14、证券登记结算机构的设立应当具备的条件是()A 自有资金不少于人民币1亿元 B 自有资金不少于人民币2亿元 C 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格 D 2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格

15、关于B股交易,说法正确的是()A 采用无纸化交易方式 B 上海证券交易所以1000股为一单位 C 深圳证券交易所以1000股为一单位 D 目前实行T+0回转交易制度

16、对于境内居民个人投资B股,允许使用的资金包括()A 外币现钞 B 境外汇入的外汇资金

C存入境内商业银行的现汇存款 D 存入境内商业银行的外币现钞存款

17、证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录()的专用账户。A 资金币种 B 资金余额 C 资金变动情况 D 保证金余额

18、根据现行有关规定,关于ETF交易,下列说法正确的有(AB)A 投资者可以通过申购赎回或买卖交易两种方式参与ETF的投资 B 投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额 C 投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令可以撤销 D 当日中购的基金份额,同日可以卖和和赎回

19、从事证券交易所上市的证券,证券投资基金及其他证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与人应遵守最低备付的规定,包括()A A股交易结算 B 基金交易结算 C 国债交易结算 D B股交易结算

20、证券登记结算公司结算对各证券公司的实际收付金额时应包括(ABC)费用 A 证管费 B 交易印花税 C 交易手续费 D 所得税

21、目前,我国对()实行T+1清算交收方式

A 基金

B B股

C 债券

D A股

22、中国结算深圳分公司计算会员T日清算头寸余额,可能涉及()A T日提款 B T日存款 C T+1日提款 D 交易手续费

23、证券结算中,以下说法正确的有（AB）

A 资金的收付属于交收

B证券的收付属于交收 C 资金的收付称为清算 D 证券的收付称为清算

24、计算证券公司T日结算头寸余额时必须根据()进行计算 A T日提款 B T日存款 C T+1日存款 D T日清算应收(付)金额

25、证券清算交收业务坚持钱货两清的主要目的是(AC)A 保证市场正常运行 B 简化手续提高效率 C 维护交易双方的正当权益

D避免投机

26、下面说法正确的是(ABCD)A 禁止金融机构以租券借券等方式从事证券回购业务 B 禁止将回购资金用于固定资产投资期货市场投资或股本投资 C 禁止金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易 D 债券回购业人员不得擅自交易未经批准上市债券

27、中小企业股票交易出现下列()情况的,深圳交易所将公布成交金额最大的5家会员营业部或席位的名称及其买入卖出金额。A 日收盘价格涨跌幅偏离值达到10%的前三支股票 B 日价格振幅达到15%的前三支股票 C 日价格振幅达到10%的前三支股票 D 日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的前三支股票

28、投资者在证券营业部的资金存取方式目前主要有(ABC)A 证券营业部自办资金存取 B 委托银行代理资金存取 C 银证联网转账存取 D 委托他人进行资金存取

29、深圳市场权证结算包括(BCD)A 远期结算 B 代理结算 C 担保结算 D 直接参与结算

30、对于证券交易所新上市债券,中国结算公司按照(CD)计算该品种债券上市日至适用星期适用的标准券折算率。A 国债标准券折算率=上期平均价×(1-波动率)×97%÷(1+到期平均回购利率÷2)÷100 B 企业债及其他债券标准券折算率=上期平均价×(1-波动率)×94%÷(1+到期平均回购利率÷2)÷100

C 国债标准券折算率=计算参考价×93%÷100

D 企业债及其他债券标准券折算率=计算参考价×90%÷100

31、关于合格境外机构投资者的结算,以下说法(BCD)是正确的。A 托管人应当在结算公司的结算银行中选择1家，开立1个或多个结算资金专用存款账户 B 托管人不再作为结算公司结算参与人时，在结清与结算公司的其他债权债务后，可向结算公司申请划付结算备付金余额 C 托管人应当按照结算公司的证券、资金交收指令，按时履行交收责任 D 为防范结算风险，依据风险共担的原则，托管人应当缴纳结算保证金

P290 交易

32、净额清算可以分为()A 双边净额清算 B 选择性净额清算 C 单边净额清算 D 多边净额清算

33、关于清算与交收,以下说法()是正确的。A 先清算后交收 B 清算与交收都分为证券与价款两项 C 清算是对应收应付证券及价款的收付，交收则是对应收应付净额的轧抵计算 D 证券公司都以结算公司为对手办理清算与交收

34、为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,用于因()造成的证券登记结算机构的损失。A 交易买卖 B 技术故障 C 操作失误 D 不可抗力

35、中国结算上海分公司和深圳分公司对()等品种的清算与交收模式大体相同。A A股 B 基金 C 国债 D 企业券

36、对于深圳证券交易所B股的清算与交收,中国结算深圳分公司在(abcd)A T+1日执行一类指令对盘 B T+2日执行二类指令配对 C T+2日15:00之后执行试交收处理 D T+3日进行正式交收处理

T+31日12点之前汇款指令，并保证足余额

37、我国证券交易所交易品种中纳入最低备付计算的包括()等。

A A股交易清算 B B股交易清算 C 基金交易清算 D 企业债回购交易清算

38、目前我国对(acd)实行T+1交收方式。A A股

BB股 C 基金 D 债券

39、根据中国结算上海分公司同结算参与人之间的资金交收流程,资金交收具有(CD)A 返还性 B 逆转性 C 终局性 D 不可逆转性

40、我国目前沪、深证券交易所的证券交易交收方式有()A T+0 B T+1 C T+2 D T+3

41、清算是交收的()A 基础 B 保证 C 后续 D 完成

42、关于深圳证券交易所B股的清算与交收,以下说法()是正确的。A 深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度 B 托管行客户达成的交易，必须由客户委托的证券公司承担交收责任 C 一类指令指涉及境外券商的股份转托管指令 D 一类指令无需确认

43、关于上海市场A股等品种的结算程序,以下说法()是正确的。A 交易日闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司 B 结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单 C 中国结算上海分公司根据各会员T日的清算数据文件中的实际收付金额，在T+1日规定的时间进行T日交易的资金交收 D 如出现资金账户透支，会员可通过结算资金划拨银行在规定的T+3日交收时点前补足头寸

44、上海市场B股交收实行()相结合的制度。A 总额交收 B 逐项交收 C 净额交收 D 全额交收

45、根据净额清算原则,在证券清算中,()A 清算证券时，不同清算期内同种证券可以合并计算 B 清算证券时，同一清算期内同种证券不可以合并计算 C 清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D 清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

46、在权证的交收过程中,中国结算上海分公司和深圳分公司的区别表现为(AB)A 上海分公司实行“待交收”制度 B 深圳分公司未实行“待交收”制度,所有权证二级市场交易均在T+1日日终按“银货对付”原则办理交收 C 上海市场,行权交收期为T+1日日终 D 深圳市场,行权交收期为T日日终

47、我国《证券法》规定,证券登记结算机构是为证券交易提供()服务,不以营利为目的的法人。A 集中登记 B 存管 C 结算 D 成交

48、我国目前不存在的滚动交收周期有()A T+0 B T+1 C T+2 D T+3

49、目前,我国对()实行T+1清算交收方式A A.基金 B B股 C 债券 D A股

50、从事证券交易所上市的证券证券投资基金及其他证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与人应遵守最低备付的规定,包括()A A股交易结算 B 基金交易结算 C 国债交易结算

