2008年度新设典当行申报材料要求及式样

第一篇：2008年度新设典当行申报材料要求及式样

2008年度新设典当行申报材料要求及式样

一

根据商务部办公厅《关于2008年批准新增典当行工作安排的通知》（商办建函[2008]61号）和《设立典当行申报材料清单》要求，现将设立典当公司申报材料要求及式样提供如下。

第一部分

市级主管部门的材料

一、材料要求：出具红头正式公文，审查人和负责人签字，加盖公章，一企一件，用A4纸单独打印成文，不与典当公司的材料装订在一起。附上实收资本锁定协议及各法人股东组织机构代码证、税务登记证复印件（不装订）及典当公司申报材料。

二、文件式样：

名称：关于设立xx市xx典当有限责任公司的请示 抬头：省经贸委：

正文：申请事项，申请理由，申请内容（机构名称、注册资本、法人代表、营业场所、邮政编码、股东出资额及比例），审查意见。当否，请审核。

审查责任人：（签字）

市经贸委（金融办、流通业发展局）负责人：（签字）附：xx市xx典当有限责任公司申报材料

xx市经济贸易委员会（印章）

二〇〇八年×月x日

三、市级主管部门与商业银行签订的实收注册资本锁定协议。

格

式：

关于××典当公司实收注册资本锁定协议

根据国家商务部要求，为确保拟新设××典当公司实收资本（注册资本）足额到位，经协商，双方同意对××典当公司×年×月×日缴存××银行人民币户帐号：……，金额××万元进行锁定，直至领取营业执照。

××市典当主管部门 ××银行 二〇〇八年×月×日 二〇〇八年×月×日

第二部分

拟设立典当公司申报材料的封面及目录式样

一、要求：

1、封面用硬卡纸，按式样及字型要求打印。

2、目录按式样制作，除“目录”二字外用3号仿宋字体。

二、封面式样及字形：

××市××典当有限（责任）公司设立申报材料

（为初号宋体加黑）

××市××典当有限责任公司（筹备组）（小2号宋体加黑）

二〇〇八年×月×日（小2号宋体加黑）

三、目录式样：

本次申报材料按目录内容分三种形式上报提供。①按目录㈠装订报省经贸委存档；②按目录㈡装订报国家商务部审批（除营业执照、身份证、名称预核准通知书、房产证、租赁协议用复印件外，其余均用原件）；③按目录㈢装订报省公安厅审核；④申报分支机构材料根据附件2

目 录

（一）一、申请报告及可行性研究报告〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（一）设立申请〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（二）可行性研究报告〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

二、公司章程、出资协议及出资承诺书〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（一）公司章程〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（二）出资协议〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（三）出资承诺书〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

三、业务规则、内部管理制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（一）业务规则 〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（二）内部管理制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

1、财务会计制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

2、内部审计制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

四、验资证明〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

五、相关人员简历〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（一）个人股东简历〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（二）法人股东法定代表人简历〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（三）拟任法定代表人简历〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（四）其他高级管理人员简历〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

六、法人股东财务审计报告及相关材料〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（一）法人股东财务审计报告〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

七、法人股东出资能力证明〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

八、法人股东董事会（股东会）决议及营业执照副本复印件〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

九、营业场所的所有权（使用权）证明〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（一）房屋租赁协议复印件〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（二）房产证复印件〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

十、企业名称预先核准通知书〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

十一、安全防范设施及所在地地级以上公安机关审核意见〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（一）安全防范设施规划及承诺〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（二）经营场所及保管库房平面图〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（三）经营场所及保管库房建筑结构图〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（四）经营场所及安全防范设施设臵位臵分布图〃〃〃〃〃〃〃×页

（五）五项安全制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

十二、第一次股东会及董事会决议〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（一）××典当公司第一次股东会决议〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（二）××典当公司第一次董事会决议〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

目录

（二）一、设立申请〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

二、出资协议及股东出资承诺书原件〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

三、验资证明〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

四、相关人员简历〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（一）个人股东简历〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（二）法人股东法定代表人简历〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（三）拟任法定代表人简历〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（四）其他高级管理人员简历〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

