复旦10年基金班复试题

第一篇：复旦10年基金班复试题

10年基金班复试题

1、财政政策的工具，被追问到为什么本科学数学，却要考金融？

2、1.房价推动地价，还是地价推动房价？

2.房地产是否泡沫？是的话，原因？如何解决？

3.给你1亿，让你在你熟悉的领域（我的是生物）找个项目，怎么找？找什么样的项目？

3、一个问题是人民币国际化的前景；

一个问题是给你一笔投资，公路铁路和航空，怎么选择？（这个应该是根据本科专业问的）

4、现行的国际货币体系~ 再谈了一下优缺点”

5、外汇市场干预的效力

6、貌似是那个布雷顿森林体系面临的那个特里芬两难问题。。记不清了。呵呵

7、购买力平价

8、题目：货币乘数是什么？

老师问的问题：

1、解释货币乘数是什么

2.货币乘数与国民经济的关系

3.货币乘数与流动性的关系

4.当前金融危机情况下，银行缩紧流动性的原因是什么？与货币乘数有关系吗？

就这些~第4个问题的第2问我没回答出来，我认为就是银行觉得风险很大，不原意发信贷，于是货币乘数减小，流动性变差。不知道银行缩紧流动性这一行为的原因与货币乘数有什么关系。或许是我把问题理解错了~

我题目记得异常清晰。呵呵~但愿能有帮助~

9、抽题目被问到购买力平价，然后基金经理问到对电信业的了解（我本科专业），对深圳房地产的了解（黑线），然后最后叫我英文做自我介绍。

10、我去年是孙立坚老师那个组最后一名面试的。题目已经抽完了。现场提问了几个问题：

1.英文自我介绍。2.利率对股市影响是怎么样的？答曰：反向。一旁的基金经理问：那存款准备金的效果怎么样？答曰：三大货币政策之一云云。孙老师追问：那你解释一下为什么从国内国外经验看，利率提高股市多数会上涨？利率下降时股市会下降？答曰：央行逆市调控，流动性云云。3.请解释一下为什么东方园林股价会这么高？（当时大概180几块）。答曰：奥运会利好，很有发展前景，盈利能力很强之类。

11、黄金输送点

12、你对未来国际金价走势的看法13、1，国际金融中心的定义和特征；2，上海建国际金融中心的优势和劣势分析一下汽车行业，选一只汽车股阐述

15、如何看待财政政策带来的通胀预期。有关于十大产业政策16、1.自我介绍，英语

2.PPP

3.知道今天又基金老总来吗？为什么不穿西装来。

17、股票投资和债券投资的区别

18、我抽到的题是关于货币政策和股市关系的吧，实在想不起来细节了，基金经理问了个金融能分为几大部分的打酱油问题，剩下就是闲聊似的了抽到的题目：外汇直接标价法和间接标价法的区别与联系（要不是抽到这么bc的题目我也过不了~）

问的：证券公司和基金公司的区别与联系，证券公司自营业务

介绍家乡，家乡的主要经济支柱，产业结构

问五大基金公司是哪5个

英语题好像是问的转金融的原因~~

20、什么是货币局制度

21、第八条款国什么意思

22、贸易条件是什么？英语问了个 where is your hometown？

23、1.金融专业问题是货币政策的传导机制有哪些途径，你认为中国的实际情况是什么样子的？

2.还有一个是结合简历和本科专业问的，如果你是一个旅游公司的老总，你如何向投资者向机构投资者基金公司推荐你公司的股票（类似的情景模拟啦）

24、介绍你说了解的上市公司

问题：H股和A股的一股有没有什么不同？（以中国联通为例）

25、证券市场为什么要规范关联方并购

26、基金业绩有哪些评估方法？

如何看待国内基金业的发展？（用英语）

27、抽的题目好像是问影响国际贸易账户有哪些因素和机制，基金老总问的题目是投资组合理论的发展，老师问的题目是你们校长黄达人的讲座有没有参加过，哪句话你印象最深刻，然后其他的时间 基本上是老师和我聊天，哦，对了，有个女老总问你工科这个专业都是做什么的，和金融有哪些相关性。

28、问我的题目好像是关于我国国际收支顺差形成的原因。

29、去年问我的题目：

1.抽到的题目；贸易保护主义的概念和表现；

2.英文表达你最感兴趣的的一个经济话题；

3.对中国当下的公募怎么看。

30、货币政策有哪些 各有什么优缺点

很开放的问题，当时听到了就闷了。记得不准确了，题目大致如下：假设你是一个金融学的学生，去一家上市公司调研，想了解这家公司的财务状况但公司的管理人员却不愿告诉你。这时候，你会怎么办？能否通过适当的途径去获得财务信息？

32、我的题目是“货币政策的传导机制”，比较简单。被问的题目是“假如你是周小川，如何就当前中国经济状况制定货币政策”

33、我的题目是经济适用房的看法，能不能解决房价高企的问题。

34、我当时的复试题目是 1.中国为什么要摆脱唯GDP主义? 2.为什么我国现阶段会出现GDP大和GNP小的局面（这个有点记不清了）3.如果学校有故事的话，也可能会问到。当时我被问到了关于岳麓书院朱张会讲的历史。。

35、我的题目是说贸易顺差是否越多越好。追问什么样的外汇储备规模是合理的，有没有具体的度量标准。再追问，请解释什么叫外汇储备的机会成本。

36、美次贷危机的原因和形成、发展过程

第二篇：乘务员复试题

中国国际航空公司

空中乘务员复训练习题

飞机在加油时，确保乘务员均匀分布在客舱各部位，如机上仅有一部乘务员，其位置应位于客舱内

A、登机门附近B、翼上出口附近C、主登机门附近

2、初始航线带飞，每一机型不小于小时，不少于个班次，总带飞时间不少于小时。

A、20/3/60B、25/3/60C、20/4/653、对于乘务员，应当在前个日历月（含）之内完成定期地面复训和资格检查，其中定期应急演练，应当在针对每一机型的初次训练完成后，至少每个日历月复训一次。

A、12/12B、12/24C、12/64、对于间断飞行连续超过个日历月（含）以上的，必须参加初始训练。

A、6B、12C、245、乘务人员应在前每个日历月（含）内，参加危险物品的训练。

A、12B、24C、66、客舱乘务员至少每个日历月接受一次一般应急医疗训练。

A、24B、12C、67、客舱乘务员至少每个日历月接受一次特需应急医疗训练。

A、6B、12C、248、MD-90机型，AT2在排进行应急设备介绍的安全演示/致礼。

A、4B、19C、339、客舱温度应根据季节和航线特点适量调节，一般应保持在，灯光柔和，夜间飞行可适当调暗。

A、20~24℃B、24~26℃C、22~24℃

10、正常情况下，冷热饮以倒杯子分满为宜，递送时，注意拿杯子下部。

A、5B、6C、711、飞行1小时和2小时以内国内、国际航班经济舱于落地前分钟预报落地时间，到达站地面温度；落地前分钟进行下降前广

播。

A、35/25B、20/15C、25/1512、飞行2—6小时国内、国际航班经济舱落地前分钟预报落地时间，到达站地面温度，落地前分钟进行下降前广播。

A、35/25B、20/15C、25/1513、在任何连续的7个日历日内，对被安排了一次或一次以上值勤期的乘务人员，航空公司应当为其它安排一个至少连续小时的休

息期。

A、24B、48C、3614、任何7个连续日历日内，总飞行时间不超过小时。

A、35B、45C、4015、在任何一个日历月，乘务人员的飞行时限为小时。

A、118B、120C、13016、在任何一个日历年，乘务人员的飞行时限为小时。

A、1200B、1300C、140017、婴儿摇篮仅供大约16千克磅以下的婴儿使用。

A、25B、35C、4518、陆地撤离离开飞机至少()米的上风侧,水上至少()米的下风侧.A 150200B 200150C 100 15019、延伸跨水飞行的航班，如起飞后直接跨水飞行，应在完成跨水飞行的安全简介。

