政府投资项目后评价工作探讨与研究

第一篇：政府投资项目后评价工作探讨与研究

政府投资项目后评价工作探讨与研究

作者：杨晓春 王玉

2012-03-12

——以中国医学科学院肿瘤医院外科综合病房楼工程为例

摘要: 后评价是通过对项目全面的回顾、分析、评价，总结经验教训，并通过及时有效的信息反馈，为提高完善投资决策管理水平提出建议，同时也为被评项目实施运营中出现的问题提出改进措施，从而达到提高投资效益的目的。本文通过介绍中国医学科学院肿瘤医院外科综合病房楼工程项目，对如何做好政府投资项目后评价工作进行了探讨与研究。

关键字：政府投资 后评价 研究

为加强和改进中央政府投资项目的管理，建立和完善政府投资项目后评价制度，规范项目后评价工作，提高政府投资决策水平和投资效益，根据《国务院关于投资体制改革的决定》要求，2008年11月7日国家发展和改革委员会印发了《中央政府投资项目后评价管理办法（试行）的通知》（发改投资[2008]2959号）。随后各省市发改委，如江苏省、湖北省、安徽省、重庆市等也相继出台了政府投资项目后评价管理办法。

政府投资项目后评价（以下简称项目后评价）是在项目建设完成并投入使用或运营一定时间后，对照项目可行性研究报告及审批文件的主要内容，与项目建成后所达到的实际效果进行对比分析，找出差距及原因，总结经验教训，提出相应对策建议，以不断提高投资决策水平和投资效益。国家发改委从2009年开始对部分政府投资项目进行后评价，截至2011年已安排后评价项目29个，涉及农业、建筑、铁路、城市轨道交通、民航、机械电子、通信信息等专业。

中国医学科学院肿瘤医院外科综合病房楼工程是国家发改委2009年度后评价项目之一，本文通过对该项目后评价工作进行全面介绍和分析，对政府投资项目后评价工作进行探讨与研究。

一、项目基本情况

中国医学科学院肿瘤医院是新中国成立的第一个肿瘤专科医院。现址于1976年开始建设，1983

年正式投入使用，原总床位数600床，手术室14间，受建设年代条件所限，医院房屋基础设施落后、功能布局不合理、空间小、病房条件差等已严重制约了医院医疗事业发展。

外科病房楼项目1998年10月立项，2000年4月取得可研批复，同年10月初设概算通过评审并取得批复。批复项目总建筑面积41400平方米，床位数550张，总投资为26266万元，由原国家计委分年专项安排15000万元，由卫生部安排5000万元，其余6266万元医院自筹。

该项目于2001年10月开工建设，2004年12月竣工并交付使用。建成总建筑面积41706平方米，实际投资28574万元，实际到位资金27459.61万元，其中中央财政资金拨款20000万元，医院自筹资金7459.61万元。

二、项目后评价工作组织实施

2010年5月底受国家发改委委托开展对该项目进行后评价，要求同年11月30日提交后评价报告，其中6月-8月为项目单位自评阶段，9月-11月为中介机构开展后评价工作阶段。主要工作历程如下：

（一）接受委托制定工作计划

根据委托任务要求，及时确定了项目经理并安排项目后评价工作人员，并与项目单位负责人进行初步沟通后制定了工作计划。

（二）辅导项目单位开展自评工作并收集相关资料

通过初步踏勘现场，与项目单位负责人进行座谈，了解到项目基本情况，组织培训项目单位相关人员编写自评价报告，并进行及时跟进、辅导。在此期间，项目经理还组织收集、分析医疗发展规划、行业布局、建设标准、运营体系、效果效益指标等有关材料。

（三）组织成立后评价专家团队

根据项目具体情况，组织整合内部和外聘专家成立专家组，专家组成员均具有后评价及相关职业从业资格，并拥有一定的相关工作经验。提前将自评报告分发至专家组审阅，根据实际情况召开了项目预备会，提出补充资料清单。

