XXXXX管理信息系统项目变更管理办法

第一篇：XXXXX管理信息系统项目变更管理办法

XXXXX管理 信息系统项目 变更管理办法

范围、重要业务需求等进行变更的，统一提交甲方项目管理办公室审查并汇总，由项目管理办公室编制《变更申请表》，提交承建方项目经理。

第二篇：付管理信息系统管理办法

支付管理信息系统管理办法（试行）

第一章 总则

第一条 为规范支付管理信息系统的使用和运行管理，确保系统的安全、高效、稳定运行，依据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中国现代化支付系统运行管理办法》、《全国支票影像交换系统运行管理办法》等有关法律规章，制定本办法。

第二条 本办法所指支付管理信息系统包括支付业务统计分析子系统、支付业务监控子系统、计费管理子系统。

支付业务统计分析子系统从大额支付系统、小额支付系统和全国支票影像交换系统中采集、存储业务数据并进行加工处理，向用户提供查询、统计、分析等服务。

支付业务监控子系统对运行中的支付风险情况、支付系统运行状态、支付业务量以及异常支付业务等数据进行实时监控，便于业务主管部门对系统运行及业务处理的监督管理。

计费管理子系统从大额支付系统、小额支付系统中获取业务数据，根据设定的计费标准进行计费处理，通过大额支付系统下发计费清单与费用返还清单，实现对业务计费的统计管理。

第三条 本办法适用于支付管理信息系统的运行、维护和管理的部门及支付管理信息系统的各级用户。

支付管理信息系统的运行、维护和管理部门包括中国人民银行清算总中心（以下简称清算总中心）、清算中心（含结算中心，下同）。负责支付管理信息系统网络运行、维护和管理的部门适用本办法。

第四条 支付管理信息系统运行管理范围包括：

（一）支付系统国家处理中心（以下简称国家处理中心）；

（二）支付系统城市处理中心（以下简称城市处理中心）；

（三）支付管理信息系统网络；

（四）支付管理信息系统认证子系统。

第五条 清算总中心负责国家处理中心、国家处理中心与城市处理中心之间网络（以下简称主干网络）的运行、维护和管理；负责对清算中心系统运行、维护和管理的监督、检查和考核。

第六条 清算中心负责城市处理中心的运行、维护和管理。

第七条 清算中心和支付管理信息系统网络运行维护部门负责城市处理中心相关网络的运行、维护和管理，配合清算总中心维护主干网络。

第八条 支付管理信息系统的综合业务数据仅供各级用户内部管理使用，未经中国人民银行同意不得擅自对外披露。

第二章 用户管理

第九条 支付管理信息系统的用户管理实行“统一领导，分级管理”的原则。

第十条 计费管理子系统的用户由人民银行业务主管部门授权清算总中心担任。

支付业务监控子系统的用户为人民银行业务主管部门及其授权机构。

支付业务统计分析子系统的用户为人民银行总行，人民银行上海总部、分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行、地市中心支行（以下简称分支行）和支付系统的直接参与者。

银行业金融机构直接参与者法人和支付系统特许参与者原则应为支付管理信息系统用户，银行业金融机构法人所属的支付系统直接参与者可以根据管理需要自愿申请成为支付管理信息系统用户。

第十一条 人民银行各级用户可查看管辖范围内的所有业务信息；各银行业金融机构可查看与本行相关的业务信息，上级机构可查看下级机构的业务信息。

第十二条 支付系统参与者申请支付管理信息系统用户，需经人民银行授权。

跨省（自治区、直辖市）设置分支机构的银行业金融机构法人（以下简称全国性银行业金融机构）和支付系统特许参与者加入支付管理信息系统，应报经人民银行总行批准；仅在省（自治区、直辖市）内设置分支机构的银行业金融机构法人（以下简称地方性银行业金融机构）加入支付管理信息系统，由人民银行当地地市以上分支行（不包括地市中心支行，下同）批准。银行业金融机构法人所属的支付系统直接参与者加入支付管理信息系统，由人民银行当地地市以上分支行批准。第十三条 申请支付管理信息系统用户的全国性银行业金融机构法人和支付系统特许参与者，应填写《支付管理信息系统用户申请表》（见附）提交至人民银行支付结算司，人民银行支付结算司审核同意后，为其编发用户代码。

