中天城投集团警示教育活动感悟（合集）

第一篇：中天城投集团警示教育活动感悟

中天城投廉洁警示自律教育活动感悟总结

（乌当房开工程部实习生 牛开亮）

1.背景篇

中共中央总书记、国家主席习近平在十八届中央纪委二次全会上发表关于反腐倡廉工作 的重要讲话，指出我国反腐工作依然面临着极大的艰巨性、长期性及复杂性，要求对反腐倡 廉工作要常抓不懈，长期坚持，提出老虎苍蝇一起打的坚强决心，提出党风廉政建设和反腐 败斗争是一项长期的、复杂的、艰巨的任务。反腐倡廉必须常抓不懈，拒腐防变必须警钟长 鸣，关键就在“常”、“长”二字，一个是要经常抓，一个是要长期抓。我们要坚定决心，有腐必反、有贪必肃，不断铲除腐败现象滋生蔓延的土壤，以实际成效取信于民，在习总书记 记的号召与要求下，中央纪律检查委员会成立反腐倡廉工作领导小组王岐山为组长的工作领 导小组开始了复杂而艰巨的反腐工作之风，并成立各种检分赴全国各地的地方政府机关、国 企及民营的大型企业开展预防腐败、惩治腐败大规模检查指导行动。在这次行动的开展下，效果突出，给一些不为人民谋福祉，不视人民为己任，而是滥用手权力、公权私用谋取私利 的官员致命一击，截止目前全国已有副部级官落马20余人，最典型例子的莫过于是国家能源 局局长刘铁男落马案、四川省副省长李春城落马案等等。在反腐倡廉之风的大力吹响下，反 腐倡廉工作影响全国，深入到全国大中小城市，贵州也不例外，贵州作为全国反腐倡廉的重 要工作对象，中央纪律检查委员会派出一个检查组深入到贵州各地机关企业，开展检查指导

工作，最大快人心的莫过于将原贵州省遵义市市委书记廖少华这样的贪污腐败分子绳之以法，真正响应了习总书记的老虎苍蝇一起打的坚强口号，将这样的老虎收至牢笼，不在危害贵州 的人们群众，必将还我贵州公正廉洁的政治环境，树立贵州廉洁自律的政府形象。

为响应习总书记的号召，配合中纪委开展反腐工作，贵阳检察院工作小组进驻中天城投 集团开展反腐工作已成必然，在全国反腐之风的大力吹动下，在贵阳检察院的的坚强领导下，中天城投集团作为一家员工近万人的大型民营企业，严格响应政府号召，时刻履行社会责任，中天城投集团开展廉洁警示自律教育活动便应运而生。

2.流程篇

2014年3月20日上午8点整，中天城投集团联合贵阳检察院、花溪区检察院及云岩区检察院在贵阳国际会议中心二楼会议大厅开展主题为“中天城投廉洁警示自律教育”的活动动员大会。会议开始，中天城投集团执行总裁张智总与贵阳检察院副检察长分别对本次活动作了重要讲话，强调此次活动意义重大、影响深远，提醒我们要杜绝腐败，警钟长鸣；其后，检察院两名干警用标准流利的话语向我们介绍建国以来我国反腐倡廉工作取得的巨大成就，查办督办的重案要案，用一些实实在在的例子深入简出的讲述一个个官员的腐败轨迹与落马历程，比如成克杰案，黔中生案等等；随后花溪区检察院的一名负责人用一个个生动的贪污腐败案例向我们论述怎样过好“六个关”及算好“七笔账”，他提出的六关即是：初始关、亲情观、朋友关、色情关、权力关、工作关，七账即是：政治账、经济账、朋友账、家庭账、工作账、学习账、事业账，他的一句“走好人生路，幸福一家人”的劝告震撼在场所有的人，赢来雷鸣般的掌声，最后所有人员一同观看关于贵州两个贪污腐败案例视频，顿时让在场

们感悟至深，深知触碰法律底线，徇私枉法，贪污腐败，必然不被人民群众所容忍，必将

法律的严惩。为提高此处活动的效果，起到警示广大党员员工的巨大作用，中天城投集团

地将公司关键岗位的负责人及员工分成五批分别前往贵州警示教育基地-贵阳王武监狱参

服刑人员现身说法大会及参观监舍活动。在王武监狱的会议大厅，王武监狱服刑人员管理

李主任介绍贵州监狱的一些基本状况，着重讲解王武监狱的规模、数量等，服概况刑人员

管理方式与制度、监狱日常生活等，让我们知道监狱是个避免“三高的好地方”；我们批

聆听了原水利八局施工局局长李某与毕节市某县教育局副局长张某的现身说法，他们用亲

经历自述了他们的事业成长的艰辛历程，为官后未进行学习提升导致腐朽堕落的生活轨迹，人肺腑的话语悔过了他们的所作所为，从他们的话语里我们真正看到了自由对于他们是多 的奢望而不可求，“若为自由物,二者皆可抛”成了他们心中的绝唱。第一、四批次参加

舍的参观，让他们零距离去感受监狱的痛苦生活，回来的路上大家都发出一声感慨：这地

不好待！

3.讨论篇

为提高乌当公司员工参加活动学习教育效果，给每个员工以最大的收获感悟，提高撰写心得的质量与水平，在集团的统一部署下，22日早上10点中天城投集团乌当房地产开发有限公司在乌当奶牛场办公楼二楼会议室开展廉洁警示教育活动的思想风暴研讨会，会议由人事部宋恒支持。在会上，行政部主管林瑛首先在此宣读罗玉平董事长在2013年度工作总结暨2014年度计划会议上的讲话中截取的关于廉洁职业与腐败现象的一些看法，以教育警醒广大员工。其后，经过各个小组激励的讨论与相互学习，工程部经理王家祥首先作了发言，他说通过参加此次警示教育及参观监舍活动，让他感悟很深，他说监狱是一个军事化管理的一个地方，生活条件并不自由，奉劝大家管好自己的手，别触碰法律的底线，并结合自身工作实际，面

