郭树清主席在第九届中小企业融资论坛上的讲话（5篇）

第一篇：郭树清主席在第九届中小企业融资论坛上的讲话

深化证券期货市场改革 促进实体经济科学发展

——郭树清主席在第九届中小企业融资论坛上的讲话

中国证监会 www.xiexiebang.com 时间：2011年12月01日 来源：

2011年12月1日

各位来宾，女士们、先生们： 大家上午好！

非常高兴参加今年的中小企业融资论坛。首先，我代表中国证监会，对第九届中小企业融资论坛的召开表示热烈的祝贺！同时，也请大家允许我，对接下来还要开幕的基金论坛和国际期货大会表示热烈的祝贺！

大家知道，我刚刚从间接融资领域转岗到直接融资战线，对资本市场并没有多少成熟的想法。因此，虽然同时接到了三个会议的邀请，其实并没有那么多话要说，所以将有限的几点感想整理成一篇发言，算是与参加三个会议的朋友们一起来讨论交流。我讲三个问题。

一、全面正确地看待我国资本市场发展取得的伟大成就

中国资本市场的发展和整个经济体制的转轨密切相连，实际上就是后者不可分割的一个有机组成部分。由计划经济转向市场经济，在农村是从联产承包责任制开始的，在城市则是从对企业松绑和放权让利渐次展开的，其共同之处都是优化资源的配置方式，逐步强化市场机制在经济活动中的作用。

20多年来，中国资本市场在探索中前进，在改革中创新，走出了一条符合市场规律和中国国情的发展道路。一是坚持市场化导向，积极培育和完善证券期货运行机制。中国的证券期货是在城市改革启动后才出现的新生事物，按照邓小平同志“大胆试、大胆闯”的方针，我们充分发挥市场主体自身的积极性和相互间的制衡约束作用，逐步建立起了一套比较完整的以信息披露为核心的市场运行规则体系。特别是最近一些年里，集中力量推进了股权分置改革、证券公司综合治理和股票发行体制改革，成功推出了股指期货、融资融券等创新业务。二是坚持法治化导向，切实维护“三公”原则。不断完善市场体系、产品结构、投资融资、并购重组、资产管理、监管执法等方面的制度规范。一个包括法律、法规、部门规章在内的市场法制体系基本形成。与此同时，我们始终坚持依法监管、依法治市，严厉打击财务造假、内幕交易、“老鼠仓”等违法违规行为。三是坚持公开化导向，着力增强市场透明度。主动公开证券期货立法、稽查执法、常规监管、行政许可等信息，建设资本市场诚信档案数据库，持续强化上市公司、证券公司、基金公司的信息披露责任和义务。四是坚持国际化导向，稳步提升对外开放水平。截至2011年10月底，共设立13家合资证券公司、38家合资基金公司，批准119家境外机构QFII资格，涉及投资金额208.9亿美元。41家证券公司和基金公司获批QDII资格。发行境外上市外资股的境内企业共168家，累计融资1726.24亿美元。

经过多年的不懈努力，我国资本市场规模稳步扩大，承载能力大幅提升，日益深刻地影响着我国的国民经济和社会发展。在推动经济体制改革方面，推广了股份公司制度，确立了现代企业治理结构的基本框架，巩固和发展了以公有制为主体、多种所有制共同发展的基本经济制度，形成了以市场机制为基础的资源配置方式。在促进经济持续发展方面，开辟了储蓄转化为投资的新通道，有力地支持了基础设施、支柱产业和高新技术产业的快速发展，推动了民营企业的规范运作，上市公司正日益成为国民经济的骨干力量，为形成世界第二的经济规模和全球瞩目的综合国力做出了重要贡献。在完善金融体系方面，改变了长期以来单纯依靠银行体系的融资格局，培育和发展了新的金融业态，推动金融机构转变经营机制，有力地增强了我国金融体系的市场竞争力和抗风险能力。在推动创新型国家建设方面，借助资本市场的平台，一大批代表未来发展方向的创新型企业脱颖而出，也带动了产业基金、风险投资、股权投资等民间资本的活跃与发展，增强了我国经济发展的内生动力。在推进社会建设方面，普及了市场经济的基本理念和基础知识，深化了人们对市场的认识，也使法治、契约、公开、透明、正义、诚信等现代社会观念日益深入人心。

毋庸讳言，中国的证券期货市场还十分年轻，存在明显的缺点和不足。例如，行业和产品的结构还很不完善，服务国民经济的广度和深度都需要拓展；内在约束机制还不健全，一些市场主体诚实守信、规范守法的意识相当淡漠；市场分层不够清晰，投资者适当性安排比较薄弱，风险分散和承受能力不强；理性投资和长期投资的基础尚不厚实，有些时候投机炒作、追涨杀跌、大起大落的现象仍然比较突出；监管理念和方式还不能适应市场发展的需要，执法的及时性、有效性和权威性迫切需要增强。这些发展过程中的问题只能在发展中得到解决。

二、转变经济发展方式需要更加充分地发挥资本市场功能

国家“十二五”规划纲要明确提出，经济社会发展要坚持以科学发展为主题，以加快转变经济发展方式为主线，这也是资本市场改革发展的中心任务。对于资本市场如何落实“十二五”规划，业内和学界已进行过很多探讨，我以为重点集中在以下几个方面。

一是拓展和完善储蓄转化为投资的机制。我国是世界上储蓄率最高的国家之一，每年形成的净储蓄绝对额也名列前茅，但是国内不少产业和地区资金短缺，“三农”和中小企业尤为突出。大力发展资本市场，有助于推进投资主体的多元化和融资方式的多样化，有助于引导民间资本进入代表未来发展方向的领域。例如，发展股本融资和产业基金可以强化对经济主体的约束机制，也有利于减轻政府财政负担，为机构和富裕居民开辟新的投资渠道。又如，债券融资也存在着非常广阔的发展前景。从国际比较来看，我国企业融资结构的差距很大。截至2010年底，美国企业债券余额相当于银行贷款余额的207%，韩国为54.45%，日本为43.29%，而我国企业债券余额仅相当于银行贷款余额的18.32%。

