违背证券交易代理合同的规定应承担相应责任（范文）

第一篇：违背证券交易代理合同的规定应承担相应责任（范文）

违背证券交易代理合同的规定应承担相应责任

【案情简介】

原告：上海星特浩企业有限公司。

被告：德恒证券有限责任公司上海华山路证券营业部。

2002年12月26日，原、被告订立《证券交易委托代理协议书》，确立双方之间关于代理证券交易等权利义务关系，协议书对开设资金帐户、交易代理、资金存取、变更撤销、授权委托等条款均作了详尽约定。次日，原告通过支票方式在被告处存入人民币5，000万元，资金帐户为“1008428”。2003年4月18日，被告以贷记凭证方式向原告划转了1，260，348元人民币。2004年2月24日，原告再次通过支票方式存入该资金帐户人民币1，500万元

2002年12月30日、2004年2月24日，被告依据授权人“杨力”出具的《授权书》，将原告资金帐户内的6，500万元划转。现原告“1008428”资金帐户余额为人民币2，417.28元，证券帐户内余额为零，遂涉讼。

原告诉称，2002年12月26日，原、被告订立《证券交易委托代理协议书》，原告据此在被告处开立资金帐户“8428”并办理了证券帐户的指定交易。次日，原告存入该资金帐户人民币5，000万元用于国债交易。2004年2月24日，原告再次存入人民币1，500万元。现经原告查实，原告证券帐户内无相应国债，资金帐户内亦无资金。据此，原告认为被告挪用了原告的资金，故请求判令被告返还原告人民币6，500万元并支付该款实际发生的、按照银行同期贷款利率所计利息;诉讼费用由被告负担。

被告辩称，原、被告均属德隆集团控制的关联企业，原告存入款项后并未实际发生交易，亦未与被告订立委托国债投资协议，资金被转移给案外人使用属原告自主行为，与被告无涉;被告实际偿还了人民币1，260，348元。故请求驳回原告的全部诉讼请求。

【裁判要点】

经法院审理认为，原、被告依约形成的是证券交易代理关系。按照证券法以及系争协议之约定，被告作为证券公司，应当对原告存入的客户交易保证金负有忠实谨慎的保管义务。现原告的资金被划转，被告无法对此客观事实状态作出合理的解释。换言之，被告未能举证证明该划转行为源于原告的真实意思表示。对此，被告具备了相应的过错。被告抗辩称，其系严格按照划款指令从事，并未恶意侵占或挪用原告的资金。反观本案查证之事实，所谓的划款指令的授权人为“杨力”，被告无法据此进一步证明“杨力”的法定身份以及其与原告之间存在任何法律意义上的代理关系。因此，被告接受并执行了该划款指令，擅自划转原告资金，显然是违背了合同约定和法定的谨慎注意义务，应当承担偿还之民事责任。至于偿还的具体金额，以原告资金帐户实际结算的数额为确定标准，即6，500万元-1，260，348元=63，739，652元及该款实际发生的法定孳息。

综上，依照《中华人民共和国证券法》第七十三条第三项、第一百三十二条、第一百三十八条、第一百九十二条、《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条之规定，判决如下：

被告德恒证券有限责任公司上海华山路证券营业部应于本判决生效之日起十日内偿还原告上海星特浩企业有限公司人民币63，739，652元(含帐户余额人民币2417.28元)及该款自实际存入日起至判决生效日止、按照中国人民银行同期企业存款利率分段所计利息。

【争议焦点】

本案被告是否违背了证券交易代理合同的相关规定?

