公司筹建方案（范文）

第一篇：公司筹建方案（范文）

公司筹建方案

一、筹建公司的目的和意义：

为帮助中小企业解决银行贷款到期的压力，缓解企业因贷款到期而资金周转困难的矛盾，维护企业在银行良好信誉，创造商机、服务商机，达到企、银合作双赢的目的。

二、股东注册资金的设置：

1、股东人数控制在5人，且股东必须具有一定的在银行信贷系统方面业务关系基础。

2、注册资金总额3000万元。每位股东出资600万元。

三、业务岗位：

1、企业银行贷款、倒贷服务。

四、公司经营管理。

1、公司

经

营

管

理

架

构

在现

有

经营管理架构下进行，一班人马、二块牌子。

2、业务工作流程：

（一）、客户筛选：

首先企业提出申请，申请报告主要内容有：企业基本情况、申请贷款资金的用途、金额、期限、还款来源、还款保证、当地银行为什么没有倒贷的真实原因、再次放贷的银行的情况说明。以便筛选客户。

（二）、现场调查了解:收集客户资料。

（1）、收集资料主要有:

⑴、企业基本资料：营业执照、代码证书、法人资格证书、贷款许可证书、企业简介、经审计的近期连续三年的财务报表、项目的各级发改委批准证书、项目的可行性研究报告或商业计划书。

⑵、前笔银行贷款的借款合同、抵（质）押担保合同复印件。

⑶、抵（质）押物权利证书（房产证、土地使用权证、国债）复印件。

⑷、他项权利证书或银行收到他项权利证书出具的收条复印件。

⑸、借款凭条复印件。

⑹、再次放贷的银行批准通知书并盖有相关业务公章。

⑺、有支行正、副行长一人面签的保证书。

⑻、要求上次和再次贷款充足抵押物（信用贷企业和经支行长以上面签保证书）。

⑼、真实的最近的一个月财务报表。

⑽、最近一个月的银行对账单。

⑾、银行信用报告。

⑿、企业法人及实际控制人夫妻双方身份证复印件，户口本复印件。

⒀、反担保单位的相关的同上资料。

（三）、申请立项、业务评审。

（四）、寻找有合作意向的担保公司，并确认放款方式（委托贷款或短期借款）。

（五）、签订正式服务合同。

（六）、企业或担保公司与借款企业、银行签订委托贷款（借款合同）和资产抵押（质押）合同，账户资金监管协议。

（七）、公司担保放贷，偿还现有贷款，收取服务费用。

（八）、银行组织发放第二笔贷款，偿还公司或担保公司的委托贷款或短期借款。

（九)、担保公司或公司归还企业抵押（质押）资产，解冻监管账户。

五、风险管理：

1、借款企业借款用途必须注明用于归还银行贷款。

2、签订账户监管协议，协议的内容主要涉及贷款资金的监管使用，保后监管条约等，企业在监管的账户中可增加担保公司的财务大、小印签。

3、账户监管后，借款企业申请使用该笔资金，必须按照事先约定的资金使用计划和用途划拨资金。资金划拨经营担保公司审核批准后才能放款。

第二篇：物业管理公司筹建方案

****物业管理公司筹建方案

筹建物业管理公司主要要从以下几方面考虑

一、物业管理公司的资质要求：

为了加强和促进物业管理工作的健康发展，保证物业管理公司组建质量，根据《公司法》的要求，全国各地城市地方人民政府颁布了物业管理公司经营资质审查的规定。如上海的《上海市物业管理企业资质等级管理暂行办法》中将物业管理企业资质等级划分为三级

1．一级物业管理企业资质必备条件：

(1)管理物业规模一般在50万平米以上，或者管理涉及物业在20万平米以上；

(2)管理物业类型三种以上或管理涉外物业两种以上，物业类型是指多层、高层住宅、公寓、别墅、商住楼、办公楼、商场、厂房等以及其他特种房屋(下同)；

(3)管理物业必须有两个以上为优秀小区或者大厦，且管理达标面在50％以上；

(4)企业经理或者常务副经理必须从事物业管理工作3年以上；

(5)具有经济类、工程类中级职称管理人员10人以上；

(6)企业经营年限必须在3年以上；

(7)企业注册资本50万元以上(含50万元)

2．三级物业管理企业资质必备条件：

(1)管理物业规模一般在3万一20万平米，或者管理涉外物业1万～5万平米；

(2)有中级专业技术职称管理人员3人以上；

(3)企业注册资本10万元以上(含10万元)；

3．处于以上两种类型之间的为二级资质的物业管理企业。

对于物业管理公司在管理物业规模3万平米以下或涉外物业规模l万平米以下的暂不定级。

物业管理公司申报经营资质审批时所要提供的资料

1、内资企业(全民、集体、股份制、股份合作制)

(1)物业管理公司资质申请报告；

(2)设立物业管理公司的可行性报告和上级主管单位的批准文件；

(3)管理章程；

(4)公司法定代表人任命或聘任书；

(5)验资证明；

(6)经营场所证明；

(7)拥有或委托管理物业证明(委托管理协议书)；

(8)具有专业技术职称的管理人员的资格证书或证明文件；

(9)其他有关资料。

2．外商投资企业(含中外合资、中外合作、外商独资)

除需要提供内资企业申报审批所需的有关资料外，还需要提供合资或合作项目议定书、合同等文件的副本及中方投资审批机关的标准文件。3．私营企业

(1)业主身份证明(复印证)；

(2)业主的工作简历；

(3)申请资质审批的报告；

(4)管理章程；

(5)验资证明；

(6)经营场所证明；

(7)拥有或委托管理物业的证明；

(8)雇员的名册；

(9)专业技术人员的资格证书；

(10)其他有关资料。

二、物业管理公司资质审批程序

国家房产行政管理体系——各地区房产管理局收到物业管理公司经营资质报告及申 报资料齐全后，在一定时间内(通常规定为两个星期内)审核完毕，符合经营资质条件的，核发批准文件，其他必须按有关规定向工商行政管理机构办理注册登记，在手续办完后才 能对外营业。

三、物业管理公司设立和工商登记

(一)组织机构设立 物业管理公司组织机构设置依照《公司法》可以成立“有限责任公司”、“股份合作公 司”两种。

(二)工商登记 根据《公司法》有关规定，物业管理公司登记的主管机关是工商行政管理机关。由于 物业管理是一个新兴行业，在注册登记中会遇到一些问题，为了今后更好的开展工作，有必要搞清楚。

1．物业管理公司的经营宗旨 物业管理公司的经营宗旨应含有以下几个方面：

(1)物业管理是房地产开发的延续和完善，是一个复杂、完整的系统工程。因此物业管理公司应积极参与社会分工，实现房地产开发、经营良性循环，促进我国住房制度改革 的深化。

(2)对所管理的房产及各类附属设施进行科学的管理与养护，使其物业保值、增值，延长其使用寿命，最大限度地实现社会财富的节约。(3)物业管理的对象是物业，服务对象是人。所以应以业主(使用人)为对象，开展各 类经营业务，寓经营与管理十服务之中，提供全方位的方便服务。

(4)发挥物业的最大使用功能，为业主(使用人)创造整洁、文明、安全、舒适的生活和 工作环境，最终实现社会、经济、环境三个效益的统一。

(5)履行社会管理义务，积极开展两个文明建设，致力于全社会的文明和进步。

2．经营范围 根据物业管理的行业特点和经营宗旨要求，物业管理公司的经营范围有：

(1)管理方面： 楼宇(多层、高层)管理； 房屋的修缮管理； 设备的维修、保养管理； 车辆运行及看护管理； 治安管理； 清洁环卫管理； 绿化管理； 消防管理； 物业保险管理等。

(2)服务方面： 物业修缮； 物业租售代理； 物业清扫保洁； 搬家、装潢服务。车辆出租； 绿化工程及花木租售； 燃料供应； 蔬菜粮食供应； 服装清洗供应； 美容美发； 康乐健身； 幼儿教育； 老年服务； 家教服务； 商业服务等。物业管理经营的范围非常广泛，但其目的是为所管物业范围内的居民或单位提供优 质、方便的各种服务。

第三篇：资产管理公司筹建方案

xxx投资集团

资产管理公司筹建方案

一、筹建工作概述

1筹建背景

2资产管理公司基本设计

2.1公司名称

2.2公司股东及注册资本

2.3公司业务经营宗旨和范围

2.4经营架构规划

2.5组织结构及职能部门

2.6公司收入来源

3公司主要筹建程序

4资产管理公司定位

4.1产业布局设置

4.2资金流动说明

4.3运营说明

二、私募市场概述与目标市场

1市场概述

1.1我国私募基金的发展情况

1.2私募业务结构

1.3信托资金规模迅速扩张

1.3私募资金募集形式

1.4有限合伙制基金与信托产品的比较

2市场环境

2.1区域特点

2.2广西、云南沿边金融改革实验区

3广西民间借贷快速扩张

4公司目标市场

5公司开展目标市场的条件

5.1集团公司优势

5.2公司市场竞争优势

三、公司经营

1经营理念

2经营策略

3经营模式

3.1投资模式

3.2融资模式

4业务开展方式

4.1业务策略

4.2业务步骤

5投资项目管理

5.1项目投资原则

5.2项目储备

5.3投资方向与限制

5.4投资组合25

5.5决策团队业务流程

5.6投资流程

5.7基金投资流程

5.8投资后管理

5.9投资退出

6项目风险管理

6.1风险类别及定义

6.2风险控制目标及原则

6.3投资风险管理措施

四、公司产品

1产品设计

2私募产品设计构架

3.私募产品要素

4公司有限合伙私募的组织形式

5产品推广

五、公司管理

1筹建机构设置

2人员2014年配置计划

3高层管理团队

4员工薪酬标准

六、公司收益

1盈利模式

2简单盈利预测

3风险收益分析及对策

七、结论

一、筹建工作概述

1筹建背景

2013年02月，中国证监会公布了《私募证券投资基金业务管理暂行办法（征求意见稿）》，正式社会公开征求意见。同年11月，中国央行联合多部委出台了《云南省

广西壮族自治区建设沿边金融综合改革试验区总体方案》

。2013年，互联网金融得到快速发展，阿里的余额宝的推出，将货币市场基金与互联网结合，造就了天弘基金管理公司一夜之间从名不见经传的小公司成为行业的领头羊。在此背景下，两个文件的出台将极大促进广西地区的发展，发挥广西作为面向东盟的桥头堡作用，特别是沿边金融改革区的正式启动，迎合了未来广西地区金融投资行业的快速成长。整体而言，广西私募基金行业在国内尚处于起步阶段，未来将兼备国内金融行业先行优势，迎来巨大发展。因此，广西京基投资集团将适时筹建一家资产管理公司。重点发展广西私募基金。

2资产管理公司基本设计

2.1公司名称

待定

2.2公司股东及注册资本

资产管理公司为有限责任公司，从股东便于融资的角度出发，股东层面设计上避免与xxx投资集团有关联。注册资本5000万人民币。

2.3公司业务经营宗旨和范围

经营宗旨：通过专业化、高效率的投资、经营、管理及相关服务的提供谋求所管理的资金获得增值，为股东带来回报。

经营范围：发起设立并受托管理私募股权投资基金，私募产业基金，从事投融资管理及相关咨询服务及其它有关政府部门批准的资产管理业务。

经营业务构想：

（1）投资银行业务。拟上市公司咨询、顾问；不良资产的收购、整合、转让、处置、合作；上市公司股权收购、转让、合作、整合等；联合国际及国内知名投行专为上市公司和拟上市公司提供法律顾问和财务顾问服务；