（四）开展现场调研工作

1、调研启动会

在调研启动会上，后评价工作组介绍了详细工作安排、项目单位介绍了项目基本情况，设计、监理、施工等参建单位从各自工作内容和角度上介绍了有关工作情况。

2、组织踏勘项目现场

根据后评价工作要求，后评价工作组成员对项目现场进行了现场踏勘，初步掌握了项目实际情况，加强了对项目的感性认识。

3、查阅资料与座谈

专家分别查阅资料，并与项目单位有关负责人进行座谈，全面了解项目建设情况。

4、召开专家组内部讨论会

在专家对各自的工作内容进行总结的基础上，通过组内讨论交流，初步形成专家意见，项目经理进行汇总和筛选后初步形成后评价专家组意见。

5、召开调研总结会

总结会上就专家意见与项目单位进行沟通交流，提出补充资料清单。

（五）开展社会调查

采用问卷调查、走访等方式了解项目对国家或地方社会发展目标的贡献和影响，主要包括对社会稳定、居民生活条件改善、地区经济发展的影响等内容。

（六）撰写后评价报告

通过仔细梳理项目资料，在专家意见和社会调查结果的基础上撰写后评价报告，在此过程中及时与专家或项目单位进行研讨，还就个别问题开展了必要的专题研究。

（七）成果审核与提交

在公司对后评价报告进行内部评审后，形成报告讨论稿，先后分别同项目单位和委托单位沟通，征求意见，在此基础上形成后评价报告最终稿并提交委托单位。

三、本次后评价工作的特点

本项目为公益性项目，以谋求更多的社会效益为目的，具有规模大、投资额高、受益面宽、服务年限长、影响深远等特点，与企业投资经营性项目有本质区别。

根据项目特点，将项目社会效益作为重点评价内容，而经济评价则以国民经济评价为主，财务评价为辅。在对社会效益进行评价时，既要兼顾项目对国民经济整体的影响，又要体现项目直接服务对象的社会利益。因此根据实际需要进行了大量的社会调查，从多方面对社会效益进行充分论证，并对社会卫生资源布局与管理等问题进行专题研究。

四、本次后评价工作主要结论

通过对中国医学科学院肿瘤医院外科综合病房楼工程项目进行独立、客观、科学、公正的评价，形成以下后评价主要结论。

1、项目主要指标基本实现了预定的建设目标，变化幅度均控制在合理范围内。

2、本项目建成后肿瘤医院为社会提供了有效的医疗供给，医院仅增加了扩建前1/4规模的床位量，为社会提供了扩建前2倍的住院治疗量；年增多收治1万多住院病人和近3万门诊病人。

3、项目前期论证充分，决策过程基本合理，前期工作手续齐全，符合国家相关规定。

4、本项目设计与建设处于同期国内中高端水平。

5、项目未完成初步设计批复的全部建设内容，批复中的连廊未建设。

6、该项目医疗服务效益显著，同时客观上加大了医院周边社会管理压力。

五、后评价工作的延伸探讨

根据项目特点，对项目后评价工作进行了延伸探讨，形成了一些探索性的意见和建议，主要有：

1、进一步完善医院建设规模和标准论证方法，扩充前期论证内容和范围

“十一五”期间我国与医院建设相关的建设标准主要有：《综合医院建设标准》（建标110-2008）、《中医医院建设标准》（建标〔2008〕97号）、《乡镇卫生院建设标准》（建标〔2008〕142号）等，这些建设标准是我国各类医院建设的全国统一标准，是审批、核准各类医院建设项目的依据。

这些建设标准基本上都是根据医院的日门（急）诊量来推算医院适当的床位数，再根据床位数的面积指标得到医院的总建设规模。

在北京这样的特大型城市发展建设大型医院，与所处城市的社会、政治、经济、交通条件息息相关，需认真考虑医院所处的地理位置、周边配套服务能力和区域发展空间等因素，如单纯从门诊量来测算的病床数规模，必将增加局部区域的社会管理压力，造成人力、资源、交通、管理等一系列社会负面影响，甚至抵消部分项目效益，不能充分体现科学发展观。

建议“十二五”期间在特大型城市建设大型医院（1000床以上）时，应对项目所造成的周边社会管理压力进行充分的论证，落实应对措施，并作为前期决策的限制性条件之一，在可行性研究阶段加以论证说明。必要时需征求居委会、派出所、市政管理等城市管理部门的意见。

2、合理谋划，有效实施区域卫生规划

该项目的建设提高了社会医疗卫生服务的总供给量，但对全国范围内医疗卫生资源配置不均衡的问题无任何改善。肿瘤医院每年的就诊人员六成以上（约3万人）来自京外地区，陪同家属约为8万人，异地求医存在挂号难、住院难的问题，陪同家属所带来的城市管理压力及资源消耗也不容忽视。

正值本项目后评价期间，北京市成立了首都医药卫生协调委员会（简称“首医委”），首医委将整合优化所有在京医疗卫生资源，包括隶属于军队、武警、中央国家机关和大学执行属地化的公共卫生管理，在遇到大的应急事件时能统一调度，并将所有信息汇总、分析、评估后进行资源调控，以提升首都医疗卫生服务的能力和水平。此管理措施应进一步推广。

另外，建议卫生主管部门针对重大经济发展区（例如长三角、珠三角、环渤海湾等），在卫生事业发展“十二五”规划的基础上，根据地区发病类型、发病率等统计建立相关数据库，进行区域经济发展与医疗资源匹配度等相关课题的研究，制定区域重大项目实施规划，以充分利用和优化配置现有医疗卫生资源，减少异地就医，因病返贫等现象。