五、法人股东财务审计报告〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

六、法人股东出资能力证明〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

七、法人股东董事会（股东会）决议及营业执照副本复印件〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

八、营业场所的所有权（使用权）证明〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（一）房屋租赁协议复印件〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（二）房产证复印件〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

九、企业名称预先核准通知书〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

十、安全防范设施及所在地地级以上公安机关审核意见……x页

（一）安全防范设施规划方案及承诺〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（二）经营场所及保管库房平面图〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（三）经营场所及保管库房建筑结构图〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（四）经营场所及安全防范设臵位臵分布图〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

目录

（三）一、设立申请〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

二、董事会（股东会）决议〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

三、相关人员（包括安全保卫人员）简历、身份证复印件、无故意犯罪记录〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

四、所在地地级以上公安机关审核意见〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

五、经营场所安全防范设施规划方案及典当公司书面承诺〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

六、经营场所及保管库房安全防范设施〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（一）经营场所及保管库房平面图〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（二）经营场所及保管库房建筑结构图〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（三）经营场所及保管库房安全防范设施安装、设施位臵分布图〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

七、安全制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

第三部分 拟设立典当公司的申报材料

要求及说明：

1、所有申报材料连同目录一起按顺序用A4纸装订成册，正文用3号仿宋字体打印。复印件要清晰。书样装订。

2、凡盖法人章的其法定代表人要签字，凡自然人签字的要加按手印。

3、可行性研究报告、章程、业务规则、内部管理制度、安全制度、安全防范设施等，省经贸委已制定样本，申请人可根据实际情况参照样本进行编写。

一、设立申请

设立申请（应载明拟设立典当公司的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容）。

（一）设立申请审核要求：

1、内容完整；

2、由全体股东、其指定代表或代理人提出（签名、盖章）；

3、股东人数符合《公司法》第二十四条有关规定。说明：

1、格

式：

关于设立××市××典当有限责任公司的申请报告 抬头：××市经贸委：

正文：参照《典当管理办法》第11条第一款内容 以上请示如无不当，请予转报。申请委托代理人：××（签字、手印）

全体股东（自然人签字、手印；法人盖章，其法定代表人签字）

2、从防范典当公司信用风险和稳定典当公司经营的角度，法人股东不少于4个。

3、法人股相对控股。单一自然人股东出资额不得低于5％，不得高于最大法人股东的出资额。单一法人股东出资额不低于注册资本的10％，不高于注册资本的40％。

4、从我省经济发展情况和典当公司业务范围、特点、市场需求等因素考虑，建议拟设典当公司注册资本2000万元以上。

（二）可行性研究报告审核要求（参照范本编写）：

1、包括拟设立典当公司项目概况、市场分析、效益预测、风险评估、研究结论等内容；

2、经济评价（效益预测与风险评价）客观、全面；

3、结论可行。格

式： 关于设立××市××典当有限责任公司的可行性研究报告

1、拟设典当公司项目概况；

2、市场分析；

3、效益预测；

4、风险评价；

5、企业法人股东和高级管理人员简介；

6、研究结论。

二、典当公司章程、出资协议及出资承诺书（参照范本编写）

（一）典当公司章程审核要求：

1、公司章程载明《公司法》第二十五条规定应当载明的事项，即：公司名称和住所，公司经营范围、公司注册资本、股东姓名或者名称，股东权利和义务，股东的出资方式和出资额，股东转让出资的条件，公司的机构及其产生办法、职权、议事规则，公司的法定代表人，公司的解散事由与清算办法，股东认为需要规定的其他事项；

2、公司章程规定的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容与申请完全一致；

3、公司章程由股东共同制定，全体股东在公司章程上签名、盖章。

（二）出资协议审核要求：

1、有全体股东签名、盖章；

2、协议内容与申请、章程一致。格式：

××市××典当有限责任公司出资协议

××市××典当有限责任公司于×年×月×日召开全体股东会议，应到×人，实到×人，符合《公司法》规定，就出资设立××市××典当有限责任公司事宜达成以下出资协议：

××公司出资××万元，占×％； ××公司出资××万元，占×％； ××公司出资××万元，占×％； ××公司出资××万元，占×％； 张××出资××万元，占×％； 李××出资××万元，占×％； 全体股东：（法人盖章，其法定代表人签字；自然人签字、手印）

