第一篇：中央电大最新企业信息管理形成性考核册参考答案2018
《企业信息管理》形成性考核册
第一次作业参考答案
一、简答题
1、举例说明以下几个问题：（1）IT的战略作用是什么？
答：信息时代，产品或服务开发及生产的速度以及对市场的反应能力是企业取得成功的关键，而这些在很大程序上取决于信息技术的应用，信息技术在支持企业的业务活动、生产活动，增强营销和生产的灵活性以及提高组织的竞争力方面发挥着极其重要的战略作用，它可以有效地提高企业在产品和服务方面的质量。主要表现为产品设计和制造自动化、生产过程自动化、产品和设备智能化、管理现代化等方面。
（2）IT是如何支持企业的业务活动的？ 答：提高管理工作的效率和质量，提高整个企业的管理技术水平可以提高生产的效率和产品的质量；作为经营管理的组成部分，提高企业的竞争优势；发展公共关系，为企业赢得良好的信誉和形象；作为一种创新手段，使企业获得新的商业机会；提高财务活动、人事管理等工作的效率和质量。
（3）IT如何提高生产效率和产品质量？
答：信息技术最基本的任务是提高生产力。因为信息技术具有准确、高速处理大量数据的能力，从而能够缩短时间、减少错误、降低各种信息处理的工作成本。（1）联机事务处理主要用来协助企业对响应事件或事务的日常商务活动进行处理。（2）事务处理系统是使操作层的日常业务活动的数据处理自动化，提高工作效率的系统，其主要作用是反馈控制。（3）TPS的一个重要延伸就是客户集成系统。CIS将技术送到客户端，让他们处理其自身的事务。
信息技术的使用有助于提高决策质量。可用于提高决策质量的信息技术工具有：（1）联机分析处理。（2）决策支持系统。（3）地理信息系统。（4）数据仓库。（5）数据挖掘。（6）专家系统。（7）商务智能。
（4）IT如何提高企业的竞争优势？
答：作业一种广泛利用的标准资源，信息技术本身能够转化为企业的能力和核心能力。核心能力通常是指那些能够使一个公司从战略上区别于竞争者，并培育出竞争者未拥有的有益行为的能力。一个企业可以通过以下途径将信息技术转变为自己的核心能力：（1）寻求能够形成稀缺能力的信息技术应用。（2）关注那些能够使能力增值的信息技术应用。（3）识别那些难于模仿的信息技术应用。（4）追踪那些没有战略替代物的信息技术应用。利用信息技术，企业可以通过创造新的优势增加顾客的满意度，从而拉开与竞争对手的距离；或通过延伸固有的优势来增加顾客的满意度，从而削弱或消除竞争对手的优势。
2、举例说明什么是战略性信息、战术性信息、操作性信息（业务信息）？三者各自具有什么特点？
答：战略性信息：市场需求增长率、国家5年发展规划、公司年度产值利润、竞争对手扩建项目方案、国家政策法规等。重要；决策作用；不可预测性。
操作性信息：基层管理层次的信息，主要包括运行控制和业务操作方面。包括成品库存数、月度生产计划、利润明细表、人才需求计划、职工考勤制度等。日常信息、简单明了、提供支持、可预测。
战术性信息：介于战略性信息和操作性信息之间，具有一定的预见性和操作性。比如下季度工作打算、下半年产品投放市场份额等。提供决策和支持；部分明了；需要去除不可预测部分。
3、什么是人工智能（AI）？举例说明人工智能技术在企业管理中的应用。
答：人工智能是计算机科学的一门研究领域。它试图赋予计算机以人类智慧的某些特点，用计算机来模拟人的推理、记忆、学习、创造等智能特征，主要方法是依靠有关知识进行逻辑推理，特别是利用经验性知识对不完全确定的事实进行的精确性推理。目前已形成了一个庞大的学科群，其主要的子学科有：专家系统、知识工程、知识库、模式识别、机器人等。与企业管理智能化关系密切的主要有专家系统、决策支持系统、和知识库系统等。
4、信息技术对组织有哪些方面的有利和不利的影响？ 答：（1）在作为整体的组织层面，信息技术通过改进组织对环境的适应能力和应变能力、改进组织的输入和输出方式、缩减中间管理机构、创新产品和创新服务、塑造新型企业文化等途径来影响组织。（2）在组织的功能单元层面，信息技术通过改进传统的业务技术、功能重组和再定义、功能集成和一体化、增进功能组合的灵活性等途径来影响组织。（3）在组织的细胞——组织人员层面，信息技术通过改变雇员的工作方式和性质、雇员工作角色的变迁、雇员知识结构的调整和观念的转变等途径来影响组织。
信息技术的应用对组织行为和组织成员行为也会带来一些不利的影响。例如，调查表明，组织成员（主要是经理和主管人员）都有由于对电子交流方式和信息处理方式的日益依赖而产生的孤独、焦虑和自尊丧失的现象。
5、企业进行信息管理的基本条件是什么？
答：具有计算机软硬件和资金的保障；用户的积极配合；高层领导的参与；科学的管理基础；具有较高信息化素养的专业开发队伍；合理地确定信息系统的目标。
6、如何理解“一把手原则”？
答：企业领导尤其是最高层领导必须亲自介入信息系统规划、决策、落实等系统开发的全过程，这就是“一把手原则”，也就是指信息系统开发工作在企业主管领导的支持和协调下，组织业务人员与技术人员合作共同完成。
最高管理者的参与是系统成功的头等重要因素。在企业信息管理活动中，高层领导应注意做好以下几个方面的工作：（1）抓好企业信息化战略规划；（2）抓好决策；（3）抓好落实。
二、分析题
1、教材P24第一章分析题之1小题。
答：成功的关键因素包括：信息系统的开发目标是否简单明确；是否进行了扎实的前期准备工作（项目成功的前提）；是否严格遵循科学的项目管理和软件工程方法（项目成功的保证）；是否有一个完整的项目计划和一个准确可靠的信息支持（信息重要性）；是否坚持了良好的人力资源管理，拥有一支高效的合作团队，包括一把手原则的正确实施（保障）。
失败的表现主要有：规划制订不够科学；项目管理不够严格；监理机制不够健全；系统运行效益不够明显。
原因主要有：三分技术，七分管理。项目人力资源管理、综合管理、范围管理、时间管理、成本管理、质量管理、沟通管理、风险管理、采购管理。在一个企业中对信息系统项目造成最大影响的因素是项目的人力资源管理方面。信息系统项目的成功需要按照3S（简单、集中、速度）来推进。
第二次作业参考答案
一、简答题
1、简述数据库系统的组成。
答：一个完整的数据库系统由数据库、数据库管理系统、数据库用户和支持数据库运行的各种计算机软件与硬件构成。
2、简述DBMS的功能。
答：数据库的定义功能；数据库的操纵功能；数据库的保护功能；数据库的维护功能。
3、简述关系数据库满足的3类完整性规则。
答：实体完整性约束规则、引用完整性约束规则、用户定义的完整性约束规则。
4、简述E—R模型设计的基本要求和E—R图转换为关系模型的规则。答：基本要求：E-R图会用到五个术语：（1）实体与实体集（2）属性（3）域（4）键（5）联系与联系集。E-R图中矩形代表实体集，椭圆代表属性，菱形代表实体集间的联系，通过线段将属性与实体集相连或将实体集与联系相连。规则：（1）将每个实体类型转换成一个关系模型，实体的属性即为关系模型的属性，实体标识符即为关系模式的键。（2）若实体间的联系是1：1的，可以在两个实体类型转换成的两个关系模式中任意一个关系模式的属性中加入另一个关系模式的键和联系类型的属性。（3）若实体间的联系是1：n的，则两个实体分别应转换为一个关系，把实体中的所有属性都对应设臵为关系的字段。（4）若实体间的联系是m:n的，则将两个实体分别转换为一个关系，将联系类型也转换成关系模式。
5、什么是拓扑结构？按拓扑结构分，网络有哪几种类型？每种类型的优缺点？
答：拓扑结构是计算机网络的物理连接方式，是指网络中各结点与通信线路之间的关系结构，实际上主要指通信子网的拓扑结构。网络的拓扑结构可分为：（1）总线形拓扑：优点结构简单，易于扩充，价格低廉，容易安装。缺点是出现故障后需要检查总线在各结点的连接，因此查错比较困难；虽然某台计算机故障不会影响网络运行，但是若总线断开则网络将不可使用。（2）星形结构：优点是结构简单，访问协议简单，单机故障不会影响网络运行。缺点是对中心结点的可靠性要求高，如果中心结点出现故障，整个网络就会瘫痪；系统的扩充比较困难。（3）环形拓扑：优点是结构简单，传输延时确定，适合光纤介质网络。但是，任何一个结点的故障都会使全网瘫痪，而且结点的增加或减少都比较困难。
6、什么是客户机/服务器？其组成是什么？优点是什么？
答：简称c/s模式,即客户端运行客户端程序，将运行结果传送服务器，服务器运行服务器端程序，将运行结果接收，并运行相应程序，将运行后的结果，再返回客户端，客户端接收并显示。P46中间；
客户机/服务器(Client/Server)的组成：它是一个物理上分布的逻辑整体，它是由客户机、服务器和连接支持部分组成。其中客户机是体系结构的核心部分，是一个面向最终用户的接口设备或应用程序。它是一项服务的消耗者，可向其他设备或应用程序提出请求，然后再向用户显示所得信息；服务器是一项服务的提供者，它包含并管理数据库和通信设备，为客户请求过程提供服务；连接支持是用来连接客户机与服务器的部分，如网络连接、网络协议、应用接口等。
客户机 / 服务器具有以下优点：
（1）可实现资源共享。C/L结构中的资源是分布的，客户机与服务器具有一对多的关系和运行环境。用户不仅可存取在服务器和本地工作站上的资源，还可以享用其他工作站上的资源，实现了资源共享。
（2）可实现管理科学化和专业化。系统中的资源分布在各服务器和工作站上，可以采用分层管理和专业化管理相结合的方式，用户有权去充分利用本部门、本领域的专业知识来参与管理，使得各级管理更加科学化和专业化。
（3）可快速进行信息处理。由于在 C/S 结构中是一种基于点对点的运行环境，当一项任务提出请求处理时，可以在所有可能的服务器间均衡地分布该项任务的负载。这样，在客户端发出的请求可由多个服务器来并行进行处理，为每一项请求提供了极快的响应速度和较高的事务吞吐量。
（4）能更好地保护原有的资源。由于C/S是一种开放式的结构，可有效地保护原有的软、硬件资源。以前，在其他环境下积累的的数据和软件均可在C/S中通过集成而保留使用，并且可以透明地访问多个异构的数据源和自由地选用不同厂家的数据应用开发工具，具有高度的灵活性；而以前的硬件亦可完全继续使用，当在系统中增加硬件资源时，不会减弱系统的能力，同时客户机和服务器均可单独地升级，故具有极好的可扩充性。
二、分析题
1、德雷尔的那句话的含议是什么？
答：
1、这句话强调了数据定义和数据标准化是数据管理的前提；数据管理需要成功高效的数据处理信息系统；数据库管理系统是计算机信息系统的核心和关键。
2、由于数据定义不同,对问题分析造成了较大的困难，对于信息系统的建设而言,数据管理和数据标准化都是基础性的工作。数据是一切信息系统的基础,数据管理和标准化如果产生缺乏,将大大限制企业信息系统的发展。因此，必须严格规划企业的数据基础。而要做好数据规划，必须懂得从数据源头确立整合的思想。企业信息系统的建设，必须从数据资源开始进行整体规划，到数据源头去，从数据开始规划，而非从技术开始规划，是信息化建设回归本源的关键。
3、在20世纪70～80年代，发达国家首先遇到了“数据处理危机”。美国学者威廉〃德雷尔指出，早期的计算机信息系统开发，由于缺乏关于数据结构的设计和管理方面的科学方法，致使许多新的应用难以真正实现。企业信息系统应以数据为中心，数据是稳定的，而数据处理是多变的。如果做不好数据组织和数据管理，信息化应用只能是“表面文章”。