DB股交易结算

【判断】

1、差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。

2、在清算过程中,会发生财产实际转移,而交割、交收过程则不会。

3、为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。

4、在交易日的T+2日下午,若透支资金仍未补足,按透支金额的0.5%罚款()

5、我国目前国债回购交易采用T+1交割、交收(F)

6、特约日交割是指在达成交易后,由双方根据具体情况,商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割(15)

7、银行代理出纳清算的特点是证券公司当会计、银行作出纳,各有分工,互助配合()

8、我国证券市场采用的均是法人结算模式()

9、从时间发生及运作的次序来看,先清算后交割、交收()

10、证券交割和交收两个过程统称为证券结算()

11、A股印花税按成交额的0.35%计收(0.1%)

12、目前,B股交易实行T+3回转交易（）

次日回转交易

13、证券登记结算公司需要设立结算系统风险保证基金。

14、商业银行间的回购业务可以在场外进行。

15、全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。

最小交易数额为10万，交易单位为1万

16、资金清算额分为首次资金清算额和到期资金清算额。

17、在中国结算上海分公司的结算模式中,证券公司资金账户余额不足支付交收款时,必须在T+1日下午17:00之前将资金补入交收账户,逾期将每天按透支金额的0.5%罚款。

18、深圳证券交易所B股的清算与交收是通过中国结算公司上海公司以接纳结算会员的方式建立B股的中央结算体系进行的。

19、网下现金认购ETF通过中国结算上海分公司办理。20、证券的收付称为交收,资金的收付称为清算。

21、清算过程是对应收应付净额的收付,发生财产的实际转移。

22、钱货两清的主要目的是及时结算,保证市场正常运行。

规避违约风险

23、全国银行间市场债券回购交易的结算方式包括见券付款和见款付券两种。

24、证券交易中清算价款时,因为是净价交收,所以不同时清算期发生的价款可以合并计算。

25、上海市场B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。

26、中国结算上海分公司作为共同交收对手方,负责结算参与人之间的ETF份额交易、申购、赎回的资金的结算。

27、在证券交易所债券买断式回购市场,不履约申报通过结算会员的大宗交易系统进行。

28、采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,可自动行权,持有人无须申报指令。

29、按现行有关制度规定,申购和赎回上证50ETF的投资者须使用上海证券交易所基金账户。30、从内容上看,清算分为证券一项,交收分为证券与价款两项。

31、证券的回转交易是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收前全部或部分卖出。

32、根据合格境外机构投资者的结算办法,合格境外机构投资者可直接作为结算公司的结算参与人。

33、登记结算公司应于T+1日开市前将清算数据发送给每个结算参与人。

34、共同对手方是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体。

35、证券结算是证券清算和交收两个过程的统称。

36、全国银行间市场债券交易以询价方式进行,自主谈判,逐笔成交。

37、在全国银行间债券市场回购中,债券的结算和资金的清算单位都是元,保留两位小数。

F

38、按照深圳市场A股等品种的清算与交收流程,证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户,通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。

F

39、滚动日交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。40、根据净额清算原则,清算证券时,同一清算期内各种证券都能合并计算。

41、在我国权证清算交收模式上,上海市场和深圳市场是一致的。

42、根据上海证券市场结算公司同结算参与人之间的资金清算流程,交易日闭市后,交易所首先应将上一日交易成交数据通过交易系统发送至结算公司。

当日

43、钱货两清的主要目的是为了简化操作手续,提高清算效率。

44、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的交易席位为明细核算单位。

45、深圳B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。

46、在ETF二级市场交易的清算与交收中,现金替代是指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差。

47、关于国债折算率公布,沪、深证券交易所都是定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

48、在我国证券交易所市场,证券和资金结算实行分级结算原则。

49、我国B股目前采用T+1回转交易和T+0交收。T+3交收 50、清算是交收的基础和保证。

51、《深圳证券交易所交易规则》规定:A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币,基金交易为0.001元人民币,B股交易为0.01港元。T

52、所谓“清算路径”就是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部,并进而并入哪一个结算会员进行清算。

53、“清算路径”是指某一个席位的所有证券买卖是并人哪一个证券营业部,并进而并人哪一个结算会员进行清算(T)

54、确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容,是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据(T)

55、结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务的,可申请终止在登记公司的结算业务。撤销结算账户()

56、资金交收账户即结算各付金账户(T)

57、结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金,它仅用于证券交易结算(F)

可用于交收

58、在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券,在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项,这是全国银行间市场质押式正回购方必须履行的义务(T)融资方

59、对于记名证券而言,完成了清算和交收,证券交易过程即告结束(F)

过户

60、B股结算会员不仅要为B股投资者设立B股账户和美元资金账户.而且作为B股投资者股权登记、股票存管、股票交易的清算变收的代理人,要参加B股的中央存管、精算与交收(T)61、如果结算参与人发生透支申购的情况,则透支申购的部分确认为无效申购(T)62、交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付,并不代表整个交易过程的结束。F P259交易

63、ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并人当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收(T)64、目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收(T)P260 65、目前,我国B股实行T+0回转交易制度。次日

66、钱货两清的主要目的是及时结算,保证市场正常运行.67、证券的收付称为交收,资金的收付称为清算.68、证券清算业务主要是指在每一营业日中,对成交的证券及资金的应收、应付金额分别进行计算的处理过程。T P259 69、根据有关证券结算的规定,结算会员结算准备金最低金额标准为人民币200万元(T)70、根据我国现行有关规定的交易制度,B股和权证实行当日回转交易,债券实行次交易日起回转交易()71、根据上海证券交易所的规定,境内居民从事B股交易首先要开立B股保证金账户,再开立B股资金账户(T)P68 72、结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。

73、对于记名证券而言,只要完成了清算和交割,就完成了证券交易的整个过程()74、全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险,防止过度的投机,从而有利于整个证券市场的健康发展。T 75、证券登记结算机构本身不买卖证券,所以不需要设立结算风险基金()76、结算代理人是指经中国人民银行批准代理其他参与者办理债权交易和结算的金融机构(T)