A、起飞前B、起飞后C、以上均可

20、在计划飞行的小时内，任何机组人员不得饮用含酒精饮料。

A、8B、10C、921、A320对无成人陪伴儿童的数量限制为人。

A、4B、5C、622、MD-90无人陪伴儿童数量限制为人。

A、4B、5C、623、一架飞机上运送的罪犯嫌疑人不得超过名。

A、1B、2C、324、有十人以上重要会议代表乘坐的航班需配备名安全员。

A、2B、3C、425、每个航班可同机承载名以下的精神病人。

A、1B、2C、326、MD—90最低风险爆炸区。

A、客舱6—8排行李架B、尾椎整流罩后底部C、右后舱门（2R）的中部

27、A320飞机的航程为（）英里。

A 5400B 3355C 3211D 420028、Ａ320飞机的每个行李箱可承重（）公斤。

Ａ ７８Ｂ ７６Ｃ ８０Ｄ ８２29、2小时以内的航线落地前（）分钟收回录像设备。

A 15B 20C 25D ３０

30、每位旅客、机组成员的手提行李重量不能超过（）千克，随身携带物品以（）为千克为限。

Ａ １５１０Ｂ １０５Ｃ １０１０

31、手提行李不可放在（）。

Ａ旅客座位上Ｂ驾驶舱Ｃ洗手间Ｄ以上都有

32、乘务员献血和飞行之间应有（）小时间隔。

A 48B 24C 72D 9633、一旦发报机使用后,将在()公里的范围内连续发报48—60小时。

A320B200C220D30034、MD90救生船重()公斤。

A 44B 55C 5035、急救时用止血带应注意至少在（）分钟内松开一次，每次3—5分钟，总时间不超（）小时。

A 30 5B30 4C20 5D20 436、水上撤离后将船以（）米连在一起。

Ａ ６Ｂ ６－７Ｃ ７Ｄ ７－８

37、水上求生时，身着薄衣的成人在１０度的水中采取游泳姿势，生存时间是（）小时。

Ａ １Ｂ ２Ｃ ３Ｄ ４

38、国际通用的山中求救信号是哨声或光照，每分钟（）次，停顿（）分钟后，重复一次。

Ａ ６ １Ｂ ３ １Ｃ ６ ２Ｄ ３ ２

39、求救时铺设信号，应确保在（）小时内有效。

A 6B １２Ｃ ２４Ｄ ４８

40、根据机上防火的要求，必须每隔（）分钟检查洗手间一次，每隔（）分钟巡视客舱一次。

Ａ３０ １５Ｂ３０ ３０Ｃ１５ ３０Ｄ１５ １５

41、使用“生化隔离包”的事件报告，由涉及事件的（）在24 小时内以书面形式向公司报告。

A 机长B 乘务长C 安全员D 乘务员

42、以下不能投入马桶的有（）。

A茶叶包B冰块C废纸D以上都有

43、应急手电()秒闪一次为正常，超过（）秒为电力不足。

A 2—38B 3—410C 2—310D 3—4844、救生衣的灯可持续亮（）小时。

A 4---6B 6---8C 8----1045、空中信号筒发出信号的持续时间为（）秒。

Ａ ８Ｂ １０１２Ｄ １５

46、当飞机下降到低于_______米时，遵守“飞行关键阶段”的原则。

A.3000B.4300C.10000D.1400047、旅客每件手提行李或物品长宽高之和不得超过＿＿厘米，应能置于旅客前排座位之下或封闭式行李箱内。

A．105B.110C.115D.12548、在 ＿＿分钟内不能使飞机着陆并撤离旅客，执行爆炸品处置程序。

A，10；B，15；C，20；D，25。

裁剪线

答案：1-10 CABCB ABCAC

11-20 BABCB BBBAB

21-30 BBCCC BBBCB

31-40 DCACA DBACA

41-48 ADBCB ACC

第三篇：复旦历年经济学试题(1993--2000)（范文）

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复旦历年经济学试题(1993--2000)

2000年复旦大学研究生入学考试经济学试题

一、判断正误(每题3分,共30分)

1、商品的二因素是使用价值和交换价值

2、资本家无偿占有了工人创造的剩余价值,可见,资本家没有足额按劳动力价值给工人支付工资

3、借贷资本和商业资本一样,要求获得平均利润

4、在完全竞争行业中,需求上升对该行业的厂商有利

5、垄断厂商是产品价格的决定者,因此,它可以对产品任意定价

6、某产品短期生产函数中要素的平均产量下降时,该产品短期成本函数中的平均成本必上升

7、一个购买了财产保险的人不再担心自己的财产安全,其行为属于逆向(不利)选择

8、工资率上升时,工人不一定肯多劳动

9、当边际消费倾向大于平均消费倾向时,平均消费倾向递减

10、某人由于钢铁行业不景气而失去工作,这种失业属于结构性失业

二、问答(每题6分,共30分)

1、为什么说劳动力成为商品时货币转化为资本的前提?

2、什么是资本积累和资本集中?资本集中对资本主义生产发展有什么

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意义?

3、如果某人意外接受了一笔财产,他的收入-闲暇预算约束线有什么变化?工作时间是上升了还是下降了?

4、为什么高档物品生产者不愿意在地摊上出售产品

5、与私人物品相比,公共物品有哪些特点?这些特点怎样决定市场机制在公共物品生产上是失灵的? 三计算题(每题8分,共40分)

1、假定社会生产由A,B,C三个部门构成,其不变资本和可变资本分别如下

部门 不变资本 可变资本

A 8000 2000 B 8500 1500 C 4500 500

再假定各部门的剩余价值率都是100%,试求:(1)各生产部门的利润率

(2)整个社会的平均利润率

(3)各部门平均利润与剩余价值的差额

2、设某人消费商品X和Y的无差异曲线为Y=80-3X**(1/2),试问:(1)组合(9,71)点的斜率是多少?(2)组合(16,68)点的斜率是多少?(3)MRSxy是否有递减的性质?

3、设某君的效用函数为U=f(m)=3m**x(0

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果他在面临一次抽奖活动的机会中有20%的机会获得200元,有80%的机会获得75元,试问他会不会参加这一活动?

4、已知某垄断厂商的成本函数为C=Q*Q-80Q+3000,利润最大时的价格和需求弹性价格分别为70和-1.4,试求厂商利润

5、已知某经济IS方程为Y=550-1000r,边际储蓄倾向MPS=0.2,利润r=0.05

(1)如果政府购买支出增加5单位,均衡收入如何变化?(2)IS曲线如何移动?

1999年复旦大学研究生入学考试经济学试题

一、判断题(判断正误并说明理由,每题5分,共20分)

1、短期成本函数中的最低平均成本就是短期生产函数中的最高平均产量水平上的平均成本.2、对于需求富于弹性的商品,垄断厂商可以索取高价以获得高额垄断利润.3、企业对于利率变动反应越敏感,财政政策效果就越小.4、预期通货膨胀率高于实际通货膨胀率导致了经济衰退

二、简述题(每题10分,共20分)

1、略述消费者平稳消费的理论基础

2、略述外部性(外部经济)对资源优化配置的影响

三、计算题

1、假定工人产量X与劳动成本C之间的函数关系为C(X)=1/2*X*X

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产品单位价格为1,他不工作或到别处工作所能得到的效用u=0,在完全信息条件下,最优激励机制(委托人付给代理人的报酬)S(x)=WX+K,(W为与产量相关的工资率,K为固定收入)应如何设计?如果u=1呢?