×年×月×日

（三）出资承诺书审核要求：

1、有全体股东签名、盖章；

2、协议内容与申请、章程一致。格式：

1、××公司出资承诺书

××公司自愿出资××万元，入股设立××市××典当有限责任公司。作为股东，享有章程规定的权利，自觉履行股东义务，保证按时足额交纳出资额，不抽回资金。如有违反，愿承担法律责任。

特此承诺

××公司盖章，其法定代表人签字

×年×月×日

2、自然人出资承诺书 ××自愿出资××万元，入股设立××市××典当有限责任公司。作为股东，享有章程规定的权利、自觉履行股东义务，保证按时足额交纳出资额，不抽回资金。如有违反，愿承担法律责任。

特此承诺

自然人签字、手印 ×年×月×日

三、典当公司业务规则、内部管理制度

（一）典当公司业务规则（参照范本编写）

（二）内部管理制度（参照范本编写）

①财务会计制度；

②内部审计制度。

四、具有法定资格的验资机构出具的验资证明原件

1、注册资本实收情况明细表；

2、现金缴款单复印件；

3、银行询证函复印件；

4、银行进帐单复印件；

5、验资事项说明。审核要求：

（一）出具验资证明的日期距申请材料报至省级典当主管部门的日期在3个月以内；

（二）注册资金应当保存在市级主管部门指定商业银行的验资帐户内，直至领取营业执照；

（三）有2名注册会计师签章及执业资格证书复印件；

（四）每页需加盖会计师事务所公章；

（五）会计师事务所营业执照复印件；

（六）注册资本、股东及出资额与申请、章程一致。

五、档案所在单位人事部门出具的个人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员的简历

审核要求：

（一）相关人员简历齐全；

（二）简历加盖了档案所在单位人事部门公章；

（三）高级管理人员人数与章程中有关机构设臵的规定一致。

说明：

1、相关人员是指：①法人股东法定代表人，②自然人股东，③拟设立典当公司法定代表人，④其他高级管理人员（包括其他董事、监事、经理、财务负责人等）；⑤安全保卫人员

2、相关人员简历表（见格式）；

第二篇：拟设立典当行申报材料的式样及要求

拟设立典当行申报材料的

式样及要求

所有申请材料连同目录一起按顺序用A4纸装订成册，正文用4号仿宋字体打印，复印件要清晰；凡盖法人章的其法定代表人要签字，凡自然人签字的要加按手印。

一、设立申请

1.由全体股东提出（签名、盖章）。2.格式

关于设立辽宁××典当有限（责任）公司的请示 主送：各市（县）商务局

正文：参照《典当管理办法》第11条第一款内容和《典当业治安管理办法》有关规定，XXX有限公司、XXX有限公司……，自然人XX、XX、……X方股东共同协商，一致同意拟在XX市XX县（区）成立“XX典当有限公司”。现将有关申请设立情况报告如下：

（一）公司名称：XX典当有限(责任)公司

（二）公司住所：XX市XX区XX道XX号，（三）公司法定代表人：XX

（四）公司注册资本金：XXX万元

（五）股东出资额及股份比例：……

（六）公司拟定经营范围：动产质押典当业务、财产权利质押典当业务、房地产抵押典当（外省、自治区、直辖市房地产或者未取得商品房预售许可证的在建工程除外）、限 1 额内绝当物品的变卖、鉴定评估及咨询、商务部依法批准的其他典当业务。

(七)本公司承诺开业时按照全国典当行业监督管理信息系统入网要求,安装相应的计算机及网络设备,配备相应人员,按时报送各项经营数据和财务报表。

妥否，请批示。

申请委托代理人：××（签字、手印）

全体股东（自然人股东签字、手印；法人股东盖章，其法定代表人签字）；

×年×月×日

二、出资协议及股东承诺书

（一）出资协议

1.有全体股东签名、盖章； 2.协议内容与申请、章程一致； 3.格式。

拟设立××典当有限（责任）公司出资协议

拟设立××典当有限（责任）公司于×年×月×日召开全体股东会议，应到×人，实到×人，符合《公司法》规定，就出资设立××典当有限（责任）公司事宜达成以下出资协议：

××公司出资××万元，占×％； ××公司出资××万元，占×％； ××公司出资××万元，占×％； ××公司出资××万元，占×％； 自然人××出资××万元，占×％； 自然人××出资××万元，占×％；

