MUN大会具体规则及做法

第一篇：MUN大会具体规则及做法

登上舞台——MUN会议上的发挥

MUN其实是一种游戏，也需要规则。在此议事规则和流程基本上有九成按照CNMUN的规则和规范进行。但根据广外大的实际情况，某些部分稍微作了调整和简化。

以下将会以比较简明易懂的方式讲解会议流程。

总会议流程：

正式辩论

点名 → 确定议题 → → 决议草案 → 投票 → 决议

非正式辩论

接下来，就让我们以上图为基础，依次学习2013 GDMUN的规则和流程。

1、点名【Roll Call】

思考：点名的顺序通常是什么？

回答主席点名时应该回答什么？有什么需要注意的？

在这一环节中，委员会主席团（Committee Dais）成员会将该委员会肿出席国家的名称一一点出，顺序是按照国家英文名字首字母的序列。

被主席团点到的国家代表，要举起国家牌（Placard），并回答：Present（出席）！

点名这一环节虽然简单，但它不仅能让主席团了解哪些国家的代表到场，而且还能计算 出在这一节的会议中，进行投票时所需要的简单多数和三分之二多数分别要达到的代表国数 量。因此点名是每一节分组会议（Session）开始的时候都必须进行的一个环节。

而准时出席每一节的会议，对于代表来说是必须做到的，这也是对大会、主席团和其他 代表的尊重。

注意事项：

1）代表国代表在被点到名时不需要起立，坐在座位上高举国家牌。

2）回答时，声音应该要洪亮、清晰（特别是坐在后排的代表们），并与主席团有短暂的目交流（特别是坐在前排的代表们）。

3）这是各位代表在正式会议上的第一次讲话，所以，你的每一个举动、每一个细节都会被 主席团和各代表国注意，认真完成每一个动作，既是国家形象的展现，也是对大会、主席团 以及各国的尊重。

2、确定议题【Setting the Agenda】

当一个委员会的议题多于一个的时候，代表们将会通过投票，确定首先要讨论的议题。

由于时间的限制，大会为了简化确定议题的程序，只设了一个议题，故无需确定议题，直接进行入正式辩论环节。

3、正式辩论【Formal Debate】

规范的MUN正式辩论的规则中包括三大要素：

确定发言名单（Speakers’ List）

发言（Speech）

让渡（Yield）

3.1 确定发言名单

按照MUN正规的程序，应该是在正式辩论开始时才确定发言的名单的。但由于时间的限制，组委会作出了调整，改在会前确定发言的名单。组委

会经过调查意愿协调后，会在大会前一天晚上公布确定的发言名单顺序。

3.2 发言和追加发言

有了发言名单后，代表们就可以按照顺序，逐一上台发表你所代表的国家对议题的立场、看法和建议。发言的顺序必须严格按照发言名单。代表们发言应控制在规定时间内，如果超时，主席则会中止代表的发言。每个代表发言的时间是90秒，主席会在剩余30秒时提醒代表。

已经完成首次发言的代表国家，如有需要，可提出追加发言机会，追加发言的时间是60 秒。代表可以像主席传递意向条（Page），要求在发言名单上添加其代表的国家，主席会将 该国的名字加在发言名单的最后。尚未完成首次发言的国家，不可追加发言。

意向条的书写如下：

一旦发言名单上所有国家都已发言完毕，并且没有任何国家代表有意愿追加发言，会议 将直接进入投票表决（Voting）阶段。

3.3 让渡

让渡【Yield】，对于初次参加MUN的人来说，肯定会觉得很陌生。简而言之，所谓让 渡，就是将发言完毕后所剩余的时间，转让给其他代表国，或者是转化为其他方式来进行利 用。

当一位代表在结束正式发言后，如果有超过20秒以上的剩

余时间，主席将会询问代表：“是否愿意让渡您的时间？”【Would you like to yield your time?】

此时代表可以选择是否让渡。一般来说，让渡有四种方式：

.让渡给主席（Yield time to the Chair）：这种办法相当于放弃时间。

.让渡给其他国家（Yield time to another Delegate）：由让渡国家代表来指明被让渡的国 家。发言时间为让渡国家代表的剩余时间，且被让渡国家不可以二次让渡。

.让渡给问题（Yield time to the Questions）：需要提问的国家举牌，由主席随机决定提问 国家，提问的时间不计入让渡国家回答问题的时间。.让渡给评论（Yield time to the Comments）：有意愿评论的国家举牌，由主席随机决定。评论机会只有一次，评论的时间为让渡的剩余时间。如超时，主席会强制终止代表的评 论。

“让渡”给我们的一些启示（1）

在这里，简单分析一下每个让渡方法背后所隐含的指向。

让渡给主席

代表将剩余时间让渡给主席，即表明代表放弃剩余的发言时间，可以有两种解释，第

一，是代表对于剩余的发言时间没有充分的准备；第二，是发言者不愿意接受评论或问题，也没有找到合适的让渡对象。这时，主席将继续主持会议。一般来讲，这是主席不希望看到 的让渡方式，但在大会上经常出现，会显得代表的发言过于仓促，给人留下不太好的印象。

让渡给其他代表

代表将剩余时间让渡给其他代表，是除了让渡给主席以外使用最频繁的一种。一般在 会议的初期，发言国都会让渡给和本国关系比较好的国家代表，一方面通过“盟友”代表的 发言巩固本国立场，另一方面可以向大会其他代表明确表示我们已经是“盟友”，或者我们 的利益共同点很广泛，并且我们希望其他国家也能加入我们。一般这样的让渡，代表们往往 更关注被让渡国的表现。当然，让渡国和被让渡国应该在事前有所交流，否则效果会适得其 反。

让渡给问题

代表将剩余时间让渡给问题。选择这种方式的代表有两种情况，即主动让渡和被动让 渡，被动让渡选择主要是因为代表对自己发言时间没有把握好，或者没有对让渡进行充分准 备而选择让渡给问题。主动让渡也有两种情况，一种是已经在场下安排好了提问者和问题，将剩余时间让渡给问题是希望通过提问能让自己的发言重点突出，引起其他代表的关注；另 一种是没有安排的提问，代表主动选择这种方式，是希望倾听其他代表对于其立场观点还有 什么疑问，当然，也可能造成没有问题的“尴尬”场面，需要代表做好心理准备。在回答其 他代表提问的时候，也会充分反映发言者的思辨和口语表达能力。