企业到底该有怎样的数据基础才能适应信息系统应用之树的生长呢？如北京有一家羊绒生产企业，多年来信息部门最大的一件事就是对生产业务过程中的物料、产品进行编码。他们不厌其烦地按品种、按分类一个一个编，一套一套地理。虽然他们的ERP软件不是什么国内外的大品牌。但他们可以自豪的说，他们的应用是成功的。他们从多年闷头苦干的实践经验中总结的“秘诀”，就是“三分技术、七分管理、十二分数据”。“十二分数据”不是只把书面资料简单数字化。威廉.德雷尔有句名言：“没有卓越的数据管理，就没有成功高效的数据处理，更建立不起整个企业的计算机信息系统。”信息资源管理（Information Resource Management）的核心，就是进行总体数据资源规划，通过对企业的基础数据的重新组织，建立统一的数据标准，才能为企业信息系统的建设打下良好的基础。
第三次作业参考答案
一、简答题
1、信息处理的内容主要包括哪几个方面？简要说明每一方面的含义。
答：信息处理的内容主要有：（1）信息采集。根据数据和信息的来源不同，我们可以把信息采集工作分为原始信息采集与二次信息采集两种。（2）信息存储。信息系统在信息存储方面应考虑存储量、信息格式、使用方式、存储时间、安全保密等问题。信息存储的基本要求是：不丢失、不走样、不外泄、处理得当、使用方便。（3）信息加工。信息系统对采集到的信息都要进行加工，以便得到更能反映本质或更符合用户需要的信息。（4）信息传输。信息的传输形成企业的信息流。信息传输应考虑信息的种类、数量、频率、可靠性要求等。信息传输的基本要求是：及时、准确、安全。（5）信息提供。信息加工完成后，系统就应按管理工作的要求 2 以各种形式，将信息提供给有关单位和人员。在企业中，提供信息的主要形式为各种计划、统计报表、报告文件等。
2、简述MIS的综合结构。
答：（1）基于职能的功能结构。一个组织的MIS可以根据管理功能的不同划分为纵向的子系统。功能子系统的划分因企业的生产经营特点不同而存在差异。（2）基于管理层次的层次结构。基于管理层次的层次结构主要包括以下子系统：战略计划子系统；管理控制子系统；执行控制子系统。（3）综合结构。综合结构又分为三种：横向综合、纵向综合与纵横综合。横向综合即把同一管理层次的各种职能综合在一起，使各层的处理一体化。纵向综合即把不同层次的管理业务按职能综合起来。纵横综合即形成一个完全一体化的系统结构。
3、DSS的功能和特征是什么？简述DSS的基本组成及每个组成的功能。
答：DSS的功能包括：（1）提供决策所需要的内源数据；（2）提供决策所需要的外源数据；（3）提供与决策有关的各项活动的反馈信息；（4）存储和管理各种决策模型；（5）提供各种数学方法、统计方法和运筹学方法；（6）具有对数据、模型、方法进行管理的功能；（7）利用模型和方法对数据进行加工；（8）具有人机对话接口和图形加工、输出功能；（9）支持分布式使用方式。DSS的特征：（1）面向高层管理人员经常面临的结构化程度不高、说明不够充分的问题；（2）把模型或分析技术与传统的数据存取技术及检索技术结合起来，所以一般具有较高的分析数据的能力；（3）易于使用，特别适合于非计算机专业人员以交互方式使用；（4）强调对环境及用户决策方法改变的灵活性及适应性。（5）支持但不是代替高层决策者制定决策。DSS的基本组成：（1）数据库系统。数据库系统是DSS最基本的、不可或缺的部件，但DSS中所用的数据库系统与MIS中的数据库系统有很大的不同。一般来讲，DSS的数据库系统中的数据是由MIS的数据库系统中的详细数据经过加工、综合而成的，而且包括大量的外源数据。（2）模型库系统。模型库系统是传统DSS的三大主要部件之一，DSS是模型驱动的。主要功能有：模型库与模型字典的定义、建立、存储、查询、修改、删除、插入以及重构等；模型的选择、建立、拼接和组合，提供根据用户命令将简单的子模型构造成复杂模型的手段；模型的运行控制；数据库接口的转换。（3）人机对话系统。人机对话系统是DSS的人机接口，负责接收和检验用户的请求，协调数据库系统和模型库系统之间的通信，为决策者提供信息收集、问题识别、模型构造、使用、改进、分析和计算功能。
4、结合ERP的发展历史，简述MRP、MRPⅡ、ERP三者之间的关系。
答：企业资源规划系统的发展经历了四个主要阶段：第一阶段：基本MRP。20世纪60-70年代，管理者认识到，真正的需求是订单的交货日期，由此产生了对物料清单的管理和利用，进而形成了物料需求计划。第二阶段：闭环MRP。20世纪80年代，管理者认识到，制造业要有一个集成的计划，以解决生产中的各种问题，如产能限制，从而产生了闭环MRP。第三阶段：MRPII。1977年9月，美国著名管理专家奥利.怀特提出制造资源计划的概念，其主要特征是以生产和库存控制的集成方法来解决问题，而不是以库存来弥补或以缓冲的方法去补偿。第四阶段：ERP。20世纪90年代，信息技术不断向制造业渗透，为了实现产能、质量和交货期的完美统一，合理库存、生产控制问题需要企业处理大量的、复杂的企业资源信息，要求信息处理的效率更高，传统的管理方法和理论已经无法满足系统的需要。由于对信息的处理已经扩大到整个企业资源的利用层面，新一代的管理理论与计算机信息系统由此产生。
5、简述典型的ERP系统的主要功能。
答：典型的ERP系统的功能主要包括：财务管理、物流管理、生产计划与控制管理、人力资源管理等方面。
6、供应链管理是在什么背景下产生的？供应链管理的基本思想是什么？
答：供应链的产生背景：供应链管理已有十几年的历史。在20世纪70年代，企业只注重供应链上的某些特殊的功能，如改进制造工艺、注重市场和销售。到了20世纪90年代，企业意识到，将企业中各种因素集成起来能增强生产力。到了20世纪90年代，经营者们意识到，只考虑产品的优势已不能保证成功。事实上，消费者期望多方位的服务，包括将产品运送到指定地点、及时的供货、可靠的质量保证。为满足这些新的需求，企业意识到需要信息的集成，即信息在内部组织间的流动。信息集成意味着消费者订单、库存水平、采购订单及其他关键信息必须在各业务部门之间流动。从这个业务模式来看，竞争不只是企业与企业之间的竞争，也是供应链与供应链之间的竞争。因此，管理不同的供应链模式就变得至关重要。基本思想：（1）SCM的目标：总成本最小化；客户服务最优化；总库存量最小化；总周期时间最短化；物流质量最优化。（2）SCM的原则：从职能管理向过程管理的转变；从利润管理向绩效管理的转变；从产品管理向顾客管理的转变；从交易管理向关系管理的转换；从库存管理向信息管理的转变。
7、CRM系统的功能是什么？
答：CRM系统的功能：（1）客户服务是CRM系统最关键的内容，企业提供的客户服务是企业能否保留忠诚客户的关键。（2）销售。CRM系统能够提供有效、快速而安全的交易方式，如电话销售、移动销售、网上销售等多种销售形式，并在每一种销售形式中考虑实时的订单价格、确认数量和交易安全等方面的问题。（3）市场营销。营销自动化包括：商机产生、获取和管理，商业活动管理，电话营销。（4）共享的客户资料库。共享的客户资料库把销售、市场营销和客户服务连接起来。作为企业与其相关利益群体之间首要接触点的这三个方面，如果缺乏统一的方法，未能结合与集成起来，将不会达到理想的效果。（5）分析能力。分析能力包括客户数据的分析和竞争者的分析。
8、简述什么是客户价值的“80/20原则”？
答：多数企业的客户价值分布是适合“二八法则”的，即一个企业八成的利润往往是由二成最有价值的客户创造的，其余八成客户只能为企业创造二成利润。
9、简述电子商务的功能和电子商务系统的组成。
答：电子商务的功能：广告宣传、咨询洽谈、网上订购、网上支付、电子银行、服务传递、意见征询、业务管理等。电子商务系统的组成：公共网络平台、商务基础平台、企业级电子商务应用平台。
二、分析题
1、利用Excel对贷款购房进行“what-if ”分析。
参考：提供下例。贷款购房中，若30年还清，则月还款额是多少？（利用财务函数）； 若每月支付额为1500元，还款年限是多长？（利用单变量求解)
ABCD1贷款额150,0002年利率8.50%3年限14.554月偿还额￥-1,500.0056PMT(B2/12,B3*12,B1)
ABCD1贷款额150,0002年利率8.50%3年限304月偿还额￥-1,153.3756PMT(B2/12,B3*12,B1)
2、分析并举例说明企业实施供应链管理对提高企业竞争力有什么作用？
答：企业实施供应链管理对提高企业竞争力的作用体现在：
供应链管理的基本概念是建立在这样一个合作信念上的，即效率能够通过分享信息和共同计划使整体物流效率得到提高。最初的从供应商采购到最终消费者接受的、所有物流作业一体化管理的整个供应链。供应链管理是使渠道安排从一个松散地联结着的独立企业的群体，变为一种致力于提高效率和增加竞争力的合作力量。在本质上，它是从每一个独立参与者进行存货控制，变为一种渠道整合和管理。如对于电脑制造商，使顾客感到是一种准确、快速、简单而有价值的交付，可以使其成为其它厂商努力奋斗的基准。供应链管理的背后动机是增加渠道的竞争力。其包含两个基本的信念：合作行为将减少风险，提高整个物流过程的效率；排除浪费和重复努力。在传统的渠道中配臵的大量存货构成了极大的风险。分享信息和共同计划可以排除或减少与存货投机相关的风险。
那么什么是供应链关系成功的因素呢？ 对制造商而言，是信息的共享、相互利益的认同、控制和执行、资源贡献和利益实现;对零售商而言，高层次的合作、目标的相似、明确通信交流和存货控制等都是成功的可能性因素。
方案例子：用友
针对商业企业出现的实际问题,用友集团及时推出了基于先进管理模式下完善的商业企业整体解决方案。采购：通过销售和运营计划对采购业务进行监控，并据此安排和调整采购。
库存：库存管理为采购、销售提供实时、准确的库存信息，以使整个库存水平处于较低的状态,而同时又能满足各个客户及分销的需求，保持一种动态平衡。同时还提供详尽的库存商品状态分析，判断商品是否畅销或呆滞积压，为企业及时提供商品采购销售及市场战略的决策依据。
销售:通过多种渠道来取得市场的信息，制订合理的销售计划，并以与之对应的销售计划执行报告加以监测，确保企业的销售活动在既定的轨道上进行。
用友产品的销售管理系统使企业能够拥有一套灵活合理的价格管理体系。系统可根据不同的用户，为其提供“产地价”、“出厂价”、“批发价”、“一级批发价”、“二级批发价”、“三级批发价”、“零售价”等七种基本销售价格的定义，每一级价格都可以在上一级的基础上根据加价率自动生成，其生成的价目表可以直接作为给客户的报价单。此外，还包括严格的信用控制、发货销售控制、科学完整的考核及统计分析等。
财务:通过客户信用的控制，将应收账款的发生降低到最低程度，在应收管理中加强应收款的管理。
用友产品的应付款管理综合供货商的信誉及应付款情况，来组织付款节奏，并通过对付款的分析来确定对自身最为有利的付款方式，依据供货商的信誉确定预付款的发生。
有效控制成本：用友产品强调对信息的管理，面向上下相关企业的资源管理与合理配臵。它又提供了多种核算方式，通过对商品的统一管理，将成本落实到每笔业务的每一商品中，及时准确计算每笔业务或全部业务的成本，分析销售利润率，对于过高的成本可及时发现、及时解决，从而有效控制采购成本，以求企业利润最大化。
第四次作业参考答案
一、简答题
1、简述企业战略与企业信息化战略的关系。
