2010--9--和静县国土资源局风险点防范管理办法

第一篇：2010--9--和静县国土资源局风险点防范管理办法

和静县国土资源局文件

和国土资党发[2010]54号签发：何兴武

关于印发《和静县国土资源局风险点防范

管理办法》的通知

各股室、国土资源所：

《和静县国土资源局风险点防范管理办法》经2010年10月30日局党组会议讨论通过，现印发你们，请认真组织实施。

二〇一〇年十一月三日

主题词：国土资源风险点管理办法通知抄报：巴州国土资源局、和静县纪检委、县纠风办和静县国土资源局2010年11月3日

和静县国土资源局风险点防范管理办法

第一章总则

第一条为了切实贯彻落实中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》，进一步建立健全廉政预警和防范机制，提高干部拒腐防变能力，有效防范廉政风险和监管风险，保证国土资源部门干部平安、正确、高效地履行职责，最大限度地遏制和减少各类案件与事故，保护资源、保护人民群众利益，保护干部、维护国土资源部门形象。结合和静县国土资源工作实际，制定本管理办法。

第二条本办法所称风险点防范管理是指针对国土资源管理工作中容易发生问题、存在风险的薄弱环节，进行风险评估，有针对性地采取防范措施，有效地防止廉政风险和监管风险行为的发生。

所称风险点是廉政风险点和监管风险点合称。

廉政风险，是指国土资源管理机关工作人员在行使行政权力，分配公共资源的过程中，可能发生的为了个人利益而滥用职权或不作为，被追究责任的不廉洁行为。

监管风险，是指国土资源管理机关各级领导和监管执法人员，可能出现的因不履行法定职责，监管缺失或乱作为而导致发生重大事故，造成严重后果的行为。

第三条风险点防范管理坚持教育、制度、监督并重，全面查找、分级管理、重点防控，总体安排、分步实施、积极稳

妥、循序渐进的原则。

第二章风险点防范管理工作机构职责

第四条风险点防范管理工作，在同级党组的统一领导和上级机关的指导下进行。成立风险点防范管理工作领导小组，负责职责范围内的风险点防范管理工作。

第五条风险点防范管理工作领导小组履行下列职责：

（一）制定年度风险点防范管理工作方案，组织指导风险点防范管理工作；

（二）检查、考核风险点防范管理工作情况；向同级党组和上级机关报告风险点防范管理工作情况；

（三）总结、推广风险点防范管理工作经验和做法。

第六条局机关各股室（所）履行下列职责：

（一）负责组织本部门的风险点防范管理工作；

（二）按照领导小组的总体部署，负责指导与本部门业务对应的相关风险点防范管理工作；

（三）检查与本部门业务对应的相关风险点防范管理工作；向局领导小组报告风险点防范管理工作情况；

（四）总结、推广与本部门业务对应的相关风险点防范管理工作的经验和做法。

第三章风险点防范管理工作的内容

第七条按照岗位职责查找风险点。

查找在思想道德、制度机制、岗位职责三方面的风险，制

定相应的风险防范措施，内外公示风险点和风险防范措施。

第八条建立风险防范防线，防范风险行为发生。

建立前期预防措施、中期监控机制和后期处置三道防线，防范风险行为发生。前期预防措施是针对风险点采取的预防性措施。中期监控机制是开展风险预警和工作检查的动态性措施。后期处置办法是针对中期监控发现的问题实施的惩戒性措施。

第九条通过计划、执行、考核、修正阶段实施风险防范质量管理。风险防范管理工作以年度为一个工作周期，全年分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段四个环节，通过四个环节实施对风险防范管理工作的质量管理。

第四章风险点防范管理工作的方法和程序

第十条计划阶段

（一）制定《风险点防范管理实施方案》：根据工作实际制定查找风险点，建立前期预防措施、中期监控机制和后期处置三道防线防范风险，通过计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段四个环节，通过四个环节实施质量管理的具体办法和要求，形成《风险点防范管理实施方案》。