（2）托管资产运营业务。机构和个人委托资产公司管理团队运营及管理受托资产，实现资产的增值保值；

（3）债权业务。短期从事一些债权投资；

（4）私募基金业务。金融类私募，包括股票、期货、债券等金融市场私募；产业类私募，包括能源矿产、农业发展、高科技技术等行业私募；为客户提供私募咨询、发起、合作、运营及管理服务。

（5）相关融资及产业投资业务。农业产业化投资、矿业投资等

2.4经营架构规划

根据总体规划方案，设立资产管理公司后，由资产管理公司和集团产业子公司共同发起设立基金公司（有限合伙类型）（以下简称“ⅹⅹ投资基金”），ⅹⅹ投资基金委托资产管理公司管理基金资产。

金融资本

委托

管理

产业资本

发起设立

发起

设立

公共资本

投

资

投资

管理

京基集团公司

资产管理公司

项目

XX基金公司（有限合伙）

产业子公司投资

2.5组织结构及职能部门

（1）组织结构

图1公司组织结构图

（2）职能部门设置

股东大会

股东大会由全体投资人共同组成，是投资管理公司的最高权力机构。股东大会将依据公司的投资目标及政策，制定公司的整体投资策略及指引，并在必要时对管理团队的经营和管理提出质询。

董事会

董事会由股东会选举产生，由集团公司指派，董事会对公司股东会负责，主要行使下列职权：向股东会报告工作；执行股东会的决议或者决定；决定公司的经营计划和投资方案；制订公司的财务预算方案、决算方案；

制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；制订公司增加或者减少注册资本的方案；制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；决定公司内部管理机构的设置；聘任或者解聘公司总经理并决定其报酬事项，根据总经理的提名聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人和公司其他高级管理人员；决定公司的激励机制方案；制定公司的基本管理制度；聘任或解聘公司投资风险委员会成员。

董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一人一票。

投资风险委员会

投资风险委员会由董事会全体成员及外聘临时顾问组成，负责物色及评估投资项目，并代表公司作出投资决定。

投资风险委员会在需要时开会，以审阅投资建议及考虑任何其他投资事宜。由投资管理公司制订的投资建议将会提交投资风险委员会各成员，投资风险委员会将以三分之二人员同意通过作出投资决定，否则投资建议不会进行。倘若投资风险委员会成员或关联人与参与评估的建议投资项目之间存在利益关系，则其在会上不得对该建议投资项目进行投票表决。

总经理

公司经营管理机构设总经理1人。总经理经董事长提名，由董事会聘任和解聘。总经理对董事会负责。

总经理主要行使下列职权：对董事会负责并报告工作；主持公司的日常经营、行政及财务管理工作，组织实施执行董事会决定；拟定公司的发展规划、经营计划和筹资、投资方案；负责组织实施经批准的公司发展规划、经营计划和筹资、投资方案；根据董事会的授权，对授权范围内以受托管理资产所进行的投资项目享有决策权；决定公司员工薪酬方案；组织实施董事会决定的公司激励机制方案；拟定并组织实施公司内部管理机构设置方案；拟定公司的具体规章制度；请董事会聘任或解聘公司副总经理、财务负责人和其他高级管理人员；提请董事会聘任或解聘公司投资决策委员会成员；负责召集公司投资决策委员会会议；聘任或解聘除由董事会聘任或解聘以外的人员。

2.6公司收入来源

公司收入主要来源有两项：管理费和业绩报酬。

管理公司按实际运作基金总额的1%提取管理费。以单个项目的净收益率为标准，基金管理公司按基金净收益的20%比例分成。

3公司主要筹建程序

（1）确立商议出资协议、章程、私募产品协议、合伙协议等法律文件内容；

（2）签署出资协议及章程等法律文件；

（3）办理公司的名称预核准手续，引进一到两家战略股东。

（4）创立大会暨第一次股东大会审议筹建工作报告、设立公司、公司章程、公司设立费用等议案；

（5）办理管理公司设立的工商登记手续；

（6）召开项目投资推介会议；

（7）项目投资资金筹集；

（8）总经理提请董事会聘任公司高级管理人员，组建经营团队；

（9）经营团队拟定公司发展规划、经营计划和基金募集方案，提请董事会批准；

（10）经营团队拟定公司激励机制方案、内部管理机构设置方案、员工薪酬方案，提请董事会批准；

（11）初期到位人员选聘；

（12）公司建立内部管理机构及相关规章制度；

（13）执行基金募集方案。

4资产管理公司定位

4.1产业布局设置

集团产业、互联网金融和资产管理公司的产业关系布局如下图

根据集团产业布局，资产管理公司定位于提供融资投资、盘活资产的角色，为集团产业输送资金，通过上市、私募等资本市场运作方式，提高集团资产利用率，壮大集团资产。

4.2资金流动说明

整个构架运作的资金流说明：

（1）平台运营公司向消费者提供服务，支付公司向平台运营公司提供支付通道，消费者通过消费，向支付公司支付资金，由于利用结算时间差的关系，支付公司账户上形成资金沉淀。

（2）资产管理公司以信托、理财和私募形式盘活支付公司的资金池。支付公司借助银行通道，向资产管理公司输出资金。

（3）资产管理公司联合集团子公司或其他产业公司作为信托、理财和私募的发起人，向集团项目注入资金。

4.3运营说明

整个布局运营说明：

（1）整个构架最重要的部分是支付公司和资产管理公司。支付公司扮演提供通道和资金池的角色。只要掌握了支付通道，平台运营公司所产生的资金流才能汇集到支付公司账户上，也才能形成一定的资金沉淀。资产管理公司扮演盘活资金角色。支付公司的资金沉淀只有通过私募、理财和信托的方式才能盘活，因此，资产管理公司在整个构架中提供了一个盘活资产的角色。

（2）未来，支付公司的业务可拓展接入其他公司运营的平台，帮助其他平台做结算业务。由此吸引更多的沉淀资金。

（3）整个构架成功实施的关键因素是资金的长融短投。只有资金的长融短投才能避免整个资金链的断裂风险。

二、私募市场概述与目标市场

1市场概述

自中国资本市场启动股改以来，中国的资本市场已经经历了很长一段时间的变革，已经逐渐地走向变革。2007年的大牛市，更是催生了我国的私募基金进入快速发展阶段。同时创业板的推出，使得有限合伙制的公司在投资退出机制上面形成了一个比较好的退出渠道。目前，私募已成为中高端理财市场的重要投资品种，并逐渐成为流行的投资趋势。

1.1我国私募基金的发展情况

伴随着中国经济的高速增长，中国已成为亚洲最为活跃的潜力巨大的私募股权投资市场之一。新《公司法》和《合伙企业法》的重新修订，对私募股权投资基金的法律地位提供了更为清晰的舞台。

目前，市场上正在运行的阳光私募累计已达500多只。各方投资明星纷纷加盟，私募业内明星璀璨，并逐渐开始拥有自己的品牌。

图1私募产品数量加速扩大

1.2私募业务结构

2010年中国私募基金调查结果显示：私募投资机构的业务，以信托产品为主，所调查机构100%有信托业务；其次是专户理财，占29%；第三为股权投资，占18.4%。

根据运作方式的差异，目前在中国经济区域内活动的各种私募股权投资基金基本可以分为四类，即外资背景型、政府主导型、券商背景型和民营型。

在我国目前的各种投资活动中，最为活跃的是外资背景型的基金，一些知名的成功案例也多是由外资背景的私募基金运作的，如蒙牛、无锡尚德、盛大网络、李宁等，他们的身后也大都是一些赫赫有名的国际私募股权基金，如KKR、凯雷、华平、摩根、新桥、英联、黑石等。国内的本土私募股权基金主要包括具有本土金融机构或者政府背景的，如鼎辉国际、中比基金、中非基金及渤海产业投资基金及国务院已经批准正在筹备的还有山西能源产业投资基金、四川绵阳高新技术产业投资基金、上海金融产业投资基金、广东核电产业投资基金、苏州中新技术产业投资基金等，券商背景的一些信托公司、咨询公司，如平安信托等，还有一些民营型的创业投资公司等。其中国内最具活力的私募股权投资基金当属民营型的投资基金，如“涌金投资”、“万向系资本”、“新湖系资本”、“复星系资本”等。

1.3信托资金规模迅速扩张

随着2008年后，中央政府的宏观调控，信托业管理的信托资产开始急速扩张，从2010年3月23745.4亿元到2013年9月的101314.64亿元，整个信托业管理的信托资产扩大了4倍多。其中到2014年01月份止集合信托成立公司数量为56家，集合信托产品成立数量达到了626个。

图2信托管理资产规模

数据来源：同花顺

1.3私募资金募集形式

目前，私募基金募集资金较为规范的形式是采取信托制、公司制和合伙制等形式。较常采用的方式是集合资金信托计划，一般由信托投资公司作为受托人，由资产管理公司或投资管理公司作为投资顾问合作设立，这些信托计划产品还引入托管银行；除了这些已经公开并且比较规范的信托产品计划以外，还存在以工作室、投资咨询公司、投资顾问公司和投资管理公司等的名义，以委托理财方式为其他投资者提供投资服务的私募基金，而且大多以操作投资者个人账户的方式进行运作，还没有明确的法律对这种运作方式进行期范。2006年8月27日，人大通过《合伙企业法》，使得在我国以合伙制形式组织的私募基金也已经没有法律障碍。2007年6月，国内第一家有限合伙制的基金“深圳市南海成长创业投资合伙企业（有限合伙）”

成立。自此私募基金开始建立合伙企业，标志着私募基金的国际化步伐明显加快。

1.4有限合伙制基金与信托产品的比较

有限合伙制私募基金，是以《合伙企业法》为基础，采取合伙制企业的组织形式，由普通合伙人（即基金管理机构）和有限合伙人（即投资者）组成。在这种模式下，私募基金管理人可以绕过信托公司独立筹集和运作基金，而除了在法律框架上的特殊性和不存在信托管理人以外，这种新型私募证券投资基金的运营架构与信托阳光私募并无二致。

表1-1有限合伙私募与其他组织类型私募比较

公司制

信托制

有限合伙制

基础法律关系

委托代理

信托关系

（有限）合伙关系

基础法律法规

《公司法》

《信托法》

《合伙企业法》

法律地位

法人资格

不具法人资格

非法人组织

成立依据

公司章程

信托合约

合伙协议

资金缴付

最低注册资本、严格的注册资本缴付时间和比例

购买信托受益凭证

通过契约或者协议规定注资的时间和数量。承诺出资制

存续期限

永续

规定期限一般1-5年

规定期限一般1-5年

投资回收

不能退股只能转让和减资

存续期结束以后就可以收回投资

存续期结束以后就可以收回投资

2009年12月21日《证券登记结算管理办法》修改后，明确了合伙企业可以开立证券账户。这一全新组织结构的基金，与信托型基金在运作上不同之处在以下方面：

（1）在税收方面

私募股权投资基金的税收优势被认为是有限合伙制优于公司制的根本原因，但是在证券投资领域，有限合伙型与信托型基金的税负基本相当。

《合伙企业法》第六条规定：“合伙企业的生产经营所得和其他所得，按照国家有关税收规定，由合伙人分别缴纳所得税。”