答：企业信息化建设的地位已经从传统的“后台”走向“前端”，向支持企业战略的选择甚至塑造企业战略的战略性地位转变。企业信息化战略决定着IT战略投资的有效性并影响着企业战略目标的实现，是企业战略能力形成的关键。企业信息化战略中的信息体系架构是对企业战略中组织结构、战略目标的支撑，企业信息化战略必须与企业战略一致。企业信息化战略既是企业战略的实现手段之一，又是影响企业战略制定的重要因素。
2、简述BSP方法的主要步骤。
答：（1）研究开始阶段；（2）定义企业过程；（3）定义数据类；（4）分析现行系统；（5）确定管理部门对系统的要求；（6）提出判断和结论；（7）定义信息总体结构；（8）确定总体结构中的优先顺序；（9）评价信息资源管理工作；（10）制定建议书和开发计划；（11）得出成果报告。
3、简述IT风险管理的内容。
答：风险管理是指在项目的执行过程中，持续不断地进行风险识别、分析、规划、监控的过程，是为将风险控制在最低限度而进行的各项管理工作的总和。其内容包括：风险识别、风险分析、风险监控。
4、简述IT外包的四种方式。
答：（1）整体性外包。整体性外包是指在外包双方同意的价格水平下，在一个固定的时间内，在双方认可的服务水平下，企业将有关的IT服务、运行和管理外包给IT专业服务公司，后者将提供全套的IT运行、维护和发展的服务支持。（2）选择性外包。选择性外包是指几个有选择的信息技术职能的外包，外包的数据少于整个信息技术职能的80%。（3）战略资源联盟。一个公司也可以通过与某IT服务供应商设立合资公司的形式来运行IT外包服务，这种形式建立在风险和收益共担的基础上，并且常常出于某种特别目的。（4）买入式外包。买进相关的管理和技术可以使公司内部的信息系统发展得更好，提升IT服务的效能。
5、企业为什么要设立首席信息官（CIO），其职责是什么？
答：CIO不仅要对信息技术部门的正常运行负责，更重要是要参与企业的核心管理层的决策，决定企业的信息战略，保证信息战略与企业战略相配合，并对企业信息化的发展作出长远规划。CIO的职责：（1）战略层面。CIO的职责是挖掘企业的信息资源，制定企业信息化战略，为企业信息化合理布局，评估信息化对企业的价值等。（2）执行层面。CIO负责信息流、物流、资金流的整 合，完成信息系统的选型实施，收集、研究企业内外部的信息为决策提供依据。（3）变革层面。CIO要协助企业完成业务流程重组，运用信息管理技术重建企业的决策体系和执行体系，同时要对信息编码和商务流程统一标准。（4）沟通层面。CIO要安排企业信息化方面的培训，发现信息运用的“瓶颈”，观察、研究企业运作中的信息流及其作用。CIO还要协调、沟通上下级关系，打造优秀的IT团队。
6、系统分析师的职责是什么？一个优秀的系统分析师应具备哪些方面的知识与素质？
答：系统分析师负责研究业务问题，确定如何运用业务知识和信息技术解决这些问题，然后将业务方面的信息需求转化为由各种技术专家实施的计算机信息系统。一个优秀的系统分析师应具备的知识与素质：信息技术应用知识、业务领域知识、解决问题的能力、人际沟通能力、人际关系能力、灵活性和适应性、学习新技术的能力、品质和道德。
7、如何理解brooks法则？
答：brooks法则“向进度落后的项目中增加人手，只会使进度更加落后。”一个典型的信息系统开发项目组由许多人员构成，这些人员具有不同的知识背景，熟悉不同的业务语言，因此，项目组成员之间的沟通就是一个极其重要的问题。沟通已成为影响工程质量、进度、成本等问题的一个核心要素。由于沟通不畅导致的项目失败比比皆是。
8、说明基于瀑布模型的系统开发生命周期法的基本原理。
答：基于瀑布模型的信息系统开发生命周期一般将系统开发过程分为五个阶段：系统规划、系统分析、系统设计、系统实施、系统维护。其特点是：强调阶段的划分及其顺序性；强调各阶段工作及其文档的完备性；是一种严格线性的、按阶段顺序的、逐步细化的开发模式。
9、原型法的基本原理是什么？运用该方法的前提是什么？
答：原型法是指用户的需求被快速提取、表示，并快速地构造一个具有进化能力的工作模型，然后经过用户使用或演示后，进一步提出修改意见，在此基础上逐步发展和完善该模型的方法。运用该方法的前提：系统需求在系统开发以前不能准确地加以陈述和说明，用户需求变化较快，无须早期冻结用户需求；有快速的系统建造工具；需要实际的、可供用户参与的系统模型；用户能够积极地参与系统的开发；需要有一个原型工作环境；具有一批具有丰富的问题域知识和开发经验的开发人员。
10、什么是C/S结构？它是由哪几部分组成的？每部分的任务是什么？
答：C/S结构是指某项任务在两台或多台机器之间分配，其中客户机用来提供用户接口和运行前端处理的应用程序；服务器提供可供客户机使用的各种资源和服务。C/S系统结构由三大部分组成：（1）服务器。其任务是接受客户机发出的请求，处理对数据库的请求，将处理结果传给发出请求的客户机，进行数据完整性检查，维护数据字典、索引和其他附加数据，处理数据恢复，查询或更新优化处理。（2）客户机。其任务是管理用户界面，接受用户的数据和处理请求，处理应用逻辑，产生对数据的请求，向数据库服务器发出请求，接受服务器返回的结果，以用户需要的格式输出结果。（3）连接支持。实现连接支持的通信软件通常也被称为中间件，是在网络中实现通信协议和帮助不同的系统进行通信的计算机软件。
11、什么是B/S结构？它有什么优点？
答：B/S结构又称三层结构，由以下几部分组成：浏览器、应用服务器和数据库服务器，这实际上是将应用逻辑从客户机和数据库服务器中分离出来。B/S的优点：（1）客户端人机界面部分的程序开发工作得以简化。（2）中间业务逻辑层包含了大量的供客户端程序调用的业务逻辑规则，以帮助其完成业务操作。（3）数据服务层主要提供对数据库进行各种操作的方法。（4）系统的安全性得以提高。（5）便于进行事务管理。
12、系统评价的主要内容是什么？
答：系统评价包括：（1）信息系统建设评价：规划目标科学性、规划目标实现程度、先进性、经济性、资源利用率、规范性；（2）信息系统性能评价：可靠性、系统效率、可维护性、可扩充性、可移植性、安全保密性；（3）信息系统应用评价：经济效益、社会效益、用户满意度、系统功能应用程度。
二、分析题
1、为行业制定最好的IT战略。将表9-1中的工具与行业匹配起来。每种工具都能匹配一个以上的行业，对于每种搭配，写出至少一条匹配的原因。
2、登陆企业信息管理师网站或其它相应网站，了解并分析我国对企业信息管理师的能力要求。
答：什么是企业信息管理师的职业定义?按照《企业信息管理师国家职业标准》界定，其定义为“从事企事业信息化建设，承担信息技术应用和信息系统开发、维护、管理以及信息资源开发利用的复合型人才”。
该定义有几层意思：一是从事的工作是企事业单位的信息化建设，而不是一般的技术工作，即该人才不是一般的技术人员或IT人员，而是“信息化建设”的人员；二是承担的任务是综合性的，不仅有通常的IT应用，还有信息系统的开发、维护和管理以及信息资源的开发和利用；三是明确点出是复合型人才，而这尤其重要，在国家职业标准中，界定为复合型人才的职业是很少的，这才是定义的要害所在。
本职业共设三个等级，分别为：“助理企业信息管理师”(以下简称“初级”)，相当于国家职业三级；“企业信息管理师”(以下简称“中级”)，相当于国家职业二级；“高级企业信息管理师”(以下简称“高级”)，相当于国家职业一级。
对初级企业信息管理师的要求着重在具体操作的工作方面，如情报的采集、系统的运行维护、系统开发中的辅助性和操作性工作。
对高级企业信息管理师而言，要求具有战略性的头脑，对企业信息化提出战略规划，对信息系统开发、运行、维护以及信息资源开发利用等方面提出指导性意见，并能进行协调和组织领导等工作。
中级企业信息管理师是承上启下的中坚人物，他们的工作量最大，既要领导初级人员工作，又要提出符合高级人员战略思想的方案，并在信息化实施中承担繁重的组织工作和技术工作，中级企业信息管理师在信息化中的人数也比较多，一般中小企业如果没有高级企业信息管理师，实际上组织信息化工作的是由中级企业信息管理师承担的。
据企业信息管理师专业委员会主任、清华大学管理学院教授侯炳辉教授介绍，合格的企业信息管理师必须是具备一定的企业管理知识和信息知识的复合型人才。企业信息管理师首先是一名合格的企业管理人才，要有从事企业的经营管理的经验，对企业的人力资源管理、部门协调、发展战略等方面都要有比较清醒的认识；同时他还必须具备一定的信息产业知识，能够了解国际信息产业发展的潮流趋势，及时掌握最新信息管理系统的特点与功效，企业信息管理师的知识结构则要横跨文理学科。拥有管理与信息方面的知识并不是说就一定能够成为合格的企业信息管理师。因为企业信息管理师这样的复合型岗位性质，要求从业人员能够将两类知识巧妙地融合，在本企业的管理与当前信息化发展中找到最好的结合点。
第二篇：2011中央电大《国际公法形成性考核册》答案（本站推荐）
国际公法作业1
一、不定项选择
1.C
2.ABC
3.BCD
4.A
5.ABC
二、填空题
1.【威斯特伐利亚公会的召开和《威斯特伐利亚和约》的签订】和【格劳秀斯的《战争与和平法》于1625年发表】 2.【司法判例】、【权威公法学家学说】、【国际组织的决议】
3.【各国公认】、【具有普遍意义】、【构成国际法的基础】、【具有强行法的性质】 4.【永久的人口】、【确定的领土】、【政府】、【与他过交往的能力】 5.【强制性理由】、【任择性理由】
三、名词解释
1.一贯反对【P20】： 是指一个国家一贯反对某项国际习惯规则对它的法律效力，即一个国家从一项习惯法规则形成的开始或最初阶段就表示反对，且其形成之后从不接受该规则的法律拘束力。2.国家继承【P76】：是指一国对领的国际关系所负的责任由别国取代。
3.外交保护【P114】：是指国家对其在外国的国民（包括法人）之合法权益遭到所在国家违反国际法的侵害而得不到救济时，采取外交或其他方法向加害国求偿的行为。
4.庇护【P121】：一般是指国家对于因政治原因被追诉或遭迫害而请求避难的外国人，准其入境、居住和给予保护。
四、简述题
1.简述国际法主体的概念和条件。【P26】
答：国际法主题亦称国际法律人格者，是指能独立从事国际交往和参加国际法律关系，直接承受国际法上的权利和义务，且能进行国际求偿以保护自己合法权益的实体。
作为国家法主体须具有以下三个条件：
①能独立进行国际交往和参加国际法律关系
②能直接承受国际法上的权利和义务
③有国际求偿能力
2.简述新国家产生的情势。【P69】
答：
1、殖民地或附属国的独立
2、国家合并
3、国家分离
4、国家解体
3.简述国家不法行为的不法性在哪些情势下可以解除。【P91】
答：存在一下情况之一者，可解除违背国际义务行为的不法性。
①同意
②自卫
③对一国际不法行为采取的反措施
④不可抗力
⑤危难
⑥危急情况
五、论述题
1.试述如何正确认识国际法与国内法的关系。【P44】
答：正确认识国际法与国内法的关系，应该是既看到国际法与国内法是两个独立的法律体系，他们在主体、调整的对象、渊源、效力根据和性质等反面都是不同的，同时也应该认识到他们之间是有密切关系的，这种关系表现在以下三个方面：首先，国家处理两者的关系时应该通过国内法执行国际法的规定。
其次，从国际法看，它的许多原则、规则和制度都借用了国内法的概念。
最后，从国内法看，它也受到国际法原则、规则的制度的影响。2.试述国家的基本权利。【P59】
答：国家的基本权利包括独立权、平等权、自卫权和管辖权。
①独立权：是国家主权在对外关系方面的体现，在一定意义上，独立权就是主权。②平等权：是指国家在国际法上享有平等地位的权利。