对一个高危的职业部门，提出要努力管好施工单位，做到公正透明，做好双控工作，建议乌当公司成立由行政人事部牵头廉洁工作监督小组，建立举报邮箱，希望预结算部一同前往现场参加收方工作，做到相互监督，杜绝腐败的发生；行政人事部主管林瑛谈到，将会经常性组织乌当公司所有员工参加培训与学习，洗洗法律脑，以提高乌当公司员工拒腐防变的能力；土地整理部主管周小猛、将新林用亲自经历讲述直从他们工作以来，认识的人员里就有100多人因贪污受贿而被捕入狱，警示我们要廉洁职业，不要触碰法律高压线，并结合工作实际将建立并完善杜绝关于假日方舟拆迁及控违工作发生腐败的相关管理制度与流程；乌当公司总工程师说道水能载舟亦能覆舟，用好手中权利赢得荣誉，滥用手中权利获得骂名，提出公司在选人用人上要坚持德才兼备，以德为先的原则；财务部经理徐总站在企业发展的立场谈到贪污现场泛滥，是权力过于集中，监督机制缺失所致，公权私用对企业发展危害很大，要警惕，提出加强思想教育、不存贪污侥幸心理、做好财务本职工作及严格按公司流程规章办事时杜绝财务犯罪可靠保障；最后人事部宋恒站在人事发展的角度发表一些看法，他希望部门负责人想方设法加强团队的凝聚力、纯洁性培养与教育，关心的自己下属，努力改善员工关系，更加希望我们乌当公司在此次活动中开好工作之头，结好活动之尾。通过此次的研讨，乌当公司人员的廉洁自律性更上一层楼，全体人员相互学习相互交流意见，真正展现乌当房开团队的团结、互助、共荣、监督、清正的精神风貌。

4.感悟篇

“以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。”中天城投集 团投入巨大财力物力人力来举办廉洁警示自律教育活动，其目的不言而喻，就是用以往贪污

腐败事例来教育警醒大家，用别人腐朽行为参照检查反思自己，做到有责改之，无责加勉。通过此次警示教育活动，对于我是感悟一时，受益一生，让我懂得在我国法治日趋健全的背 景下，手莫伸，伸手必被捉的大道理，谁若是视王法已不顾，监狱之灾必成人生归路，谁是 触碰法律高压线，就地正法必然一生终结。俗话说“吃人嘴短，拿人手软”多少成功之人 不管农村出生，企业高管，甚至是政府高管，只要他犯了罪，滥用权力，拿了不属于他的 东西，只证明一点，他嘴短，手软，思想觉悟低下，道德底线缺失，一心只想活在声色犬 马之地，乐在红酒绿之中，这样走向万丈深渊的人，早晚一天监狱之灾或者死刑将成他的不 归路。对一个刚出生茅庐踏入现实社会生活的我，有幸这次实习既然能参加感悟中天城投集 团廉洁自律活动，亲身去监狱感悟监狱生活，我真的感到很幸福，中天给予了我们这类人机 会，让处十字路口的大学毕业生指明人生方向，给我们打了人生路的第一个预防针，让我们 继续保持“出淤泥而不染，濯清涟而不妖”人生品质，教育我们今后无论走什么道路，从事 什么工作，什么岗位，一定要坚守法律底线，保持经常学习，真正做到学法、知法、懂法、用法，做一个守法的好公民，时刻警醒贪腐腐败作风的滋生，做到警钟长鸣，杜绝隐患，通

过这样的警示教育，我一定会过好六个关，算好七笔账，走好人生每一步，夯实自我成功石。

5.建议篇

针对目前我国腐败现场易发多发的特点，我们应该跳出活动之外，深层次去剖析我国腐多发根源，其主要一点就是权利过于集中，监督机制不健全，法律制度不完善，存

在漏洞，监检查执行力度不严，思想教育跟不上时代发展步伐，监督检查权利被忽视等。站在中天长远发展的角度，更加履行中天的社会职责，希望中天城投集团要以此活动为契机，响

应国家的反腐倡廉号召，借此机打造会造纯洁、守法、温馨、和睦、上进的中天大家庭。建议中天城投集团，完成结构改革，成立以罗玉平为组长、监事会为骨干成员的反腐倡廉工作领导小组，监督 督各职能部门及项目公司廉洁情况，发现问题及时查处；尽快让法务部门建立并完善中天反腐 腐工作领导方针与实施细则；增加财务资产的透明性，做好财务监督；采用双控策略，完善部 部门间的相互监督与约束机制；与政府反腐部门通力合作，接受政府监督，发现腐败情况及时上报处理，做到有腐必肃，有贪必查；经常性定期组织公司员工学习法律法规及职业道德方面 面的培训与学习，提升员工思想理论水平，做到警钟长鸣，反腐倡廉工作常抓不懈。

6．结束语

勤勤恳恳执业 清清正正做人

第二篇：中天城投价值分析报告

中天城投价值分析报告

中天城投主要从事房地产开发与物业管理、教育、休闲康体等行业，是贵阳市城市建设与开发的重要力量。公司一直是当地的龙头企业，是贵阳房地产市场规模最大、最具有竞争力的开发商，历年的市场占有率皆达到总量的15%左右。

公司2010 年销售情况良好，2011 年业绩预期乐观。报告期内，公司实现销售面积 152 万平，销售额62亿元，销售额同比增长180%。2011年计划：销售 148万平米 80亿元。预计2011年地产业绩仍将保持较高增长。

公司 2011年3 月与贵州省人民政府共同签订协议，公司计划将在“十二五” 期间，在贵州省内完成建设面积约 1000万平方米（约 20万套）、总投资约 200亿元的各类保障性安居工程及其配套设施。“十二五”贵州省规划建设保障性住房39.8万套，公司计划建设的约20万套保障房将占据贵州省保障房市场半壁江山。

2011年，公司将在煤炭资源、新能源电池产业链上游资源整合上大发力。

煤炭整合：公司将大力开展省内煤矿生产企业的并购工作，并计划年内实现煤矿开采零的突破。公司将和大股东旗下的联合能源公司设立控股子公司（公司控股80%）负责对贵州省范围内煤炭生产企业、所涉矿区的并购、重组、整合、勘探、开采、深加工等，充分利用贵州煤炭资源优势，实现对贵州省煤炭资源整合。

新能源电池产业链上游资源整合：将围绕以锰系动力电池、钒系储能电池及相关材料制备等开展研发工作，并对相关材料的上游矿产资源进行投资。锰业方面，公司将积极寻求贵州省锰矿资源整合的机会，在此基础上对锰矿进行精深加工和综合利用，以此打造具备影响力的锰产业集群。公司将在今年大力开展锰矿资源收储工作，积极参与挂牌的锰矿矿权投标竞价，同时择机对小型锰开采企业和锰加工企业实施并购。钒资源方面，公司正与贵州义信矿业公司合作进行实施石煤提钒（五氧化二钒）的中试工作，将积极配合地方政府开展钒矿整合。

看好中天城投持续获取优质资源的能力，以及将优质资源转化为利润的能力。公司的房地产业务已经为公司提供了足够的安全边际。根据wind机构一致预期中天城投2011平均每股收益1.3元，当前估值水平不足12X。凭借公司在贵州深厚的政府资源、独特的地位、强大的融资实力以及突出的执行力，公司在煤炭资源整合和生产、以及锰矿钒矿等新能源电池产业链上游资源布局的前景广阔，存在巨大的发展空间。未来资源的持续收购整合将是公司股价上涨的催化剂。

