武汉经济技术开发区科技创业种子基金管理办法（五篇模版）

第一篇：武汉经济技术开发区科技创业种子基金管理办法

武汉经济技术开发区科技创业种子基金管理办法

第一章 总则

第一条 为了促进科技投入和科技创新体系的建立，加强初创期企业的孵化和服务功能，培育高新技术产业，设立武汉经济技术开发区科技创业种子基金（以下简称“种子基金”）。为规范种子基金管理，提高种子基金使用效益，特制定本办法。

第二条 种子基金主要用于鼓励开发区科技人员的初期创业，培育、孵化科技型创业企业的技术创新项目。通过种子基金的扶持，引导更多社会资金投入到开发区的高新技术产业。

第三条 种子基金不以盈利为目的，通过对科技型创业企业的技术创新项目的资金支持，营造良好的发展环境，使其顺利发展，推动开发区具有自主知识产权的高新技术产业的不断壮大。

第四条 种子基金的使用和管理遵照国家有关法律法规和财务规章制度，以及《武汉经济技术开发区科技创新基金管理办法》，遵循诚实申请、公正受理、择优支持、科学管理、公开透明、专款专用的原则。

第二章 种子基金的设立和管理

第五条 种子基金来源于开发区科技创新基金、社会投入和种子基金收益。开发区按每年度2000万元安排资金。当年结余的，结转至下一年度累加使用。

第六条 开发区科技创新基金管理委员会(以下简称“基金委”)行使种子基金的使用决策权，负责种子基金支持项目的确定和重大问题决策。开发区科技创新基金管理办公室（以下简称“基金办”）负责种子基金使用和管理的具体指导工作，以及对种子基金日常管理机构的管理和领导。

第七条 开发区设立的各创业服务中心（以下简称“创业中心”）负责种子基金的日常管理，履行下列职能：种子基金项目的申报受理、程序性审查、调研和初选，负责种子基金项目的日常管理工作，对基金办负责。

第八条 种子基金项目的评审采取与开发区科技创新基金的评审一同进行的方式，由基金办统一组织实施。第九条 种子基金日常管理工作的管理费用按不超过种子基金资产规模的5%计取，但每个创业中心的管理费每年度最高不超过20万元。具体数额基金办每年根据工作需要与创业中心协商确定，并报基金委备案。管理费用主要用于种子基金项目的调研、论证、实施、回收和日常管理等方面的开支。创业中心须勤勉尽职，在基金办领导下，配备相应的专业人员进行种子基金的日常管理工作。

第三章 种子基金的申报、审批和拨付

第十条 种子基金优先支持领域为：汽车及汽车零部件、电子信息、新材料、新能源、生物医药、高技术服务业等高新技术领域。

第十一条 种子基金支持对象为在开发区依法设立、纳税，具有独立法人资格的初创期科技型中小企业，并同时具备以下条件：

1、企业设立原则上不超过36个月，注册资本不超过500万元人民币；

2、企业主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务；企业用于高新技术研究开发的费用年平均不低于销售收入的5%（成立不满12个月的新办企业和需特殊扶持的企业除外）；

3、申报的项目应符合国家及开发区的产业发展政策，有较高的创新水平，有较好的预期经济效益和社会效益；

4、掌握申报项目的核心或必备的研发与生产技术，具备研发和生产所必须的设备和人才队伍；

5、企业有健全的财务管理体系，有严格的财务管理制度；

6、其他应具备的条件。第十二条 申报程序：

1、申报单位填报《武汉经济技术开发区科技创业种子基金申报表》、《项目研究开发及实施报告》，并按要求提供相关资料。创业中心负责受理和初审，将符合条件的项目推荐到基金办；

2、基金办按照开发区科技创新基金评审规定对项目进行评审，提出项目评审报告及立项建议；

3、根据初审意见和专家评审报告，基金办提出项目资助建议，并提出资金使用计划安排，在报基金委审议后，作出资助决议；

4、基金办对拟资助项目进行公示，公示时间不少于10天；

5、公示无异议后，由基金办按有关规定与项目承担单位签订《武汉经济技术开发区科技创业种子基金项目计划任务书》，并出具《拨款通知书》，相关部门依据《拨款通知书》拨付资金。

第十三条 种子基金的使用方式主要分为无偿资助、有偿使用和股权投资三种方式。其中，无偿资助最高限额为100万元人民币，有偿使用最高限额为500万元人民币，股权投资最高限额为500万元人民币。基金委可视项目情况适当增加上述限额。