（二）分层、分类排查风险点：分党组领导班子、股室（所）、个人岗位三个层面，行政审批、违法行为查办、财务管理、人事管理和内务管理等五类岗位自查风险点；围绕行使行政审批权、行政执法权、队伍管理权的部门和环节，围绕管人、管钱、管物、管项目和违法行为查办、财务管理、人事管理等重点环

节、重点岗位，分析行政权力运行和完成监管任务的工作流程，查找工作流程上的各个节点存在的思想道德、制度机制、岗位职责三方面的风险点。

（三）评估风险等级、审定风险点：领导小组将各股室（所）和个人自查的风险点进行风险等级评估，审定风险点；按照风险防范管理机制，风险指数偏高标准为三级：出现风险的是一级，由党组负责重点监控；出现苗头的是二级，由分管领导负责重点监控；有可能转变为风险苗头的为三级，由局领导负责重点监控；被确定为不可能转变为风险的暂不在监控范围内。

（四）根据审定的风险点，制定相应的风险防范措施。

（五）内外公示风险点和风险防范措施。

第十一条执行阶段

对照《实施方案》，落实风险防范工作的各项措施，发挥“三道防线”对风险的防范作用，防止风险行为的发生。

（一）采取前期预防措施。综合运用各种手段，主动防范思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险，最大限度地降低风险行为发生的可能性。

（二）落实中期监控机制。通过内外监督、定期自查和垂直抽查三种手段，对干部行为、制度机制执行、权力运行过程、风险防范措施落实进行动态监控。

落实中期监控机制的关键在于发挥好各类监督渠道的作用，形成对风险的有效监控；同时，发挥好行政效能监察机制的及时纠错功能，确保各项前期预防措施落实到位。

（三）实施后期处置办法。通过警示提醒、诫勉纠错、责令整改和责任追究等手段，对存在风险表现的部门和个人进行告诫，对前期预防不到位的单位进行督导，提出整改意见，落实本阶段处置任务。

实施后期处置办法的关键在于对可能发生的风险问题实施超前处置，及时纠正偏差，避免风险演化为风险行为。

第十二条考核阶段

对风险防范工作进行质量考核。按照各股室（所）定期自查与阶段性检查相结合、动态考核与综合评估相结合的方式，全面系统地考核评估风险防范各项措施的落实情况，形成考核报告。

第十三条修正阶段

改进和完善风险防范工作。根据考核评估结果，奖优罚劣，纠正存在的问题，进一步优化风险防范措施，启动风险防范管理工作的下一个计划、执行、考核、修正“四个环节”循环。

第五章附则

第十四条本办法适用于和静县国土资源系统各股室（所）及其工作人员。

第十五条本办法自公布之日起施行。

第二篇：2010--9--和静县国土资源局风险点防范管理办法

和静县国土资源局文件

和国土资党发[2012]9号签发：何兴武

关于印发《和静县国土资源局风险点防范

管理办法》的通知

巩乃斯国土资源局分局、各股室、国土资源所：

现将《和静县国土资源局风险点防范管理办法》印发给你们，请认真组织实施。

二〇一二年一月三日

主题词：国土资源风险点管理办法通知抄报：巴州国土资源局、和静县纪检委、县纠风办和静县国土资源局2012年1月3日

和静县国土资源局风险点防范管理办法

第一章总则

第一条为了切实贯彻落实中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》，进一步建立健全廉政预警和防范机制，提高干部拒腐防变能力，有效防范廉政风险和监管风险，保证国土资源部门干部平安、正确、高效地履行职责，最大限度地遏制和减少各类案件与事故，保护资源、保护人民群众利益，保护干部、维护国土资源部门形象。结合和静县国土资源工作实际，制定本管理办法。

第二条本办法所称风险点防范管理是指针对国土资源管理工作中容易发生问题、存在风险的薄弱环节，进行风险评估，有针对性地采取防范措施，有效地防止廉政风险和监管风险行为的发生。