申请支付管理信息系统用户的地方性银行业金融机构法人和银行业金融机构法人所属支付系统直接参与者，应填写《支付管理信息系统用户申请表》提交至人民银行当地地市以上分支行支付结算处，支付结算处审核同意后，为其编发用户代码。

第十四条 经授权成为支付管理信息系统用户的银行业金融机构，应按规定的接入条件做好网络和设备准备，并按照《中国人民银行支付管理信息系统数字证书管理办法》的规定申请数字证书。

第十五条 申请退出支付管理信息系统的机构，应向人民银行总行或人民银行当地地市以上分支行提出申请，说明退出原因等事项。人民银行受理退出申请后，应在1个工作日内办理用户退出手续，并注销数字证书。

第三章 岗位管理

第十六条 清算总中心、清算中心应当合理安排各岗位人员，确保支付管理信息系统安全稳定运行。

第十七条 国家处理中心应当设置的岗位有系统管理岗、业务主管岗、系统维护岗、注册中心(以下简称RA)管理岗、RA审核操作岗、业务操作岗（含RA经办操作岗）。

城市处理中心应当设置的岗位有系统维护岗、地方注册中心(以下简称LRA)管理岗、LRA审核操作岗、LRA经办操作岗。

系统管理岗、业务主管岗、系统维护岗和业务操作岗可由大额支付系统、小额支付系统以及全国支票影像交换系统相同岗位人员兼任；RA和LRA各管理、操作岗位可由全国支票影像交换系统相同岗位人员兼任。

第十八条 支付管理信息系统用户的岗位应参照各子系统用户权限设置。

第十九条 系统管理岗负责增加、删除用户及变更用户授权。

第二十条 业务主管岗负责新增、注销本级及下级用户；变更本级及下级用户授权。

第二十一条 系统维护岗负责安装维护计算机软件、硬件及网络设备；对各种设备、系统进行监测、检查和维护；解决系统运行中出现的技术问题；设置系统参数；负责信息安全主管工作；定期完成系统和数据备份；提供技术咨询、协调服务；为系统稳定运行提供技术保障等。

第二十二条 业务操作岗负责日常运行操作，监控系统运行状态，在业务主管的授权下设置、修改相关参数。

第二十三条 RA/LRA管理岗负责支付管理信息系统中有关操作人员和证书的管理，包括对有关操作人员授权和颁发证书等。

第二十四条 RA/LRA审核操作岗负责支付管理信息系统中相关机构证书的审核、制作、撤销等。

第二十五条 RA/LRA经办操作岗负责相关机构证书的录入。第二十六条 系统管理岗、系统维护岗不得兼任业务主管岗；RA管理岗、RA审核操作岗、业务操作岗(含RA经办操作岗)不得与本系统其他岗位人员兼任。

第二十七条 所有岗位应当严格权限管理，相关操作应当遵循“双签制”原则。

第二十八条 岗位人员变动应当办理岗位变动交接手续，并在系统中及时删除该用户。

第二十九条 各岗位人员上岗前须通过人民银行组织的业务技能、安全知识培训和考核。

第四章 操作管理

第三十条 清算总中心和清算中心应当严格执行支付管理信息系统运行操作规程。

第三十一条 清算总中心应根据人民银行业务主管部门的规定设置业务参数。

第三十二条 清算中心应当定期或按清算总中心要求，报告系统运行情况。

第三十三条 相关岗位人员在系统运行时间应当根据岗位要求监控系统运行状态，并填写系统运行日志。

各岗位人员发现异常情况，应当立即报告主管人员，并按有关规定进行处理。

第三十四条 操作人员在接到用户标识后，应当立即登录系统，修改用户口令，用户口令仅限本人使用，操作人员禁止使用未经修改的口令进行业务操作。

第三十五条 创建新用户时必需同时设置操作访问权限和数据访问权限。第五章 维护管理

第三十六条 国家处理中心和城市处理中心应当制定支付管理信息系统维护管理制度和日常检查规程，按照规程完成日常检查和系统维护并记录维护日志，发现系统异常按规定处理。

第三十七条 清算总中心根据人民银行业务主管部门的授权，负责对支付管理信息系统应用软件版本进行统一管理。

第三十八条 清算总中心和清算中心应当定期对计算机系统、网络系统进行系统备份和数据备份，并填写备份记录。

第三十九条 清算总中心和清算中心需请外单位人员对系统进行检查维护时，经本单位分管领导批准后由系统维护人员陪同进行并作维护记录。

第四十条 清算总中心和清算中心应当分别制定支付管理信息系统应急预案并逐级报备，定期进行应急预案演练和备份系统测试，并记录备查。

第四十一条 清算总中心对清算中心应当定期进行运行维护情况的检查，并记录备查。

第六章 信息安全管理

第四十二条 支付管理信息系统的各种口令应严格管理，不得外泄；口令应当具有一定的复杂度，至少每季度更换一次，操作人员遗忘口令时，应当立即报告主管人员，经主管人员审批后由系统管理员重新设定，并记录备查。