证券交易-第九章

【单选】

1、B

2、A

3、D

4、A

5、C

6、C

7、B

8、B

9、B

10、A

11、D

12、B

13、B

14、B

15、B

16、B

17、B

18、D

19、A 20、D

21、A

22、B

23、B

24、D

25、C

26、D

27、A

28、D

29、A 30、C

31、C

32、D

33、A

34、B

35、C

36、C

37、D

38、A

39、D 40、B

41、C

42、C

43、B

44、B

45、B

46、B

47、B

48、C

49、B 50、D

51、D

52、A

53、D

54、A

55、D

56、D

57、B

58、A

59、A 60、B 61、B 62、D 63、C 64、D 65、C 66、A 67、C 68、A 69、A 70、A 71、C 72、C 73、C 74、C 75、C 76、A 77、C 78、C 79、B 80、A 81、C

【多选】

1、AB

2、BC

3、AC

4、ABCD

5、BD

6、ABCD

7、ABCD

8、AD

9、BD

10、AB

11、ACD

12、ABCD

13、AB

14、BC

15、A

16、BCD

17、ABC

18、AB

19、ABCD

20、ABC

21、ACD

22、AB

23、AD

24、AB

25、AC

26、ABCD

27、BD

28、ABC

29、BCD 30、CD

31、BCD

32、AD

33、ABD

34、BCD

35、ABCD

36、ABCD

37、ACD

38、ACD

39、CD 40、BD

41、AB

42、ABD

43、ABC

44、BC

45、CD

46、AB

47、ABC

48、AC

49、ACD 50、ABCD

【判断】

1、正确

2、错误

3、正确

4、正确

5、错误

6、错误

7、正确

8、正确

9、正确

10、错误

11、错误

12、正确

13、正确

14、错误

15、错误

16、正确

17、错误

18、错误

19、错误

20、错误

21、错误

22、错误

23、错误

24、错误

25、错误

26、正确

27、错误

28、正确

29、错误

30、错误

31、正确

32、错误

33、正确

34、正确

35、正确

36、正确

37、错误

38、错误

39、正确

40、错误

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43、错误

44、正确

45、正确

46、错误

47、错误

48、正确

49、错误

50、正确

51、正确

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55、正确

56、正确

57、错误

58、正确

59、错误

20、正确

21、正确

22、错误

23、正确

24、错误

25、正确

26、错误

27、错误

28、错误

29、正确

30、错误

31、正确

32、错误

33、错误

34、正确

35、错误

36、正确

第三篇：证券交易习题

习题：

单选

1、新中国证券交易市场最先试办的业务是（C）。

A．国库券转让B．股票柜台买卖

C．企业债券转让D．人民币特种股票在交易所买卖

2、（B）不属于在我国强调公开原则的具体内容。

A．上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开

B．股份公司的所有事项必须及时向社会公布

C．上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开

D．股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布

3、下列关于认股权证的表述中，正确的是（A）。

A．认股权证不能在场外市场交易

B．认股权证的交易方式与股票交易类似

C．从内容上看，认股权证具有期货的性质

D．认股权证持有者可在任一时间以任一价格买人公司发行的股票

4、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（D）。

A．投机收入B．佣金收入C．投资收入D．买卖证券的差价

5、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（A）。

A．有形席位和无形席位B．普通席位和专用席位

C．购入席位和售出席位D．代理席位和自营席位

6、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（B）颁发的外汇经营许可证。

A．证监会B．国家外汇管理局C．交易所D．国务院

7、证券交易所会员应当于（B）向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

A．每年4月30日前B．每月前7个工作日内

C．每年7月30日前D．每月后7个工作日内

8、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（B）。

A．清算B．交收C．成交D．竞价

9、（B）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。

A．《风险提示书》B．《证券交易委托代理协议》

C．《客户须知》D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

10、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（C）罚款。

A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下

C．30万元以上60万元以下D．1万元以上10万元以下

11、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的(A)，从而造成证券价格异常波动。

A．供求关系B．交易价格C．市场秩序D．交易量

12、在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是(A)。

A．建立专用自营账户B．将自营账户借给他人使用

C．使用他人名义和非自营席位变相自营D．账外自营

13、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是(D)。

A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可

14、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指(A)。

A．市场风险B．合规风险C．经营风险D．操作风险

15、新股网上竞价发行中，投资者作为(B)，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

A．卖方B．买方C．委托方D．代理方

16、资产管理业务，是指证券公司作为(C)，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

A．委托人B．受托人C．资产管理人D．代理人

17、融资融券业务是指(A)出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A．证券公司向客户B．银行向客户

C．银行向证券公司D．证券公司向银行

18、根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按(B)进行申报。

A．席位B．证券账户C．资金账户D．公司

19、以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为(C)。

A．买人(S)B．买人(B)C．卖出(S)D．卖出(B)

20、债券质押式回购交易的申报操作类似于(D)。

A．股票交易B．凭证式国债交易C．期权交易D．期货交易

多选

1、下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有(ACD)。

A．证券只有通过流动才具有较强的变现能力

B．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性

C．证券交易的三个特征互相联系在一起

D．因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性

2、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括(ABC)。

A．对自己购买的证券享有持有权和处置权B．寻求司法保护权

C．对证券交易过程的知情权D．按规定缴存交易结算资金

3、金融期权的种类主要有(AB)。

A．外汇期权B．股票期权C．单据期权D．股价指数期权

4、证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有(ABCD)。

A．要制定完善的风险防范制度B．要制定完善的内部控制制度

C．要建立完善的结算参与人准入标准D．要建立完善的结算参与人风险评估体系

5、下面属于证券交易基本过程的有(ABD)。

A．开户B．委托C．转让D．结算

6、证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的(BC)方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

A．从业人员资格B．财务状况C．内部风险控制D．客户构成7、关于证券经纪业务，以下表述正确的有(AC)。

A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

8、证券登记结算公司的业务范围和职能包括(ACD)。

A．证券持有人名册登记B．接受上市申请，安排证券上市

C．受发行人的委托派发证券权益D．证券的存管和过户

9、证券公司应通过(ABD)来控制自营业务运作风险。

A．合理的预警机制B．严密的账户管理

C．止盈止损的决策D．规范的交易操作

10、下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(ABC)。

A．建立防火墙制度B．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

C．建立独立的实时监控系统D．提高自营业务运作的透明度

11、自营业务中涉及(ABCD)等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A．自营规模B．风险限额C．资产配置D．业务授权

12、下列事项中，属于内幕信息的是(ABC)。

A．公司的经营方针和经营范围的重大变化

B．公司涉及的重大诉讼

C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 30％

D．公司的监事、1／3 以上董事或者经理发生变动

13、自营业务运作应重点加强(AB)，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

A．投资品种的选择B．投资规模的控制

C．投资时机的把握D．资产配置的控制

14、定向资产管理业务的内部控制措施包括(ABCD)。

A．专门、独立的业务运作B．合理、有效的控制措施

C．独立、客观的投资研究D．科学、严密的投资决策

15、目前新股网上发行的主要方式有（BC）。

A、网上申购B、网上竞价发行C、网上定价发行D、网上定价市值配售

判断

1．证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。A

2．投资者想申购 ETF 可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。B

3．深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为 1 元人民币。A

4．未办理指定交易的 A 股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。B

5．投资者参与证券交易所ETF投资的方式之一是直接从事买卖交易。A

6．权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。A

7．期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A

8．投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。B

9．权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。B

10．证券公司不得将其自营账户借给他人使用。A

11．中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下 5％。BP44

12．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。BP86

13．市价委托是我国法规规定的委托种类。A

14．证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。B

15．在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。B

16．根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。B

17．权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。A

18．交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。B

19．委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。BP114

20．证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。A

第四篇：9证券交易习题第九章

第九章 债券回购交易

一、单项选择题

1.沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）。

A.1993年l2月和l994年11月 B.1993年10月和l994年12月 C.1994年10月和l993年12月 D.1993年l2月和l994年10月 2.证券交易所质押式回购实行（）。