所称风险点是廉政风险点和监管风险点合称。

廉政风险，是指国土资源管理机关工作人员在行使行政权力，分配公共资源的过程中，可能发生的为了个人利益而滥用职权或不作为，被追究责任的不廉洁行为。

监管风险，是指国土资源管理机关各级领导和监管执法人员，可能出现的因不履行法定职责，监管缺失或乱作为而导致发生重大事故，造成严重后果的行为。

第三条风险点防范管理坚持教育、制度、监督并重，全

面查找、分级管理、重点防控，总体安排、分步实施、积极稳妥、循序渐进的原则。

第二章风险点防范管理工作机构职责

第四条风险点防范管理工作，在同级党组的统一领导和上级机关的指导下进行。成立风险点防范管理工作领导小组，负责职责范围内的风险点防范管理工作。

第五条风险点防范管理工作领导小组履行下列职责：

（一）制定风险点防范管理工作方案，组织指导风险点防范管理工作；

（二）检查、考核风险点防范管理工作情况；向同级党组和上级机关报告风险点防范管理工作情况；

（三）总结、推广风险点防范管理工作经验和做法。

第六条局机关各股室（所）履行下列职责：

（一）负责组织本部门的风险点防范管理工作；

（二）按照领导小组的总体部署，负责指导与本部门业务对应的相关风险点防范管理工作；

（三）检查与本部门业务对应的相关风险点防范管理工作；向局领导小组报告风险点防范管理工作情况；

（四）总结、推广与本部门业务对应的相关风险点防范管理工作的经验和做法。

第三章风险点防范管理工作的内容

第七条按照岗位职责查找风险点。

查找在思想道德、制度机制、岗位职责三方面的风险，制定相应的风险防范措施，内外公示风险点和风险防范措施。

第八条建立风险防范防线，防范风险行为发生。

建立前期预防措施、中期监控机制和后期处置三道防线，防范风险行为发生。前期预防措施是针对风险点采取的预防性措施。中期监控机制是开展风险预警和工作检查的动态性措施。后期处置办法是针对中期监控发现的问题实施的惩戒性措施。

第九条通过计划、执行、考核、修正阶段实施风险防范质量管理。风险防范管理工作以为一个工作周期，全年分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段四个环节，通过四个环节实施对风险防范管理工作的质量管理。

第四章风险点防范管理工作的方法和程序

第十条计划阶段

（一）制定《风险点防范管理实施方案》：根据工作实际制定查找风险点，建立前期预防措施、中期监控机制和后期处置三道防线防范风险，通过计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段四个环节，通过四个环节实施质量管理的具体办法和要求，形成《风险点防范管理实施方案》。

（二）分层、分类排查风险点：分党组领导班子、股室（所）、个人岗位三个层面，行政审批、违法行为查办、财务管理、人事管理和内务管理等五类岗位自查风险点；围绕行使行政审批权、行政执法权、队伍管理权的部门和环节，围绕管人、管钱、管物、管项目和违法行为查办、财务管理、人事管理等重点环节、重点岗位，分析行政权力运行和完成监管任务的工作流程，查找工作流程上的各个节点存在的思想道德、制度机制、岗位职责三方面的风险点。

（三）评估风险等级、审定风险点：领导小组将各股室（所）和个人自查的风险点进行风险等级评估，审定风险点；按照风险防范管理机制，风险指数偏高标准为三级：出现风险的是一级，由党组负责重点监控；出现苗头的是二级，由分管领导负责重点监控；有可能转变为风险苗头的为三级，由局领导负责重点监控；被确定为不可能转变为风险的暂不在监控范围内。

（四）根据审定的风险点，制定相应的风险防范措施。

（五）内外公示风险点和风险防范措施。

第十一条执行阶段

对照《实施方案》，落实风险防范工作的各项措施，发挥“三道防线”对风险的防范作用，防止风险行为的发生。

（一）采取前期预防措施。综合运用各种手段，主动防范思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险，最大限度地降低风险行为发生的可能性。

