科技创新专项资金管理办法2017-吉林科技计划项目管理信息系统

第一篇：科技创新专项资金管理办法2017-吉林科技计划项目管理信息系统

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吉林省省级科技创新专项资金管理办法

第一章 总 则

第一条 为加强和规范省级科技创新专项资金（以下简称“专项资金”）管理，提高资金使用的规范性、安全性、精准性和有效性，促进我省科技事业快速发展，根据《中华人民共和国预算法》、《吉林省省级财政专项资金管理办法》、《吉林省人民政府办公厅关于切实提高省级专项资金精准性和有效性的意见》、《省对市县专项转移支付管理办法》、《中共吉林省委办公厅 吉林省人民政府办公厅印发<关于进一步完善省财政科研项目资金管理等政策的若干实施意见>的通知》等文件精神，结合工作实际，制定本办法。

第二条 本办法所称吉林省省级科技创新专项资金是由省级一般公共预算安排，用于支持我省科技事业发展，提高科技创新能力，改造传统产业，加快转型升级，培育新经济和新业态，促进科技与经济紧密结合的资金。

第三条 专项资金的管理、分配和使用应贯彻落实国家和省委、省政府决策部署，符合全省国家和省科技创新发展战略和规划，以及财政资金管理相关要求，具体遵循以下原则：

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（一）统筹使用，突出重点。专项资金的使用要与我省产业发展规划和产业布局紧密结合，着力聚焦经济增长热点，精准扶持科技创新，集中支持，避免分散。

（二）政府引导，多元投入。遵循科技发展自然规律，充分发挥市场机制和财政资金引导作用，多元化投入，鼓励、吸引企业、社会资金积极参与，强化科技对经济社会发展的支撑引领作用，促进社会效益与经济效益相统一。

（三）公平公正，公开透明。专项资金的管理使用要严格按照规定程序、权限和要求进行，坚持公平公正原则，相关信息要及时向社会公开。

（四）专款专用，注重绩效。专项资金应纳入项目单位财务统一管理，单独核算，专款专用。严格按照目标和任务，科学合理使用资金，建立绩效考评制度。

第二章 管理职责

第四条 专项资金由省财政厅、省科技厅共同管理，各负其责。省财政厅主要职责：

（一）负责专项资金设立、调整和撤销等审核工作，并按规定程序报省政府审批。

（二）会同省科技厅制定和完善专项资金管理办法。

（三）组织专项资金支出预算的编制和执行工作，按照专

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项资金年度使用计划和支持重点，审核省科技厅提出的资金安排和分配建议，批复下达专项资金预算。

（四）配合省科技厅制定发布专项资金年度项目指南，对专项资金项目进行立项评审。

（五）会同省科技厅组织开展专项资金绩效管理工作。

（六）对专项资金支出实施财政监督。

（七）会同省科技厅对专项资金执行期满或者被撤销后的资金清算、回收以及其他相关管理工作。

（八）法律、法规、规章规定的其他职责。笫五条 省科技厅主要职责

（一）负责专项资金的申请设立、论证评估和定期评估工作，提出专项资金实施周期和年度绩效目标。

（二）作为专项资金管理的责任主体，配合省财政厅建立健全专项资金管理办法；牵头完善《吉林省科技发展计划（项目）管理办法》及实施细则等管理制度，规范工作流程，量化评审标准，确保公正公开透明。

（三）会同省财政厅根据全省科技创新发展需求和省委、省政府工作重点，制定发布专项资金年度项目指南，负责组织申报项目的受理、筛选、储备和评审论证工作。同时，负责对项目单位同一项目申报多项资金情况与省直相关部门核对。

（四）负责建立项目评审专家库，实行动态管理。按照财政预算管理要求，负责项目评审（包括项目预算评审）论证管

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理，提出年度资金预算安排和分配建议报送省财政厅。

（五）负责对专项资金支持项目的实施进度和资金使用情况进行调度统计和跟踪检查；配合省财政厅对专项资金使用情况实施监督检查；负责组织做好项目验收工作。

（六）负责按照省财政厅批复的绩效目标实施管理，开展绩效监控和年度目标评价等管理工作，按规定向省财政厅提交绩效报告。

（七）负责专项资金项目等相关信息管理工作，做好信息公开，自觉接受社会监督。

（八）法律、法规、规章规定的其他职责。第六条 市县财政部门主要职责

（一）负责落实市县扶持政策措施和应承担的资金，会同同级科技部门建立健全专项资金管理的具体制度办法。

（二）配合同级科技部门对本地年度申报专项资金项目进行审核，对申报单位财务信息的真实性、项目信息的完整性，以及项目申报单位与本地财政部门属地的一致性负责，确保资金及时拨付到位。

