监事会会议工作流程

第一篇：监事会会议工作流程

监事会会议工作流程

根据《公司法》、《上市公司信息披露管理办法》、《公司章程》及我司相关制度，对监事会会议工作流程归纳如下：

一、监事会会议类型

1、定期会议（例行会议）：每年度至少召开两次（我司监事会近几年召开会议情况见附件）；

2、临时会议：存在以下情形时，监事会应当在10日内召开临时会议：

(1)监事提议召开时；

(2)公司股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、公司章程、股东大会的决议和其他有关规定的决议时；

(3)董事、高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或恶劣影响时；

(4)公司或公司董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；(5)公司或公司董事、监事、高级管理人员被政府有关部门处罚或被证券交易所公开谴责时；

(6)其他情形。

监事会定期会议的决议与临时会议的决议均属监事会决议，具有同等效力。

（注明：监事提议召开监事会临时会议的，应通过监事会办公室或直接向监事会主席提交经提议监事签名的书面提议，书面提议主要包 括：提议监事的姓名、提议的理由、提案、提议召开的时间地点等。收到提议2日内，监事会办公室应当发出召开临时会议的通知）

二、会议召集

由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由监事会副主席召集和主持；监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。

三、会议通知

1、监事会办公室提前2天将书面会议通知提交给全体监事和有关列席人员，同时准备好会议的相关材料（如签到表、表决票、会议材料等）；

2、通知内容主要包括：时间地点、会议提案、召集人和主持人（临时会议提议人及提议）、会议材料、监事应亲自出席或委托其它监事代为出席的要求、会务联系人等。

四、议事方式

1、每次监事会会议应由全体监事的2/3 以上出席方可举行；必要时，可邀请董事长、董事及高级管理人员列席；

2、监事应亲自出席，不能出席的，应书面委托其他监事代为出席（委托书内容主要包括：本人不能出席的原因、代理人、代理事项、代理权限及有效期、双方签名等），不出席又无书面委托其他监事代为出席的则视为弃权；

3、开会时，首先由召集人、主持人说明召集的原因及会议所通知的事项（提案）等，介绍完基本情况后逐一提请与会监事就所议事 项发表明确意见，同时发表自己的明确意见。

五、表决程序

1、监事会决议可采取记名投票表决，也可采用举手表决，但有监事提议采取投票表决时应采用投票表决，表决意向为：赞成、反对、弃权；

2、采取记名投票表决的，与会监事表决完后，监事会秘书应收集表决票并在一名监事的监督下进行统计；

3、会议主持人宣布统计结果；

4、监事会做出的决议必须经全体监事的 2/3 以上成员表决通过。

六、会议记录

1、监事会秘书做好会议记录，会议记录主要包括：会议届次及时间地点、会议召集人主持人、出席情况、提案及每位监事发表的意见和表决意向、提案的表决方式及结果等；

2、与会监事应对会议记录、决议记录等材料进行签字确认；

3、在决议公开之前，与会监事及其他与会人员应对决议内容保密。

七、会后落实及资料归档

1、监事应当督促相关人员落实监事会决议（最好建立监事会决议执行记录制度），监事会主席在以后的监事会会议上应通报已形成决议的执行情况；

2、监事会会议档案由监事会办公室保管，包括：会议通知、会 议签到表、会议材料、表决票、与会监事签字的会议记录、决议记录等材料；

3、监事会会议档案的保存期限为10年。

八、信息披露

1、信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。其中：

（1）上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内（其中监事会应于每个会计年度结束后 45 日内完成上年度监事会工作报告并汇总到总裁办公室及证券部）；中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间；

（2）上市公司应当披露的临时报告：董事会、监事会、股东大会决议；香港联交所和上海证券交易所上市规则规定的“须予公布的交易”；香港联交所和上海证券交易所上市规则规定的“关联交易”；担保事项；重大事项等。