（二）落实中期监控机制。通过内外监督、定期自查和垂直抽查三种手段，对干部行为、制度机制执行、权力运行过程、风险防范措施落实进行动态监控。

落实中期监控机制的关键在于发挥好各类监督渠道的作

用，形成对风险的有效监控；同时，发挥好行政效能监察机制的及时纠错功能，确保各项前期预防措施落实到位。

（三）实施后期处置办法。通过警示提醒、诫勉纠错、责令整改和责任追究等手段，对存在风险表现的部门和个人进行告诫，对前期预防不到位的单位进行督导，提出整改意见，落实本阶段处置任务。

实施后期处置办法的关键在于对可能发生的风险问题实施超前处置，及时纠正偏差，避免风险演化为风险行为。

第十二条考核阶段

对风险防范工作进行质量考核。按照各股室（所）定期自查与阶段性检查相结合、动态考核与综合评估相结合的方式，全面系统地考核评估风险防范各项措施的落实情况，形成考核报告。

第十三条修正阶段

改进和完善风险防范工作。根据考核评估结果，奖优罚劣，纠正存在的问题，进一步优化风险防范措施，启动风险防范管理工作的下一个计划、执行、考核、修正“四个环节”循环。

第五章附则

第十四条本办法适用于和静县国土资源系统各股室（所）及其工作人员。

第十五条本办法自公布之日起施行。

第三篇：县国土资源局开展廉政风险点排查工作经验

构建廉政风险防范机制是加强党风廉政建设的一项创新举措，也是推进全县国土资源系统“内树正气外塑形象”主题活动的有力抓手。根据国土资源系统“两整治一改革”专项行动安排要求，我局积极谋划，多方探讨，紧扣“查得准、防得牢、控得住”这三个关键环节，建立完善防范机制，努力把“廉政风险点”转化为“廉政安全点”。

一、主要做法

有权力就有可能产生腐败，廉政风险无处不在。国土部门属于公共资源密集的部门，项目密集、资金密集、权力密集，社会关注度高，廉政风险系数大。建立防范机制，有利于我们认认真真干事，清清白白做人，平平安安走好人生路。于是我们结合国土工作职责，从环境风险、权力风险、管理风险、政策风险、人员素质风险等方面入手，坚持风险排查“对岗不对人”，坚持制度完善“宜细不宜粗”。全系统对所有工作岗位共排查出各类廉政风险点18个，已落实防范措施6条。我们的主要做法是：

(一)严格把关，“对岗不对人”。细致排查岗位廉政风险排查风险点是推行岗位廉政风险管理的首要环节。为了找准、找全、找深风险点，使廉政风险从“幕后”走向“台前”，我们坚持“对岗不对人”，采用“自己查、群众议、科室审、党委定”的方式，梳理、发现廉政风险点。

一是统一思想认真查。我们制定了《邱县国土资源系统开展岗位廉政风险防范专项活动实施方案》，召开动员会，要求每个干部职工根据所在工作岗位职责深入自查，填写岗位廉政风险自查表。但是查找风险点，无异于把自己手中的权力，特别是自由裁量权和一些为自己带来方便的“潜规则”置于阳光下。我们开展了“廉政风险点到底有没有？”、“廉政风险点怎么查？”、“廉政风险点如何防”等专题讨论会。局领导带头排查，主动公示，征求意见，带动大家抛开顾虑，放下包袱，开动脑筋，打开思路，深入排查。

二是对照岗位仔细查。廉政风险由岗位而产生。理清工作岗位，明确工作职责，是查找廉政风险点的前提。我们根据全系统人员配置情况，一共确定工作岗位119个，其中局机关45个，除驾驶员外，基本上是一人一岗。但基层国土所情况比较特殊，“上面千条线，下面一根针”，就是形象的比喻。每一个国土所工作人员，基本上承担着国土工作方方面面的职责，如果每个人自行查找风险点，就有可能走向“两个极端”，一是洋洋洒洒，千篇一律；