让渡给评论

代表将剩余时间让渡给评论，发生的情形与让渡给问题类似，但是，这里代表将发言剩 余时间让渡给评论主要是希望倾听其他代表对其立场观点的反馈，各国代表既有可能提出赞 同的意见，也可能反驳发言人的观点。这增加了会议的即时性与互动性。而且这种评论是在 会议所有代表都关注的情况下进行，显得更有力度。让渡给评论被大量运用到美国的“模拟 联合国”活动中。

下面表格更能直观地说明问题。

“让渡”给我们的一些提示（2）

很多代表都不是特别注重正式辩论中发言时间的让渡，在会议上，有些代表发言时间有 剩余，当主席询问其是否愿意让渡时，往往将剩余的时间让渡给主席，即选择放弃，或者选 择被动地让给评论或问题。

其实很多时候，我们应该特别关注这样的细节。会场上的形势瞬媳万变，随着利益集团 内部的纷争，代表们的立场也会有变化，我们应当抓住一切机会，不断地宣传本国的观点，以获取更多的支持和帮助，同时提高代表国家在会议上的地位和作用。往往我们抓住一些不 被其他代表所注意的环节反而能引起更多人的注意。

不仅让渡如此，比如意向条的传递，等等，都是能扩大本国在会议上影响的机会，把握每一个这样的小机会，全面地观察会议，相信你离成功也会越来越近。

4、非正式辩论【Informal Debate】和动议【Motions】

会议如果一直在一成不变的规则中进行，你一定很难想象能够在最有限的时间内得出最 有效率的结果。因此代表们有时候需要为自己创造新的空间，来换一些方式进行讨论，比如 可以针对议题中的某一点进行专门讨论，比如可以相互面对面地交换意见，一起起草文件等 等。这时候就需要动议将会议带入非正式辩论阶段。

正式辩论多是各国代表或国家集团宣传本国或本国集团立场的时间，而在非正式辩论阶 段，则更有利于代表们进行文件的起草，或是更广泛地沟通、交换意见。

4．1概念：

动议【Motions】：是MUN会议中的核心概念，它是国家向会议提出的行动建议，如引入某 文件，修改发言时间、进行磋商、表决文件等。

正式辩论代表发言的间歇中，各国可以提出动议。主席通常会在这些间歇时询问：“请 问场下有无问题或动议？（Are there any motions of the floor？）” 动议主要有以下4种：

动议进行非正式辩论：

有主持核心磋商或自由磋商

（Motion for a Moderated Caucus or an Unmoderated Caucus）

表决通过后便进入磋商阶段

简单多数

动议结束辩论（Motion to close debate）

结束辩论的动议通过之后，会议进入对文件的表决阶段，如果结束辩论的动议没有 被通过，代表们需要继续进行讨论三分之二多数

非正式辩论【Informal Debate】：

从上表可看出，非正式辩论包括:

有主持核心磋商【Moderated Caucus】和自由磋商【Unmoderated Caucus】

4.2 规则和步骤

在有主持核心磋商中，原本正式辩论的规则不再使用，但代表们仍要遵守会议的规则，不可随意走动。发言名单和发言的主题暂时游离到正式辩论之外。

提出要进行有主持核心磋商动议的代表，必须给出要讨论的三要素——主题（Topic）、总时间(Total Time)、每位代表发言的时间（Speaking Time for Each Delegate）。然后再由全体 代表进行投票表决。

具体步骤如下：

Step 1: 代表动议中止正式辩论，并展开有主持核心磋商，动议必须包括三要素。

Step 2: 在主席认可后对该动议进行投票表决，如果得到简单多数则通过；反之，则回到正式

辩论。

Step 3: 如果动议通过，主席请需要就这一问题发言的代表举牌，并随机挑选适当数量的代表

上台发言，直至该磋商时间耗尽。

自由磋商则允许代表们离开座位，自由走动进行交谈。代表们可以结成小组进行专门的 问题讨论，或者一起起草工作文件、决议草案等，或是更密切地和盟友们交换意见。提出自由磋商动议的代表仅需在动议中说明磋商的总时间，在主席认可后即可进行投票表 决。

5、表决

方式：在MUN中，投票表决的方式有两种，一是简单的举手。二是唱票表决（Roll Call Vote）。2013GDMUN组委决定，在表决动议和决议案时，一律采取唱票表决的形式。此

时，主席会按国家字母顺序一一点出到会国家，各国需要明确说明本国的表决态度。

代表们只可以回答以下三种表决态度：赞成（Yes）、反对(NO)、弃权(Abstain)

表决的额度：在MUN中，主要有两种表决额度。

简单多数（Simple Majority）：即过半数（50%+1），投票的最小单位必须是整数1，不允 许出现分数。如总国家数是19，那么简单多数就必须是≥10票。

三分之二多数（Two-Thirds Majority）：即一方的人数必须≥全部表决票数的三分之二。如总国家数为30，那么三分之二多数就是≥20

6.文件提交和表决的流程

思考：MUN的会议上都有哪些文件？

文件是如何提交的？

文件是如何被通过的？

下图是正式MUN会议上要提交的文件以及其相互关系：

※考虑到现场各种因素的制约，2013GDMUN组委决定，简化会议上文件提交的程序，并降 低书写格式的要求。

文件提交流程和要求：

.工作文件【Working Paper】：工作文件不需要特定的文件格式，甚至可以是图表，或几 句话，几个关键词。当一国或国家集团对议题产生初步的解决办法时，可以总结成一份 工作文件，提交给主席团的会议指导（Director）审核。审核通过后，会议指导会主动 打断会议进程，向下宣布现有一份工作文件，提交工作文件的代表方可向各国介绍己方 的解决方案。介绍完后，代表可马上提出动议，要求进行有主持核心磋商，引领各国对 刚介绍的工作文件进行更深一步的讨论。

.决议草案【Draft Resolution】：讨论完工作文件后，即可在工作文件的基础上，完善成 为一份决议草案。正式的MUN决议草案是严格按照联合国文件的要求书写的。但在 此，2013 GDMUN 组委决定，除了开头以外，正文部分不要求决议草案按照联合国文件 遣词造句的要求书写。决议草案只要以一般说明文的形式书写即可。要求书写完整，行 文通顺，表达清晰。切忌用复杂的文学修饰和排比。

以下是一份决议草案的开头格式：

此外，决议草案的起草国和附议国总数必须达到与会代表国的20%，才可向大会主席 递交决议草案。

起草国（Sponsor）：完全赞成该项决议草案。至少要有一个国家。

附议国（Signatory）：不一定赞成该决议草案，但是认为该草案很有讨论的价值。至少要 有一个附议国。

起草国+附议国的总数必须≥20%

为了防止决议草案过多过滥，对起草国和附议国有以下的要求：

如果一个国家成为了起草国，那么该国则不可以再成为另一份决议草案的起草国或附议 国。而如果是选择成为附议国，则不可起草任何决议草案，但一个附议国可以同时附议多个 起草国。