全体股东：（法人股东盖章，其法定代表人签字；自然人股东签字、手印）

×年×月×日

（二）股东承诺书

1.有全体股东签名、盖章； 2.承诺内容与申请一致； 3.格式。

①法人股东承诺书

××公司出资承诺书

××公司自愿出资××万元，入股设立××典当有限（责任）公司。作为股东，享有章程规定的权利，自觉履行股东义务，保证按时足额交纳出资额，不抽逃资金，且入股资金来源真实合法，未以借贷资金或他人委托资金入股。自愿承诺两年内不对外转让所持有的典当行股权，不以持有的典当行股权对外质押或提供担保。本次专项审计期间，自愿承诺如实申报本企业的长期股权投资。申报中所提供的材料原件与复印件一致，所提交的文件、证件及有关附件是真实的。对因抽逃资金、借贷资金、他人委托资金、长期股权投资不实或申报材料虚假，愿承担一切后果和法律责任。

上述承诺内容经法定代表人本人亲自验看后签署。特此承诺

××公司盖章，其法定代表人签字

全体股东签名手印

×年×月×日

②自然人股东承诺书

出资承诺书

××自愿出资××万元，入股设立××典当有限（责任）公司。作为股东，享有章程规定的权利、自觉履行股东义务，保证按时足额交纳出资额，不抽逃资金，且入股资金来源真实合法，未有借贷资金或他人委托资金入股。自愿承诺两年内不对外转让所持有的典当行股权，不以持有的典当行股权对外质押或提供担保。申报中所提供的材料原件与复印件一致，所提交的文件、证件及有关附件是真实的。对因抽逃资金、借贷资金、他人委托资金或申报材料虚假，愿承担一切后果和法律责任。

上述承诺内容经本人亲自验看后签署。特此承诺

自然人签字、手印 ×年×月×日

三、对会计师事务所出具验资报告审核要求

（一）验资报告内应包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明；

（二）出具验资报告的日期距申请材料报至省商务厅的日期在3个月以内；

（三）有2名注册会计师签章；

（四）每页加盖会计师事务所公章并加盖骑缝章；

（五）注册资本、股东及出资额与申请、章程一致；

（六）附银行对账单；

（七）开户银行必须是各市（县）指定的银行。

四、有关人事部门出具的自然人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员的简历及有效身份证件复印件，公安机关出具的无故意犯罪记录证明的审核要求

（一）简历由档案所在单位人事部门或流动人员人事档案管理机构出具；

（二）高级管理人员人数与章程中有关机构设臵的规定一致。

说明：

1.相关人员是指：①法人股东法定代表人②自然人股东③拟任法定代表人和其他高级管理人员（包括董事、监事、经理、财务负责人等）；

2.上述人员均为18周岁以上具有民事行为能力，且非公务员，不存在违反《公务员法》有关规定；

3.一人一表，表格上贴本人近期免冠1寸彩照；表头需注明拟任职务；

4.简历后附身份证复印件和无故意犯罪记录证明，无故意犯罪记录证明必须经身份证发证公安机关检索后出具；

5.简历须加盖档案所在单位人事部门或流动人员人事档案管理机构盖章； 6.董事、监事人数与章程一致；

7.典当行董事、监事及其他高级管理人员符合《公司法》任职资格的要求；

8.拟任典当行法定代表人应无工商部门吊销企业的不良记录。

五、对会计师事务所出具的法人股东近期专项财务审计报告原件的审核要求

（一）会计师事务所应出具规定的标准无保留意见的专项财务审计报告原件。其中：

1.审计报告审计周期不小于2016年会计； 2.专项财务审计报告应包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表。