第四十三条 一个用户标识只能分配给一个操作人员，一个操作人员只能拥有唯一的用户标识。第四十四条 操作人员应当在规定权限内操作，禁止与业务无关的操作；操作人员离开操作岗位时，应退出登录。

第四十五条 支付管理信息系统的数字证书应由证书持有者妥善保管，不得转借他人，不得挪作他用。

第四十六条 支付管理信息系统管理客户端必须安装支付清算系统统一防病毒客户端软件。

第四十七条 禁止任何单位和个人泄漏支付管理信息系统的参数、配置信息。

第四十八条 RA/LRA管理岗、RA/LRA审核操作岗和RA/LRA经办操作岗岗位变更或离开，应以书面方式移交；RA/LRA管理员证书（USB－KEY）应向清算总中心申请更换，RA/LRA操作员证书应由RA/LRA管理员负责更换。

第四十九条 支付管理信息系统用户客户端应采取必要措施防止病毒侵入；支付管理信息系统用户应具备一定的安全风险意识和防范能力，将可移动存储媒体插入支付管理信息系统客户端时，应采取必要的安全措施，防止将病毒带入支付系统网络。

第五十条 支付系统管理客户端在维修、停用和报废前应采取有效措施防止有关涉密信息泄漏。

第五十一条 信息安全主管应按照信息安全管理的规定做好支付管理信息系统的信息安全管理工作。

第五十二条 清算中心应制定支付管理信息系统安全事件报告和应急处理程序，确定事件的报告流程，重大安全事件要报清算总中心。

第五十三条 本办法未尽的安全管理事项，按照人民银行支付清算系统运行维护的其他相关安全管理制度执行。

第七章 系统变更与故障处理

第五十四条 支付管理信息系统与大额支付系统、小额支付系统所共享的系统资源，在运行中应优先保证大额支付系统和小额支付系统使用，必要时可采取技术手段限制支付管理信息系统对这部分资源的使用，在紧急情况下经报请业务主管部门批准后可暂时停止支付管理信息系统的部分或全部功能使用。

第五十五条 清算总中心对支付管理信息系统的主机、网络和存储等主要硬件设备的升级、更换和维修，对支付管理信息系统软件的版本升级、配置参数调整，应当经过分管领导书面授权。

清算中心主要设备和系统的变更，应当事先向清算总中心提出书面申请，经批准后方可实施，并记录变更过程。

第五十六条 支付管理信息系统发生故障时，应当遵循“优先保障支付系统运行”的原则，及时报告和处理，尽快恢复系统运行。

第五十七条 支付管理信息系统故障分为常规故障和非常规故障。常规故障由系统维护员按照现有故障处理规定和排除方法进行处理；非常规故障由系统维护员进行排除或请求外部技术支持。

第五十八条 支付管理信息系统发生故障时，应视故障影响情况及时通知各相关用户。

第五十九条 清算总中心应当组织、协调外部资源对城市处理中心提供远程或现场技术支持。第六十条 支付管理信息系统通信中断时的信息传输，应当按照相关规定进行处理。

第六十一条 运行维护部门应对支付管理信息系统的故障现象、故障分析和处理结果进行记录，并于故障处理完成后次日向业务管理部门提交故障处理报告。

第八章 纪律与责任

第六十二条 支付管理信息系统运行维护部门应当遵守本办法以及其他相关规定，加强内部控制管理，建立健全应急处理机制，保证系统安全稳定运行和工作的正常处理。

第六十三条 支付管理信息系统运行维护部门未做好信息安全防范工作，给系统运行造成重大影响的，应当追究相关当事人责任。

第六十四条 支付管理信息系统运行维护部门工作人员玩忽职守，出现重大失误，造成严重后果的；或伪造、篡改业务基础数据的，应当依法或按规定追究其责任。

第六十五条 因不可抗力造成支付管理信息系统无法正常运行的，相关当事人均有及时采取补救措施的义务。

第六十六条 支付管理信息系统用户未按规定使用信息、擅自披露信息或行为危及系统安全运行时，人民银行将责令其退出支付管理信息系统，注销该用户，并按规定追究其责任。

第九章 附则

第六十七条 支付管理信息系统的机房、设备和文档管理遵照《中国现代化支付系统运行管理办法（试行）》（银办发[2005]287号文印发）的有关规定。第六十八条 本办法由人民银行负责解释。