决议草案的提交流程和工作文件是一样的，要先递交给主席团审核，审核通过后，主席 会打断会议进程，宣布现有一份决议草案要讨论，并邀请草案的起草国代表进行2-3分钟的 介绍。介绍完毕后，主席允许场下的代表提出最多3个语法性的问题（因为是用英文书写，有可能出现从句过多，指代不明的情况。此时只能针对语法提问，不能就实质内容提问）。起草国代表回答完问题后回自己的座位，然后主席就会主持接下来的会议。此时可由代表们 可以按照发言名单，或是动议进行有核心磋商，对这份决议草案进行讨论。

.修正案【Amendment】:即针对决议草案的修改意见。

注：由于时间限制，2013GDMUN决定删去修正案的程序。在讨论完决议草案后，直接进入 最终表决。

小结：

在详细介绍完整个模联流程后，想必各位肯定觉得很复杂。但2013 GDMUN组委通过 调整，简化了模联会议的一些繁琐程序，使得现场的可操作性和效率更强更高。

会议流程：

第二篇：申报控规具体流程

申报控规具体流程

在获得《规划咨询联系单》后，方可进行申报控规相关事宜，下面将申报控规具体流程汇总如下：

一、规划院审批阶段

1、拿《规划咨询联系单》与规划院签订《三方协议》。

2、向规划院提供资料：

（1）项目总平图

（2）日照分析报告（以PPT形式）。

3、规划院进行现场勘查（一周内进行）。

4、完成设计方案初稿（两周内完成）。

5、向规划院提供资料：

（1）项目区位图（2）项目现状图（3）项目用地规划图（4）项目规划总平面图（5）绿化景观图（6）道路竖向规划图（7）管线综合规划图（8）彩色总平面图（9）规划设计条件论证报告

6、通过双方沟通后一周内上院会（如果方案准备充分一次性通过院会大概需要一周的时间；如果没有通过院会，需要重新调整，再次上会需要1周时间）。

7、将初步方案报市棚改办规划处（孙浩处），由孙处将初步方案报规划局，上规划局局务会。至此转为规划局审批流程。

二、规划局审批阶段

1、初审程序

初审程序包括规划局内各部门审查和专家技术审查（对控规“大纲图则”进行审查，原则上应邀请专家参与初审）。必要时可邀请市民代表参加初审。

2、接收申请

由总工办负责统一接收控规编制单位的6套报审资料。报审资料包括：

（1）《控规方案初审申请表》（1号表）；（2）接收申请

由总工办负责统一接收控规编制单位的6套报审资料。报审资料包括：

1）《控规方案初审申请表》（1号表）；

2）符合要求的控规图说文件。图说文件除包含有关资质证件外，还应明确注明有关责任人员（下同）。

符合要求的控规图说文件。图说文件除包含有关资质证件外，还应明确注明有关责任人员（下同）。

对符合报审要求的，由总工办在1日（本规定所称“日"，均指法定工作日。下同）内，将报审资料分送局相关处室（用地处、建管处、市政处、信息中心。下同）和有关分局，城改办规划处。

对不符合报审要求的，由总工办退回规划编制单位。

3、初审

（1）初审及初审会议：接件6日内，相关处室和分局应安排专门人员对上报成果进行初审，并在初审后上处业务办公会，形成处审书面意见（2号表《控规初审审查意见表》），反馈到总工办。逾期未填写并送出《控规初审审查意见表》（2号表）的，视为无条件同意。

（2）各相关处室、分局根据业务分工，其初审的重点内容为：区分局负责审查规划范围内各类基础资料收集的准确性（含已发、在办用地手续和建管手续），与本行政区发展或建设规划的协调情况，控规编制的合理性等；

总工办负责审查与已批准的上层次有关规划和其它相关规划的协调情况，控规编制的合理性，规范、标准的遵守情况等；

用地处负责审查规划范围内涉及本处负责的已批用地许可及相关土地利用规划的协调情况，控规编制的合理性，规范、标准的遵守情况等； 建管处负责审查在办建筑方案，有关城市设计或修建性详规的，控规编制的合理性，规范、标准的遵守情况等；

市政处负责审查规划范围内各类已发或在办市政工程手续的准确性，与相关市政系统规划的协调情况，控规编制的合理性等；

城改办规划处负责审查，已办或正在办理城改项目，用地、建审等手续情况，控规编制的合理性等；

信息中心负责审查规划成果的电子文件格式的符合情况，以及与相邻控规的信息数据吻合情况。

（3）专家技术审查

专家技术审查与各相关处室和分局的初审同时进行。

由总工办组织专家，对控规成果的有关具体内容提出详细的技术审查意见。审查重点为技术规范、标准等的执行情况，控规分析论证的合理性，控规技术结论的合理性等。

专家技术审查意见由有关专家填写《控规初审审查意见表》（2号表），专家审查后在规定时间内送总工办。参与初审的市民代表（如果有）也应填写《控规初审审查意见表》（2号表）并在规定时间内送总工办，逾期未送达的，视为无条件同意。

（4）现场踏勘：各相关处室接收报审资料后，可根据需要分别组织进行现场踏勘。踏勘工作的安排，应根据实际情况，与初审程序合并进行。

（5）总工办收集汇总书记面意见后，认为初审不合格的，发回编制单位，要求其按《控规初审意见通知书》修改后，重新申请初审。初审合格的，进入会审。

4、会审程序

会审程序是指市规划局对控规成果进行行政审查。会议类别为局总工办程师办公会。

（1）会审会议：由总工办在收到初审书面意见反馈后，对初审合格的在7日内，安排局总工程师办公会，在必要时负责通知市级有关职能部门、相关区（县）人民政府参会。会议应采取票决或议决的方式对规划成果是否通过会审作出决策，并提出书面会审意见。

（2）会审意见：会审会后2日内，由总工办根据会审意见（纪 要），形成《控规会审意见通知书》，分发各与会单位及编制单位。规划编制单位应根据《控规会审意见通知书》修改完善规划方案，填写《控规会审修改情况汇总表》（4号表）。完善后的规划成果转入报批程序。