A.抵押库制度 B.质押库制度 C.扣押制度 D.第三方看管

3.证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的（）进行报价。

A.月收益率 B.季度收益率 C.年收益率 D.加权平均收益率

4.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（）。

A.每百元资金到期收益 B.每百元资金到期年收益 C.每千元资金到期年收益 D.每万元资金到期年收益

5.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（），单笔申报最大数量应当不超过（）。

A.100手或其整数倍，1万手 B.10手或其整数倍，1万手 C.10张及其整数倍，10万张 D.10张及其整数倍，1万张

6.深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（）。

A.0.005元或其整数倍 B.0.0l元或其整数倍 C.0.05元或其整数倍 D.0.1元或其整数倍

7.深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为l0张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。

A.1万张 B.10万张 C.50万张 D.100万张

8.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

A.中国证券监督管理委员会 B.中国人民银行 C.中国证券业协会

D.中国银行业监督管理委员会

9.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。

A.1天，l年 B.2天，l年 C.10天，l年 D.50天，l年

10.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。

A.1万元，1万元 B.10万元，l0万元 C.10万元，1万元 D.10元，l元

11.（）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。

A.公开报价 B.对话报价 C.格式化询价 D.双边报价

12.（）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A.公开报价 B.对话报价 C.格式化询价 D.双边报价

13.（）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。

A.公开报价 B.对话报价 C.格式化询价 D.双边报价

14.债券回购（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。

A.成交通知单 B.成交传真件 C.成交确认单 D.成交协议书

15.债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（）人民币以下的罚款。

3万元以下

A.2万元 B.3万元 C.7万元 D.10万元

16.全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。

A.61天 B.90天 C.91天 D.97天

17.买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。

A.小于 B.等于 C.大于 D.包括 18.全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（）。

A.20％，20％ B.20％，200％ C.200％，20％ D.200％.200％

19.上海证券交易所买断式回购交易按照（）进行申报。

A.交易的券种 B.证券账户 C.回购期限 D.价格

20.上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券（）进行申报。

A.到期价（净价）B.到期现价（净价）C.到期购回价（全价）D.到期购回价（净价）

21.上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小（）手，最大（）手。

A.1 000，50 000 B.5 000.10 000 C.1 000，10 000 D.500.1 000 22.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。

A.竞价方式 B.询价方式 C.招投标方式 D.定价方式

23.（）是全国银行间债券市场的主管部门。

A.中国人民银行

B.中国银行业监督管理委员会 C.财政部

D.中央国债登记结算有限责任公司 24.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。

A.由正回购方决定 B.由中国人民银行统一制定 C.由逆回购方决定 D.由回购双方约定

25.格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。

A.中国人民银行 B.证券交易所 C.交易系统 D.结算代理人

26.债券买断式回购交易也称（）。

A.封闭式回购 B.开放式回购 C.一次性回购 D.双向回购

27.全国银行间市场买断式回购以（）。

A.全价交易、全价结算 B.净价交易、净价结算 C.净价交易、全价结算 D.全价交易、净价结算

28.全国银行间市场买断式回购中，（）负责买断式回购交易的日常监测工作。

A.中央国债登记结算有限责任公司 B.中国人民银行 C.中国银行业监督委员会 D.同业中心

29.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。

A.权限审批 B.交易权限管理 C.资格认定 D.权限最小化

30.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（）确定。

A.上海证券交易所 B.中国人民银行 C.交易双方协商 D.同业中心

31.上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。

A.1 000 B.5 000 C.10 000 D.50 000 32.债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。

A.1年期国债利率 B.约定回购利率 C.1年定期存款利率 D.活期存款利率

33.参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。

A.全国银行间同业拆借中心 B.中央国债登记结算有限责任公司 C.证券登记结算公司 D.证券交易所

34.《关于开展国债买断式回购业务的通知》要求，于2004年12月6日，（）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。

A.2004年记账式（十期）B.2005年记账式（二期）C.2005年记账式（十期）D.2004年记账式（二期）

35.上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。

A.10％ B.15％ C.20％ D.25％ 36.在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券（）的一方。

A.质权 B.抵押权 C.处置权 D.所有权

37.2002年12月30日和2003年1月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了（）。

A.金融债券回购交易 B.企业债券回购交易

C.以企业债为主要品种的质押式回购交易

D.以国债为主要品种的质押式回购交易

1993.12

1994.10 38.2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展（）在证券交易所参与债券交易试点。

A.全国性银行 B.政策性银行 C.上市商业银行 D.所有商业银行

39.由于债券的（）发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可。

A.处置权 B.所有权 C.收益权

D.剩余财产分配权

40.买断式回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券（）。

A.现期空头 B.现期多头 C.远期空头 D.远期多头

41.买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。

A.小于 B.大于 C.小于等于 D.大于等于

42.全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是（）。

A.同业中心

交易的日常监测

B.中央国债登记结算有限责任公司

结算的日常监测 C.中国人民银行

D.中国银行业监督管理委员会

43.2005年3月21日，即2005年记账式（二期）国债上市日起，在（）将此期国债用于买断式回购交易。

A.证券交易系统 B.大宗交易系统 C.竞价交易系统 D.集合竞价结算系统

44.上海证券交易所根据财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会《关于开展国债买断式回购业务的通知》要求，于2004年12月6日，即2004年记账式（十期）国债上市日起，在（）将此期国债用于买断式回购交易。

A.证券交易系统 B.大宗交易系统 C.竞价交易系统 D.集合竞价结算系统

45.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额4 000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。应付资金总额是（）元。

A.3 600 B.4 600 C.600 D.635 46.接上题，需要回购融入资金是（）元（不考虑各项税费）。

A.3 600 B.4 600 C.600 D.635 47.某证券公司持有国债余额为A券面值l 200万元，B券面值4 000万元，两种券的标准券折算率分别为l.15和1.25。当日该公司上午买入GC007品种④5 000万元，成交价格为3.50元②；下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。则回购交易资金清算金额为（）元。A.5 000 B.5 040 C.1 200 D.1 380 48.接第47题，国债现货交易清算应收资金为（）元。

A.5 000 B.5 040 C.1 200 D.1 380 49.接第47题，标准券库存余额为（）元。

A.-l 200 B.-3 620 C.1 200 D.1 380 50.接第47题，当日资金清算净额为（）元。

A.6 420 B.-3 620 C.5 000 D.5 040 51.买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照（）的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。

A.价格优先 B.货银对付 C.公平公正 D.时间优先

52.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日（R为到期日）（）。

A.13：OO B.14：00 C.15：00 D.15：30 53.回购到期清算日（R日）（），融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。

A.9：00～15：00 B.9：30～15：00 C.9：00～13：00 D.9：O0～15：30 54.对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在（）日可用。

A.R B.R+1 C.R+2 D.R+3 55.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并入当日（）市场净额清算。

A.一级 B.二级 C.发行 D.流通

56.买断式回购初始交易日（T日），中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。

A.交易席位 B.证券账户 C.清算编号 D.资金账户

二、判断题

1.债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。（）

融资方 对

错

2.在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。

（）对

错 3.2003年1月3日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。（）对

错

2003.1.3深圳

2002.12.30 上海

4.当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。（）对

错

5.当日申报转回的债券，当日不可以卖出。（）对

错

6.全国银行间市场债券质押式回购实行标准券制度。（）对

错

证交所债券质押式回购

7.深圳证券交易所规定围债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。（）对

错

8.投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。

（）对

错

9.债券回购交易的融券方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。（）对

错

10.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，其申报单位为手，1 000元标准券为1手。（）对