第六十九条 本办法自支付管理信息系统运行之日起试行。

第三篇：电力企业党建管理信息系统管理办法

.电力企业党建管理信息系统管理办法

xx电网公司党建管理信息系统

管理办法（试行）

1总则

1.1为推进xx电网公司党建管理信息系统实用化工作，以党建管理信息化促进党建工作规范化，进一步加强党建工作过程管理，促进公司党建工作上台阶、上水平。按照《中国南方电网公司党建管理信息系统试点实施方案》、《xx电网公司信息化水平登高计划（2009年~2010年）》的部署和要求，依据《中共xx电网公司直属委员会基层党建工作责任制考核实施办法》等有关规定，结合工作实际，特制定本办法。

1.2 本办法适用于xx电网公司党建管理信息系统的管理。明确了党建管理信息系统实用化的内容形式，以及各单位党委（总支）及其职能部门在组织领导、运行维护和管理考核等方面的职责。

1.3 各单位党委（总支）应参照本办法，制定具体的管理办法或落实措施，一级抓一级，层层抓落实。

2组织管理

2.1 公司政工部作为“党建管理信息系统”运行管理部门，在公司直属党委领导下，负责“党建管理信息系统”的规划建设和管理考核。公司成立党建管理信息系统建设工作小组，组长、副组长为公司政工部、信通中心负责人，成员为公司政工部主管、专责和公司所属各单位政工部负责人，共同履行对党建管理信息系统的组织领导、运行维护和管理考核等职能。

.2.2 各单位党委（总支）应建立相应的组织领导机构和工作机构，明确职责任务，切实加强领导。各单位党委（总支）党务工作人员名单应报公司备案，由公司分配确定其权限，按权限进行数据维护、督导和管理等工作。党务工作人员若有变动，应及时上报公司政工部分配权限。

2.3 各单位信息通信工作部门负责为党建管理信息系统的稳定运行、改版升级提供安全保证和技术支持。

3内容形式

3.1 党建管理信息系统形式上由门户网页和党建管理工作平台两部分组成。

3.2 党建管理工作平台包含有：首页、党务工作、查询统计、相关规章制度、荣誉榜、党建特色展示等。是党建管理信息系统实用化和党建工作过程考核的主体内容。

3.3 门户网页包含有：首页、党建要闻、企业文化、党建论坛、党建知识、调查问卷、荣誉榜、党员之家、党员风采、领导讲话、公司党建新闻、特色活动、公告、党建视频和用户登录、快速链接、门户链接（系统门户链接、友情链接）等。门户网页信息更新及时性、准确性等作为对各单位党建责任制加分项目。

为体现南方电网公司党建管理信息系统一体化的要求和党建门户的严肃性，公司及各单位党建管理信息系统门户网页栏目、内容、风格应保持一致。

4运行维护

4.1 党建管理信息系统登录地址为：http://10.112.61.18，其运行维护

由各级党组织工作部门人员负责，并保证工作信息录入的及时性和准确性。

4.2 党建管理信息系统门户网页需维护的栏目信息，一般应在五个工作日内录入或更新。

4.3 管理工作平台所需维护的党建工作信息，由各级党组织工作部门有关人员负责。党组织和党员信息增减等变动情况须在10个工作日内录入、维护；“三会一课”、民主评议党员、民主生活会、荣誉表彰等内容信息须在20个工作日内录入；《党委（总支）工作月报表》和《中心组学习月报表》须在次月第5个工作日前录入并上报。

5考核管理

5.1 党建管理信息系统实用化的情况，作为对各单位党委（总支）落实党建工作责任制过程考核的主要内容（详见xx电网公司党建责任制考核实施办法附件2《基层党建工作责任制过程考核评分办法》）。