（3）会审不合格的，应在按通知书修改后重新申请会审。

5、审批（或报批）

审批（或报批）程序指市规划局局长办公会审批控规成果（或向市人民政府报批重要控规成果）

1、接收申请

由总工办负责统一接收控规编制单位的8套报批资料： 报批资料包括：

（1）《控规报批申请表》（5号表）；（2）《控规会审修改情况汇总表》（4号表）；（3）有关职能部门的书面意见（必要时）；

（4）会审后修改的控规图说文件（含包括全部规划成果的2套光盘）。

对符合报批要求的，由总工办组织相关处室成果验收；不符合要求的，由总工办退回规划编制单位。

2、成果验收

接收报批资料后3日内，由总工办组织完成报批资料的审核验收（应有相关处室和分局参与并出具意见）。必要时，委托专业规划机构进行技术验收。

经验收合格的（含电子文档），转入审批（或报批）阶段；不合格的，由总工办退回编制单位继续修改。

3、审批（或报批）

报批资料经审核验收后，由总工办拟稿，报局长办公会审批（或转报）。转报的公文和控规成果由局办公室发出或报送。

第三篇：登革热的预防措施及具体的做法

扶闾小学关于登革热的预防措施及具体的做法

登革热是由登革病毒引起的急性传染病。登革病毒可在热带和亚热带通过伊蚊传播而持续存在，主要通过埃及伊蚊和白纹伊蚊传播。登革热广泛流行于全球热带和亚热带地区，是一种分布广、发病多、危害较大的虫媒病毒性疾病。该病潜伏期为3－14天。临床上主要分登革热和登革出血热两种类型。登革热主要以高热、头痛、眼眶痛、肌肉和关节痛、极度疲乏、恶心、呕吐为主要表现，可伴有皮疹、淋巴腺肿，白细胞和血小板减少，血清特异性抗体阳性。此类型登革热传播迅速，可引起较大规模的流行，但病死率低。

登革出血热则是以高热、出血、休克和高病死率为特征，是较为严重的一种临床类型。登革病毒通过蚊子叮咬传播，人与人之间是不会直接传播登革热的。病人和隐性感染者是登革病毒的主要传染源和宿主。目前登革热尚无疫苗保护，无特异治疗药物，而以静卧、对症治疗为主。最重要的是采取预防措施，防止水沟堵塞，清除死水，除去家居、学校、工作地点及附近的积水，防止蚊子孳生，以及避免被蚊子叮咬。到流行区的旅游者应穿长外衣，减少皮肤暴露，白天使用驱避剂，防止蚊子叮咬。休息时使用防蚊剂或进行室内空气灭蚊，挂蚊帐，以减少蚊子的叮咬传染。

我校为了提高师生的自我保护意识，做好防范措施，预防登革热。向学生宣传各种防范措施：

（一）防范措施

1、出门时可带上蚊怕水、清凉油、风油精或喷液，尽量穿长衫长裤，可有效避免蚊子叮咬。

2、室内的电压为220V，可直接使用“雷达”等电驱蚊器预防蚊叮。

3、保持个人卫生，及时清扫家居及蚊子易于滋生的地方。

4、一旦出现发烧等症状，一定要及时就医，吃退烧药及V c。

5、对于大多数成年人来说，被染上的可能性极低，若不幸染上，及时就医，便可无事。

6、对于儿童而言，出现发烧等症状，一定要及时治疗，主要措施是吃退烧药和V c，控制温度。请勿服用“阿斯匹林”，最好的办法是上医院就医。

7、如房间没有空调设备，应装置蚊帐或防蚊网。

8、使用家用杀虫剂杀灭成蚊，并遵照包装指示使用适当的份量。切勿向运作中的电器用品或火焰直接喷射杀虫剂，以免发生爆炸。

9、避免在“花斑蚊”出没频繁时段在树荫、草丛、凉亭等户外阴暗处逗留。

10、防止积水，清除伊蚊孳生地：

11、尽量避免用清水养殖植物。

12、对于花瓶等容器，每星期至少清洗、换水一次，勿让花盆底盘留有积水。

13、所有渠道要保持畅通。

14、怀疑自己感染登革热时最要紧是请教医生。

具体做法如下：

1、集中教师阅读关于登革热的发病及预防的资料，加强教师的防范意识。

2、学校配合村委向每家每户及学校的每个学生派发《登革热的预防》宣传单，加强村民及学生的防范意识。

3、用学校的广播进行登革热的预防的专题讲座。

4、加大宣传力度，每个班利用黑板报进行登革热的预防的宣传。

5、请专人对学校的水渠及比较阴暗的容易孳生蚊虫的地方和学校的外围进行全面的灭蚊行动。

6、对因病请假的学生进行登记，对学生发病的症状进行分析，及

时了解学生发病并做好学生医治的跟踪。

第四篇：竞聘大会会议具体方案

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2011年述职竞聘大会具体方案

一、点名和宣读纪律1、14:00整公司参会人员到会行政部田晓辉进行点名，记录实到人数。

陈弘、柯婷婷、吴德亮；林彭宗谅；吕志伟；夏科；阿乃丽；张小菊；张静；侯建兵；

李玉兰；周炯；白开慧；王晓辉；刘红霞；任明；陈旭；马利克；于君健；赵刚；巴音地里格；陈长生；潘玉林；郭艳、朱丽；寇治军；聂文静；杨仁财；牛建华。

2、会议纪律：请大家把手机调至关机、静音或震动；请大家在会议期间保持安静；请大家在会议期间不要随意走动或离开，会议期间会安排休息时间。

二、述职竞聘人员顺序名单。

第一位：吴德亮；第二位：林彭宗谅；第三位：吕志伟；第四位：夏科；第五位：阿乃丽；第六位：张小菊；第七位：张静；第八位：侯建兵；第九位：李玉兰；

第十位：周炯；第十一位：白开慧；第十二位：王晓辉；第十三位：刘红霞；

第十四位：任明；第十五位：陈旭；第十六位：马利克；第十七位：于君健；

第十八位：赵刚；第十九位：巴音地里格；第二十位：陈长生；第二十一位：潘玉林； 第二十二位：郭艳、第二十三位：朱丽；第二十四位：寇治军；第二十五位：聂文静； 第二十六位：杨仁财；第二十七位：牛建华；第二十八位：田晓辉。