第四章 种子基金项目的实施、管理、验收

第十四条 种子基金项目的实施：

1、无偿资助方式：依据项目计划任务书，相关部门按程序拨付资金。项目承担企业应按相应要求办理手续。

2、有偿使用方式：种子基金有偿使用的期限最多为三年，并交纳一定的有偿使用金。有偿使用金原则上按银行同期贷款利率执行，具体费用根据项目情况由创业中心与项目承担企业协商提出意见，经基金委同意后，由基金办下达执行通知。项目承担企业按相关要求办理使用手续。

3、股权投资方式：种子基金的股权投资主要以项目投资的方式进行，基金委可委托相关机构作为种子基金的权益代表按照所投股权的比例享有相应的投资权益。项目承担企业按相关要求办理入股手续。

第十五条 创业中心应对种子基金项目和项目承担企业进行管理，定期走访、调研，随时掌握种子基金使用情况和种子基金项目进展情况，发现问题由创业中心及时处理解决，并上报基金办。对于以有偿使用和投资方式支持的种子基金项目，创业中心按种子基金有偿使用和投资合同规定的条款进行管理。第十六条 在项目完成后，由项目承担单位作出书面总结报告，基金办组织创业中心及相关人员，按《项目计划任务书》进行验收。验收的主要内容包括：

1、项目计划进度执行情况；

2、经济、技术指标完成情况；

3、研究开发取得的成效情况；

4、资金落实与使用情况；

5、实施前后，承担单位的整体发展变化情况。第十七条 种子基金的回收：

1、对于采取股权投资方式支持的项目，一般采取股权转让、股权回购等方式退出，对于发展前景好的项目也可以继续持有其股权；

2、对于采取有偿使用方式支持的项目，到期回收本金和有偿使用金。

第十八条 因客观原因，项目承担单位需对项目目标、进度和经费进行调整或撤销时，应提出书面申请，经基金办审核并报基金委批准后执行。

第十九条 如发现承担单位有严重违约违规行为，基金办将依据项目计划任务书的有关条款撤销或中止项目资助。对撤销或中止的项目，承担单位应进行财务清算，将已拨付的种子基金返还。

第二十条 种子基金项目承担企业应定期向创业中心报送财务报表和其它相关材料，并配合资金管理单位的走访调研及种子基金的使用监督工作。

第五章 附 则

第二十一条 种子基金不得用于金融性融资、股票、期货、房地产、赞助、捐赠等支出，更不得挪作他用。对于擅自挪用种子基金、弄虚作假、不按期归还本金和有偿使用金、不按期支付股权收益、未能通过验收和不配合资金管理单位工作的项目承担企业，将被停止申请使用种子基金的资格。必要时，资金管理单位将按有关合同条款的规定追究项目承担企业的法律责任。

第二十二条 本办法自修订之日起施行。2010年6月1日发布的《武汉经济技术开发区科技创业种子基金管理办法》（武经开办[2010]33号）同时废止。

第二篇：种子基金管理办法

徐州市创新创业种子基金管理办法(试行)

第一章 总 则

第一条为进一步优化徐州市自主创新和科技创业环境，加快培育和发展战略性新兴产业,市政府设立“徐州市创新创业种子基金”（以下简称种子基金）。为加强资金管理，制订本办法。