【法理评析】

本案作为证券交易代理合同纠纷案，牵涉的双方为原告上海星特浩企业有限公司与被告德恒证券有限责任公司上海华山路证券营业部。原告与被告订立了《证券交易委托代理协议书》并先后共注入了6500万资金。但现如今，原告的帐户中却只存在2，417.28元，原告认为是被告私自处理了其财产，遂起纠纷。

被告作为证券公司与原告之间签订了《证券交易委托代理协议书》，负有谨慎保管原告资产的义务。《中华人民共和国证券法》对证券公司的职责进行了规定，这主要体现在第一百三十二条：“综合类证券公司必须将其经纪业务和自营业务分开办理，业务人员、财务帐户均应分开，不得混合操作。客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。严禁挪用客户交易结算资金。”与第一百三十八条：“证券公司办理经纪业务，必须为客户分别开立证券和资金帐户，并对客户交付的证券和资金按户分帐管理，如实进行交易记录，不得作虚假记载。客户开立帐户，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。”而如今原告帐户内的资产明显减少。被告称，依据授权人“杨力”出具的《授权书》，将原告资金帐户内的6，500万元划转，但被告却无法举证证明该划转行为源于原告的真实意思表示，也无法确认“杨力”的身份及其与原告之间的关系。这显然违背了证券公司的职责，也违背了《证券交易委托代理协议书》中的相关规定。因此，在未经原告允许的情况下，被告擅自对原告帐户内的资金进行了处分，根据《中华人民共和国证券法》第七十三条的规定：“在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(一)违背客户的委托为其买卖证券;(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金;(四)私自买卖客户帐户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券;(五)为

牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;(六)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。”被告的行为属于第三项挪用客户帐户上资金的行为，是损害客户利益的欺诈行为。

因此，被告违背了证券交易代理合同的相关规定，应对原告进行赔偿。

【法律风险提示及防范】

提示：公民与证券公司签订证券交易代理合同后，应按照合同的约定履行合同。现实中会有证券公司未经允许处分公民资金的行为，这种行为是合同未约定的，是对公民权利的一种侵害。

【法条链接】

1、《中华人民共和国证券法》

第七十三条 在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：

(一)违背客户的委托为其买卖证券;

(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;

(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金;

(四)私自买卖客户帐户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券;

(五)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;

(六)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

第一百三十二条 综合类证券公司必须将其经纪业务和自营业务分开办理，业务人员、财务帐户均应分开，不得混合操作。

客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。严禁挪用客户交易结算资金。

第一百三十八条 证券公司办理经纪业务，必须为客户分别开立证券和资金帐户，并对客户交付的证券和资金按户分帐管理，如实进行交易记录，不得作虚假记载。

客户开立帐户，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。

第一百九十二条 证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，以及其他违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任，并处以一万元以上十万元以下的罚款。

2、《中华人民共和国合同法》

第八条 依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。

依法成立的合同，受法律保护。

第一百零七条 当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。

第二篇：合同违约方应承担哪些责任

合同违约方需要承担哪些法律责任？

上一篇 / 下一篇2010-04-22 17:59:59

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1、当事人一方不履行义务或者履行合同义务不符合约定的，应当继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失。

当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行合同义务的，对方可以在履行期限届满之前要求其承担违约责任。

2、当事人一方未支付价款或者报酬的，对方可以要求其支付价款或者报酬。当事人一方不履行非金钱债务或者履行非金钱债务不符合约定的，对方可以要求履行，但有下列情形之一的除外：

（一）法律上或者事实上不能履行；

（二）债务的标的不适于强制履行或者履行费用过高；

（三）债权人在合理期限内未要求履行。

3、质量不符合约定的，应当按照当事人的约定承担违约责任。对违约责任没有约定或者约定不明确，依照合同法第六十一条的规定仍不能确定的，受损害方根据标的的性质以及损失的大小，可以合理选择要求对方承担修理、更换、重作、退货、减少价款或者报酬等违约责任。

4、约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁予以增加；约定的违约金过分

高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。

5、当事人约定一方向对方给付定金作为债权的担保。债务人履行债务后，定金应当抵作价款或者收回。给付定金的一方不履行约定的债务的，无权要求返还定金；收受定金的一方不履行约定的债务的，应当双