2、假定经济由4部门组成:Y=C+I+G+NX,其中

消费函数为C=300+0.8Yd(Yd为可支配收入)投资函数为I=200-1500r(r为利率)政府支出为G=200,税率t=0.2 净出口函数为NX=100-0.4Y-500r 实际货币需求为L=0.5Y-2000r 名义货币供给为M=550,试求

(1)总需求函数

(2)价格水平P=1时的利率和国民收入,并证明私人部门,政府部门和国外部门的储蓄总和等于企业投资

四、问答题(每题10分,共40分)

1、为什么马克思认为平均利润率存在下降的趋势?又有哪些因素会阻碍平均利润率的下降?

2、为什么商业资本会参加利润率平均化而借贷资本不会参加利润率平均化?

3、股票价格形成的基本因素和影响股票价格变动的具体因素有哪些?

4、如何理解平均利润率的两重化是利润率平均化规律在垄断资本统治条件下的具体表现形式?

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1998年复旦大学经济学试题

一、选择(每题3分,共30分)

1、经济学家讨论“人们的收入差距大一点好还时小一点好”这一问题属于()所要研究的问题

A实证经济学 B规范经济学 C宏观经济学 D微观经济学

2、若X和Y两产品的交叉弹性是-1,则()

A X和Y是互补品 B X和Y都是正常商品 C X和Y都是劣质品 D X和Y是互补品

3、商品X和Y的边际替代率MRSxy递减,则MUx和MUy必定()A递增 B递减 CMUx递减,MUy递增 DMUx递增而MUy递减

5、当()时,总需求曲线陡峭

A私人部门支出对利率更敏感 B私人部门支出对利率不敏感 C支出乘数较小 D货币需求对利率更敏感

6、在下列引起通胀的原因中,哪一个最有可能是成本推进的()A银行信贷扩张 B财政赤字增加 C世界性商品价格上涨 D投资率下降

7、按马克思的观点,生产商品的劳动二重性是()

A必要劳动和剩余劳动 B具体劳动和抽象劳动 C私人劳动和社会劳动 D个别劳动和社会必要劳动

8、若一个资本主义企业雇佣一个工人在一周内生产的价值用货币表现是1500美元,付给该工人的工资是750美元,则剩余价值是()

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A200% B100% C50% D25%

9、级差地租来自()

A农产品价值与生产价格的差额 B农产品个别生产价格与社会生产价格的差额 C农产品个别价值与社会价值的差额 D农产品价值与价格的差额

10、以下哪一项并不直接影响利润率高低()

A技术进步 B劳动日长短 C通货膨胀 D资金周转快慢

二、简答题(每题10分,共30分)

1、能否说哪个产业部门的剩余价值率高,哪个部门的剥削率就高,为什么?

2、什么是资本的国际化,它有哪些表现形式?

3、决定总需求曲线斜率的主要因素有哪些?

三、分析与计算(每题10分,共40分)

1、假定易肉者市场存在着蛛网周期,供给和需求函数分别如下： Qst=-20+3Pt Qdr=30-2Pt

并且初始产量为20,试问(1)第三年的市场价格是多少?(2)均衡价格是多少?(3)这个均衡能否达到?(4)作草图表示

2、假定某君效用函数为U=20+2M,这里U是效用,M是货币收入(万美元).他有10万美元,想投资于某项目.他认为有50%的可能损失全部投资,有50%的可能获得30万美元,试问

(1)如果他投资,他的效用是多少?

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(2)他是否会进行这笔投资?

3、假设一厂商在完全竞争的产品市场和要素市场上从事生产经营,其生产函数为Q=40L**0.5Y**0.5,其中Q为产品的年产出吨数,L为雇佣的工人人数,K为使用的资本单位数,产品售价为每吨50元,工人年工资为14400元,单位资本价格为80元,在短期,资本固定为3600单位

(1)该厂商劳动需求曲线表达式

(2)使用的劳动量

(3)短期均衡时厂商对劳动的需求点弹性

(4)厂商的年利润量

4、假定某经济中存在以下关系

C=800+0.8Y 消费

T=ty=0.25y 税收

I=200-50r 投资

G=200 政府购买

Mg/P=0.4-100r 货币需求

Ms=900 名义货币供给

(1)求总需求函数;

(2)若总需求函数为Y=2350+400P,供求均衡时的收入与价格为多少?(3)若充分就业收入为2650,如果用货币政策来实现充分就业,货币供给量要变动多少?

1997年复旦大学研究生入学考试经济学试题

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一、简释下列概念(每小题5分,共25分)

1、绝对剩余价值与相对剩余价值

2、股票和股息

3、要素报酬递减和规模报酬递减

4、自愿失业和非自愿失业

二、按马克思主义政治经济学原理,不变资本在全部资本中所占比重越大,利润率就越低,试问为什么资本主义企业会不断提高资本有机构成?(15分)

三、垄断价格的形成怎样使价值规律进一步改变了它的表现形式?(15分)

四、**发给消费者一定量实物(如食物)与发给消费者按市场价格计算的这些实物折算的现金,哪种方法给消费者带来更高的效用?为什么?试用无差异曲线图表示.(15分)

五、假定行业需求曲线为X=250-Px,每家厂商的边际成本为4(1)求两家厂商的古诺反应函数

(2)求该古诺双寡头厂商的价格和产量

(3)若厂商数目无限增大,古诺均衡价格和产量是多少?(15分)

六、假定经济满足Y=C+I+G,且消费C=800+0.63Y,投资I=7500-20000Y,货币需求L=0.6125Y-10000r,名义货币供给量Ms=6000亿美元,价格水平p=1,试问当政府支出从7500亿美元增加到8500亿美元时,政府支出(这里指政府购买)的增加挤占了多少私人投资?(15分)

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1996年复旦大学研究生入学考试经济学试题

一、马克思怎样说明资本主义工资的本质及工资对资本主义剥削实质的掩盖?(20分)

二、简述固定资本和流动资本同不变资本和可变资本的区别和联系(20分）

三、要素报酬递减和规模报酬递减有什么区别?能不能用生产函数Q=(L**0.6)(K**0.3)为例加以说明(L表示劳动,K表示资本)(20分)

四、为什么只有垄断厂商才能实行差别价格?垄断者在分割的市场上出售产品的价格,和产品在市场上的需求弹性有什么关系?(20分)

五、假设LM方程为Y=500+25r(货币需求函数L=0.2Y-5r,货币供给M=100)

(1)计算A:若IS为Y=950-50r,消费函数C=40+0.8Yd,投资I=140-10r,税收T=50,政府购买G=50

B:IS为Y=800-25r,消费函数C=40+0.8Yd,投资I=110-5r,税收T=50,政府购买G=50时的均衡收入,利率和投资

(2)政府购买从50增加到80时,情况A和B的均衡收入和利率各为多少?

(3)说明政府购买从50增加到80时,为什么情况A和情况B的收入增加有所不同.(20分)

1995年复旦大学研究生入学考试经济学试题

1、什么是股票和虚拟资本?(本题10分,其余各题15分)

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2、利润率和剩余价值率有什么区别?影响利润率高低的因素有哪些?

3、级差地租和绝对地租有什么区别?

4、假定消费者购买X和Y两种商品,MUx/MUy=Px/Py,若Px下降,Py保持不变,再假定Y的需求价格弹性大于1,则y的购买量会不会起变化?

5、规模报酬递增的工厂会不会面临要素报酬递减的情况?

6、下列各项是否记入GNP(国民生产总值)?为什么?

7、国民生产总值(GNP)和国内生产总值(GDP)有何区别?并举例说明.8、假定某垄断厂商的产品在两个分割的市场上出售.产品成本函数和需求函数分别为:

TC=Q**2+Q,Q1=32-0.4P1,Q2=18-0.1P2

(1)若两个市场市场实行差别价格.利润极大时两个市场的售价,销售量和利润各为多少?

(2)若两个市场只能卖同一价格,利润最大时的售价,销售量和利润各为多少?