二是切实加快结构调整和产业升级。这些年，我国经济实现了高速增长，但在社会、资源和环境方面也付出了巨大代价，必须调整经济结构，优化产业布局，使经济发展建立在技术进步和制度创新的基础上。建设层次丰富、结构合理、功能完善的资本市场体系，能够显著加快我国产业的结构调整和优化升级。通过完善资本市场相关的制度安排，可以推动优势企业实施强强联合、跨地区兼并重组，淘汰落后产能，提高产业集中度，引导产业在不同地区之间有序转移。当前，我国沿海和内地的产业分工日渐清晰，中西部地区的投资和增长速度已明显超过东部地区，资本市场的发展可以进一步加快这个进程。从另一个角度来看，我国实体经济规模已居世界第二，但金融服务业整体上还很薄弱，大力发展包括资本市场在内的金融服务业，可以带动会计、法律、咨询、信息等许多现代服务业加快发展，这本身就是产业升级和结构调整的重要内容。

三是全力促进科技创新。发达国家的经验证明，科技创新与资本市场的有效对接，是推进经济发展方式转变和实施自主创新战略的根本途径。资本市场提供的风险共担、利益共享机制，能够推动各类资源向高新技术产业集聚，加速实现科技成果向现实生产力的转化。我国证券期货产业的发展，已经在引导资金、人才等各类资源向新兴产业聚集方面发挥了较好的作用，并带动形成了股权投资产业。今后，资本市场参与各方应当把落实创新型国家战略，促进新兴产业发展作为长期任务，不断深化科技金融合作，丰富科技资源与资本市场深度融合的方式和渠道，使资本市场成为全社会创新和创业更重要的推动力量。

四是动员出更多资源来建设文化强国。我国是文明古国和文化资源大国，但还不是文化强国。资本市场至少可以从三个方面支持和促进文化的发展。第一个方面是通过发展创业基金和风险投资，支持文化创意人才和团队，把各种美好的梦想变成现实。第二个方面，通过支持符合条件的文化企业发行上市，鼓励文化类上市公司并购重组等多种渠道，推动文化产业成为国民经济支柱性产业。第三个方面，资本市场是以委托代理和商业信用为基础的市场，有效提升各类市场主体的法治意识和诚信水平，使社会各界认可这个市场、信任这个市场，也是对社会诚信建设和文化建设不可估量的贡献。

五是维护国家经济金融安全。当前我国金融重要的风险因素仍然是金融结构失衡。2002年至2010年的9年间，我国企业通过交易所市场筹措的资金总额是3.28万亿元，仅为同期银行贷款增加额的8.5%。即使把其他直接融资形式筹措的资金都加到一起，比例仍然严重偏低。间接融资比例过高，意味着银行体系集中承担了大部分的市场风险。经济生活中的许多问题，比如中小企业融资难、民间金融不规范、非法集资和金融欺诈活动猖獗都与资本市场不发达有关。因此，大力发展直接融资市场，逐步改善融资结构，运用好资本市场分散风险的功能，可以显著增强我国金融体系抵御风险的能力。

此外，在促进城乡统筹和区域协调发展，完善我国的养老和社会保障体系，促进节能减排，拓展对外经济合作空间等方面，资本市场也可大有作为。贯彻落实好“十二五”规划，必须积极拓展资本市场的覆盖面和包容力，通过资本市场的科学发展来促进经济社会的科学发展。

总之，我们应当把中国的资本市场建设成为自主创新的发动机，产业升级的推进器，国民经济的晴雨表，全球合作的粘合剂。

三、坚定不移地深化资本市场的改革创新

关于资本市场下一步的任务，“十二五”规划纲要已作出了详尽的安排和部署。做好证券期货的改革和监管工作，就是要坚定不移地落实这些要求，扎扎实实推进资本市场的改革创新和健康发展。

第一，加快多层次资本市场体系建设。健全和完善市场体系结构，可以为不同规模、不同类型、不同成长阶段的企业提供差异化的金融服务，促进其加快发展。要继续支持符合条件的公司在主板上市，坚持不懈地发展中小企业板，积极稳妥地发展创业板市场。加快统一监管的场外市场建设步伐，稳步推进期货、期权和金融衍生品市场发展，认真研究柜台交易的可行性。进一步明晰各板块的职能分工和服务定位，形成功能互补、相互促进、协调发展的多层次市场体系。

第二，积极发展多样化的投融资工具。要落实国务院关于积极稳妥发展债券市场的要求，鼓励符合条件的企业通过发行公司债券筹集资金。适应我国城市化、工业化、信息化、国际化的需要，逐步研究推动地方债、机构债、市政债、高收益债等固定收益类金融产品创新。同时，按照统一准入条件、统一信息披露标准、统一资信评估要求、统一投资者适当性制度、统一投资者保护安排的原则，加快实现债券市场的互联互通。要积极研究股票、基金相关的新品种，探索并购重组、资产证券化以及期货期权等金融工具创新。逐步建立以市场为主导的品种创新机制，不断丰富市场投融资产品体系，更好地服务于中小企业和创新创业活动。