合伙企业本身不具有独立的主体资格，不必缴纳企业所得税，而当企业盈利时普通合伙人和有限合伙人根据各自情况缴纳所得税。若有限合伙人是企业法人，其证券投资收益在自身企业层面缴纳企业所得税；若有限合伙人是个人投资者，根据相关规定其证券投资收益只需申报税务机关，不需缴纳所得税。由于目前的私募基金管理人多为企业法人，因此普通合伙人经营私募基金和投资所得收益则需缴纳企业所得税。同样，信托产品本身并不是合格的纳税主体，证券投资收益需根据投资人的各自的法律主体地位分别缴纳所得税。也即，企业法人缴纳企业所得税，自然人不纳税。

另外，有限合伙企业需要缴纳营业税。信托产品虽然本身不需缴税，但是作为企业的基金管理者仍需缴纳营业税。

如此看来，两种模式下的营业税负担相当。

（2）在管理成本方面

与信托型基金的多重管理关系不同，在有限合伙制中，只存在一层委托代理关系，作为委托人的有限合伙人只负责出资，他们把企业的经营权全权委托普通合伙人行使。

由于这一过程绕过了对信托产品平台的依托，投资者不需要再向信托公司缴纳信托保管费和初始管理费，进而降低了整个私募基金的运营成本和管理费用，在投资收益相等的情况下，投资者获得了更大的实际收益。

同时，由于有限合伙企业机构设置简单，权责分明，普通合伙人在做出决策时是相对独立的，不需要受到其他部门的掣肘，这将极大地提高企业工作效率、降低管理成本。

（3）在销售发行方面

信托型阳光私募基金可以利用信托公司这一宣传平台，有利于快速实现基金规模的扩张；而基金采取有限合伙型的组织形式，则更强调自主销售能力。目前信托渠道已经成熟，信托型基金的销售效率相对较高。但是随着私募基金第三方的发展，借助于第三方更加专业的推介团队，合伙制的销售渠道将越来越宽。

从基金管理人资金投入上看，合伙制私募基金初期发行的产品更类似于信托结构化产品，为了快速募集资金，管理人作为普通合伙人要先投入资金保证，而信托平台可以直接发行开放式基金。

（4）在信息披露方面

由于信托平台的存在，阳光私募基金管理人对资产的管理是相对独立的。基金管理人对投资资产进行决策后，委托信托公司协调托管银行进行资金划拨；账户资产的收益核算也由信托公司或者托管银行完成。这样的机制使得基金的信息披露透明可信，避免了基金经理操纵收益数据或隐瞒投资亏损。

比较而言，合伙制基金使用自己的银行账户进行交易，投资决策指令均由基金经理完成，信息监督存在盲区，存在所披露收益指标不实的可能性。更有甚者，如果合伙制的基金经理擅自转移资金，短期内投资人无法察觉，将会面临巨大的损失。因此，如何加强对基金经理的道德约束，是有限合伙制私募投资基金所面临的又一挑战。

2市场环境

2.1区域特点

2008年1月16日，国家批准实施《广西北部湾经济区发展规划》。国家发改委通知强调指出：广西北部湾经济区是我国西部大开发和面向东盟开放合作的重点地区，对于国家实施区域发展总体战略和互利共赢的开放战略具有重要意义。要把广西北部湾经济区建设成为中国-东盟开放合作的物流基地、商贸基地、加工制造基地和信息交流中心，成为带动、支撑西部大开发的战略高地和开放度高、辐射力强、经济繁荣、社会和谐、生态良好的重要国际区域经济合作区。

广西北部湾经济区（以下简称“北部湾经济区”）地处我国沿海西南端，主要由南宁、北海、钦州、防城港四市和玉林、崇左两个市物流中心“4+2”所辖行政区域组成，陆地国土面积4.25万平方公里，2008年末总人口1300万人（不含玉林、崇左）。

北部湾经济区的战略定位是：建设成为重要国际区域经济合作区。

北部湾经济区的功能定位是：立足北部湾、服务“三南”（西南、华南和中南）、沟通东中西、面向东南亚，充分发挥连接多区域的重要通道、交流桥梁和合作平台作用，以开放合作促开发建设，努力建成中国-东盟开放合作的物流基地、商贸基地、加工制造基地和信息交流中心，成为带动、支撑西部大开发的战略高地和开放度高、辐射力强、经济繁荣、社会和谐、生态良好的重要国际区域经济合作区。

北部湾经济区的发展目标是：经过10到15年的努力，建设成为我国沿海重要经济增长区域，在西部地区率先实现全面建设小康社会目标。

北部湾经济区的主要任务是：建设成为中国-东盟开放合作的物流基地、商贸基地、加工制造基地和信息交流中心。

根据空间布局和岸线分区，规划建设5个功能组团。

南宁组团。主要包括南宁市区及周边重点开发区，发挥首府中心城市作用，重点发展高技术产业、加工制造业、商贸业和金融、会展、物流等现代服务业，建设保税物流中心，成为面向中国与东盟合作的区域性国际城市、综合交通枢纽和信息交流中心。

钦（州）防（城港）组团。主要包括钦州、防城港市区和临海工业区及沿海相关地区，发挥深水大港优势，建设保税港区，发展临海重化工业和港口物流，成为利用两个市场、两种资源的加工制造基地和物流基地。

北海组团。主要包括北海市区、合浦县城区及周边重点开发区，发挥亚热带滨海旅游资源优势，开发滨海旅游和跨国旅游业，重点发展电子信息、生物制药、海洋开发等高技术产业和出口加工业，拓展出口加工区保税物流功能，保护良好生态环境，成为人居环境优美舒适的海滨城市。

铁山港（龙潭）组团。主要包括北海市铁山港区、玉林市龙潭镇，充分发挥深水岸线和紧靠广东的区位优势，重点建设铁山港大能力泊位和深水航道，承接产业转移，发展临港型产业，建设海峡两岸（玉林）农业合作试验区。

东兴（凭祥）组团。主要包括防城港东兴市、崇左凭祥市城区和边境经济合作区及周边重点开发区，发挥通向东盟陆海大通道的门户作用，发展边境出口加工、商贸物流和边境旅游，拓展凭祥经济技术合作区功能，建立凭祥边境综合保税区。

国家大力支持北部湾经济区开放发展，明确给予五大方面的政策支持：

（一）是综合配套改革方面的政策支持。国家支持推进行政管理体制、市场体系、土地管理制度等综合配套改革。

（二）是重大项目布局方面的政策支持。国家在有关规划、重大项目布局及项目审批、核准、备案等方面给予支持。

（三）是在保税物流体系方面的政策支持。国家支持北部湾经济区在符合条件的地区设立保税港区、综合保税区和保税物流中心，拓展出口加工区保税物流功能。

（四）是在金融改革方面的政策支持。国家支持在北部湾地区设立地方性银行，探索设立产业投资基金和创业投资企业，扩大企业债券发行规模，支持符合条件的企业发行企业债券。

（五）是在开放合作方面的政策支持。国家支持北部湾经济区发挥开放合作示范作用，推动泛北部湾经济合作成为中国-东盟合作框架下新的次区域合作，建立和完善开放合作机制，加快实施合作项目。

加快推进北部湾经济区开放开发，既关系到广西自身发展，也关系到国家整体发展，具有重要的战略意义。加快推进北部湾经济区开放开发，有利于推动广西经济社会全面进步，从整体上带动和提升民族地区发展水平，振兴民族经济，巩固民族团结，保障边疆稳定；有利于深入实施西部大开发战略，增强西南出海大通道功能，促进西南地区对外开放和经济发展，形成带动和支撑西部大开发的战略高地；有利于完善我国沿海沿边经济布局，使东中西部发展更加协调，联系更加紧密，为国家经济社会发展战略注入新的强大动力；有利于加快建设中国-东盟自由贸易区，深化中国与东盟面向繁荣与和平的战略伙伴关系。

2.2广西、云南沿边金融改革实验区

2013年11月27日央行联合多部委印发《云南省广西壮族自治区建设沿边金融综合改革试验区总体方案》（以下简称“试验区总体方案”），旨在促进沿边金融、跨境金融、地方金融改革先行先试，促进人民币周边区域化，提升两省区对外开放和贸易投资便利化水平，推动沿边开放实现新突破。

“试验区总体方案”是中国继上海自由贸易试验区之后批复的第二个区域性综合改革试验区方案，也是中国共产党十八大三中全会之后，第一个获得批准的专项金融综合改革方案。明确了推动跨境人民币业务创新、扩大人民币跨境使用及结算等十大主要任务。具体来说，十个方面的重点任务是：

（一）推动跨境人民币业务创新，实施跨境人民币双向贷款业务促进跨境结算便利化、人民币特许兑换业务、人民币现钞出入境管理、货币挂牌交易和人民币海外投贷基金、推动人民币与周边国家跨境清算和结算体系建设等。

（二）完善金融组织体系，吸引东盟、南亚金融机构“进来”设立外资金融机构、设立国际性或区域性管理总部，支持民间资本进入金融业，发起设立自担风险的民营银行等金融机构，支持滇桂地方法人金融机构到东盟、南亚国家设立机构等。

（三）培育发展多层次资本市场。重点实施企业境内外上市，企业“新三板”挂牌转让，区域性股权交易市场发展，金融要素交易市场等交易场所发展，外资股权投资基金发展，鼓励中小企业多元化的债务融资等。

（四）推进保险市场发展。重点实施双边及多边保险业务合作，加大政策性出口信用保险对试验区海外投资项目，大型成套设备出口融资项目及边境（跨境）贸易出口业务等支持，小微企业信用贷款保证保险和涉外企业信用保证保险，探索建立农业大灾风险分散机制等。

（五）加快农村金融产品和服务方式创新。重点实施农村产权确权登记颁证等服务平台建设，扩大抵押担保财产范围，开展林权、土地承包经营权抵押贷款，农村信用体系和支付结算体系建设等“三农”金融服务改革创新。

（六）促进贸易投资便利化。重点实施个人境外直接投资，企业外汇资本金集中运营管理，试验区外资股权投资企业资本金意愿结汇等。

（七）加强金融基础设施建设的跨境合作。重点实施跨境征信合作、跨境支付清算管理。主要特色是建立跨境金融信息服务基地，建立面向东盟和南亚国家的跨境零售支付平台，探索沿边跨境特定币种清算安排的可行性。

（八）完善地方金融管理体制。重点实施地方金融管理体制及监测预警机制、加强建设民间融资管理服务及动态监测等试点，强化和落实地方政府处置金融风险和维护地方金融稳定的责任。

（九）建立金融改革风险防范机制。重点建立跨境资金流动评估机制、完善跨境资金流动统计监测和汇率、债务和偿债能力等预警机制、加强对跨境金融违法犯罪行为的监管和打击力度，加强金融生态环境建设等。

（十）健全跨境金融合作交流机制。重点建立跨境金融合作、监管协作、信息平台等工作机制，打造沿边地区跨境金融合作交流的高端平台等。

广西地理位置紧邻东盟地区，是中国－东盟自由贸易区、大湄公河次区域经济合作、南亚次区域经济合作、泛珠流域区域合作的交汇点和结合部，在中国—东盟自由贸易区建设、中国与南亚各国的合作中占有重要的地位，是中国与东盟之间唯一既有陆地接壤又有海上通道的区域，区位优势明显。