第三篇：中天城投集团股份有限公司内部控制制度

中天城投集团股份有限公司内部控制制度

1.总 则

为规范和加强中天城投集团股份有限公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保护 投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内部控制基本 规范》、《深圳证券交易所股票上市规范运作指引》、等法律法规和《公司章程》规定，结合公司实际，制定本制度。

1.1 定义

本制度所称内部控制，是指由公司董事会、监事会、管理层以及全体员工参与实施的、旨在实现控 制目标而提供合理保证的过程。

1.2 内部控制的目标是：

1.2.1合理保证公司经营管理合法合规；

1.2.2保障公司资产安全；

1.2.3保证公司财务报告及相关信息真实完整；

1.2.4提高经营效率和效果；

1.2.5促进公司实现发展战略。

1.3 应遵循的原则：

1.3.1全面性原则。内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其所属单位的各种业务和事 项。

1.3.2重要性原则。内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。

1.3.3制衡性原则。内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相 互监督，同时兼顾运营效率。

1.3.4适应性原则。内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情 况的变化及时加以调整。

1.3.5成本效益原则。内部控制权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。

1.4 内部控制包括下列基本要素：

1.4.1内部环境。内部环境是企业实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。

1.4.2风险评估。风险评估是企业及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

1.4.3控制活动。控制活动是企业根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度 之内。

1.4.4信息与沟通。信息与沟通是企业及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在 企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。

1.4.5监督检查。内部监督是企业对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。

2.内部环境

内部环境是实施内部控制体系的基础，是有效实施内部控制的有力保障。控制环境的情况决定了整 个机构高层管理者的态度与基调，同时也自上而下地影响了整个机构的内部控制意识，公司须根据国家 中天城投集团股份有限公司内部控制制度

有关法律法规和公司章程，建立规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责 权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。主要包括公司治理结构、组织机构设置与权责分配、企业 文化、人力资源政策、内部审计机制、反舞弊机制、监管部门的参与等内容

2.1 股东大会是公司最高权力机构，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表 决权。

2.2 董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。

2.3 监事会对股东大会负责，监督董事会、经理层及其他高级管理人员依法履行职责。

2.4 经理层及其他高级管理人员负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业的经营管理工作。

2.5 公司根据实际经营需要设置部门、投资并管理子公司。公司对子公司实施预算管理和监控管理，子公司负责各自的具体经营管理工作。

2.6 董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。管 理层负责公司内部控制的日常运行。

2.7 公司在董事会下设立审计委员会。审计委员会负责审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施 和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。

2.8 公司编制内部控制管理手册，使全体员工掌握内部机构设置、岗位职责、业务流程等情况，明确 权责分配，正确行使职权。

2.9 公司应当加强内部审计工作，保证内部审计机构设置、人员配备和工作的独立性。内部审计机构 应当结合内部审计工作，对内部控制的有效性进行监督检查。内部审计机构对监督检查中发现的内部控 制缺陷，应当按照企业内部审计工作程序进行报告；对监督检查中发现的内部控制重大缺陷，有权直接 向董事会及其审计委员会、监事会报告。

2.10 公司制定和实施有利于公司可持续发展的人力资源政策。人力资源政策包括下列内容：

2.10.1 员工的聘用、培训、劳动关系的终止与解除；

2.10.2 员工的薪酬、考核、晋升与奖惩；

2.10.3 关键岗位员工的强制休假制度和定期岗位轮换制度；

2.10.4 掌握重要商业秘密的员工离岗的限制性规定；

2.10.5 有关人力资源管理的其他政策。

2.11 公司将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准，切实加强员工培训和继 续教育，不断提升员工素质。

2.12 公司须加强文化建设，培训积极向上的价值观和社会责任感，树立现代管理观念，强化风险意 识。董事、监事及其他高级管理人员应当在公司文化建设中发挥主导作用。公司员工应当遵守员工行为 守则，认真履行岗位职责。

2.13 公司须加强法制教育，增强董事、监事及其他高级管理人员和员工的法制观念，严格依法决策、依法办事、依法监督，建立健全法律顾问制度和重大法律纠纷案件备案制度。

3.风险评估

风险评估是指公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险 应对策略。是及时识别、科学分析影响企业战略和经营管理目标实现的各种不确定因素并采取应对策略 的过程，是实施内部控制的重要环节和内容。风险管理策略选择，是指董事会和管理层根据公司风险承 受能力和风险偏好选择风险管理策略。

3.1 公司应当根据设定的控制目标，全面系统持续地收集相关信息，结合实际情况，及时进行风险评 估。目标设定，是指董事会和管理层根据公司的风险偏好设定控制目标。中天城投集团股份有限公司内部控制制度

3.2 公司开展风险评估，应当准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，确定相应的风险 承受度。

3.3 公司识别内部风险，重点关注下列因素：

3.3.1董事、监事及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素；

3.3.2组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素；

3.3.3研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素；

3.3.4财务状况、经营成果、现金流量等财务因素；

3.3.5营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素；

3.3.6其他有关内部风险因素。

3.4 公司识别外部风险，重点关注下列因素：

3.4.1经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素；

3.4.2法律法规、监管要求等法律因素；

3.4.3安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素；

3.4.4技术进步、工艺改进等科学技术因素；

3.4.5自然灾害、环境状况等自然环境因素；

3.4.6其他有关外部风险因素。

3.5 公司应采用定性与定量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的风险进 行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险。

3.6 公司根据风险分析的结果，结合风险承受度，权衡风险与收益，确定风险应对策略。公司应当合 理分析、准确掌握董事及其他高级管理人员、关键岗位员工的风险偏好，采取适当的控制措施，避免因 个人风险偏好给公司经营带来重大损失。

3.7 公司应当综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等风险应对策略，实现对风险的有 效控制。

3.8 公司应当结合不同发展阶段和业务拓展情况，持续收集与风险变化相关的信息，进行风险识别和 风险分析，及时调整风险应对策略。风险管理策略的选择，主要是指董事会和管理层根据公司风险承受 力和风险偏好选择风险管理策略。

4.控制活动

控制活动是根据风险评估结果、结合风险应对策略所采取的确保企业内部控制目标得以实现的方法 和手段，是实施内部控制的具体方式和载体。控制措施结合公司具体业务和事项的特点与要求制定，主 要包括职责分工控制、授权控制、审核批准控制、预算控制、财产保护控制、会计系统控制、内部报告 控制、经济活动分析控制、绩效考评控制、信息技术控制等内容。

4.1 控制方法

4.1.1公司结合风险评估结果，通过手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制相结合的方法，运用不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和 绩效考评控制、重大风险预警机制和突发事件应急处理等控制措施，将风险控制在可承受度之内。

4.1.2不相容职务分离控制是指公司全面系统地分析、梳理业务流程中所涉及的不相容职务，实施相 应的分离措施，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。