其中，监事会应当在监事会会议结束后 1 个工作日内，将决议、决议公告和会议记录送交董事会秘书，由董事会秘书根据信息披露要求上报交易所，并联系披露有关信息。监事人员变动，由其本人自发生之日起 2 日内报送。

2、公司信息披露工作由董事会统一领导，董事会秘书具体负责。监事和监事会负责监督公司信息披露事项，并应确保有关监事会公告内容真实、准确和完整。监事个人非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露的信息。监事知悉公司组织与运作的重大信息、对股东和其他利益相关者决策产生实质性或较大影响的信息以及其他应当披露的信息时，应及时通知董事会秘书或证券部；

3、监事会应当对信息披露事务管理制度的实施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督促公司董事会进行改正；

4、公司董事、监事、高级管理人员及重大内幕信息的报告者、材料编制者、信息传递者、审核者、披露者以及相关事件的参与者，在信息露之前，负有保密责任；

5、监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议；

6、监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。

附：

1、我司监事会近几年定期会议召开情况:（1）每年3月份左右，召开监事会会议主要审议上年度的监事会工作报告及上年度公司年报（含财务决算报告及利润分配预案等）；（2）每年4月份左右召开监事会会议主要审议公司当年的第一季度报告；

（3）每年8月份左右召开监事会会议主要审议公司半年度报告(中期报告)；

（4）每年10月份左右召开监事会会议主要审议公司第三季度报告；（5）新一届监事会产生后召开监事会会议选举监事会主席、监事会副主席，并对新一届监事会工作进行讨论并部署。

2、监事会向股东大会负责，并依法行使下列职权：

（一）检查公司财务，对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

（二）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；

（四）提议召开临时股东大会会议，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会会议职责时召集和主持股东大会会议；

（五）向股东大会会议提出提案；

（六）依照本法第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

（七）核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利润分 配方案等财务资料，发现疑问的，可以公司名义委托注册会计师、执业审计师帮助复审，并提出书面审核意见；

（八）监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；

（九）公司章程规定或股东大会授予的其他职权。

3、股东大会行使下列职权：

（一）决定公司的经营方针和投资计划；

（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；

（三）审议批准董事会的报告；

（四）审议批准监事会或者监事的报告；

（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；

（八）对发行公司债券作出决议；

（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；

（十）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；

（十一）修改公司章程；

（十二）审议批准规定的担保事项；

（十三）审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审 计总资产30％的事项；

（十四）审议批准变更募集资金用途事项；

（十五）审议股权激励计划；

(十六)审议代表公司有表决权的股份百分之三以上的股东的提案；（十七）审议法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当由股东大会决定的；（十八）其他事项。

4、董事会对股东大会负责，行使下列职权：

（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；

（二）执行股东大会的决议；

（三）决定公司的经营计划和投资方案；

（四）制定公司的年度财务预算方案、决算方案；

（五）制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方案；

（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；

（八）在股东大会授权范围内决定公司对外投资，收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；

（九）决定公司内部管理机构的设置；

（十）聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书；根据总裁的提名，聘任 或者解聘公司高级副总裁、副总裁、财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；

（十一）董事会发现控股股东、实际控制人及其附属企业侵占公司资产的应立即对其所持公司股份申请司法冻结，凡不能以现金清偿的，通过变现股权偿还侵占资产；并视情节轻重对协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产的直接责任人给予处分和对负有严重责任的董事予以罢免；

（十二）制定公司的基本管理制度；

（十三）制订公司章程修改方案；

（十四）管理公司信息披露事项；

（十五）向股东大会提请聘请或者更换为公司审计的会计师事务所；

（十六）听取公司总裁的工作汇报并检查总裁的工作；

（十七）法律、行政法规、部门规章或者公司章程规定，以及股东大会授予的其他职权。

董事会作出前款决议事项，除第（六）、（七）、（八）、（十三）项必须由全体董事过半数通过，并且取得出席会议的董事三分之二以上表决同意外，其余可以由全体董事半数以上表决同意通过。