③自卫权：是指当国家遭到外来的武力攻击时，实施单独的货集体的武力抗拒攻击者，以包围自身的生存、独立的安全的权利。④管辖权：通常是指国家对人、物以及时间的管理和支配权。
国际公法作业2
一、不定项选择
1.AB
2.B
3.B
4.D
5.B
二、填空题
1.【先占】、【时效】、【添附】、【割让】、【征服】 2.【历史边界】、【条约边界】、【继承边界】
3.【责任制度】、【救助、送回和归还制度】、【空间物体的登记制度】 4.【国家元首】、【政府】、【外交部】
5.【特命全权大使、教廷大使】、【特命全权公使、教廷公使】和【代办】
三、名词解释
1.国家地役【P162】：是指一国根据条约承担的对其领土主权的特殊限制，其目的是满足别国的需要或者为别国的利益服务。2.大陆架【P199】：指由海岸向海自然平缓延伸的部分，平均坡度约0.1度，上覆水深一般在50~550米，宽度在70~110海里。
3.发射国【P245】：是指发射或促使发射空间物体的国家和从其领土或设施发射空间物体的国家。
4.领事【P275】：是一国根据协议而派驻他国的特定城市或地区，而保护本国和本国国民在当地合法权益和执行其他领事职务的官员，他们是职业领事。
四、简答题
1.简述《南极条约》法律体系及南极的法律制度。【P169-170】
答：法律体系：《南极条约》订立之后，南极协商会议于1972年通过了《保护南极海豹公约》，1980年通过了《保护南极海洋生物资源公约》，1988年通过了《南极矿物资源活动管理公约》，1991年通过了《关于环境保护的南极条约议定书》。《南极条约》和上述其他公约或议定书以及南极协商会议通过的决议构成了目前的南极的法律体系。
法律制度：1.和平利用南极2.南极科学考察自由和国际合作3.冻结各国对南极的领土和权利要求4.维持南极地区的公海制度
2.简述领海中的无害通过制度。【P185】
答：领海中的无害通过制度是在长期国际实践中形成的习惯规则，并为《领海及毗连区公约》和《海洋法公约》确定。包括以下三方面内容：1.无害通过权。即所有国家，不论其为沿海国或内陆国，它的船舶均享有无害通过领海的权利，这种权利称为无害通过权。2.无害通过的含义。即通过是指船舶以穿过领海但不进入内水或停靠内水内外的泊船处或港口设施，或以驶往、驶出内水或停靠这种泊船处或港口设施为目的而通过领海的航行。3.沿海国对无害通过的权利和义务。即沿海国为了维护其和平、秩序、安全及权益，是外国船舶顺利无害通过领海，可行使立法和保护权以及承担相应的义务。3.简述公海上的管辖权。【P209】
答：国家对公海虽然不具有管辖权，但是为维护公海上的良好秩序，保证各国更好地利用公海，行使公海上的自由权利，国际法承认国家在公海上对特定的人、物和事具有管辖权。主要包括：一.船旗国的管辖权①遇有船舶在公海上碰撞或任何其他航行事故涉及船长或任何其他船舶服务人员的刑事或纪律责任时，对此种人员的任何刑事诉讼或纪律程序，仅可向船旗国或此种人员所属国的司法或行政当局提出。②在纪律事项上，只有发给船长证书或驾驶资格证书或执照的国家，才有权在经过适当的法律程序后宣告撤销该证书，即使证书持有人不是发给证书国的国民也不例外。③船旗国当局意外的任何当局，即使作为一种调查措施，也不应命令逮捕或扣留船舶。
二.各国的管辖权：各国对于公海上发生的违反人类利益的国际罪行以及违法国际法的行为应予管辖，主要有海盗行为、贩运黑奴、从事未经许可的广播和贩运毒品等。
五、论述题
1.试述《蒙特利尔公约》中关于惩治危害国际民航安全的非法行为的规定。【请参见P231、P232、P233的相关《蒙特利尔公约》的内容】
2.试述外交代表的特权与豁免。【P269】
答：外交代表的特权与豁免包括：1.人身不可侵犯①接受国对于外交代表的尊严应予尊重，不得污辱其人格，不得对外交代表的人身实施搜查、逮捕或拘留。②接受国有责任保护外交代表的人身不受侵犯。2.寓所、财产、文书和信件不可侵犯①外交代表的私人寓所一如使馆馆舍，应享有同样的不可侵犯权及保护。②接受国不得侵犯外交代表的文书、信件以及财产。
3.管辖豁免①刑事豁免。②民事和行政管辖豁免。4.免税免验5.其他豁免
国际公法作业3
一、不定项选择题
1.ABC
2.ABC
3.ABCD
4.AB
5.C
二、填空题
1.【约文的议定】、【约文的认证】、【表示同意接受条约拘束】、【交换或交存批准书】 2.【最高机关】、【执行机关】、【行政机关】
3.【大会】、【安全理事会】、【经济及社会理事会】、【托管理事会】、【国际法院】和【秘书处】 4.【政治方法】、【法律方法】 5.【诉讼管辖权】、【咨询管辖权】
三、名词解释
1.条约的保留【P301】：一国于签署、批准、接受、赞同或加入条约时所作的单方面声明，不论措辞或名称如何，其目的在于摒除或更改条约中若干规定对该国使用时之法律效果。
2.联合国专门机构【P348】：是根据政府间缔结的协定或联合国的决定建立的，在经济、社会、文化、教育、卫生及其他有关领域负有广泛国际责任，并根据与联合国经社理事会缔结的协定，与联合国发生联系的专门性国际组织。
3.斡旋【P365】：是指由第三方为争端当事国提供有利于它们接触和谈判的便利条件，转达各方的信息和意见，从而促使当事国开始谈判或者重开业已停止的谈判。
4.和解【P365】：又称调解，是比调查更进一步的解决争端的方法。当事国将争端提交一个由若干成员组成的委员会，委员会在调查的基础上提出报告，阐明事实并提出解决的建议，已设法使争端当事国达成协议。
四、简答题
1.简述条约的修订。【P313】
答：条约的修订指条约的当事国于条约有效期间改变条约的某些规定的行为。者和缔结条约一样，是由当事国间的政治、经济、文化及科学等方面关系的发展变化需要决定的。修订条约也是国家的缔约行为，同样须以协议为之并按条约的缔结与生效规则进行。一般情况下，双边条约的修订与订立一定新的条约所适用的规则并无区别。而多边条约的修订与订立条约的情况不完全相同，有两种情形，分别为条约的修正、条约的修改。2.简述安理会的表决程序。【P342】
答：安理会的每个理事国均有一个投票权。程序问题由15个理事国中9个理事国的可决票决定；非程序的实质问题以9个理事国的可决票包括全体常任理事国的同意票决定，即任何一个常任理事国的反对票都可以否决提案，但是常任理事会不参加投票或者弃权，不构成否决。3.简述惩治战争犯罪的原则。【P423】
答：1.追究犯罪者的个人刑事责任原则
2.官方身份不免除个人责任原则
3.政府或上级命令不免除责任原则
4.上级责任原则
5.不适用法定时效原则
五、论述题
1.试述联合国的宗旨和原则。【P337】
答：1.联合国的宗旨：
①维持国际和平安全。
②发展各国间的友好关系。
③促成国际合作。
④构成一个协调各国行动的中心，已达成上述共同的目的。
2.联合国的原则：
①联合国系基于各会员国职权平等的原则。
②各会员国应一秉善意，履行其依宪章所担负的义务。
③各会员国应以和平方法解决国际争端。
④各会员国在其国际关系上不得使用武力或以武力威胁，或以与联合国宗旨不符的任何其他方法，侵害任何会员国或国家的领土完整或政治独立。
⑤各会员国对于《联合国宪章》规定采取的行为，应尽力予以协助；联合国对任何国家正在采取防止或执行行动时，各会员国对该国不得给予协助。
⑥联合国在维持国际和平及安全的必要范围内，应保证非会员国遵行上述原则。
⑦宪章中的任何规定都不得视为授权联合国干涉在本质上属于任何国家国内管辖的事项。2.试述国际法院的职权。【P373】
答：国际法院的职权包括诉讼管辖权和咨询管辖权
①诉讼管辖权。国际法院的诉讼管辖权是指国际法院神力争端当事国提交的诉讼案件的权利。
②咨询管辖权。国际法院除行使诉讼管辖权外，还可以行使咨询管辖权。《联合国宪章》第96条规定：“大会或安全理事会对于任何法律问题的情国际法院发表咨询意见。联合国其他机关及各种专门机关，对于其工作范围内之任何法律问题，得随时以大会之授权，请求国际法院发表咨询意见”。
国际公法作业4
一、请分析国际法经典案例“纽伦堡国际军事法庭审判案”。
二、请阅读并介绍一步国际法经典著作。【此题答案自己总结，以下是相关案例】
纽伦堡审判是由欧洲国际军事法庭进行的。该法庭是按照 1945年《关于控诉及惩处欧洲各轴心国家主要战犯协定》及其附件《欧洲国际军事法庭宪章》而设立的。它由苏、美、英、法四国各指派一名法官组成。截至1945年末，加入上述规定的国家除苏、美、英、法外，还有澳大利亚、比利时、捷克斯洛伐克、丹麦、埃塞俄比亚、希腊、海地、洪都拉斯、印度、卢森堡、荷兰、新西兰、挪威、巴拿马、巴拉圭、波兰、乌拉圭、委内瑞拉和南斯拉夫。这些国家就是法庭的原告。并且这些国家各指派了1名检察官，组成侦查和起诉委员会。该委员会于1945 年10月18日向法庭提起控诉的被告有6个组织和22名德国首要战犯。六个犯罪组织是：①纳粹党的领导团。是以元首希特勒为首的国社党的正式组织，其目的是帮助纳粹党取得和保持对德国的控制。被控使被吞并的地区同化于德国，迫害犹太人，虐待战俘等罪行。②秘密警察队和保安勤务处。前者是元首的警卫队，后者自1936年与前者结合在一起。被控罪行主要有迫害犹太人，残暴杀人，推行奴隶性劳动计划，虐待和杀害战俘。③党卫军。是元首的警卫队，被控积极参加导致侵略战争的行动，迫害和消灭犹太人，滥施暴行和杀害，实施奴隶性劳动计划，虐待和杀害战俘等罪行。④突击队。是个政治性的组织，是德国国社党的坚强臂膀。对宣传国家社会主义，反犹太人，建立纳粹恐怖统治起了重要作用。被控参与对犹太人的暴行，野蛮虐待集中营的被囚者。⑤德国内阁。包括1933年元月30日以后的普通内阁成员、德国内阁国防委员会成员以及秘密内阁会议成员。被控犯有侵略战争阴谋，公布犯有被《欧洲国际军事法庭宪章》规定的罪行。⑥参谋本部及国防军最高统帅部。是以希特勒为统帅的最高军事权力机关，居于支配地位。被控犯罪的组织成员130人，罪行是积极参与和进行希特勒的所有犯罪(国际罪行活动)。
被控告的德国首要战犯有：赫门·威廉·戈林，鲁道尔夫·赫斯，乔西姆·冯·里宾特洛普，威廉；凯特尔，恩斯特·卡登勃伦纳，阿尔弗来特·罗森堡，汉斯·佛兰克，威廉·佛利克，茹留斯· 斯特莱彻，瓦尔特·冯克，卡尔·杜尼兹，艾利区·莱德尔，巴尔多·冯·舒拉赫，弗立兹·索克尔，阿尔弗来特·约德尔，阿都尔· 赛斯——殷奎特，阿尔伯特·斯比尔，康士坦丁·冯·牛赖特，马丁·鲍尔曼，沙赫特，巴本和弗立茨。这22名被告均被控犯有破坏和平罪；战争罪和反人道罪。并参与制定或执行犯有这些罪的共同计划和阴谋。
法庭依其宪章的规定确立了它对罪犯和罪行的管辖权。宪章第6条规定：“依本宪章第1条所称的协定，为审讯并惩罚欧洲轴心国家的首要战犯而设立的法庭对于为欧洲轴心国家的利益而犯有下列罪行之一者，不论其为个人或为组织的成员，均有审讯及惩罚之权：本法庭对于下列各行为，或其中任何一种行为，有管辖权。犯有此种行为者应负个人责任：①破坏和平罪：指策划、准备、发动或进行侵略战争，或违反国际法条约、协定或保证之战争，或参与实施上述任何罪行的共同计划或阴谋；②战争罪：指违反战争法规或惯例。此种罪行包括，但不限于：杀害或虐待属于占领区或在任何占领区的平民，或为从事奴隶性劳役或为其他目的而将平民劫持；杀害或虐待战俘或海上人员，杀害人质，掠夺公私财产，恣意破坏城市乡镇，或非为军事需要而进行毁坏。③违反人道罪：指战争发生前或战争期间对于任何平民的杀害、灭种、奴役、放逐及其他不人道的行为，或基于政治、人种，或宗教之理由而目的在于进行属于本法庭管辖之任何犯罪活动或与此有关的迫害行为，至于其是否违反罪犯所在地国的法律在所不问。参与制定或实施旨在犯上述任何罪行的共同计划或阴谋的领导
