申请现场检查墙改材料流程

第一篇：申请现场检查墙改材料流程

新监督模式下建筑工程使用新型墙体材料情况

现场检查工作指引

从2007年6月18日起，我市建设工程核退新型墙体材料专项基金的现场核查工作由市质监站负责。2008年8月1日起，我市开始实施新的建设

工程质量监督管理模式，为规范新监督模式下建筑工程使用新型墙体材料现场检查工作，特制定本工作指引。

一、工作原则

新型墙体材料使用情况现场检查结果是办理新型墙体材料专项基金核退的依据。项目质量监督员应在日常监督工作过程中对受监工程使用新型墙体材料情况进行检查记录及拍照存档。建设单位在申请核退新型墙体材料专项基金时应将有关记录汇总，确认工程现场使用新型墙体材料情况，再由市质监站进行现场专项核查。

二、工作程序

（一）建设单位和监理单位对申报检查的工程进行自检，将工程现场新型墙体材料使用情况与设计图纸要求进行对照，确定现场使用新型墙体材料的情况。

（二）建设单位填写《东莞市使用新型墙体材料现场核查工作申报表》，凭原件到市质监站办公室办理申报手续。

（三）市质监站办公室收到申报表后，做好工作台帐记录，并通知相应监督室主任在3个工作日内安排人员进行现场专项核查。

（四）市质监站检查人员到现场核查时应填写《东莞市建设工程使用墙体材料情况检查记录表》，并对有代表性的部位进行拍照，检查完成后将记录和相应照片上传至监督管理系统。

（五）监督室主任对检查人员填写的《东莞市建设工程使用墙体材料情况检查记录表》及相应图片进行审查，确认后将《东莞市建设工程使用墙体材料情况检查记录表》及相应图片在2个工作日内交办公室。

（六）市质监站办公室对《东莞市建设工程使用墙体材料情况检查记录表》加盖公章并登记、汇总及归档。

（七）市质监站办公室收到资料后3个工作日内将《东莞市

建设工程使用墙体材料情况检查记录表》、照片及月度统计表等资料送市墙材革新与建筑节能办公室。

三、检查方式

（一）监督过程检查

1、市镇二级监督工程新型墙体材料日常检查由镇（街）责任监督员负责，市站一级监督工程新型墙体材料日常检查由市站监督员负责，每一单位工程应至少完成两次检查。

对于2008年8月1日前已经封顶、未实施新监督模式的镇街一级监督工程，新型墙体材料日常检查应由原镇（街）监督员负责。

2、监督员在工程现场对已施工砌体进行检查时应做好记录，记录表格使用《砌体工程监督检查记录》（东莞市建设工程质量监督管理系统表格ZJ020407），要求在表格中“新墙材使用检查情况”一栏填写清楚该工程到检查时已完成砌体部位、已批荡部位、使用墙材种类、使用面积等内容。监督员多次检查时，各次检查记录所涉及的砌体施工部位应连续，同时应由建设或监理单位人员、施工企业人员签名确认。

3、监督员在工程现场对已施工砌体进行检查时还要对工程的整体立面及有代表性的施工部位的墙材使用情况进行拍照留底，图片部位应与记录内容相对应。

4、现场检查完成后，监督员应及时将检查记录和相应照片上传至质量监督管理系统。

（二）现场专项核查

当单位工程砌体施工已完成砌体工程总量的1/2以上且未完全批荡（抹灰）时，建设单位应向市质监站提交《东莞市使用新型墙体材料现场核查工作申报表》，由市站安排人员连同镇街监督员一起进行现场专项核查。

市站检查人员到现场核查时应填写《东莞市建设工程使用墙体材料情况检查记录表》，并对工程的整体立面及有代表性的部位进行拍照，检查完成后将记录和相应照片上传至监督管理系统。