错

11.深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为1张。（）对

错

12.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。（）对

错

13.以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同的，业务公章和法定代表人（或授权人）签字也是必备条款。（）对

错

14.全国银行间市场质押式回购合同在办理质押登记后生效。（）对

错 15.全国银行间市场质押式回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算。（）对

错

16.对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价。（）公开报价

对

错

17.债券开放式回购是指债券持有人（正回购方）将一笔债券卖给债券购买方（逆回购方）的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方（正回购方）以约定价格从买方（逆回购方）购回相等数量同种债券的交易行为。（）对

错

18.在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方（申报时为卖方）。（）对

错

融券方（逆回购方）

19.全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。（）对

错

20.全国银行间市场买断式回购以全价交易，净价结算。（）对

错

21.买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。（）对

错

22.全国银行间市场买断式回购设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。（）对

错

23.上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B.D账户）。（）对

错

24.上海证券交易所规定，回购到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归各自所有。（）对

错

25.在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。（）对

错

26.上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。（）对

错

27.买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结，保证了市场上可供交易的债券量。（）对

错

28.市场参与者进行买断式回购应签订买断式回购主协议。该主协议须具有履约保证条款，以保证买断式回购合同的切实履行。（）对

错

29.全国银行间市场买断式回购中，同业中心和中央国债登记结算有限责任公司每日向市场披露上一交易日单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等买断式回购业务信息。（）对

错

30.只有中央国债登记结算有限责任公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。（）对

错

三、不定项选择题

1.开展债券回购交易业务的主要场所为（）。

A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所

C.中央国债登记结算有限责任公司 D.全国银行间同业拆借中心

2.交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如（）等。

A.证券公司

B.保险公司

财务公司 C.证券投资基金 D.商业银行

3.上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有（）。

A.63天 B.91天 C.182天 D.273天 4.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有以下（）几个品种。

A.1天 B.2天 C.3天 D.7天

5.全国银行间债券回购参与者包括（）。

A.中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构 B.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行 C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构 D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

6.全国银行间市场质押式回购中，（）共同构成回购交易完整的回购合同。

A.回购成交合同 B.回购交易合同 C.债券回购主协议 D.债券回购协议

7.全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（）。

A.各全国性商业银行 B.烟台住房储蓄银行

C.部分符合条件的城市商业银行 D.部分符合条件的农业银行

8.全国银行间市场质押式回购中，回购成交合同应采用书面形式，具体包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（）等。

A.成交单 B.电报 C.电传 D.传真

9.全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括以下（）几个交易步骤。

A.自主报价 B.格式化询价 C.累计投票询价 D.确认成交 10.《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列（）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

A.擅自从事借券、租券等融券业务 B.擅自交易未经批准上市债券 C.制造并提供虚假资料和交易信息 D.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

11.债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务，可能的处罚措施有（）。

A.由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款 B.可暂停或取消其债券交易业务资格

C.对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分

D.违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理 12.债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（）。

A.质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方 B.买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

C.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方 D.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权 13.买断式回购这一特性对完善市场功能具有重要意义，主要有（）。

A.有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格 B.有利于金融市场的流动性管理 C.有利二r债券交易方式的创新 D.有利于投资者进行套期保值

14.全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（）。

A.保证金或保证券制度 B.仓位限制

C.履约金制度

上交所 D.处罚制度

15.买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告（）。

A.同业中心 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.中央国债登记结算有限责任公司

16.与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有（）。

A.双方均需缴纳履约金 B.履约金比率由交易所确定 C.履约金到期归属按规则判定

D.违约方承担的违约责任只以支付履约金为限

17.全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（）。

A.现券买卖 B.逆回购业务 C.正回购业务 D.国券买卖

18.关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，下列说法正确的有（）。

A.上海证券交易所：申报单位为手，l 000元标准券为1手 B.上海证券交易所：申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍 C.深圳证券交易所：最小报价变动为0.0l或其整数倍 D.深圳证券交易所：交易单位为合计面额l 000元及其整数倍 19.开办国债回购交易的目的是（）。

A.发展国债市场 B.活跃国债交易 C.发挥国债的信用功能 D.提供一种融资方式

20.下列关于标准券的说法正确的是（）。

A.标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度

B.上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券 C.深圳证券交易所规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算

D.上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11个品种 21.沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（）。

A.14天回购 B.28天回购 C.63天回购 D.273天回购

22.全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的（）。

A.政府债券 B.中央银行债券 C.企业债券 D.金融债券

23.中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的（）的机构。

A.交易 B.登记 C.托管 D.结算

24.公开报价包括（）。

A.单边报价 B.对话报价 C.双边报价 D.反向报价

25.双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的（）等交易要素。

A.交付方式 B.买卖数量 C.清算速度 D.结算方式

26.全国银行间市场买断式回购的（）由交易双方确定。

A.到期交付方式 B.首期交易净价 C.到期交易净价 D.回购债券数量

27.全国银行同业拆借中心根据中央国债登记结算有限责任公司提供的交易券种要素，公告交易券种的（）。

A.交易价格 B.挂牌日 C.摘牌日 D.交易的起止日期

28.对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（）。

A.警告

B.3万元人民币以下的罚款 C.暂停其债券交易业务资格 D.取消其债券交易业务资格

29.国债买断式回购的交易主体限于（）。

A.A账户 B.B账户 C.C账户 D.D账户

30.在债券质押式回购交易中，正回购方是（）。

A.资金融入方 B.出质债券方 C.资金融出方 D.卖出回购方

31.债券质押式回购交易中的融券方也称为（）。

A.逆回购方 B.买入返售方 C.资金融出方 D.卖出回购方

32.在债券质押式回购交易中，（）是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。

A.正回购方 B.融资方 C.卖出回购方 D.资金融入方

33.为防范风险，买断式回购（）的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。

A.首期结算金额 B.回购债券面额 C.债券在回购期间的新增应计利息 D.到期交易净价

34.在买断式交易中，需要承担对手方不履约的风险的主体有（）。

A.正回购方（融资方）B.逆回购方

C.中央国债登记结算有限责任公司 D.证券交易所

35.目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在（）进行交易。

A.证券交易系统 B.大宗交易系统 C.竞价交易系统 D.集合竞价结算系统

36.商业银行应通过（）进行债券交易的资金结算，商业银行与其他参与者之间、其他参与者相互之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定。

A.结算备付金账户 B.准备金存款账户

C.人民银行资金划拨结算系统 D.人民银行资金划拨清算系统

37.买断式回购的清算与交收中，结算参与人的资金交收账户内（）的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额，必须在T+1日交收截止时点前补入其资金交收账户内。

A.可用资金小于当日清算应付净额 B.当日清算应收净额不足抵补历史透支 C.可用资金大于当日清算应付净额 D.日清算应收净额等于抵补历史透支

38.T日所有证券交易资金清算后清算净额满足以下（）时，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理。