者、组织者、教唆者与同谋者，对于任何人为实现这种计划而作出的一切行为都要负责。”第9条规定：“在审判任何团体或组织的任何个别成员时，法庭可以宣告该个人的所属的团体或组织(在和该个人得被判处罪行的任何行为有关的情形下)为犯罪组织……”另外，宪章第10条还规定：“在团体或组织经法庭宣告为犯罪组织的情形下，任何宪章签字团的国内主管机关均有权参加该组织的个人交付其国内的、军事的或占领当局的法庭审判。在这种情形下，团体或组织的犯罪性质应认为已经确定，而不应有所疑问。”
法庭自1945年11月20日开始审讯，共举行了403次公审庭，讯问了94名证人并收到了143名证人的书面证言。法庭还指派了若干委员听取有关各个组织的证据。听取辩护方的101名证人的证言，收到其他证人提供的1 809份誓证书。收到了为各政治领导人提出的3．8万份誓证书，为党卫军提出的136 230誓证书，为突击队提出的1万份誓证书，为保安勤务处提出的7万份誓证书，为参谋本部及国防军最高统帅部提出的3000份誓证书，为秘密警察队提出的2000份誓证书。还听取了22名证人为各个组织提供的证言。法庭的审讯活动于1946年8月31日结束，于9月作出判决，并于9月30日至10月1日宣布了判决书。
判决书宣布：①纳粹党的领导团是犯罪组织。因为它是以元首为首的国社党的正式组织，它的首要目的和活动是帮助纳粹党取得和保持对德国的控制。为此而使吞并的地区同化于德国，对犹太人的迫害，奴隶性劳动计划的实施和对战俘的虐待等。依宪章规定这些行为均属犯罪的。②秘密警队和保安勤务处是犯罪组织。因为它被用以迫害和消灭犹太人，在集中营实行残暴和杀人行为，管理在占领区实行不法行为，实行奴隶劳动计划，虐待和杀害战俘等。依宪章规定这些行为属犯罪行为。③党卫军是犯罪组织。因为它被用以进行迫害和消灭犹太人，在集中营里滥施暴行和杀害，在管理占领区中进行非法活动，实行奴隶性劳动计划，以及虐待和杀害战俘。宪章规定这种行为为犯罪行为。
判决书另称：突击队、德国内阁、参谋本部和国防军最高统帅部不是犯罪组织。
判决书宣布了以下被告人的罪行和处罚：戈林、赫斯、里宾特洛普凯特尔、卡登勃伦纳、罗森堡、佛兰克、佛利克、斯特莱彻、冯克、杜尼兹、莱德尔、舒拉赫、索克尔、约德尔、赛斯一一殷奎特、鲍尔曼等13人有罪并处以绞刑。冯克莱德尔有罪并处以无期徒刑。判处舒拉赫和斯比尔有罪和20年徒刑。判处牛赖特有罪处以15年徒刑。判处杜尼兹有罪并处10年徒刑。因为上述被告人或在第二次世界大战中犯有宪章规定的破坏和平罪、战争罪和违反人道罪，或犯有这三种罪刑之一两种罪行。
判决书宣布沙赫特、巴本和弗立茨无罪并予以释放。
第三篇：2012_中央电大知识产权法形成性考核册答案
知识产权法作业答案
作业 1
一、名词解释
知识产权法：是调整因创造、使用智力成果而前产生的，以及在确认、保护和行使智力成果所有人的知识产权的过程中所发生的各种社会关系的法律规范的总称。Ｐ９ 商品装潢： 是指在商品或其包装、容器以及其他附着物上所进行的装饰。Ｐ２１
商品商标： 是指在商品或者服务项目上所使用的，用以识别不同生产、经营者所生产、制造、加工、拣选或者经销的商品或者提供的服务，由显著的文字、图形、字母、数字、三维标志、颜色组合或者上述要素的组合构成的可视性标志。Ｐ18 证明商标：也称为保证商标，是指由对某种商品或者服务具有监督能力的组织所控制，而由该组织以外的单位或者个人使用于其商品或者服务，用以证明该商品或者服务的原产地、原料、制造方法、质量或者其他特定品质的标志。Ｐ26 注册商标：是指经国家主管机关核准注册之商标。Ｐ41
二、简答题
1.请按你的理解给知识产权下个定义。我认为，知识产权是权利人根据一国的法律，对于自己的智力成果和经营管理中所形成的独创性的标志（如商标、商号、包装、装潢、商誉、地理标志、域名等）所享有的专有权利。
2.请试述知识产权的法律性质。
知识产权是一种与物权、债权并列的独立的民事权利。具体地说，第一，知识产权具有人身权和财产权的双重性质。由于知识产权所保护的智力成果与人的智力活动密切相关，因此智力成果的创造者应依法享有一定的人身权，并且这种人身权是永久的。同时，由于智力成果的使用又能获得一定的经济利益，所以智力成果的所有人又享有财产权。
第二，由于知识产权具有人身权和财产权的双重性质，又使其具有专有性。Ｐ６ 第三，时间性和地域性。由于智力成果是一种无形的财产，因而它不能象物和人身那样理所当然地获得法律的保护，其权利必须经过法律确认之后，才能受到保护。知识产权的法律确认性决定了它的随之而来的时间性和地域性。P6-7 3.请试述知识产权的范围。
知识产权的范围有狭义和广义两种：Ｐ2-3（１）狭义的知识产权指传统意义上的知识产权。一般包括专利权、商标权和著作权，还包括与著作权相关的权利即邻接权。（2）广义的知识产权有两个标准：
一是《世界知识产权组织公约》界定的范围，包括
Ａ.著作权；Ｂ.邻接权；Ｃ.关于人类在一切领域内的发明的权利。主要指人们就专利发明、实用新型及非专利发明享有的权利；Ｄ.关于科学发现的权利；Ｅ.关于工业品外观设计的权利；Ｆ.关于商品商标、服务商标、商号及其他商业标记的权利；Ｇ.关于制止不正当竞争的权利；Ｈ.其他一切来自工业、科学及文学、艺术领域的智力创作活动所产生的权利。
二是《与贸易有关的知识产权协议》界定的范围，包括：
Ａ.版权与邻接权；Ｂ.商标权；Ｃ.地理标志权；Ｄ.工业品外观设计权；Ｅ.专利权；Ｆ.集成电路布图设计权；Ｇ.未公开的信息专有权，主要是商业秘密。4.你认为知识产权法有哪些作用。
第一，鼓励创造。为智力成果完成人的权益提供法律保障，调动人们从事科学技术研究和文学艺术创作的积极性和创造性。第二，促进技术和生产进步。通过许可使用或转让等方式，使得落后国家的企业能够得到先进技术，从而促进技术进步和生产进步。第三，促进文明传播。知识产权法通过对智力成果的公开，促使最新的智力成果在世界范围内传播交流。第四，保护社会公众利益。知识产权法在保护智力成果所有人的权利的同时，通过对知识产权的限制，来实现智力成果所有人与社会之间的利益的均衡。
三、案例分析
1.根据我国《商标法》，商标权的取得实行注册取得的原则，而不是使用取得的原则，为保护这一具有巨大预期收益的品牌，建议对其进行商标注册。并且在商标注册的过程中，我国实行申请在先的原则，辅这以使用在先的办法，故该公司应尽快提交注册申请。
2.注册的程序。步骤依次为：申请、形式审查、实质审查、公告、商标异议、核准注册。
3.方案。涉及商标设计，是使用文字，还是文字与图形、字母、数字、三维标志等的组合；是否需要注册防御商标、联合商标。4.如何防止权益被侵害。
权益被侵害的方式有合法的侵害和非法的侵害两种。无论是合法的侵害，不是非法的侵害，都要依靠商标所有权人对同一种或者类似商品上的商标保持足够的关注，以便及时发现相同或者近似的商标被他人注册或者使用。
合法的侵害表现为他人在同一种或者类似商品上的申请注册相同或者近似的商标。从而造成合法的混淆。对这种侵害，如果商标所有权人在公告期间发现，可以通过异议程序向商标局提出异议，要求商标局不授予申请人注册商标；如果商标所有权人发现时，易引起混淆的商标已被他人注册，可在该混淆商标注册的五年内，向商标评审委员会申请注册商标争议裁定，由商标评审委员会依法作出裁决，撤销该混淆商标注册。
非法的侵害，即商标侵权，主要表现为使用侵权、销售侵权、标识侵权、反向假冒侵权和其他侵权。处理方式有协商解决、行政处理、行政调解、诉讼解决等。
作业2 王某在黑龙江省齐齐哈尔市于1990年4月1日向中国专利局受理处有几名为“保温鞋”的实用新型申请文件，邮戳日为1990年4分月1日，中国专利局受理处收到该申请文件的日期为1990年4月6日。李某在北京于1990年4月2日向中国专利局额受理处直接递交一份与王某同样的发明创造的专利申请文件，也名为“保温鞋”的实用新型专利申请。
问：如何处理？为什么？
答：专利局应确定王某为专利申请人。因为我国的专利申请实行先申请原则，即两个以上主题相同的发明创造分别向专利局提出专利申请的，专利权授予最先申请的人。该原则以申请日作为申请时间先后的判断标准。专利局收到专利申请文件之日为申请日，如果申请文件是邮寄的，以寄出的邮戳日为申请日。
本案中，王某以邮寄方式送达申请，其申请日为1990年4月1日。李某直接送达，时间为1990年4月2日。王某的申请日在先，因而应确定其为申请人资格。
作业3 故宫博物院为组织活动于1994年起组织人员从院藏文物中精选900多套国家一、二级珍贵文物进行摄影、测量、编写说明文字。活动后由紫禁城出版社和香港商务印书馆分别出版。
1999年某出版社出版了由天津某大学教授编写的《宋清瓷器图录》一书，均通过新华书店公开发行销售。共计销售1万册，每册定价49元，成本20万元，出版社获利9万元。
2001年故宫博物院向法院起诉，告出版社侵权。称其非法使用原告图片790张，抄袭文字图片说明，侵犯了其著作权中的使用权，取得报酬权和保护作品完整权。并称其对社会出租图片资料每张版权费400元，加工制作费400元，其作品系珍贵文物故要求按每张800元乘2倍赔偿。
要求：
1． 你作为故宫博物院代理人写一份代理意见。2． 你作为出版社律师写一份答辩状。
代
理
词
审判长、审判员：
北京强国律师事务所接受本案原告故宫博物院的委托，指派我作为其代理人参加本案诉讼活动。经了解案情和收集证据，我认为，原告被告侵犯其著作权，事实清楚，证据确凿。现就本案发表如下代理意见。故宫博物院为组织活动，于1994年起组织人员从院藏文物中精选900多套国家一、二级珍贵文物进行摄影、测量、编写说明文字。活动后由紫禁城出版社和香港商务印书馆分别出版。该书由原告独立完成，由原告享有全部著作权。现有该书原稿、出版合同、印刷版图书可以佐证，见原告提供的证据清单的第1、2、3项。
被告于1999年，出版了由天津某大学教授编写的《宋清瓷器图录》一书，并通过新华书店公开发行销售，共计销售1万册。该书在未经原告许可的情况下，以营利为目的，非法使用原告图片790张，抄袭文字图片说明，侵犯了其著作权中的使用权，取得报酬权和保护作品完整权。证据见原告提供的证据清单的第、4、5项。
根据我国著作权的相关法律法规的规定，请法院依法判决被告立即停止侵权行为，向原告赔礼道歉，并赔偿经济损失1294000元（直接损失：原告对社会出租图片资料每张版权费400元，加工制作费400元，其作品系珍贵文物故要求按每张800元乘2倍赔偿，即800*2*790＝1264000元；合理开支30000元，包括律师费、调查费、取证费等）。
以上代理意见，敬请合议庭仔细斟酌研究并予以采纳。谢谢！
被告代理人：北京强国律师事务所
律
师：林 肯
二OO四年六月十六日
答
辩
状
答辩人：
名称：＿＿＿＿＿
地址：＿＿＿＿＿＿＿＿
电话：＿＿＿
法定代表人：＿＿
职务：＿＿＿
委托代理人：姓名：＿＿＿
性别：＿＿＿＿
年龄：＿＿＿
民族：＿＿＿＿ 职务：＿＿＿＿
工作单位：＿＿＿＿＿
住所：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿电话：＿＿＿
因故宫博物院诉我单位侵犯其著作权一案，答辩如下：
原告诉称被告侵犯其著作权，诉讼理由不能成立。要求被告向原告赔礼道歉，并赔偿经济损失，缺少法律依据。