如果市站检查人员到现场核查时发现整个墙体已完成批荡（抹灰）施工，则除先前监督过程检查中已确认的使用新型墙体材料部位外，其余均按使用烧结粘土砖（红砖）论处。

四、检查分工

（一）市站一级监督工程

1、市站监督员应将日常监督检查时填写的《砌体工程监督检查记录》和相应照片上传至监督管理系统。

2、市站现场专项核查人员应将《东莞市建设工程使用墙体材料情况检查记录表》和相应照片上传至监督管理系统。

3、监督室主任对该工程的《砌体工程监督检查记录》及相关图片进行审查，并对《东莞市建设工程使用墙体材料情况检查记录表》进行签认。

4、市站办公室对《东莞市建设工程使用墙体材料情况检查记录表》加盖公章并登记、汇总及归档。

（二）市镇二级监督工程

1、镇街监督员应将日常监督检查时填写的《砌体工程监督检查记录》和相应照片上传至监督管理系统。

2、市站现场专项核查人员应将《东莞市建设工程使用墙体材料情况检查记录表》和相应照片上传至监督管理系统。

3、监督室主任对该工程的《砌体工程监督检查记录》及相关图片进行审查，并对《东莞市建设工程使用墙体材料情况检查记录表》进行签认。

4、市站办公室对《东莞市建设工程使用墙体材料情况检查记录表》加盖公章并登记、汇总及归档。

五、其他事项

（一）建设单位应在砌体施工已完成砌体工程总量的1/2以上且未完全批荡（抹灰）时申报。

（二）新型墙体材料使用量不超过50%的，不予退款。

（三）内外墙体已批荡（抹灰）而难以查验其使用新型墙体材料情况的，按使用普通烧结粘土砖（红砖）计算。

（四）使用的新型墙体材料必须经认定并在认定有效期内使用。

（五）幕墙、混凝土墙按新型墙体材料计。

（六）对于在砌体底部或顶部少量使用普通烧结粘土砖的，使用普通烧结粘土砖的比例按5%计算。

（七）《东莞市建设工程使用墙体材料情况检查记录表》一式三份，一份由市质监站留底，一份由市质监站加盖公章后交市墙材革新与建筑节能办公室，一份交建设单位，作为建设单位到市

墙材革新与建筑节能办公室办理返退墙体材料专项基金的依据。

（八）《东莞市建设工程使用墙体材料情况检查记录表》中“检查意见”一栏应填写清楚新型墙体材料的使用部位及使用比例。统一检查意见表达方式为“经检查，该工程（工程部位）使用（新型墙材名称），（工程部位）使用（新型墙材名称），使用新型墙材的比例为**%，所用新型墙材已（未）经认定”。

附件：

1、东莞市建设工程使用墙体材料情况检查记录表、东莞市使用新型墙体材料现场核查工作申报表 2

第二篇：保险公司现场检查简要流程

保险公司现场检查简要流程

1、到被检查单位后，先可召集被检查单位的负责人及相关人员简短碰头会，把检查的目的、内容、需要提供的检查资料等作一说明和布置。

2、检查开始，分别从承保、理赔、销售、财务等方面着手。

（1）承保主要检查投保单和保险单，每个机构检查量一般为200份/天左右。

（2）理赔主要检查已决案卷内容，检查量一般为50件/天赔案（案件较大或较复杂的可适当降低检查数量）。理赔的“打假”检查作为工作重点，一旦发现假赔案，应及时上报总队领导。

（3）销售主要检查本各类台帐情况，必要时可追溯。

（4）财务主要检查财务手续是否合规，可结合承保、理赔、销售等跟踪核查。

检查时候如发现需要深查的特别问题，在找相关人员了解核实情况时，应作好现场检查谈话记录。

3、现场检查后，需要对被查机构作一“现场检查存在问题确认表”，由被检查单位负责人签字确认。

4、检查结束，召开简短的反馈会议，将检查出的问题作一简要反馈，并提出一些建议和必要的整改措施。

5、返回总公司后，向总公司领导作书面专题汇报，应根据总部或总公司领导指示，需做好对被查机构的联系单下发、通报批评、表扬或违规处罚等后续措施。

第三篇：现场检查流程

现场检查流程

⑴检查前准备

①物品的准备：包括现场检查考核表，整改意见书、空白纸（主要用于盘库）、笔和通讯录等；②检查重点的准备：包括查看申报及申报批复意见（尤其注意补充条款）、监控信息，掌握企业的现场风险控制的重点，以便有针对性的进行检查；总公司风控部检查时，直接打印申报批复带至现场；③检查路线的准备：结合企业距离，合理安排检查路线，节俭开支、提高效率。