5.2 对于南方电网公司要求上报的党组织、党员增减变动信息，民主评议管理、民主生活会管理、荣誉表彰等，如因录入失误、迟报、漏报和开展工作不力等原因，被南方电网公司提出批评的，公司将扣减有关单位党建责任制考评得分5分。

5.3 门户网页信息更新及时、准确，宣传效果突出，获南方电网公司或上级新闻宣传表彰的，公司将给予有关单位党建责任制1~3分的加分。6附则

6.1 本办法由公司政工部负责解释并组织实施。

6.2 本办法自公布之日起施行。

第四篇：工艺变更管理办法

工艺变更管理办法

1目的

为规范汽车产品的工艺变更，不断提高产品质量，完善产品技术管理，提高产品技术水平，提高生产效率，特制定本管理办法。2范围

本规定适用于汽车事业部的各生产车间。3术语

工艺变更：在产品生产和加工过程中直接或间接影响产品质量、功能和性能的变更及顾客提出的变更。包括人员变更、物料变更、工装变更、制造工艺方法变更、生产环境变更、设备变更等。4职责 4.1 申请

当公司因实际的生产工作需要工艺变更，或公司因针对产品质量、功能和性能等作持续改进的工艺变更需要相关部门进行可行性评估时，工艺变更申请部门须填写 “工艺变更申请单”呈报部门主管确认后，提报技术部各车间技术室。申请部门在变更内容中要说明变更的类型。

4.1.1 对于人员的变更，变更申请由需求部门提出（在《员工岗位调动管理办法》未执行或该办法与本办法申请表不冲突时，本办法仍然适用），提出部门应明确相关岗位人员任职的知识、技能、资质与特定经验的最低要求。依据本部门岗位培训需求，确定人员上岗前的培训内容和考评方式，并有计划培养相应岗位的后备人员，确保人员变更的顺利实施。车间应在技术部、质管科、检验科的监督确认下建立“多能工综合素质矩阵图”，确定多能工适应的岗位，当某一岗位的员工出现请假等突发状况的，变更3天以内的车间可根据“多能工综合素质矩阵图”自主调换多能工岗位，而不必进行申请,但需要提前通知车间技术室和质量管理科进行确认。

4.1.2 对于物料变更、工装变更、制造工艺方法变更、生产环境变更、设备变更等，变更申请由需求部门(变更费用出账单位)提出，提出部门应提报相关设备或生产环境的具体要求。工装如果需要重新设计制作，需按照工装设计制作流程进行。

4.1.3 对于制造工艺方法、物料的变更，技术部相应车间技术室需对变更申请的内容进行调查，评审前确保了解变更的过程及相关参数。4.2 评审

4.2.1 各车间技术室收到“工艺变更申请单”后必须及时了解情况，并于当天将申请提交相应科室负责人审核。科室负责人在评审意见栏批示是否同意，不同意须简要说明理由；同意则安排《工艺变更实施方案》具体负责人和需要填写评审意见的其他相关部门，其他部门负责人审核确认后，提交技术部主任审批签字。

4.2.2技术部主任签字审批后，由技术管理科根据4.2.1“科室负责人评审意见”和“技术部负责人评审意见”进行后续评审意见收集。如果评审意见为不可行，则由技术管理科填写 “工艺变更申请反馈单”驳回申请；如果变更申请具备可行性，则技术管理科根据《工艺变更实施方案》完成情况，负责组织相关部门参与评审。

4.2.3汽车事业部技术管理科组织相关部门或人员（研发、销售、生产、质量、检验、工艺等）对《工艺变更实施方案》进行可行性评审，具体负责人根据评审意见修改《工艺变更实施方案》，确保评审方案能够达到顾客要求。4.3 验证及确认

4.3.1 评审通过后，根据技术部《工艺变更实施方案》，工艺变更负责人下发 “工艺工作联系单”，组织各部门按照要求进行实施验证。

4.3.1.1 对于人员的变更，技术部需联合管理部的相关人员对变更人员进行技能考评，考评方式可以是提问、考试、现场模拟操作等；关键岗位变更人员的考评应包括实际操作及产品评审，考评人员应具备相应知识、技能和经验。技术部对试生产产品进行验证，以此来验证变更人员技能水平是否合格。如果考评无法通过，则申请部门必须再次进行人员变更。