第二篇：监事会第一次会议

十全爱学有限责任公司监事会会议议程

会议标题：监事会第一次会议 会议时间：2012年4月10日

会议地点:海南政法职业学院二教301 参加会议的有：***、***等五名监事，协会秘

书处***、***列席了会议。会议主要内容如

下：

一、推举监事会召集人。经与会代表充分

酝酿，一致同意王梦云为监事会召集人。

二、讨论了“十全爱学有限责任公司监事会

工作制度”，监事会要求秘书处结合大家

所提的修改意见，配合整理出监事会工作

制度。

三、对监事会如何开展工作进行了讨论，结

合监事会筹备委员会所发现的问题，决定

向会长办公会或理事会提议：

1、尽快完善协会财务制度；

2、秘书处制定2012年费用预算方案；

3、制定秘书处专职工作人员薪资标准；

4、落实、执行会员联系制度。

四、明确了监事会的日常工作：

1、对会长办公会、理事会的出勤情况进行

跟踪；

2、对理事会确定的分工工作进行跟踪；

3、对会员企业提出的疑问进行及时答复，随时接受会员企业反映情况，必要时进行

立项调查；

4、要求与会代表应该熟悉和更加全面的了

解协会的相关制度。

监事会主要工作：

（一）检查公司的财务；

（二）对董事、独立董事、经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反 法律、法规或者章程的行为进行监督；

（三）当董事、独立董事、经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利 益时，要求其予以纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告；

（四）提议召开临时股东大会；

（五）列席董事会会议；在董事会议案讨论时提出建议、警示；在董事会 召开前有权要求有关人员就历次董事会决议执行情况向会议汇报，并列入议 案。

（六）公司章程规定或股东大会授予的其他职权。

第二条 监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所 等专业性机构给予帮助，由此发生的费用由公司承担。

第三条 监事会每年至少召开两次会议。会议通知应当在会议召开十日前 书面送达给全体监事，监事会与董事会同时召开的，可以用同一书面通知送达 监事。

第四条 监事会会议通知包括以下内容：举行会议的日期、地点和会议期 限，事由及议题，发出通知的日期。

第五条 监事本人应出席监事会会议，因故不能出席，在向监事会主席请 假后，可书面委托其他监事代为出席，委托书应载明授权范围。

第六条 监事会的表决程序为：举手表决，实行一议题一表决，一人一票，当场宣布表决结果。

第七条 监事会会议应有记录，出席会议的监事和记录人，应当在会议记 录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。

监事会会议记录作为公司档案由董事会秘书或专人保存，保存期限十年。

第八条 本议事规则自监事会通过之日起生效，修改权和解释权属于监事 会。

十全爱学有限责任公司

2012年4月3日

第三篇：会议工作流程

会议工作流程

1、会议准备：（1）请会议发起部门确定并组织会议和参会人员名单，并提前发

文通知；

（2）确定会议地点、时间（开始时间和结束时间）以及开会之前的准备，例投影、白板、电脑、音响等；

（3）资料准备：事先准备好开会中要用的纸制资料，电子资料，并提前做好复印、传输、拷贝的工作；

2、会议主持：负责主导和控制会议进程，明确会议结果，进行总结性发言，包

括对照会议议程逐项明确会议结论、通报会议奖罚等。

3、会议记录：会议记录人应清楚记录发言人说的要点、结论及要求，并在24

小时内整理总结会议纪要并报给领导审批，并下发给各部门相关人员。

4、会议跟踪和反馈：任何会议均需形成纪要或视频音像资料，作为会议成果的记录文件，并注意保存和归档。会议纪要应保证最大范围地发送给相关联人员，并抄送企管部备案，以确保会议信息的有效沟通。