近年来，广西自治区沿边金融快速发展，跨境金融潜力巨大。人民币跨境结算2010年启动试点以来，广西跨境人民币结算总量累计达1800亿元，居西部12省（区）、中国8个边境省（区）第一，为促进跨境贸易投资便利化和昆明区域性国际金融中心建设奠定了良好基础。

沿边金融综合改革试验区将会助推广西跨境金融快速发展，也将有利于未来私募行业在广西的发展，形成人流、物流、资金流、信息流的汇集之地。资产管理公司未来可以利用沿边金融的开放政策，引入国际成熟的金融运作，形成有自己特色的跨境资产管理平台。

3广西民间借贷快速扩张

长期以来，中小企业难以从银行获取融资，只能转求于其他渠道。阿里巴巴集团发布的《中小企业经营与融资困境调研报告》显示：半数的小企业是通过民间借贷完成融资，能从银行贷到款的企业不足15%，而金额在100万元以下的贷款很少受到商业银行重视。中小企业融资难问题一直是个难题，特别是国家银根紧缩后，随着国内正规的金融机构大量收缩信贷，上收信贷资源配置权限，加强信贷风险管理，中小企业的资金需求无法从正规的金融机构得到满足，便转向民间借贷。这一现象全国普遍存在，广西市场亦是如此。

广西民间的中小企业近多数存在融资需求，其主要的融资渠道主要是通过亲戚朋友及民间借贷，民间借贷的方式以小额贷款公司、典当行、投资公司和担保公司为主。由于银行信贷资源持续趋紧，劳动密集、规模扩张快、处于产业链中游的小微企业和商户对民间借贷需求旺盛，2011年，广西民间借贷利率飙升，即使是6分、8分的月利率也不鲜见。人民银行南宁中心支行的９０家样本监测数据显示，２０１１年广西农户类及非农户类民间借贷加权平均利率分别达２５．５４％和２７．３２％，分别相当于同期一年期贷款基准利率的３．８９倍和４．１７倍。

高额的回报促使社会各类公司和人员纷纷介入民间借贷业务。2010年后，广西担保公司和小额信贷公司纷纷成立，广西银监会数据显示，从2010年到2013年，广西获得牌照的小额贷款公司46家增长到257家，还不包括民间各种隐藏的借贷公司。小额信贷贷款余额也从2010年的13.07亿元暴增到2013年的263.71亿元。

图2广西小额贷款机构数量

数据来源：同花顺

图3广西小额贷款信贷余额

数据来源：同花顺

广西的中小型民营企业孕育了广西的民间借贷市场，反过来，民间借贷也推动了中小型民营企业的快速发展。二者共生共荣，相互依存，然而，民间借贷在现实中存在着交易隐蔽、风险不易管控等特点，易引发借贷者之间的经济纠纷甚至案件。而有限合伙募集的私募基金，以法律文件为依托，通过对有限合伙协议的周密设计，明确双方的责权利，规避了资金双方的纠纷，达到了可以有效的集中资金和提高民间资本利用效率的效果，使得交易更公开、公平。

4公司目标市场

根据广西的产业经济特色，结合国家产业结构调整和产业升级，遵循国家和地区产业发展政策，重点发展六大类业务：农村土地信托基金业务；投资银行业务；托管资产运营业务；私募基金业务；产业投资业务；农业产业基金。

5公司开展目标市场的条件

5.1集团公司优势

平台资源优势

公司目前有多个产业项目在运作，未来各个项目的落地将支撑资产管理公司的业务基础。同时，各产业子公司的项目在资产管理公司的运作基础上，可以发挥平台效应作用，整合各产业的资金和信息，提高各个资产价值最大化。未来通过运作培育一批项目上市，取得资本市场上市融资，壮大资产管理公司的规模。促使各个产业不断发展壮大。

本土背景优势

广西京基集团有着深厚的政府资源，在未来国有企业改制重组获得各方的支持。在银行资源上，未来的四大交易中心的建立，将会有更多银行的支持，这些便于资产管理公司私募产品的推广，有利于资产管理公司业务的开展。

专业团队优势

目前广西本土尚未有在私募行业的高端人才，未来资产管理公司引进更多精于私募行业的精英，打造一支有本土特色的资产管理队伍。形成一支集丰富的资产投资管理经验、企业经营管理经验和专业互补于一体的管理队伍，将团队所积累的大量产业资源、人脉、市场和管理经验，结合市场基础、专业分析能力，不断为客户提供最方便和最有效率的投资参股和理财服务。

5.2公司市场竞争优势

资产管理公司的私募性质决定公司具有极强的灵活性，自有资金充足,又具有很好的资金募集能力，能够及时满足区域内需要大量资金、急用资金的企业或项目要求,广泛开展投融资业务。

集团公司具有较好的政府资源运用能力条件，有较好的政府关系,资产管理公司在开展业务中可以得到各方信任和支持，有条件建立中央、地方、企业、投资者等主体的利益平衡，创造多方共赢的商业模式和市场化的经营管理体制。

三、公司经营

1经营理念

公司的经营理念将以实业投资、资产管理为主的综合性投资，主要为各行业提供投资管理服务，与国内多家机构和银行建立长期的合作关系。以独特的眼光及全面的投资渠道为客户提供包括公司变革、企业体系规划、业务整合、股本私募、融资匹配、上市策划和收购兼并等服务。

2经营策略

⑴充分发挥集团公司各方面资源优势建立业务网络和运作体系。

⑵严格遵循国家相关政策规定，按照产业和区域经济发展方向选择业务目标。

⑶建立最广泛的合作联盟，建立一家广西金融资本投资俱乐部组织，联结企业老板、董事、经理、行业顾问之间的合作伙伴关系，创建一个资源平台，共同创造价值，分享收益。

⑷联合金融资本和产业资本共同建立产融结合的经营模式。

⑸遵循市场规律，建立市场化的运作机制。

(6)坚持以项目资源储备为基础的资金募集策略。

3经营模式

3.1投资模式

（1）结合产业资本，通过协议托管集团旗下实业产业，支持集团企业发展壮大，对行业内的其他企业进行并购重组，促进集团企业行业内整体快速发展；

（2）围绕集团产业发展布局，通过资金运作方式收购投资企业控制权，运用丰富的产业经验和企业管理经验，汇集集团的业务资源，通过战略更新、业务优化、财务重组和金融创新等多种手段促进企业发展。利用金融资本市场的发展，谋求向其他企业机构出售股权或企业上市退出。

（3）依托集团各产业业务平台和广西金融资本投资俱乐部组织平台，会同广西区内外金融机构、投资机构、中介服务机构为投资企业提供全方位的综合金融增值服务。

（4）参与PE股权投资，主要投资方向有：

对处于导入期和成长期的高成长性企业，尤其是已经进入上市程序的准上市公司实行战略性投资，参股控股，争取在2-3年之内实现上市，完成投资退出；

对处于快速扩张期、成熟期、甚至已经实现上市的企业进行战略收购、资产重组，进行控股，争取在1-2年内实现再次上市，完成投资退出；

采用财务杠杆方式控制一些资源类企业或项目，争取在12个月内将控制的企业或项目变现以获取差额利润。

（5）广泛开展与国内外众多银行、信托公司和第三方理财机构等金融机构的联系与合作，募集有限合伙制的基金。实现社会资金的有效利用。

（6）创建广西金融资本投资俱乐部组织。广西金融资本投资俱乐部联结企业老板、董事、经理、产业顾问的伙伴关系，形成一种战略联盟，主要吸收企业老板董事、投资专家和管理精英、企业领军人物等成员作为会员。俱乐部以吸收会员方式，开展各产业基金的推介和行业信息交流活动。通过交流，挖掘潜在投融资机会，形成优势联盟组织。随着国家金融政策、市场经济和相关条件的不断成熟，该战略联盟将发起成立面向中小企业服务的真正意义上的民营银行。

（7）创建农村土地信托基金。以农民土地入股成立合作社，然后以合作社作为有限合伙人成立一家农村产业基金。资产管理公司联合集团产业子公司作为基金的普通合伙人。重点发展农村农业产业化。

3.2融资模式

（1）项目基金融资。资产管理公司根据市场运作规律，对项目进行包装，将项目的收益权设计成私募理财产品，对外进行融资。

（2）运作资金池融资。未来，资产管理公司将通过互联网金融创新手段，介入移动互联网金融行业。例如，资产管理公司将推广“移动点餐系统”，向区内各行业商户提供二维码扫描交易、支付、结算等功能，形成资产管理公司的资金池效应，通过合作银行以发行基金产品的方式募集融资资金。

（3）资产证券化融资：将缺乏流动性但可以产生稳定的可预见未来现金流的资产，按照某种共同特征分类，形成资产组合，并以这些资产为担保发行可在二级市场上交易的固定收益证券。

（4）证券、期货和新三板融资：资产管理公司根据目前新三板市场的特点，设计相应理财、私募产品，利用产品设计结构特点，如伞型私募产品，募集相应的资金投资于集团产业或其他项目。

4业务开展方式

4.1业务策略

资产管理公司的业务将以资源共享和共同投资的方式进行。通过对企业联合投资的形式，与各种投融资机构开展合作，壮大投资规模，实现优势互补，降低投资成本，分散投资风险,获取高收益回报。另外，建立常态化的业务交流机制与信息交流平台，实现客户和项目资源的共享。

与各金融机构及其地方分支机构建立合作关系，利用其业务网络和客户资源获取项目信息；争取合作金融机构向符合条件的被投资企业提供配套贷款支持，使被投资企业获得多元化的融资渠道。

4.2业务步骤

初始阶段：

开展与区内各商业银行、证券公司、信托机构的全面合作，利用金融机构的客户渠道，通过公司或者外来合作公司的项目资源，设计基金产品募集资金。这时候我们主要做面向私人的私募产品，同时，建立互联网金融平台，归集资金逐步形成自己的资金池。

发展阶段：

资产管理公司建立自己的金融品牌后，形成广西区内金融产业链的上游地位，以打包归集广西区内的金融产品作为业务最终目标。打造主要面向服务广西企业的高端理财和资产管理机构。

5投资项目管理

5.1项目投资原则

资产管理公司的投资原则为：“主动性、合法性、安全性、流动性、盈利性”五大原则。

（1）主动性原则：在对企业的日常营运进行主动监督管理，对拟上市企业的经营战略、组织结构调整、产业整合等高层次重大问题的决策上，通过聘请行业经验丰富的经营管理专家加入董事会，提供分析报告，协助企业进行决策和制订经营规划方针。协助企业提高发展水平。确立企业的行业龙头地位。

（2）合法性原则：在投资过程中，强调投资整个过程合乎国家法律法规，规避一些政策红线。强调合同的合法合规，聘请专业律师对合同内容进行把关。

（3）安全性原则：资产管理公司在投资过程中，要以投资的安全性为主要目标。在整个投资流程中，强调风险把控，建立事前事中事后的风险监控体系。投资决策中，把项目的安全放在首位作为考察因素。

（4）流动性原则：资产管理公司的核心在于投资流动性，公司在决定投资的时候，便要考虑投资项目是否具有退出变现的可能放在比较重要的位置考虑，一般不会投资于没有变现可能或可能性很小的项目，保证项目资金的变现能力，增强项目投资流动性。在选择投资项目时考虑套现可能应充分关注以下事项：