第二条种子基金不以盈利为目的，用于对种子期、初创期科技型企业技术创新项目的资金支持。

第三条种子基金的使用和管理遵照国家有关法律法规和财务规章制度，遵循诚实申请、公正受理、择优支持、科学管理、公开透明、专款专用的原则。

第二章 种子基金的来源、使用方式和额度

第四条种子基金来源于市财政预算安排的战略性新兴产业发展专项引导资金等科技专项资金、社会投入和种子基金收益。

第五条种子基金的使用方式为股权投资方式。对单个项目的投资额度最高为300万元，投资期限最长不超过5年，且不能成为最大股东，原则上不派员参与企业日常经营管理。

第三章种子基金组织架构

第六条市政府设立市创新创业种子基金管理委员会

1（以下简称管委会），由市政府分管领导和市科技局、市财政局、市金融办等部门负责人组成。管委会通过组织召开工作会议对种子基金管理重大事项进行决策、监管和协调。

管委会主要职责是：

（一）决定种子基金发展规划和投资政策；

（二）审议批准种子基金的工作计划和工作报告；

（三）审议批准种子基金的收益分配方案；

（四）审议批准种子基金对外投资、投资退出方案；

（五）审定种子基金管理机构的考核结果，确定其工作经费比例；

（六）审议批准种子基金管理的其他重大事项。

第七条管委会下设办公室。办公室设在市科技局，负责管委会日常事务。具体负责：

（一）负责审议和发布种子基金支持重点和工作指南；

（二）贯彻执行管委会确定的发展规划和工作计划；

（三）组织协调种子基金的运作；

（四）监督检查投资项目及资金使用情况；

（五）向管委会提交工作报告；

（六）完成管委会交办的其他工作。

第八条经市政府批准，指定徐州市高新技术创业服务中心（以下简称创业中心）作为种子基金的出资人代表。负

责种子基金日常管理和投资运作，执行管委会的决策，并行使民事权利、承担民事责任和义务，具体履行以下职责：

（一）依据本办法，制定并完善相关实施细则和业务流程；

（二）负责编制种子基金管理运营的工作计划和资金计划。

（三）负责种子基金项目的信息发布、申报受理、程序性审查、调研论证，并提出初审意见；

（四）按照管委会的决策，负责种子基金项目的实施、监管与回收等日常管理工作。

第九条种子基金日常管理工作经费由管委会办公室每年按不超过其所管理资金总额的2%计取。管理工作经费主要用于种子基金项目的调研、论证、实施、回收和日常管理等方面的开支。创业中心在管委会办公室的领导下，配备专职人员进行种子基金的日常管理工作。

第四章种子基金的申报和审批

第十条种子基金支持的企业应满足以下条件：

(一)工商注册地和税务登记地在徐州市域内，且具备独立法人资格；

(二)发展阶段处于种子期或初创期，公司成立不满5年，净资产不低于50万元人民币，年销售收入不超过5000万元人民币；

(三)掌握了核心技术或必备的研发、生产技术，具备研发人才队伍和生产必须的设施设备，具备规范的财务管理制度；

(四)生产及市场营销计划可行，市场开发潜力大，成长性好；

(五)申报项目的自主知识产权关系明晰；

(六)企业及其实际控制人诚信记录良好。

第十一条种子基金的申报和审批：

（一）申报单位按照种子基金申报要求填报相关材料和提供相关附件。创业中心负责受理和初审，将符合条件的项目提交管委会办公室；

（二）管委会办公室组织专家对项目进行评审。专家依据项目评审规则，提出项目评审意见及立项建议；

（三）根据评审意见，管委会办公室提出项目资助建议，并提出资金使用计划安排，报管委会审议后，作出资助决议；

（四）种子基金管理机构依据资助决议对企业办理资金拨付手续和投资手续。

第五章 种子基金的管理

第十二条创业中心作为种子基金的权益代表按照所投股权的比例享有相应的投资权益。项目承担企业应按照创业中心的具体要求办理相关手续。

第十三条管委会办公室组织相关人员对种子基金项目

和项目承担企业进行管理，定期走访、调研，随时掌握种子基金使用情况和种子基金项目进展情况，发现问题及时提出建议报管委会。管委会办公室于每个会计结束后3个月内提交经注册会计师审计的种子基金使用审计报告。

第十四条在项目完成后，由项目承担单位作出书面总结报告，管委会办公室组织相关人员对项目进行验收。第十五条种子基金可通过企业回购、上市转售及破产清算等方式退出。

第十六条因客观原因，项目承担企业需对项目目标、进度和经费进行调整或撤销时，应提出书面申请，经管委会办公室审核并报管委会批准后执行。

第十七条 如发现承担企业有严重违约违规行为，管委会将依据项目合同书的有关条款撤销或中止项目资助。对撤销或中止的项目，承担单位应进行财务清算，将已拨付的种子基金返还。

第十八条种子基金项目承担企业负责项目实施，保证基金专款专用，应配合基金管理机构的监管。

第十九条种子基金项目如投资失败，将按《中华人民共和国公司法》和各方签订的合同条款之规定由种子基金项目各方共同组成清算小组，对项目实施情况、失败原因、损失情况进行评估，分清原因、责任和各方应当承担的义务，并选择审计机构对种子基金损失部分进行审计，报经管委会核准后予以核销。

第六章附 则

第二十条种子基金不得用于金融性融资、股票、期货、房地产、赞助、捐赠等支出，更不得挪作他用。对于擅自挪用种子基金、弄虚作假、不按期支付股权收益、未能通过验收和不配合基金管理机构工作的项目承担企业，将被停止申请使用种子基金的资格，列入企业不良信用记录。基金管理机构将按有关合同条款的规定追究项目承担企业的法律责任。