4.3.1.2 对于工装设备、生产环境的变更，技术部需联系生产部、设备能源科的相关人员对加工产品的参数进行验证。如果验证不通过，设备能源科对设备进行调整，直至验证通过为止。设备能源科组织完成工装设备及生产环境的验收。

4.3.1.3 对于制造工艺方法、物料的变更需联系汽车研究院的相关人员进行评审。汽车事业部技术部对工艺变更的实施过程及结果进行监督记录，对小批量试生产过程工艺等进行审查，进行生产线调试，完成生产线的生产节拍的制定，对试生产进行验证。如果验证不通过，工艺设计科对工艺变更实施方案进行调整，直至验证通过为止。

4.3.1.4 检验科负责产品检验和试验，并根据《工艺变更实施方案》要求出具变更验证结果，并协助完成《工艺变更验收报告》的会签工作。需要试生产验证的,检验科负责对试生产产品进行验证记录。4.3.2 质量管理科牵头组织相关部门对技术部工艺变更验证的确认，并对工艺变更后的产品质量进行验证确认，并协助完成《工艺变更验收报告》的会签工作。需要试生产验证的, 质量管理负责组织对试生产产品进行验证记录和过程进行监督抽查。

4.4 批准

《工艺变更验收报告》会签后，《工艺变更实施方案》负责人编制《工艺变更通知单》，提报技术部主管领导审核和技术部负责人审批。技术部将《工艺变更验收报告》和“工艺变更通知单”，送呈汽车事业部副总经理/总经理批准。4.5 实施

4.5.1 经汽车事业部副总经理/总经理批准后，汽车事业部技术部下发 “工艺变更通知单”，并按照《文件控制程序》完成所有相关文件的更新、发放和回收。

4.5.2 相关车间或部门按照“工艺变更通知单”中的变更内容进行实施。4.6 文件更改

工艺文件格式、文字出现错漏时，汽车事业部技术部直接下发 “技术文件更改通知单”对文件进行变更，不需要进行变更评估及验证。4.7 资料管理

汽车事业部技术部对变更过程中产生的文档或表单进行存档管理，以 “工艺变更文件汇总表”的形式记录，并负责对文档或表单的变更进行跟踪管理，保存期限等具体依照《质量记录控制程序》执行。5相关文件

5.1《产品变更控制程序》 5.2《工艺变更实施方案》 6相关表式 6.1工艺变更申请单 6.2工艺变更申请反馈单 6.3工艺变更通知单 6.4工艺工作联系单 6.5技术文件更改通知单 6.6工艺变更文件汇总表

第五篇：工程变更管理办法范文

工程变更管理办法 总则

（1）为了有效控制我公司铁路专用线建设期的工程变更，规范工程变更工作的程序，控制工程变更的费用，保证建设项目总投资控制在省发改委批准的概算以内，保证变更工程的质量和进度，保障建设、设计、施工、监理单位的合法权益，公司工程管理部特制定本办法。

（2）本办法适用于内蒙古珠江投资有限公司和在新建青春塔煤矿铁路专用线从事设计、施工、监理的所有单位和个人。

（3）内蒙古珠江投资有限公司工程管理部及铁路项目部负责设计变更的管理和工程变更的审核。工程变更的分类和变更原则

2.1 工程变更的分类

（1）工程变更是指工程实施过程中由于工程项目自身的性质和特点，或设计图纸的深度不够，或不可预见的自然因素与环境情况的变化，对第三方的干预和要求或合同双方当事人处于对工程进展有利着想，对合同中部分工程项目进展形式、工程数量、工程质量要求及标准方面的变更。

（2）根据提出变更申请和变更要求的不同部门，将工程变更划分为三种。即公司变更、施工单位变更、监理单位变更。

（3）第一种变更公司变更（包括上级部门变更、公司变更、设计单位变更）。上级部门变更：指上级交通行政主管部门提出的政策性变更和由于国家政策变化引起的变更。

公司变更：内蒙古珠江投资有限公司根据现场实际情况，为提高质量标准、1 加快进度、节约造价等因素综合考虑而提出的工程变更。

设计单位变更： 指设计单位在工程实施中发现工程设计中存在的设计缺陷或需要进行优化设计而提出的工程变更，设计变更要慎重研究、要经过周密考虑和详细论证。

（4）第二种变更 监理单位变更：监理工程师根据现场实际情况提出的工程变更、新增工程变更等。

（5）第三种变更 施工单位变更： 指施工单位在施工过程中发现的设计与施工现场的地形、地貌、地质构造等情况不一致而提出来的工程变更。

2.2 工程变更的原则

（1）设计文件是安排建设项目和组织施工的主要依据，设计一经批准，不得任意变更。只有当工程变更按本办法的审批权限得到批准后，才可组织施工。（2）工程变更各有关单位应对变更工作高度负责和严格把关。（3）工程变更的图纸设计要求和深度等同原设计文件。