9、假定某经济社会的消费函数为C=100+0.8Yd,(Yd为可支配收入),意愿投资I=50,政府购买支出G=200,政府转移支付TR=62.5,税率t=0.25,(单位都是10亿美元)

试求(1)均衡收入(2)投资乘数(3)政府购买支出乘数,税收乘数,政府转移支付乘数,平衡预算乘数

1994年复旦大学研究生入学考试经济学试题

一、简释下列概念(20分)

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1、剩余价值率和利润率

2、绝对地租和级差地租

3、需求弹性(价格弹性)和供给弹性

4、边际储蓄倾向和平均储蓄倾向

二、产业资本循环过程中要经历哪些阶段,并出现哪些循环形式?(20分)

三、计划与市场问题上的传统观点是什么?怎样从实际出发来实现观念更新?(20分)

四、已知某厂商的生产函数为Q=L**(3/8)*K**(5/8),**表示指数,又假设Pl=3美元,Px=5美元,(这里,L表示劳动投入,K表示资本投入,Pl表示劳动价格,Pk表示资本价格),试求

(1)产量Q=10时的最低成本支出和使用的L与K的数值

(2)总成本为160美元时厂商均衡的Q,L与K之值.(20分)

五、略述国民生产总值(GNP),国民生产净值(NNP),国民收入(NI),个人收入(PI)和个人可支配收入(DPI)之间的相互关系.(20分)

六、试用文字和图形说明什么是需求拉上和成本推进的通货膨胀以及它们对价格和产量的影响.(20分)(说明,上述四,五,六题中选做2题)

1993年复旦大学研究生入学考试经济学试题

一、解释下列概念(32分)

1、商品的使用价值和交换价值

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演讲稿 工作总结 调研报告 讲话稿 事迹材料 心得体会 策划方案

2、绝对地租和级差地租

3、变动成本和固定成本

4、边际消费倾向和平均消费倾向

二、试论述马克思主义不变成本和可变成本的理论及其重大意义

三、为什么我国现阶段的收入分配施行按劳分配为主体的多种分配形式?

四、什么是对商品需求的价格弹性和收入弹性?需求的价格弹性与售卖者的销售收入(或者说购买者的支出)的关系如何?举例说明之.五、为什么一些西方经济学家认为,菲利浦斯曲线在短期内会自左向右下倾斜,而长期内呈垂直形状?(二至五题各17分,共68分)

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第四篇：基金试题第三章

第三章 基金的募集、交易与登记

一、单项选择题

1、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起()工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。A.1个 B.6个 C.3个 D.7个

2、基金份额申购、赎回的资金清算是由()根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。A.注册登记机构 B.基金管理公司 C.基金份额持有人 D.证券交易所

3、持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，()日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3

4、由于LOF的基金份额是分系统登记的，下列表述错误的是()。A.登记在基金注册登记系统中的基金份额可以申请赎回

B.登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出 C.登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出 D.登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回

5、T日现金差额在()日的申购、赎回清单中公告。A.T-1 B.T+1 C.T+0 D.T+2

6、可以现金替代是指()。

A.在申购、赎回基金份额时，不允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代 B.在申购基金份额时，允许使用现金作为组合证券中全部或部分成份证券的替代 C.在赎回基金份额时，允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代

D.在申购、赎回基金份额时，必须使用现金作为组合证券中各成份证券的替代

7、对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为()。

A.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×现金替代溢价比例 B.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)C.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1－现金替代溢价比例)D.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格÷(1+现金替代溢价比例)

8、下列关于开放式基金份额转换的表述正确的是()。

A.涉及的基金必须是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金 B.基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+1日 C.投资者采用“金额转换”的原则提交申请

D.当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额

9、投资者申购基金成功后，投资者在()日起有权赎回该部分的基金份额。A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3

10、基金申购费用与申购份额的计算公式是()。A.净申购金额=申购金额／(1-申购费率)B.申购费用=净申购金额／申购费率

C.申购份额=净申购金额／申购当日基金份额总值

D.当申购费用为固定金额时，申购份额=净申购金额／T日基金份额净值

11、下列关于基金赎回费的表述正确的是()。

A.对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5％的赎回费 B.对于持续持有期少于5日的投资人，收取不低于赎回金额1.5％的赎回费 C.对于持续持有期少于20日的投资人，收取不低于赎回金额0.75％的赎回费 D.对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额1.5％的赎回费

12、下列关于开放式基金申购的表述正确的是()。A.申购费率不得超过申购金额的3％

B.基金产品前端收费的最高档申购费率应低于对应的后端最高档申购费率

C.基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的前端申购费率标准

D.基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额的数量适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用

13、下列关于开放式基金的表述正确的是()。A.申购期购买基金的费率要比认购期优惠

B.认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回

C.申购的基金份额要在申购成功后的第一个工作日才能赎回

D.在申购期内产生的利息，在基金合同生效时，自动转换为投资者的基金份额

14、下列关于开放式基金的表述正确的是()。

A.认购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为

B.开放式基金的申购和赎回不可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点办理

C.申购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为

D.赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为

15、LOF份额的认购分()两种方式。A.场外认购和场内认购 B.集体认购和个人认购 C.公开认购和私人认购 D.有偿认购和无偿认购

16、封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括()。A.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报 B.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报

C.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者 D.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报

17、基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间()个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A.3 B.6 C.10 D.20

18、投资者进行ETF证券认购时需具有()。A.沪、深B股或H股账户 B.开放式基金账户 C.沪、深A股账户 D.封闭式基金账户

19、QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括()。

A.发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 B.QDII基金份额可以用人民币进行认购

C.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小 D.QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

20、与普通的开放式基金不同，ETF份额()。A.只能以现金认购 B.只能以证券认购

C.既可以用现金认购，也可用证券认购 D.既不能用现金认购，也不能用证券认购

21、下列关于ETF认购的表述正确的是()。

A.场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金进行的认购 B.场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售

C.证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购

D.证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券参与证券交易所上网定价发售

22、ETF的申购、赎回采用()方式。A.金额申购、份额赎同 B.份额申购、金额赎回 C.金额申购、金额赎回 D.份额申购、份额赎回

23、证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券各只证券的实时成交数据，计算并每()发布一次基金份额参考净值。A.15秒 B.30秒 C.分钟 D.1天

24、基金转换转入的基金份额可赎回的时间为()日。A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3

25、基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额()的前提下，对其余赎回申请延期办理。A.5％ B.8％ C.10％ D.15％

26、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()时，为巨额赎回。A.5％ B.10％ C.15％ D.20％

27、投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益的登记手续。A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3

28、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2％，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是()。A.认购费用为120元

B.净认购金额为9 884.42元 C.认购费用为118.58元 D.认购份额为9 881.42份

29、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5％，赎回费总额的()归入基金财产。A.10％ B.25％ C.30％ D.50％

30、投资者T日提交认购申请后，可于()日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3

31、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的()。A.1％ B.2.5％ C.3％ D.5％

32、ETF的申购对价、赎回对价不包括()。A.组合证券 B.现金替代 C.现金 D.其他对价

33、我国封闭式基金的交收同A股一样实行()交割、交收。A.T+1 B.T-1 C.T+2 D.T-2

34、目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的()，起点5元。A.0.01％ B.0.05％ C.0.15％ D.0.3％

35、如果基金募集失败，基金管理人要在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.5 B.10 C.15 D.30

36、基金合同生效，要求基金募集期限届满，封闭式基金份额持有人人数应达到不少于()人。A.100 B.200 C.300 D.以上都不是

37、基金管理人自收到验资报告之日起()日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。A.3 B.5 C.10 D.15

38、基金募集期限届满，封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的()以上。A.40％ B.60％ C.75％ D.80％

39、基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.1 B.2 C.3 D.6

40、自基金份额发售日开始计算，基金的募集期限不得超过()个月。A.1 B.2 C.3 D.6

41、基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。A.1 B.2 C.3 D.6

42、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()个月内作出核准或者不予核准的决定。A.1 B.2 C.3 D.6

43、下列关于认购开放式基金的表述正确的是()。A.拟进行基金投资的投资人只需开立基金账户 B.投资者在募集期内可以多次认购基金份额 C.已经正式受理的认购申请可以撤销