第二十一条本办法由市科技局、市财政局、市金融办负责解释。

第二十二条本办法自发布三十日后实施。

第三篇：科技创业种子投资基金实施方案初稿

科技创业种子投资基金实施方案初稿

为加快建立健全科技投融资体系，缓解科技创业企业融资难题，加速科技成果转化，支持初创期、成长期科技企业发展，在借鉴国内其他省市科技创业种子投资基金的模式与运营经验的基础上，结合我市实际，设立“科技创业种子投资基金”以下简称“种子基金”。

一、种子基金性质、定位及作用

（一）种子基金的性质

种子基金由人民政府批准设立，按市场化方式运作的政府引导性基金，重点用于支持符合市场需求发展方向、拥有创新技术与创新商业模式、具有成长潜力的初创期、成长期科技企业。

（二）种子基金定位

种子基金遵循“政府引导，市场运作，专业管理，把控风险”的原则。

（三）种子基金的作用

有利于营造科技人才创业创新环境。高素质人才及其团 队创业对产业发展具有重要意义。种子基金鼓励科技人员创业，形成吸引人才创业创新的政策环境对于带动院所支持地方产业发展意义重大。

有利于健全多元化、多层次资本市场。通过发挥种子基金引导作用，吸引创业投资、持，帮助创业企业提高管理水平。

有利于发挥政府资金的政策引导和杠杆放大作用。按照市场配置创新资源的原则，遵循市场规律，引导社会资本投资机构投资于辖区内优势产业，拓展科技创业企业融资渠道，缓解创业企业融资难现状加快科技成果转化及产业化进程。

有利于探索创新财政科技资金投入方式。把政府直接投资科技类项目转变为间接股权投入，引导投资机构投入并按市场机制筛选、投资和管理项目发挥政府种子基金的引导作用，提高政府投资质量和效率。

二、种子基金规模、资金来源、运营和投资方式

（一）种子基金规模及来源

种子基金总规模为1亿元人民币，资金根据项目投资进度分期到位。种子基金资金从市科技类专项资金统筹安排。

（二）投资范围及投资方式

投资范围。重点支持我市辖区内符合我市产业发展方向、拥有创新技术 与创新商业模式、具有成长潜力的初创期、成长期科技企业及市政府确定的其他项目。

投资方式。以股权投入为主，视运作情况可采用阶段参股、跟进投资、融资担保等其他方式。种子基金原则上不参与所扶持企业的日常经营和管理，但拥有监督权。

对符合市主导产业和战略性新兴产业发展方向的高新技术产品研究、开发、生产和服务的创业阶段非上市科技型企业主要采取股权投入的方式。具体包括普通股和优先股。以普通股或优先股对符合条件的科技企业进行投资单个企业累计投资金额原则上最高不超过500万元人民币，且持股比例不超过被投企业实收资本的20%投资基金不能成为创业型科技企业的第一大股东。以普通股股权投入方式扶持企业，投资收益与其他股东享受同股同酬，以优先股方式投资的期限一般为3至5年。

对在我市辖区内设立并在我市创业投资管理机构备案的创业投资企业主要采取参股和融资担保的方式进行扶持。参股投资比例不超过创业投资企业实收资本的20%，种子基金不能成为第一大股东，参股投资期限一般不超过7年。以可转换优先股方式投资的收益参照银行同期贷款基准利率协商确定。根据征信机构提供的信用报告对历史信用记录良好的创业投资企业还可采取提供融资担保方式支持其通过债权融资增强投资能力。

对我市辖区内登记注册并已取得创业投资机构投资的中小企业主要采取跟进投资的方式进行扶持。跟进投资一般不超过创业投资企业实际投资额的20%单个企业投资原则上不超过500万元人民币。跟进投资形成的股权可委托共同投资的创业投资企业管理形成的投资收益可按照创业投资运作分配惯例向共同投资的创业投资企业支付管理费