A.净应收 B.净应付

C.结算参与人证券交收账户内剩余可用证券市值小于该应付净额 D.结算参与人资金交收账户内剩余可用资金小于该应付净额

39.以下关于在买断式回购初始结算的交收日融资方结算参与人与融券方结算参与人按规定缴纳的履约金的说法，正确的有（）。

A.比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布

不追溯 B.有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金追溯调整 C.结算参与人应缴纳的履约金并人结算参与人当日清算净额在资金交收账户中交收 D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息 40.中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立（）用于完成与结算参与人资金和证券的交收。

A.资金集中交收账户 B.证券集中交收账户 C.交收担保品证券账户 D.专用待清偿证券账户

41.中国证券登记结算有限责任公司以结算系统名义开立（），分别用于核算和存放结算参与人提交或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司暂扣的交收担保品、交收透支后的待处分证券。

A.资金集中交收账户 B.证券集中交收账户 C.交收担保品证券账户 D.专用待清偿证券账户

42.结算参与人应当开立（），用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

A.资金集中交收账户 B.证券集中交收账户 C.资金交收账户 D.证券交收账户

43.买断式回购的到期结算中，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司需要做的工作有（）。

A.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收 B.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收 C.不作为共同对手方 D.不提供交收担保

44.下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有（）。

A.T日日终中国证券登记结算有限责任公司』_二海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0预交收 B.国债买断式回购初始结算交收日（T+1日）日终，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收 C.T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户 D.T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从T+3日起，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额 45.下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，正确的有（）。

A.T日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收 B.结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补入其结算备付账户内 C.证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户 D.T日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理

答案部分

一、单项选择题 1 [答案]：D [解析]：参见教材P272 2 [答案]：B [解析]：参见教材P273 3 [答案]：C [解析]：参见教材P274 4 [答案]：B [解析]：参见教材P274 5 [答案]：A [解析]：参见教材P275 6 [答案]：B [解析]：参见教材P275 7 [答案]：B [解析]：参见教材P275 8 [答案]：B [解析]：参见教材P275 9 [答案]：A [解析]：参见教材P276 10 [答案]：C [解析]：参见教材P276 11 [答案]：B [解析]：参见教材P277 12 [答案]：D [解析]：参见教材P277 13 [答案]：C [解析]：参见教材P277 14 [答案]：A [解析]：参见教材P277 15 [答案]：B [解析]：参见教材P278 16 [答案]：C [解析]：参见教材P280 17 [答案]：C [解析]：参见教材P280 18 [答案]：B [解析]：参见教材P280 19 [答案]：B [解析]：参见教材P282 20 [答案]：D [解析]：参见教材P282 21 [答案]：A [解析]：参见教材P282 22 [答案]：B [解析]：参见教材P275 23 [答案]：A [解析]：参见教材P275 24 [答案]：D [解析]：参见教材P276 25 [答案]：C [解析]：参见教材P277 26 [答案]：B [解析]：参见教材P278 27 [答案]：C [解析]：参见教材P280 28 [答案]：D [解析]：参见教材P281 29 [答案]：B [解析]：参见教材P281 30 [答案]：A [解析]：参见教材P281 31 [答案]：C [解析]：参见教材P282 32 [答案]：B [解析]：参见教材P272 33 [答案]：B [解析]：参见教材P275 34 [答案]：A [解析]：参见教材P281 35 [答案]：C [解析]：参见教材P283 36 [答案]：A [解析]：参见教材P272 37 [答案]：B [解析]：参见教材P272 38 [答案]：C [解析]：参见教材P273 39 [答案]：B [解析]：参见教材P279 40 [答案]：D [解析]：参见教材P279 41 [答案]：B [解析]：参见教材P280 42 [答案]：B [解析]：参见教材P281 43 [答案]：C [解析]：参见教材P281 44 [答案]：B [解析]：参见教材P281 45 [答案]：B [解析]：参见教材P287 46 [答案]：C [解析]：参见教材P287 47 [答案]：A [解析]：参见教材P287 48 [答案]：B [解析]：参见教材P287 49 [答案]：B [解析]：参见教材P287 50 [答案]：A [解析]：参见教材P287 51 [答案]：B [解析]：参见教材P290 52 [答案]：B [解析]：参见教材P291 53 [答案]：A [解析]：参见教材P291 54 [答案]：C [解析]：参见教材P291 55 [答案]：B [解析]：参见教材P292 56 [答案]：C [解析]：参见教材P289

二、判断题 [答案]：错

[解析]：参见教材P272 2 [答案]：对

[解析]：参见教材P272 3 [答案]：错

[解析]：参见教材P272 4 [答案]：对

[解析]：参见教材P273 5 [答案]：错

[解析]：参见教材P274 6 [答案]：错

[解析]：参见教材P273 7 [答案]：对

[解析]：参见教材P273 8 [答案]：对

[解析]：参见教材P274 9 [答案]：错

[解析]：参见教材P274 10 [答案]：对

[解析]：参见教材P274 11 [答案]：对

[解析]：参见教材P275 12 [答案]：对

[解析]：参见教材P275 13 [答案]：错

[解析]：参见教材P276 14 [答案]：对

[解析]：参见教材P276 15 [答案]：对

[解析]：参见教材P277 16 [答案]：错

[解析]：参见教材P277 17 [答案]：对

[解析]：参见教材P278 18 [答案]：错

[解析]：参见教材P278 19 [答案]：对

[解析]：参见教材P280 20 [答案]：错

[解析]：参见教材P280 21 [答案]：对

[解析]：参见教材P280 22 [答案]：对

[解析]：参见教材P280 23 [答案]：对

[解析]：参见教材P281 24 [答案]：错 [解析]：参见教材P282 25 [答案]：对

[解析]：参见教材P283 26 [答案]：对

[解析]：参见教材P283 27 [答案]：对

[解析]：参见教材P279 28 [答案]：对

[解析]：参见教材P279 29 [答案]：对

[解析]：参见教材P280 30 [答案]：错

[解析]：参见教材P281

三、不定项选择题 1 [答案]：ABD [解析]：参见教材P272 2 [答案]：ABC [解析]：参见教材P273 3 [答案]：BC [解析]：参见教材P273 4 [答案]：ABCD [解析]：参见教材P274 5 [答案]：ACD [解析]：参见教材P275 6 [答案]：AC [解析]：参见教材P275 7 [答案]：ABC [解析]：参见教材P276 8 [答案]：ABCD [解析]：参见教材P276 9 [答案]：ABD [解析]：参见教材P277 10 [答案]：ABCD [解析]：参见教材P278 11 [答案]：ABCD [解析]：参见教材P278 12 [答案]：CD [解析]：参见教材P278 13 [答案]：ABC [解析]：参见教材P279 14 [答案]：AB [解析]：参见教材P280 15 [答案]：AD [解析]：参见教材P281 16 [答案]：ABCD [解析]：参见教材P282 17 [答案]：AB [解析]：参见教材P276 18 [答案]：ABCD [解析]：参见教材P274-275 19 [答案]：ABCD [解析]：参见教材P272 20 [答案]：ABC [解析]：参见教材P273 21 [答案]：CD [解析]：参见教材P273-274 22 [答案]：ABD [解析]：参见教材P275 23 [答案]：BCD [解析]：参见教材P275 24 [答案]：AC [解析]：参见教材P277 25 [答案]：BC [解析]：参见教材P277 26 [答案]：BCD [解析]：参见教材P280 27 [答案]：BCD [解析]：参见教材P276 28 [答案]：ABCD [解析]：参见教材P278 29 [答案]：BD [解析]：参见教材P281 30 [答案]：AD [解析]：参见教材P272 31 [答案]：ABC [解析]：参见教材P272 32 [答案]：ABCD [解析]：参见教材P272 33 [答案]：AB [解析]：参见教材P280 34 [答案]：AB [解析]：参见教材P280 35 [答案]：BC [解析]：参见教材P281 36 [答案]：BD [解析]：参见教材P287 37 [答案]：AB [解析]：参见教材P290 38 [答案]：BD [解析]：参见教材P290 39 [答案]：ACD [解析]：参见教材P289 40 [答案]：AB [解析]：参见教材P289 41 [答案]：CD [解析]：参见教材P289 42 [答案]：CD [解析]：参见教材P289 43 [答案]：ACD [解析]：参见教材P291 44 [答案]：ABCD [解析]：参见教材P290 45 [答案]：C [解析]：参见教材P290