Ø

优先投资于有熟悉行业稳健项目；

Ø

尽量与有雄厚实力的战略投资者投资合作；

Ø

优先投资于愿意设置回购条款的投资项目；

Ø

优先投资于附加设置抵押或担保的投资项目；

Ø

优先选择投资有被收购可能和收购潜质的项目。

（5）盈利性原则：资产管理公司经营管理的各个方面都必须围绕着利润最大化这一中心运转。围绕这一原则，优先筛选一些市场前景好的企业做投资。

5.2项目储备

5.2.1项目筛选标准

公司将建立项目备选库储备项目，支持资金的募集和投资。公司按照统一的标准及流程组织项目的遴选，遴选出的项目将归入备选库管理。在投资备选项目遴选上，根据目标市场范围，设置了严格的项目遴选标准，包括定性标准与定量标准两个方面。

项目的定性标准：主要以项目企业为评估对象，考察创业者的素质、项目企业的资产规模、业务规模、行业排名、未来发展、上市预期等。具体而言，包含投资组合及对风险投资阶段切入点的选择；区域标准以及包括技术、市场、管理者队伍等因素

在内的财务与技术标准。了解和分析项目的市场情况、技术特点、财务情况、管理人员与技术人员素质、有关法律和政策等内容。

项目定量指标：除上述定性标准外，项目遴选标准还将从定性标准必定表现为定量标准的角度出发，设置了一系列能够反映定性问题的定量指标，具体考察项目企业近年及未来业务关键指标，主要包括有：营业收入、营业利润、营业净利率等。营业收入反映项目企业的行业地位和影响，营业利润反映项目企业的盈利规模，而营业利润率则反映项目企业的资产使用效率。

在定性、定量指标的基础上，在国民经济行业分类框架下，参考各细分行业数据，根据上述各方面的数据指标值，建立项目选择标准数据库。

5.2.2项目筛选流程

根据预期项目来源情况，备选项目遴选流程主要包括：收集优秀企业推介资料、组织企业考察与调查、投资项目分类、建立项目备选库资料等环节。

（1）第一轮初步筛选：初次调查资料的收集与审核。根据公司的项目筛选标准进行迅速筛选，同符合目标的企业建立联系，形成投资意向。

（2）第二轮初步筛选：详细资料的收集与分析。在继续收集相关行业、企业信息的基础上，与目标企业和公司管理层等相关各方接触，进一步探寻项目可行性，确定具体的进行尽职调查的投资立项。

（3）根据前述调查结果，按照项目遴选标准，根据投资项目定性、定量等指标表现情况，把投资项目分别归入项目库，建立备选项目库。

5.2.3备选项目库管理

为方便资产管理公司方便扩展业务。需要建立一个项目信息管理库，做到从项目信息的录入和最终退出，都要有定期更新。制订日常项目信息的收集、跟踪分析、评估程序，加强项目备选库的更新。

5.3投资方向与限制

为了控制投资风险对所管理的基金整体的影响，在项目投资方面，对资产管理公司设定投资限制：

（1）资产管理公司将保持项目资金的合理分配投资，以降低任何特定行业不景气的影响

（2）不得投融资于无足够实力企业担保或无资产或股权抵押的企业或项目。

5.4投资组合资产管理公司在项目投资阶段，通组合投资来避免单一项目的风险。具体为：

（1）按企业周期做投资组合，从种子期、导入期、成长期、扩张期和成熟期划分企业投资阶段，通过投资不同的企业周期阶段来降低市场风险，提高管理资产收益率。

（2）按行业做投资组合。分为产业投资组合（农业、矿产等）和金融投资组合（证券、债权、担保、小额贷款等）。

（3）综合投资组合。根据不同行业划分企业同时划分各企业周期的标准，分别进行投资。

5.5决策团队业务流程

依据项目资金投资管理目标及政策，特制定本项目投资决策程序如下图，以作为项目整体投资策略及指引，投资风险委员会及投资管理人在做出投资决定时也将充分参照此策略及指引

图4决策团队业务流程说明图

投资决策程序说明

（1）资产管理公司负责筛选、确定、审阅、评估投资及套现投资的机会，执行投资及套现投资决定，以及监察投资项目。在筛选直接投资项目时，资产管理公司预期会收到来自多方对具有投资潜力项目的推介，资产管理公司将根据资金管理的投资政策及投资风险委员会制定的投资指引，评估不同来源的投资建议。

（2）资产管理公司审阅及推荐的投资建议将会提交投资风险委员会以供考虑。

（3）所有投资项目在实施前必须获得投资风险委员会（三分之二）成员的同意批准方可执行。

5.6投资流程

图5投资流程图

（1）项目推介阶段：初步整理项目资料，与被投资公司确定合作意向及讨论初步的合作框架；从项目备选库中筛选项目，与项目企业进行商谈，在合意的基础上，达到合作意向，并签订相应的保密协议书等。

（2）初步尽职调查：通过问卷、管理层访谈等形式对公司业务、财务情况进行了解；在保密协议签订后，管理公司项目团队即着手进行初步尽职调查。按照已设计完备的尽职调查工作底稿所提示的重大方面，对项目企业的历史沿革、公司治理机制、管理团队、行业情况、业务方面的采购、生产与销售情况、研发情况、财务情况、募资用途等事项进行深入和专业的调查，进行行业的初步分析，搭建简要的财务模型，得出总体的结论确定是否进行大规模正式的尽职调查。

（3）签署意向书：与被投资企业双方就合作事宜开展讨论、签署合作意向书，确定合作框架；在初步尽职调查基础上，资产管理公司形成对项目企业的初步判断。基于此初步判断，与被投资企业就合作事宜展开商谈，主要事项包括合作的方式、期限、风险承担、收益分配等主要条款。

（4）第三方尽职调查：如有必要，聘请咨询公司、律师和会计师进行业务、法律、财务等方面的尽职调查，对被投资公司的客户和供应商进行访谈；在合作意向建立后，为进一步细化相关合作条款，根据需要聘请包括行业、法律、财务等方面的中介机构，如咨询公司、律师事务所、会计师事务所等，对项目企业的行业发展、法律事务与财务问题，进行详细的第三方尽职调查。基于持续运作的考虑，公司拟选择若干家专业机构，在成本效益原则上择优建立长期合作关系。

（5）内部审批程序：撰写项目投资申请报告，获得投资风险委员会批准；

（6）签署投资协议、审批、注资：与被投资企业协商签署投资协议、进行审批（如需要）、完成注资。

（7）项目变现退出：资产管理公司选择适当时机，通过寻求各种退出渠道和方式，变现退出被投资企业的股权。

5.7基金投资流程

图6基金投资流程图

5.8投资后管理

（1）为项目公司提供增值服务，确定发展战略、改善经营绩效，全面提升公司价值。

利用股东资源、公司本身的专业人士和有长期合作关系的中介机构的技术能力，在对项目公司进行全面诊断的基础上，确定符合项目企业本身利益、基金等股东利益的，有助于实现多方共赢的发展战略，改善项目企业的经营绩效，以上市或行业并购等现实目标为标杆，以顺利退出为目标，全面提升企业价值。

（2）通过选派人员进入项目企业董事会、派遣高级管理人员（如财务总监等）等方式促进被投资企业完善公司治理。

在投后项目企业的管理上，除了股权管理外，拟借助于股东网络，以市场化机制选择工作人员，以包括进入项目企业董事会、派遣高管人员等方式，在完善项目企业公司治理基础上，同时实现基金对项目企业的掌控，减少可能的道德风险等影响顺利实现基金目标的不利因素。

（3）为项目公司管理层建立激励约束机制，以激励管理层实现项目公司的良好业绩。

按照市场化机制，参照业内惯例，按照项目企业实际情况，建立包括经营目标责任制、股权期权激励、对赌合约等激励约束机制，激励管理层努力实现公司良好业绩。

（4）完善信息披露机制。

管理公司可要求项目公司定期提供营业报告、财务报告及业务计划差异分析报告等，聘请中介机构监控公司财务与法律状况，在第一时间把控风险、解决问题。

（5）对中短期投融资企业或项目,加强风险管控,定期了解企业的经营状况,发现问题及时处理,确保资金安全。

5.9投资退出

5.9.1正常项目的退出

（1）股权转让

约定投资项目对外进行股份转让的相关条件，必要时通过股权回购、向第三方转让股权等方式进行股份的内部和外部转让，实现退出。

（2）首次公开发行（IPO）、重新上市

被投资的企业实现首次公开发行（IPO）或者转板重新上市，投资公司可以通过股票二级市场的交易获得资本利得，以使项目资金退出该项目公司，同时实现投资增值。

（3）管理层回购

投资管理公司在项目投资时，可约定由管理层未来以一定的收益率回购资产管理公司的项目权益，实现彻底退出。

（4）并购

在合适的条件下，投资公司直接将其控制的项目整体做出并购计划，出售已有项目，收回投资并获利。

5.9.2非正常项目的退出

（1）破产清算

当被投资企业因破产、解散而清理债权债务、分配剩余财产并注销企业时，投资公司把企业的资产卖掉，然后提取属于自己部分的现金以抵消自己在企业中的投资，最大程度地减少损失。

发生此类情况下，项目的退出设定可采取如下措施：

²

初期投资时，可在投资协议上做好防范措施，规定如投融资企业或项目在实施过程中出现意外情况,所投入资金有发生损失的风险,则可设定要求将收回的资金优先偿还资产管理公司投入的部分。

²

应按照募集资金时的相关约定,督促投融资企业或项目方及时采取措施防止损失的进一步扩大。

²

管理层回购。投融资企业或项目在实施过程中出现意外情况，可设定企业管理层有义务回购资产管理公司的股权。

6项目风险管理

6.1风险类别及定义

1、风险定义

投资风险，是指公司实施股权投资的过程中，可能导致投资损失或无法达到预期回报率的各种风险。该风险存在于项目筛选、尽职调查、投资决策、组织实施、后续管理和退出安排等各个投资流程与环节中，2、风险划分

以项目投资阶段分，具体包括目标企业风险、投资分析风险、投资决策风险、项目管理风险、项目退出风险等：

（1）目标企业风险：指中小企业成长和发展过程中本身具有的不确定性，包括技术风险、经营风险、财务风险等。

（2）投资分析风险：指项目筛选及尽职调查过程中，由于尽职调查不彻底、评估方法不合理等原因，不能全面识别、正确评估项目潜在问题的风险；

（3）投资决策风险：指项目投资决策过程中，由于决策流程不完善、投资决策者个人偏好、知识结构不全面等原因，造成决策失误的风险；

（4）项目管理风险：指项目投资后，在组织实施及后续管理的过程中，由于跟踪管理不善，无法及时发现项目不良迹象并进行控制的风险；

（5）项目退出风险：指由于各种原因造成的项目无法退出或者亏损退出的风险。

6.2风险控制目标及原则

6.2.1风险控制目标

（1）有效防范、控制、化解公司面临的各种风险，将风险程度和风险损失降低到公司可以承受的范围之内，为公司持续经营提供安全保障；

（2）逐步采用科学统一的风险量化方法，建立完整的风险控制体系和流程，实现对风险的科学管理；

（3）提高公司经营效率和效果，维护公司声誉和品牌。

6.2.2风险控制原则

（1）全面性原则：风险控制应做到事前、事中、事后控制相统一，覆盖公司投资中心的所有业务、人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个流程和环节；公司所有部门、所有员工都是风险控制的责任主体，根据部门、岗位职责的要求承担相应的风险控制责任与义务；