（三）种子基金运行机构

种子基金的运行机构包括基金出资人（以下简称“出资人”）、基金管理人（简称“管理人”）、基金理事会（简称“理事会”、基金托管机构。

1、出资人：XX投资控股有限公司（待定，以下简称“XX投资”），主要负责履行出资人职责。

2、管理人：公司作为种子基金日常管理机构，组建专业的管理团队，按照市场化的原则对基金实施运作，负责项目征集、筛选、尽职调查、投资评审、投资实施和投后管理等工作。

3、理事会：理事会5人，由市科技局牵头，市财政局、市金融办、市发改委、XX投资各委派一名负责人组成，市科技局提名一名局领导担任理事会主任。主要负责重大事项的决策、选择资产受托管理人和资产托管银行、审议投资计划和退出方案、审议种子基金绩效考核结果等相关议案并做出最终决策的工作。理事会下设办公室，常设在市科技局科技产业处，负责理事会会议通知的拟定、传达及会议记录等日常运转和运行机构的对接协调、落实理事会各项决议等工作。

4、基金托管机构，按照招投标程序委托有资质的商业银行进行托管，实行专户管理。

三、种子基金的投资对象和条件

种子基金主要用于我市辖区内拥有自主知识产权的初创期、成长期科技企业重点支持大专院校、科研院所科研团队或青年科技人才携带科研成果创建或新办的科技企业。

（一）（二）科技企业所从事领域符合我市主导产业和战略性新兴产业：节能环保、新一代信息技术、生物医药、高端装备制造、激光制造、新能源、新材料、新能源汽车等发展方向的高新技术产品研究、开发、生产和服务创业阶段的非上市科技型企业

（三）（四）企业上营业收入不高于5000万元

（五）职工人数在100人以下具有本科以上学历的科技人员占职工总数的比例在30%以上直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例在10%

（六）企业财务管理规范纳税无不良记录

（七）具有有效激励机制和团队建设规划、业务发展规划和可预期的发展目标

四、种子基金的决策程序

管理人主要负责项目的征集筛选、尽职调查、投资实施和投后管理等日常运行事项。理事会负责重大事项的决策、选择资产受托管理人和资产托管银行、审议投资计划和退出方案、审议种子基金绩效考核结果等相关议案并做出最终决策。具体程序如下：

（一）征集筛选。管理人按照种子基金扶持范围对指南征集的申报项目进行筛选。管理人与项目方签署公司文本的标准格式保密协议后，进行投资项目立项并开展尽职调查。

（二）尽职调查。管理人负责开展尽职调查根据调查结果出尽职调查报告及投资方案。

（三）专家评审。对完成尽职调查的项目由管理人在理事会办公室指导协调下负责牵头组织专家评审，为项目最终决策提供参考。

（四）项目决策。理事会对通过专家评审的项目进行决策通过后管理人按照程序办理投资手续。

（五）投资实施。投资项目经理事会决策通过后出资人和管理人与被投资企业签署投资协议、公司章程等法律文件出资人按协议拨付投资款项。

（六）投资管理。管理人作为种子基金管理机构负责按照投资协议、公司章程等相关法律文件对被投资企业实施有效管理。

（七）投资退出

1、退出方式

投资项目退出由管理人在授权范围内根据市场化原则实施，包括股权转让、股权并购、IPO、回购、基金份额转让等方式。

2、退出价格

优先股退出按照投资时约定实施普通股退出，可按照退出时第三方机构出具的评估报告确认的企业净资产或市场化估值为依据确定退出价格。

3、投资退出决策及实施

投资退出时，管理人拟定退出方案及计划，由理事会三分之二以上委员同意后可实施投资退出。同意实施投资退出的项目由出资人和管理人与受让方签署股权转让协议，实施投资退出。

4、投资或有事项

投资项目出现或可能出现损失时，服务中心应对企业情况进行及时跟踪，并制定相应的处置方案、解散清算等资产退出方案由管理人报理事会审议通过后按照基金收益和本金顺序进行核销。

五、种子基金的风险控制

投资于初创期科技企业的种子基金面临较大风险，为有效控制风险，由管理人制定《种子基金风险体系管理制度》上报理事会审定后实施，从项目筛选、投资决策、投后

六、投资收益与管理考核

鉴于种子基金投资出现损失机率相对较高，为提高效率和简化操作流程，建立有效的激励机制，确保种子基金执行效果。

（一）基金收益

管理费按照年均累计投资额的1.5-2%计提，具体金额根据基金实际运作情况由理事会确定。

管理费奖励，按项目计划和投资合同约定按期收回资金扣除同期内基金损失后，按照不超过投资收益的20%给予奖励，退出本金和其余增值部分由种子基金作为循环投资资金。

管理费用和管理费奖励，出资人和管理人主要用于种子基金项目征集、尽职调查、评审、咨询、审计及管理人员报酬等支出，基金不再安排其他费用支出。

（二）种子基金的考核

种子基金作为市政府批准设立政府引导性基金，要充分体现政府资金的引导作用。按照鼓励科技人才创业情况、带动效应、扶持企业规模增长、种子资金的放大效应、投资科技企业或者科技项目成功率等指标对种子基金运行情况考核，其中出资人负责对种子基金资金进行考核，管理人负责对种子基金日常管理和运行情况进行考核。考核结果上报理事会审议，理事会对考核结果审计后定期上报市政府。