同时政府应加大资金投入力度，促进各类大型医院发挥示范带动作用，利用其自身的技术资源，一方面使医疗技术向高精尖的方向发展，另一方面以名院办分院的形式，向外输出人才、设备、医疗技术与管理技术，增加医院的社会责任，提高医院的医疗贡献率，使全国医疗资源分布更加合理，推动建设和谐社会，实现可持续发展的目标。

结束语

通过本项目的后评价工作，我们充分认识到：政府投资项目后评价工作除认真完成常规的前期准备、现场踏勘、资料梳理、撰写报告等内容外，应特别考虑其公益性的特点，选用适当的工作方法，加强项目调查和资料收集的力度，特别是要取得能够充分反应项目社会效益的基础资料，对项目进行独立、客观、科学、公正的评价。切实体现项目后评价工作对加强政府投资项目监管的作用，实现提高完善投资决策水平的目的。

参考文献：

1．姜伟新，张三力，投资项目后评价[M]，中国石化出版社，2001

2．姚光亚，投资项目后评价机制研究[M]，经济科学出版社，2002

3．白思俊，关于项目后评价的探讨[J]，管理工程学报，2002

作者简介：

1．杨晓春：国家林业局工程质量监督和造价管理总站 副站长

2．王 玉：北京中设泛华工程咨询有限公司

第二篇：政府投资项目后评价方案及合理化建议

毕节地区政府投资项目后评价

建立政府投资项目重大决策、重大工程后评价机制，有利于 坚持以科学发展观统领经济社会发展全局，把改革的力度、发展的速度和社会可承受的程度统一起来，促进经济社会全面协调可持续发展，有利于各级各部门树立正确的政绩观，有利于进一步完善决策机制，推进决策科学化、民主化、法制化，确保决策符合人民群众的意愿和利益，从源头上预防和减少各种不稳定因素解决好。主要以下三个方面体现：

1、确定项目预期目标是否达到，主要效益指标是否实现；查找项目成败的原因，总结经验教训，及时有效反馈信息，提高未来新项目的管理水平；

2、为项目投入运营中出现的问题提出改进意见和建议，达到提高投资效益的目的；

3、后评价具有透明性和公开性，能客观、公正地评价项目活动成绩和失误的主客观原因，比较公正地、客观地确定项目决策者、管理者和建设者的工作业绩和存在的问题，从而进一步提高他们的责任心和工作水平。

工作的主要内容分三步走。一是评价项目实施过程，主要是对项目可行性研究，项目决策和批准程序，项目合同及投资协议的签订与执行，项目设计施工和招投标，项目融资、资金支付及财务核算，项目运行及股权管理等，进行回顾、总结和评价；二是评价项目实施效果。主要是对项目预期的财务目标和经济目标进行综合评价。包括投资、收益、营业收入、成本、利税、投资收益率、资产负债率等实现情况；项目建设与运行达到设计能力和技术要求的情况；项目管理体制、管理水平、工程质量、竞争能力，以及宏观政策、市场环境、资源供给对项目持续能力的影响等；三是总结经验教训。根据调查、评价的情况，认真总结项目决策、实施、运营等环节和技术、财务、管理等方面存在的经验与教训，在此基础上，提出对已实施项目和在建项目进行完善、对今后投资决策和管理进行改进的对策措施。

政府投资项目后评价的组织实施，一是以企业为主体，相关各部门负责本部门及下属单位投资项目后评价的组织和管理；项目业主作为项目法人单位，配合投资主体具体实施项目后评价。后评价先由项目单位完成自我总结评价报告后，再委托有能力、有资格的中介机构进行后评价。相关责任部门要督促项目法人单位加强项目管理的基础性工作，建立项目跟踪管理系统和定期检查制度，完善项目管理机制，建立各个阶段的技术经济档案，为后评价工作积累完整的资料和数据。二是突出重点项目，项目法人要制订政府投资项目后评价工作计划，确定后评价的重点项目。凡是对地区长远发展和提升核心竞争力有较大影响的项目；投资额较大，建设周期长，建设条件和组织管理体系比较复杂的项目；在建设过程中，产品市场、原料供应及融资条件等发生重大变化的项目，都应该进行后评价。已向省发改委备案的项目必须进行后评价。三是加强组织指导，政府投资项目要根据实际情况，制定投资项目后评价的具体办法，组织本项目开展投资项目后评价工作，加强对投资项目后评价工作的指导。固定资产投资项目后评价，可参照《中央企业固定资产投资项目后评价工作指南》进行。对于向地区和省备案的重大项目，按照《贵州省政府投资项目后评价工作暂行办法》的要求对投资项目中选择具有典型意义的项目组织开展后评价，推动政府投资项目建立项目后评价制度，同时开展项目后评价工作的培训和交流活动。四是规范评价管理过程。

