风险管理预案(提纲)5.9

第一篇：风险管理预案(提纲)5.9

风险管理预案（提纲）

一、风险管理的目标

二、风险管理编制的依据

三、风险管理的指导原则

四、风险管理预案的具体实施

1、风险管理组织机构

2、风险管理事项类别（根据各分子公司具体实际情况，在风险管理识别台账中挑选重要的、易发生的风险。如合同管理风险、劳务队伍管理风险等）

3、风险应对措施

制度流程控制；人员风险培训；信息预警；风险规避、转移、控制等方面的具体应对措施

4、建立风险应急机构及报告制度（包括人员名单及联系方式）

从项目到分子公司都具体列明联系人员的名单及联系方式，保障紧急事件及时上报。

5、监督和检查汇报

进行监督自查工作，每半年进行风险自查工作，并形成风险自查报告及时上报法律事务部。

6、其他

第二篇：风险预案

风险预案

一、成立志愿者应急工作领导小组。

1、团队总负责人为组长

2、各小学负责人为副组长（由当地志愿者担任）

二、校内安全措施

1、志愿者与学校保安共同承担职责，严禁外来人员入内。

2、上课期间关闭大门，志愿者和学生不得私自外出。志愿者外出需要得到安全组

长以及校领导的批准；学生外出需志愿者老师和校领导的批准，有家长接送者由家长带回，无接送者，必须由当地志愿者或者老师护送回家。

3、志愿者授课期间的休息时间内，志愿者必须在班级内，督促学生安全休息活动。

4、除非在安全保证的情况下，否则不在校外举行大型活动。

三、防火安全预案

1、防范预案

（1）严禁将火柴、打火机等火种带入校园和教室。

（2）教室和办公室不得使用明火照明。

（3）严禁在办公室、实验室、教室内使用电磁炉、电热水器。

（4）严禁在校园内存放或燃烧烟花爆竹。

（5）严禁在校园内焚烧废纸、树叶、树枝等。

（6）一学期内协助学校老师组织全校志愿者和学生听取消防安全知识讲座。

（7）在条件允许的情况下，协助校领导进行学生自护疏散、义务消防队员消

防器材使用及紧急状态时切断电源、燃气源等演练。

2、应急预案

（1）处理程序

A出现火警：立即组织有效补救，切断电源、燃气源，防止火势蔓延。B迅速组织学生从最靠近的安全通道疏散（不得组织学生扑救）

D在实施以上两点时，立即向学校领导和志愿者负责人报告，必要时拨打119火警电话，以求援助。

E及时组织对受伤人员进行救治

F排查事故原因，及时处理并上报。

（2）组织实施：

1、参加人员：在消防车到来之前，以义务消防队员为主，其余人员（尤

其是志愿者，前提学生必须撤离到安全地方）均有义务参加扑救。

2、消防车到来之后，校内人员配合消防专业人员扑救或做好辅助工作。

3、使用器具：灭火器、水桶、脸盆、铁锨，水浸的棉被等。

4、志愿者负责人要迅速组织人员逃生，原则是“先救人，后救物”。

5、无关人员要远离火场和校区内的固定消防栓，以便于消防车辆驶入。

（3）扑救方法：

1、扑救固体物品火灾，如木制品，棉织品等，可使用各类灭火器具。

2、扑救液体物品火灾，如汽油、柴油、食用油等，只能使用二氧化碳灭

火器、沙土、浸湿的棉被等，绝对不能用水扑救。

3、扑救电器用BC干粉灭火器。

4、扑救金属要用ABC干粉来火器。

（4）注意事项：

1、火灾事故首要的一条是保护人员安全，扑救要在确保人员不受伤害的前提下进行。

2、火灾第一发现人应查明原因，如是电源引起，应立即切断电源。

3、火灾后应掌握的原则是边救火，边报警。

4、不组织学生参加灭火。

四、用电安全预案

1、预防预案

A 协助学校领导组织志愿者和学生进行用电安全知识辅导。

B办公室内严禁使用电烫斗、电吹风、电炉、电水壶等

C办公室内严禁使用电烫斗、电吹风、电炉、电水壶等

D学生不得擅自从插座内引出电源接入其它用电器。

E定期检测触电保护器是否正常工作。

2、应急预案

（1）遇有突发性触电事故立即切断电源（包括总电源）

（2）遇有紧急情况立即用绝缘棒或非导电棒、棍击打，将触电人员与电源脱离（不得用手拉触电人员。

（3）对触电受伤人员视情形及时组织自救或他救，必要时拨打120急救中心求援。

（4）及时向学校领导和镇有关领导报告，以便组织施救。

（5）排查事故原因，及时处理上报。

五、食品安全预案

1、防范预案

（1）协助学校对志愿者和学生进行食品卫生安全知识辅导。

（2）教育学生在任何时候，任何场合下都不购买和食用三无食品（无生产厂家、出厂日期）。

（3）教育学生养成良好的一日三餐的用餐习惯，不挑食，少吃零食。