倍返还定金。当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，对方可以选择适用违约金或者定金条款。

6、当事人一方违约后，对方应当采取适当措施防止损失的扩大；没有采取适当措施致使损失扩大的，不

得就扩大的损失要求赔偿。当事人因防止损失扩大而支出的合理费用，由违约方承担。当事人双方都违反合同的，应当各自承担相应的责任。当事人一方因第三人的原因造成违约的，应当向对方承担违约责任。当事人一方和第三人之间的纠纷，依照法律规定或者按照约定解决。

7、因当事人一方的违约行为，侵害对方人身、财产权益的，受损害方有权选择依照本法要求其承担违约责任或者依照其他法律要求其承担侵权责任。

8、因不可抗力不能履行合同的，根据不可抗力的影响，部分或者全部免除责任，但法律另有规定的除外。当事人迟延履行后发生不可抗力的，不能免除责任。当事人一方因不可抗力不能履行合同的，应当及时通知对方，以减轻可能给对方造成的损失，并应当在合理期限内提供证明。

第三篇：被拆迁人拒绝评估应承担相应法律责任

被拆迁人拒绝评估应承担相应法律责任

房屋拆迁行政裁决是行政机关对平等民事主体之间的争议所作出的具体行政行为。审判实践中，时常遇到当事人拒绝评估的情况。笔者认为，在行政裁决前，如果有证据证明被拆迁人无正当理由拒绝对其房屋进行评估，在行政诉讼中，又提出要求重新评估的，除评估程序明显违法或结果显失公正外，法院应驳回重新评估的请求。其主要理由是：

一、评估报告是房屋拆迁管理部门作出补偿安置行政裁决的重要依据。《估价意见》第九条规定：“拆迁当事人有义务向估价机构如实提供拆迁估价所必需的资料，协助估价机构进行实地查勘”。第十五条第三款规定：“因被拆迁人的原因不能对被拆迁房屋进行实地查勘、拍摄影像资料或者被拆迁人不同意在实地查勘记录上签字的，应当由除拆迁人和评估机构以外的无利害关系的第三人见证，并在估价报告中作出相应说明”。第二十六条第二款规定：“拆迁当事人不如实提供有关资料或者不协助估价机构实地查勘而造成估价失实或者其他后果的，应当承担相应责任”。参照上述规定，被拆迁人无正当理由拒绝评估，应视为在行政程序阶段故意隐瞒证据而放弃举证权利，理应承担相应法律责任。

二、房屋拆迁管理部门根据行政管理相对人的申请，裁决平等主体之间的房屋拆迁纠纷时，一般是根据“谁主张、谁举证”的原则进行的，谁提供的证据占优势，就支持谁的主张。被拆迁人在行政程序中无正当理由拒绝对其房屋进行评估，属依法应当提供证据而拒不提供。在此情况下，房屋拆迁管理部门只能根据已有的证据认定法律真实，而不可能根据被拆迁人未提供的证据来认定客观真实，更不可能中止裁决而损害行政执法的权威，致使整个拆迁工作停滞不前。房屋拆迁管理部门依据这样的评估报告和被拆迁人的产权资料作出裁决并无不当。

三、最高人民法院《关于行政诉讼证据若干问题的规定》第五十九条规定：“被告在行政程序中依照法定程序要求原告提供证据，原告依法应当提供而拒不提供，在诉讼程序中提供的证据，人民法院一般不予采纳。”该条规定清楚地表明，被拆迁人在行政程序阶段拒绝对其房屋进行评估，应承担举证不能的后果，房屋拆迁管理部门依法定程序所作的行政裁决，在行政诉讼中，被拆迁人要求重新评估的，法院应依法驳回其请求。