二是点多面广，无从下手。我们结合基层国土所人少事多的实际，在国土所细化岗位设置，也就是说，在实际工作中，每一个国土员可能从事好几个岗位的工作，但查找风险点时，可比照不同岗位，对号入座。

三是条块结合相互查。从条条上讲，从上往下延伸，局领导、科室负责人、科室工作人员、基层国土所承办人员，一级紧扣一级，连成一条线，既相互联系，又各有区别，有所侧重。从块块上讲，突出抓住领导岗位、中层岗位、普通岗位三个层面。领导岗位重点查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面存在的廉政风险；

中层岗位重点针对审批、管理、执法等环节，查找行使行政审批权、自由裁量权、现场裁决权和内部管理权等过程中存在的廉政风险；

普通岗位主要查找在履行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉政风险。国土所工作人员的岗位廉政风险由所长审核，并征求相关科室负责人的意见，科室一般工作人员岗位的廉政风险由科室负责人审定，科室负责人岗位的廉政风险由分管领导审定，领导岗位的廉政风险由领导班子集体审定。对廉政风险点查找不深入、不全面、不准确的，一律予以退回并重新梳理查找，切实保证风险排查质量。

(二)全力防范，“宜细不宜粗”。制订完善各项规章制度查出风险点，是构建防范机制的前提。如何落实防范措施，才是真正的目的。在公开风险点的同时，我们积极梳理制度、完善制度、创新制度，力求制度覆盖每一处廉政风险。首先，全面公示每项职责及相应的授权依据，接受社会监督。其次，结合岗位职责实施的具体流程，制定具体的运行流程图。再次，以具体流程为线，梳理流程中可能发生风险的节点，一一制定相应的措施，从而形成以各项职责为点、以具体业务流程为线、以制度建设为面的有效防控模式。

二、初步成效

实行岗位廉政风险管理，特别是查找廉政风险点的过程就是一个自我教育、自我警省的过程，这让大家开始重新审视手中的权力，受到了一次实在而深刻的廉政教育，表现为“三个化”：

1、廉政教育日常化。廉政教育，重在潜移默化。我们利用文化载体增强教育的吸引力、感染力和渗透力。建设廉政警示教育基地。整合各类教育资源，广泛征集照片、音像、实物资料，来教育人、感染人、激励人、警示人。

2、职责运行公开化。主要表现为：一是亮权。把权力晒在阳光下，工作职责、工作流程一一公布上墙。二是分权。分解权力，相互制约。如调查取证，必须两人以上到场，并共同签字，实行两个人会签。三是让权。运用市场机制能办好的事项，交由市场办理。

3、监控形式多样化。初步实现“四加强”。一是自我监督进一步加强。干部职工人人查找风险，人人公开风险，人人制定措施，人人参与监督，大大增强了风险防范意识、廉洁奉公意识和遵纪守法意识。二是内部监督进一步加强。科室队所采用联系单、告知函、碰头会等形式加强联系、沟通和协调。三是社会监督进一步加强。聘请18位廉政建设监督员，设立廉政风险举报箱、公开监督电话、开通网上投诉信箱等。四是部门监督进一步加强。与纪检、审计等部门建立通报制度，一旦发现工作中存在的廉政风险，及时通报，便于及时整改纠错，并严格责任追究。

从总体上讲，在廉政风险防范机制建设中，我局通过“查”，引导干部职工有效识别工作中潜在的廉政风险，建立不想违纪的思想防线；

通过“防”，探索构建标准化的防范模式，建立不能违纪的制度防线；

通过“控”，把监督制约贯穿于具体工作中，建立不敢违纪的警示防线。下阶段，我们将积极运用现代信息技术，把各种流程固化于信息系统内部，争取实现“人机合一”，提高预警的科学性、及时性，把风险消灭在萌芽状态，真正使“风险点”转化成“安全点”。同时，根据工作中出现的新情况、新问题，动态评定廉政风险等级，实现滚动管理。