D.申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准

44、基金的募集一般要经过申请、核准、()、基金合同生效四个步骤。A.发售 B.批准 C.发行 D.申购

二、多项选择题

1、下列关于开放式基金赎回金额计算方式正确的是()。A.赎回总金额=赎回份额×赎回日基金份额净值 B.赎回总金额=赎回份额／赎回日基金份额净值 C.赎回金额=赎回总金额－赎回费用 D.赎回金额=赎回总金额＋赎回费用

2、下列关于ETF认购方式的表述正确的是()。

A.场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售

B.场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购 C.场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售

D.证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购

3、开放式基金注册登记机构的主要职责为()。A.建立并管理投资者基金份额账户 B.负责基金份额登记，确认基金交易 C.发放红利

D.建立并保管基金投资者名册

4、QDII基金申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的区别主要在于()。A.QDII基金申购、赎回的币种只能是人民币

B.基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其他币种的申购、赎回 C.拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同

D.基金资产规模可以超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度

5、基金份额持有人()，必须先办理跨系统转托管。A.拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回

B.拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额进行上市交易 C.拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额赎回

D.拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易

6、LOF申请在交易所上市应当具备的条件是()。A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B.募集金额不少于2亿元人民币 C.持有人不少于200人

D.基金管理公司规定的其他条件

7、某基金申购费率，100万元以上(含100万元)～500万元以下为0.9％。假定T日的基金份额净值为1.25元。若申购金额为100万元，则以下计算结果正确的有()。A.净申购金额为1 009 000元 B.净申购金额为991 080.28元 C.申购份额为792 864.22份 D.申购份额为800 000份

8、下列关于基金赎回费的表述正确的是()。

A.对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5％的赎回费 B.对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额0.75％的赎回费 C.对于持续持有期少于20的投资人，收取不低于赎回金额1.5％的赎回费 D.对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75％的赎回费

9、下列关于开放式基金申购的表述错误的是()。A.申购费率不得超过申购金额的3％

B.基金产品后端收费的最高档申购费率应低于对应的前端最高档申购费率

C.基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的前端申购费率标准

D.基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用

10、关于申购、赎回的登记与款项的支付，下列说法正确的是()。A.投资者提交赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项 B.对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项

C.基金申购采用全额缴款方式。若资金在规定的时间内未全部到账，则申购不成功 D.申购不成功或无效，款项将退回投资者资金账户

11、下列关于开放式基金的表述正确的是()。A.认购期购买基金的费率要比申购期优惠

B.认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回

C.申购的基金份额要在申购成功后的第二个工作日才能赎回

D.在认购期内产生的利息，在基金合同生效时，自动转换为投资者的基金份额

12、关于LOF份额的认购，以下说法正确的是()。A.LOF可采取场内认购和场外认购方式

B.场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统 C.我国只有深圳证券交易所开办LOF业务

D.投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额

13、关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，以下说法正确的是()。A.基金管理人及基金托管人共同向上海证券交易所提交上市申请 B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币

D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10％，上市首日没有涨跌幅限制

14、关于巨额赎回，以下说法正确的是()。

A.单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的20％时，为巨额赎回 B.出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回

C.当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案并公告 D.部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权

15、封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括()。A.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报 B.较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报

C.买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者 D.先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定

16、下列关于封闭式基金交易的规则表述正确的是()。A.每个有效证件只允许开设1个基金账户 B.已开设证券账户的不能再重复开设基金账户

C.每位投资者只能开设和使用1个证券账户或基金账户 D.每位投资者只能开设和使用1个证券账户和基金账户

17、QDII基金在募集认购的具体规定上的特点有()。

A.发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII及基金份额面值的大小 C.QDII基金份额可以用人民币进行认购

D.QDII基金份额不可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

18、封闭式基金发售方式主要有()。A.金额认购 B.网上发售 C.证券认购 D.网下发售

19、下列公式正确的是()。

A.净认购金额=认购金额／(1+认购费率)B.净认购金额=认购金额／(1－认购费率)C.认购费用=净认购金额／认购费率

D.认购份额=(净认购金额+认购利息)／基金份额面值

20、ETF申购、赎回清单公告内容包括()等内容。A.最小申购

B.赎回单位所对应的组合证券内各成份证券数据 C.现金替代

D.基金份额净值

21、ETF份额申购、赎回的原则有()。A.申购、赎回采用份额申购、份额赎回

B.申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 C.中购、赎回申请提交后不得撤销

D.申购、赎回采用金额申购、份额赎回

22、申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括()。A.组合证券 B.现金替代 C.现金差额 D.其他对价

23、ETF上市后要遵循的交易规则有()。

A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B.基金价格涨跌幅比例为10％，自上市首日起实行

C.基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出 D.基金申报价格最小变动单位为0.005元

24、因()原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。A.继承

B.司法强制执行 C.捐赠

D.经注册登记机构认可的其他情况

25、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定()。A.接受全额赎回 B.拒绝全额赎回 C.全部延期赎回 D.部分延期赎回

26、下列关于认购开放式基金的表述正确的是()。A.已经正式受理的认购申请可以撤销

B.投资者在募集期内可以多次认购基金份额

C.拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户 D.申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准

27、投资人认购开放式基金，一般通过()办理。A.基金管理人 B.商业银行 C.证券交易所

D.经国务院证券监督管理机构认定的其他机构

28、基金募集期限届满，开放式基金满足以下()的要求，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A.基金募集份额总额不少于2亿份 B.基金募集金额不少于2亿元人民币 C.基金份额持有人的人数不少于300人 D.基金份额持有人的人数不少于1000人

29、买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的是()。A.为100份或其整数倍 B.为1000份或其整数倍

C.基金单笔最大数量应当低于10万份 D.基金单笔最大数量应当低于100万份

30、关于封闭式基金的交易，以下说法正确的是()。A.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 B.每份基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币 C.封闭式基金的交易实行T+1交割、交收 D.封闭式基金价格涨跌幅限制比例为30％

31、封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括()。A.基金份额总额达到核准规模的60％以上 B.基金合同期限为5年以上

C.基金募集金额不低于3亿元人民币 D.基金份额持有人不少于1 000人

32、下列说法正确的是()。

A.基金的募集是证券投资基金投资的起点

B.基金的交易与申购、赎回为基金投资提供流动性 C.基金份额的注册登记是证券投资基金投资的起点

D.基金份额的注册登记在确保基金募集与交易活动的安全性上起着重要作用

33、申请募集基金应提交的主要文件包括()等。A.募集基金的申请报告 B.基金合同草案

C.基金托管协议草案 D.招募说明书草案

三、判断题

1、基金份额申购、赎回的资金清算是由基金管理公司根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。()Y.对 N.错

2、持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，T+2日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。()Y.对 N.错

3、T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。()Y.对 N.错

4、T日申购、赎回清单中公告T－1日预估现金部分。()Y.对 N.错

5、对于持续持有期少于30 日的投资人，收取不低于赎回金额0.75％的赎回费。()Y.对 N.错

6、基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额的数量适用不同的前端申购费率标准。()Y.对 N.错

7、股票基金、债券基金申购、赎回的“金额申购、份额赎回”原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后，基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。()Y.对 N.错