⑵现场检查的步骤

首先，与监管员交流，看其对业务的熟悉情况，包括贷款银行、贷款额、押品应控制数、存放方式、统计方法、统计时间、收费标准等。

其次，查看现场存放的资料是否完备、台帐登记是否及时准确。

监管现场应有的资料包括：监管协议（尤其注意补充条款必须严格按照审批要求逐字逐句落实，不得擅自改动，要求收集的指定联系人签字的报表及时、连续）、移交/置换/释放手续，仓库租赁协议、收费协议、实施细则，统计平面图、盘点记录、厂区平面图、权属品质汇总表、监管授权书、人员交接表等。

日常台帐主要有：工作日记、监管工作报告、总账和明细账。工作日记主要查看是否认真登记分品种进出，四看二交流情况记录情况；监管工作报告，重点关注经营情况、价格波动情况和申报批复的其他要求；总账和明细账主要看，记录是否连续、完整、准确。

第三，查看移交手续载明的押品品种、数量及价值；如做过置换、还贷释放、保证金置换等，还需要查看置换、释放手续是否完备，并了解实际控制押品的品种、数量和价值；

第四，查看质押物存放平面图阴影区和监管区是否一致，指定条款是否齐备，签章是否符合要求；查看置换、释放、监管报告等需要出质人和质权人签章手续的签章与指定人员签字及样章预留是否一致；

第五，现场盘点

检查任何企业时均必须做好全盘或测量。如因押品散放等原因无法全盘，可认真查看进出库记录，并尽可能估测。现场盘点时，应做到：

①协议有押品价值结构控制要求的，要注意押品各品种之间结构比例是否符合清单、仓单或置换后的手续控制要求。

②统计方法是否可行，现场的统计方法、存放方式与申报方法是否一致，是否能做到每天100%准确统计；盘库记录或统计平面图记载要能反映盘库过程，不得透支，如透支必须如实、及时向总公司报告，不得隐瞒不报，更不得帮助员工做假帐。

③注意监管牌、巡检表的放置。监管牌尽可能充足、明显，不得低于实施细则的要求；巡检表应该存放于现场，并及时登记；申报批复要求两次以上巡检的企业，需要注意查看每天的巡检记录，确保不低于两次。

④检查时，认真贯彻落实“四看二交流”制度。“四看”有问题是指被监管企业：非节假日停产1天以上，半停产（非节假日机器设备部分停产和生产时断时续）3天以上；老板（特大型企业可为指定联系人加仓管）离开企业2天以上而其行踪无人知晓；工人工资距正常发放日5天（不含节假日）以上未发；企业全部存货大幅度下降20%以上。流通企业的“停产或半停产”可以用“正常上班员工数量有无减少、7天以上押品未有进出库”来界定。移库监管企业的“全部存货”数据的取得可采取由企业提供、每周2次去企业财务部门大概核实的方法。“四看”有问题必须查明原因！“二交流”，一是指监管员在日常监管工作中要与企业老板（特大型企业可为指定联系人加仓管，其他企业老板不在时也可为指定联系人加仓管）每日进行交流，主要内容为押品进出需求、存货总规模、资金需求、“四看”情况等。要注意有礼有节，以不反感、不影响别人工作为度；二是指分公司经理、主管在业务洽谈和现场检查时，要与企业负责人交流。