基于现代项目后评价理论的发展，我们提出项目后评价包括项目竣工验收、项目效益后评价、项目管理后评价三方面内容。

1.项目竣工验收。项目的竣工验收是投资由建设转入生产、使用和运营的标志，是全面考核和检查项目实践工作是否符合设计要求和达到要求工程质量的环节，是项目业主、合同商向投资者汇报建设成果和交付新增固定资产的过程。在这阶段进行的工作将为以后开展的项目效益后评价和项目管理后评价作基础。项目竣工验收分为:竣工验收、竣工决算及技术资料的整理和移交

2.项目效益后评价。项目效益后评价是项目后评价理论的重要组成部分。它以项目投产后实际取得的效益（经济、社会、环境等）及其隐含在其中的技术影响为基础，重新测算项目的各项经济数据，得到相关的投资效果指标，然后将它们与项目前评价时预测的有关经济效果值（如净现值NPV、内部收益率IRR、投资回收期等）社会环境影响值（如环境质量值IEQ等）进行对比，评价和分析其偏差情况以及原因，吸取经验教训，从而为提高项目的投资管理水平和投资决策服务。具体包括：经济效益后评价方法、环境效益和社会效益后评价、项目可持续性后评价及项目综合效益后评价。3.项目管理后评价。项目管理后评价是以项目竣工验收和项目效益后评价为基础，在结合其它相关资料的基础上，对项目整个生命周期中各阶段管理工作进行评价。目的是通过对项目各阶段管理工作的实际情况进行分析研究，形成项目管理情况的总体概念。通过分析、比较和评价，能知道目前项目管理的水平。

通过吸取经验和教训，来不断提高项目管理水平，以保证更好地完成以后的项目管理工作，促使项目预期目标很好地完成。项目管理后评价包括：项目的过程后评价、项目综合管理的后评价及项目管理者的评价

第三篇：投资项目管理与投资项目后评价学习心得

投资项目管理与投资项目后评价学习心得

为了掌握一些先进的管理方法和知识，在公司的安排下我们参加了由国家发改委培训中心组织，由北京中建政研信息咨询中心承办的【投资项目管理与投资项目后评价专题培训班】。由各地的发改委和企业人员的一百多人来参加了学习。

此次培训的第一讲由由中国建筑协会、工程管理研究分会杨春宁主讲<<业主的工程管理概论>>。一.业主在项目中的主导地位并为社会提供更可持续法杖的优良资产，基本建设中的五个参与主体分别为政府、投资人、金融机构、中介机构、承包人组成，投资人在基本建设五个主体中起着重要作用。1.投资人是项目全过程的参与者，2.投资人是项目“游戏规则”制定者，3.投资人是项目管理水平推动者，以上三个方面决定了业主在工程项目管理中的重要地位，也意味着投资人的的建设项目管理水平，将决定建筑业各参与单位的工程项目管理水平；决定是否为社会提供可持续发展的优良资产；也决定其投资项目是否顺利成功的决定性因素。二.项目的前期策划阶段的工作。1.项目决策立项包括项目立意启动、项目建议书、可行性报告、政府备案核准、选址意见书、土地出让合同、土地使用权证、项目融资方案、建设用地规划许可证。2.项目产品策划包括以设计优化为主题：功能定位、市场定位、客户定位、业态定位、租售定位、价格定位、标准定位、管理模式定位。初步设计、施工图设计、建设工程规划许可证。3.项目的实施策划包括项目管理组织、范围管理文件、项目采购模式、项目管理实施规划、市政配套工程合同、标书、合同文件准备，施工招标、签订合同，施工前准备、建设工程施工许可证。通过以上学习的知识，简单的了解了项目建设过程中的流程，知道建设项目管理的目标是为了增值，而“可行性报告”中所设定的项目建设工期、成本、质量、安全是实现增值目标的约束条件，在项目建设中最大的失误是决策失误，最大的风险是法律风险，最大的漏洞是管理的漏洞。

第二讲是由中国国际工程咨询公司后评价局苑志杰主讲《投资项目后评价》。项目后评价是指在项目已经完成并运行一段时间后，对项目的目的、执行过程、效益、作用和影响进行系统的、客观的分析和总结的一种技术经济活动。项目后评价于19世纪30年代产生在美国，直到20世纪70年代，才广泛地被许多国家和世界银行、亚洲银行等双边或多边援助组织用于世界范围的资助活动结果评价中。项目后评价是指对已经完成的项目或规划的目的、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统的客观的分析。通过对投资活动实践的检查总结，确定投资预期的目标是否达到，项目或规划是否合理有效，项目的主要效益指标是否实现，通过分析评价找出成败的原因，总结经验教训，并通过及时有效的信息反馈，为未来项目的决策和提高完善投资决策管理水平提出建议，同时也为被评项目实施运营中出现的问题提出改进建议，从而达到提高投资效益的目的。