第三，大力培育多元化的投资者群体。资本市场的安全运行和功能发挥，不仅需要透明高效的市场机制、经营稳健的市场主体、适度有效的市场监管，更离不开结构合理、成熟理性的投资者群体。要本着对人民负责的态度，加强对多层次市场各类产品的风险揭示和归类，落实与之相匹配的投资者适当性制度，引导投资者审慎评估，理性参与，确保将合适的产品卖给合适的投资人。例如，尽管国内外许多权威研究机构一致认为，中国的股票市场蕴藏着罕见的增长潜力，但是低收入人群和以退休金为生的人群就可能不太适宜参与其中，应当建议他们更多考虑风险较低的投资和储蓄工具。在强化对广大中小投资者服务的同时，要鼓励和引导证券投资基金、养老基金、社保基金、保险资金等机构投资者协调发展，积极引导风险投资、私募股权投资阳光化、规范化运作，共同促进资本市场稳定健康发展。

第四，切实加强资本市场诚信建设。诚信缺失加剧了社会焦虑，增加了经济运行的成本，也侵蚀着政治稳定的基础。中央对诚信建设高度重视，广大人民群众也充满了期待。资本市场本身就是商业信用发展的结果，是以诚信立足的，应该有责任和信心在诚信建设方面走在最前列。要积极贯彻落实六中全会关于政务诚信、商务诚信、社会诚信和司法公信建设的要求。证监会将带头讲诚信，推进政务信息公开和阳光作业，搞好主动沟通和解疑释惑，提高监管工作的透明度。我们将升级和完善资本市场诚信档案数据库，丰富诚信监管和约束手段，积极督促上市公司、证券公司、基金公司、期货公司和其它中介机构不断提升商务诚信水平；加强投资者教育工作，增强投资者的契约精神、风险意识和理性参与能力；密切与司法机关、相关部门、地方政府之间的监管协作，充分发挥新闻媒体的舆论监督作用。

第五，坚决打击证券期货违法违规行为。当前，市场监管工作的一项重点仍然是防控和打击内幕交易。现阶段我国的内幕交易有两种情况，有一部分人有目的地利用特殊地位和关系，谋取不正当利益；也有一部分人主观意识不甚明确，没有认识到这是与贪污、盗窃、欺诈性质相近的犯罪行为。小偷从菜市场偷一棵白菜，人们都会义愤填膺，但是若有人把手伸进成千上万股民的钱包，却常常不会引起人们的重视。这就是内幕交易的实质，也是防范和打击这种犯罪活动的困难之所在。在这里，我们要郑重声明，中国证监会对内幕交易和证券期货犯罪始终坚持零容忍的态度，发现一起坚决查处一起。同时我们也真诚地请求社会各界特别是投资者个人和机构，一定要及时向我们提供案件线索，协助我们调查取证，在需要的情况下能够积极作证。我们将继续改进监管手段和方式，严惩操纵市场、欺诈上市、利益输送、虚假披露等违法违规行为，维护好市场“三公”原则。

第六，时刻警惕和防范区域性、系统性风险。防范风险是金融市场永恒的主题。在国际经济金融动荡加剧、形势复杂多变的环境下，更要把防范风险摆在突出位置。要认真贯彻落实国务院关于清理整顿各类交易场所的部署，协同有关方面加强组织指导和监督检查，推动清理整顿工作有序、有效开展。要深入排查、妥善处置非法证券发行和非法经营证券业务活动，防止形成区域性证券期货风险。要进一步加强对货币市场、资本市场、保险市场不同主体行为模式及其互动关系的预防性研究，加强监管协调，防止风险在不同主体、不同市场间传递和转移。密切关注国际金融市场动向，强化跨境风险的监控、评估、预警和应急处置，牢牢守住不发生系统性风险的底线。

女士们，先生们，朋友们，“十二五”时期是不断深化改革开放、全面建设小康社会的关键时期。我国资本市场正处在一个新的起点上，发展前景非常广阔。相信在党中央国务院的正确领导下，在全国人民的关心支持下，在市场各方的共同努力下，我们一定能够抓住机遇，不断完善资本市场服务实体经济的体制机制，为加快转变经济发展方式，全面实现“十二五”时期经济社会发展目标作出新的贡献。

谢谢大家！

第二篇：第四届中小企业融资论坛观点综述

第四届中小企业融资论坛观点综述

在党的十六届五中全会明确提出自主创新国家战略、新的《公司法》和《证券法》（以下简称“两法”）以及《创业投资管理暂行办法》即将实施的背景下，在中小企业板全面完成股权分置改革之际，由国家发改委、科技部、深圳市人民政府和深圳证券交易所联合主办的第四届中小企业融资论坛于12月1日在深圳隆重举行。全国人大成思危副委员长发来贺信，对论坛的召开表示热烈祝贺。全国人大常委、财经委副主任周正庆以及国家相关部委领导、国内专家学者等共23位嘉宾登台致辞或演讲，地方证监局、发改委、上市办、金融办的领导，中小企业板上市公司、证券公司、基金管理公司、拟上市公司、风险投资公司和新闻界代表等近400人参加了本次论坛。本次论坛以“自主创新国家战略与中小企业板发展”为主题，围绕创新型中小企业发展与国家创新战略实施，贯彻落实两法，加强服务于科技与资本结合的资本市场制度建设等课题进行了积极研讨，同时还对创业板市场体系建设以及后股权分置时代中小企业板如何创新与发展，以更好地服务于国家创新战略的实施进行了探讨。通过交流，与会代表涌现了许多新思想，在六个方面达成了广泛共识。

一、实施自主创新的国家战略是落实科学发展观、促进我国经济持续增长、建设小康社会的战略举措。

与会代表普遍认为，改革开放以来，我国经济社会发展虽然取得了巨大成就，但经济发展中还存在长期积累的一些深层次矛盾，这些问题的根本解决迫切需要形成一个支撑经济转型升级和持续增长的机制。自主创新国家战略的实施对落实科学发展观、促进我国经济可持续增长和建设小康社会将发挥积极作用，而在这一战略实施过程中，中小企业将是不可替代的主体。