（二）拟投资设立典当的资金已体现在“资产负债表”货币资金科目，收入与税收缴纳相一致。

（三）有2名注册会计师签字盖章，注册会计师证复印件，会计师事务所营业执照副本复印件；

（四）每页加盖会计师事务所公章并加盖骑缝章；

（五）申请同一新增典当行的各法人股东审计应在同一会计师事务所办理。

六、对会计师事务所出具的法人股东出资能力证明的审核要求

（一）由会计师事务所出具（加盖公章），主管会计签 字；

（二）格式。

出资能力证明

经审验，××公司××年××月××日资产总额××万元，流动资产××万元，流动负债××万元，其净流动资产为××万元，大于该公司本次出资额（××万元），具备货币出资能力。该公司累计对外权益性投资余额（含本次投资）未超过本企业净资产的50％（如法人股东属于担保类企业权益性投资余额不超过净资产的20%），净资产××万元，不低于资产总额的50%（如投资股东属于房地产开发、担保、投资类企业，其净资产不低于资产总额的80%），符合典当行业管理的有关规定。

特此证明

××会计师事务所（章）

主管会计签字：

×年×月×日

七、法人股东的户籍卡查询单、董事会（股东会）决议及营业执照副本的复印件

（一）法人股东的董事会（股东会）决议的审核要求： 1.有全体董事（股东）签名、盖章；

2.决议内容与申请、章程、出资协议中相关的内容一致； 3.格式。法人股东董事会（或股东会）出资决议

×年×月×日，××公司第×次董事会（或股东会）会议在××召开，应到×人，实到×人，符合法定人数。经表决，同意公司出资××万元，入股设立××××典当有限（责任）公司。

全体董事（或股东）签字、盖章：自然人签字、手印；法人盖章，其法定代表人签字

×年×月×日

（二）营业执照副本和工商部门提供的户籍卡复印件的审核要求：

盖本企业公章。

（三）法人股东的户籍卡查询单的审核要求： 以工商部门提供的原件为准。

八、符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件

（一）有效证明文件的审核要求： 1.有房产证、租赁协议或者拨付使用证明；

2.购买、承租、拨付使用的经营用房产必须是现房； 说明：

租赁经营场所的租赁协议须由全体股东授权委托拟任企业法定代表人签署，且注明用于××典当行经营。

九、工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知 8 书》审核要求

（一）《企业名称预先核准通知书》须在有效期内；

（二）名称中包含“典当”和“有限（责任）公司”字样；

（三）关于注册资本、股东及出资额的表述与申请和章程一致。

十、国有资产相关管理部门关于国有独资或控股企业投资典当行的承诺函

说明：

涉及国有独资或控股企业投资典当行，应提供国有资产相关管理部门关于国有独资或控股企业投资典当行的承诺。

1.国资管理部门必须地市级以上； 2.《承诺函》必须加盖部门公章。格式：

承诺函

XX市服务业委：

根据典当行业的特殊管理规定，我部门承诺：同意хх公司出资хх万元的国有资本投资入股典当行，并承诺在其退出或转让时，拟受让的股东符合典当管理的有关要求。在候选股东进入典当行前无条件同意先经商务主管部门审核拟受让候选企业名单及有关材料并进行资格认定后，再报国资委审核办理相关国资转让手续。

（章）

х年х月х日

十一、上市公司投资典当行承诺函

（一）说明

上市公司作为拟设典当行股东的，要承诺积极配合商务主管部门的监管工作，接受对其和下属典当企业之间的资金往来情况进行核查，主动提供上市公司与典当业务相关联的报表和材料。承诺书须由上市公司盖章，法定代表人签字。

（二）格式

承诺函

我公司作为拟设××典当行的股东，将积极配合商务主管部门的监管工作，不以任何理由拒绝商务部门对我公司和下属典当企业间的资金往来情况进行核查，主动并无条件提供我公司与典当业务相关联的报表和材料。