2、应急预案

（1）请医务人员对志愿者和学生进行食品卫生安全知识辅导。

（2）教育学生在任何时候，任何场合都不购买和食用三无食品（无生产厂家、无商标、无出厂日期）。

（3）教育学生养成良好的一日三餐的用餐习惯，不挑食，少吃零食。

3、应急处理

（1）基本处理流程

①发现有呕吐腹胀、腹泻等症状，立即送往医院诊疗。

②一旦发生三人以上同时出现腹胀、腹泻等症状，立即向学校领导报告，及时采取有效措施，以防意外。

③发生上述第二条款情况，即与学生家长取得联系，以便共同研究对策。

（2）处理措施

①发现情况后立即向有关部门和校领导汇报。

②以最快速度将中毒人员送往学校卫生所或就近医院，无交通工具时拨打急救中心电话“120”请求救助。

③ 根据领导要求，分别向上级主管部门和市防疫部门报告。

（3）注意事项

①稳定学生情绪，要求各类人员不以个人名义向外扩散消息，以免引起不必要的混乱。

②如有个别家长来校探视，由各班主任做好家长的思想工作和接待工作。

③事故发生后，要注意维护正常的学习秩序和工作秩序，志愿者和学校领导要做好食物中毒人员的思想工作。

五、体育课及体育活动安全预案

1、防范预案

⑴要求教授体育的志愿者牢固确立安全第一的意识，把学生上课及活动安全放在首要位置。

⑵体育课和体育活动课必须充分做好关于活动的安全准备。

⑶ 高温时段学生体育课因地制宜，或安排到室内，以防学生中暑。

2、应急预案

⑴遇有学生发生晕倒、抽搐等中暑症状，立即将其送往医院救治

⑵遇有学生四肢无力、面色苍白等症状，立即将其安置阴凉通风处，并给予补充水份。

⑶发生上述第一、第二条款情况立即向志愿者负责人和学校领导报告。⑷分析原因，及时作出处理意见。

六、群体事件或个体重大突发事件

1、处置事件的组织: 事件当事人所在部门领导、政教处负责人、卫生室值班人员

参加。

2、处置措施：

（1）接报后，保卫人员、志愿者应迅速赶到现场控制局面。

（2）志愿者立即打电话向相关校部门负责人报告。

（3）志愿者边根据事态严重程度，边处置情况边向学校只要领导汇报

（4）如有人员受伤，立即就近送往医院进行救治。

（5）如是殴斗事件，除迅速控制局面、平息事态外，应将双方主要负责人和有关

人员带入值班室，其余人员驱散。

（6）如是意外事故，应尽快组织人员抢救，将受伤者送往医院抢救。

（7）如是社会人员来校闹事，须立即拨打 “110”报警，并记下闹事人相貌特征

3、注意事项

（1）遇事一定要冷静，果断采取措施。

（2）处理群体性事件的原则是：迅速平息、减轻伤亡、保护学生、控制事态。

附件一

支教期间体育课及课外活动安全预案

（一）体育课意外伤害事故防范预案：

1、要求体育支教老师牢固确立安全第一的意识，把学生上课及活动安全放在首要位置。体育支教老师要结合《学生体质健康标准》测试，会同当地校老师一同排摸学生体质健康情况，掌握所负责班级体质较差学生及有病史同学的信息，对自己所教班级的这类学生情况了如指掌，做到心中有数，确保运动安全。

2、使学生们了解运动安全知识、运动安全技巧，明确安全运动的重要性，要求体育支教教师在体育课上不要让学生从事较为剧烈的体育活动，并能根据学生的实际情况掌握运动的尺度进行适当运动。以防止因为体育课中的剧烈运动而产生不

必要的意外事故。

3、规范体育课教学，体育支教老师在备课时，应针对每堂课内容，制定相应的安全措施。

a)课前对上课所要用的器材、场地进行安全检查，确保使用安全。设定好安全的活动区，最好能安排协助志愿者在场地周围做好警戒工作。器材的检查同样重要，对一些破旧的器材要及时淘汰。

b)上课时，体育支教教师向学生宣布课堂中应注意的安全事项，对于学生进行常规检查（服装、鞋子以宽松舒适为主、身体状况要良好等），体育支教老师在开展运动前应该把不良体质所产生的恶性后果主动告知学生。而且要根据学生的身体状况安排具体的教学活动，对体质特殊或有疾病的学生，要在课前有所了解，在课中给予适当的照顾。

c)体育支教老师要根据不同体质的学生安排不同运动量的项目，绝不能“一视同仁”；建议身体欠佳者见习或小运动量练习与活动，确保运动安全。

d)体育课必须做好充分的准备活动，老师应向学生们讲解做准备活动的重要性及如何科学地做准备活动，使学生们充分认识到准备活动的重要性，积极预防运动伤害的出现。还要适量增加上肢、肩部、腰腹部位的活动。上课时教育学生们做动作时要胆大心细，特别注意自我保护及学生间的保护与帮助，注意力集中，安全第一。