项目后评价基本内容包括：项目目标评价、项目实施过程评价、项目效益评价、项目影响评价和项目持续性评价。

1、项目后评价的基本前提：项目后评价是以项目前期所确定的目标和各方面指标与项目实际实施的结果之间的对比为基础。

2、项目后评价的内容有：项目目标评价、项目实施过程评价、项目影响评价、项目持续性评价。

3、项目后评价的类型：根据评价时间不同，后评价又可以分为跟踪评价、实施效果评价和影响评价。

4、项目后评价的方法：有逻辑框架法、对比法、调查法和专家打分法。

5、项目后评价的实施：。项目后评价实行分级管理。中央企业作为投资主体，负责本企业项目后评价的组织和管理；项目业主作为项目法人，负责项目竣工验收后进行项目自我总结评价并配合企业具体实施项目后评价。项目业主后评价的主要工作有：完成项目自我总结评价报告；在项目内及时反馈评价信息；向后评价承担机构提供必要的信息资料；配合后评价现场调查以及其他相关事宜。中央企业后评价的主要工作有：制订本企业项目后评价实施细则；对企业投资的重要项目的自我总结评价报告进行分析评价；筛选后评价项目；制订后评价计划；安排相对独立的项目后评价；总结投资效果和经验教训，配合完成国资委安排的项目后评价工作等。通过学习知道了项目后评价的意义在于

1、确定项目预期目标是否达到，主要效益指标是否实现；查找项目成败的原因，总结经验教训，及时有效反馈信息，提高未来新项目的管理水平；

2、为项目投入运营中出现的问题提出改进意见和建议，达到提高投资效益的目的；

3、后评价具有透明性和公开性，能客观、公正地评价项目活动成绩和失误的主客观原因，比较公正地、客观地确定项目决策者、管理者和建设者的工作业绩和存在的问题，从而进一步提高工作的责任心和工作水平。

第三讲是由国务院发展研究中心李建伟主讲《我国经济运行的基本特征及其未来发展趋势》。1.当前我国经济运行的内在特征：总体特征降中有稳经济运行仍处在中长期回调状态，短期看工业增加值增速稳中有升，GDP增速中长期波动即将进入扩张期，工业增加值增速中长期波动即将见顶，GDP增速中期波动即将进入衰退期，工业增加值增速中期波动已进入衰退状态。2.我国经济增速降中趋稳的影响因素分析：投资实际增速相对稳定是主要因素，投资实际增速基本稳定在16.7%的重要原因，是信贷保持平稳增长、建设性财政支出恢复较快增长；消费降中趋稳的重要原因，是城镇居民收入增速降中趋稳，民生性财政支出增速提升；出口增速高位回调的根本原因，是国际经济复苏势头弱化、进口增速大幅度下降，人民币升值和出口退税率下降起到了一定的作用；进口高增速源于进口价格大幅度上涨，增速大幅度回调的主要原因是国内经济增速回调。3.我国物价持续上涨的影响因素分析：物价涨幅不断的提高，主要推动因素是输入型价格上涨、交易性货币供给增速提高和工资上涨。4.未来我国经济法展的内在趋势与外部环境；我国经济运行的内在趋势2011年到2015年基本稳定在9.8%左右；美欧日经济的复苏道路依然漫长，欧元区市场需求低迷，主权债务危机尚未结束，日本经济仍徘徊在失去的年代，美国回归正常增长轨道尚需时日，应对危机的政策措施有限，以量化宽松政策转嫁危机是否能成功还是未知数，明年我国经济发展仍面临外部挑战。

通过这次公司组织的投资项目管理与投资项目后评价的学习中了解到投资人是项目管理水平的推动者，随着投资人项目建设管理水平的逐步提高，将对项目的建设的参与者提出更高的要求，实现工程的管理目标—增值，而好的项目前期策划是实现项目增值的必要条件，项目的后评价只是通过对项目实践活动的检查总结，确定项目预期的目标是否达到，项目是否合理有效，项目的主要效益指标是否实现，并找出项目成败的原因，总结经验教训，为以后的投资管理积累经验，避免重蹈覆辙犯同样的错误。

第四篇：政府投资项目“代建制”模式研究

政府投资项目“代建制”模式研究

张 涛

本文研究了政府投资项目建设的“代建制”管理模式，提出政府法定机构“集中代建”是主导发展方向。首次引入政府法定机构的概念，并对不同代建模式的风险进行了比较研究，进一步明确政府投资项目“集中代建”的优势，以及今后需要解决的问题。

政府投资项目主要是指以政府财政基本建设资金为投资主体，或者以政府财政担保由国有控投企业出面贷款而成为投资主体兴建的固定资产投资项目，这些项目主要集中在基础设施建设和公益性的公共建筑和相关设施上，关乎社会的公共利益，很大程度反映了政府行政效能和形象。