广东省副省长宋海在演讲中指出，自主创新是国家兴旺富强之本，是民族焕发青春之源。中小企业经营机制灵活，市场反应快捷，是市场经济中最具活力的部分，是创新的主要力量。从现实看，我国66%的专利发明，74%以上的技术创新，82%以上的新产品都是由中小企业完成的。

科技日报社社长张景安指出，企业核心竞争力集中体现在自主创新能力上，应采取有力措施加强企业创新能力。一是要进一步加强高新技术开发区建设；二是要推动以企业为主体的产学研合作；三是促进企业知识产权保护体系的建立和完善；四是要支持民营科技企业的发展；五是要营造开放的、创新的文化氛围；六是要建立有利于企业自主创新的资本市场体系。

针对我国自主创新战略面临的问题，中国科学院科技政策与管理科学研究所研究员穆荣平从加大技术创新投入、完善企业为主体的技术创新体系、形成自己的知识产权体系和激励培养技术创新人才等四方面提出了25条建议。

二、大力发展资本市场是实施自主创新国家战略的关键所在，是实现科技与资本结合的必由之路

在如何实施自主创新国家战略、提高中小企业创新能力方面，与会代表一致认为，大力发展资本市场，为更多的科技含量高、自主创新能力强的中小企业进入资本市场提供便利是关键。

全国人大副委员长成思危在贺信中强调，全面实施自主创新的国家战略，必须尽快完善支持自主创新的金融机制，而建立强大、多层次的资本市场体系是关键环节。

全国人大财经委副主任周正庆在对我国资本市场支持高新技术企业发展进行简要回顾后指出，两法的修订为资本市场服务于增强自主创新能力这一新的国家战略做好了法律准备，也为资本市场更好地服务于科技型企业提供了广阔空间。有关部门结合贯彻落实“两法”，抓紧研究配套措施，拓宽科技型企业通往资本市场之门，在解决中小企业、高新技术企业融资难的问题上取得新的突破。

中国证监会副主席范福春指出，从全球经济发展潮流与高新技术产业发展趋势来看，以资本市场为主导的经济发展模式正在成为越来越多国家的战略选择，以资本市场为主的美国金融体系对带动美国高科技产业发展和引导经济转型发挥了至关重要的作用。我国资本市场的功能与作用还远未得到充分发挥，难以适应企业提高自主创新能力的需要。为此，必须加快资本市场尤其是中小企业板的发展，加快适应自主创新战略需要的资本市场制度创新步伐。

科技部副部长马颂德在致辞演讲中指出，金融界和科技界应该更加关注科技型中小企业，加强科技与金融的结合是发展高新技术产业的必由之路，在这一方面，中国证券市场应该为自主创新提供更为广阔的融资平台。

深圳证券交易所陈东征理事长在致辞中指出，企业是自主创新的主体，提高其创新能力，关键是要建立多元化的科技投融资体制，大力发展资本市场。通过资本市场的发展，为高新技术产业创新提供源动力，为提高企业自主创新能力提供保障，为创业投资发展提供最有效的促进手段。

三、现有的融资制度，尤其是资本市场制度还远远不能适应国家自主创新战略和中小企业发展的基本需要

在谈到现行的资本市场制度在国家自主创新战略实施和促进中小企业创新作用时，与会代表普遍认为，现有的融资制度，尤其是资本市场制度与国家自主创新战略和中小企业发展的要求还相差甚远。

中国证监会首任主席刘鸿儒认为，中国企业海外上市已经从最初的国营企业为主发展到民营企业齐头并进，从行业龙头出海扩展到中小企业，这在一定程度上反映出我国股票融资制度存在严重的制度缺陷。为此，他主张在金融发展上，国内国外两个市场不可偏废，企业直接融资与间接融资不可偏废，主板与中小企业板发展不可偏废。

中国证监会前主席周道炯认为，现有融资制度存在渠道单一的缺陷，应从多渠道融资支持中小企业发展，既要包括间接融资，也要包括直接融资，还要包括基金融资方式和产权交易市场。国务院发展研究中心副主任鲁志强介绍了中小企业融资调查的基本情况。根据他们的调查，有80%的企业认为目前的融资环境无变化或趋于恶化，66%的企业不满意现有的融资制度。中国社科院金融研究所副所长王国刚认为，多层次资本市场不仅仅是发行上市门槛的问题，还存在着交易制度和监管制度进一步完善的问题，企业海外上市虽然表现为作为资本的战略资源在流失，但其背后则反映出我国资本市场制度还不适应企业发展的内在需要。

四、努力构建适应国家自主创新战略和中小企业发展的有效的资本市场体系

在讨论到如何构建适应国家自主创新战略要求和促进中小企业创新的资本市场体系时，与会代表提出了许多建设性意见。

周正庆指出，中小企业板已经率先完成股权分置改革，实现了股份的全流通，依托中小企业板来解决科技型企业的上市融资问题是当前现实而有效的选择。一是要加大科技型企业上市的规模数量，改善其上市公司结构，以保证中小企业板的未来健康发展与活力；二是要在中小企业板率先建立风险投资退出机制，实现科技型中小企业、风险投资与资本市场的良性互动；三是要稳步推进中小企业板制度创新和产品创新，为科技型中小企业上市后的可持续发展和做优做强提供有效平台。

范福春在演讲中指出，要推动科技与金融的有机结合，必须加快适应自主创新战略需要的资本市场制度创新。为此，要加快推进股权分置改革进程，进一步稳定市场预期；认真做好两法的实施准备工作；大力发展机构投资者，积极推进监管制度创新；认真贯彻落实国务院批转的证监会《关于提高上市公司质量的意见》，使资本市场的投资价值进一步提升；要继续深化发行制度改革，使资本市场成为投资者和融资者互利互惠、和谐共赢的舞台。