第四篇：中科招商创业种子基金合作协议

中科招商XXXX创业种子基金合作协议

XX区政府与中科招商投资管理集团约定双方联合发起设立种子基金，按照“政府引导、专业管理、市场运作、科学决策、严谨管理”的原则，充分发挥财政资金的引领作用和杠杆效应，支持创新创业型的高科技、高成长企业，以及符合产业政策和招商引资条件的新经济模式的企业和项目。

一、种子基金概述

种子基金计划总规模_______亿元，分_______期设立，每期_______亿元，每期基金的存续期为______年，______年为投资期，_____年为退出清算期。___________________公司作为XX区政府出资代表，出资比例______；中科招商管理集团出资比例______。双方按照出资比例出资设立“XXXXXX创新创业投资有限公司”。基金委托中科招商投资管理集团运营管理，基金资产委托XXXX银行托管。

二、基金的投资方式

1、基本投资方式——股权投资

种子基金的投资方式以股权投资为主，同时将采取一系列创新的投融资方式。投资形式以普通股为主，可辅以优先股、认股权证、可转换债券等形式。退出方式实现多元化：包括企业未来在国内外证券交易所上市退出、新三板挂牌交易退出、企业大股东的溢价回购退出、中国发明创新创业中心的市场交易平台的股权交易退出、行业内进行的并购退出等。

2、基金创新的投融资模式

（1）联合基金的托管银行等商业银行、科技银行，切实构建投贷联动机制，完善对科技型小微企业的投融资服务；

（2）构建信用放大机制，放大种子基金的杠杆作用。一是联合托管银行及其他商业银行，对基金投资企业增信；二是综合运用担保等金融工具，对科技型企业和小微企业进行有效的金融支持；

（3）运用夹层投融资模式，灵活采取债权转股权的投资方式，降低基金投资风险；

（4）基于专利、专有技术等知识产权的投融资，支持早期科技创新创业企业和项目，成为专利/知识产权转化基金；

（5）委托贷款，综合运用科技项目及其成果转化权益质押、订单及其账户监管、政府中小企业担保等措施，支持科技型小微企业发展；

三、基金重点投资方向

基金将围绕学习XX区及所在市的主导产业，重点投资战略性新兴产业等领域的项目以及初创期科技型中小企业。重点投资方向是食品加工、轨道交通、智能电网、装备制造等基础产业，生物医药、新材料、卫星导航等新兴产业，光纤传感，绿色建筑等特色产业。

1、XX区行政区域范围各类园区、载体、平台内的企业和项目；

2、XX区行政区域范围外的项目，必须设定投资后注册或迁移至XX区；

3、支持XX区孵化器、加速器、成果转化园区的建设，支持新经济模式、虚拟平台、科技及金融等第三方服务项目。

四、基金的投资条件和限制

1、初创期科技型中小企业的界定

（1）具有法人资格，企业在XX区注册（或注册地变更到XX），且注册设立时间不超过36个月的非上市公司。

（2）职工人数在300人以下。对已取得高新技术企业称号的，具有大专以上学历的科技人员占职工人数的比例在30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例在10%以上；对尚未获得高新技术企业称号的，上述科技人员和研发人员比例可根据企业情况放宽。

（3）年销售收入在3000万元人民币以下，净资产在2000万元人民币以下，每年用于高新技术研究开发的经费占销售收入的5%以上。

（4）投资领域符合、XX市和XX区战略性新兴产业，符合XX区招商引资的方向，具有新经济模式的项目等。

（5）有明确的经营计划书、商业计划书或可行性研究报告，商业模式清晰的项目。

在此基础上对于具有自主知识产权，获得高新技术企业和高新技术项目认证，列入国家千人计划及XX市321人才计划的企业或项目，由科技领军型人才或特别引进的创新创业人才主导的项目可优先安排投资。