原告诉称，被告于1999年出版的《宋清瓷器图录》一书，非法使用原告图片790张，抄袭文字图片说明，侵犯了其著作权中的使用权、取得报酬权和保护作品完整权。
事实上，被告的确在1999年出版了《宋清瓷器图录》一书。但被告并没有侵犯原告诉称的著作权，因为被告出版《宋清瓷器图录》一书，是在取得了其作者――天津某大学教授的同意并签订了出版合同，即取得其著作权人的授权之后进行的。根据该出版合同，天津某大学教授保证其对《宋清瓷器图录》一书享有完全的著作权。因而，被告的出版品，有着合法的著作权来源，其出版行为是合法的。
如果说，天津某大学教授对《宋清瓷器图录》一书的著作权有瑕疵，被告是不知情的，被告不应承担责任。因为，著作权是一种民事权利，认定侵犯著作权的行为的四个构成要件中包括行为人主观上有过错。而本案中，被告尽到了合理地审查著作权和取得出版授权的义务，主观上没有侵犯原告诉称的著作权的故意或过失，即没有主观上的过错，其行为不构成侵权。根据《著作权法》第五十二条规定：复制品的出版者、制作者不能证明其出版、制作有合法授权的，„„，应承担法律责任。而本案中，被告可以提供合法的出版授权。因而，被告的行为不构成侵权。
故根据民法、民事诉讼法、著作权法的相关规定，被告请法院依法驳回原告的诉讼请求，并由其承担全部诉讼费用。
此 致
＿＿＿＿＿人民法院
答辩人：＿＿＿＿＿＿＿（盖章）
法定代表人：＿＿＿＿＿（签章）
＿＿＿年＿＿月＿＿日 附：答辩状副本＿＿＿＿份。
其它证明文件＿＿＿份。
作业4
一、名词解释
1.知识产权：“知识产权”一词，英文为Intellectual Property。知识产权的范围，有广义和狭义两种。广义的知识产权范围，有广义和狭义两种。广义的知识产权范围，为两个主要的保护知识产权的国际公约所界定。
1967年签订的《世界知识产权组织公约》指出，知识产权应包括下列权利： 关于文学、艺术和科学作品的权利；
关于表演艺术家的表演、录音和广播的权利； 关于人类在一切领域内的发明的权利；
关于科学发现享有的权利； 关于工业品外观设计的权利；
关于商品商标、服务商标、商号及其他商业标记的权利； 关于制止不正当竞争的权利；
其他一切来自工业、科学及文学、艺术领域的智力创作活动所产生的权利。1995年1月1日成立的世界贸易组织（WTO）的《与贸易有关的知识产权协议》规定的范围，包括：（1）版权与邻接权（2）商标权
（3）地理标志权
（4）工业品外观设计观（5）专利权
（6）集成电路布图设计权
（7）未公开的信息专有权，主要是商业秘密权
狭义的知识产权，指传统意义上的知识产权，即专利权、商标权、著作权。2.商标权：又叫商标专用权，是指商标注册人对其注册商标所享有的权利。P50 3.专利权：就一项发明创造，由申请人向国家专利局提出专利申请，经专利局依法审查核准后，向申请人授予的在规定的时间内对该项发明创造所享有的独占权。P132 4.著作权：又称版权，有广义与狭义之分。狭义的著作权，是指文学、艺术和科学作品的作者对其作品依法享有的专有权利。广义的著作权，除了狭义的著作权外，还包括著作邻接权，即出版者、表演者、录制者、广播电台、电视台等作品传播者对其传播的作品依法享有的权利。
5.侵犯商业秘密行为：是指为了竟争或个人的目的，通过不正当方法获取，披露或使用权利人商业秘密的行为。
二、填空
1.国家知识产权局2.自愿注册原则和强制注册原则3.商标国际注册或办理逐一国家注册4.个案认定或被动认定5.新颖性、创造性、实用性6.形状、图案、色彩、其结合7.责任，视为作者8.许可，报酬，许可，报酬 9.作者
三、选择题
1.AB 2.B 3.BCD 4.ABD 5.ABCD 6.AD 7.D 8.ABCD
四、简答
1.简述申请注册的商标应当具备的条件。
（1）申请注册的商标应当具备法定的构成要素（2）申请注册的商标应当具备显著性（3）申请注册的商标不得是法律禁止作为商标使用的标志
（4）申请注册的商标不得是不能作为商标注册的标志
（5）申请注册的商标不得与他人在同一种或者服务上已经注册或者初步审定的商标相同或者近似
（6）申请注册的商标不得与被撤销或者注销未满一年的注册商标相同或者近似
2.简述授予发明专利权和实用新型专利权的实质条件
（1）新颖性：新颖性，是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。（2）创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。
（3）实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。
3.简述著作权人哪些著作人身权利。
（1）发表权：决定作品是否公之于众的权利。（2）署名权：表明作者身分，作品上署名的权利。（3）修改权：修改或者授权他人修改作品的权利。
（4）保护作品完整权：保护作品不受歪曲、篡改的权利。
五、论述题
试分析社会上发生非法剽窃他人新技术的原因，并论述保护专利权的重要性和应采取的保护措施。
一、首先，新技术是一种可以创造效益的财产，这是有些人非法剽窃他人新技术的内在动因。其次，新技术是一种智力成果，开发一项新技术既有技术障碍，又要投入大量成本，正是由于这样，有些人无力自己开发，就进行剽窃。再次，新技术开发者没有将其技术向专利管理机关申请专利，不能取得专利法律的保护。最后，我国专利法实施的时间较短，全社会的专利意识不强，这是新技术经常被剽窃的社会原因。
二、由此可见，实施严格有效的专利制度，对于保护发明人的权利，保护人民发明创造的积极性，对于促进技术进步、经济发展、技术交流，都有非常重要的作用和意义。
三、要对专利进行有效的保护：
1.从外部环境来说，国家要制定完善的专利法律制度，并向全社会宣传普及专利法规，提高全社会的专利法律意识。
2.作为发明创造者，要及时将自己的智力成果申请专利保护。在取得专利后，要善于运用法律武器，或通过行政救济途径，或通过司法救济途径，维护自己的合法权利，打击各种侵权行为。作为社会成员，要遵法、守法，避免侵犯他人的专利权利。当然，遇到专利权人滥用专利权的行为，也要善于运用法律武器维护自己的合法权
第四篇：中央电大基础会计形成性考核册（精选）
一、费用分配比例：750元/1000千克+500千克=0.5
甲材料总成本：8000元+500元+150元=8650元 甲材料的单位成本：8650元/1000千克=8.65元/千克 乙材料总成本：3000元+250元=3250元
乙材料的单位成本：3250元/500千克=6.5元/千克
二、（1）借：银行存款500000贷：实收资本—A公司500000
（2）借：无形资产300000
贷：实收资本 —B公司 300000
（3）借：固定资产185000
贷：实收资本 —丙公司 185000
（4）借：银行存款120000
贷：短期借款—工商银行120000
（5）借：银行存款1100000
贷：长期借款——建设银行1100000
三、（1）借：其他应收款—李明800
贷：现金800
（2）借：材料采购—甲材料160000—乙材料128000贷：应付票据288000
（3）借：材料采购—甲材料1040
—乙材料520
贷：银行存款1200现金360
（4）借：原材料—甲材料161040
—乙材料128520
贷：材料采购—甲材料161040—乙材料128520
（5）借：原材料—丙材料4000
贷：应付账款—Y公司4000
（6）借：应付票据288000
贷：银行存款28800
（7）借：应付账款—Y公司4000
贷：银行存款4000
四、（1）借：生产成本——A产品 58720
制造费用6320
管理费用2700
贷：原材料——甲材料54400
——乙材料10240
——丙材料3100
（2）借：生产成本—A产品 15000（3）借：制造费用800—B产品5000贷：现金800—C产品5000
制造费用3000（4）借：制造费用2900管理费用6500管理费用1900
贷：应付职工薪酬29500贷：累计折旧4800
（5）借：制造费用800
管理费用600
贷：银行存款1400
（6）借：生产成本—A产品7500（7）借：产成品—A产品 81220
贷：制造费用7500贷：生产成本—A产品81220
五、（1）借：银行存款32000（2）借：应收账款—乙公司27500贷：主营业务收入32000贷：主营业务收入27500
（3）借：主营业务成本—A产品20000（4）借：销售费用1500—B产品 18750贷：银行存款1500贷：产成品—A产品20000（5）借：销售费用9500
—B产品18750贷：应付职工薪酬9500
(6)借： 银行存款27500
贷：应收账款—乙公司 27500
六、1、（1）借：银行存款1000000（2）借：主营业务成本650000
贷：主营业务收入1000000贷：产成品—A产品650000
（3）借：主营业务税金及附加100000
贷：应交税金—应交消费税100000
（4）借：销售费用600（5）借：管理费用1100
贷：现金600贷：银行存款1100
（6）借：财务费用500（7）借：营业外支出300
应付利息1000贷：现金300贷：银行存款1500
（8）借：银行存款1400（9）借：银行存款10000
贷：营业外收入1400贷：其他业务收入10000
（10）借：其他业务成本7000
贷：原材料70002、利润总额=1000000+ 1400+10000-650000-10000-600-1100-500-300-7000=341900
借：主营业务收入1000000借：本年利润669500
营业外收入1400贷：主营业务成本650000
其他业务收入10000主营业务税金及附加100000贷：本年利润1011400销售费用 600
管理费用1100
财务费用500
营业外支出300
其他业务成本70003、所得税费用=341900*25%=85475
借：所得税费用85475借：本年利润85475
贷：应交税金—应交所得税85475所得税费用854744、净利润=341900-85474=256425
借：利润分配——提取盈余公积25642.5
贷：盈余公积25642.55、借：本年利润256425
贷：利润分配—未分配利润2564256、借：利润分配—未分配利润25642.5
贷：利润分配—提取盈余公积25642.5七、（1）借：材料采购—甲材料6000（2）借：材料采购—甲材料150—乙材料2000 —乙材料50贷：预付账款3000贷：现金200
银行存款5000借：原材料—甲材料6150—乙材料2050贷：材料采购—甲材料6150—乙材料2050
（3）借：生产成本—A产品7500
制造费用700
管理费用1300
贷：原材料—甲材料3800
—乙材料5700
（4）借：其他应收款—陈民2000
贷：现金2000
（5）借：现金14000借：应付职工薪酬14000
贷：银行存款14000贷：现金14000
（6）借：财务费用500
贷：应付利息500
（7）借：生产成本 —A产品8000（8）借：制造费用800制造费用2000管理费用600管理费用4000贷：累计折旧1400贷：应付职工薪酬14000
（9）借：管理费用1800（10）借：制造费用720现金200管理费用140贷：其他应收款—陈民2000贷：银行存款860
（11）借：生产成本—A产品4220
贷：制造费用4220
（12）借：库存商品—A产品2180