5、高温时段学生的体育课应因地制宜（尽可能的选在阴凉处），或安排到室内，或是在运动场地处放置适量的凉水，以防学生中暑及在突发事件时用与应急处理。

二、应急预案。

1、体育课上遇有学生发生晕倒、抽搐等中暑症状，立即将其送往校医务室救治，严重者由志愿者陪同立刻送往医院，并及时向学校负责人汇报。

2、体育课上遇有学生四肢无力、面色苍白等症状，立即将其安置阴凉通风处，给予补充水份，并将其送往校医务室救治。

3、体育课上，应时时观察学生的运动状况，如在课上一旦有运动性伤害事故发生，教师们要沉着冷静，安全应急处理小组在第一时间对事故做出判断，及时处理解决问题，不得以任何理由拖延。掌握急救技巧

4、学生在体育课上，由于一些小矛盾而处于酝酿之中的打架或是其他的伤害事故或是已经出现了打架事故，教师们应看清形势，本着公平的原则，通过调解、协商和开导等方法正确处理。

5、体育课上准备小药箱，对于学生在体育课上所发生的跌打损伤正确的进行预处理。

语文、数学、英语课及课堂活动安全预案

志愿者必须加强工作责任心，认真履行工作职责，要将思想道德教育和安全生

命教育贯穿于教学活动之中。必须严格遵守课堂教学的各项规范、按照学科教学要求，进行教育教学活动，确保学生安全。并要经常结合教学内容，有的放矢地对学生进行安全与生命。

教育，将课堂安全事故隐患抑制在萌芽状态，确保课堂安全事故发生率为零。

（一）对支教志愿者要求：

1、每节课上课前必须坚持用1分钟时间检查本班学生出勤情况，保留

学生家长联系方式，严防学生逃课现象发生，如发现有缺席的要向

学生及时问明情况。缺席学生要在第一时间与家长取得联系，告知

情况，问清原因；老师与家长一时间联系不上的要及时上报。

2、上课期间，教师不准将学生拒之门外或滞留在办公室内，更不得要

求学生中途离开教室或回家，自己在教室里上课。

3、上课期间，任课教师应加强课堂教学管理，预防并避免学生斗殴打

架等严重干扰正常课堂教学秩序事件或造成人身伤害事故的发生。

（二）、课堂安全预案

1、意外受伤，及时止血清理伤口，准备一些简单药品，做简单包扎，如若严重，送至卫生室或医院。

2、由于天气炎热学生意外中暑，准备一些简单药品，如藿香正气水等，并又老师及时护送至卫生室。

3、由于季节原因吃坏肚子而至恶心呕吐事件，及时送至卫生室。

4、学生因小事产生矛盾，老师应及时发现并于及时调解，以安抚为主。

5、如若有外来人员来找学生，应及时核对其身份，出示相关证据。

6、如发现学生有厌学情绪，应及时调节课堂气氛，调动积极性，如教学生手工及游戏等。

7、如学生在校发生磕碰事件，老师及时作出判断，采取应急措施。

（三）课堂常备物品

碘酒、纱布、创可贴、医用胶带、藿香正气水、风油精、清凉油、饮用水等。

附件三书法绘画课堂安全预案

（一）、室内

1、教学工具问题（提前教育孩子们）

1）粉笔，学生不要拿粉笔头打闹。

2）黑板擦，学生要爱护老师的教学工具。

2、学生用具问题

1）铅笔、钢笔、毛笔，同学之间不可拿着笔指着别人，不可往其他孩子身上乱涂乱画。

2）铅笔刀，教育孩子们安全用刀方式。

3）墨水及墨水瓶，注意摆放位置，注意玻璃。

3、其他用具问题

1）桌游，游戏或课间活动时一定要注意安全，不可乱打乱闹。

2）电，教育孩子们注意安全用电。

3）火，严禁携带打火工具。

（二）、室外

室外活动不可乱跑，听从志愿者安全组长安排，以防出现安全事故。

对易发事故的估计和应急措施：

1、孩子之间打架

措施：

及时的制止并进行教育。（先安抚后教育）

2、参加活动学生不慎走失

措施：

A打电话与带队教师联系。

B原地不动，等候带队教师寻找。、C及时报告到安全组长和团队负责人，视情况报告到学校领导和有关部门领导

3、不慎用刀子划伤、跌伤、擦伤、扭伤。

措施：

A严重者立即送往医院诊治。

B皮肤擦伤面积少、稍有疼痛、清洁伤口后，可涂红药水或紫药水。C视情况决定是否停止活动。

4、突发疾病

措施：

立即通知领队志愿者，进行紧急抢救和处理，严重的要马上送到附近医院，并通知该学生家长。

第三篇：合同风险培训提纲

二,合同陷阱与防范,通过案例分析

合同欺诈的表现形式

合同欺诈的法律责任的主要内容:

识破合同欺诈与陷阱的十大方法

预防合同欺诈的五大措施

三,如何进行有效的合同管理

合同管理类型

合同经理的角色及能力要求

团队工作的管理风格

合同管理计划与合同质量计划

合同管理的政策与流程

合同管理的政策

合同管理流程文件

合同管理流程图

合同的保存及销毁

案例分析:某汽车公司的采购合同管理流程

案例分析:某大型汽车配件制造公司合同管理漏洞 四,合同的订立与合同的效力

合同生效时间

合同的效力持续时间

案例分析:某大型生产型公司的采购合同管理失误 五,合同内容

数量及质量条款;

价款或报酬条款;

履行期限,地点和方式;

担保及违约责任条款;

风险转移条款;

所有权保留条款

不可抗力条款;

知识产权,保密协议条款;

争议解决方式条款;

生效条件约定

案例分析:某大型连锁公司的合同管理失误 某大型家电连锁公司的担保管理失误

某中型运输公司的生效条款失误

六,合同的履行

约定不明的履行

执行政府定价,指导价的合同的履行

涉及第三人的合同的履行

三个抗辩权,代位权及撤销权

后合同义务

案例分析:某技术研发公司的后合同义务 七,合同的变更与解除及常见纠纷处理

主体变更,以及主体资格

履行内容的变更

债权的转让

表见代理

无效合同,效力待定与撤销权

债务的转让

要约与承诺的争议

八,采购合同中的其他问题

合营性合同时应注意问题

贸易性应注意问题

合作与知识产权问题

九,常见采购合同的管理重点及难点

关键物料/瓶颈物料的合同管理重点

杠杆物料/常规物料的合同管理重点

涉外采购合同管理重点

MRO采购合同管理重点

采购外包合同管理重点

案例分析:某大型汽车配件生产型公司的采购合同

某汽车(中国)公司的采购合同

十,合同风险管理

合同履行中存在的风险

风险控制 – 合格供应商的选择

--不合格的供应商带来潜在风险,--供应商评估,评审与审计体系

交货管理

项目采购中的质量风险,进度风险,成本风险原因分析和防治措施 商业和其他风险分析和防治

十一,合同绩效/供应商绩效管理

合同绩效/供应商绩效考核指标

跟踪与考核体系

案例分析:某公司的采购合同

第四篇：廉政风险防范管理宣讲提纲（范文模版）

廉政风险防范管理宣讲提纲

一、什么是风险?

辞海的解释是:人们在生产建设和日常生活中遭遇能导致人身伤亡、财产受损及其他经济损失的自然灾害、意外事故及其他不测事件的可能性。其基本的核心含义是“未来结果的不确定性或损失”,或可定义为“个人和群体在未来遇到伤害的可能性以及对这种可能性的判断与认知”。

二、什么是廉政风险?

廉政风险,就是实施公共

权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。

三、如何理解廉政风险?

任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险,每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性;只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。

四、什么是廉政风险防范管理?

廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际,针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题,采取前期预防、中期控制、后期处置等措施,依托计划、执行、考核、修正的pdca循环管理机制,对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗地讲,就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险,有针对性地制定防范措施,在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制,从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

五、廉政风险有哪些基本特征?

廉政风险是危害廉政的。廉政风险不是明确的腐败行为,而是腐败行为发生的条件,是廉政的隐患。

廉政风险是可描述的。廉政风险的表现形式是具体工作中存在的不足,查找廉政风险点不能脱离工作实际。

廉政风险是可防范的。针对廉政风险制定的防范措施应能够在日常工作中得到贯彻执行,从而降低腐败行为发生的可能性。

六、什么是廉政风险点?如何排查廉政风险点?

廉政风险点是指公共权力运行流程中可能产生廉政风险的具体环节或岗位。廉政风险点及与其相对应的廉政风险是动态的、变化的,随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整,而相应发生变化。

排查廉政风险点要紧密结合单位职能和业务工作实际,按照“梳理履职用权业务流程——明确岗位职责——找准廉政风险点(重点环节或岗位)和风险表现形式——组织审定并公示结果”的思路进行,全面查找岗位、科室单位和行业(系统)廉政风险。排查岗位风险要求全体干部职工参与,明确各自岗位职责,查找个人在履职用权方面存在的廉政风险点及风险表现;排查科室风险要求各单位组织科室对照职责定位,梳理科室业务流程,查找出科室存在的廉政风险点及风险表现;排查单位风险要求各单位及其领导班子结合本部门本单位职能和业务工作,重点梳理在决策“三重一大”事项、行使行政审批、执法或司法权等方面的工作流程,查找出权力运行流程中可能产生腐败行为的风险点及风险表现。排查行业(系统)风险,重点排查对行业(系统)业务工作中可能产生腐败行为的风险点及风险表现。

七、廉政风险有哪些类型?