政府投资项目的“代建制”管理模式是上世纪九十年代，在厦门等城市试点后，才逐渐在全国十几个省市推广开来的，并且取得了明显的成效，它将“投资、建设、管理、使用”彼此分离，互相制约，政府在投资、质量、工期控制方面取得了很好的成效。2004年7月《国务院关于投资体制改革的决定》出台后，全国47个省、自治区、直辖市、计划单列市和副省级省会城市中，已有37个开始了代建制试点工作，并已取得了一定的成绩，试点范围正在逐步扩大。

然而不同的城市在推进政府项目代建制模式过程中，根据各自情况选择了不同形式，代表了不同的发展方向，各有得失。我将它们概括为三种不同的发展方向。

一、政府法定机构直接管理（“集中代建”），二、完全市场运作（市场化“企业代建”），三、国有投资公司下的企业代建模式（“企业代建”）。针对这三种“代建制”模式优劣，国内文献各持观点，莫衷一是。经过多年的实践和近几年深入地研究、探索，并用经济学模型证明，政府法定机构代建模式无疑是政府投资项目管理的主导模式，国有企业代建制模式是它的必要补充，并长期共存，相互竞争，共同发展。

一、什么是“代建制”模式

代建制是针对政府按一定比例出资的建设项目，由政府建设行政主管部门设立专门机构（代建单位或代建管理单位）直接管理或由该专门机构通过公开招标选择有资格项目管理单位（代建单位），负责项目全寿命周期内一定寿命段的建设管理，建成后，交付使用单位或管养部门的制度。

上述定义有这样五层涵义：

1.该定义只对政府投资、或占一定比例的建设项目，项目投资中无政府资金的不在此范围内。该比例可以根据各地区、各部门实际情况来定。比如江苏省规定：“总投资额1000万元以上且使用省级财政性建设资金或政府融资性建设资金占总投资额30%以上”属于代建范围。

2.行政机关不是直接的代建单位或直接的代建管理单位，而是由其成立专门机构，该机构可以是政府法定机构（公务局、署、处）也可以是全资的城市投资公司，这样从法律上和行政管理上理顺了关系。

3.政府建设行政主管部门的主管地位确定，明确了代建制模式行政职责的归口管理，一改有些地方由发改委和财政部门的多头管理。本文认为发改委可以是“代建制”改革的倡导者和方案的制定者，实施过程的指导者和监督者，财政部门可以是每一项具体业务的监控者，资金使用的管理者，而不是代建行为的行政管理者，代建合约的直接签约者。建设行政主管部门管理有其长期固有的技术优势和专业人才配备优势。

4.全寿命周期中一定寿命段是指代建工作可以从立项开始到交付使用，也可以只做前期段，也可以只做工程实施段，根据业主的需要，其实就是政府部门对项目的要求不同而选择不同的寿命段进行代建管理。目前以上各种情况兼而有之。

5.使用单位或管养部门，就很清楚了，交付的使用单位一般是指公共建筑，如医院、校舍等的使用人；管养单位就是基础设施，如道路、桥梁、泵闸代政府管理的专业养护单位。

代建制能使“投资、建设、使用、管理”分离，优化社会资源和物化劳动的配置；代建制有利于提高科学决策水平，集中智慧。专家论证，专业化管理，充分发扬民主，听取各方意见；代建制可以更好规范各参建单位的行为，用合同、标准、行业规范制约，更好地控制质量、工期，合理控制投资，发挥项目效益。

二、政府法定机构与代建制

政府法定机构是指各级政府机关下设的受政府机构委托行使一定行政职能的各类事业单位或参照公务员管理的事业单位。由于各地代建制试行过程中，成立的机构名称不同，管辖内容尚有差异，单位性质也略有不同，我们将国内的建筑公务局（署、处）、建管中心、公益性项目中心等机构的共性抽象出来，统称为适应代建制管理成立的政府法定机构。此类代政府行使行政专业职能的机构，并非中国独有，只是称呼不同。性质相同或类似的情况美国、日本、新加坡普遍存在。

我们把政府法定机构这个概念引入就是要表明，经过多年的研究证实，政府投资项目依靠政府自己的力量管理，是行得通的，并不是什么都是市场化就好，这个领域市场失灵是最为常见的。而且，设立这样的法定机构，从法理上更好地解决了代建制双方的法律地位问题，无论是直接委托代建还是招标确定代建单位，签订代建合同都能很好地确立双方对等的地位，明确民事法律责任。避免了有些地方由发改委、财政局直接委托并签订代建合同的情况。

政府投资项目特别是城市基础设施建设项目，是城市生命线，应该有一个政府法定机构来负责，这种性质的单位一是人员稳定、职能固定。二是由于其性质决定了是政府的一个专门建设管理的执行机构，天然地没有其自身利益，只有国家利益和社会责任。机构稳定的特点使得它对政府投资项目的质量终身制不能免责，非常有利于全寿命期内的管理和质量追踪。