4.1.3授权审批控制是指公司根据常规授权和特别授权的规定，明确各岗位办理业务和事项的权限范 围、审批程序和相应责任。公司各级管理人员应当在授权范围内行使职权和承担责任。公司对于重大的 业务和事项实行集体决策审批与联签制度。中天城投集团股份有限公司内部控制制度

4.1.4会计系统控制是指公司严格执行国家统一的会计准则制度，加强会计基础工作，明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序，保证会计资料真实完整。公司依法设置会计机构，配备会计从业 人员。从事会计工作的人员，必须取得会计从业资格证书。

4.1.5财产保护控制是指公司建立财产日常管理制度和定期清查制度，采取财产记录、实物保管、定 期盘点、账实核对等措施，确保财产安全。公司须严格限制未经授权的人员接触和处置财产。

4.1.6公司实施预算管理制度，明确各预算责任主体在预算管理中的职责权限，规范预算的编制、审 定、下达和执行程序，强化预算约束。

4.1.7公司建立运营情况分析制度，经营层应当综合运用生产、购销、投资、筹资、财务等方面的信 息，定期开展运营情况分析，发现存在的问题，及时查明原因并加以改进。

4.1.8公司逐步建立和实施与预算相结合的绩效考评制度，科学设置并不断优化考核指标体系，对公 司内部各预算责任主体和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价，将考评结果作为确定员工薪酬以及 职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据。

4.1.9公司建立重大风险预警机制和突发事件应急处理机制，明确风险预警标准，对可能发生的重大 风险或突发事件，制定应急预案、明确责任人员、规范处置程序，确保突发事件得到及时妥善处理。

4.2 控制流程

4.2.1公司内部控制活动涵盖公司所有的营运环节，包括但不限于：资金活动、销售与收款、采购与 付款、工程项目管理、资产管理、投资与并购、预算管理、研究与开发、担保、财务报告与信息披露、人力资源管理、信息系统管理及公司层面管理等。

4.2.2销售与收款流程：包括销售政策维护、客户资质与信用管理、销售价格管理、订单处理、开出 销售发票、确认收入及应收账款、收到现款及其记录等。

4.2.3采购与付款流程：包括供应商选择与评估、供应商资质管理、采购价格管理、采购申请、处理 采购单、验收货物、填写验收报告或处理退货、记录应付账款、核准付款、支付现款及其记录等。

4.2.4存货管理流程：包括库存策略、库存周转、日常管理及盘点管理等。

4.2.5质量管理流程：包括房地产产品质量体系、供应商资质审核、采购换退货、客户资质审核等。

4.2.6项目管理流程：包括项目职责分工与授权管理、项目决策控制、项目概预算控制、项目价款支 付与工程实施控制、项目竣工决算控制等。

4.2.7资产管理流程：包括固定资产、无形资产等资产自建、购置、处置、维护、保管与记录等。

4.2.8投资与并购管理流程：包括选择并购目标、评估投资回报、开展尽职调查、签署合作协议、整 合并购对象等。

4.2.9预算管理流程：包括预算组织机构设立、预算政策制定、预算编制、预算分解、预算跟踪分析、预算考核等。

4.2.10 资金管理流程：包括筹资计划拟定、筹资计划审批、筹资计划实施、筹资协议签署、筹资偿 付、筹资合同管理，以及现金和银行存款的控制、票据及有关印章的管理等。

4.2.11 担保管理流程：包括担保计划拟定与审批、担保申请与执行、担保记录与期后跟踪、监控、担保期满管理、担保执行分析等。

4.2.12 财务报告与信息披露流程：包括会计核算方法、会计科目维护、会计凭证管理、财务报告与 披露、关联交易、会计资料管理等。

4.2.13 人力资源管理流程：包括人力资源规划管理、薪酬管理、绩效管理、培训与发展管理等。

4.2.14 信息系统管理流程：包括信息战略与规划、信息组织架构与职责分工、信息风险评估和监控、信息项目开发、信息访问安全、计算机日常维护和硬件管理等。中天城投集团股份有限公司内部控制制度

4.2.15 公司层面管理流程：包括董事会监督、审计委员会监督、反舞弊机制、内部审计、权责分配 与授权、子公司控制、重大风险预警与突发应对等。

5.重大风险事项控制

5.1 控股子公司的风险控制

5.1.1公司建立健全对控股子公司的控制政策及程序，并在充分考虑控股子公司股本结构、业务特征 等的基础上，督促其建立健全内部控制制度。

5.1.2公司对控股子公司的管理控制，包括下列活动：

1)依法建立对控股子公司的控制架构，确定控股子公司章程的主要条款，选任董事、监事、经理及 财务负责人。

2)根据公司的战略规划，协调控股子公司的经营策略和风险管理策略，督促控股子公司据以制定相 关业务经营计划、风险管理程序。

3)制定控股子公司重大事项的内部报告制度。重大事项包括但不限于：重大投资、收购（处置）资 产、对外担保、提供财务资助、重大筹融资、从事证券及金融衍生品投资、签订重大合同等等。

4)定期取得控股子公司财务报告和管理报告，并根据相关规定，委托会计师事务所审计控股子公司 的财务报告。

5.1.3定期取得并分析控股子公司财务报告和管理报告，包括营运报告、产销存报表、资产负债报表、损益报表、现金流量报表等；

5.1.4对控股公司实施定期内部审计，并对内部控制制度的实施及其检查监督工作进行评价。

5.1.5公司的控股子公司同时控股其他公司的，参照本制度要求，逐层建立对其下属子公司的管理控 制制度。

5.2 关联交易控制

5.2.1公司的关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不得损害公司和其 他股东的利益。

5.2.2公司应按关联交易制度规定，执行公司股东大会、董事会、管理层对关联交易事项审批权限、关联交易事项的审批程序和回避表决的要求。

5.2.3公司应参照《深圳证券交易所股票上市规范运作指引》及其他有关规定，确定公司关联方名单，并及时予以更新，确保关联方名单真实、准确、完整。公司及下属控股子公司在发生交易活动时，相关 责任人应仔细查阅关联方名单，审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易，应在各自权限内履行 审批、报告义务。

5.2.4公司审议需独立董事事前认可的关联交易事项时，前条所述相关人员应于第一时间通过董事会 秘书将相关材料提交独立董事进行事前认可。独立董事在作出判断前，可以聘请中介机构出具专门报告，作为其判断的依据。

5.2.5公司在召开董事会审议关联交易事项时，会议召集人应在会议表决前提醒关联董事须回避表决。关联董事未主动声明并回避的，知悉情况的董事应要求关联董事予以回避。公司股东大会在审议关联交 易事项时，公司董事会及见证律师应在股东投票前，提醒关联股东须回避表决。