第六、检查签字。检查结束以后，检查人员需要分别在现场检查考核表，整改意见书以及工作日记上签字，并标注检查日期；监管员需在现场检查考核表和整改意见书回执上签字。总公司在检查时，还需查看记录业务管理部、分公司及监管组的检查时间，严格审查其是否符合检查频率要求。

第四篇：墙改申报材料

一、申请表（一式四份）

封面（盖章），注意：申请日期先不填

二、新型墙体材料产品确认申报材料（一式二份）

按以下顺序依次装订成册（A4纸）

1、封面（盖章）

2、书面申请报告（盖章）（含企业生产规模等情况简介）、县墙改办核查意见

3、企业法人营业执照（复印件）

4、土地使用许可证明、采矿许可证（黏土类产品需要提供）

5、产品执行标准（如是企业标准，必须附复印件）

6、产品技术性能说明书（含：产品基本性能指标、使用范围、施工方法、注意事项等）

7、企业管理结构图及对应人员的工作职责（尤其是关键岗位）

8、操作规程（各主要岗位的作业规程。主要是安全操作和维护的程序和方法，注意事项等）

9、企业质量管理规程（含：产品生产工艺流程图、针对各环节制定的质量管理制度，主要岗位相配套的记录表）

10、近二年内国家法定检测机构的自检报告（煤矸石砖必须有掺量检测）

11、企业产品检测能力及检测仪器设备

12、产品应用用户反馈（二份，新办企业不要求）

13、企业现场考核办法（自评打分并说明扣分原因）（必须盖章）

14、煤矸石砖厂必须附标记标识的影印资料

三、所有复印件材料必须携带原件报市、县墙改办审核。

第五篇：安庆市墙改工作汇报

安庆市墙改工作汇报

安庆市墙改办成立于1994年，定编6人，在编4人，是市经信委直属事业单位。我市墙改工作在经信委领导下，以宣传贯彻《安徽省发展新型墙体材料条例》和省政府《关于印发安徽省新型墙体材料专项基金征收管理实施办法的通知》为抓手，紧紧围绕淘汰粘土类墙材和推广应用新型墙材两个关键点，充分发挥墙改基金的杠杆倍增作用。注重协调墙改领导小组成员单位的联动效应，着力加强政策宣传，着力加强墙改执法力度，使我市墙改工作有了长足的发展。2011年全市规模以上新墙材企业发展到60家，新墙材产能达20多亿块标砖，产品有砖、块、板三大系列共十几个品种。新墙材产量比例从以往52%提高到72%，新墙材应用比例也从85%提高到了96%。粘土砖产量控制在4.8亿块标砖以下。2009至2011年市本级征收墙改基金共计2229.92万元，累计返退533.68万元。现将我市墙改工作各项情况作如下汇报：

一、墙改工作近三年来的具体工作情况

（一）、通过制定和完善墙改工作政策文件保障《条例》和《办法》的贯彻落实。2012年初市政府为了加强对墙改工作的领导，加速推进墙改进度，对市墙改领导小组进行了充实加强，这是我们按期实现墙改目标的重要组织保证。

我市相继出台《转发安徽省人民政府关于印发安徽省新型墙体材料专项基金征收使用管理实施办法的通知》（宜政发[2011]20号）、《关于转发<印发关于加快我省墙体材料产业调整升级的工作意见的通知>的通知》（经信办[2011]282号）、《关于加强全市新墙材产品质量监管工作的通知》（经信办[2010]178号）和《关于实施新型墙体材料产品标识管理的通知》（宜墙办[2011]14号）等一系列文件加强了新型墙体材料生产、流通和应用的管理，规范了新型墙体材料建筑应用市场秩序。