第四篇：县国土资源局开展廉政风险点排查工作经验材料

县国土资源局开展廉政风险点排查工作经验材料

构建廉政风险防范机制是加强党风廉政建设的一项创新举措，也是推进全县国土资源系统“内树正气外塑形象”主题活动的有力抓手。根据国土资源系统“两整治一改革”专项行动安排要求，我局积极谋划，多方探讨，紧扣“查得准、防得牢、控得住”这三个关键环节，建立完善防范机制，努力把“廉政风险点”转化为“廉政安全点”。

一、主要做法

有权力就有可能产生腐败，廉政风险无处不在。国土部门属于公共资源密集的部门，项目密集、资金密集、权力密集，社会关注度高，廉政风险系数大。建立防范机制，有利于我们认认真真干事，清清白白做人，平平安安走好人生路。于是我们结合国土工作职责，从环境风险、权力风险、管理风险、政策风险、人员素质风险等方面入手，坚持风险排查“对岗不对人”，坚持制度完善“宜细不宜粗”。全系统对所有工作岗位共排查出各类廉政风险点18个，已落实防范措施6条。我们的主要做法是：

(一)严格把关，“对岗不对人”，细致排查岗位廉政风险排查风险点是推行岗位廉政风险管理的首要环节。为了找准、找全、找深风险点，使廉政风险从“幕后”走向“台前”，我们坚持“对岗不对人”，采用“自己查、群众议、科室审、党委定”的方式，梳理、发现廉政风险点。

一是统一思想认真查。我们制定了《邱县国土资源系统开展岗位廉政风险防范专项活动实施方案》，召开动员会，要求每个干部职工根据所在工作岗位职责深入自查，填写岗位廉政风险自查表。但是查找风险点，无异于把自己手中的权力，特别是自由裁量权和一些为自己带来方便的“潜规则”置于阳光下。我们开展了“廉政风险点到底有没有？”、“廉政风险点怎么查？”、“廉政风险点如何防”等专题讨论会。局领导带头排查，主动公示，征求意见，带动大家抛开顾虑，放下包袱，开动脑筋，打开思路，深入排查。

二是对照岗位仔细查。廉政风险由岗位而产生。理清工作岗位，明确工作职责，是查找廉政风险点的前提。我们根据全系统人员配置情况，一共确定工作岗位119个，其中局机关45个，除驾驶员外，基本上是一人一岗。但基层国土所情况比较特殊，“上面千条线，下面一根针”，就是形象的比喻。每一个国土所工作人员，基本上承担着国土工作方方面面的职责，如果每个人自行查找风险点，就有可能走向“两个极端”，一是洋洋洒洒，千篇一律；二是点多面广，无从下手。我们结合基层国土所人少事多的实际，在国土所细化岗位设置，也就是说，在实际工作中，每一个国土员可能从事好几个岗位的工作，但查找风险点时，可比照不同岗位，对号入座。

三是条块结合相互查。从条条上讲，从上往下延伸，局领导、科室负责人、科室工作人员、基层国土所承办人员，一级紧扣一级，连成一条线，既相互联系，又各有区别，有所侧重。从块块上讲，突出抓住领导岗位、中层岗位、普通岗位三个层面。领导岗位重点查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面存在的廉政风险；中层岗位重点针对审批、管理、执法等环节，查找行使行政审批权、自由裁量权、现场裁决权和内部管理权等过程中存在的廉政风险；普通岗位主要查找在履行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉政风险。国土所工作人员的岗位廉政风险由所长审核，并征求相关科室负责人的意见，科室一般工作人员岗位的廉政风险由科室负责人审定，科室负责人岗位的廉政风险由分管领导审定，领导岗位的廉政风险由领导班子集体审定。对廉政风险点查找不深入、不全面、不准确的，一律予以退回并重新梳理查找，切实保证风险排查质量。