8、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的10％。()Y.对 N.错

9、投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续。()Y.对 N.错

10、目前，封闭式基金交易要收取印花税。()Y.对 N.错

11、开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理。()Y.对 N.错

12、LOF采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。()Y.对 N.错

13、场内认购LOF份额，应持深圳人民币普通证券账户或证券投资基金账户。()Y.对 N.错

14、封闭式基金的基金份额，可以在证券交易所上市交易。()Y.对 N.错

15、在ETF申购、赎回过程中，可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。()Y.对 N.错

16、在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为现金替代。()Y.对 N.错

17、ETF申报价格最小变动单位为0.001元。()Y.对 N.错

18、ETF买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出。()Y.对 N.错

19、ETF份额可用现金认购，也可用证券认购。()Y.对 N.错

20、基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。()Y.对 N.错

21、基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。()Y.对 N.错

22、开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。()Y.对 N.错

23、基金连续3个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。Y.对 N.错

24、货币市场基金一般不收取认购费、赎回费。()Y.对 N.错

25、基金管理人可以从开放式基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。()Y.对 N.错

26、投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的10％。()Y.对 N.错

27、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5％。()Y.对 N.错

28、基金认购费率统一按净认购金额为基础收取。()Y.对 N.错

29、开放式基金的后端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时才支付认购费用的收费模式。()Y.对 N.错

30、开放式基金的认购采取金额认购的方式。()Y.对 N.错

31、QDII基金份额不可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。()Y.对 N.错

32、封闭式基金的认购价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定。()Y.对 N.错

33、投资者在募集期内可以多次认购基金份额。()Y.对 N.错

34、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功。()Y.对 N.错

35、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制。()Y.对 N.错

36、折价率较高时正是购买封闭式基金的好时机。()Y.对 N.错

37、我国基金交易佣金为成交金额的0.25％，不足5元的按5元收取。()Y.对 N.错

38、封闭式基金达成交易后，相应的基金交割与资金交收在成交日后两个营业日(T+2日)内完成。()Y.对 N.错

39、基金账户只能用于基金的认购及交易。()Y.对 N.错

40、基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。()Y.对 N.错

41、基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。()Y.对 N.错

42、基金管理人应当自收到核准文件之日起3个月内进行基金份额的发售。()Y.对 N.错

43、资金账户是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。()Y.对 N.错

44、基金募集申请经证券交易所核准后方可发售基金份额。()Y.对 N.错

45、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起5个月内作出核准或者不予核准的决定。()Y.对 N.错

答案部分

一、单项选择题

1、【正确答案】：C 【答案解析】：参见教材P82

2、【正确答案】：A 【答案解析】：参见教材P81

3、【正确答案】：C 【答案解析】：参见教材P79

4、【正确答案】：B 【答案解析】：参见教材P78、79

5、【正确答案】：B 【答案解析】：参见教材P77

6、【正确答案】：B 【答案解析】：参见教材P76

7、【正确答案】：B 【答案解析】：参见教材P76

8、【正确答案】：A 【答案解析】：参见教材P71

9、【正确答案】：C 【答案解析】：参见教材P69

10、【正确答案】：D 【答案解析】：参见教材P68

【10078420】

【10078419】

【10078418】

【10078417】

【10078415】

【10078414】

【10078413】

【10078412】

【10078411】

【10078410】

11、【正确答案】：A 【答案解析】：参见教材P68

12、【正确答案】：B 【答案解析】：参见教材P67

13、【正确答案】：B 【答案解析】：参见教材P66

14、【正确答案】：D 【答案解析】：参见教材P66

15、【正确答案】：A 【答案解析】：参见教材P63

16、【正确答案】：B 【答案解析】：参见教材P65

17、【正确答案】：D 【答案解析】：参见教材P71

18、【正确答案】：C 【答案解析】：参见教材P63

19、【正确答案】：C 【答案解析】：参见教材P64 20、【正确答案】：C 【答案解析】：参见教材P63

21、【正确答案】：C 【答案解析】：参见教材P63

【10078409】

【10078408】

【10078406】

【10078405】

【10078404】

【10078403】

【10078401】

【10078394】

【10078392】

【10078381】

【10078379】

22、【正确答案】：D 【答案解析】：参见教材P74

【10078377】

23、【正确答案】：A 【答案解析】：参见教材P74

【10078376】

24、【正确答案】：C 【答案解析】：参见教材P71

【10078373】

25、【正确答案】：C 【答案解析】：参见教材P70

【10078372】

26、【正确答案】：B 【答案解析】：参见教材P70

【10078371】

27、【正确答案】：B 【答案解析】：参见教材P69

【10078370】

28、【正确答案】：C 【答案解析】：参见教材P62 净认购金额=认购金额/（1+认购费率）=10000/（1+1.2%）=9 881.42元 认购费用=净认购金额×认购费率=9 881.42×1.2%=118.58元

认购份额=（净认购金额+利息）/基金份额面值=(9 881.42+3)÷1= 9 884.42份。

【10078369】

29、【正确答案】：B 【答案解析】：参见教材P68

【10078368】

30、【正确答案】：C 【答案解析】：参见教材P61

【10078367】

31、【正确答案】：D 【答案解析】：参见教材P61

【10078366】

32、【正确答案】：C 【答案解析】：参见教材P74

33、【正确答案】：A 【答案解析】：参见教材P65

34、【正确答案】：D 【答案解析】：参见教材P65

35、【正确答案】：D 【答案解析】：参见教材P61

36、【正确答案】：B 【答案解析】：参见教材P60

37、【正确答案】：C 【答案解析】：参见教材P60

38、【正确答案】：D 【答案解析】：参见教材P60

39、【正确答案】：C 【答案解析】：参见教材P60 40、【正确答案】：C 【答案解析】：参见教材P60

41、【正确答案】：D 【答案解析】：参见教材P60

42、【正确答案】：D 【答案解析】：参见教材P60

【10078365】

【10078364】

【10078363】

【10078362】

【10078361】

【10078360】

【10078359】

【10078358】

【10078357】

【10078356】

【10078355】

43、【正确答案】：B 【答案解析】：参见教材P61

44、【正确答案】：A 【答案解析】：参见教材P59

二、多项选择题

1、【正确答案】：AC 【答案解析】：参见教材P69

2、【正确答案】：ABD 【答案解析】：参见教材P63

3、【正确答案】：ABCD 【答案解析】：参见教材P80

4、【正确答案】：BC 【答案解析】：参见教材P79

5、【正确答案】：AD 【答案解析】：参见教材P79

6、【正确答案】：AB 【答案解析】：参见教材P77

7、【正确答案】：BC 【答案解析】：参见教材P69

8、【正确答案】：AD 【答案解析】：参见教材P68

9、【正确答案】：ABD 【答案解析】：参见教材P67

【10078354】

【10078353】

【10078463】

【10078462】

【10078461】

【10078460】

【10078458】

【10078457】

【10078456】

【10078455】

10、【正确答案】：ACD 【答案解析】：参见教材P70

11、【正确答案】：ABCD 【答案解析】：参见教材P66

12、【正确答案】：ABC 【答案解析】：参见教材P63

13、【正确答案】：BC 【答案解析】：参见教材P78

14、【正确答案】：BCD 【答案解析】：参见教材P70

15、【正确答案】：ABCD 【答案解析】：参见教材P65

16、【正确答案】：ABC 【答案解析】：参见教材P65

17、【正确答案】：ABC 【答案解析】：参见教材P64

18、【正确答案】：BD 【答案解析】：参见教材P62

19、【正确答案】：AD 【答案解析】：参见教材P62 20、【正确答案】：ABCD 【答案解析】：参见教材P75

【10078454】

【10078452】

【10078451】

【10078450】

【10078449】

【10078447】

【10078446】

【10078445】

【10078443】

【10078442】

【10078440】

21、【正确答案】：ABC 【答案解析】：参见教材P74

22、【正确答案】：ABCD 【答案解析】：参见教材P74

23、【正确答案】：ABC 【答案解析】：参见教材P74

24、【正确答案】：ABCD 【答案解析】：参见教材P71

25、【正确答案】：AD 【答案解析】：参见教材P70

26、【正确答案】：BC 【答案解析】：参见教材P61

27、【正确答案】：ABD 【答案解析】：参见教材P61

28、【正确答案】：AB 【答案解析】：参见教材P60

29、【正确答案】：AD 【答案解析】：参见教材P65

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30、【正确答案】：ABC 【答案解析】：参见教材P65