廉政风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型。

思想道德风险:指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节,可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移,行政管理行为失控,或授意他人违反职业操守,导致行政行为结果不公正不公平,行政行为对象利益受损或不当得益,构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

岗位职责风险:指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险,可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为,构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

业务流程风险:业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制,造成管理者易发生腐败行为的风险。

制度机制风险:指由于缺乏工作制度的明确覆盖,工作程序的明确规定,工作时限、标准、质量的明确约定,个人自由裁量空间较大,缺乏有效制衡和监督制约,可能造成行使权利失控,行政行为失范,构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

外部环境风险:指为了达到行政结果有利于自身利益的目的,行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响,导致行政人员行为失范,构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。

八、查找风险点的具体方法有哪些?

方法之一:采取“自己找、群众帮、领导提、组织审”的方式进行。

方法之二:通过近年来干部考察、考核、评议、检查、信访投诉和违法违纪的情况分析,找出风险点。

方法之三:对每一项业务工作流程进行分解,找出容易发生风险的环节。

九、廉政风险等级划分的原则是什么?

廉政风险划分的依据主要是结合单位工作的特点,依据风险发生可能性的大小、危害性的大小,干部职工在行使行政权力时自由裁量权的大小,以及行政权 力与资金关联程度的高低来确定。

㈠一级风险:是指掌握较多执纪执法、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、资金管理、物资采购供应等重要权力的单位和人员(岗位);在思想道德方面突出的问题。

㈡二级风险:是指掌握较少执纪执法、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、资金管理、物资采购供应等重要权力的单位和人员(岗位);在思

想道德方面比较突出的问题。

㈢三级风险:是指没有行政许可、行政处罚及项目审批权,较少或基本不掌握人、财、物管理权的,以内部管理为主的单位和人员(岗位);在思想道德方面不常表现的问题。

十、查找廉政风险点的步骤和要求有哪些?

第一步:确定对象。重点掌握审批、审核、组织人事及财务人员。要求:个人、部门和组织相结合的方式查找。

第二步:自查自找。对照职位说明书、党风廉政责任书、岗位职责和工作流程查找五类风险。要求:查找的廉政风险点可制定相应的防控措施,防控措施的执行能够进行考核。风险点要找实、找准、找全。以干部职工自己找为主,辅之以群众帮、领导指、专家提、案例查、组织审等形式,体现自我防范自我监督的原则。

第三步:制定措施。依据查找出的风险点,分别制定防范措施。要求:清权确权,梳理工作流程,要围绕岗位权力、权力运行这个核心找准可能出现廉政问题的点和环节,制定有针对性、可操作性的防范措施,自己定,群众帮,领导审。

第四步:征求意见。通过召开座谈会、个人述职述廉、书面、网络等形式征求领导、同事、基层干部意见。要求:有广泛性。

第五步:对照整改。根据征求的意见,进一步修改完善防范措施,并严格执行,整改落实。要求:边查边改见成效,突出防范措施的有效性。

第六步:组织审查。将个人、部门、单位查找的风险点和防范措施报主管领导、领导小组初审,提出审查意见和建议。要求:严格审核程序,按照风险发生几率、危害程度和违法、违纪等方面确定风险等级。

第七步:修改完善。按照各级领导、组织审核的意见和建议再次进行修改完善。要求:防范措施、相关规章制度齐全、审核手续完备。

第八步:签字备案。领导小组集体审核风险点、防范措施和规章制度,经主要领导签字盖章后,由组织、纪检等部门备案,记入干部廉政档案。要审查把关,确保查得全面,查得准确,切中要害。

十一、单位分层次查找廉政风险点的内容和方法有哪些?

㈠单位领导班子及其成员查找风险点的内容和方法。

单位领导班子查找廉政风险的内容要围绕“三重一大”(即:重大决策、重大项目安排、重要人事任免和大额度资金运作)事项,查找在决策程序、权力监督制衡等制度机制方面的廉政风险点,查找管理不到位、制度不落实的工作环节的廉政风险;局属单位班子成员查找廉政风险的内容要在围绕“三重一大”事项进行查找的同时,还要结合岗位职责着重查找个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境方面的风险。

查找方法主要采取领导干部自己找、征求群众意见、召开领导班子专题民主生活会等方式进行查找。通过廉政风险排查,使每一名领导干部都能慎重对待党和人民赋予的权力,自觉接受风险教育,主动提高识别、化解风险的意识和能力。

㈡机关科室查找风险点的内容和方法。

机关科室围绕业务工作,主要查找在业务流程中存在或潜在的制度机制方面的廉政风险点。也就是说,科室主要查找在制度机制方面存在的风险。

制度机制风险是指由于缺乏制度机制的明确限定、工作程序的明确规定、工作时限、标准和质量的明确约定、个人自由裁量权空间较大,缺乏有效制衡和监督制约,可能造成行使权力失控,从政行为失范,构成滥用职权、权钱交易、以权谋私等严重后果的廉政风险。

查找科室风险点的基础,是要编制科室主要业务的工作流程图,看是否每个环节的权力行使都受到监督制约。科室权力越大,科室廉政风险相对也越大。如果某一环节监督制约缺失或缺位,那就是科室风险点所在。

例1:内部事务管理权风险表现及防控办法(财务管理类)