国家发改委高新技术产业司司长许勤在发言中认为，资本市场是国家创新体系建设的重要组成部分，当前要下大力气推动创业体系的投资建设。《创业投资企业管理暂行办法》的出台为创业投资运作提供法规依据，为创投企业发展奠定制度基础。随着两法的修订实施与股权分置改革的推进，要加快创业板体系建设和多层次资本市场建设，为创投企业发展提供退出机制。

五、加快中小企业板建设是当前情况下实施国家自主创新战略的根本举措 在谈到中小企业板建设时，与会代表一致认为，当前条件下，加快中小企业板建设是实施国家自主创新战略的必然选择。

范福春指出，推动自主创新战略实施，促进科技与资本的有效结合，必须加快中小企业板建设，加大对投资者特别是公众投资者合法权益的保护力度，在此基础上，择机恢复中小企业板的融资功能；同时要加快中小企业板发展，抓紧创业板筹备工作，推进多层次市场建设。

马颂德基于我国内地已经积累了比较丰富的优质科技型中小企业资源以及股权分置改革全面展开的实际，进一步建议在深圳中小企业板市场基础上实施科技型中小企业上市融资“绿色通道”工程。主要包括：（1）适当缩短或取消中小企业上市之前为期一年的辅导期；（2）适当放宽保荐家数限制，加快中小企业批量上市的步伐；（3）企业在通过证监会发行部初审以后，必要时可以组织专场发审会；（4）企业股票发行和上市适当分开等。

中国证券登记结算公司董事长陈耀先提出，把为中小企业提供直接融资服务作为我国资本市场的长期任务，中小企业板建设应借鉴海外中小企业资本市场的经验，未来中小企业板IPO家数远远超过主板符合国际惯例。他指出，即使是在最低迷的2000年至2002年，纳期达克市场IPO家数为730家，远超同期纽交所的306家，筹资额也达到了纽交所的50%。韩国科斯达克同期IPO507家，韩国股票交易所仅40家，前者是后者的12倍，筹资额也达到了后者的60%。英国AIM市场今年头10个月净增上市公司311家，同期伦敦证交所只增加210家。中小企业市场IPO远比主板市场活跃，是由中小企业融资需求与特点决定的。对我国中小企业板而言，由于上市企业单个融资额低，不会给市场带来扩容的压力和影响。因此，应放开中小企业板IPO的速度和家数限制，加快符合条件的中小企业上市步伐，尽快形成中小企业板的规模效应。

深圳证券交易所副总经理周明在演讲中提出了制度创新是中小企业板的希望和灵魂的观点，认为大力推进中小企业板制度创新是进一步发展资本市场和支持国家自主创新战略的必然要求，随着中小企业板上市公司股权分置改革的全面完成，中小企业板制度创新的条件已经成熟，进而提出了中小企业板下一步制度创新将在深入研究新的市场环境和运行机制的基础上，结合两法修订实施，从上市准入、监管、退市、交易和市场监察等各环节不断深化的基本思路。中国证监会上市公司监管部主任杨华认为，中小企业板交投活跃，市盈率高，其上市公司具有经营机制灵活、小而专和高成长性的优势，可率先在中小企业板建立风险投资退出机制，并在四个层次上进行创新：一是引入多元化主体，通过主体创新，对市场起到稳定和引导作用；二是进行市场交易制度创新；三是随着股权分置改革的全面完成，进行要素定价机制的创新；四是在监管对象、监管主体和规则协调方面进行上市公司监管创新。

首都经贸大学刘纪鹏教授认为，当务之急是要做大做强中小企业板，同时以中小企业板建设为突破口，适时推出创业板，完善代办股份转让系统，适时研究升级转板机制，探索与地方OTC市场的柔性连结，从而加快推进服务于高新技术产业发展的创业板市场体系建设，使更多具有自主创新能力的优质中小企业尽快与资本市场接轨。

六、支持国家自主创新战略的资本市场体系正在形成，资本市场将在自主创新战略实施中发挥越来越重要的作用

与会代表认为，当前，我国支持国家自主创新战略的资本市场体系正在形成，科技与金融结合的政策环境正不断完善，从而对资本市场推动自主创新战略实施的前景普遍充满信心。

周正庆指出，两法的修订为资本市场的改革开放和稳定发展提供了新的机遇，“ 可以预见，在未来的几年中，中小企业板有能力建立起面向广大科技型中小企业的便捷融资渠道，也应当服务于更多的自主创新能力强、盈利前景好、成长速度快的科技型企业，成为培育我国科技发展中坚力量的重要推动力”。

范福春指出，中小企业板已经率先整体完成了股权分置改革，既为股权分置改革的全面推进积累了经验，也将进一步促进服务自主创新战略的资本市场环境的形成和完善，从而有助于科技创新型企业引入风险投资基金或战略投资者，做大做强科技型创新企业。

张育军在总结发言时指出，中小企业板的顺利启动与平稳运行，迈出了科技与资本有效结合具有标志性意义的一步。中小企业板率先完成了股权分置改革，一个有助于实施自主创新战略的资本市场体系正在形成，这必将为高新技术产业与资本市场的良性互动奠定坚实的基础。

（深交所办公室 徐良平执笔）

第三篇：在第九届中国城市森林论坛开幕式上的讲话

在第九届中国城市森林论坛开幕式上的讲话

中共中央政治局委员、全国政协副主席 王刚

（2012年7月9日）

同志们：

今天，第九届中国城市森林论坛在这里开幕了。首先，我代表全国政协和贾庆林主席，代表关注森林活动组委会，向出席论坛的各位嘉宾和代表致以亲切问候，向长期以来关心关注森林活动的各有关方面和为本次论坛的筹办提供大力支持的内蒙古自治区和呼伦贝尔市表示衷心感谢！向荣获“国家森林城市”、“国家生态文明教育基地”称号的城市和单位表示热烈祝贺！