2、单一项目投资比例

（1）根据创投管理暂行办法的规定，单一项目的投资不超过该项目注册资本金的20%；

（2）对初创期项目一般不控股，如根据实际情况发生投资后股权超过50%的，必须设定项目方在规定的时间内回购部份股权，将投资持股比例降至50%以下。

（3）为控制风险，单笔投资原则上不超过2000万元，对超过2000万元的投资项目，中科招商可组织旗下管理的其他基金进行组合投资。特殊优质项目超过2000万元的，必须由投资决策委员会形成一致决议。

3、投资限制

公司资产禁止从事下列行为：

（1）以公司资产进行房地产投资；

（2）以公司资产直接从事二级市场的股票买卖和金融衍生工具炒作；

（3）以公司资产进行期货交易，以及从事可能使委托资产承担无限责任的投资；

（4）以公司资产对外借贷。以债权转股权方式、通过投贷联动、固定收益转换为股权等创新型投资方式除外；

（5）以委托资产质押、抵押为甲方自身债务以外的债务提供担保；

（6）国家行业主管部门规定禁止从事的其他行为。

五、投资程序

1、由委托方中科招商集团对被投资项目进行考察，出具尽职调查报告；

2、中科招商管理集团向基金投资决策委员会陈述被投资项目的基本情况和尽职调查报告，投委会根据股东会授权行使投资决策权，由各委员对被投资项目投票表决；

3、对表决通过的项目由基金公司安排资金予以投资；

4、投后资金的监管：为确保投资后项目方合理使用资金，并确保投资资金用于项目方在浦口区域范围内的研发、生产和经营活动。

（1）项目方应制定资金预算，基金委派的董事、监事在重大资金使用上具有参与权和监督权；

（2）对在投资时已明确用途的重大资金使用事项，如用于并购、重大设备采购等，可设立银行监管账户；

（3）严格审计监督，项目方会计结束后，必须经过具有资质的会计师事务所审计。

出资人签字（盖章）：法定代表人：日期：

基金受托管理人签字（盖章）：法定代表人：日期：

第五篇：南开大学科技创新基金管理办法

第一条

第二条

第三条1、2、南开大学科技创新基金管理办法

(讨论稿)

一 总 则

为了充分调动我校科技人员的积极性与创造性，发挥学校综合优势，增强学校科技创新能力与水平，促进学科交叉与创新基地建设，加快优秀科技人才和优秀创新团队的培养，积极争取国家科技项目，特设立南开大学科技创新基金。

南开大学科技创新基金（简称“创新基金”）资助基础和应用基础创新性研究，以增强学校科技储备和发展后劲，提高学校科技项目的对外竞争力，培育新的科技生长点，促进学校科技发展。

二 资助范围及原则

围绕学校科技发展目标，创新基金面向全校理科各院、系、所和重点实验室，用以资助从事基础和应用基础创新性研究项目,资助对象应符合以下条件：

年龄原则上应在五十岁以下，特殊情况可适当放宽至五十五岁。

有重要科学意义或有重要应用前景，特别是学科发展前沿的研究；立足校内科技优势和特色，瞄准国家目标，以及开拓新兴科技领域的创新性研究。

3、学术思想新颖，立论依据充分，创新点突出，研究目标明确，研究内容具体，研究方法和技术路线合理可行。

4、跨学科或跨院系之间就学科交叉、学科前沿问题提出的创新性研究项目，有望成为我校新的学科生长点，形成新的优势与特色的创新性研究项目。

第四条 创新基金作为项目起步的引导性经费，资助符合国家科技计划指南，并有可能申请到国家科技计划的预研项目。

主要资助范围包括：

1、可能申请到国家科技计划项目、国家自然科学基金重点或重大项目的前期研究。

2、3、可能申请到重大国防科研项目的前期研究。

可能申请到科技攻关、工业性试验、产学研合作的前期研究。

4、5、可能申请到市重大科技计划项目的前期研究。

已有较好前期工作基础，符合国家重点鼓励发展的高新技术领域（“863”计划）指南，具有广阔应用背景和良好社会经济效益前景、并可能争取到“863”计划支持的新技术开发项目。

第五条

1、创新基金项目分面上和重点两个层次。

面上项目是创新基金资助的主体。鼓励具有新思想、新方

2、第六条

第七条

第八条

第九条

第十条

第十一条法和可能产生新成果的创新性研究，可自由申请。面上项目资助额度为2-5万元。

重点项目是瞄准重大科学问题、重大关键技术以及学科领域的新生长点。鼓励跨院（系）、跨学科的创新性合作研究项目的申请。重点项目资助额度为10-15万元。

创新基金采取全拨款资助形式。其研究周期为1-2年。

三 申请及评审

创新基金申请由科技处统一归口管理，每年集中受理一次，受理时间为6月1日至6月30日。

申请者应是项目实际主持人，一般应具有高级专业技术职称或者具有博士学位。申请者必须认真填写《南开大学科技创新基金申请表》，一式四份。经所在院系审查后，在规定的受理时间内统一报送科技处。