（2）持续性原则：风险控制不是静态的制度，而是一个由目标设定、风险识评、风险应对和监督反馈等流程组成的动态的、循环的管理过程。

（3）独立性原则：公司投资中心设立专人专职对各种风险履行日常检查、监控、评估等风险控制工作；

（4）有效性原则：公司风险控制应与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，追求效率与效果统一，利用最经济的成本实现公司风险控制总体目标；

（5）制衡性原则：公司合理设置内部组织结构，科学规划业务流程，实现决策部门、执行部门与监督检查部门以及各岗位的权责分明和相互牵制。

6.3投资风险管理措施

（1）从竞争对手、供应商、客户、产业专家等多个视角考察目标公司的关键价值驱动因素，确保投资前提的准确性和全面性。

（2）强调团队的作用，避免道德风险，保证目标公司财务情况的真实性；

（3）坚持不懈的跟踪是控制风险的重要保障。投资管理公司将密切关注所投资对象的变化，对该等公司的各类信息进行及时研究，如季报、中报及年报，行业的销售、价格等统计数据，实地调研结论等。

（4）为了加强监督和管理，投资管理公司和投资对象签署协议，在出现不利的变化时，可以通过人事任免权、投票权、优先权等特别条款以确保投资管理公司的控制地位。

（5）适度分散投资，投资于单个企业的金额不超过募集资金总额的20%，任何单一行业总投资占募集资金总额的比例不得高于30%。

（6）为保证资金的流动性，投资工具的选择可采取多种形式，如可转换债权，附有认股权证的长期贷款，附有出售权的股权投资等，根据企业情况在股权与债权之间转换。

（7）公司信誉风险的防范，资产管理公司将通过专业的服务、良好的客户关系管理来取得客户信任，当发生风险事件时应做出积极和恰当的反应，以维持客户信任，降低信誉风险的损失。

四、公司产品

1产品设计

资产管理公司产品开发要私募基金产品的市场需求，目标是要开发和设计出理想的私募基金产品。产品的设计主要包括四个方面的内容：

（1）目标客户的选择

通过对市场的分析和自身优势的分析，选择适合资产管理公司的目标客户群，决定要设计的产品对应服务的对象。准确把握其需求特征。

（2）投资策略设计

这是私募基金产品设计中的核心。基本程序为：

A）根据目标客户群的需求，确定私募风险基金的投资目标。即要达到多高的投资收益，能够和愿意承担多大的风险收益目标。一般以某个指数作为参考，同时考虑风险调整后的业绩评估。在收益性、安全性、流动性等方面选择适宜的投资对象和投资工具。

B）制订投资政策。主要包括为达到投资目标及投资活动而遵循的一套原则和方针，如投资组合包括资产组合的集中分散程度，如何限定投资组合的质量高低，如何兼顾安全性、收益性、流动性原则，对融资、融券、财务杠杆、衍生工具的运用有何限制等等。制定投资策略。这项工作最难又最重要，不仅关系到投资目标能否实现，还直接影响基金产品的质量与新颖性，关系到产品在市场中的成败。要制订出恰当的投资策略，需要精通既有的各类投资策略，需要对目前的投资环境有深刻的认识，需要了解环境对哪种策略更为有利，需要熟悉在各类策略间进行转换的规律，需要根据实际情况开发出创新的投资策略等等。

（3）开放程度的选择

私募基金有开放式、半开放式、封闭式等类别，每一类别又有多种具体的形式。它们各有优劣，适用于不同的环境。在设计私募基金产品时，应根据所面临的市场环境、客户的需求、自身的能力与优势，来选择产品的开放程度。

（4）组织形式的选择

私募基金有公司式、契约式、有限合伙式、雨伞式等多种组织形式。在产品设计时，应根据设立的便利程度、运作过程中成本的高低、税负的大小、权利与义务的偏好、对客户的吸引力、外界政策的变化等因素，选择适当的组织形式。

2私募产品设计构架

私募产品设计构架，目的是更好地贯彻投资策略，有效地达到投资目标，源源不断地生产出优质产品，为客户提供满意的投资理财服务。具体而言，包括有投资过程的设计，投资组织的构架、人员配置、信息系统建设等。

（1）投资过程的设计。在制定投资策略后，一般的投资过程主要包括分析市场环境、预测收益率、拟定投资方案、比较抉择、执行、跟踪调整、评估业绩、总结经验、改进提高等，具体的投资程序则需要精心设计。一个优秀的投资程序需要既能提高投资效率,又能控制投资风险。

（2）投资组织的构架。形成以投资经理、研究人员、执行人员和销售人员为基础的投资组织模式，充分发挥各类人员的热情和潜能，资产管理公司引入一套有效的管理约束机制，确保投资组织发挥团队协同作用，规避个人英雄主义式的投资弊端，明确投资组织成员的责、权、利。使得投资组织发挥优秀的战斗力。

（3）人员配置。选用优秀的各类人员，研究人员要必备一定经济分析水平，文案人员要熟悉掌握各类文档工具。努力提供人员的知识、技能、素质、觉悟。将整个队伍锻炼成优秀的团队。

（4）信息系统的建设

金融投资领域，信息代表了一切，资产管理公司将安排专人负责整理信息，建立一套高效的信息系统，快速收集、整理、传输、使用各类信息，掌握各方面的情况，提供工作效率。

3.私募产品要素

表4-1

条款分类

要素名称

具体规定

认购条款

最低认购金额

常为100万元，也有将起点定为150万元，200万元和300万元

最低追加额

常为10万元，也有低至1万元、5万元，高至100万元

流动性条款

信托期限

常为1-5年，也有直接定为无限期

封闭期

常为6个月，也有短至3个月，长至1-2年

费率条款

固定管理费

区间为1%-2.25%，以1.5%（含保管费）为常规比例

认购费

区间为0-1.5%，常为1%。也有按认购资金额不同，设定不同的认购费率（认购金额越大，认购费越低）

赎回费

封闭期赎回费为0-5%，以3%为常规比例

浮动管理费

通常围绕着20%这个比例，有多种提取方式:信托计划高于历史最高净值的增值部分的20%（普遍）；净收益的20%；信托收益的20%，净值增长额的20%；初始净值的100%等

投资目的及范围条款

投资目的一般表述为;受托人按委托人的意愿，以自己的名义，为受益人的利益，将信托资金加以集合运用，用于投资，以获取投资收益，实现信托财产的保值增值，但绝不会包含“保本保收益”条款

投资范围（方向）

一般都包含金融类方向和产业类方向。但一些设计较为激进的产品还留下一级市场可转债申购、融资融券、投资权证、股指期货、LOF等投资的“口子”，并且还会规定在不违反国家相关法律法规的前提下，投资管理人可按一定程序变更投资范围的变更条款

5产品推广

5.1产品定价

在销售私募基金产品之前，需要对产品进行定位。按国际惯例，基金管理者销售私募基金产品，一般要提取一定的资金管理费用，并且在后续的服务中，根据产品质量的优劣,即投资业绩的高低来获取的利润激励。在国内，目前还比较流行另两种产品定价方式，即保底方式和保底分成方式。在这两种方式下，扣除保底利率和基金购买者所分得的利润外，基金管理者所获得的分成收益，即是私募基金产品的价格。

在国际惯例中，主要由基金的购买者占有收益的不确定部分在保底分成方式中，则主要由基金的管理者占有收益的不确定部分。总的来说，产品的价格一般包括销售费用、管理费用和激励分成三个部分。采取何种定价方式价格的高低如何一般要根据购买者与供给者的偏好、同行的价格水平、产品的质量、政策环境等因素来确定。

5.2销售队伍

一支精干、高效的销售队伍，会使产品的销售事半功倍。销售人员需要拥有广泛的销售网络和丰富的融资经验对自己的私募基金产品的特性有充分的理解，对竞争对手的产品也有足够的认识有能力与潜在客户进行深度的交流，一方面能推销自己的产品，另一方面能迅速抓住客户的需求将有关客户信息反馈给产品设计人员，使后者能据此设计出满足客户新型需求的产品不仅能够调查和销售，还能够做好后续服务，一方面进一步增加客户的满意程度，另一方面通过反馈客户及对手的信息来改进产品质量，努力建立起优秀的售后服务体系。

5.3品牌营销

私募基金产品是一种投资理财服务，是一种无形产品客户在购买产品时，看不到产品的外形，很难判断产品的质量因此，在销售过程中，“品牌”将扮演重要角色另外，私募基金只能通过私募方式进行销售，“品牌”的形成和强化只能通过消费者之间和同行内部进行“口碑”传颂，所以口碑传颂、品牌营销策略是私募基金的重要营销策略，要建立起口碑和品牌，私募基金的供给者应主要在以下几方面做出努力提高投资技能和投资业绩，为消费者带来丰厚的回报，提高私募基金产品的质量，强化客户对自己投资技能的信心、严守“忠”、“信”准则，打造忠于职守、尽心尽力、诚实守信的形象，利用尽可能的合规方法，提高自身在客户和同行中的知名度，提升品牌形象。

5.4营销渠道

私募基金产品在销售时不能通过公募渠道、不能使用广告等促销手段，只能通过私募方式进行，销售渠道大多是私人筹资网络。因此,要想成功地进行私募基金产品的销售,基金的管理者及其关联方必须建立和拥有一套范围广、容量大、效率高的销售、筹资网络。

私募基金渠道营销主要包括以下几种方式：

（1）银行渠道

买过基金/理财产品的客户；

证券期货等第三方存管客户。

（2）券商渠道

本地券商优质客户及全国A类级以上券商优质客户。

（3）保险机构

寿险渠道；

产险渠道。

（4）第三方理财机构

开展与第三方理财机构的合作，是继金融机构之后开展的一种新型理财业务模式。

（5）行业协会、各大商会、中小企业联盟

参与各行业协会、商会和中小企业联盟举办的活动，以推介会、路演等形式推介公司私募产品。

（6）参与集团媒体线下活动。

5.5业务合作

由于广西区内的投资者对私募产品尤其是私募基金还比较陌生，在这样的市场环境下，与银行、券商、保险金融机构合作，充分利用银行、券商、保险的渠道以加强与投资者的直接接触，是我们必然的选择。以推介会、路演等形式组织与投资者的访谈，通过产品路演帮助投资者增进对基金公司投资理念和经营思路的理解，培养公众投资者正确的投资思维，采取一对一的交流，达成投资意向。

五、公司管理

1筹建机构设置

公司筹建初期设综合、项目2个组。

各组工作职责分工：

⑴综合组

起草公司发展规划、经营计划；起草公司激励机制方案、内部管理机构设置方案、员工薪酬方案；组织人员选聘；起草公司基本规章制度；负责市场营销、品牌管理、资源管理、业务综合、外部关系管理等综合事务。

⑵项目组

起草基金募集方案；起草质量标准、技术规范；负责业务理论及政策法规研究、行业与产业分析、市场分析。起草投资管理相关制度；负责按照项目管理的要求，组织备选项目的筛选、考察、交易设计、谈判等工作。