风险点一:在机关财务审批中,不坚持原则,讲关系,重人情,把关不严,造成条据不规范,虚报支出;财务管理混乱,设立账外账,私设“小金库”,发生违法违纪现象;在公务接待中,讲排场,超标接待,大手大脚,铺张浪费,造成公务开支过大;假公济私,利用公款招待亲朋好友;不执行会议费管理有关规定,借会议之名滥发钱物;利

用财务工作职权,公款私存,或发生其他违纪违规情况。

涉险岗位:局党委成员、中层干部、会议及接待具体经办人、会计、出纳。

风险等级:一级

防控办法:

1、严格执行上级法律法规。《中华人民共和国会计法》;《行政事业单位财务管理制度》;《事业单位会计准则》;《党政机关国内公务接待管理规定》。

2、规范业务审批流程。一是机关财务实行分管机关的副局长一支笔审批制度。报销条据,先由经办人签字,股室负责人初审,报分管局领导审核,再经分管机关的副局长审批列支;二是每年初下达各单位全年招待费控制数,控制数以内,局机关由局财务室按进度分月控制,超支不报,节余结转下月;三是局机关专项接待由单位事先填写《公务接待申请表》,经领导审批后,再开展接待业务。在县内接待的,须事先向办公室申报,指定食堂或在外接待。专项接待须事先填写《公务接待申报表》,凭条据在审批额度内报销;四是会议费开支须事先填写《会议申报表》,报分管机关的副局长审批后执行;五是大额经费开支须事先填写《大额开支申报表》,报分管机关的副局长、局长审核,并经局党委讨论通过后执行。

3、强化风险防控措施。一是认真贯彻执行财务管理要求,建立财务管理监督制约机制,坚决杜绝“小金库”、公款私存等违法违纪现象;二是严格财务审批,实行层级负责制,确保领导签字把关手续不走过场;三是制定公务接待支出标准,提倡务实节俭,杜绝浪费,严格控制接待人员,节省公务开支;四是严格执行日常公务接待定额管理办法,超支不报,节约留用;五是对专项接待、会议支出以及其他大额经费开支严格实行事前申报,规定用款额度,凭据报销。

㈢查找个人岗位风险点的内容和方法。

个人岗位风险点主要结合每个人的岗位职责进行查找。主要查找个人在思想道德、个人岗位职责和外部环境影响方面的风险点。

个人思想道德风险是指个人因世界观、价值观、权力观、地位观和利益观的认识偏误,可能造成个人行为规范及职业操守发生偏移,行政管理行为失控,导致个人从政行为结果不公正、不公平,从政行为对象利益受损或不当得益,构成以权谋私等严重后果的廉政风险。思想道德风险外在体现就是在思想作风、学风、工作作风、领导作风等方面出现了问题。思想道德风险的查找是有具体内容的,绝不是形式上的东西。如:“学习不够”不是风险点,“对于岗位相应的工作要求和工作纪律缺乏经常性、有针对性的学习”才是风险点。

个人岗位职责风险是指由于个人岗位职责的特殊性及在思想道德和制度机制等方面的实际风险,可能造成在岗人员不正确履行职责,构成失职渎职、权钱交易、以权谋私等严重后果的廉政风险。查找岗位职责风险点的基础是明确界定每个岗位的权责,清楚自己有什么权力,有什么责任。行使岗位职责过程中的自由裁量权、现场表决权及参与度的高低,行政审批、许可等外部管理权行使和内部管理权行使时有可能产生廉政风险。要重点关注审批、执法、收费和管理人、财、物等关键岗位。岗位权力越大,地位越重要,相应的风险越大。

外部环境影响主要指公务人员在工作期间或8小时工作以外,由于所接触的工作对象、社会人员以及其它社会因素等方面影响,导致公务人可能发生失职渎职、权钱交易、以权谋私等问题的风险。

例2:思想道德风险表现及防控办法

风险点:

在理论学习上,一是忽视学习邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观,放松主观世界改造,理想信念动摇;二是放松对时事政治学习,不能与时俱进,偏离建设有中国特色社会主义方向。

在业务学习上,主要是对财政政策学习不够。

在思想作风上,一是社会主义价值观坚持不够,受拜金主义、享乐主义等不健康思想侵蚀,人生观、价值观迷失,相互攀比,产生不平衡心理;二是背离诚实守信、无私奉献的道德观,爱慕虚荣、贪图享乐。

在工作作风上,一是不思进取,得过且过,不求有功,但求无过;二是不守纪律,不坚守岗位职责,违反本单位规章制度;三是不讲团结,不顾全大局,道听途说,传是道非;四是弄虚作假,欺上瞒下,刚愎自用;五是不坚持原则,经不住金钱、美色诱惑,违规操作,违规办事;六是在公务活动中,不坚持原则,接受吃请、礼品。