三、介绍此次评委人员

陈弘、吴德亮、林彭宗谅、柯婷婷、吕志伟、夏科、田晓辉

四、宣读述职竞聘规则。

1、述职竞聘及提问时间：10——15分钟。

2、述职竞聘既可以述职本岗位也可以竞聘其他岗位。

3、述职竞聘人员时间提示，黄牌提示剩余1分钟，红牌提示时间到，超过时间将不在进行，超过部门计入评委组进行扣分。（时间指示在右手杨仁财）

4、述职竞聘结果2011年1月27日公布。

5、会议每90分钟休息10分钟。

五、总经理陈弘作大会总结讲话。

第五篇：商业银行合规风险管理经验做法

精选范文:商业银行合规风险管理经验做法(共2篇)

一、合规风险管理的功能“思想文化——政策制度——组织行为”的合规风险管理基本框架已经形成，并开始在我行经营管理实践中发挥功能，功能发挥的过程同时也是检验和修正上述框架的过程。我们已经认识到：健全而又灵活的合规功能是银行从事业务的基本前提，合规的功能除了体现在战略层面外，还能广泛应用于日常业务运作的协助、顾问和监控；此外驱动合规功能发挥的因素还有银行产品的复杂化和业务间的不断交叉，这些都使得合规管理的功能更加重要也更加复杂。

在我行的探索和实践中，合规风险管理初步发挥了以下功能：

(一)确保法律、规则和准则得到遵守的功能。只有遵守法律、规则和准则，才能避免遭受法律制裁、监管处罚以及随之而来的声誉损失。不仅如此，法律、规则和准则本身对银行经营管理和风险控制内在规律的描述和总结，有其内在科学性。自觉学习、运用和遵守上述规则，有利于银行提高经营管理水平，在避免信用风险、操作风险和市场风险的同时，提高驾驭风险的能力。但“术业有专攻”，银行高级管理层、专业技术人员和操作人员不可能像法律、合规风险管理人员一样对法律、规则和准则有全面深刻的把握，他们既有可能判断失误，过失违规；也有可能裹足不前，错失良机。这就需要合规风险管理部门对法律、规则和准则进行跟踪和解读，明晰尺度，并最终将其“翻译”成为极具操作性的规程和手册，为建立长效的遵章守制机制奠定基础。此外，合规风险管理部门还通过积极揭示合规风险成为决策时的重要参谋，并促使管理层在决策时主动在监管要求、合规以及商业利益问寻求到均衡，以将违规风险降至最低。

(二)整合流程，促进业务发展的功能。如同刘明康主席在首届合规年会上指出的“当前几乎所有中资银行的业务流程都存在重大弊端，仍只是部门银行，而不是流程银行”，我行正试图以合规为契机，整合流程，明确各职能部门在流程中的位置和作用。为此，总行合规部负责对重要规章的审查，以及规章执行后的评价等，以确保不同部门颁布的规章能和谐统一，能够对同一业务有相同的规定，而不是相互矛盾使基层无所适从；我行还在规章制定中贯彻“问责制”原则，使行内规章符合法律上的逻辑规范。此外，合规部还积极介入部室职责划分和全行授权管理，积极创建“权责明确，衔接紧密，授权控权相统一”为特征的总行部室内部以及总行与分支行之间的关系。

“合规创造价值”的途径在于嵌入业务促发展。合规要敢于说“不”，但是合规不能只说“不”，如果一项业务只是某一点上存在不合规，不能因此就否认整个业务的可行性，应该力图将合规升华成为一种存在可能性的艺术，既“挑刺”，更要“拔刺”，在防范风险的基础上优化方案。只有这样，合规的价值才能体现，合规的功能才能发挥，合规部门才能得到全行的尊重。合规文化才能具有长久的生命力。

(三)良好企业文化的培育和形成功能。合规是良好企业文化的重要特征和必要内核，合规管理机制的建设过程也是良好企业文化培育和形成过程。银行经营应当注重稳健和操守；既关注结果，也要关注过程；不能“只问结果不问过程”、“成王败寇”或者“一俊遮百丑”；可以倡导“在发展中解决问题”，但是决不能“用发展来掩盖问题”。合规就是使银行经营管理符合法律、规则和准则的过程，法律、规则和准则虽然属于技术性法规，是对商业银行经营管理内在规律的描述和总结，但在其背后同样也蕴藏着公平、正义和诚信的理念，对其遵守的过程，就是实践这些理念的过程。一家合规的商业银行必然拥有良好的企业文化；而不合规的银行，企业文化必定是错位和扭曲的。

(四)监管接口的功能。**农商银行成立合规部门，实施合规管理不仅有源于自身的强烈需求，也是顺应银行监管部门的监管要求。合规的监管接口功能主要是通过银行内部合规与外部监管的“有效互动”来实现的。一是合规部门负责对监管部门下发的监管文件等进行阐释，并从专业的合规角度向高级管理层提出有效执行的意见和建议，同时给予员工理解这些文件的指导，并对文件的执行持续跟踪。二是对于监管文件不明之处要求监管部门给予解释，以准确把握监管意图。三是根据监管部门的要求代表银行参加监管文件的制定过程，积极反馈意见和建议。通过“有效互动”，可以有效促进外部监管规则的内部化，实现“主动合规”，同时有利于保证银行特别是中小银行在监管规则制定过程中的话语权，主动争取有利于自身未来发展和业务创新的外部政策。

二、合规风险管理机制的健全与完善

**农商银行在合规风险管理机制建设方面进行了有益的探索，初步形成了一套系统的工作方法；但毕竟合规是一项新生事物，其在“移植”进入银行肌体的过程中，不可避免地面临着排斥和吸收，同化与异化的反复。在这一过程中，既需要我行改变原有经营管理习惯以适应合规；也需要合规接纳和“容忍”我行现状，自我修正以实现尽快融入。合规风险管理机制的健全和完善能有效地加快这种适应和融入的过程，为此，银行应争取在以下几个方面有所突破。

首先，促使合规不断深入地“嵌入”业务。“嵌入”主要有三种途径：一是程序上嵌入，实现合规对具体业务的全流程控制，重点对流程中的风险点进行排查，对存在较大隐患的风险点进行持续监测和评估，并向管理层报告和建议；二是人员上融入，合规部应与其他职能部室建立良好的协作关系，合规工作人员不仅要熟悉法律法规，还应该掌握业务条线上的工作规程和方法，以期与职能部室和操作人员有相近的知识背景和共同的对话平台；三是树立合规管理的服务意识，合规应以促业务发展为己任，积极为业务部门和操作人员提供合规咨询与帮助，避免合规风险，并为业务和产品创新提供业务支持。