（4）设计文件一经批准，不得任意变更，符合下列条件之一的，可以考虑工程变更。

① 因自然条件包括水文、地形、地质情况与设计文件出入较大的;因施工条件所限，材料规格、品种、质量难以达到设计要求的；

② 不降低原设计技术标准，而能节省原材料，或者可少占用耕地，并便于施工，缩短工期和节省投资的；

③ 能提高技术标准，减少工程病害，便于采用新技术，提高工程使用年限或者提高服务等级，而不增加投资或者增加较小数量投资的；

④ 由于铁路、水利、农田、矿工、环保、文物以及地方工作等方面不可预见的因素，需要变更设计的；

⑤ 上级交通行政主管部门对工程提出新的要求的。（5）工程变更后单价的确定遵循下列原则

① 合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有价格确定变更价格。② 合同中已有类似于变更工程的价格，可以参照此价格确定变更价格。③ 合同中没有适用的或类似于变更工程价格，由承包方通过单价分析计算后上报变更单价，按照第四章的规定报驻地监理工程师办公室（以下简称驻地办）、总监理工程师办公室（以下简称总监办）、筹建处按审批权限批准。（6）工程变更后工程数量的确定遵循下列原则和程序

新增项目的工程量由变更方根据公司变更通知、设计图纸和实际施工情况，如实计算工程量，变更后工程量、单价、费用由驻地、总监办审查，报公司审批。工程变更的审批权限和责任

（1）由于工程变更导致单项工程增加费用不大于30万元的变更，由公司铁路项目部直接负责审批。对于单项工程增加费用超过30～100万元的，由公司铁路项目部进行审核后公司工程管理部负责审批。单项工程增加费用超过100万元以上的，由公司工程管理部审查后上报集团公司进行审批。

无论是现场确定还是经论证确定的工程变更，均应有公司的批复，才能予以支付。

（2）监理、设计、施工单位未经公司审批，擅自决定工程变更的变更单位和个人应承担由此造成的一切费用和损失，情节特别严重的，公司可诉诸法律。（3）工程变更的实施过程中，公司、监理、设计、施工由哪一方面原因造成的变更失败和损失的，由该方承担一切责任。工程变更的程序

（1）内蒙古珠江投资有限公司的工程变更管理实行工程变更申请审批制度和工程变更令申请审批制度，所有工程变更项目都要执行工程变更申请和工程变更令申请审批制度，两种审批制度均采用书面审批。总监办负责对各施工标段的工程变更项目的变更申请报告、所有工程变更令申请进行统一编号管理。（2）公司将变更申请和工程变更令申请的审批结果抄送总监办。总监办按监理有关支付程序和规定执行。

①所有工程变更文件（申请报告和变更令申请单）均为一式5份，公司保留两份（工程管理部、铁路项目部），监理保留两份（总监办、驻地办），施工单位保留1份。

②所有工程变更令申请单未经公司审批的均不能支付。

③公司和总监办对工程变更的申请不同意的，应以书面形式通知变更单位。（6）一般变更（增加费用不大于30万元）根据现场实际情况，由铁路项目部组织相关单位到现场办公，变更方案征得公司同意后，施工单位可先行组织施工，而后补办报批手续。

（7）根据对工程变更种类的划分，分别对三类工程变更程序规定如下： 第一类变更：公司变更的程序

公司接到了上级变更批示和有关变更意向后，经认真核实后，将《内蒙古珠江投资有限公司工程变更通知》主送总监办，抄送驻地办、施工单位执行。待变更完成后，变更单位根据公司通知和实际发生的变更工程量和单价，填写工程变更令申请及其附件上报驻地办、总监办，驻地办应在3日内、总监办在7日内完成审查并签字确认后报公司工程管理部审批。公司工程管理部如无特殊情况应在14日内将工程变更令申请审批结果通知总监办，总监办通知变更单位计入中间计量表。