特此承诺

法定代表人签字（公章）

х年х月х日

十二、公司章程、业务规则、内部管理制度及安全防范措施

（一）典当公司章程的审核要求：

1.公司章程载明《公司法》第25条规定应当载明的事项，即：公司名称和住所，公司经营范围，公司注册资本，股东

姓名或者名称，股东的出资方式、出资额和出资时间，股东转让出资的条件，公司的机构及其产生办法、职权、议事规则，公司的法定代表人，股东认为需要规定的其他事项；

2.公司章程规定的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容与申请完全一致；

3.公司章程由投资股东共同制定，全体股东在公司章程上签名、盖章。

（二）业务规则、内部管理制度的审核要求：

1.按照《典当管理办法》第六章“经营规则”，制定有关业务（如收当、续当、赎当、利率、费率、绝当物处理、资产比例管理等）规则；

2.按照《典当管理办法》第9条建立安全制度，即：收当、续当、赎当查验证件（照）制度，当物检查、保管制度，通缉协查核对制度，可疑情况报告制度，配备保安人员制度；

3.按照《典当管理办法》第45条建立财务会计制度和内部审计制度。

说明：

1.典当行业务规则

根据《典当管理办法》第六章“经营规则”及第五章“当票”有关内容制定。

2.内部管理制度 ①财务会计制度；

②内部审计制度。

（三）安全防范措施 ①收当查验证（照）制度； ②续当查验证（照）制度； ③赎当查验证（照）制度； ④当物查验保管制度； ⑤通缉协查核对制度； ⑥可疑情况报告制度； ⑦配备保安人员制度。说明：

按《典当管理办法》第9条规定的5项制度，分别制定出制度草案，按顺序装订在内，并在每项制度名称之下加上：“（本制度待批准设立后，在有关管理部门指导下按规定和要求予以修订完善）。”

第三篇：典当行新设、变更、年审相关规定

典当行新设、变更、年审相关规定

典当行的审批工作由国家商务部按照《典当管理办法》设立行政许可并于网上对外公布，对符合条件的新增典当行登记备案，发放典当经营许可证，对需要变更的典当企业进行登记备案，对典当行每年进行年审。

区商务局按照国家商务部和北京市商务局批准的典当行发展规划和安排，批设新增典当经营机构(或变更)。

一、新增：区商务局根据北京市批准我区新增指标（数量）研究确定我区新增典当行，按要求收集有关材料，并把推荐单位名单和材料上报北京市商务局（市商务局再报商务部待批）。

二、变更：区商务局将典当行变更的材料上报市商务局（市商务局再报商务部备案）。

三、年审：区商务局按照市商务局典当行年审的意见组织进行，上报相关材料。

第四篇：关于做好2011新设典当行申报工作的通知

关于做好2011新设典当行申报工作的通知

发布日期：

2011-12-08

来源： 江苏省商务厅

苏商流通〔2011〕1595号

各市商务局：

根据国家《典当管理办法》和《商务部关于委托省级商务主管部门开展2011年新增典当行审批工作的通知》（商流通函〔2011〕1047号）精神，现就做好我省2011新设典当行申报工作相关事项通知如下：

一、基本原则

坚持发展优先。积极鼓励有实力的大企业进入典当业，鼓励经营业绩好的规模化典当企业建立分支机构，不断做大做强典当业。

坚持统筹规划。2011典当行的申报，按照“统筹规划、合理布局、有序发展”的原则，结合地区经济总量、典当发展水平、现有布局及运行质量等因素，进行综合考虑。同等条件下优先安排空白县。

坚持总量控制。根据商务部的规定，全省新设典当行的总量基本保持上年水平。各市典当行申报数量掌握在规定的调控数量以内。请各市严格把关，超量申报的不予受理。

坚持择优推荐。上未参加年审，或年审结果为B类的典当行，原则上不予申报设立分支机构。同一典当行申报分支机构的数量掌控在3个以内。

二、申报条件

（一）为鼓励典当业做大做强，在商务部调控的指标内，经营地点设在苏南地区的，同等条件下优先考虑注册资本5000万元以上的申报者；经营地点设在苏中地区的，同等条件下优先考虑注册资本4000万元以上的申报者；经营地点苏北地区的申报者，同等条件下优先考虑注册资本3000万元以上的申报者。

（二）根据《典当管理办法》规定，拟申请新增典当行的法人股东应当具备以货币形式履行出资承诺的投资能力和投资资格，入股资金来源合法，为真实自有资本，不得以借贷资金或他人委托资金入股。