（三）按规定要求严格管理使用专项资金。会同同级科技部门对专项资金使用情况实施监管，确保资金安全、规范和有效。

（四）会同同级科技部门做好本地专项资金绩效管理工作。

（五）积极配合省科技厅、省财政厅做好专项资金执行期

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满或被撤销后的资金清算、回收以及其他相关管理工作。

（六）法律、法规、规章规定的其他职责。第七条 市县科技部门主要职责

（一）作为本地专项资金项目管理的责任主体，配合同级财政部门建立健全专项资金管理的具体制度，规范管理流程和管理机制。

（二）会同同级财政部门做好专项资金项目的申报、审核、筛选等工作，按要求提供相关材料，并对项目的真实性、合规性和可行性负责。

（三）负责对本地专项资金项目执行情况调度统计和跟踪检查；配合同级财政部门对专项资金使用情况实施监管。

（四）积极配合同级财政部门做好本地专项资金的绩效管理工作。

（五）积极配合省科技厅做好项目过程管理、验收和信息公开等相关工作。

（六）法律、法规、规章规定的其他职责。第八条 项目单位主要职责

（一）对申报材料的真实性、合法性、准确性负责，是项目的第一责任人。同一法人单位、同一项目申报多项资金的，需在申报时作出说明。

（二）严格按规定用途使用专项资金。

（三）对专项资金的使用绩效负责。

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（四）定期将专项资金使用情况，报当地科技部门和财政部门备案。

（五）健全内部控制制度，建立专项资金项目立项、申报、审批、使用和绩效等档案，自觉接受财政、科技、审计和相关部门的监督检查。

（六）法律、法规、规章规定的其他职责。

第三章 使用范围

第九条 专项资金支持重点

（一）重点科技研发项目。根据全省经济社会发展实际需求，重点聚焦产业发展技术难题，集中攻克一批制约我省产业加快发展的关键技术。

（二）重大科技成果转化项目。根据全省产业发展和结构调整要求，支持技术先进并已取得重大突破或重要成果，能快速形成规模化生产能力，可产生明显的经济效益、社会效益和生态效益的重大科技成果转化项目。

（三）扶持经审核认定的科技小巨人企业及高新技术企业加快发展。根据全省科技创新主体培育需要，以增强自主研发能力为核心，以提升企业经济效益为导向，以降低创新融资成本为手段，加速推进一批小微科技企业成长为科技小巨人企业和高新技术企业，提高自主创新能力和市场竞争力。

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（四）科技型中小企业创新创业资金项目。支持科技型中小微企业自主创新、科技企业孵化器（众创空间）建设、“吉林省科技创新创业大赛”获奖项目。

（五）国家和省委、省政府政策规定的相关支出。第十条 专项资金不得用于补充人员经费和运转经费等经常性支出，不得用于偿还债务，以及楼堂馆所等国家明令禁止的项目建设支出等。

第四章 分配方式

第十一条 专项资金按项目法分配。采取面向社会公开竞争方式征集，择优立项。具体由省科技厅按照《吉林省科技发展计划（项目）管理办法》及实施细则、年度项目指南等相关文件规定，提出资金分配建议，按规定程序报批。

第十二条 专项资金的使用，根据不同项目类型特点，有针对性的采取有偿投入（股权投入或债权投入）、无偿投入（前补助、贷款贴息、后补助、专项奖励）和贷款担保相结合等支持方式。

（一）重点科技研发项目。一是以企业等营利性机构为主体承担的科技项目，专项资金按30%前补助和70%后补助方式资助，即立项时拨付30%，验收合格后再拨付其余70%；二是以高校、科研机构等非营利性机构为主体承担的科技项目，专项资

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金分两次资助，即立项时拨付50%，后期根据项目实施进度及实际效果拨付其余50%。

（二）重大科技成果转化项目。该类项目必须以企业（在吉林省注册的法人单位）为主体或企业牵头，以产学研相结合或技术创新联盟运行机制的形式承担，采取有偿投入和无偿投入相结合的方式资助，具体根据实际情况确定。项目立项时，以股权或债权等有偿方式投入；项目实施或验收通过后，依项目单位投入和实施绩效等情况，以贷款贴息或后补助方式资助。

（三）扶持经审核认定的科技小巨人企业及高新技术企业发展。主要采取贷款担保、贷款贴息、后补助及奖励等方式。其中，一是通过为贷款担保机构注入贷款担保金，支持其对企业申请贷款提供担保。二是对企业获得非基建类银行贷款的给予贷款贴息。三是对企业R&D（研究与开发）投入（按经税务部门备案的《研发项目可加计扣除研究开发费用情况归集表》中的“加计扣除额”进行核定）达到一定比例的给予补贴。四是对企业实现上市融资的给予专项奖励。