贷：生产成本2180
（13）借：应收账款—光明工厂80000
贷：主营业务收入 80000
（14）借：主营业务成本60000
贷：库存商品—A产品60000
（15）借：应收账款—光明工厂150
贷：银行存款150
（16）借：主营业务收入80000借：本年利润68340
贷：本年利润80000贷：主营业务成本60000
管理费用7840
财务费用500利润总额：80000-68340=11660
所得税：11660*25%=2915
借：本年利润2915
贷：应交税金—应交所得税291
5八、（1）借：现金6000（2）借：银行存款200000
银行存款500000贷：长期借款200000固定资产800000
贷：实收资本1306000
（3）借：原材料50000（4）借：原材料20000贷：银行存款50000贷：应付账款20000
（5）借：现金1000（6）借：其他应收款——王平5000贷：银行存款1000贷：现金5000
（7）借：生产成本 40000（8）借：应付账款20000制造费用5000贷：银行存款20000管理费用2000
贷：原材料47000
（9）借：应收账款100000（10）借：固定资产35000贷：主营业务收入100000贷：银行存款35000
（11）借：银行存款100000
贷：应收账款100000
（12）借：生产成本20000（13）借：制造费用3000制造费用3000管理费用4200
管理费用8000贷：累计折旧7200贷：应付职工薪酬31000
（14）借：管理费用3800（15）借：财务费用800
现金200贷：应付利息800贷：其他应收款4000
（16）借：生产成本11420（17）借：库存商品74220贷：制造费用11420贷：生产成本74220
（18）借：银行存款100000（19）借：销售费用20000应收账款50000贷：银行存款20000贷：主营业务收入150000
（20）借：营业税金及附加4500（21）借：主营业务成本65000
贷：应交税金4500贷：产成品65000
（22）借：营业外支出500（23）借：主营业务收入250000贷：现金500贷：本年利润250000
（24）借：本年利润 108800
贷：主营业务成本65000
销售费用20000
营业税金及附加 4500
管理费用18000
财务费用800
营业外支出500
（25）企业所得税：（250000—108800）*25%=35300
借：所得税费用35300
贷：应交税金35300
（26）借：本年利润 35300
贷：所得税费用35300
（27）提取法定公积金：（250000--108800—35300）*10%=10590借：利润分配—提取盈余公积10590
贷：盈余公积10590
（28）借：利润分配——未分配利润105900
贷：本年利润105900
（29）借：利润分配——未分配利润10590
贷：利润分配——提取盈余公积10590
第五篇：2010中央电大《监督学》形成性考核册作业答案
监督学作业1 时间：学习完教材第一至第三章之后。
题目：香港廉政公署的成功经验有何借鉴意义？
形式：小组讨论（个人事先准备与集体讨论相结合）。要求每一位学员都提交讨论提纲，提纲包括如下内容：
1、个人的讨论提纲。
2、小组讨论后形成的提纲。
教师根据每一位学员的讨论提纲以及小组讨论后形成的提纲给每一位学员提分。要求能够谈出自己的观点，能够联系实际。
香港廉政公署是世界著名的监察机构，在反腐肃贪方面成效显著，当今香港是世界上廉洁度最高的地区之一。香港廉政公署不仅受到香港民众的赞扬，也受到世界许多国家和地区的关注。世界上一些地方借香港的经验建立相似的机构，澳大利亚于1989年在新南威尔士州设立了廉政公署。韩国于2002年成立与廉政公署相似的反腐败委员会。燠门廉政公署的设立也借鉴了香港的成功经验。
廉署的独立性是其获得成功的制度性原因。这种独立性，具体可概括为四个方面，即机构独立、人事独立、财政独立和办案独立。
1.机构独立，指廉署不隶属于任何一个政府部门，其最高官员“廉政专员”由香港最高行政长官直接任命；
2.人事独立，即廉署专员有完全的人事权，署内职员采用聘用制，不是公务员，不受公务员叙用委员会管辖；
3.财政独立，指廉署经费由香港最高行政首长批准后在政府预算中单列拨付，不受其他政府部门节制；
4.办案独立，指廉署有《廉政公署条例》《防止贿赂条例》《选举(舞弊及非法行为)条例》等赋予的独立调查权，包括搜查、扣押、拘捕、审讯等，必要时亦可使用武力，而抗拒或妨碍调查者则属违法。
上述四个独立性，使廉署从体制及运行上切断了与可能形成掣肘的各部门的联系，从而令反贪肃贪“一查到底”成为可能。
香港廉政公署是一个建立在三权分立、法治、民主监督社会的独立行政机构，并依赖司法中立以及自身的行政独立而存在。与中国内地的反贪污贿赂局中的内设政党思想机构的模式、法院三权合作的执法方针性质大相径庭，因此不能比较，不能用“类似内地的反贪污贿赂局”来形容ICAC。就是因为中国内地司法并不中立，反贪污贿赂局无法独立于行政机构与政党掣肘，无民主监督，因此无法存在各种“咨询委员会”而受民众监督，案件审判时当涉及权贵就无法公正中立不偏不倚，因此反贪污贿赂局才不能像ICAC那样高效地执法，把中国变成像香港一样廉洁。
监督学作业2 时间：学习完教材第四至第六章之后。运用监督学的基本原理和相关知识，结合实际（包括网络、报刊报道等）撰写一份调查报告。（1500左右）
关于党内监督的调查报告
党内监督是指党内政治生活中，党员之间、组织之间，党员与组织之间按照党章党纪的有关规定，从思想、纪律等方面，对党组织和党员执行党的路线、方针、政策和党规党纪情况的监督和督促。党内监督的重点对象是党的各级领导机关和领导干部，特别是各级领导班子主要负责人。搞好党内监督，才能保证党内民主，从而不断地巩固党的执政地位。
党内监督严格地说来是一种自觉的、主动的过程，是在党内组织内部范围内，依靠党自身的力量实行的自我约束和完善，强调的是通过党自身的力量解决自身的问题。党内监督就其政治含义而言，它是一种预防的机制，是保持党的先进性和纯洁性、增强党的凝聚力和战斗力的重要手段。
加强党内监督是反腐倡廉的关键环节。我们党是执政党，执政党的党内监督，关系到执政权力的正确行使，人民的根本和人心向背，党的阶段基础和群众基础的不断巩固。提高党的执政能力，很重要的是要通过加强党内监督，保持党的先进性和纯洁性，增强党的凝集力和战斗力，提高党的领导水平和执政能力。
同时，我们也应该看到，近几年虽然党内监督的力度不断加大，也取得了实实在在的效果。但在党内监督上，还存在着一些问题。
一是一些领导缺乏党内平等的民主意识，自持位高权重，凌驾于党组织之上，只许自己监督别人，不许别人监督自己。而腐败现象又恰恰发生在这些领导干部的身上。
二是监督不了。一些领导干部往往是决策权、执行权和监督权集一身，“党的领导”变成“个人领导”，最后的结果必然是“绝对的权力导致绝对的腐败”。
三是无力监督。现行的纪检监察机关是实行双重领导体制，作为上级监督下级容易，而下级监督上级就很难。就出现人们常说的上级监督下级太远，下级监督上级太难，同级监督太软，法纪监督太晚，舆论监督太泛的现象。极易造成失监、失察、失真的现象，甚至出现所谓的监督“真空区域”。
四是监督渠道不畅。如在一些部门办事公开透明度不高，权力运作、重大事项决策、干部选拔等工作公开性不强，公开范围不广泛，干部群众获取信息还存在不对称问题，致使在行使知情权、参与权、选择权方面受到限制。
针对上述所存在的问题，应采取积极的应对措施。
一是要加强宣传教育，增强党内监督意识，努力营造主动监督、乐于监督、支持保护监督的浓厚氛围。
二是突出监督重点，强化监督的综合效果。要突出党的各级领导机关和领导干部，特别是领导队伍负责人是党内监督的重点，要通过合理的分权，强化内部制约，变“集权”为民主决策，杜绝少数大包大揽，个人说了算现象。同时要强化对腐败多发部位、环节和重点领域的监督，积极探索、寻求规律，完善制度，防止因垄断等而引发权力滥用问题。要在领导干部权力运行的全过程中实施监督，把事前事中事后监督有机地结合起来。
三是要完善监督体制，提高监督的内在权威。首先积极报开展巡视工作，实现巡视监督与信访监督的相互结合，巡视情况与干部考察的相互勾通，巡视成果与廉政档案的综合利用，推进巡视工作的规范化。其次要积极探索建立以上级纪委监察机关领导为主，同级党委领导为辅的体制，保证纪检监察机关相对独立地实施监督检查权。同时要进一步扩大纪检监察机关的职权范围，改变纪委对科级以上领导干部的违纪只有初核权、没有立案权的现状，真正赋予纪检监察机关对违纪案件独立的立案权，检查权和处分权，不断增强纪检监察工作的权威性、独立性。
监督作业3 时间：学习完教材第七至第九章之后。
运用监督学的基本原理和相关知识，结合实际撰写一篇小论文。（1000字左右）监督的双向性与检察机关的法律监督职能
自侦案件、批逮的监督问题。人民检察院除监督公安机关、国家安全机关侦查外，还负责刑讯逼供、徇私舞弊、贪污贿赂和渎职犯罪等案件的自行侦查工作。检察机关的自侦案件缺乏监督，几乎不受外部力量的制约。虽然，审查逮捕部门和审查起诉部门间有一定的制约关系，但内部的制约监督流于形式，难于发挥实际效果，产生了检察机关监督公安机关、国家安全机关的侦查活动，但自己的侦查活动不受监督的怪现象⑤。另外，批捕行为由自己实施监督，自己监督自己，出现了监督的双向性。
庭审过程中的监督问题。《刑事诉讼法》第169条规定：“人民检察院发现人民法院审理案件违反法律规定的诉讼程序，有权向人民法院提出纠正意见。“开庭审理活动检察机关既是诉讼活动的参加者又是监督者。监督行为与出庭公诉行为合为一体，无论从理论上还是从实践上来说，都是不应允许的。
审查起诉、抗诉的监督问题。检察机关作为刑事诉讼活动的主体，又同样作为刑事诉讼活动的监督主体，处于一个系统之中，同一身份履行监督和起诉、抗诉职能，容易出现监督的双向性。，减刑、假释等执行中监督的问题。执行行为也是法律监督中重要的一个环节，特别是司法实践中，有违法减刑、假释的现象，不断的减刑、假释实际上是将裁判权逐步的分化，现在的监督机制当中检察机关对执行中出现的问题缺乏监督力度，笔者认为，减刑和假释等执行行为应改由法律监督委员会实施专项监督。
现行职能配制的弊端在于检察机关权力种类多，职权分散，权力重点不明确，内部机构设置不合理。国家法律监督机关意味着，检察机关应全面监督国家法律的实施，而实际上检察机关没有不可能做到这一点。检察机关拥有的监督权异常重要，责任重大。但现在检察机关权力运用不够，造成监督权行使无力，监督效果不佳的状况。笔者认为，在宪法规定的框架下，可以对检察机关的职能进行适当的调整改造。为改变现阶段检察机关监督权力行使无力的局面，防止监督的双向裕苊饧觳旎卦谛淌滤咚舷低持凶约杭喽阶约海颐墙觳旎氐闹叭ǚ治酱蟛糠郑阂徊糠质亲匪呷ǎㄕ觳槿ǎ摺⒖顾呷ǎ硪徊糠质欠杉喽饺ā７杉喽街澳苡Ω么幼匪咧澳苤卸懒⒊隼矗チ猩柚茫梢钥悸墙獠糠种澳芑沽ス槿舜舐男屑喽饺ǎ涸鸲运痉ㄈń腥婕喽健?br /> 检察机关权力中，追诉权无疑是关键的权力。笔者认为，追诉权应包括有侦查权、公诉权以及对一审判决的抗诉权。侦查权表现为追诉的准备，公诉权表现为国家追诉活动，抗诉表现为追诉任务的最终实现。从程序意义上来说，侦查是追诉的准备阶段，提起公诉是追诉的实施阶段，抗诉是追诉的实现完成阶段。侦查、公诉、抗诉都属国家追诉活动中的三个不同阶段，三种权力具有内容和性质上的一致性。