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第四篇：各侵权人依原因比例承担相应责任（范文）

各侵权人依原因比例承担相应责任

刘孙丽

【案情】

一受害人在相继发生的两起交通事故中被撞倒并碾压，最后死亡，各侵权行为人应依其过失大小或者原因比例各自承担相应的赔偿责任。

蒙某驾驶机件不符合技术标准的货车沿昆仑大道由宾阳往南宁方向行驶，当行至本市兴宁区昆仑大道金港加油站前路段时，适有张某在机动车道上步行，蒙车左前角与张某身体相撞后，张某倒在南宁往宾阳方向机动车道上。事故发生后，蒙某未按规定设置有效的警示标志，只在事故现场来车方向车后方摆放树枝作为提示。此后，适有覃某驾驶机件不符合技术标准的货车沿昆仑大道由南宁往宾阳方向行驶，到事故地点时，覃车前轮将倒在地上的张某身体碾压，导致第二次事故的发生。事故经交警大队认定：在第一次交通事故中，蒙某和张某负同等责任。在第二次交通事故中，蒙某应承担第二次事故的主要责任，覃某应承担第二次事故的次要责任，张某不承担第二次事故责任。该事故经交警部门调解，双方当事人未能达成协议，于是，张某的母亲及妻子将蒙某、覃某与两辆货车所投保的保险公司诉至兴宁区法院，请求法院判令被告共同赔偿原告19万余元。

【审理】

法院审理后认为，根据现场勘查情况以及尸体检验报告认定，死者张某是因被告蒙某所驾驶的大货车撞击，在第一次事故中已经死亡，在第二次事故中，覃某只是对张某的尸体进行了辗压。综合案情，因张某是行人，蒙某驾驶机动车，对张某因本案交通事故死亡由张某与蒙某各承担40%、60%的责任，覃某对张某的遗体进行辗压，对其遗体造成了损害，应当赔偿一定的精神损害抚慰金。最后，法院判决两保险公司在机动车交通事故责任强制保险限额内分别赔付原告5万元和1万元，蒙某赔偿原告28171元。

【法理评析】

该案涉及的法律问题是：道路交通事故责任认定对确定当事人赔偿责任有何影响?

根据交警大队的道路交通事故责任认定，第一起事故中蒙某与张某负同等责任，第二起事故中蒙某负主要责任，覃某负次要责任，张某不负责任。道路交通事故责任认定中的“责任”，并不等同于民事责任、刑事责任以及行政责任中指称的“责任”的内涵。因为道路交通事故责任认定是一种事故的成因分析，它对交通事故当事人有无违章行为，以及违章行为与事故损害后果之间的因果关系进行定性和定量描述，本身并不确定当事人的法律权利和义务。在该案中，公安交警部门的道路交通事故责任认定书只是分别就被告蒙某和覃某的行为与两起事故损害后果之间的因果关系进行了认定，而没有涉及被告蒙某与覃某行为的相互结合与受害人张某死亡之间的因果关系，但该案审理的关键又恰好依赖于对此的认定。该案既已归属法院审判，判断两个行为结合的状况及这种结合状况对损害后果的影响，应属法官职责范围内的事务，因此，不应当把道路事故责任认定书作为确定被告责任的惟一依据。最终，法院根据现场勘查情况以及尸体检验报告综合认定，对张某因本案交通事故死亡的责任，由张某与被告蒙某按40%、60%的比例分担，而被告覃某只承担因碾压张某尸体所产生的精神损害抚慰金赔偿责任。

第五篇：企业应承担的社会责任

企业应承担的八大社会责任

1.承担明礼诚信确保产品货真价实的责任

由于种种原因造成的诚信缺失正在破坏着社会主义市场经济的正常运营，由于企业的不守信，造成假冒商品随时可见，消费者因此而造成的福利损失每年在2500―2700亿元，占GDP比重的3-3.5%。很多企业因商品造假的干扰和打假难度过大，导致企业难以为继，岌岌可危。为了维护市场的秩序，保障人民群众的利益，企业必须承担起明礼诚信确保产品货真价实的社会责任。