涉险岗位(人员):全体党员干部。

风险等级:三级

防控办法:一是抓好《党章》、《中国共产党党员权利保障条例》、《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党党内监督条例(试行)》、《公务员法》、《行政机关公务员处分条例》、《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国会计法》、《财政违法行为处罚处分条例》等法律法规和党的十七大和十七届四中全会精神的学习,以中国特色社会主义理论体系武装头脑,多读书,读好书,做好学习笔记,提高政策和业务水平;二是强化职业道德和腐败风险意识教育,树立正确的人生观、世界观、价值观、权力观,定期组织理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育,增强遵纪守法的自觉性和拒腐防变的能力,牢筑防腐倡廉思想底线;三是加强干部队伍建设,完善局内各项规章制度,建立以制度管人管事的机制,加大党风廉政建设和反腐倡廉教育,增强全体干部职工的自律意识,坚持民主集中制,积极开展批评与自我批评,弘扬积极向上、爱岗敬业精神,提倡全心全意为人民服务,慎重交友,文明上网,抵制不良思想侵蚀。

十二、风险防控的主要措施有哪些?

控制思想道德风险的一般预防措施。思想道德风险来源于世界观、信念方面出了偏差,控制风险的一般模式:正面激励为主,批评教育为辅;真善美为体,道德信念为用;立足教育,反复强化。概括为:激励+信念+强化。

控制岗位职责风险的一般预防措施。岗位风险存在于每一个岗位上,控制风险的一般模式:定岗定员+岗位责任制+过错责任追究制+检查评比制+奖惩激励机制。

控制制度机制风险的一般预防措施。制度机制风险来源于制度机制的不完善或制度的不落实,控制风险的一般模式是:原则性+灵活性+协调力。

控制业务流程风险的一般预防措施。业务流程风险贯彻于权力运行的全过程中,控制业务流程风险一般模式可以概括为:制定规范+执行规范+监督检查+考核评比+奖惩兑现。

控制外部环境风险的一般预防措施。外部环境风险因外在客观原因而产生,控制风险的一般模式是:排查和锁定风险+预警机制+日常监控。

十三、如何开展廉政风险防范管理工作?

按照风险管理的要求,对廉政风险实行pdca循环管理。

㈠查找并评估风险等级(计划plan)。从权力行使过程入手查找可能发生腐败行为的薄弱环节,确定“风险点”,评估风险等级,以预防、监控和处置为主,制定防范措施。

1、梳理职权清单。一是对权力进行全面清理。按照“谁行使、谁清理”的原则,自上而下进行排查,行使那些权力,行使依据是什么,列出权力名称和行使依据。二是对权力进行确认。对清理出来的权力,按照文件授权原则进行确认。三是对确认的权力汇总,并在一定范围内进行公示。

2、查找廉政风险点。一是查找岗位(职责)风险。对照以往履行职责、执行制度的情况,通过自己找、领导提、群众帮、组织定等多种形式,分析并查找出个人在行使权力过程中存在的风险。二是查找处室风险。对照职责定位和行使的权力,查找出在业务工作流程、制度机制和外部环境等方面可能存在的风险。三是查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大”(重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用)等方面容易产生的风险。四是查找行业(系统)风险。针对行业或系统特点,查找行业(系统)在业务工作中可能出现的共性问题。对查找出来的廉政风险,上级组织要进行审定,并在一定范围进行公示,接受监督。

3、进行风险评估。按照风险发生的机率或者危害程度,进行分析、评估,确定排查出来的风险点的风险等级,经审核后在一定范围进行公示。

㈡制定并实施防范措施(执行do)。对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节,有针对性地制定严密的监控措施,通过前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法,及时纠正不当行为,避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为,并适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度,着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

1、岗位(职责)风险防控。对照岗位职责以及与业务工作相关的各项法律法规制度,提出防范控制风险的具体措施和办法。

2、处室风险防控。对照职责要求,根据查找出来的在管理事项、审批事项、执法检查事项和单位职能等方面存在的风险点,从工作流程、制度机制和外部环境等方面有针对性地提出部门防控风险的具体措施和办法。

3、单位风险防控。由党政领导班子对照党风廉政建设责任制的要求,围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节,研究制定具体防控措施和相关工作程序,统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。

4、行业(系统)风险防控。分析行业(系统)存在的共性问题,进一步健全完善防控风险的相关规章制度,形成廉政风险防范管理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。

㈢评估及检验防范效果(考核check)。通过差距分析、量化效果、评估反馈等方法,对廉政风险实行动态防控,对于未实现预定目标的,重新分析查找原因,制定防范措施,直至达到预定目的。对风险等级实行分级管理、分级负责。对等级较高的风险点,在分管领导管理的基础上,单位主要领导负责防控;对等级一般的风险点,分管领导负责防控;对等级较低的风险点,科室领导负责防控。加强内部监督和外部监督的结合,整合监督资源,实施有效监督。

㈣考核防范效果,完善管理体系(修正action)。建立和完善廉政风险防范管理考核制度,通过信息监测、上级检查、社会评议等方式,对风险防控各项措施的落实情况进行考核评估。廉政风险防范管理考核工作与领导班子和党员干部考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。根据考评结果,纠正存在问题,完善工作措施,修正风险内容,建立健全风险预警、及时纠错、内外监督、考核评价和责任追究机制,逐步形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核的依据的风险防范管理体系。

&nb

sp;

十四、廉政风险防范管理从阶段上分有哪些主要预防措施?