(二)全力防范，“宜细不宜粗”，制订完善各项规章制度查出风险点，是构建防范机制的前提。如何落实防范措施，才是真正的目的。在公开风险点的同时，我们积极梳理制度、完善制度、创新制度，力求制度覆盖每一处廉政风险。首先，全面公示每项职责及相应的授权依据，接受社会监督。其次，结合岗位职责实施的具体流程，制定具体的运行流程图。再次，以具体流程为线，梳理流程中可能发生风险的节点，一一制定相应的措施，从而形成以各项职责为点、以具体业务流程为线、以制度建设为面的有效防控模式。

二、初步成效

实行岗位廉政风险管理，特别是查找廉政风险点的过程就是一个自我教育、自我警省的过程，这让大家开始重新审视手中的权力，受到了一次实在而深刻的廉政教育，表现为“三个化”：

1、廉政教育日常化。廉政教育，重在潜移默化。我们利用文化载体增强教育的吸引力、感染力和渗透力。建设廉政警示教育基地。整合各类教育资源，广泛征集照片、音像、实物资料，来教育人、感染人、激励人、警示人。

2、职责运行公开化。主要表现为：一是亮权。把权力晒在阳光下，工作职责、工作流程一一公布上墙。二是分权。分解权力，相互制约。如调查取证，必须两人以上到场，并共同签字，实行两个人会签。三 是让权。运用市场机制能办好的事项，交由市场办理。

3、监控形式多样化。初步实现“四加强”。一是自我监督进一步加强。干部职工人人查找风险，人人公开风险，人人制定措施，人人参与监督，大大增强了风险防范意识、廉洁奉公意识和遵纪守法意识。二是内部监督进一步加强。科室队所采用联系单、告知函、碰头会等形式加强联系、沟通和协调。三是社会监督进一步加强。聘请18位廉政建设监督员，设立廉政风险举报箱、公开监督电话、开通网上投诉信箱等。四是部门监督进一步加强。与纪检、审计等部门建立通报制度，一旦发现工作中存在的廉政风险，及时通报，便于及时整改纠错，并严格责任追究。

从总体上讲，在廉政风险防范机制建设中，我局通过“查”，引导干部职工有效识别工作中潜在的廉政风险，建立不想违纪的思想防线；通过“防”，探索构建标准化的防范模式，建立不能违纪的制度防线；通过“控”，把监督制约贯穿于具体工作中，建立不敢违纪的警示防线。下阶段，我们将积极运用现代信息技术，把各种流程固化于信息系统内部，争取实现“人机合一”，提高预警的科学性、及时性，把风险消灭在萌芽状态，真正使“风险点”转化成“安全点”。同时，根据工作中出现的新情况、新问题，动态评定廉政风险等级，实现滚动管理。

市煤炭生产安全管理局党委书记、局长李桂轲同志在会上作深入开展廉政风险防控机制建设工作动员讲话。他指出，全局上下要统一思想，提高认识，增强做好廉政风险防控机制建设的责任感和紧迫感。加强廉政风险防控机制建设是提高反腐倡廉能力的紧迫任务，是新形势下完善惩防腐败体系的重要举措，是保护全局干部职工更好干事创业的纪律保障。他强调，要突出重点，抓住关键，以改革创新精神扎实推进廉政风险防控机制建设。一要认真排查风险，确保廉政风险点“找得准”；二要严格建章立制，确保廉政风险“防得牢”；三要完善配套措施，确保廉政风险“控得住”。他要求全局上下要加强领导，明确责任，务求廉政风险防控机制建设工作取得最大实效。要加强组织领导，形成工作合力；抓好思想动员，营造良好氛围；坚持领导带头，发挥引领作用；强化工作结合，拓展工作成效。