（三）须承诺两年内不对外转让所持有的典当行股权，不以持有的典当行股权对外质押或提供担保。

（四）法人股东权益性投资余额不得超过本企业净资产的50%（含本次投资金额），净资产不得低于资产总额的50%，其中房地产开发、投资类企业净资产不得低于资产总额的80%；融资性担保公司投资典当行，按照《融资性担保公司管理暂行办法》（银监会、发展改革委、工业和信息化部、财政部、商务部、人民银行、工商总局令2010年第3号）有关规定执行。

（五）要求两个以上法人股东，法人股东相对控股，且法人股东为最大股东。

（六）法人股东为国有独资或控股企业的，应当出具国有资产管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函，同意国有资本进入典当行，承诺退出或转让时，先经商务主管部门审核拟受让候选名单及有关资料后，再报国有资产管理部门办理相关国资转让手续。

（七）法人股东为上市公司投资的，上市公司须出具承诺函，承诺有义务配合各地商务主管部门的监督核查，主动提供与典当经营业务有关的材料和报表。

（八）申请企业应当根据《典当管理办法》制订本公司章程、业务规则以及相关制度等，承诺开业时应当具备符合要求的计算机用网络设备，按时上报财务报表等各项经营数据。

（九）有符合要求的营业场所（承租或者拨付使用期限在3年以上）。

（十）为保证新增典当行验资资金和分支机构营运资金真实到位，根据商务部的有关规定，所有新增典当行注册资金和分支机构营运资金必须存入省商务厅指定的银行帐户，并进行监控。

三、工作要求

（一）各市将初选新增的典当行或典当行分支机构的申请材料，对照《设立典当行申报材料清单》（附件1）或《典当行设立分支机构申报材料清单》（附件2）进行初审。

（二）将推荐新增典当企业的相关资料录入全国典当行业信息系统，并将《设立典当行初审推荐表》和《典当行设立分支机构初审推荐表》（网上自动生成），在网上打印并加盖公章后上报。

（三）申请材料要符合《典当管理办法》及有关法律法规的规定，材料真实、准确、项目齐全，相关内容协调一致，符合法定形式，并出具新增典当行申请材料审核情况说明。

（四）为确保新增典当行审批工作如期完成，按照商务部的要求，申请材料不齐全或不符合要求的，将不再进行补正、调整和替补，相应指标作废。请各地商务部门严格把关，过细做好相关工作。

（五）新增典当行开业一年内不得变更注册资本，二年内不得对外转让所持有的典当行股权，保持新增典当行审批事项的相对稳定。

（六）在开展新增典当行初审推荐工作中，要明确办事程序，提高工作透明度，加强部门协调，完善监督约束机制，积极化解有关矛盾，确保申报工作有序进行。

各地商务部门将初选新增的典当企业申请材料，新增典当企业申请材料审核情况说明，以及《设立典当行初审推荐表》、《典当行设立分支机构初审推荐表》，于2012年1月5日前报省商务厅。

附件：

1、申请设立典当行需提交的材料

2、申请设立典当行分支机构需提交的材料

二O一一年十二月八日

附件1

申请设立典当行需提交的材料

（一）设立申请（载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容）；

（二）新增典当行可行性研究报告；

（三）典当行章程；

（四）典当行业务规则、内部管理（财务会计、内部审计、安全）制度；

（五）出资协议和股东出资承诺书原件；

（六）市级商务部门认可的具有法定资格的验资机构出具的验资证明原件（包括银行询证函复印件、进帐单复印件等银行出具的出资证明，每页需加盖会计师事务所公章）；

（七）档案所在单位人事部门出具的个人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员（包括拟任典当行的董事、监事、经理、财务负责人）简历及有效身份证件复印件，公安机关出具的无故意犯罪记录证明原件；

（八）具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东2010、2011财务审计报告原件（包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表，每页需加盖会计师事务所公章）；

（九）具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东出资能力证明原件（要求注明：出资额小于流动资产与流动负债的差额，且在净资产额以内；权益性投资余额不超过本企业净资产的50%，净资产不低于资产总额的50%，其中房地产开发、投资类企业净资产不低于资产总额的80%）；