（二）、通过墙改执法不断加强新墙材应用的监督，推进墙改政策的顺利实施。一是不断健全和完善墙改执法检查制度，建立健全墙改执法违法举报制度，完善和规范举报接待工作流程，建立健全举报处理材料档案，为我们开展墙改执法工作提供制度保障。二是加强执法检查力度，加强对新型墙体材料生产和应用市场的监管，对建筑市场在建工程进行登记造册，实行定期不定期检查，对其施工进度和使用墙材情况进行动态监控，确保“禁粘”政策落到实处。三是积极引导群众对淘汰粘土砖、发展新墙材工作中的违法违规现象进行举报，对群众举报的违法现象及时予以调查核实处理，并认真做好回复和解释工作。“绿地二期”工程被举报使用“三无”新墙材产品，市办进行突击检查，现场勘验拍照取证，责令其限期整改。该工程及时拆除、清理了“三无”新墙材产品。“碧桂园”工程被举 2 报施工现场堆放粘土空心砖，市办及时到现场检查，发现尚未砌筑上墙，立即送达禁止使用粘土类墙体材料“告知函”，责令其立即整改，该公司出具了不使用粘土类墙体材料的书面“承诺函”，并清理了堆放在建筑工地的粘土空心砖。

（三）、通过强化监管措施保障新墙材产品质量

1、市经信委、建委和质监局联合下发了《关于加强全市新墙材产品质量监管工作的通知》（经信办[2010]178号），全面开展新墙材产品备案登记工作。对新墙材产品实行销售流向申报制度。做好新墙材产品质量动态监管工作，建立跟踪督管制度，对不符合规定的新墙材产品，质监部门应及时予以纠正和不予使用，墙改部门不予返退墙改基金。

2、加强新墙材产品质量抽检工作。根据我市制定的加强新墙材质量管理制度，市、县两级墙办定期和不定期的开展新墙材产品质量抽检工作，通过抽检对不合格企业限期整改，通过检查整改，新墙材产品质量有了明显提高。

3、市、县两级墙办经常召开新墙材企业负责人会议，强调加强新墙材产品质量的重要性，规范新墙材企业行为，防止恶性竞争。

（四）、通过规范墙改基金征、管工作保障基金功能的有效发挥。

1、市政府领导对墙改基金征收工作给予了高度重视，为认 3 真贯彻落实省政府皖政[2011]21号文件，市政府在转发省政府皖政[2011]21号文件时，强调要严格墙改基金征收对象、范围，不得擅自减免缓征墙改基金，并明确了规划部门查验墙改基金缴纳凭证和墙改部门返退墙改基金的行为规范。由于措施得当，执行有力，我市墙改基金征收工作实现了全覆盖。

2、加强对新墙材应用返退工作的管理。认真贯彻省墙办《关于印发安徽省新型墙体材料专项基金返退工作程序（试行）的通知》文件，根据本市实际，我们适时出台了《安庆市新型墙体材料专项基金返退工作程序》和基金返退工作流程，使我市墙改基金返退工作步入正常轨道。通过加大墙改基金征收、返退工作力度，充分发挥了专项基金的经济杠杆作用，有力地支持了新墙材在我市的推广应用。今年1-10月份全市征收墙改基金3241.39万元，其中市本级征收墙改基金达1086.75万元，同比上增长56%。

3、加大对新墙材企业的扶持力度。市、县两级墙办积极争取财政的支持，帮助新墙材企业做大做强做优。2009至2011年向省墙办申报省级专项基金扶持项目，共计180万元；2009至2011年市、县两级墙办共计对新墙材企业也给予132万元的资金扶持。这些资金的投入使一批墙材企业改善了生产工艺，提高了产品质量，完善了产品检测手段。

（五）、通过不断加大工作力度，巩固“禁实”、“限粘”的 4 成果

1、市墙改办指导各县（市）先后出台了本行政区域“禁实限粘”通告和文件，2011年各县（市）“禁实”工作绝大部分已经延伸到建制镇。全市除市本级已全部禁止生产粘土砖外，已有枞阳、岳西两个县已于2011年底全面禁止生产粘土类墙材。