5.2.6公司在审议关联交易事项时，应做到：

1)详细了解交易标的的真实状况，包括交易标的运营现状、盈利能力、是否存在抵押、冻结等权利 瑕疵和诉讼、仲裁等法律纠纷；

2)详细了解交易对方的诚信纪录、资信状况、履约能力等情况，审慎选择交易对手方；

3)根据充分的定价依据确定交易价格； 中天城投集团股份有限公司内部控制制度

4)遵循《深圳证券交易所股票上市规范运作指引》的要求以及公司认为有必要时，聘请中介机构对 交易标的进行审计或评估。公司不应对所涉交易标的状况不清、交易价格未确定、交易对方情况不明朗 的关联交易事项进行审议并做出决定。

公司与关联方之间的交易应签订书面协议，明确交易双方的权利义务及法律责任。

公司董事、监事及高级管理人员有义务关注公司是否存在被关联方挪用资金等侵占公司利益的问题。

公司发生因关联方占用或转移公司资金、资产或其他资源而给公司造成损失或可能造成损失的，公 司董事会应及时采取诉讼、财产保全等保护性措施避免或减少损失。

5.3 对外担保控制

5.3.1公司对外担保应遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。

5.3.2公司应根据《公司法》等有关法律、法规以及《深圳证券交易所股票上市规范运作指引》和《公 司章程》的规定，执行《公司担保业务管理制度》中关于担保事项的审批权限，以及违反审批权限和审 议程序的责任追究机制。

5.3.3公司应调查被担保人的经营和信誉情况。董事会应认真审议分析被担保方的财务状况、营运状 况、行业前景和信用情况，审慎依法做出决定。公司可在必要时聘请外部专业机构对实施对外担保的风 险进行评估，以作为董事会或股东大会进行决策的依据。

5.3.4公司对外担保应尽可能要求对方提供反担保，谨慎判断反担保提供方的实际担保能力和反担保 的可执行性。

5.3.5公司独立董事应在报告中，对公司累计和当期对外担保情况进行专项说明，并发表独立意 见，必要时可聘请会计师事务所对公司累计和当期对外担保情况进行核查。如发现异常，应及时向董事 会和监管部门报告并公告。

5.3.6公司应妥善管理担保合同及相关原始资料，及时进行清理检查，并定期与银行等相关机构进行 核对，保证存档资料的完整、准确、有效，注意担保的时效期限。在合同管理过程中，一旦发现未经董 事会或股东大会审议程序批准的异常合同，应及时向董事会和监事会报告。

5.3.7公司应指派专人持续关注被担保人的情况，收集被担保人最近一期的财务资料和审计报告，定 期分析其财务状况及偿债能力，关注其生产经营、资产负债、对外担保以及分立合并、法定代表人变化 等情况，建立相关财务档案，定期向董事会报告。如发现被担保人经营状况严重恶化或发生公司解散、分立等重大事项的，有关责任人应及时报告董事会。董事会有义务采取有效措施，将损失降低到最小程 度。

5.3.8对外担保的债务到期后，公司应督促被担保人在限定时间内履行偿债义务。若被担保人未能按 时履行义务，公司应及时采取必要的补救措施。

5.3.9公司担保的债务到期后需展期并需继续为其提供担保的，应作为新的对外担保，重新履行担保 审批程序。

5.3.10 公司控股子公司的对外担保比照上述规定执行。公司控股子公司应在其董事会与股东大会做 出决议后，及时通知公司按规定履行信息披露义务。

5.4 募集资金使用控制

5.4.1公司募集资金的使用应遵循规范、安全、高效、透明的原则遵守承诺，注重使用效益。

5.4.2公司应根据中国证监会有关法律、法规和公司《募集资金管理制度》，执行募集资金存储、审 批、使用、变更、监督和责任追究等规定。公司对募集资金的使用应严格履行审批程序和管理流程，保 证募集资金按照招股说明书、募集说明书承诺或股东大会批准的用途使用，确保按项目预算投入募集资 金投资项目。

中天城投集团股份有限公司内部控制制度

5.4.3公司应当在每个会计结束后全面核查募集资金投资项目的进展情况，并在报告中作相 应披露。

5.5 重大投资控制

5.5.1公司重大投资的内部控制应遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、注重投资效 益。

5.5.2公司应根据《证券法》、《公司法》等有关法律、法规以及《深圳证券交易所股票上市规范运 作指引》和《公司章程》的规定，执行股东大会、董事会对重大投资的审批权限以及相应的审议程序。公司委托理财事项应由公司董事会或股东大会审议批准，不得将委托理财审批权授予公司董事个人或经 营管理层行使。

5.5.3公司应指定部门负责对公司重大投资项目的可行性、投资风险、投资回报等事宜进行专门研究 和评估，监督重大投资项目的执行进展，如发现投资项目出现异常情况，应及时向公司董事会报告。

5.5.4公司进行以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资的，应制定严 格的决策程序、报告制度和监控措施，并根据公司的风险承受能力，限定公司的衍生产品投资规模。

5.5.5公司董事会定期了解重大投资项目的执行进展和投资效益情况，如出现未按计划投资、未能实 现项目预期收益、投资发生损失等情况，公司董事会应查明原因，追究有关人员的责任。

5.6 信息披露控制

5.6.1公司应根据《深圳证券交易所股票上市规范运作指引》和《公司信息披露事务管理制度》的规 定，履行信息披露职责与程序。董事会秘书为公司对外发布信息的主要联系人。

5.6.2当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件 时，负有报告义务的责任人应及时将相关信息向公司董事会和董事会秘书进行报告；当董事会秘书需了 解重大事项的情况和进展时，相关部门（包括公司控股子公司）及人员应予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。

5.6.3公司应按照《上市公司投资者关系管理指引》等规定，规范公司对外接待、路演等投资者关系 活动，确保信息披露的公平性。

5.6.4公司应建立重大信息的内部保密制度。因工作关系了解到相关信息的人员，在该信息尚未公开 之前，知情人填写内幕信息登记表，内幕信息知情人负有保密义务。如信息不能保密或已经泄漏，公司 应采取及时向监管部门报告和对外披露的措施。

5.6.5公司董事会秘书应对上报的内部重大信息进行分析和判断，如按规定需要履行信息披露义务的，董事会秘书应及时向董事会报告、提请董事会履行相应程序并对外披露。

5.7 控股股东及关联方占用公司资金的内部控制

5.7.1公司应防止控股股东及关联方通过各种方式直接或间接占用公司的资金和资产，公司不得将资 金以下列方式直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：