（十）法人股东的董事会（股东会）决议及营业执照副本（有效期距申请材料报至省商务厅的日期在3年以上）复印件；

（十一）符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件（承租或者拨付使用期限在3年以上）复印件；

（十二）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》复印件；

（十三）所在地地级以上公安机关审核意见；

（十四）国有资产相关管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函；

（十五）上市公司投资典当行的承诺函。

注：申请人应将材料按顺序用A4纸装订成册，并附注目录。

附件2

申请设立典当行分支机构需提交的材料

（一）设立分支机构的申请报告（载明拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额等）、可行性研究报告、董事会（股东会）决议；

（二）具有法定资格的会计师事务所出具的该典当行最近两年的财务审计报告原件（包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表，每页需加盖会计师事务所公章）；

（三）分支机构营运资金的银行进帐单复印件；

（四）档案所在地人事部门出具的拟任分支机构负责人的简历；户籍所在地公安部门出具的拟任分支机构负责人无故意犯罪记录证明原件；

（五）符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件复印件（承租或者拨付使用期限在3年以上）；

（六）省辖市商务部门及所在地公安机关出具的最近两年无违法违规经营记录的证明原件。

注：申请人应将申报材料按顺序用A4纸装订成册，并附注目录。

第五篇：典当行变更事项申请材料及要求

上海市商务委：典当行变更事项申请材料及要求 股东结构变更

一、典当行变更申请（写明原股东结构和变更后新股东结构）。

二、典当行（原）股东会决议。

三、出让方股东会（董事会）决议和受让方（增资方）股东会（董事会）决议。

四、转让协议。

五、受让方（增资方）出资承诺（注明入股资金来源真实合法，未以借贷资金或以他人委托资金入股。承诺两年内不转让所持有的典当行股权，不以持有的典当行股权对外质押或提供担保）。

六、受让方（增资方）为法人，股东股权最小应不低于2%，法人股东的法人代表不得同时作为自然人股东或其他法人股东的法人代表。须提供如下材料：

1、上两财务审计报告原件（包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表、会计报表附注等等，每页需加盖会计师事务所公章），要求连续赢利；

2、最近三个月内的投资能力专项审计报告（要求：截至审计日，拟投资设立典当的资金已体现在资产负债表货币资金科目；出资额小于流动资产与流动负债的差额；权益性投资余额，包括本次投资不超过本企业净资产的50%，净资产不低于资产总额的50%，其中房地产开发、担保、投资类企业需净资产不低于资产总额的80%;主营业务收入持续正常；收入与税收缴纳相一致；本内未增资，或增资前已具备相应的投资典当行能力）；

3、工商营业执照正副本复印件（要求：成立满三年，有效期距申请材料报至市商务委的日期在三年以上，有完整的工商年检记录）；

4、上一银行出具的资信证明和税务部门出具的纳税证明。

七、受让方（增资方）为自然人，要求自然人入股资金为自己所有，来源真实合法。

须提供：

1、自然人入股资金来源证明（主要指：与入股资金相匹配的个人所得税税单、股票交割单、理财产品赎回交割单、自有房产交易合同及发票契税税单等）；

2、档案所在单位人事部门或流动人员人事档案管理机构出具的简历及有效身份证件复印件；

3、户籍所在地公安部门出具的无故意犯罪记录证明（三个月内有效）。

八、典当行（新）股东会决议及章程修正案。

九、典当行股本结构变更后，增资则出具验资审计报告。转让则提供股权转让款支付凭证复印件，要求出让、受让双方共同签字并注明典当企业名称和转让股权比例。

十、典当行工商营业执照正本复印件。注：上述材料请按顺序装订成册。地址、法人等变更

一、典当行变更申请（写明原状态和变更后状态）。

二、典当行（原）股东会决议。

三、新法人代表的相关材料：档案所在单位人事部门或流动人员人事档案管理机构出具的简历及有效身份证件复印件；户籍所在地公安部门出具的无故意犯罪记录证明（三个月内有效）。

四、新地址相关材料：符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件复印件（承租或者拨付使用期限在3年以上，产权证上载明商业用途）。

五、变更地址另需提供：典当行出具的新地址周边一公里范围内无其他典当行承诺书；上海典当行业协会出具的典当企业地址变更意见书。

六、典当行（新）股东会决议及章程修正案。

七、典当行工商营业执照正本复印件。注：上述材料请按顺序装订成册。