对项目融资方初步尽职调查提交资料清单[推荐阅读]

第一篇：对项目融资方初步尽职调查提交资料清单

对项目融资方初步尽职调查提交资料清单

一、公司基本资料

1、营业执照；

2、组织机构代码证；

3、税务登记证；

4、房地产资质证书；

5、贷款卡；

6、开户许可证；

7、公司章程；

8、中外合资、合作公司在政府部门的相关批文包括外汇登记证（包括境内居民实际控制的境外公司的外汇登记证登记证）、商务备案证、发改委批文等；

9、企业法人代表身份证复印件；

10、公司高级管理人员简介。

二、公司财务资料

1、公司近三年审计报告或企业近三年财务报表（损益表、资产负债表、现金流量表）（新

建项目不需要）；

2、最近3个月的财务报告及主要科目明细说明；

三、房地产项目资料

1、项目可行性研究报告（项目市场背景、市场概述、竞争楼盘、潜在/规划中竞争楼盘、竞争优势、市场租售现状、市场展望）；商业计划书；

2、产品定位报告与规划设计方案；

3、批准情况：需要哪些许可？已经得到哪些、还需要哪些许可和所需时间表；

4、已经取得的目标地块的证书，还有哪些没有取得？计划什么时间取得？（包括项目土地

证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、预售许可证）；

5、规划指标：土地性质、使用年限、剩余使用年限、土地面积、各种性质建筑面积、容积

率、建筑密度、绿地率、车位；

6、建筑类型：各种建筑类型的套数，例如高层，小高层。住宅、商用或者混合？各类型的建筑面积、使用面积和土地面积？

7、土地出让合同及有关缴款凭证；

8、有关拆迁补偿合同及有关缴款或结算凭证；

9、项目实施进度时间安排（购地、开工、预售、交屋的计划时间表；计划时间与实际时间的差异）；

10、财务预测：按季度现金流预测、开发总成本、总收入、净利润、最大资金支出额、收支平衡时间；

11、贷款情况：开发过程能否有银行贷款？如果有是多少？如果没有，希望投入多少？

是否有长期银行贷款？

12、承包商：规划设计、建筑设计、建筑、监理、销售、管理公司、按揭银行等

四、融资计划：认可的合作条件、所需融资说明、资金使用用途与偿还方式说明、还款资金来源及还款计划安排；

五、项目方提供的文件必须是正规的加盖行政公章，骑缝章。左侧书页加盖项目方骑缝印章；

六、联络信息：即融资企业与融资主要负责人、联络人、介绍人详细联络方式。包括固定与移动电话、传真与电子信箱、邮寄地址与邮编。

第二篇：初步尽职调查清单

1、营业执照复印件；

2、税务登记证复印件；

3、公司简介（主要包括公司的主要的业务情况及取得的成绩等）；

4、历次变更的章程及章程修正案

5、工商档案打印

6、员工花名册；

7、公司的知识产权与非专利技术

8、最近两年一期财务报表（2013年1-6月、2012年和2011年）；如有审计报告

请提供审计报告电子版及复印件；

9、2011年和2012所得税汇算清缴报表；

10、公司2011-2013年签订的销售合同３份。

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第三篇：内蒙古矿业初步尽职调查资料清单

内蒙古矿业初步尽职调查清单

1、公司营业执照复印件、公司章程、合资协议(或股东协议)；

2、历次股东会决议、董事会决议；现任董事、法人代表、董事长、总经理名录；

3、公司简要介绍（包括历史沿革、矿产资源概况）；

4、公司2010年1-6月主要产品名称、产量、销量、平均销售价格

和主营业务收入（按月列表）；

5、公司2009年和2010年上半年财务报表；

6、公司目前尚未偿还的股东借款明细及其他借款明细(10万元以

上)；

7、矿产资源的地质勘探报告和项目可行性研究报告；

8、公司未来资金使用计划；

9、增储工作进展及相关增储报告。

以上资料请尽量从现有资料中提供，除报表外的资料不用另行专门整理。

第四篇：尽职调查资料清单

房产项目尽职调查资料清单

基本要求：

1、“234”要求：二级开发商资质以上、至少30%自有资金投入（自有资金投入占比越高越好，最好能50%以上），四证齐全（形象进度越高越好）。

2、项目未向其他机构、银行贷款

3、股权融资年息至少20%。

如有意向，需准备以下资料

一、公司资料（项目公司）

1、营业执照、组织机构代码证、税务登记证、银行开户证明、贷款卡、法人代表身份证复印件、公司章程、验资报告、房地产开发资质证书

2、最近月份财务报表、近3年财务审计报告

3、借款明细（对手、金额、期限、利率、还款计划、抵押物等）、放款凭证及还款凭证、担保明细（如有）

4、公司简介、公司股权沿革过程的说明、组织架构图、集团内股权关系图、法人代表及公司高管的个人简历

5、资金用途及用款计划、还款来源及未来（信托期限内）现金流预测

6、公司开发的其它项目介绍（如有）

二、抵押物资料

1、抵押物简介

2、立项相关的政府批文、土地获得过程及相关证明文件（土地出让合同、国有土地使用条件、土地出让金缴费清单等）、四证、验收报告、预售证、房地产权证

3、与政府签订的相关协议（关于政府回购等）

4、已租赁或销售的清单（价格、面积、时间等，如有）

5、近期评估报告（如有）

6、周边相似物业情况（物业名称、位置、单价等）

三、母公司资料（担保方）

1、营业执照、组织机构代码证、税务登记证、贷款卡、法人代表身份证复印件、公司章程、验资报告、房地产开发资质证书

2、最近月份财务报表、3年财务报告、未来（信托期限内）现金流预测

3、借款明细（对手、金额、期限、利率、还款计划等）、担保明细（同前）

4、公司开发项目介绍，包括已建成、在建及计划开工项目的区位、性质、土地面积、建筑面积、“四证”情况、销售情况等

第五篇：尽职调查资料清单

电子版文件：

1、项目地质勘察报告

2、项目面积测绘报告

3、幕墙方案

4、照明方案

5、标准层图纸

6、项目可行性研究报告

7、项目规划定位报告

纸质资料：

1、施工进度总计划

2、质监站验槽情况通知书（8份）

3、质监站地下室抽查情况通知书（2份）

4、质监站3#4#楼1~15层抽查情况通知书、1#楼1~10层及2#楼1~7层抽查情况通知书

5、地基与基础分部工程验收报告（2份）

6、建设用地规划许可证（***）

7、建设工程规划许可证（***）

8、国有建设用地使用权出让合同

9、土地使用证

10、企业投资备案通知书（2份，创源中心A区、B区各一份）

11、总平图纸（盖规划章）

12、高新区规划建设局创源中心项目初步设计的批复

13、高新区规划建设局施工图审查意见表

14、施工图设计文件审查通知书

15、总平方案会审表

16、创源中心项目总包工程施工许可证

17、创源中心项目幕墙工程施工许可证

18、创源中心项目基坑土方、护壁、降排水工程施工许可证

19、施工图设计文件审查备案报告（2份包含：1~4号楼、地下室、人防地下室及幕墙）

20、施工图环境保护审查意见

21、交通影响评估会议纪要

22、公安消防大队施工图审查意见表及建设工程消防设计审核意见书

23、人防工程施工图设计审查意见表（含建筑、结构、给排水、暖通、电气专业）24节能设计审查备案登记表（含1#2#楼、3#4#楼商业、3#4#楼住宅）