2.承担科学发展与交纳税款的责任

企业的任务是发展和赢利，并担负着增加税收和国家发展的使命。企业必须承担起发展的责任，搞好经济发展，要以发展为中心，以发展为前提，不断扩大企业规模，扩大纳税份额，完成纳税任务，为国家发展做出大贡献。但是这个发展观必须是科学的，任何企业都不能只顾眼前，不顾长远，也不能只顾局部，不顾全局，更不能只顾自身，而不顾友邻。所以无论哪个企业，都要高度重视在“五个统筹”的科学发展观指导下的发展。

3.承担可持续发展与节约资源的责任

中国是一个人均资源特别紧缺的国家，企业的发展一定要与节约资源相适应。企业不能顾此失彼，不顾全局。作为企业家，一定要站在全局立场上，坚持可持续发展，高度关注节约资源。并要下决心改变经济增长方式，发展循环经济、调整产业结构。尤其要响应中央号召，实施“走出去”的战略，用好两种资源和两个市场，以保证经济的运行安全。这样，我们的发展才能持续，再翻两番的目标才能实现。

4.承担保护环境和维护自然和谐的责任

随着全球和我国的经济发展，环境日益恶化，特别是大气、水、海洋的污染日益严重。野生动植物的生存面临危机，森林与矿产过度开采，给人类的生存和发展带来了很大威胁，环境问题成了经济发展的瓶颈。为了人类的生存和经济持续发展，企业一定要担当起保护环境维护自然和谐的重任。

5.承担公共产品与文化建设的责任

医疗卫生，公共教育与文化建设，对一个国家的发展极为重要。特别是公共教育，对一个国家的脱除贫困、走向富强就更具有不可低估的作用。医疗卫生工作不仅影响全民族的身体健康，也影响社会劳力资源的供应保障。文化建设则可以通过休闲娱乐，陶冶人的情操，提高人的素质。我们的国家，由于前一个时期对这些方面投入较少，欠债较多、存在问题比较严重。而公共产品和文化事业的发固然是国家的责任，但在国家对这些方面的扶植困难、财力不足的情况下，企业应当分出一些财力和精力担当起发展医疗卫剩、教育和文化建设的责任。

6.承担扶贫济困和发展慈善事业的责任

虽然我们的经济取得了巨大发展，但是作为一个有13亿人口的大国还存在很多困难。特别是农村的困难就更为繁重，更有一些穷人需要扶贫济困。这些责任固然需要政府去努力，但也需要企业为国分忧，参于社会的扶贫济困。为了社会的发展，也是为企业自身的发展，我们的广大企业，更应该重视扶贫济困，更好承担起扶贫济困的责任。

7.承担保护职工健康和确保职工待遇的责任

人力资源是社会的宝贵财富，也是企业发展的支撑力量。保障企业职工的生命，健康和确保职工的工作与收入待遇，这不仅关系到企业的持续健康发展，而且也关系到社会的发展与稳定。为了应对国际上对企业社会责任标准的要求，也为了使中央关于“以人为本”和构建和谐社会的目标落到实处，我们的企业必须承担起保护职工生命、健康和确保护工待遇的责任。作为企业要坚决作好尊纪守法，爱护企业的员工，搞好劳动保护，不断提高工人工资水平和保证按时发放。企业要多与员工沟通，多为员工着想。

8.承担发展科技和创自主知识产权的责任

当前，就总的情况看，我国企业的经济效益是较差的，资源投入产出率也十分低。为解决效益低下问题，必须要重视科技创新。通过科技创新，降低煤、电、油、运的消耗，进一步提高企业效益。改革开放以来，我国为了尽快改变技术落后状况，实行了拿来主义，使经济发展走了捷径。但时至今日，我们的引进风依然越刮越大，越刮越严重，很多工厂几乎都成了外国生产线的博览会，而对引进技术的消化吸收确没有引起注意。因此，企业要高度重视引进技术的的消化吸收和科技研发，加大资金与人员的投入，努力做到创新以企业为主体。