第五篇：国土资源局专项资金管理办法

国土资源局 专项资金管理办法

为合理、有效、规范使用专项资金，完善专项资金管理流程，确保财政性资金的安全合理使用，根据国家专项资金管理有关制度特制定本规定，请各股室、站、所，各分局遵照执行。

一、专项资金的概念

专项资金指单位从特定资金来源形成的，或向国家、省、市相关职能管理部门进行具有特定用途的专项申请，获得批复或批准，并划拨到单位账户的资金。

二、专项资金的类别

专用基金、专项拨款、专项资金和专项借款。

三、专项资金的管理要求

1、各项专项资金的形成、建立、提取、使用都必须符合国家及相关直属部门管理规定。

2、对各种专项资金要单独核算，划清与其他资金开支的界限，不得互相占用。

3、建立专项资金使用管理责任制，明确专项资金的管理部门，提高使用效率。

4、在资金使用上，要坚持专款专用，量入为出的原则，使各项专用资金正确使用并达到预期目的。

5、建立好专项资金使用台账，加强专项资金的财务管理及使用监督管理。

四、专项资金各管理部门职责

1、财务处负责专项资金的银行开户、划拨、审核、支付，资金预算、决算的编制，负责专项资金使用的审批、监督与审查，以及各项专用资金的汇总与分析。

2、项目申请单位：根据项目归口部门，负责各个专项资金项目可行性论证与可研的编制，负责专项资金项目备案、申请及报批工作，负责专项资金对应项目评价、验收与对外对上汇报工作，负责对项目承担单位专项资金的申请进行指导，提供技术支持等。

3、项目承担单位：负责本部门专项资金项目的前期组织、项目试验、生产运营及相关管理工作，负责资金使用台账的建立及情况说明，进行资金使用各阶段的小结及统计，负责项目运行各阶段的总结及数据统计工作，做好项目验收准备工作。

4、其他各相关部门：根据归口及部门职责，负责专项资金项目运行各过程中的配合工作，包括项目委托外协、项目材料采购、证照申办、运营管理等。

五、专项资金的管理流程

1、论证：密切关注相关国家规定及相关行业信息，对符合国家、省、市有关专项资金管理办法的项目，由项目申

请单位牵头，组织相关技术经济部门、实施单位等进行项目筛选及论证，就符合条件的项目组织材料及项目可研报告。

2、申请、报批：由项目申请单位会同相关部门组织申报材料，形成专项资金申请报告，报送相关归口管理部门，并就项目进展进行全程联系及跟踪，定时向单位汇报进展，对获批项目及时移交项目执行单位。

3、划拨、审批：财务处在接到相关批复文件后，负责向专项资金划拨部门提供单位专项资金指定帐户，并及时到各级财政部门跟踪专项资金到位情况，完善相关划拨手续。按照专项资金申报项目，由专项资金项目使用部门按单位资金管理规定程序进行资金申请，投入项目运营。

4、使用：专项资金使用严格按项目资金申报计划执行，单位自有资金同步配套，按比例使用，不得优先使用专项资金。财务科负责专项资金的管理，指定专人建立台账，并跟踪、监控专项资金的全程使用，定期进行资金使用的汇总、分析。专项资金项目工程（或试验）完毕，及时按规定办理工程决算与财务结算，保证专项资金的使用安全、完整。

5、监督：单位专项资金的使用与管理部门均为专项资金的监督部门，有权及有责任对专项资金的审批与使用进行监督。同时单位内部定期、不定期对专项资金的使用情况进行抽查或全面检查，并就具体情况向单位报告。对检查中出现的问题进行归类，提出整改、完善意见，保证专项资金的

使用到位、合理。

6、验收：专项资金项目要按申请计划推进，按时完成建设任务，达到申请报告中预期的各项经济技术指标，同时由项目申请单位会同项目承担单位、财务科及其他相关部门，开展项目竣工（结体）验收工作，对项目进行专项评价，并组织开展工程结算与财务结算相关工作。按期准备好专项资金使用全程项目进展、资金使用、项目验收、项目评价材料，接受专项资金的审批部门、财政部门、审计部门等的检查，保证资金专款专用。

六、本管理办法自文件下发之日起执行。