关注森林活动是在中央领导同志的亲自倡导下开展起来的，是一项动员全社会力量推动我国林业发展、建设社会主义生态文明的公益性活动。在李瑞环同志和贾庆林主席的关心指导下，在全国政协和国家林业部门的组织领导下，关注森林活动组委会和各成员单位紧紧围绕党和国家中心工作，认真贯彻中央重大决策部署，抓住我国林业和生态文明建设中的重点问题，组织开展一系列主题鲜明、内容丰富、形式多样的活动，为推动经济社会又好又快发展、促进人与自然和谐共处作出了积极贡献。特别是先后举办9届中国城市森林论坛，着力倡导现代文明理念，组织开展“国家森林城市”创建活动，对改善广大群众居住环境、建设美好城市发挥了重要作用。

回顾十多年的工作实践，我们深深感到，组织开展好关注森林活动，必须始终坚持围绕中心、突出特色，把“发展现代林业、建设生态文明、促进科学发展”的工作主题贯彻到活动各个方面，积极弘扬生态文化，推动全社会形成爱护森林、保护生态的良好风尚，努力成为我国生态文明建设的推动者和实践者。必须始终坚持开拓创新、增添活力，充分发挥群众性公益活动的独特优势，不断改进组织方式，积极创新活动载体，使活动的内容更加丰富、形式更加新颖、效果更加显著。必须始终坚持协调配合、形成合力，既充分发挥成员单位各自优势，各司其职、各尽其责，切实形成密切配合、齐抓共管的工作格局，又注重调动各有关方面积极性，提高社会各界参与度，为活动广泛深入地开展凝聚更多力量。必须始终坚持加强宣传、扩大影响，积极借助各种宣传途径和现代传媒手段，大力倡导生态文明理念，让广大群众更多地了解、关注和支持活动，使活动进一步扩大覆盖面和社会影响力。

2011年是我国“十二五”时期开局之年。面对复杂多变的国际政治经济环境和艰巨繁重的国内改革发展任务，以胡锦涛同志为总书记的党中央团结带领全党全军全国各族人民，牢牢把握科学发展这个主题和加快转变经济发展方式这条主线，积极实施“十二五”规划，制定《关于深化文化体制改革推动社会主义文化大发展大繁荣若干重大问题的决定》，隆重庆祝中国共产党成立90周年，隆重纪念辛亥革

命100周年，巩固和扩大应对国际金融危机冲击成果，社会主义经济建设、政治建设、文化建设、社会建设以及生态文明建设和党的建设都取得了新的成绩，实现了“十二五”时期良好开局。

去年9月，胡锦涛总书记在北京举行的首届亚太经合组织林业部长级会议开幕式上发表了重要讲话，深刻阐述了森林在维护生态安全、促进绿色增长、应对气候变化中的重要作用。今年4月，胡锦涛总书记在参加首都义务植树活动时再次强调，要广泛动员干部群众，积极扩大绿化面积，为祖国大地披上美丽绿装，为科学发展提供生态保障。我们要认真贯彻胡锦涛总书记的重要指示精神，充分认识新形势下开展关注森林活动的重要意义，着力在服务党和国家中心工作上倾注力量，在推进我国生态文明建设上发挥优势，在促进我国林业改革发展上搭建平台，在改善人民群众生活环境上发挥作用，为推动我国经济社会又好又快发展、促进人与自然和谐共处作出更大贡献。

第一，要研究重大问题，始终致力于服务党和国家工作大局。我们要紧扣时代脉搏，在服务党和国家中心工作中确定活动主题，在经济社会发展总体布局中明确工作定位，在中央重大决策部署贯彻落实中找准努力方向，在推动科学发展、促进社会和谐中发挥积极作用，使关注森林活动的视野更加开阔、思路更加清晰、举措更加务实、成效更加显著。要紧紧围绕科学发展这个主题和加快转变经济发展方式这条主线，深入开展有关重大问题研究，谋划长远之计，探求治本之策，为党和政府科学决策提供重要参考。比如，要深入研究和积极吸

收人类文明优秀成果，特别是着重研究中华民族文化传统中天人合一的思想，为我国走科学发展的道路、应对气候变化提供有益借鉴；要深入研究人类文明发展进程中工业文明与生态文明之间的关系，探索如何建立人与自然、人与人、人与社会和谐共生、良性循环、可持续的发展模式；要深入研究如何在工业化、城镇化发展进程中处理好建设资源节约型与环境友好型社会之间的关系，进一步明确利益导向，完善政策措施，推动整个社会走上生产发展、生活富裕、生态良好的文明发展之路。

第二，要突出工作重点，始终致力于推动生态文明建设和促进可持续发展。保护资源环境、建设生态文明，是全面建设小康社会的重要目标。在建设生态文明和促进可持续发展方面，关注森林活动大有可为。要坚定不移贯彻落实节约资源和保护环境的基本国策，积极倡导建设以低碳排放为特征的生产方式、生活方式和消费模式，努力推进资源节约型、环境友好型社会建设。要充分发挥森林在推动绿色增长中的重要功能，积极探索发展绿色经济的有效途径，大力发展林业产业，壮大绿色经济。要围绕实现“双增”目标，广泛动员社会各方面力量，充分发挥科技作用，努力巩固植树造林成果，积极开展国土绿化和森林保护活动。要按照“十二五”规划确定的重点生态功能区建设任务，积极推动建设以森林植被为主体、林草结合的国土生态安全体系，进一步推动形成“两屏三带”为主体的生态安全战略格局，努力维护国家生态安全。要深入开展生态宣传教育活动，大力倡导爱绿、植绿、护绿、兴绿的社会风尚，充分调动广大群众绿化美化环境的积极性和主动性，努力形成全社会共建共享生态文明良好局面。