1)有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；

2)通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；

3)委托控股股东及其他关联方进行投资活动；

4)为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；

5)代控股股东及其他关联方偿还债务；

6)中国证监会认定的其他方式。

5.7.2公司按照监管部门对关联交易的相关规定实施公司与控股股东及关联方的关联交易行为。中天城投集团股份有限公司内部控制制度

5.7.3公司严格防止控股股东、关联方及其附属公司的非经营资金占用的行为，并持续建立防止控股 股东非经营性资金占用的长效机制。控股股东及关联方不得以前清后欠、期间发生、期末返还，通过非 关联方占用资金以及中国证监会认定的其他方式变相占用资金。公司财务管理部门和审计部门应分别定 期检查公司及下属子公司与控股股东、关联方及其附属公司非经营性资金往来情况，杜绝控股股东、关 联方及其附属公司的非经营性资金占用情况的发生。

5.7.4公司董事会按照权限和职责审议批准公司与控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节 产生的关联交易行为。公司与控股股东及关联方有关的货币资金支付严格按照资金审批和支付的流程进 行管理。

5.7.5公司发生控股股东及关联方侵占公司资产、损害公司及社会公众股东利益情形时，公司董事会 应采取有效措施要求控股股东停止侵害、赔偿损失。

5.7.6当控股股东及关联方拒不纠正时，公司董事会应及时向证券监管部门报备，并对控股股东及关 联方提起法律诉讼，以保护公司及社会公众股东的合法权益。

5.7.7公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属公司侵占公司资产时，公司董事会视情 节轻重对直接责任人予以处分，对负有严重责任的董事予以罢免。

6.信息与沟通

信息与沟通是及时、准确、完整地收集与公司经营管理相关的各种信息，并使这些信息以适当的方 式在公司有关层级之间进行及时传递、有效沟通和正确应用的过程，是实施内部控制的重要条件。

6.1 公司应建立信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，建立明确的管理 报告体系，确保信息及时沟通，促进内部控制有效运行。

6.2 公司对收集的各种内部信息和外部信息进行合理筛选、核对、整合，提高信息的有用性。

6.3 公司内部控制部门须将内部控制相关信息在公司内部各管理级次、责任单位、业务环节之间进行 沟通和反馈，相关职能部门将公司与外部投资者、债权人、客户、供应商、中介机构和监管部门等有关 方面之间进行沟通和反馈。信息沟通过程中发现的问题，应当及时报告并加以解决。重要信息应当及时 传递给董事会、监事会和经营层。

6.4 公司将利用信息技术促进信息的集成与共享，充分发挥信息技术在信息与沟通中的作用。公司加 强对信息系统开发与维护、访问与变更、数据输入与输出、文件储存与保管、网络安全等方面的控制，保证信息系统安全稳定运行。

6.5 公司建立反舞弊机制，坚持惩防并举、重在预防的原则，明确反舞弊工作的重点领域、关键环节 和有关机构在反舞弊工作中的职责权限，规范舞弊案件的举报、调查、处理、报告和补救程序。公司至 少应当将下列情形作为反舞弊工作的重点：

6.5.1未经授权或者采取其他不法方式侵占、挪用公司资产，牟取不当利益；

6.5.2在财务会计报告和信息披露等方面存在的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等；

6.5.3董事、监事及其他高级管理人员滥用职权；

6.5.4机构或人员串通舞弊。

6.6 建立举报投诉制度和举报人保护制度，设置举报专线，明确举报投诉处理程序、办理时限和办结 要求，确保举报、投诉成为公司有效掌握信息的重要途径。举报投诉制度和举报人保护制度应当及时传 达至全体员工。

7.内部控制的检查监督和披露

检查与监督是公司对其内部控制制度的健全性、合理性和有效性进行监督检查与评估，形成书面报 告并做出相应处理的过程，是实施内部控制的重要保证。中天城投集团股份有限公司内部控制制度

7.1 公司应对内控制度的落实情况进行定期的和日常的、专项的检查。董事会及管理层应通过内控制 度的检查监督，发现内控制度是否存在缺陷和实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保内控制度的 有效实施。

7.2 公司应制定内部控制检查监督办法，该办法至少包括如下内容：

7.2.1董事会或相关机构对内部控制检查监督的授权；

7.2.2公司各部门及下属机构对内部控制检查监督的配合义务；

7.2.3内部控制检查监督的项目、时间、程序及方法；

7.2.4内部控制检查监督工作报告的方式；

7.2.5内部控制检查监督工作相关责任的划分；

7.2.6内部控制检查监督工作的激励制度。

7.3 公司应根据自身经营特点制定内部控制检查监督计划，并作为评价内部控制运行情况的依 据。公司应将收购和出售资产、关联交易、从事衍生品交易、提供财务资助、为他人提供担保、募集资 金使用、委托理财等重大事项作为内部控制检查监督计划的必备事项。

7.4 公司董事会审计委员会对内部控制检查监督工作进行指导，并审阅检查监督部门提交的内部控制 检查监督工作报告。

7.5 审计部门对公司内部控制运行情况进行检查监督，并将检查中发现的内部控制缺陷和异常事项、改进建议及解决进展情况等形成内部审计报告，向董事会和列席监事通报。

7.6 审计部门如发现公司存在重大异常情况，可能或已经遭受重大损失时，应立即报告公司董事会并 抄报监事会。公司董事会应提出切实可行的解决措施，必要时及时报告深圳证券交易所并公告。

7.7 检查监督工作人员对于检查中发现的内部控制缺陷及实施中存在的问题，须在内部控制检查监督 工作报告中据实反映，并在报告后进行追踪，以确定相关部门已采取适当的改进措施。

7.8 检查、监督过程中发现的内部控制缺陷及实施中存在的问题，将列为各部门绩效考核的重要项目。对已发现的重大缺陷，追究相关单位或者责任人的责任。内部控制检查监督的工作资料，保存时间不少 于十年。

7.9 公司董事会审计委员会须根据内部控制检查监督工作报告及相关信息评价公司内部控制的建立 和实施情况，形成内部控制自我评估报告。公司董事会依据有关监管部门的要求，在审议财务报告 等事项的同时，对公司内部控制自我评估报告形成决议，并与报告同时对外披露。