其次，控制合规管理成本，拓宽合规的价值创造途径。合规创造价值，同时也不可避免地会带来成本，控制合规成本不是指要减少对合规管理的正常投入和资源支持，而是要减少合规对现有银行管理体制的冲击。正常的合规风险管理应维持对经营者和营销人员雄心壮志的一种制约和平衡，如果不当就有可能挫伤其斗志，从而不利于正常的经营和发展。为此，我们力图向全行干部员工传递一种理念，即好的合规风险管理应对所涉及的业务人员提出正面的建议、顾问和协助；合规风险管理应是一种寻求可能性的艺术，既要敢于说“不”，但又不能只说“不”；同时合规风险管理应该在流程整合与优化具体业务方案中发挥更大的作用。

第三，建立合规风险的识别和监测体系，明确报告路线。

根据监管文件对银行合规部门的要求，识别和监测合规风险并予以报告是合规部门的重要职责，但是在我行合规风险管理的初创时期，如何履行这一职责尚在探索。我行计划进一步发挥职能部室和分支行合规联络员的作用，以落实《合规政策》为契机，指导和支持其监测所在单位的合规风险，主要内容包括：总行规章的执行情况及效果、列席重要会议并就合规问题发表意见、信贷和柜面业务遵章守制情况、积极向所在单位传达最新合规信息等；此外我行还将启动对合规联络员履职的考核与评议。在合规风险报告上，为实现“条块结合”矩阵式的合规管理体制，总行要求合规联络员向所在单位领导和合规部双线报告工作，报告的频率与质量是对合规联络员考核的重要指标，而总行合规部负责人将向高级管理层、董事会报告令行的合规管理及执行情况。能部室和分支行合规联络员的作用，以落实《合规政策》为契机，指导和支持其监测所在单位的合规风险，主要内容包括：总行规章的执行情况及效果、列席重要会议并就合规问题发表意见、信贷和柜面业务遵章守制情况、积极向所在单位传达最新合规信息等；此外我行还将启动对合规联络员履职的考核与评议。在合规风险报告上，为实现“条块结合”矩阵式的合规管理体制，总行要求合规联络员向所在单位领导和合规部双线报告工作，报告的频率与质量是对合规联络员考核的重要指标，而总行合规部负责人将向高级管理层、董事会报告令行的合规管理及执行情况。

总之，**农商银行通过在合规方面“思想文化——政策制度——组织行为”的三大建设，在探索和实践中逐步发挥合规风险管理的四大功能；并通过总结和剖析，避免进入四个误区，同时我们还明确了今后一段时间的努力方向。我们坚信，在监管部门的大力指导和帮助下，通过实施有效合规风险管理，建设和完善合规风险管理机制，一定有助于我行尽快成为一家“资本充足，内控严密，运营安全，服务和效益良好”的现代商业银行。

[商业银行合规风险管理经验做法(共2篇)]篇一：商业银行合规风险管理经验做法 商业银行合规风险管理经验做法

一、合规风险管理的功能

“思想文化——政策制度——组织行为”的合规风险管理基本框架已经形成，并开始在我行经营管理实践中发挥功能，功能发挥的过程同时也是检验和修正上述框架的过程。我们已经认识到：健全而又灵活的合规功能是银行从事业务的基本前提，合规的功能除了体现在战略层面外，还能广泛应用于日常业务运作的协助、顾问和监控；此外驱动合规功能发挥的因素还有银行产品的复杂化和业务间的不断交叉，这些都使得合规管理的功能更加重要也更加复杂。在我行的探索和实践中，合规风险管理初步发挥了以下功能：

(一)确保法律、规则和准则得到遵守的功能。只有遵守法律、规则和准则，才能避免遭受法律制裁、监管处罚以及随之而来的声誉损失。不仅如此，法律、规则和准则本身对银行经营管理和风险控制内在规律的描述和总结，有其内在科学性。自觉学习、运用和遵守上述规则，有利于银行提高经营管理水平，在避免信用风险、操作风险和市场风险的同时，提高驾驭风险的能力。但“术业有专攻”，银行高级管理层、专业技术人员和操作人员不可能像法律、合规风险管理人员一样对法律、规则和准则有全面深刻的把握，他们既有可能判断失误，过失违规；也有可能裹足不前，错失良机。这就需要合规风险管理部门对法律、规则和准则进行跟踪和解读，明晰尺度，并最终将其“翻译”成为极具操作性的规程和手册，为建立长效的遵章守制机制奠定基础。此外，合规风险管理部门还通过积极揭示合规风险成为决策时的重要参谋，并促使管理层在决策时主动在监管要求、合规以及商业利益问寻求到均衡，以将违规风险降至最低。

(二)整合流程，促进业务发展的功能。如同刘明康主席在首届合规年会上指出的“当前几乎所有中资银行的业务流程都存在重大弊端，仍只是部门银行，而不是流程银行”，我行正试图以合规为契机，整合流程，明确各职能部门在流程中的位置和作用。为此，总行合规部负责对重要规章的审查，以及规章执行后的评价等，以确保不同部门颁布的规章能和谐统一，能够对同一业务有相同的规定，而不是相互矛盾使基层无所适从；我行还在规章制定中贯彻“问责制”原则，使行内规章符合法律上的逻辑规范。此外，合规部还积极介入部室职责划分和全行授权管理，积极创建“权责明确，衔接紧密，授权控权相统一”为特征的总行部室内部以及总行与分支行之间的关系。

“合规创造价值”的途径在于嵌入业务促发展。合规要敢于说“不”，但是合规不能只说“不”，如果一项业务只是某一点上存在不合规，不能因此就否认整个业务的可行性，应该力图将合规升华成为一种存在可能性的艺术，既“挑刺”，更要“拔刺”，在防范风险的基础上优化方案。只有这样，合规的价值才能体现，合规的功能才能发挥，合规部门才能得到全行的尊重。合规文化才能具有长久的生命力。

(三)良好企业文化的培育和形成功能。合规是良好企业文化的重要特征和必要内核，合规管理机制的建设过程也是良好企业文化培育和形成过程。银行经营应当注重稳健和操守；既关注结果，也要关注过程；不能“只问结果不问过程”、“成王败寇”或者“一俊遮百丑”；可以倡导“在发展中解决问题”，但是决不能“用发展来掩盖问题”。

合规就是使银行经营管理符合法律、规则和准则的过程，法律、规则和准则虽然属于技术性法规，是对商业银行经营管理内在规律的描述和总结，但在其背

后同样也蕴藏着公平、正义和诚信的理念，对其遵守的过程，就是实践这些理念的过程。一家合规的商业银行必然拥有良好的企业文化；而不合规的银行，企业文化必定是错位和扭曲的。