监督职能应与追诉职能相分离。监督权不得再处于刑事诉讼系统当中，自己监督自己的活动起不到监督效果。根据监督的双向性理论，监督职能必须单列。检察机关的法律监督权应该从刑事诉讼系统中独立出来，建立专项监督体系。考虑到宪法的有关规定，检察机关可保持名称不变，但应实行职权分离。一部分检察机关称为追诉机关，属于刑事诉讼系统内的司法机关，行使追诉权（侦查权，公诉、抗诉权）；另一部分检察机关则是专项监督机关，隶归人大专门行使法律监督职能，进行全面监督。
（1）使监督机关与追诉机关相分离，虽然仍然称为检察机关，但两部分的分割使检察机关实质上分立为两大块。这样的分权设计避免了长期以来侦查、庭审中我国检察机关自己监督自己的尴尬局面，有利于充分发挥监督在刑事审判中的中心控制作用，也防止了检察机关处于刑事司法权的系统之中，产生自我监督的强双向制约互动关系。
（2）充分发挥法律监督职能。法律监督职能位于刑事司法权系统之外，监督其他司法机关的诉讼行为，能够排除系统内的干扰，保证刑事诉讼活动的正常进行，监管了刑事诉讼活动的运作，防止监督的双向性，使刑事案件能做到公正审理。
权力分离后，检察机关的职能有了明确的定位：
一是追诉职能；二是法律监督职能。建立法律监督委员会，监督职能单列强化了检察机关职能特性，将不同性质的权力分属不同的机构，使监督机构全心力投入监督工作，有利于刑事案件的公正处理和监督行为的具体落实。从具体细节上来讲，检察机关法律监督委员会的法律监督职能仍然是全方位的，包括侦查监督、公诉监督、庭审监督、执行监督以及对法院判决的个案监督和对生效判决的抗诉监督，唯一不同的是不去自己行使追诉、审判、抗诉、执行职能，他的法律监督是通过启动刑事诉讼程序完成监督职能，用法律手段控制刑事诉讼行为的产生、行使和运作。被监督者必须对监督机构负责。监督行为具有法律意义，产生特定的法律效果。侦查机关、追诉机关、审判机关和执行机关都必须无条件的对被监督事项做出相应的诉讼法律行为，这也体现了系统外监督的刑事诉讼结构特点。
（3）符合双向制约的机能。把法律监督职能划出后，侦、控、辩、审、执形成多方制约关系，监督权则单独实施监督，实现了刑事诉讼监督与制约的双重机制。
3、具体的制度设计：
（1）追诉部门批捕和提起公诉的决定，必须报送检察机关内设的法律监督委员会接受其监督。法律监督委员会不同意批捕和提起公诉的，追诉机关可以报法律监督委员会的上级机关复议，上级法律监督委员会的决定，下级追诉部门必须执行；追诉机关不批准逮捕和不提起公诉的决定，如果法律监督委员会认为必须批逮或必须提起公诉的，追诉机关应当批逮或提起公诉。
（2）对于一审法院判决不服，追诉机关报法律监督委员会后，提起抗诉。法律监督委员会不同意抗诉的，追诉机关可以报上级法律监督委员会决定，上级法律监督委员会的决定下级委员会必须履行。法律监督委员会对本级法院一审判决不服，指定追诉机关抗诉的，追诉机关必须抗诉。
（3）对终审判决不服，当事人和追诉部门可以提请法律监督委员会进行案件监督，法律监督委员会认为案件存在错误，有权要求追诉部门抗诉，或者要求法院再审，法院不提起审的，法律监督委员会有权指令追诉部门提起审判监督抗诉。.（4）法律监督委员会在起诉和一审抗诉阶段对公诉的监督仅限于形式监督，只审查提起公诉和抗诉是否合乎法定条件，对案件进行程序性审查，在终审判决后的审判监督抗诉程序中才可行使事实审查和适用法律审查。我们把法律监督委员会的第一次介入称为程序介入或者是公诉行为监督介入。第二次介入才称为实质介入或者是审判监督介入。法律监督委员会只有在终审判决后才可启动实质性的监督介入。这样，使整个刑事诉讼活动由前往后自始至终受到系统外的独立监督机构的监督。第一次介入使庭审活动依法进行，有利于刑事诉讼活动的正常运作，第二次介入对终审判决进行审判监督，为案件的查清事实和正确适用法律提供救济手段。法院对于审判监督抗诉必须启动审判程序，开庭审理。
(5）法律监督委员会单列设置，形成公、检、法、司互相牵制，追诉权、裁判权、行刑权权力分立，彼此都有对抗其它部门的合法手段的双向制约、单方监督的刑事诉讼制约机制。
综上所述，监督的双向性理论表明，监督机构只有从刑事诉讼系统中独立才能行使好监督权，才可避免出现刑事诉讼系统中内部监督和自己监督自己的尴尬场面。只有保障了监督独立和让监督权发挥实际作用效果，侦查权、公诉权、审判权、执行权才会依法正确行使，我们的司法机关也才不会被外来力量所腐蚀，检察机关才能得到国家、社会和人民的尊重和信赖。
监督作业4
一、名词解释
1．监督：监督是指为维护公共利益，法定监督主体依法对国家机关及其公职人员行使公共权力的行为实施检查、督导和惩戒的活动。
2．人民主权理论：人民主权理论是指在自然法与社会契约的基础上，国家是人民让渡自己的权利交由国家统一行使而产生的，因此国家只是人民主权的委托管理者，人民拥有最高主权并通过立法权来表达“公意”，对国家管理权力的行使进行监督与制约。
二、填空题 1．监督的内容是 被监督 对象行使公权力的各项活动。
2．监督是一种法制监督，以 法律 为基础而不是以监督主体的正义感、道德感为基础。3．无论腐败行为表现为何种形式，其实质都是滥用 公权力 谋求私人利益。
4、分权制衡 理论所提倡的一些基本原则对西方资产阶级国家政权体系的产生和发展起了重要作用，是监督的最直接的理论依据之一。
5、政治原罪 是指在原罪的权力和原罪的人结合之后，人在夺取权力和行使权力的过程中会生出种种罪行。
6、中国古代 谏诤 制度的确立，是对君主廉政与勤政的有限度的监察。
7、人民代表大会的监督亦称国家 权力 机关的监督，简称人大监督。
8、绩效 监督是指人民代表大会对行政机关、审判机关和检察机关及其组成人员履行法定职责业绩、效率、效能情况进行的监督。
9、人民代表大会监督的内容是法律监督和 工作 监督。
10、为了保障监察工作的顺利开展，瑞典法律赋予监察专员充分的调查权、视察权、建议权和起诉权。
三、多项选择题
1．人民代表大会监督的范围包括（ABCD）。
A、对行政机关进行的监督B、对司法机关的监督C、对本级人大常委会的监督 D、对下级人大及其常委会的监督 2.根据《全国人民代表大会议事规则》和《监督法》等法律的规定，质询的程序包括（ACD）。A、质询的提起 B、质询的审核C、质询案的提交D、质询案的答复 3．我国的权力监督主要包括（ACD）。
A、人民代表大会的监督B、人民政协的监督C、司法机关的监督D、行政机关的监督 4．民主党派监督的内容主要包括以下方面（ABCD）。
A、国家宪法、法规和法规的实施情况B、中国共产党和政府重要方针、政策的制定和贯彻执行情况C、中共党委依法执政方面的情况D、中共党员领导干部履行职责、为政清廉方面的情况
5．舆论监督的特征包括（ABCD）。
A、人民性 B、公开性C、及时性 D、权威性
四、简答题
1．简述国际间反腐合作体系的基本架构与特点。
国际反腐败合作组织的基本构架：
（一）国际反腐败合作组织及其相关机构：（1）经合组织，全称为经济合作与发展组织。（2）透明国际，是一个非政府、非营利、无政治倾向的国际性民间组织，以推动国际与各国反腐败为活动宗旨，是一个专以反腐败为目的的民间组织。（3）国际金融组织的反腐败行动，当今金融反腐败问题越发突出，世界银行、国际货币基金组织以及亚洲开发银行等金融组织开始积极探索国际金融组织的反腐败措施。（4）联合国及其他地区性的反腐行动。
（二）国际反腐败公约及相关文件；
（三）国际反腐败会议；
（四）国际反腐败制度建设。特点：第一，加强反腐败合作的组织建设和法律建设。第二，积极探索改革措施，注重预防腐败。
第三，综合性反腐败合作与专项性反腐败合作相结合。第四，国际研讨与交流成为国际反腐败合作的交流平台。2．简述政府财务审计。
政府财务审计是财务审计的一种，是指审计机关依法对国务院各部门、地方各级政府、地方各级政府职能部门的会计资料及其所反映的财政（财务）收支活动的真实性以及合法合规性所进行的审计。政府财务审计的主要方式是书面审查。被审计单位依照审计机关规定的时间和要求，如实提供会计凭证、账册。报表及有关会计资料，由审计机关派人到被审计单位审计或者由被审计单位报送审计。3．简述违法行政行为的认定。
第一，事实根据不合法。它包括这样几种情况：没有事实根据；主要事实不真实；主要事实不完整或者不连贯；整个案件的主要事实没有必要的证据支持，缺乏可信度；主要证据不真实；主要证据不充分；证据和案件事实之间缺乏相关性；获取证据的方式和手段不合法。第二，适用法律错误。正确地适用法律是行政行为合法的必要条件。具体的错误有：应该适用此法却适用了彼法，该适用此条款却适用了彼条款；适用法律或法律条款不足，指应适用多部法律或多个条款时行政主体却没有完全适用；适用法律或法律条款时适用了无数的依据；适用了尚未生效的法律。
第三，程序违法。行政程序是指由行政行为的方式、步骤、时间和顺序所构成的行为过程。根据其构成要素可以把程序违法的表现形式分为：步骤违法；方式违法；顺序违法；期限违法。
第四，行政越权。在我国，行政越权是指行政机关实施的超越职权的行为。主要包括：行政主体擅自行使其他国家机关的法定权力；行政主体擅自行使其他行政主体的法定职权，可分为纵向越权和横向越权，但都是行政系统内部的越权。
第五，内容违法。行政行为在内容上必须合乎法律上的规定，不得与法律规定相抵触，否则即构成行政行为内容上的违法。
第六，滥用职权。主要表现有：因受不正当动机和目的支配致使行为背离法定目的和利益。不合法考虑致使行为结果失去正确性；任意无常，违反同一性和同等性；强人所难，违背客观性；不正当的迟延和不作为；不正当的步骤或方式等。第七，行政失职。
认定行政违法的作用主要在于审查行政行为的合法性，目的在于监督行政机关依法行政和维护公共利益。行政违法行为的认定与行政责任二者联系密切，行政责任不仅有监督作用，更主要的是为了保障公民、法人或者其他组织的合法权益，使其受到侵害的利益得以恢复或弥补。行政责任即行政违法责任，是对行政违法否定性评价内容的组成部分，它应始终与行政违法保持一种对应关系，否则，行政责任的存在就没有意义。
五、论述题
1．什么是党内监督？党内监督有什么特征？
党内监督是指监督主体依据《党章》和党的纪律在组织内部通过检查、督促、评价、揭露、举报、处理等方式作用于监督客体，以保证监督客体的行为在任何情况下都不违背党的纪律的一种客观有序的活动。
2、试述检察机关在监督体系中的地位与作用。
检察机关监督是检察机关运用检察权对国家机关及其工作人员是否依法行使职权进行的监督。根据宪法的有关规定，国家明确赋予各级各类人民检察院以国家法律监督机关的职能。
《中华人民共和国人民检察院组织法》第四条规定：人民检察院通过行使检察权，镇压一切判国的，分裂国家的和其他反革命活动，打击反革命分子和其他犯罪分子，维护国家统一，维护无产阶级专政制度，维护社会主义法制，维护社会主义秩序、生产秩序、工作秩序、教学科研秩序和人民群众生活秩序，保护社会主义全民所有的财产和劳动群众集体所有的财产，保护公民私人所有的合法财产，保护公民的人身权利、民主权利和其他权利，保卫社会主义现代化建设的顺利进行。检察机关监督的基本特征：（1）检察机关的监督具有国家性和权威性；（2）检察机关的法律监督具有专门性和独立性；（3）检察机关的法律监督具有规范性和合法性。（4）检查机关的法律监督具有强制性。
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