7.10 内部控制自我评估报告至少应包括如下内容：

7.10.1 内部控制制度是否建立健全。

7.10.2 内部控制制度是否有效实施。

7.10.3 内部控制控制检查监督工作的情况。

7.10.4 内部控制制度及其实施过程中出现的重大风险及其处理情况。

7.10.5 对本内部控制检查监督工作计划完成情况的评价。

7.10.6 完善内部控制制度的有关措施。

7.10.7 下一内部控制有关工作计划。

7.11 公司按照监管要求聘请外部审计机构对内部控制设计和运行情况进行审计。内部控制审计 报告与公司报告，董事会内部控制评价报告一同公开披露。

7.12 注册会计师对公司内部控制有效性表示异议的，公司董事会、监事会应针对该审核意见涉及事 项做出专项说明，专项说明至少应包括以下内容：

7.12.1 异议事项的基本情况； 中天城投集团股份有限公司内部控制制度

7.12.2 该事项对公司内部控制有效性的影响程度；

7.12.3 公司董事会、监事会对该事项的意见；

7.12.4 消除该事项及其影响的可能性；

7.12.5 消除该事项及其影响的具体措施。

8.附则

8.1 遗漏与冲突

本制度未尽事宜或与法律、法规、规章、公司章程、政府规范性文件指引有冲突的，以法律、法规、规章、公司章程、政府规范性文件指引的规定为准。

8.2 解释

本制度由公司董事会办公室会同风险控制部门负责解释。

8.3 生效

本制度经公司董事会审议通过并经公司发布后生效。

第四篇：创建城投集团企业文化思考建议

创建城投集团企业文化思考建议

企业文化是企业的灵魂和根本，体现企业的形象和素质。组建新的城建投资集团企业客观要求我们同步构建城投企业文化，健全企业管理制度，确立规范的企业行为模式，以城投企业独特的价值标准、经营理念和行为准则，引领员工高效经营管理企业，实现企业的科学发展，创造良好的经济效益和社会效益，塑造崭新的城投企业形象。

一、恪守服务社会的宗旨，确立城投企业的核心价值观

城市建设投资企业“姓公”，是市场经济条件下由政府主导的独特企业形态，其工作职责是政府城建工作职能的延伸。城投企业的特点不仅在于资本的国有化，而且在于服务的社会化，企业运作方式与一般的国有企业有着显著的区别。城投企业作为代表政府融资投资发展城建事业的经营主体，从资本市场中筹措城建资金，弥补财政资金的不足，加快推进城市建设，为社会提供市政和公用事业公共产品、半公共产品，直接服务社会，企业追求最大利润的目的在于保障城市建设投入。城投企业的这种特点客观要求我们从实际出发，明确企业的价值定位，用共同的核心价值观来指导企业确定发展目标和运作方式，引导员工牢固确立“主人翁”的意识和服务社会的责任感，认真履行政府赋予的职责，通过提高企业经营效益和资金使用效率，服务社会，造福市民。

**市城投公司成立12年多，通过资本市场融资，先后筹措城建资金350多亿元，为**市城市建设发展发挥了重要的资金保障作用，**的许多重大基础设施是通过城投公司筹融资建设的，今天**能有这么完善的城市基础设施，城投公司功不可没。与此同时，城投公司在创建“全国文明城市”、“国家卫生城市”和抗击冰灾洪灾、综合整治城市环境、支援地震灾区等重大工作中，主动承担责任，为社会作出了重要的贡献。组建城投集团后，进入企业转型和重塑发展的关键时期，要始终牢记国企的社会责任，强化服务社会的意识，从为政府分忧、为市民谋利的高度认识城投企业存在的价值，始终将国家利益和社会责任摆在第一位，牢固确立服务社会的宗旨，构建企业价值体系，一切为了城建事业的发展。要将这种共同的核心价值观用富于哲理的简练语言文字加以概括，理论升华，使之成为城投企业独特的宗旨标识，通过坚持不懈的灌输，让其深深植根于员工心中，成为员工共同的信仰和愿景，提高员工对城投企业的认同感、归属感和使命感，形成营造促进员工奋发向进取的内部环境氛围，促使员工自觉地在城建融资投资事业的工作中实现个人的人生价值。

二、遵循企业经营规律，树立城投企业的效益观念

企业经营的目的在于利润和效益，城投企业是国有企业，同样需要追求经济效益。要重视在企业内部营造讲求科 学、按市场规律经营管理的氛围。通过构建城投企业文化，培育共同的价值观念、理想信念和经营目标，增强企业的竞争力，提高企业的经营效益。

**市城投企业是市场经济条件下城市建设投融资体制改革的产物，城建投资公司作为一个特殊的载体和平台，代表政府融资投资建设城市，从诞生的那一刻起，就一直处于探索城建投融资经营管理模式的风口浪尖。城投公司成立十多年来，积极摸索，逐步形成了以银行融资为主，统筹城建资金的筹措、拨付和监管的管理体制，积累了投资、融资、经营、管理的成功经验。已逐步形成员工共同认同的价值观、行为方式和企业形象。公司积极拓展业务，与金融机构协商，争取融资支持；规范资金管理，及时调整贷款资金的提用方式，减少资金沉淀，降低融资成本，增强可持续融资能力；面对金融风暴和国家宏观经济调控，适时调整城建投融资管理模式，确保了城建资金的需求。但是，由于城投企业政企合一，政府色彩浓厚，企业定位和发展目标不够明确，企业经营的经济效益意识不够强，企业经营也存在许多值得记取的教训。

组建城投集团公司后，摊子更大，任务更重，未来几年，要为城市基础设施建设筹措300多亿元以上的资金，在**城市建设发展中担当的“角色”更突出。集团公司既有融资任务，也要直接投资建设，还有维护经营业务。投资主体既有 股份合作企业，也有城投集团全资企业，项目运作过程中存在各种不同的公司，千丝万缕，十分复杂，管理难度非常大。必须按照城投集团新的发展定位，以科学发展观为指导，立足于城市基础设施融资、投资、建设和运营，通过公共性投资，集团化管理和市场化运作，担当起推进城市建设发展的重要角色。要立足长远，制订**城投战略发展计划，培育企业的核心竞争力，对内形成整体合力，对外形成综合竞争力，打造城投企业的独特品牌。要适应国家金融和货币政策调整，城市建设融资工作难度增大等新的情况，强化效益意识，创新融资方式，拓宽融资渠道，改善融资结构，规避融资风险，维护政府信用，提高城建资金的安全性和使用效率。要加快推进城建投融资体制改革，加快建立以财政资金、土地资源和城建资产为主要资金来源的城建资金持续注入机制；以城建项目偿债基金为还款来源，与城市建设相适应的城建投资主体偿债保障机制，保障城市建设的持续发展。要更加注重主业的发展，逐步实现主辅分离，积极稳妥地推进经营性企业的改制改革工作。突出抓好城投企业的投融资主业，理顺其他经营性副业，进一步优化建设项目管理，加强工程投资控制，提高企业的经济效益，实现企业新的发展。

三、坚持以人为本原则，建立城投企业的激励机制

员工是企业的主体，员工的主体意识决定企业的发展。要更加注重切实抓好队伍建设，将“以人为本”的理念贯穿 于城投企业管理的全过程，充分尊重员工的利益需求和心理需求，建立完善激励机制，激发员工的主人翁内在积极性和创造力。