5、会务服务：会务服务人员随时跟进会议的进行，以防止突发意外事件发生。

第四篇：监事会工作要点

XXXX公司

2012年监事会工作要点

根据集团公司监事会工作会议精神，集团公司《关于落实2012年监事会工作要点》的通知和公司监事会2012年工作计划，制定公司2012年监事会工作要点。2012年，紧紧围绕集团公司成员单位监事会工作的指导思想，认真贯彻落实党的十七大精神，全面落实科学发展观，紧紧围绕集团公司工作部署，按照集团公司监事会工作会议提出的“正确把握定位、切实履行职责、加强制度建设、提高履职能力”的要求，以财务监督为核心，以公司重要决策和重大事项的合法性为重点，积极探索创新监事会工作方式方法，进一步提高监督检查质量和水平，提高监督的权威性、有效性和灵敏性，确保国有资产保值增值，促进企业又好又快发展。

一、强化监督意识，准确把握定位。

监事会是公司的监督机构，代表出资人履行监督职责，是出资人监督的重要形式，其最本质、最根本的，是监督，是制衡。要按照集团公司有关规定和要求，明确监督职责，增强制衡意识、责任意识和风险意识，以改革创新精神，积极开展监督工作，充分发挥国有资产的“守护人”、真实信息的“报告人”和企业风险的“预警人”作用，真正成为集团公司党组在各企业的一支比较敏感的“传

感器”，成为党组准确、客观地了解和掌握成员单位状况及企业领导人员履职情况的有别于其他系统的一条重要信息渠道。

二、切实履行职责，提高监督质量。

制定监督检查方案。结合本单位实际，统筹安排监督检查工作，明确监督工作重点，合理配置力量，科学安排工作进度，确保按计划完成全年工作任务。

三、加强制度建设，规范监督工作。

1、把制度建设当作一项重要工作来抓，通过制度化，促进工作的规范化。按照《集团公司成员单位监事会工作暂行办法》确的监事会工作职责、内容、基本程序等，进一步规范成员单位监事会工作。完善内部工作流程，制定成员单位监事会报告处理办法，规范监事会业务管理工作。公司监事会按照集团公司要求制定相应的管理制度。

2、各成员单位监事会要严格执行《集团公司成员单位监事会工作暂行办法》，建立健全监事会例会制度、报告制度，完善监事会议事规则；建立监事会内部信息收集、交流、处理、反馈机制和工作程序；加强与本单位各业务管理部门、派驻下属企业的监事的沟通联系，建立工作协调和联动机制，确保履职到位，工作规范，信息通畅；年末召开一次委派下属企业监事的工作会议。

四、加强队伍建设，提高履职能力。

1、要进一步增强做好监事会工作的责任感和使命感。要按照“政治坚强、公正清廉、纪律严明、业务精通、作风优良”的标准，严肃工作纪律，加强作风建设，以高度负责的精神，认真履行职责，努力做好监事会工作，始终保持监事队伍的良好形象。要按照集团公司要求，要建立长效工作机制。

2、加强监事会业务学习和培训。要勤于学习，勤于思考，勤于总结，努力提高自身素质，主动适应集团公司改革发展的形势要求和监事会工作的客观需要。公司监事会除了积极参加集团公司组织的审计监督业务培训班、监事会工作经验交流会和监督工作研讨会外，制订公司监事会的全年学习计划，具体计划如下：

一季度安排深入学习内容包括邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观、党的十七大会议精神等。

二季度安排学习《中国兵器工业集团公司成员单位监事会工作暂行办法》和新的《公司章程》，学习监事会各项制度。

三季度安排学习《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》、《国有企业监事会暂行条例》，学习《物权法》。

四季度安排聘请专业人员，组织监事会成员进行财务、审计知识培训。

同时，各监事会成员，根据自己的特点，不断学习掌握相关知识，提高自身素质和履职能力。

3、加大监事会工作宣传力度。要充分利用集团公司办公网、廉政宣教网站、《XXXX报》、《XXXX简讯》等内部资源和平台，及时宣传上级和集团公司关于监事会工作的部署和要求，反映监事会工作动态，交流监事会工作经验和做法。并利用本公司内部报刊、广播电视等载体，加大监事会工作宣传力度，为监事会开展监督工作营造良好氛围。2012要向集团公司宣传平台报送至少一份宣传材料，利用本公司内部宣传媒体宣传监事会工作相关内容至少每季度一次。