政府法定机构的发展模式，已经从根本上将“投资、建设、管理、使用”进行了分离，回避了原来国有资产投资的自行建设弊端，也回避了指挥部制这种临时机构的弊端。合理有效地利用资金，防止公共资源的滥用。从大量的实践和理论研究证实，重大政府投资项目，关系民生的实事项目，影响本地正常运营的公益项目管理必须牢牢抓在政府自己手里，由政府法定机构进行直接代建，而一般性、非重要项目可以由法定机构通过市场招标形式委托有实力的代建公司实施，但是对政府投资的直接责任人仍然是法定机构，不能免责，这就避免了代建公司由于不稳定的问题而造成责任推诿，追溯无着落。

三、代建制模式发展的主导方向

按照市场方式选择代建企业签订代建合同后，代理双方就是一种委托代理关系。这种形式下的代建企业性质决定了追求利润最大化。代建企业为政府投资项目节约资金，降低投入天生动力不足，与政府项目管理有目标差异，而政府法定机构与政府在项目管理目标上天然地没有差异。那么，这种委托代理关系由于目标上的差异，以及信息不对等必然存在两个核心问题——逆向选择和道德风险。

逆向选择又称为不利选择，是指在合同签订之前，进行交易的一方拥有对方不具备的某些信息，而这些信息可能会影响对方的利益。为此，占据信息劣势方就有可能作出对自己不利的选择。市场效率和经济效益会因此而降低，逆向选择客观上会导致不合理的市场分配行为。

道德风险（moral hazard）又称败德行为，是指委托人和代理人在签订合同后，代理人在使自身利益最大化的同时损害了委托人的利益，而且并不承担由此造成的后果。道德风险产生的原因主要有代理人隐藏行为，代理人和委托人有目标差异。

这里，委托人就是代建制模式中代表政府行使委托代建的机构，代理人就是代理企业。

实际情况是代建企业大都追求利润最大化，在这种目标的驱使下，要期望它为政府把关是不合逻辑的，也只有政府法定机构才能真正担当起政府投资项目的代建这一社会责任。

政府法定机构管理项目是政府投资项目“代建制”模式发展的主导方向，它的优势在于以下几个方面：

（一）由于它是一个政府行政机关下属的一个常设单位，承担投资项目管理，具有长期性、稳定性和可追溯性。

（二）由于它是财政解决运营经费的法定机构，因此，在工程管理中，天然地没有自己的经济利益和利润追求，这是与代建项目管理公司的最大区别。

（三）代建制模式下政府法定机构的存在使专业技术、管理人才相对稳定，充分发挥机构的人才集聚效应。

（四）代建制模式下政府法定机构非常有利于发挥公共协调和决策优势。

（五）代建制模式下政府法定机构建立，有利于监察执法部门集中监督，更好地防止权力寻租，抵制腐败。

当然，政府法定机构模式为主导方向的集中代建模式，目前，仍有许多尚未解决的问题，包括：相关的法律、政策法规、规章还不配套，还没有一部关于政府投资项目的代建管理办法；项目管理的市场还没有完全培育，项目管理公司良莠不齐；政府法定机构内部如何创新机制，等等。

总之，我国“代建制”模式还是一个值得深入研究的课题，特别是在国家投资4万亿拉动内需和大部制改革之际，更需广大建设管理者积极探索，深入实践，不断研究，尽快拿出一整套完备的法律法规使“代建制”管理模式健康发展。

（作者系苏州市建设局副局长、高级工程师）

第五篇：中央政府投资项目后评价管理办法

中央政府投资项目后评价管理办法（试行）

第一章 总则

第一条为加强和改进中央政府投资项目的管理，建立和完善政府投资项目后评价制度，规范项目后评价工作，提高政府投资决策水平和投资效益，根据《国务院关于投资体制改革的决定》要求，制定本办法。

第二条由国家发展改革委审批可行性研究报告的中央政府投资项目，适用本办法。国际金融组织和外国政府贷款项目后评价管理办法另行制定。

第三条中央政府投资项目后评价（以下简称项目后评价）应当在项目建设完成并投入使用或运营一定时间后，对照项目可行性研究报告及审批文件的主要内容，与项目建成后所达到的实际效果进行对比分析，找出差距及原因，总结经验教训，提出相应对策建议，以不断提高投资决策水平和投资效益。根据需要，也可以针对项目建设的某一问题进行专题评价。