(四)监管接口的功能。**农商银行成立合规部门，实施合规管理不仅有源于自身的强烈需求，也是顺应银行监管部门的监管要求。合规的监管接口功能主要是通过银行内部合规与外部监管的“有效互动”来实现的。一是合规部门负责对监管部门下发的监管文件等进行阐释，并从专业的合规角度向高级管理层提出有效执行的意见和建议，同时给予员工理解这些文件的指导，并对文件的执行持续跟踪。二是对于监管文件不明之处要求监管部门给予解释，以准确把握监管意图。三是根据监管部门的要求代表银行参加监管文件的制定过程，积极反馈意见和建议。通过“有效互动”，可以有效促进外部监管规则的内部化，实现“主动合规”，同时有利于保证银行特别是中小银行在监管规则制定过程中的话语权，主动争取有利于自身未来发展和业务创新的外部政策。

二、合规风险管理机制的健全与完善

**农商银行在合规风险管理机制建设方面进行了有益的探索[商业银行合规风险管理经验做法(共2篇)]，初步形成了一套系统的工作方法；但毕竟合规是一项新生事物，其在“移植”进入银行肌体的过程中，不可避免地面临着排斥和吸收，同化与异化的反复。在这一过程中，既需要我行改变原有经营管理习惯以适应合规；也需要合规接纳和“容忍”我行现状，自我修正以实现尽快融入。合规风险管理机制的健全和完善能有效地加快这种适应和融入的过程，为此，银行应争取在以下几个方面有所突破。首先，促使合规不断深入地“嵌入”业务。“嵌入”主要有三种途径：一是程序上嵌入，实现合规对具体业务的全流程控制，重点对流程中的风险点进

行排查，对存在较大隐患的风险点进行持续监测和评估，并向管理层报告和建议；二是人员上融入，合规部应与其他职能部室建立良好的协作关系，合规工作人员不仅要熟悉法律法规，还应该掌握业务条线上的工作规程和方法，以期与职能部室和操作人员有相近的知识背景和共同的对话平台；三是树立合规管理的服务意识，合规应以促业务发展为己任，积极为业务部门和操作人员提供合规咨询与帮助，避免合规风险，并为业务和产品创新提供业务支持。

其次，控制合规管理成本，拓宽合规的价值创造途径。合规创造价值，同时也不可避免地会带来成本，控制合规成本不是指要减少对合规管理的正常投入和资源支持，而是要减少合规对现有银行管理体制的冲击。正常的合规风险管理应维持对经营者和营销人员雄心壮志的一种制约和平衡，如果不当就有可能挫伤其斗志，从而不利于正常的经营和发展。为此，我们力图向全行干部员工传递一种理念，即好的合规风险管理应对所涉及的业务人员提出正面的建议、顾问和协助；合规风险管理应是一种寻求可能性的艺术，既要敢于说“不”，但又不能只说“不”；同时合规风险管理应该在流程整合与优化具体业务方案中发挥更大的作用。

将启动对合规联络员履职的考核与评议。在合规风险报告上，为实现“条块结合”矩阵式的合规管理体制，总行要求合规联络员向所在单位领导和合规部双线报告工作，报告的频率与质量是对合规联络员考核的重要指标，而总行合规部负责人将向高级管理层、董事会报告令行的合规管理及执行情况。能部室和分支行合规联络员的作用，以落实《合规政策》为契机，指导和支持其监测所在单位的合规风险，主要内容包括：总行规章的执行情况及效果、列席重要会议并就合规问题发表意见、信贷和柜面业务遵章守制情况、积极向所在单位传达最新合规信息等；此外我行还将启动对合规联络员履职的考核与评议。在合规风险报告上，为实现“条块结合”矩阵式的合规管理体制，总行要求合规联络员向所在单位领导和合规部双线报告工作，报告的频率与质量是对合规联络员考核的重要指标，而总行合规部负责人将向高级管理层、董事会报告令行的合规管理及执行情况。

总之，**农商银行通过在合规方面“思想文化——政策制度——组织行为”的三大建设，在探索和实践中逐步发挥合规风险管理的四大功能；并通过总结和剖析，避免进入四个误区，同时我们还明确了今后一段时间的努力方向。我们坚信，在监管部门的大力指导和帮助下，通过实施有效合规风险管理，建设和完善合规风险管理机制，一定有助于我行尽快成为一家“资本充足，内控严密，运营安全，服务和效益良好”的现代商业银行。

篇二：商业银行合规风险管理经验做法

商业银行合规风险管理经验做法

一、合规风险管理的功能

“思想文化——政策制度——组织行为”的合规风险管理基本框架已经形成，并开始在我行经营管理实践中发挥功能，功能发挥的过程同时也是检验和修正上述框架的过程。我们已经认识到：健全而又灵活的合规功能是银行从事业务的基本前提，合规的功能除了体现在战略层面外，还能广泛应用于日常业务运作的协助、顾问和监控；此外驱动合规功能发挥的因素还有银行产品的复杂化和业务间的不断交叉，这些都使得合规管理的功能更加重要也更加复杂。

[商业银行合规风险管理经验做法(共2篇)] 在我行的探索和实践中，合规风险管理初步发挥了以下功能：

(一)确保法律、规则和准则得到遵守的功能。只有遵守法律、规则和准则，才能避免遭受法律制裁、监管处罚以及随之而来的声誉损失。不仅如此，法律、规则和准则本身对银行经营管理和风险控制内在规律的描述和总结，有其内在科学性。自觉学习、运用和遵守上述规则，有利于银行提高经营管理水平，在避免信用风险、操作风险和市场风险的同时，提高驾驭风险的能力。但“术业有专攻”，银行高级管理层、专业技术人员和操作人员不可能像法律、合规风险管理人员一样对法律、规则和准则有全面深刻的把握，他们既有可能判断失误，过失违规；也有可能裹足不前，错失良机。这就需要合规风险管理部门对法律、规则和准则进行跟踪和解读，明晰尺度，并最终将其“翻译”成为极具操作性的规程和手册，为建立长效的遵章守制机制奠定基础。此外，合规风险管理部门还通过积极揭示合规风险成为决策时的重要参谋，并促使管理层在决策时主动在监管要求、合规以及商业利益问寻求到均衡，以将违规风险降至最低。