【10078439】

【10078438】

【10078437】

【10078436】

【10078434】

【10078433】

【10078432】

【10078431】

【10078429】

第五篇：基金业务试题..[推荐]

1、客户在8月15日开通一笔基金定投，约定的扣款日为15日，则客户首次定投扣款时间为（C）

A．8月15日

B．8月16日

C．9月15日

D．8月28日

2、以下哪项不是基金定投可选的结束模式（D）

A．投资期数

B．成功期数

C．终止日期

D．终止期数

3、以下哪项为固定收益类基金（ABCD）

A．货币基金

B．纯债型债券基金

C．一级债债券基金

D．二级债债券基金

4、货币基金的赎回到账时间为（B）A．T+0

B．T+1 C．T+2 D．T+3

5、根据基金份额是否固定，基金分为（AB）

A．封闭式基金

B．开放式基金

C．公募基金

D．私募基金

6、根据募集方式的不同，基金分为（AB）

A．公募基金

B．私募基金

C．契约型基金

D．公司型基金

7、以下哪种基金为股票型基金？D A．指数型基金

B．QDII基金

C．保本基金

D．大盘成长类基金

8、基金的当事人包含以下（ACD）

A．基金份额持有人

B．基金销售机构

C．基金管理人

D．基金托管人

9、股票基金中股票资产投资比重在（C）以上？ A．60% B．70%

C．80%

D．90%

10、债券基金的主要投资风险有（ABCD）

A．利率风险

B．信用风险

C．提前赎回风险

D．通货膨胀风险

11、货币市场基金的主要收益分析指标有（BD）

A．基金净值

B．日每万份基金收益

C．预期收益率

D．最近7日年化收益

12、投资者目前可以通过何种渠道办理基金业务？（ABC）A．网点

B．手机银行客户端版

C．个人网银USBKey版

D．个人网银动态密码版

13、手机银行可以实现基金业务的哪些功能（BCD）A．基金签约

B．风险等级评估

C．基金定投

D．变更分红方式

14、个人网银可以实现基金业务的哪些功能（ABC）A．基金签约

B．风险等级评估

C．基金赎回

D．基金账户销户

15、个人投资者通过柜台办理基金签约、开户交易需要携带哪些资料（BC）

A．身份证

B．借记卡

C．个人有效身份证件

D．户口本

16、以下说法哪项是错误的（AC）A．办理基金签约时可以使用我行存折。

B．基金业务不允许代办。

C．允许十八周岁以下投资者进行基金投资。D．基金业务可以跨行签约、交易。

17、以下说法哪项是正确的（AB）

A．如果客户已经签约了理财业务，则购买基金时不需要再次签约。

B．如果客户购买理财时做了风险等级评估，则购买基金时不需再次评估。

C．客户首次购买基金必须在柜台签约。

D．客户首次购买基金必须在柜台进行风险等级评估。

18、基金购买价格为（A）A．购买申请当日的基金净值。

B．上一日基金净值。

C．交易确认日当日基金净值。D．购买时价格是已知的。

19、股票基金交易费用有以下（ABC）

A．认购费

B．申购费

C．赎回费

D．销售服务费 20、基金销售过程中需基金投资者承担的费用有（ABC）A．转换费

B．申购费

C．赎回费

D．信息披露费

21、基金管理过程中需基金资产承担的费用（ABC）

A．基金管理费 B．托管费

C．销售服务费

D．赎回费

22、基金购买受理时账务处理模式为（B）

A．资金冻结 B．资金转账

C．先冻结，确认时转账

D．以上都不对

23、基金赎回受理时客户份额（B）

A．直接减少 B．直接冻结

C．确认时冻结

D．以上都不对

24、以下哪个不是货币基金的投资范围（D）

A．现金 B．一年以内的银行定期存款

C．一年以内的央行票据 D．剩余期限在两年以内的债券

25、债券的收益来源（AC）

A．价差收益 B．通胀补偿

C．票息收益

D．以上都对

26、债券按承担的风险可以分为（ABC）A．利率债 B．信用债

C．可转债

D．企业债

27、以下哪些属于利率债（ABC）

A．国债 B．央票

C．政策性金融债

D．城投债

28、以下哪些属于信用债（ABCD）

A．企业债 B．公司债

C．城投债

D．次级债

29、个人投资者不能参与的市场为（B）

A．柜台市场 B．银行间市场

C．交易所市场

D．以上均不能参与

30、销售适用性原则中以下匹配错误的是（AC）

A．谨慎型可以购买低、中低、中等风险产品

B．保守型客户可以购买低风险产品。

C．进取型客户可以购买所有类型产品。

D．激进型客户可以购买所有类型产品。

31、申购以（A）申请，赎回以（）申请？

A．金额 份额 B．份额

金额

C．金额 金额

D．份额

份额

32、关于前端收费与后端收费的说法，正确的是（B）A．后端收费产品比前段收费产品费率要低。

B．持有时间越长，选择后端收费产品越合适。

C．后端收费产品不收取认申购费。

D．以上都不对。

33、某投资者申购了1000元某基金，申购费率为0.6%，申购当日收市后公布的该基金单位净值为1.02，该投资者可以得到（C）份额？

A．994.04 B．6 C．974.57 D．5.96

34、某投资者赎回了1000份某基金，赎回费率为0.2%，赎回当日该基金单位净值为1.02，问该投资者可以得到多少钱（C）

A．1020 B．2.04 C．1017.96 D．1022.04

35、基金风险评估有效期为（C）

A．三个月

B．半年

C．一年

D．两年

36、做完基金账户销户后，什么时间可以做基金解约交易（C）A．可立即解约

B．当天日终后

C．次日日终后

D．次日任意时间

37、货币基金允许的分红方式为（B）

A．现金分红

B．红利再投资

C．现金分红或红利再投资

D．不分红

38、保本基金允许的分红方式为（A）

A．现金分红

B．红利再投资

C．现金分红或红利再投资

D．不分红

39、基金业务的开市时间为（B）

A．每天9：30-15：00

B．每个工作日9：30-15：00 C．7*24小时

D．每个工作日8：00-18：00 40、短期理财基金赎回到账时间为（B）A．T+0

B．T+1 C．T+2 D．T+3

41、股票型基金赎回赎回到账时间为（D）A．T+0

B．T+1 C．T+2 D．T+3

42、QDII基金交易确认时间为（C）A．T+0

B．T+1 C．T+2 D．T+3

43、预受理申购某基金时，客户资金状态是（A）A．冻结

B．转账

C．不做处理

D．以上都不对

44、投资者签约了一笔定投，连续三个月扣款，每月扣款300元，每期扣款时单位净值分别为1.5、1、0.5，假设该基金申

购费率为0，则投资者三次扣款的平均成本为（B）A．1

B．0.818 C．1.225 D．0.975

45、关于基金定投与一次性投资的比较，说法正确的是（ABCD）

A．单边上涨时，一次性投资收益较高。

B．单边下跌时，一次性投资损失较大。

C．先跌后涨，定投收益高于一次性投资。

D．以上都对。

46、以下哪项是基金的主要特点（ABCD）A．集合理财、专业管理。

B．组合投资、分散风险。

C．利益共享、风险共担。

D．严格监管、信息透明。

47、关于基金与股票的不同，以下说法错误的是（AD）A．基金是一种直接投资工具，而股票是一种间接投资工具。

B．基金反映的是一种信托关系，股票反映的是一种所有权关系。

C．股票风险比基金大。

D．以上均错误。

48、基金与银行理财产品的不同，以下说法正确的是（BC）A．基金投资范围比理财要广。

B．银行理财产品的流动性较差。

C．银行理财产品的投资门槛通常较高。

D．以上均正确。

49、基金起源于（C）

A．美国

B．荷兰

C．英国

D．日本 50、关于保本基金，以下说法正确的是（AC）A．保本基金是一种混合型基金。

B．保本基金一定是保障本金的。

C．保本基金为了避免投资者提前赎回基金，会对提前赎回的投资者收取较高的赎回费。

D．以上均正确。

51、我行目前对通过电子渠道进行申购的投资者实行（A）折费率优惠？

A．四折

B．五折

C．六折

D．八折