第四条项目后评价应当遵循独立、公正、客观、科学的原则，建立畅通快捷的信息反馈机制，为建立和完善政府投资监管体系和责任追究制度服务。

第五条国家发展改革委建立项目后评价信息管理系统，负责项目后评价的组织管理工作。

第二章 后评价工作程序

第六条国家发展改革委每年年初研究确定需要开展后评价工作的项目名单，制定项目后评价计划，印送有关项目主管部门和项目单位。

第七条开展项目后评价工作应主要从以下项目中选择：

(一)对行业和地区发展、产业结构调整有重大指导意义的项目；

(二)对节约资源、保护生态环境、促进社会发展、维护国家安全有重大影响的项目；

(三)对优化资源配置、调整投资方向、优化重大布局有重要借鉴作用的项目；

(四)采用新技术、新工艺、新设备、新材料、新型投融资和运营模式，以及其他具有特殊示范意义的项目；

(五)跨地区、跨流域、工期长、投资大、建设条件复杂，以及项目建设过程中发生重大方案调整的项目；

(六)征地拆迁、移民安置规模较大，对贫困地区、贫困人口及

其他弱势群体影响较大的项目；

(七)使用中央预算内投资数额较大且比例较高的项目；

(八)社会舆论普遍关注的项目。

第八条列入项目后评价计划的项目单位，应当在项目后评价计划下达后3 个月内，向国家发展改革委报送项目自我总结评价报告。项目自我总结评价报告的主要内容包括：

（一）项目概况：项目目标、建设内容、投资估算、前期审批情况、资金来源及到位情况、实施进度、批准概算及执行情况等；

（二）项目实施过程总结：前期准备、建设实施、项目运行等；

（三）项目效果评价：技术水平、财务及经济效益、社会效益、环境效益等；

（四）项目目标评价：目标实现程度、差距及原因、持续能力等；

（五）项目建设的主要经验教训和相关建议。

第九条在项目单位完成自我总结评价报告后，国家发展改革委根据项目后评价计划，委托具备相应资质的甲级工程咨询机构承担项目后评价任务。国家发展改革委不得委托参加过同一项目前期工作和建设实施工作的工程咨询机构承担该项目的后评价任务。

第十条承担项目后评价任务的工程咨询机构，在接受委托后，应组建满足专业评价要求的工作组，在现场调查和资料收集的基础上，结合项目自我总结评价报告，对照项目可

行性研究报告及审批文件的相关内容，对项目进行全面系统地分析评价。必要时应参照初步设计文件的相关内容进行对比分析。

第十一条 承担项目后评价任务的工程咨询机构，应当按照国家发展改革委的委托要求，根据业内应遵循的评价方法、工作流程、质量保证要求和执业行为规范，独立开展项目后评价工作，按时、保质地完成项目后评价任务，提出合格的项目后评价报告。

第十二条 工程咨询机构在开展项目后评价的过程中，应重视公众参与，广泛听取各方面意见，并在后评价报告中予以客观反映。

第三章 后评价管理和监督

第十三条工程咨询机构应对项目后评价报告质量及相关结论负责，并承担对国家秘密、商业秘密等的保密责任。工程咨询机构在开展项目后评价工作中，如有弄虚作假行为或评价结论严重失实等情形的，根据情节和后果，依法追究相关单位和人员的行政和法律责任。

第十四条 列入项目后评价计划的项目单位，应当根据项目后评价需要，认真编写项目自我总结评价报告，积极配合承担项目后评价任务的工程咨询机构开展调查工作，准确完整地提供项目前期及实施阶段的各项正式文件、技术

经济资料和数据。如有虚报瞒报有关情况和数据资料等弄虚作假行为，根据情节和后果，依法追究相关单位和人员的行政和法律责任。

第十五条国家发展改革委将委托中国工程咨询协会，定期对承担项目后评价任务的工程咨询机构和人员进行执业检查，并将检查结果作为工程咨询单位资质和个人资质管理及工程咨询成果质量评定的重要依据。

第十六条国家发展改革委委托的项目后评价所需经费由国家发展改革委支付，取费标准按照国家有关规定执行。承担项目后评价任务的工程咨询机构及其人员，不得收受国家发展改革委支付经费之外的其他任何费用。

第四章 后评价成果应用

第十七条 国家发展改革委通过项目后评价工作，认真总结同类项目的经验教训，将后评价成果作为规划制定、项目审批、投资决策、项目管理的重要参考依据。

第十八条国家发展改革委将后评价成果及时提供给相关部门和机构参考，加强信息引导，确保信息反馈的畅通和快捷。

第十九条 对于通过项目后评价发现的问题，国家发展改革委会同有关部门和地方认真分析原因，提出改进意见。

第二十条 国家发展改革委会同有关部门，大力推广通

过项目后评价总结出来的成功经验和做法，不断提高投资决策水平和政府投资效益。

第五章 附则

第二十一条各行业主管部门和各级地方政府投资主管部门可参照本办法，制定本部门、本地区的政府投资项目后评法和细则。

第二十二条 本办法由国家发展改革委负责解释。第二十三条 本办法自2009 年1 月 1 日起施行。