科技处根据评审工作需要，成立评审专家组。评审专家将由从事实际研究工作，学术造诣深，有评议分析能力、办事公正的科技工作者来担任。

创新基金遵循“依靠专家、科学评议、择优支持、公正合理”的原则评审把关，其评审按照科技处初审、专家综合评议、主管校长审批的程序进行。

科技处负责申请项目的初审，对以下情况将取消复评资格：1、2、3、第十二条 第十三条

第十四条 第十五条 第十六条 与同类研究低水平重复，或立论依据明显不足； 申请者具有一项在研的校科技创新基金项目； 未按照预期目标完成项目。

参加评审工作的专家和工作人员应严格遵守保密规定，对有关项目评审情况和内容负责保密，切实保护申请人和评审人的权宜。

学校科技处根据校评审专家组的评审意见，进行综合平衡，提出计划资助的项目及资助总金额，报主管校长审批，由学校发文，通知受资助对象及所在单位。

四 项目管理

项目负责人接到创新基金项目批准通知后十五天内，应按通知书要求（资助金额、研究起止年限），认真填写《南开大学科技创新基金资助计划任务书》，经所在院系审核后报科技处。逾期不报，又不说明理由的项目，作自动放弃处理。

创新基金获准立项后，项目负责人应立即按计划任务书规定开展研究工作。研究计划实施中，更改实施计划、提前结题或延长年限等变动，项目负责人应提出书面报告报科技处审批。

项目执行过程中，课题组成员必须保持相对稳定。项目负第十七条 第十八条 第十九条 第二十条 责人原则上不得代理或变更，若因故调离学校，应退还剩余经费。因出国或其他原因，项目不能继续执行的须到科技处办理项目终止手续；未办理手续的按擅自终止处理。

项目因故终止的，经科技处同意并退还剩余经费；未能及时开展研究，或擅自终止研究，以及擅自更改研究内容的，须退还全部经费，已支出部分由受资助者和所在院系偿还。（属不可抗拒特殊原因的，退回余款）。

获准资助项目应在当年12月底前提交项目进展报告，次年12月底前提交项目结题报告、财务决算表及相关材料，包括研究工作总结、已发表论文等。对不报送进展情况，或工作无进展，或经费使用不当的项目，将缓拨或停拨第二年的经费。对特别优秀且需要增加经费的项目，将采取滚动方式继续给予经费支持。

项目完成后，项目负责人应填写《南开大学科技创新基金资助项目总结报告》并附上财务决算表以及相关材料，由科技处进行验收。对项目完成质量好的项目负责人，其新项目申请给予优先资助。对项目完成好的院系，其项目申报名额给予倾斜。

项目的验收从以下两方面进行考核，一方面，考核是否完成项目所规定的成果；另一方面，项目完成中或完成后是否争取到国家科技项目的资助。考核主要以第二方面为主。第二十一条 对项目完成质量好的项目负责人，其新项目申请给予优先资助；对项目完成好的院系，其项目申报名额给予倾斜；对于项目未完成或完成不好的项目负责人，不得再申报。

五 经费管理

第二十二条 创新基金资助经费按核定计划下拨，由财务处统一监管，不提酬金和管理费用，并实行专款专用，经费不得挪作他用。

第二十三条 创新基金资助经费不计入各院系科技经费收入。第二十四条 获准的科研经费，拨到项目承担者所在单位，由该单位财务部门负责管理和监督，单独建账，单独核算，专款专用。

第二十五条 基金限于与项目研究内容直接有关的支出，项目负责人要本着节约原则，充分利用现有条件，支出范围包括小额仪器设备费、实验材料费，科研业务费等，基金不得提取管理费，不得用作土建费、工资及附加费、奖金和福利费、不得用于出国考察、参加国际会议等国际活动。

第二十六条 创新基金所获得的知识产权，归属南开大学所有。

六 附则

第二十七条 科技处每年年底编印《南开大学科技创新基金资助项目结题年报》，作为评价创新基金资助成效和各院系项目完成情况的依据。

第二十八条 本办法由科技处负责解释。第二十九条 本办法自公布之日起执行。