第三，要坚持以人为本，始终致力于改善人民群众生活环境。随着我国经济社会不断发展和人民生活水平不断提高，喝上干净的水、吃上放心的食物、呼吸上清洁的空气，在良好的环境中生产生活，越来越成为广大人民群众的普遍追求和强烈愿望。要主动适应经济社会发展的新要求，顺应人民群众过上美好生活的新期待，坚持以人为本、以满足人民群众生态需求为出发点，广泛组织开展植树造林活动，大力推进身边增绿行动，积极推动城市、乡镇、村庄、校园的绿化美化，努力创造更多优质公共生态产品，营造更加美好的生产生活环境，真正使生态建设成果惠及广大人民群众。特别是要把创建国家森林城市活动作为一项事关民生的好事做好，积极引导各地注意总结经验、尊重规律，注重科学规划、民主决策，切实因地制宜、量力而行，务实稳妥地推进森林城市建设，努力建设生态之城、宜居之城，为促进城市建设科学发展、改善生态和人居环境作出更加积极的贡献。

关注森林活动是一项关系整个社会、惠及全体公民的公益活动。希望各地和各有关部门继续给予积极支持，为关注森林活动的开展创造良好条件。各级政协组织和广大政协委员要充分发挥自身优势，一如既往地关心、支持和参与关注森林活动，为搞好这项活动作出应有贡献。

举办中国城市森林论坛，是关注森林活动的一项重要内容。这里，我就办好本次论坛提三点希望。一是要加强研讨，注重探索研

究世界城市生态建设的科学理念和发展方向，深入研究当前城市森林建设面临的重大问题，为提高我国城市森林建设水平提供智力支持。二是要深化交流，注重科学总结各地发展城市森林的好经验好做法，加强互学互鉴，为做好城市森林建设工作而共同努力。三是要开拓创新，注重改进组织方式，丰富论坛内容，增强论坛实效，不断扩大论坛的吸引力和影响力。

同志们，让我们紧密团结在以胡锦涛同志为总书记的党中央周围，高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，锐意进取，扎实工作，不断提高关注森林活动工作科学化水平，为推动经济社会又好又快发展作出新的更大贡献，以优异成绩迎接党的十八大胜利召开。

第四篇：关于证监会主席郭树清讲话的讨论心得体会（定稿）

关于学习郭树清主席讲话的心得体会

3月16日，我营业部专门就郭树清主席近期讲话举办了一次学习讨论会。会场气氛十分热烈，一上来大家就各抒己见，侃侃而谈。可惜2个小时的学习时间实在太短，每位同事都只能把自己的学习心得简短的展示一段。会后大家都意犹未尽，借此机会，正好将所学所想整理一番，抒发胸臆。

本次讨论会主要涉及三个话题：一，如何将我们的经纪业务贯穿于投资者保护适当性原则实施当中；二，怎样理解低收入者不适合投资股市及劝退低收入者离开股市；三，如何理解发行体制改革是当前资本市场发展的重中之重。以下就本次的讨论学习，谈谈我的一些心得体会：

一，通俗的说，投资者适当性就是投资人要“买对适合自己的投资产品”。无论进行何种投资，投资人都应该确保这项投资与自己的风险承受能力、生命周期、财富增长周期相吻合，能更有效的接近自己的理财目标，从而在客观收益和心理感受上都能有一个较为理想的结果。投资者适当性包括了投资者对风险和收益正确的认识，合理规划投资目标，进行资产配置和分散投资，选择合适的时机进行投资等方面。因此，不仅要求投资者，更要求从业人员①树立正确的投资理念，②做出的投资决定要匹配可以承受的风险。因此，在我们的经纪业务中，必须针对客户的理性需求和风险承受能力，对客户做出相应的指导并推介适合客户的产品。总结起来便是将合适的产品销售给合适的客户。

二，资本市场的安全运行和功能发挥，不仅需要透明高效的市场机制、经营稳健的市场主体、适度有效的市场监管，更离不开结构合理、成熟理性的投资者群体。低收入者远离股市，并不是简单的理解为低收入者远离投资。而是要建立健全一种理性投资的氛围。一方面，中国的股票市场还不够成熟，其中蕴含的风险较大，整个市场充斥着投机氛围。另一方面，普通的中小投资者由于专业知识以及风险承受能力的不同，更难以承受市场的波动。随之而来的一系列问题不仅涉及投资者自身，更涉及到投资者背后的千万家庭。应当建议他们更多考虑风险较低的投资和储蓄工具，引导投资者审慎评估、理性参与，确保将合适的产品卖给合适的投资人。

三，发行市场一级市场，是整个交易市场的源头。按照道理应该是整个资本市场的造血机，可是目前由于种种原因。造成一级市场上市股票发型价格虚高，严重背离了公司本身价值。目前，由于市场上的投机氛围浓厚，新股上市首日交易账户中85%的市值在10万元以下，基金券商等机构投资者仅占0.2%，中小散户投资者承担了新股高定价的主要风险。改革是为了改善市场公平竞争秩序，是本着能够让广大中小散户投资者从保护自身权益的出发，理性对待新股投资，对过度炒作新股、干扰市场定价、导致跟风现象等不良行为坚决抵制，更好的建立健全资本市场，倡导理性投资、长期投资和价值投资的氛围。

针对目前的投资者所处情况，作为从业人员我认为有几点我们需要注意：一是思想上要高度认知，行动上要积极引领，增强做好投资者保护工作的主动性，逐步引导投资者树立理性投资、价值投资、长期投资的理念；二是要加强学习，提高素质，增强直接面对投资者的能力，提升深度服务和广度服务投资者的能力和水平；三是要持之以恒，做深、做细、做实投资者教育服务工作，要把投资者教育服务工作融入到职业血脉中，渗透到营业部日常业务的各个环节当中；四是要进一步丰富和完善投资者教育服务的内容和形式，对投资者实行适当性管理，积极探索建立以客户需求为导向，以财富管理为目的，以适当性制度为基础，以强化咨询服务能力为内容的投资者教育和服务体系；五是要勇于向投资者充分揭示风险，要主动、客观、真实地向投资者介绍情况，揭示风险，指导投资者做出理性判断和选择。