2人员2014年配置计划

第一阶段

第二阶段

总经理1人

行政部门

行政部门

文秘1人

行政人力经理1人

项目投资部门

行政助理1人

项目经理2人

财务部门

投资经理2人

出纳1人

客服中心2人

公司财务会计1人

风险管理部门

项目投资部门

风控经理2人

项目投资部总监1人

分析研究员2人

融资部

融资部经理1人

基金专员2人

风险管理部门

风险管理部总监1人

法务经理1人（可选，也可采用法务外包的形式进行）

3高层管理团队

3.1团队组成总经理、投资总监、业务主管等组成公司的核心管理团队，其中，投资总监和投资主管应具有丰富的产业投资管理运作经验和良好的产业投资业绩记录，其它人员应在金融服务或企业经营管理等方面具有多年的丰富经验。

3.2团队激励机制

高层管理团队的收入由基本薪酬和收益分成奖励两部分组成，公司管理基金总收益超过7%的收益的6%将作为对高层管理团队的奖励，最高不超过管理公司分成的30%；在合规前提下,允许公司管理基金对投资项目可投资份额不超过5%的部分分配给高层管理团队成员共同投资。

3.3员工绩效管理

公司实行绩效管理旨在鼓励员工实现公司使命和宗旨的职业行为，以及帮助员工有建设性地管理并提高业绩。另外，绩效评估还将帮助保证员工得到与其职责和业绩相对应的报酬。绩效管理的主要目标是：

让员工及时而清楚地获得有关公司如何看待其表现的反馈

提供综合而客观的数据，以便在提升和薪酬方面做出公平的决策

培养公司文化和价值观

绩效管理分为公司绩效、部门绩效及个人绩效三个层级。各个层级的绩效评估政策及实施由公司根据经营目标及有关政策确定，以公司颁布的相关文件为准。

4员工薪酬标准

薪酬管理的目的是通过设计、执行合理的薪酬理念、政策和产品，来支持公司的战略和文化，帮助公司在吸引、奖励和保留人才方面保持市场竞争力和成本效益。

员工薪酬由工资、年终奖金以及各种必要的社会保险等法定福利组成，其中工资分为基本工资和绩效工资，绩效工资和年终奖金与绩效挂钩。

基本工资：员工的固定收入，反映员工所在职位的价值，并与员工的教育程度、资历、经验和市场稀缺性等因素相关。

绩效工资：反映员工的工作绩效。通常情况下，绩效工资占工资总额的20%，除非在个人的劳动合同中有不同的约定。

年终奖金：反映员工工作业绩及员工对部门、公司的贡献度。年终奖金基于公司绩效、部门绩效、个人绩效发放。

法定福利：包括养老保险、工伤保险、医疗保险、失业保险、生育保险等。

表5-1员工薪酬标准（含各项福利，单位：万元/年）

职位

基本工资

绩效工资

年终奖金

福利

合计

总经理

副总经理

投资总监

投资经理(业务主管)

分析员

行政人员

六、公司收益

1盈利模式

收入主要来源有两项：管理费用和业绩报酬。

管理公司按实际运作基金总额的1%提取管理费。以单个项目的净收益率为标准，基金管理公司按基金净收益的20%比例分成。具体如下：

（1）如果年资金平均实际收益在7％及以下时，管理公司不提取分成，只收管理费用；

（2）如果年平均收益在7％-10％之间时，资产管理公司提取分成＝管理资金*（年平均收益-7％）*20％

（3）如果年平均收益在10％-20％之间时，资产管理公司提取分成＝管理资金*（10％-7％）*20％+管理资金*（年平均收益-10％）*30％

（4）如果年平均收益在20％以上时，资产管理公司提取分成＝管理资金*（10％-7％）*20％+管理资金*（20％-10％）*30％+管理资金*（年平均收益-20％）*50％

（5）资产管理公司资金投资属于短期过桥资金一般不超过半年，年收益会高于商业银行同期贷款利率100％

短期使用的资金可用于短期融资、购买国债、同业拆借等无风险操作。

（6）企业财务顾问、房地产业务顾问，收取顾问费。

（7）为企业引进投资人，或向投资人推荐项目，通过收取中介费、成为公司股东或股份期权作为回报。

2简单盈利预测

以资产管理公司投入资本金5000万。以一个基金募集规模看，通过各种财务杠杆方式募集的基金资金规模可以有5亿。假设基金年收益20%，募集成本15%，年经营成本200万计算则收益预计为：

50000万*（20%-15%）-200万=2300（万）；

公司实现的资产收益率为46%。

3风险收益分析及对策

（1）募集失败

资产管理公司与项目公司通力合作，双方将通过“文件初稿准备-预路演-了解市场反应-修改文件/与潜在投资者沟通-方案与文件定稿-路演-确定投资者”等一系列工作流程来降低募集失败的风险。并且在前期工作中，已获知部分潜在投资者的兴趣和参与意向。

（2）投资失败

为尽可能降低投资失败的风险，一是拟对资金的运用上采取分散组合投资；二是对不同投资成本、项目成功率和失败项目回报率对投资收益的影响进行综合分析，最大程度降低投资风险。

（3）兑付风险

目前私募中最大的风险是基金到期后出现兑付风险，导致募集资金的项目难以兑付到期本金。投资者最为担忧的问题也是本金难以收回。要规避此类风险。可以采取以下措施：

Ø

资金募集采取长融短投模式，避免资金短融长投而导致资金链的断裂。产业私募基金的产品设计要有一定的建设期和回报期设定。可以规定1-2年的建设期加上1-2年的回报期，同时规定产业私募投资具体某一项目的资金比例以不超过整体私募基金资金规模的一半为限。

Ø

私募基金的运营方式上采取伞式产品模式运作。伞型产品私募是一种母子模式的私募基金，母私募基金对应一个私募账号，子私募基金对应虚拟账号，一个母基金下可设多个子基金，每一个子基金都可以对应一家私募投资顾问或共用一个私募投资顾问。资产管理公司总体设立一个伞形资产配置私募产品，下设立个4子产品，一个是农业产业基金产品，一个是其他产业基金产品，一个是固定收益类基金产品，一个是证券资产权益类产品。母基金产品负责将私募资产按一定比例投向5个子私募产品。各个子私募产品互不干涉，仅负责该子私募产品的投资。在私募产品期限设置上，该类私募产品没有限定存续期限，可以设置申购赎回。投资者可以在各子私募产品之间进行申购赎回转换。

七、结论

资产管理公司作为民间资本的管理先行者，未来将是民营资本参与资本市场的有利工具。集团组建资产管理公司，将极大有利于集团内部业务资源的整合，形成资源整合效应，有效降低集团公司的资金投入成本。相信资产管理公司的组建，将助力集团业务的腾飞。

第四篇：公司工会筹建方案(柴琳)

宜宾力信公司工会筹建方案

为确保公司工会委员会筹建工作顺利进行，现就工会筹建工作制定如下工作方案：

一、指导思想

为了积极营造健康和谐的工作氛围，引导、保护和调动广大职工的工作积极性和主动性，确立稳定和谐的劳动关系；加强工会自身和职工队伍建设，实现、维护和发展好职工利益，凝聚职工力量，推动和促进公司的健康有序发展。

二、工会的作用

在宜宾力信公司建立工会组织，对于建立稳定和谐的劳动关系，对于“围绕中心抓工建、抓好工建促发展”更为重要。

1、有效合理的沟通渠道

沟通是员工参与管理重要途径。公司要取得长远的发展，必须由所有的利益相关者共同治理。员工也是也是的利益相关者，公司经营的好坏直接关系到员工的切身利益。因此，为了维护自身的利益，员工也应该参与公司的管理。而员工对企业管理的参与途径就是与管理层进行沟通，向管理层提出建议。由于员工自身素质的制约，员工的意见并非都是合理的，需要一个组织对员工的提议进行收集和整理，这个组织就是工会。

2、劳资关系的协调

工会作用的核心就是维护职工的合法权益，协调劳动关系。工会对本公司执行国家、地方以及公司颁布的有关劳动管理、职工奖惩、工资福利、劳动安全卫生、社会保险等法律、法规和规章的情况进行监督。对违反法律、法规有关规定的，工会有权要求公司在一定的时间内纠正，对处理不当的，工会有权要求重新处理，必要时工会可以向有关部门反

映。同时工会应当支持公司的合法生产经营，教育职工认真履行劳动合同，完成生产和工作任务。这样可以做到以人为本，共赢互利，使广大职工都能共享公司发展的成果。

3、推动公司的企业文化建设

众所周知，企业文化建设在公司的发展中有着重要的作用，工会协助公司对职工进行职业道德教育，组织职工学习科学文化知识，开展职业技术培训和岗位培训，组织职工开展有益于身心健康的文化体育活动，活跃职工的文化生活，推动了公司企业文化建设工作。同时可以在工会的活动和工作过程中为公司的发展发现人才，推荐人才。

4、关爱员工

为了体现公司的员工的关心，工会将代表公司搞好职工家庭的婚丧病困的慰问和探望工作。具体包括职工的婚礼，退休职工的探望，职工患较大疾病的探视和慰问，以及职工家庭的丧困慰问和补助等。通过这些工作，给员工一个家的感觉，有助于提高员工对公司的感情，并将其转换为工作的动力。

工会作为职工群众自愿结合的组织，不仅代表和维护职工的具体利益，而且作为公司的一个组成部门，有责任调动职工的积极性和责任感，为公司的发展贡献力量。简而言之，工会组织的目的就是：维护职工合法权益，共谋企业健康发展。

三、工会的基本任务

1.组织全体职工积极参与公司工作和活动开展，对公司的运营进行民主参与和民主监督；

2.接受、处理公司维权诉求，协调有关部门工作，开展维护公司职工权益工作；

3.关心和解决职工困难，听取和反映职工的合理意见和要求。积极开展帮扶活动，维护职工的合法经济利益和民

主权利；

4.组织开展业务技能考核评比、竞赛活动，提高职工综合素质；

5.广泛开展各项文体活动，活跃业余文化生活，促进企业文化建设全面健康发展。

三、工作机构

1.成立工会组建筹划小组（拟3人），负责工会筹建期间的具体工作，在公司党组织具体指导下，统管公司工会组织建立的有关工作。

2.确定成员

（1）工会委员会，委员5人，经公司职工代表大会民主选举产生，为公司工会组织的领导机构，负责执行工会决议和上级工会的决定；

（2）设工会主席1人，由工会委员会选举产生，女工主任委员1人;（3）经费审查委员会，主任1人，委员2人，分别在第一次代表大会上选举产生，负责对公司工会经费的使用情况进行审查监督。

（注：企业行政负责人、合伙人及近亲属不得作为本企业工会委员会成员的人选。工会委员会候选人提名中有基层员工。经费审查委员会主任是工会委员会成员，但不能是工会主席和财务委员。经费审查委员会委员是普通会员。）

3.工会组建流程

（1）以筹建小组的名义向上一级工会呈报建立工会组织的请示，并报告工会筹备组成员情况。

（2）组织职工学习《中华人民共和国工会法》、《中国工会章程》，采取各种方式宣传和普及工会知识；

（3）筹备组根据公司会员数确定职工代表数（按会员的比例规定：会员在50人以下，建议不少于10人）后，根

据情况，对各部门下达代表指标；

（4）各部门召开会员大会，按照民主集中制原则，选举会员代表（根据筹备组下达的指标）。会员代表须具备以下条件：本人是公司工会会员，坚持党的基本路线；在工作中起骨干作用，有一定的议事和处事能力；热心为会员群众说实话、办实事、做好事。在群众中有一定威信。