第五篇：监事会工作体会

监事会工作体会

尊敬的各位领导、同志们：

大家好！今天，我代表***集团监事会，向大家总结汇报一下集团监事会在2009的工作重点，成果和体会，存在的问题，以及监事会在新一年的工作方向。

***集团从。。年成立至今，一共拥有四十多家企业，总资产达

8.5亿元，净资产达到5.4亿元；但集团同时负债3.1亿元，仅2009年固定资产投资额就达1.4亿元。鉴于当前形势发展的需要，五角场集团这种规模大、风险高的特点，决定了集团必须紧密围绕企业经营管理为中心，加强党风廉政建设和反腐倡廉工作，认真执行重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决策和大额资金使用必须集体讨论决定的“三重一大”制度，坚决做好集体资质监管工作，以保障集团企业的和谐健康发展。

2009年，是集团发展关键而艰巨的一年，董事会带领公司积极应对市场变化，把握住公司发展的正确方向，引领公司战胜金融危机，提升了公司的综合管理水平。监事会作为监督机构，本着对全体股东负责的精神，在各部门的努力配合下，恪尽职守，实事求是，公正客观，坚持以企业重大决策监督为工作重点，不断促进企业改善经营管理；坚持以出资人关注的重大事项为抓手，不断促进企业持续健康发展；坚持以评价企业负责人履职行为为途径，不断促进企业加强领导班子建设。

监事会在各种工作实践中深刻体会到，首先，必须坚持以公司财务为核心，履行监事会财务监督的基本工作职责。在过去的一年里，监事会对资金支付授权审批、在建工程和外汇使用等方面加强了管理，取得了不错的成果，例如。。其次，必须坚持以各种现有制度法规为基础，同时加强监事会同其他相关部门的配合，建立健全各种监管制度。监事会在去年大力督促和支持相关部门，建立与完善了各级干部岗位责任制以及财务审计管理等制度，实事求是，全面准确地评价和反映了企业的经营、财务状况和领导人员工作业绩，取得良好的效果。。最后，必须坚持以领导干部队伍为抓手，坚持原则，恪尽职守，建立清正廉洁、严于律己、公道正派、光明磊落的干部领导层。监事会强化实施了新任干部岗前教育培训制度，并严格贯彻执行领导干部廉政签约制度，使各级干部努力学习、埋头苦干，不断提高政治素养、政策水平和业务能力，同时深入群众，注意听取各方面意见，提高工作质量和工作效率。。

创新是一个民族进步的灵魂，也是一个企业成长的动力和发展的源泉。监事会在实践工作中发现，监事会虽然能围绕集体经济工作中心来开展日常工作，但对于进一步与集体经济新一轮发展的形势相结合，全面提高干部管理素质的教育培训方法，探索不够、点子不多、创新力不强；虽然能够按照程序对企业经营活动的经济效益进行相关审计监督，但对于积极开展当期监督工作缺乏有效的、简洁的、创新的方法。

2010年，监事会将本着对全体股东负责的精神，认真依照法律法规和公司章程，忠实地履行职责，进一步加强和维护五角场集团治理结构，并认真维护出资人合法权益。针对监事会目前在工作中存在的问题，在新的一年里，监事会明确了以下两个主要工作方向：首先，要深入了解领导各级干部和部门岗位责任制的贯彻执行情况，针对形势发展的变化，进一步采取有效措施，不断健全各项制度，提高贯彻执行的实效；其次，要以集团在2010年全面腾跃发展为时机，积极融入集团的各项经济活动，探索行之有效的当前监督工作，为集团新一轮发展做好保障作用。