以上便是此次学习讨论中我的一些心得体会，如有不妥之处，望各位领导前辈指正。

第五篇：在全县中小企业融资座谈会上的讲话2011

在全县中小企业融资座谈会上的讲话

沁源县中小企业服务中心主任梁国强

（二〇一一年十月三十一日）

同志们：

今天，我们专门邀请了县政府王新礼副县长、全县各金融部门的有关领导、各重点企业和项目单位的负责人，来共同参加全县中小企业融资座谈会，对我县中小企业发展具有十分重要的意义。在此，首先让我们对王县长的到来表示热烈的欢迎！同时，也让我们对各位金融部门的领导、企业家同志们表示欢迎！

当前，我县中小企业正处于转型发展的关键时期，有关项目融资工作对我们来讲已经成为我们当前促进发展的重大课题。近年来，中小企业和民营经济在我县经济建设中具有十分重要的地位，越来越显现出它的重要作用。从全国来看，99%的企业是中小企业，他们对GDP的贡献率超过60%，对税收的贡献率超过50%，提供了80%的城镇就业岗位和82%的新产品开发。从我县来看，中小企业民营经济已成为推进我县经济社会发展的重要力量和产业支柱，截止2010年底，我县中小企业、民营企业和个体工商户达到3243 个，从业人员达到36373人，占到全县农村劳动力的60.6%，上缴税

金13.59 亿元，占全县财政收入的78.66 %。全县经济总量的79.2 %，新增社会就业岗位的80%都来自中小企业和民营经济。可以说，中小企业发展的好坏，直接关系到全县经济发展的质量和效益。

当前，由于世界经济的持续动荡，国内企业也不同程度受到了不利影响。一些中小企业面临资金链断裂的问题，多数处于发展中的企业面临融资难的问题，民间资本的一些不良动作动向也加剧了部分企业的经营风险。这些现象一方面反映了我国金融市场还不够完善的问题，同时更反映出广大中小企业融资难的问题日益突出。10月3日到4日，国务院总理温家宝专门就中小企业融资问题以及引发的社会问题到浙江韶兴和温州进行考察，并提出了四方面的指示，对我们今后抓好中小企业的融资工作具有很强的指导意义。温总理在考察中强调：一要认真落实并完善对小微企业贷款的差异化金融监管政策。对符合有关条件的小企业贷款进行专项考核，提高对小企业不良贷款比率的容忍度。二要明确将小微企业作为重点支持对象，支持专为小微企业提供服务的金融机构。要督促各类银行切实落实国家支持中小企业特别是小微企业发展的信贷政策。完善激励约束机制，鼓励各类金融机构改进对小微企业的金融服务，强化银行特别是大中型银行的社会责任。按照新的企业划型标准，明确银行小微企业贷款比例和增速要求，并加强统计和最终用户监测，确

保落实到位。三要加大财税政策对小微企业的支持力度，延长相关税收优惠政策的期限，研究进一步加大政策优惠力度。四要切实防范金融风险。对中小企业的金融支持，要遵循市场原则，减少行政干预，降低市场风险和道德风险。要加强对民间借贷的监管，引导其阳光化、规范化发展，发挥其积极作用。大力整顿金融秩序，采取有效措施遏制高利贷化倾向，依法打击非法集资，妥善处理企业之间担保、企业资金链断裂问题，努力做到早发现、早处置，防止风险扩散蔓延，防范区域性风险。对已经发生的风险事件，要妥善处置，保护人民群众的合法权益，增强市场信心。对于中小企业融资难的问题，我们市、县中小企业主管部门也给予了足够的重视。每年组织召开政、银、企融资座谈会，定期分析研究企业融资难的具体问题，并积极帮助企业牵线搭桥与各有关金融部门合作。为了进一步解决好融资难问题，我们今天再次邀请大家，具体就我县近一个时期的融资形势进行一次科学、全面的了解和分析。因此，我们这次会议的主要任务是，一是共同探讨我县中小企业的融资难度具体表现在哪里，哪个行业或哪一类企业最突出，主要原因来自哪些因素，二是具体到每一个金融部门，所了解到的我县中小企业融资贷款需求规模有多大，本部门的信贷规模又有多少，中间缺口有多大，今年已经安排的贷款有多少，具体请按照贷款方向、贷款类型、贷款期限及担保方式进行

一下介绍。三是请大家谈一下我们所了解的民间融资有多少，规模如何，效果如何，有什么积极作用或其他不利的一面。四是是请企业的同志结合自身实际，谈一谈融资难给企业带来的影响有多大。五是请大家站在不同角度谈一谈对我县中小企业融资工作有何意见、建议和设想，供大家一起研究探讨。总之，希望大家通过积极发言，互通有无，互谈认识，为我县中小企业融资工作发挥更大的作用，产生更好的效果。下面，请大家发言。

…… 各位金融界的朋友，企业负责同志，刚才听了大家的发言，让我们更加认识到我县中小企业融资工作存在的不足，同时也看到了今后工作的主攻方向，产生了更加明确的思路。在这里，我们需要形成更加统一的共识，建立更好的合作模式，以更加到位的接触和交流，为我们中小企业融资工作添砖加瓦，为全县中小企业、民营经济注入更多的力量，争取使全县中小企业转型跨越的发展目标圆满实现。会后，我们将根据企业具体情况与各金融部门、担保机构保持密切沟通，随时提供信贷需求信息和企业项目信息，以全面实现我们的融资目标而做出应有的努力。

谢谢大家。