针对确定的廉政风险点,建立前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”,对可能发生的腐败行为实施有效控制。

㈠前期预防措施是针对风险点采取的预防性措施。主要是综合运用各种工作手段,将预防腐败融入各项业务工作中,贯彻于各个工作流程,最大限度地降低腐败行为发生的可能性。制定前期预防措施的关键在于从本单位、本岗位的具体工作中找准“风险点”,将前期预防措施明确为具体工作任务,以便组织实施和监督考核

第五篇：内镜室管理风险防范预案

一、临床管理

题目：病人身份确认制度

一、为了医疗安全，来内镜室就诊的每位病人必须如实填写门诊病历或住院病历上的身份信息。

二、要求在对病人实施内镜操作前至少核对两种以上的病人信息（住院病人：姓名和住院号；门诊病人：姓名+磁卡号），确认病人身份。

三、核对病人姓名时，请病人说出自己的姓名，确认身份正确性。在核对病人信息时，医用腕带信息也同样有效。

四、每位病人到达内镜诊室时，护士再次核对病人信息，包括病人姓名、性别、住院号、诊断等病人信息，如有不符，通知服务台，纠正错误信息。

题目：病人随访制度

为了积极推行医院倡导的院前、院中、院后的一体化医疗服务模式，将医疗服务延伸至院后和家庭，使住院病人的院外康复和继续治疗能得到科学、专业、便捷的技术服务和指导，医院特制定出院病人随访制度如下，望各临床科室认真执行：

一、所有病人出院前主管医生必须告知病人及家属病人的随访方式和时间，并将内容填写在出院小结中。

二、所有出院后需院外继续治疗、康复和定期复诊的患者均在随访范围。

三、随访方式包括门诊随访、电话随访、上门随访、书信随访等，随访的内容包括：了解病人出院后的治疗效果、病情变化和恢复情况，指导病人如何用药、如何康复、何时回院复诊、病情变化后的处置意见等专业技术性指导。

四、随访时间应根据病人病情和治疗需要而定，治疗用药副作用较大、病情复杂和危重的病人出院后应随时随访，一般需长期治疗的慢性病人或疾病恢复慢的病人出院2～4周内应随访一次，此后至少三个月随访一次。

五、随访由病人的主诊医生、主管医生和病房护士负责。病人出院后的首次随访必须由主治以上的医生负责。

六、科室应对出院病人随访情况每月至少检查一次（病史的出院小结）。对没有按要求进行随访的医务人员应进行督促。

七、医疗事务部、护理部应对各临床科室的出院病人信息登记和随访情况定期检查指导。题 目：医患谈话制度

为了尊重病人的知情权，加强与病人以及家属的沟通，促进其对病情和治疗等情况的了解，增加其对医疗工作的理解和支持，特制定本制度，规定如下：

一、谈话由本院注册医生进行，疑难、危重、有医疗纠纷隐患或病情较复杂的需具有主治以上医生谈话。

二、谈话对象为病人本人或病人的授权委托人及其他法律规定的人员（如完全无民事行为能力病人的法定监护人）。

三、谈话应在病人接受内镜诊治前24小时内进行，一般在完成各项入院检查并确定诊疗（操作）计划后进行。

四、谈话内容包括：病情、诊断、当前治疗措施、拟实施的诊疗（内镜操作）方案、预后、病人及家属的教育（如其权利与义务等）以及其他与疾病治疗有关的情况。

五、医生应当在《知情同意书》上记录，医生和谈话对象在记录上签名。

六、若有其他知情同意事项（如自费药品与器械附件等）需要告知，可以在谈话时一并告知，并按照该知情同意事项的有关规定进行，告知有关内容，并签署相应的知情同意书。

题 目：保护病人隐私制度

一、医务人员在为患者提供治疗和服务时，应向患者询问有关治疗或服务时对隐私的需求和期望。

二、在所有的临床问诊、检查、操作(治疗)以及转运时，患者表达的对隐私的需求受到尊重。

三、在医疗活动过程中应充分注意保护和尊重患者的隐私，并采取必要的措施保护患者隐私。

四、医务人员在向患者或与其有关人员介绍病情时，应注意对涉及患者隐私情况的保护。

五、医务人员在履行告知义务时，要保护患者在诊治过程中向医务人员公开的、而不愿他人知道的个人隐私。

六、在公共场所不得讨论病人的疾病信息。

七、医院视病人健康信息为保密信息，未经患者本人同意，医务人员不得向他人泄漏可能造成患者精神伤害的疾病、病理生理上的缺陷、有损个人名誉的疾病等信息。

八、医疗机构及其医务人员不得将艾滋病患者或感染者的姓名、地址等信息公布或传播。

松江区中心医院