第二类变更： 监理单位变更的程序

监理单位将拟变更的工程项目填写《工程变更申请报告》，上报公司工程管理部（≥30万元）或公司铁路项目部（≤30万元），公司应在接到申请书审批同意后发布《内蒙古珠江投资有限公司工程变更通知》给总监办。总监办澄清、核实、校对后指示施工单位变更。变更完成后变更单位按公司变更通知和实际完成的变更工程量和单价填写《工程变更令申请及其附件》，经驻地办、总监办签字确认后上报公司工程管理部或铁路项目部，公司工程管理部或铁路项目部如无特殊情况应在14日内做出审批。并将审批结果通知总监办，总监办通知变更单 4 位计入中间计量表。

第三类： 施工单位变更的程序

施工单位应首先填写《变更设计建议书》上报驻地办、总监办、公司铁路项目部（≤30万元）或工程管理部（≥30万元），工程管理部或铁路项目部在接到申请书后立即组织有关科室、驻地办、总监办、设计代表、施工单位有关人员进行现场办公，做出处理方案并形成会议纪要。变更单位根据会议纪要和实际完成的变更工程量和单价填写工程变更令申请及附件上报驻地办、总监办，总监办根据审批权限提出审查意见上报公司工程管理部或铁路项目部，公司工程管理部或铁路项目部如无特殊情况应在接到变更令的14日内完成审批，并将工程变更令申请审批结果通知总监办，总监办通知变更单位计入中间量表。

（8）紧急变更是指施工现场突然发生的、难以预料的事件，或遇到不可遇见因素或大的自然灾害时需紧急变更时，需要立即做出变更决定，推迟变更，将给国家和社会造成重大损失。当这几种情况发生时，总监办在征得公司领导口头同意的情况下，立即主持现场的变更工作，待变更开始后，必须在十日内补办变更申请书手续，并附相关的影像资料说明紧急抢险的情形。工程变更令申请的审批制度、工程变更会议协调和会议检查制度

5.1 工程变更令申请的审批制度

为保证工程变更费用批复的公正性、公开性和权威性，公司对工程变更令申请采用审批制度，详见工程变更令申请审批单。

5.2 工程变更的会议协调制度

当遇到重大变更或变更工作遇到困难时，公司召集各科室参加会议共同研究讨论决定有关事宜。

5.3 工程变更的会议检查制度

为了加强对工程变更的监督检查，公司每2个月举行1次联合会议检查，检查项目由公司领导根据变更情况决定。工程管理部、铁路项目部、财务部、和其它有关部门参加检查。检查的范围：

1）所有变更项目。公司领导可对每个变更项目提出检查意见，会议共同研究处理决定。

2）检查通过的变更项目费用是该项目的最终费用，如果监理单位批复结果和检查结果不一致，总监办应按公司检查结果执行。

3）行政人事部负责监督会议检查中发现的问题和会议决定的落实情况。工程变更工作的奖惩

6.1 奖责：

公司将对下列情况工程变更的当事人给予奖励。

① 监理、设计、施工单位提出的在不降低工程质量标准、不降低使用功能的条件下，设计变更要求经济合理，避免了重大技术经济损失，能给公司带来显著的经济效益的工程变更；

②

监理工程师对工程变更的批复准确、及时，对变更的工程量和单价审核认真负责的；

③

施工单位如实上报工程变更的工程量和单价的；

④

公司工作人员在工程变更工作中坚持公正立场、认真负责，并给筹公司节省大量变更费用的；

6.2 罚则：

公司将对下列情况工程变更的当事人和变更单位给予批评教育、通报、经济处罚；

① 工程变更的施工单位，偷工减料，施工质量低劣，或给公司造成损失的；对上报的变更工程量和单价弄虚作假的；

②

设计单位提出的变更图纸粗糙、错误遗漏较多，拖延工期的；

③

监理工程师故意拖延，吃、拿、卡、要，接受贿赂的，故意多报变更工程量和单价的；

④

公司工作人员玩忽职守，故意拖延，对施工单位提出无理要求的；

6.3 处罚细则：

一、通报批评：

违规情节不太严重的由公司进行全线范围内通报；

二、对通报两次以上的单位和个人给予以下经济处罚： ①

扣除施工单位 标段总标价的3﹪； ②

扣除监理单位监理费用的3﹪； ③

扣除设计单位设计总费用的1﹪； ④

扣除违规的公司工作人员的三个月工资。