一要建立荣辱与共的动力机制。要将企业使命、定位和发展战略明白地告诉员工，让员工明确企业的发展方向和目标，将员工个人的命运与企业的发展紧密联系起来，实现个人利益与企业效益相一致，共同谋划企业的发展，同度企业发展难关，共享企业发展成果。要将职工的福利和切身利益问题摆到重要位置，建立合理的职工待遇保障机制，合理确定员工的薪酬收入标准，尤其是要对企业核心骨干成员形成分配倾斜机制。通过保障员工的合法权益和合理利益，满足员工各个层次的需求，凝聚员工的力量，激励员工朝着共同的目标拼搏。要按照人性化的要求，建立和完善城投企业的管理制度、组织结构、责权体系、发展策略，充分体现员工的价值观念、经营理念，明确每个工作岗位的职责及每个人所担任的角色。在员工之间倡导相互协作的团队精神，做到高效协调，形成团结进取的良好氛围。

二要建立平等竞争、唯才是用的用人机制。人是企业经营和发展的第一要素，企业的经营和发展，关键在于人才的选拔和使用，要在企业中造就大批优秀人才，让他们能够非常安心稳定地工作，做到事业留人。要按照城投企业经营管理的内在要求，科学设置工作岗位，建立公平竞争的竞聘选 拔制度，形成能者上、庸者下的正常进出通道，充分发挥每个员工的聪明才智。以正确的用人导向，引导员工把个人的职业规划与公司的发展紧密地联系在一起，争取更大的发展空间，在为城市建设发展的作贡献的过程中，充分实现个人的价值。员工在企业中有了用武之地，就不会“这山看着那山高”。

三要营造和谐宽松的内部共事环境。要将思想政治工作作为企业日常管理的一项重要任务，健全领导与员工以及员工之间的沟通和交流制度，注重倾听员工的心声，给予人文关怀，善待每一位员工。及时引导员工解决工作生活中遇到的各种问题，尤其是要让有怨言、有牢骚的员工有宣泄的渠道和机会，使遇到困难和挫折的人能够及时得到帮助。要健全企业的工会组织，有组织地开展各种帮扶活动和文体活动，让员工处处感受到组织的温暖，提高员工的“幸福指数”。通过增强员工对企业产生强烈的认同感、归属感和自豪感，增强企业的向心力和凝聚力，努力使“忠诚、敬业、奉献”成为企业的主流意识。企业领导人尤其要身体力行，做企业文化的倡导者和模范，做关怀员工的有心人，做塑造企业形象的表率。

四、健全企业经营监管制度，营造城投企业的廉洁风尚

城投企业作为政府主导的国企，无论发生什么问题，都直接损害企业的形象和政府的声誉。必须健全约束机制，建 立有效的教育和惩诫制度，对企业实行规范化监管，在企业内部形成依法依规经营的“务实、高效、廉洁”氛围，确保资金安全、工程安全、员工安全，促进企业朝着科学化、民主化和规范化的方向健康发展。

一要健全企业绩效考核制度。要按照企业经营管理的要求，将企业经营管理目标分解到具体部门和岗位，绩效考核的结果与员工的奖惩和任用紧密挂钩，量化对员工工作绩效考核的指标，明确考核办法和程序，建立主动的企业监管机制。二要健全资金管理、财产管理、合同管理、设计变更、工程招投标等监管制度，尤其是针对城投企业的特点，规范项目资金的管理，严格资金拨付和审核制度，按时完成预算、决算，把好拨付和审核关，确保资金使用高效、安全。三要健全纪检监督制度。将廉政建设制度化，警钟常鸣，培育企业正气，促使员工“慎独”，自省、自重、自律，在企业内部形成廉洁干事业的良好氛围。健全内部监控体系和制度，定期检查企业经营运作的情况。完善项目实施与预防职务犯罪同步并行制度，同步开展反腐败工作，堵塞违法违纪的漏洞，将每一项工程都打造成为“阳光工程”、“清廉工程”。四要健全和落实党风廉政建设层级责任制，明确责任主体，责任到人，落实责任追究制度。对有可能出现的问题实现有效监控，解决在萌芽状态。

第五篇：城投集团政府信息公开工作总结

城投集团政府信息公开工作总结

为适应市政府政务公开、职能转变和为社会各界服务的需要，城投公司结合工作实际，开拓创新工作机制，完善各项制度，提高信息化工作水平，做到信息公开化、公正化和透明化，较好地完成了政府信息公开方面的工作任务，现将相关情况汇报如下：

一、加强组织领导，建立相关制度

推行政府信息公开是一项提高企业工作效能的全局性和长期性工作，是依法行政、建立法制社会的重要举措，是预防腐败的必然要求。城投公司高度重视政府信息公开工作，将政府信息公开列入工作的重要议事日程，狠抓各项工作制度的落实，扎实推进政府信息公开各项工作。

为了将政府信息公开工作落到实处，城投公司建立了信息化组织机构，加强领导，明确目标，定职定责，由公司领导分管，办公室具体负责政府信息公开工作。逐步出台和完善了相关制度，如：网站信息管理制度、计算机设备管理制度、网站信息安全制度、上网信息“三审”责任制等。为公司政务信息公开工作提供了有力的制度保障。

二、完善载体建设，做好政府信息公开

（一）公司网站建设 城投公司网站，代表城投公司在互联网上的形象，是在互联网上全面宣传最新、最权威、最准确有关××市城市投资公司企业文化、招商信息、最新动态、招投标信息及进行服务的最直接、最有效的渠道之一。全方位宣传城投公司工作，营造市民关注城市建设的良好氛围。网站相关内容更新及时，20××年网站累计上传信息55条。城投网站的建设，不仅增加了城投工作的透明度，促进了勤政廉政建设和提高了办事效率，而且极大地鼓舞了社会各界关注城市建设的积极性。网站点击率不断提升，网站建设成果显著。

（二）向政府网站报送信息

20××年，公司积极配合市政府信息办做好信息报送工作，加强与政府网站的联系，丰富报送内容，加快信息更新速度；加强与群众的交流与沟通，确保网站成为上级与下级、群众与城投沟通的桥梁。20××年上传市政府网信息45条。

（三）信息报送及咨询投诉的处理情况

为切实推进信息公开、提高办事效率，城投公司建立健全部门信息报送制度、信息工作会议制度、收发文制度等，及时向市委信息科、市政府信息科、党的群众路线教育实践活动小组、各媒体传送信息；认真处理回复市长信箱和12345市民热线的咨询投诉。

府信息公开工作：存在一些不足。今后，城投公司将在市委、市政府的领导下，不断完善、改进政的渠道加大政务公开力度。式，力求公开的信息更贴近公众、方便群众，充分利用公众媒体、上级信息载体时效性。三是建章立制，强化监督，确保政务公开和各项信息工作顺利开展。20××年城投公司围绕政府信息公开做了一些工作，一是拓宽公开渠道，二是规范形式，不断丰富政府信息公开内容，积极探索，确保信息公开的准确性和取得了一定成绩，创新公开形但还