第五篇：6证券交易习题第六章

第六章 证券自营业务

一、单项选择题

1.以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）。

A.内幕交易 B.专设自营账户 C.操纵市场

D.假借他人名义进行自营业务

2.以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）。

A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C.将自营账户借给他人使用 D.委托其他证券公司代为买卖证券 3.常见的内幕交易行为有（）。

A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述

C.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易 D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

4.证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。

A.警告 B.罚款

C.没收非法所得 D.撤销相关业务许可

5.证券公司自营买卖业务的首要特点为（）。

A.决策的自主性 B.交易的风险性 C.收益的不稳定性 D.买卖的随意性

6.从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。

A.5 000万元 B.3 000万元 C.1亿元 D.2亿元

7.（）是证券公司自营业务面临的主要风险。

A.法律风险 B.经营风险 C.政策风险 D.市场风险

8.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。

A.“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 B.“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制

C.“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 D.“董事会——投资决策部门”的二级体制

9.在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）。

A.建立专用自营账户 B.将自营账户借给他人使用

C.使用他人名义和非自营席位变相自营 D.账外自营

10.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（）。

A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营 C.操纵市场、内幕交易 D.市场风险、管理风险

11.由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

A.3％ B.5％ C.10％ D.15％

12.以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。

A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B.目前银行间市场的交易品种主要是债券 C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D.交易手续简单、清晰，费时少

13.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。

A.7 B.10 C.15 D.20 14.证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。

A.5％ B.30％ C.100％ D.500％

15.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

A.发行人的监事 B.发行人的中层管理人员 C.持有公司10％股份的股东 D.公司的实际控制人

16.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。

A.3 000万元 B.5 000万元 C.1亿元 D.2亿元

17.柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A.银行柜台 B.证券交易所 C.证券交易系统 D.营业柜台

18.证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

A.董事会 B.监事会 C.理事会 D.股东大会

19.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。

A.市场风险 B.法律风险 C.经营风险 D.操作风险

20.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A.20％ B.50％ C.70％ D.100％

21.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A.1 B.2 C.3 D.5 22.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（）。

A.比较分散 B.交易品种较单一 C.交易量通常较小 D.交易手续复杂

23.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（），属于内幕消息。

A.20％ B.30％ C.40％ D.50％

24.（）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

A.上市证券 B.银行间市场 C.柜台 D.证券包销 25.自营业务投资运作的最高管理机构是（）。

A.董事会 B.股东大会 C.投资决策机构 D.自营业务部门

26.证券交易所的监管要求，会员（）编制库存证券报表。

A.按日 B.按月 C.按季 D.按旬

27.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（）。

A.处以10万元以上20万元以下的罚款 B.处以20万元以上30万元以下的罚款 C.处以10万元以上30万元以下的罚款 D.处以20万元的罚款

28.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下 B.3倍以上5倍以下 C.1倍以上5倍以下 D.3倍

二、判断题

1.证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。（）对

错

2.证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（）对

错

3.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（）对

错 4.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20％。（）30% 对

错

5.证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（）对

错

6.在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（）对

错

7.证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。（）对

错

8.只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

（）对

错

9.从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币l亿元。（）对

错

10.发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。（）对

错

11.发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。（）对

错

12.证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买入。（）对

错

13.证券公司可以从自营账户中提取现金。（）对

错

14.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。（）对

错

15.自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。（）对

错

16.自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（）对

错

17.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存l5年。（）对

错

18.只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。（）对

错

19.证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。（）对

错

20.自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。（）

对

错

21.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（）对

错

22.管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）对

错

23.市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。（）对

错

24.证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。（）对

错

25.目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（）对

错

26.柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。

（）对

错

27.在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（）对

错

28.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较稳定。（）对

错

29.证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。（）对

错

30.自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。（）对

错

31.投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。（）对

错

32.对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。

（）对

错

33.自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（）对

错

34.内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（）对

错

35.持有公司6％股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。（）对

错

5%

36.对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。（）对

错

37.证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。（）对

错

38.自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。（）对

错

三、不定项选择题

1.下列有关自营业务的含义，正确的有（）。

A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利 C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

2.已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现。

A.证券公司的营业柜台 B.包销发行新股 C.银行间市场 D.代销发行新股

3.下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。

A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上30万元以下的罚款 C.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上l0万元以下的罚款 4.自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）。

A.决策的自主性 B.收益的不稳定性 C.交易的风险性 D.交易过程的高效性

5.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

A.风险预警指标 B.风险监控阀值 C.敏感性指标 D.风险测量阀值

6.下列关于证券自营业务决策的自主性的描述中，正确的有（）。

A.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券

B.信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

C.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖 D.交易品种、价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格 7.下列事项中，属于内幕信息的有（）。

A.公司的经营方针和经营范围的重大变化 B.公司涉及的重大诉讼

C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20％

30% D.公司债务担保的重大变更

8.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。

A.资产管理 B.投资银行 C.经纪 D.物业管理

9.以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。

A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 D.委托他人代为买卖证券 10.下列说法正确的有（）。

A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况 B.中国证券监督管理委员会对证券公司自营业务实行日常管理 C.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 D.营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一 11.自营业务的风险主要包括（）。

A.合规风险 B.经营风险 C.市场风险 D.政策风险

12.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（）事务。

A.具体投资项目的决策 B.确定具体的资产配置策略 C.确定投资事项 D.确定投资品种

13.自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A.自营规模 B.风险限额 C.资产配置 D.业务授权

14.在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

A.客观 B.公正 C.公开 D.可量化

15.下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。

A.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

B.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款 C.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可 D.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格 16.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（）。

A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C.要求会员按季编制库存证券报表

D.每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

17.自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（）原则。

A.自营总规模的控制 B.资产配置比例控制 C.项目集中度控制 D.单个项目规模控制

18.自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；应重点加强（），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

A.投资品种的选择 B.投资规模的控制 C.投资时机的把握 D.自营库存变动的控制

19.证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（）。

A.建立自营业务的逐日盯市制度

B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 C.完善风险监控量化指标体系

D.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 20.证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。