(二)整合流程，促进业务发展的功能。如同刘明康主席在首届合规年会上指出的“当前几乎所有中资银行的业务流程都存在重大弊端，仍只是部门银行，而不是流程银行”，我行正试图以合规为契机，整合流程，明确各职能部门在流程中的位置和作用。为此，总行合规部负责对重要规章的审查，以及规章执行后的评价等，以确保不同部门颁布的规章能和谐统一，能够对同一业务有相同的规定，而不是相互矛盾使基层无所适从；我行还在规章制定中贯彻“问责制”原则，使行内规章符合法律上的逻辑规范。此外，合规部还积极介入部室职责划分和全行授权管理，积极创建“权责明确，衔接紧密，授权控权相统一”为特征的总行部室内部以及总行与分支行之间的关系。

“合规创造价值”的途径在于嵌入业务促发展。合规要敢于说“不”，但是合规不能只说“不”，如果一项业务只是某一点上存在不合规，不能因此就否认整个业务的可行性，应该力图将合规升华成为一种存在可能性的艺术，既“挑刺”，更要“拔刺”，在防范风险的基础上优化方案。只有这样，合规的价值才能体现，合规的功能才能发挥，合规部门才能得到全行的尊重。合规文化才能具有长久的生命力。

(三)良好企业文化的培育和形成功能。合规是良好企业文化的重要特征和必要内核，合规管理机制的建设过程也是良好企业文化培育和形成过程。银行经营应当注重稳健和操守；既关注结果，也要关注过程；不能“只问结果不问过程”、“成王败寇”或者“一俊遮百丑”；可以倡导“在发展中解决问题”，但是决不能“用发展来掩盖问题”。

合规就是使银行经营管理符合法律、规则和准则的过程，法律、规则和准则虽然属于技术性法规，是对商业银行经营管理内在规律的描述和总结，但在其背后同样也蕴藏着公平、正义和诚信的理念，对其遵守的过程，就是实践这些理念的过程。一家合规的商业银行必然拥有良好的企业文化；而不合规的银行，企业文化必定是错位和扭曲的。

(四)监管接口的功能。**农商银行成立合规部门，实施合规管理不仅有源于自身的强烈需求，也是顺应银行监管部门的监管要求。合规的监管接口功能主要是通过银行内部合规与外部监管的“有效互动”来实现的。一是合规部门负责对监管部门下发的监管文件等进行阐释，并从专业的合规角度向高级管理层提出有效执行的意见和建议，同时给予员工理解这些文件的指导，并对文件的执行持续跟踪。二是对于监管文件不明之处要求监管部门给予解释，以准确把握监管意图。三是根据监管部门的要求代表银行参加监管文件的制定过程，积极反馈意见和建议。通过“有效互动”，可以有效促进外部监管规则的内部化，实现“主动合规”，同时有利于保证银行特别是中小银行在监管规则制定过程中的话语权，主动争取有利于自身未来发展和业务创新的外部政策。

二、合规风险管理机制的健全与完善

**农商银行在合规风险管理机制建设方面进行了有益的探索，初步形成了一套系统的工作方法；但毕竟合规是一项新生事物，其在“移植”进入银行肌体的过程中，不可避免地面临着排斥和吸收，同化与异化的反复。在这一过程中，既需要我行改变原有经营管理习惯以适应合规；也需要合规接纳和“容忍”我行现状，自我修正以实现尽快融入。合规风险管理机制的健全和完善能有效地加快这种适应和融入的过程，为此，银行应争取在以下几个方面有所突破。

首先，促使合规不断深入地“嵌入”业务。“嵌入”主要有三种途径：一是程序上嵌入，实现合规对具体业务的全流程控制，重点对流程中的风险点进行排查，对存在较大隐患的风险点进行持续监测和评估，并向管理层报告和建议；二是人员上融入，合规部应与其他职能部室建立良好的协作关系，合规工作人员不仅要熟悉法律法规，还应该掌握业务条线上的工作规程和方法，以期与职能部室和操作人员有相近的知识背景和共同的对话平台；三是树立合规管理的服务意识，合规应以促业务发展为己任，积极为业务部门和操作人员提供合规咨询与帮助，避免合规风险，并为业务和产品创新提供业务支持。

其次，控制合规管理成本，拓宽合规的价值创造途径。合规创造价值，同时也不可避免地会带来成本，控制合规成本不是指要减少对合规管理的正常投入和资源支持，而是要减少合规对现有银行管理体制的冲击。正常的合规风险管理应维持对经营者和营销人员雄心壮志的一种制约和平衡，如果不当就有可能挫伤其斗志，从而不利于正常的经营和发展。为此，我们力图向全行干部员工传递一种理念，即好的合规风险管理应对所涉及的业务人员提出正面的建议、顾问和协助；合规风险管理应是一种寻求可能性的艺术，既要敢于说“不”，但又不能只说“不”；同时合规风险管理应该在流程整合与优化具体业务方案中发挥更大的作用。

的重要职责，但是在我行合规风险管理的初创时期，如何履行这一职责尚在探索。我行计划进一步发挥职能部室和分支行合规联络员的作用，以落实《合规政策》为契机，指导和支持其监测所在单位的合规风险，主要内容包括：总行规章的执行情况及效果、列席重要会议并就合规问题发表意见、信贷和柜面业务遵章守制情况、积极向所在单位传达最新合规信息等；此外我行还将启动对合规联络员履职的考核与评议。在合规风险报告上，为实现“条块结合”矩阵式的合规管理体制，总行要求合规联络员向所在单位领导和合规部双线报告工作，报告的频率与质量是对合规联络员考核的重要指标，而总行合规部负责人将向高级管理层、董事会报告令行的合规管理及执行情况。能部室和分支行合规联络员的作用，以落实《合规政策》为契机，指导和支持其监测所在单位的合规风险，主要内容包括：总行规章的执行情况及效果、列席重要会议并就合规问题发表意见、信贷和柜面业务遵章守制情况、积极向所在单位传达最新合规信息等；此外我行还将启动对合规联络员履职的考核与评议。在合规风险报告上，为实现“条块结合”矩阵式的合规管理体制，总行要求合规联络员向所在单位领导和合规部双线报告工作，报告的频率与质量是对合规联络员考核的重要指标，而总行合规部负责人将向高级管理层、董事会报告令行的合规管理及执行情况。

总之，**农商银行通过在合规方面“思想文化——政策制度——组织行为”的三大建设，在探索和实践中逐步发挥合规风险管理的四大功能；并通过总结和剖析，避免进入四个误区，同时我们还明确了今后一段时间的努力方向。我们坚信，在监管部门的大力指导和帮助下，通过实施有效合规风险管理，建设和完善合规风险管理机制，一定有助于我行尽快成为一家“资本充足，内控严密，运营安全，服务和效益良好”的现代商业银行。