（5）筹备组按照拟设委员人数，将被推荐的委员会候选人名单及候选人基本情况材料发到选举人或选举单位，征求广大会员意见，进行充分酝酿，反复讨论，(程序一般为：1.各工会小组讨论推荐工会“三委”委员（工会委员会、经费审查委员会、女职工工作委员会）候选人建议名单，并将确定的候选人建议名单上报公司工会筹备组。2.工会筹备组对各小组推荐上报的工会“三委”委员候选人名单进行综合平衡，征求同级组织和上一级工会意见。3.工会筹备组将征求意见后的候选人名单下发各工会小组讨论，达成共识后正式报上一级工会审批。)提出名单，征得公司领导及党组织同意，在确定代表大会召开时间后，向上级工会递交《关于申请召开首次会员代表大会的请示》，上级工会批复同意后，再向上级工会上报《关于工会委员会委员候选人预备人选的请示》，上级工会批复后，将候选人名单提交会员代表大会，准备进行选举。

（5）组织召开第一届代表大会(邀请上级工会领导、园区领导参加)，选举产生工会委员会。会议议程：⑴、筹备组作筹备工作报告；⑵、介绍工会委员会候选人基本情况；⑶、选举产生工会委员会和经费审查委员会，以无记名投票方式选举产生。工会委员会差额选举产生（候选人比应选人数多1名），经费审查委员会委员等额产生。

(6)做好上报审批手续。将选举产生的委员会委员，包括主席和经审委员会委员、主任上报上级工会。报告写明筹

建情况；应参加会员代表大会或会员大会人数；实际出席人数；选举产生委员、主席、主任的得票数；专兼职工会干部的年龄、文化程度及拟享受的职务待遇等情况。

（7）刻印公章。待上级工会对工会委员会批准后，持批复复印件及刻制公章的申请书,按隶属关系到县公安局办理刻章手续。

四、工会经费交纳及建议实施会费的收交方案

1、工会经费，是指工会依法取得并开展正常活动所需的费用。按《中华人民共和国工会法》，工会经费的主要来源是工会会员缴纳的会费和按每月全部职工工资总额的2%向工会拨交的经费这二项，其中2%工会经费是经费的最主要来源。工会会员交纳的会费自然是属于其劳动力价值的一部分，工会经费是依照国家法律法规取得的，它的来源的合法性受国家法律保护，任何组织和个人不得干涉。(此部分公司已上缴，按照地区工会规定上缴部分在建立工会后会返还经费，比例按照地区工会要求进行返还)。

2、建议实施会费的收交方案(此项会费不上交上级工会)

目前结合公司职工工资管理制度，建议工会会员应交纳的会费采取岗位定额管理办法，财务在工资中代扣，每季度清算一次划到工会账户。会员每月应交纳的定额如下：

1、会员职工： 5 元/月

2、特殊人员可免交会费(如：家庭贫困人员凭社区、村委会证明)

五、工会经费使用管理办法：

如无专职工会财务人员，工会经费账目可由财务部负责做账管理。公司工会委员会严格按照工会预算管理办法和相关财务管理制度，做好会员会费的收缴和活动经费的管理工作，及时向上级工会上缴经费；公开经费使用情况，接受经

审会的审查。

六、工会经费使用建议实施方案

1、根据公司实际，组织开展开展生活生产竞赛活动，活动实施方案包括：（1）赛成本，降消耗;（2）赛产量，夺第一;（3）赛质量，创优质;（4）赛安全，零事故;（5）赛纪律，争先锋;（6）赛精神，比贡献等为主题的劳动竞赛活动，大力提升企业精神文明建设水平(具体实施办法待工会成立后由公司与工会小组协商)。

2、对于为企业做出贡献、工作表现突出、贫困员工等可举办送温暖系列活动，对员工家庭生活进行适当补贴(具体实施办法待工会成立后由公司与基层工会协商)。

3、重大节日(“三八节”“劳动节”“国庆节”“春节”等)可开展员工集体活动或发放补贴奖励等活动(具体实施办法待工会成立后由公司与基层工会协商)。

4、其他活动事项可由公司与工会协商后进行，对于工会费用使用方面做到合理、公开、透明。

妥否，望批示，以便工作推进。

2016年10月22日

第五篇：电视台筹建方案

校园电视台建立方案及实施计划

为全面提高学生素质，培养学生的创造性和自主发展意识，学校应成立以学生为主体的校园电视台。本着学生电视台学生办的宗旨，我们将广泛的调动学生的积极性和主动性，让他们参与到电视节目的制作当中，从栏目的策划、采访到摄像、主持，都将活跃着学生的身影，使校园电视台成为学生了解学校动态的窗口，成为正面教育的主渠道和学校的喉舌。为此，特制定工作计划。

指导思想：以党的十六大精神为指导，以实施素质教育为宗旨，以创特色、创省级示范民办学校为目标，面向教育、服务教学、促进教改，全面提高教育、教学质量，全面提高学生素质，努力发展校园电视台，使之成为我校学生思想教育的宣传阵地和学生培养能力，提高素质和丰富校园文化的新阵地。

对于校园电视台的建设来讲，可从硬件和软件两个方面来论证校园电视台实施方案和可行性。硬件方面包括场地和设备，软件方面包括人员、运作和培训。

一、场地和设备

场地就是制作节目时的拍摄环境，一般分为演播室和外景。演播室找间小的教室即可，需要设计好演播背景墙。

外景可以在校园范围内的教室、阶梯会议室、操场等任何地方，这些都是校园电视台主要的活动区域。

说到设备，随着科技的进步，目前已经完成了模拟到数字的转变。，从根本上解决了磁带编辑和转录中信号质量下降的问题。但是在进行后期制作时，还是很费事费时。新一代的电视设备采用计算机的硬盘来记录电视的数字信号，从拍摄到播出都不使用磁带。拥有一台摄录一体机（能录摄像的摄像机或数码相机）和一台内存在30G的计算机（进行后期制作，运行会声会影软件）就可以了。对于设备的选择，要求简单实用、易学易维护、性价比高、综合功能要强、室内室外可移动使用等等。

二、人员和运作

按照电视台节目制作的流程和原则，需要电视台的总负责人，外联人员、摄像、录音、技术顾问、电教人员、主持人、剪辑及后期人员、灯光人员等等。对于学校来说可一人多能，减少人员配备。

校园电视台受学校政教处领导，学校专人具体负责，由各处室协办，播音员、编辑、记者（文字、图象）等工作人员主要由学生组成。

１、机构设立：在校园电视台建设阶段和成立初期其隶属于信息化建设管理中心。筹建、运转、管理等均由中心统一负责。

２、管理结构：

（一）、总负责人

1、负责电视台人事、管理、考核等重要事项。

2、落实学校交给电视台的其他工作，确保政令畅通。

3、总体控制掌握电视台的工作效率和节目质量。

（二）、制片人

1、负责校园电视台人员管理，协调格部门工作。

2、确定电视台节目整体风格及发展方向。

3、负责组织提出电视台工作计划并组织实施。

(三)、执行制片人

1、负责校园电视台全面工作的实施。

2、研究和提出每学期选题方向、选题计划。

3、负责提出节目的播出计划，对节目的安全播出负责。

4、负责节目的选题策划，负责节目整体质量。

5、策划实施重要主题活动，提升校园电视台的影响力。

（四）、编导

1、制定本栏目本学期工作计划。

2、根据统一安排及所负责栏目特点承担选题、按时审阅记者

上交稿件、撰写脚本、导演，领导摄制组完成节目全程制作。

3、负责本栏目工作人员管理培训。

（五）、摄制

1、承担节目拍摄，在开拍前与编导一起讨论脚本及艺术创作，为编导建议各种拍摄角度、手法，能洞察细节，并按编导要

求和规定进行摄制。

2、与编导一起观看当天拍摄素材，发现问题及时采取补救措施。

3、负责栏目片头、片花等整体包装制作，转录和整理保存栏目声像素材。

4、摄像人员平时应管理和维护好所有电视器材和音响设备，保证节目按时播出。

5、负责小摄像员管理培训。

（六）、记者

文字记者

服从编导指导围绕栏目主题搜集相关信息，并多于编导联系

及时保质地写出文字稿件在规定时间内上交编导

采访记者

事先联系编导作好采访安排工作，准备好所要主持的问题，能流利表达采访内容。提前到采访地点，根据编导安排配合摄像及时完成采访任务

（七）、主持

主持人工作时要求稿子背熟，声音要求圆润悦耳，表现力强，适合栏目风格。并要多与编导联系，工作尽心尽力，积极主

动。

接下来就是运作。所谓运作，就是实现电视节目从制作到播出的全过程。运作方式，是以栏目为板块，以策划人（导演、主持）为主导的小团队运作方式。

1、日常工作内容：学校视频资料的采集、整理。校园电视台节目的计划、制作和播出。校园电视发展规划等。

2、、电视台节目制作简单流程：

（1）立项：确定节目的内容。

（2）分工：根据确立的内容，明确各部门人员的分工。立项人即为该

节目导演，负责督促该节目制作工作。确定相关的文字写作，节目主持，拍摄以及联系的人员。

（3）实施 ：联系相关人员拍摄，准备音乐，文字稿件，主持人上镜录音录像。

（4）后期制作 ：把诸多按计划完成的素材编辑成节目。

（5）配音：配音是电视节目的重要组成部分，相应的设备也需要很多。

（6）刻录输出 ：完成的节目刻录成光盘。

（7）审查，播出：审查通过后，既由播出部门按计划播出。（每期节目刻盘两张，一张交电教部门播出和学校存档，一张由校园电视台保存，以方便今后的节目制作）

三、栏目安排

新闻类：《校园新闻》主要播报校园新闻、国家大事、时事新闻、体育新闻、教育动态。

访谈类：《校园访谈》学校内发生的焦点事件，学校和社会热点问题。

《师生风采》展现师生风采，与名师和学生对话，邀请校内外教育

界知名人士与当代中学生直接对话，为学生提供前瞻性的指导理

念。

英语类：《快乐英语》通过欣赏和活动在快乐愉快中提高学生的语感及学习英语的兴趣。

欣赏类：《动物世界》通过节目强化人类和动物是朋友的理念。

实践类：《快乐体验》通过让学生以自己或他人的身份和视角进入设定的情

境中去体验。在体验中感受快乐，在快乐中发掘潜能。

播出时间；首次播出，可以考虑一个月播出一次，等到节目足够，而且全校都可以行动起来的时候，再考虑每两周，每一周播出。开始阶段，应以每月至半月播出一次为宜。

四、播出形式:

以栏目运作方式制作电视节目是通常的方式。按栏目分工，以小组为单位来分别摄制完成。汇总各栏目，完成一期节目的录制。

将每期节目上传至我校校内网，供全校师生观看。

在优酷，土豆的知名网站申请账号，上传节目，供全球观众观看。

五、补充和建议

1、建立台长信箱，方便同学投稿，点歌，与电视台联系。

2、充分利用电视台和学校网站互动，可在校园网上发布最新消息和图片，加大网络宣传力度。

3、电视节目是通过采、摄、录、编等工序制作完成的，其质量的好坏体现在艺术和技术两方面。在艺术上,创意和策划很重要，前期要做好充分的准备工作。尽量写出比较详细的剧本，这样在拍摄中就会很顺利。在技术上，设备显得尤为重要，没有好的设备再怎么努力也不能拍出好的画面。人的业务水平可以通过培训提高，有了好的设备又能熟练的使用，就一定能制作出高质量的电视节目.