A.股东大会 B.董事会 C.监事会 D.投资决策机构

21.证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。

A.自营业务账户、席位情况

B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 C.自营风险监控报告 D.其他需要报告的事项

22.证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（）。

A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款 C.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款 23.中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

A.会计师事务所 B.审计事务所 C.律师事务所 D.咨询公司

24.下列属于操纵证券市场手段的有（）。

A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

B.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 C.与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易 D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 25.自营业务内部报告的内容应包括（）。

A.投资决策执行情况 B.自营资产质量 C.自营盈亏情况 D.风险监控情况

26.证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。

A.保密意识 B.合规操作意识 C.合作意识 D.风险控制意识

27.证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。

A.合规运作 B.盈亏 C.风险监控 D.交易状况

28.证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A.资产、负债 B.现金流 C.损益 D.资本充足 29.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（）。

A.加强自律管理 B.加强监管 C.完善法制 D.严格把关

30.下列属于内幕信息知情人的有（）。

A.发行人的高级管理人员 B.发行人控股的公司

C.证券监督管理机构工作人员 D.保荐人

31.证券公司应在风险（）的前提下从事自营业务。

A.已知 B.可测 C.可控 D.可承受

32.在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。

A.自营业务管理制度 B.投资决策机制 C.操作流程 D.风险监控体系

33.证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。

A.合理的预警机制

B.严密的账户管理、严格的资金审批调度 C.规范的交易操作

D.完善的交易记录保存制度等 34.下列属于自营业务经营风险的有（）。

A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 B.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失 C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

D.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失 35.以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。A.建立防火墙制度

B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 C.建立独立的实时监控系统 D.提高自营业务运作的透明度

36.有下列（）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。

A.单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的 B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的 C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的 D.以其他方法操纵证券交易价格的

答案部分

一、单项选择题 1 [答案]：B [解析]：参见教材P197 2 [答案]：A [解析]：参见教材P199 3 [答案]：C [解析]：参见教材P197 4 [答案]：D [解析]：参见教材P203 5 [答案]：A [解析]：参见教材P190 6 [答案]：A [解析]：参见教材P189 7 [答案]：D [解析]：参见教材P194 8 [答案]：C [解析]：参见教材P192 9 [答案]：A [解析]：参见教材P192 10 [答案]：D [解析]：参见教材P194 11 [答案]：B [解析]：参见教材P194 12 [答案]：D [解析]：参见教材P190 13 [答案]：D [解析]：参见教材P201 14 [答案]：D [解析]：参见教材P194 15 [答案]：B [解析]：参见教材P198 16 [答案]：C [解析]：参见教材P189 17 [答案]：D [解析]：参见教材P190 18 [答案]：A [解析]：参见教材P192 19 [答案]：A [解析]：参见教材P194 20 [答案]：D [解析]：参见教材P194 21 [答案]：C [解析]：参见教材P200 22 [答案]：D [解析]：参见教材P190 23 [答案]：B [解析]：参见教材P199 24 [答案]：A [解析]：参见教材P190 25 [答案]：C [解析]：参见教材P192 26 [答案]：B [解析]：参见教材P201 27 [答案]：C [解析]：参见教材P202 28 [答案]：C [解析]：参见教材P202

二、判断题 1 [答案]：对

[解析]：参见教材P190 2 [答案]：错

[解析]：参见教材P189 3 [答案]：对

[解析]：参见教材P198 4 [答案]：错

[解析]：参见教材P194 5 [答案]：对

[解析]：参见教材P202 6 [答案]：错

[解析]：参见教材P198 7 [答案]：错

[解析]：参见教材P200 8 [答案]：对

[解析]：参见教材P189 9 [答案]：错 [解析]：参见教材P189 10 [答案]：对

[解析]：参见教材P198 11 [答案]：错

[解析]：参见教材P198 12 [答案]：错

[解析]：参见教材P190 13 [答案]：错

[解析]：参见教材P193 14 [答案]：对

[解析]：参见教材P192 15 [答案]：错

[解析]：参见教材P193 16 [答案]：对

[解析]：参见教材P196 17 [答案]：错

[解析]：参见教材P201 18 [答案]：错

[解析]：参见教材P202 19 [答案]：对

[解析]：参见教材P202 20 [答案]：对

[解析]：参见教材P189 21 [答案]：对

[解析]：参见教材P193 22 [答案]：错

[解析]：参见教材P193-194 23 [答案]：对

[解析]：参见教材P194 24 [答案]：对

[解析]：参见教材P189 25 [答案]：错

[解析]：参见教材P190 26 [答案]：对

[解析]：参见教材P190 27 [答案]：错

[解析]：参见教材P191 28 [答案]：错

[解析]：参见教材P191 29 [答案]：错

[解析]：参见教材P193 30 [答案]：对

[解析]：参见教材P193 31 [答案]：对

[解析]：参见教材P193 32 [答案]：错

[解析]：参见教材P194 33 [答案]：对

[解析]：参见教材P195 34 [答案]：对

[解析]：参见教材P198 35 [答案]：错

[解析]：参见教材P198 36 [答案]：对

[解析]：参见教材P201 37 [答案]：对

[解析]：参见教材P201 38 [答案]：对

[解析]：参见教材P192

三、不定项选择题 1 [答案]：BD [解析]：参见教材P189 2 [答案]：AC [解析]：参见教材P190 3 [答案]：BCD [解析]：参见教材P202 4 [答案]：ABC [解析]：参见教材P190-191 5 [答案]：B [解析]：参见教材P195 6 [答案]：ACD [解析]：参见教材P190-191 7 [答案]：ABD [解析]：参见教材P198 8 [答案]：ABC [解析]：参见教材P194 9 [答案]：ABD [解析]：参见教材P197 10 [答案]：ACD [解析]：参见教材P200 11 [答案]：ABC [解析]：参见教材P193-194 12 [答案]：BCD [解析]：参见教材P192 13 [答案]：ABCD [解析]：参见教材P192 14 [答案]：ABD [解析]：参见教材P196 15 [答案]：ABCD [解析]：参见教材P203 16 [答案]：C [解析]：参见教材P201 17 [答案]：ABCD [解析]：参见教材P193 18 [答案]：ABD [解析]：参见教材P193 19 [答案]：ABCD [解析]：参见教材P195 20 [答案]：BD [解析]：参见教材P195 21 [答案]：ABCD [解析]：参见教材P196 22 [答案]：ACD [解析]：参见教材P203 23 [答案]：AB [解析]：参见教材P201 24 [答案]：BCD [解析]：参见教材P199 25 [答案]：ABCD [解析]：参见教材P196 26 [答案]：ABD [解析]：参见教材P196 27 [答案]：ABC [解析]：参见教材P196 28 [答案]：ACD [解析]：参见教材P198 29 [答案]：CD [解析]：参见教材P201-202 30 [答案]：ABCD [解析]：参见教材P198 31 [答案]：BCD [解析]：参见教材P191 32 [答案]：ABCD [解析]：参见教材P191 33 [答案]：ABCD [解析]：参见教材P192 34 [答案]：BD [解析]：参见教材P194 35 [答案]：ABC [解析]：参见教材P194-196 36 [答案]：ABCD [解析]：参见教材P199