2、根据“禁实”、“限粘”工作目标，加大清理淘汰粘土砖瓦窑企业力度。各县（市）新（扩）建新墙材企业，实行等量淘汰粘土砖产量。

（六）、通过制定“十二五”规划，力促新墙材产业结构转型升级。

1、依据本地资源情况、现有产能和市场需求等情况，通过专家认证，制定了安庆市新型墙体材料产业发展“十二五”总体发展规划，明确了“十二五”期间新墙材产业重点发展的产品和技术，鼓励发展的规模和工艺。2、2011年由市经信委、市国土资源局、市工商局三家联合转发了《关于加快我省墙体材料产业调整升级的工作意见》文件，要求新墙材企业着眼新墙材发展大局，理清本企业新墙材产业调整升级的思路，做好新墙材产业升级工作的精神和物质准备。到今年10月底止，全市已有11户企业按省经信委规定标准实现了产业升级。

3、积极鼓励新墙材企业新建符合产业升级政策的新技术、5 新工艺生产线，为新墙材产业升级工作树立了示范榜样。仅2011年市墙办就拿出30万元扶持三户新墙材企业新建加气混凝土砌块和自保温砌块项目以及补贴加气产品推广非露天堆放工艺。并积极争取省办20万元的墙改基金的支持，扶持两户新建的加气混凝土砌块企业。产业升级使一批企业实现了华丽转身，企业有规模、产品有品牌、质量有提升。临港工业区的宇恒虹达墙材公司已成长为全省自保温墙材产品的龙头企业。

二、当前存在的问题

1．由于各新墙材企业自身的条件的制约和产品质量意识的不足造成产品质量不够稳定，新墙材产品质量监管制度有待进一步规范。

2．墙改基金积淀较为严重，基金专项投入的力度有待进一步加强。

3．墙改执法工作需进一步加强。

4、墙改基金征收过分依赖代征单位。我市的墙改基金一直以来都是委托市规划局代征。这种代征的方式带来的问题是我办很难真正了解墙改基金是否做到应征必征，建议在行政服务中心建立墙改基金征收窗口，实行一票制管理。

5、市墙改办经费供给方式急待调整。财政部、国家发改委《新型墙体材料专项基金征收使用管理办法》（财综[2007]77号）、《安徽省发展新型墙体材料条例》（2007年第104号公告）6 和《安徽省人民政府关于印发安徽省新型墙体材料专项基金征收使用管理实施办法的通知》（皖政[2011]21号）中均明确要求“墙体材料管理机构履行职能所必需的经费，由财政部门通过部门预算予以核拨，不得从新型墙体材料专项基金中列支”。我省辖区内，省墙改办、马鞍山墙改办、芜湖墙改办、黄山墙改办、铜陵墙改办已由各级机构编制部门批准，先后实行财政全额拨款或参照公务员管理事业单位。目前市墙办编制依然是自收自支的管理型事业单位，人员经费和办公经费均从墙改基金中列支。显然这种经费供给形式已经明显不符合上述国家、省有关的政策规定。为更好地贯彻执行国家、省有关政策规定，促使墙改办更好地履行所承担的工作职责，顺畅、有效的进行行政执法工作，建议将市墙体材料革新建筑节能办公室调整为全额拨款或参照公务员管理事业单位。

三、下一步工作目标及措施

1、进一步加大资金扶持力度，助力产业转型升级。重点扶持科技含量高、国家支持的新墙材产品的生产和销售，以提高墙材生产工艺装备水平、优化墙材产品结构。

2、进一步加大宣传力度，积极利用政府信息公开网站及时发送墙改有关的政策和技术信息。

3、进一步加大检查力度，扎实开展检查工作，采取抽查、不定期、定期相结合的方式，严格对墙材生产和使用的监管。7 做好新墙材的推广应用工作，进一步规范新墙材市场。

4、进一步加大新墙材应用推广力度。通过示范工程，采取鼓励引导、检查督促、强化服务等措施，以推进建筑工程全面使用新墙材的步伐。

5、进一步做好技术服务工作。积极帮助联系相关科研院所、技术专家为新墙材企业解决生产、应用环节上的技术难题，为企业提供新墙材项目、技术改造调研方面的论证服务。

二〇一二年十月二十三日