52、如果客户已经在其他银行开立了基金账户，则（CD）A．不能再在我行开立基金账户

B．应该做基金账户开户交易

C．应该做基金账户登记交易

D．可不用做基金账户开户交易，直接购买

53、以下交易需要留存客户身份证复印件的有（ABD）A．签约

B．基金账户开户

C．赎回

D．解约

54、个人投资者基金申购金额超过（A）万，需要主管进行授权？

A．50

B．100 C．20 D．200

55、基金单个开放日，基金净赎回申请超过上一工作日基金总份额的（B），即认为发生了巨额赎回？ A．5%

B．10% C．20% D．50%

56、关于指数型基金，下列说法正确的是（AC）A．指数型基金的申购费率一般要比主动型股票基金低

B．指数型基金受基金经理变化的影响相对较大 C．指数型基金采用被动投资策略 D．以上都正确

57、债券型基金（C）以上的基金资产投资于债券？ A．60%

B．70% C．80% D．90%

58、证券投资基金不包括（C）。

A．封闭式基金

B．开放式基金

C．创业投资基金

D．债券基金

59、（C）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。

A．基金规模

B．基金收益率

C．基金净值

D．基金赎回率

60、下列哪种风险可以通过组合投资来分散（D）。

A．利率风险

B．通货膨胀风险

C．市场风险

D．违约风险

61、债券价格与市场利率的关系是（C）。

A．同方向

B．无关

C．反方向

D．无确定关系 62、债券按照发行主体可以分为（ABC）A．国债

B．金融债 C．企业债

D．可转债

63、以下哪些交易可以享受我行基金费率优惠活动（BC）A．认购

B．申购 C．定期定额申购

D．赎回 64、我行基金费率优惠活动截止日期为（C）A．2014年8月31日

B．2015年8月31日 C．2017年8月31日

D．2015年12月31日 65、根据《河北银行基金代销业务资料档案管理办法》，资料档案的保管期限为（C）年？

A．5年

B．10年

C．15年

D．永久

66、投资者在我行购买基金后，可于（C）来我行查询交易结果？

A．T+0

B．T+1 C．T+2 D．T+3 67、收益与风险的关系为（A）

A．正相关

B．负相关

C．不相关

D．不确定 68、收益与流动性的关系为（B）

A．正相关

B．负相关

C．不相关

D．不确定 69、以下为系统性风险的为（ABD）

A．利率风险

B．经济周期波动风险

C．信用风险

D．政策风险

70、以下为非系统性风险的为（ACD）

A．经营风险

B．经济周期波动风险

C．信用风险

D．财务风险

71、基金的监管机构和自律组织分别是（C）

A．中国证监会

证券交易所

B．中国证监会

证券业协会

C．中国证监会

中国证券投资基金业协会

D．以上都正确 72、我国的第一只开放式股票型基金为（C）

A．基金开元

B．基金金泰

C．华安创新

D．华安富利 73、封闭式基金与开放式基金的不同之处（ABC）A．存续期限不同

B．规模的可变性不同 C．基金交易方式不同 D．发行对象不同

74、以下客户进行基金转换的为（A）

A．南方现金转换为南方宝元

B．南方宝元转换为南方策略（后）

C．广发货币转换为南方现金

D．南方策略（前）转换为南方策略（后）

75、基金转换费用包含（AB）

A．转出基金赎回费

B．转入基金与转出基金的申购补差费

C．转入基金申购费

D．以上都是 76、下列不列入基金费用的项目有（D）

A．持有人大会费

B．基金管理费

C．信息披露费

D．基金合同生效前的相关费用

77、货币市场基金的利润分配方式为（AD）A．每日分配，按月结转

B．每月分配

C．每日分配，每季结转

D．每日分配、每日结转 78、投资者可以在（A）前进行基金撤单交易

A．交易受理当日15：00前

B．交易受理当日15：00后 C．交易受理次日15：00前

D．交易受理次日15：00前 79、基金定投的最低起点金额为（A）元？ A．100

B．300

C．1000

D．500 80、下列有关认购费率的说法，正确的是（BCD）

A.开放式基金的认购费率不得超过1.5％

B.我国股票型基金的认购费率大多在1％～1.5％左右

C.债券型基金的认购费率通常在1％以下

D.货币型基金一般认购费率为0 81、为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由（C）来保管基金资产。

A.基金管理人

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金销售机构

82、基金定投的优势有（ABD）

A.摊薄成本

B.起点低

C.消除系统性风险

D.自动扣

款

83、以下哪些客户信息可以通过基金销售系统来修改（CD）A.客户姓名

B.身份证号

C.电话号码

D.通讯地址 84、（D）是指经证券主管机关批准首次发行的开放式基金在募集期内，投资人购买该基金份额的行为；（）是指基金成立后的存续期间，处于开放状态期内，投资者申请购买基金份额的行为。

A.认购

认购

B.申购 申购

C.申购 认购

D.认购

申购

85、封闭式基金价格的主要决定因素是：（A）A．市场供求关系 B．无风险利率 C．基金单位净值 D．基金单位面值

86、发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：（A）A． 开放式基金 B． 封闭式基金 C． 对冲基金 D． 契约型基金

87、基金管理公司的回报主要来源于：（B）

A．自有资产的运用 B．管理费和手续费 C．基金资产回报 D．佣金

88、基金管理公司收取的管理费直接取决于（A）． A．所管理的基金资产规模 B．基金投资取得的业绩

C．对基金持有人提供的产品及相关服务 D．基金管理公司投入的资本金规模

89、与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是（C）。A．所有权关系 B．债权债务关系 C．信托关系 D．合伙投资关系

90、基金管理人应当将不低于赎回费总额的（B）% 计入基金资产

A．10 B．25

C．20

D．50 91、在我行办理基金业务的投资者允许签约（A）个资金账户？

A．1 B．2

C．大于2个

D．不限

92、一般来说，对基金前景比较看好，预计上升空间较大，基金净值进入上升通道的时候，选择（B）分红方式会更合适。

A．现金分红

B．红利再投资

C．一样

93、短期理财基金与货币基金的不同（AB）

A．流动性

B．收益结转周期

C．申购费率

D．投资起点

94、债券的票面利率主要由借款人的（AB）决定？ A．信用

B．借款期限

C．借款金额

D．借款用途 95、信用债主要承担的风险有（ABD）

A．利率风险

B．信用风险

C．通胀风险

D．违约风险 96、投资者在本周周六购买的基金产品，基金价格为（B）基金净值。A．本周五

B．下周一 C．本周六 D．以上都不对

97、下列使基金定投收益最大化的方式有（ABC）A．市场下跌时坚持扣款累计份额 B．选择绩优基金

C．在净值较高时选择赎回

D．价格上涨时才投资

98、下列产品不可以做基金定投的是（AC）

A．嘉实理财宝7天

B．广发聚瑞

C．南方保本

D．华夏债券

99、以下基金业务办理流程正确的是（C）

A．基金账户开户-签约-购买-赎回-解约-基金账户销户 B．签约-基金账户开户-购买-赎回-解约-基金账户销户 C．签约-基金账户开户-购买-赎回-基金账户销户-解约 D．基金账户开户-签约-购买-赎回-基金账户销户-解约 100、货币型基金的“七日年化”收益是否可以理解为“年化收益”？

（A）

A．可以

B.不可以

C.不确定

D.另有说法 101、债券型基金赎回到帐日？（D）A．T+1 B.T+0 C.T+2 D.T+3 102、混合型基金赎回到帐日？（D）A．T+1 B.T+0 C.T+2 D.T+3 103、QDII基金赎回到帐日？（D）

A．T+1 B.T+0 C.T+2 D.T+N（N≤8等）