（四）科技型中小企业创新创业资金项目。该类项目主要采取贷款贴息、后补助及奖励等方式支持。

（五）国家和省委、省政府政策规定的相关支出。按国家和省确定的方式支持。

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第五章 项目申报与审核

第十三条 项目申报指南。每年6月30日前，省科技厅会同省财政厅编制年度项目申报指南，明确专项资金支持重点、支持方式、申报条件、申报程序、申报时间、申报材料等相关要求，并通过新闻发布会、网站、公文等形式向社会发布。

第十四条 项目申报的基本条件

（一）项目单位须在吉林省内注册，具有独立法人资格，有固定的场所和充裕的资本金，实行独立经济核算，有健全财务制度，能独立承担法律责任的单位。

（二）项目单位应具有较好的前期工作基础和业绩，具备承担项目的能力；具有一定规模的科技创新基础资源、技术装备和试验中心；具有丰富科研经验和雄厚技术实力以及一定的R&D（研究与开发）投入。

（三）本专项资金同一年度不重复支持同一法人单位同一项目，获得其他省级财政专项资金支持的，本专项资金不重复支持。同一项目申报多项资金的（基于同一核心内容或同一关键技术编报的不同项目，视为同一项目），需在申报项目时作出说明。

第十五条 对重点科技研发、重大科技成果转化和科技型中小企业创新创业资金项目，按以下程序组织申报和审核：

（一）项目申报。省科技厅负责组织项目的申报工作。中

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省直部门、单位对申报的项目进行审核推荐，直接报送省科技厅；市县科技部门会同同级财政部门，对本级及以下企事业单位申报的项目进行审核推荐，按照现行财政管理体制，逐级报送省科技厅。

（二）项目评审。省科技厅负责对申报的项目进行形式审查、评审论证、现场核实等。形式审查：由省科技厅对申报材料等进行合规性审核。评审论证：由省科技厅、省财政厅从专家库中抽选科技、投资、金融、财务等相关领域的专家，对申报的项目和项目预算同时开展评审论证。其中，对重大项目要根据评审论证结果进行现场核查。

（三）项目立项。省科技厅根据项目评审论证结果和现场核查情况，提出年度项目资金分配建议，经省财政厅审核，形成专项资金分配方案，向社会公示不少于7日。无异议后，由省科技厅、省财政厅联合行文报省政府审定。经审批同意后，省科技厅与项目单位签订项目任务书，省财政厅负责拨付资金。

第十六条 对经审核认定的科技小巨人企业及高新技术企业的扶持，按《吉林省科技小巨人企业扶持管理办法》及资金管理实施细则执行。

第六章 预算编制和资金下达

第十七条 预算编制审批流程

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（一）每年6月底前，启动下年度专项资金预算编制工作。

（二）每年9月底前，省科技厅将下年度专项资金安排和项目资金分配建议，以及年度绩效目标等相关材料报送省财政厅。

（三）省财政厅根据国家和省有关政策规定，对省科技厅提出的专项资金安排和项目资金分配建议进行审核，报经省政府审批同意后，编入省级财政预算。

（四）编制年度专项资金预算时，细化分解到具体项目的部分，原则上不低于专项资金总额的70%。

第十八条 下达专项资金

（一）每年10月底前，省财政厅根据省政府审批同意的专项资金分配方案，对细化分解部分，按不超过专项资金总额的70%提前下达。其中，省级支出部分，列省本级预算；市县支出部分提前下达。

（二）其余部分要在省人代会审查批准年度预算草案后60日内下达。

第七章 资金使用管理

第十九条 市县财政部门接到专项资金后，要在30日内正式下达。其中，对已明确补助对象及补助金额的，应在7个工作日内下达到项目单位。对提前下达的专项资金，要纳入下年

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度财政预算。

第二十条 专项资金要严格按照财政部门下达预算的科目和项目执行，不得截留、挤占、挪用或擅自调整。

第二十一条 专项资金支付按国库集中支付制度有关规定执行。涉及政府采购的，按有关法律制度执行；形成国有资产的，按规定纳入单位国有资产管理。

第二十二条 专项资金中有偿投入部分，通过市场化方式运营、回收与处置管理等事宜，按有关规定执行。

第二十三条 专项资金中科研项目资金的开支范围分为直接费用和间接费用。

（一）直接费用是指在项目研究开发过程中发生的与之直接相关的费用，主要包括设备费、材料费、测试化验加工费、燃料动力费、差旅/会议/国际合作与交流费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、劳务费、专家咨询费、其他支出等。

1、设备费：是指在项目转化过程中购置的专用仪器设备，对现有仪器设备进行升级改造，以及租赁外单位仪器设备而发生的费用。

2、材料费：是指在项目转化过程中消耗的各种原材料、辅助材料等低值易耗品的采购及运输、装卸、整理等费用。

3、测试化验加工费：是指在项目转化过程中支付给外单位（含项目单位内部独立经济核算单位）的检验、测试、化验及加工等费用。

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4、燃料动力费：是指在项目转化过程中相关大型仪器设备、专用科学装置等运行发生的可以单独计量的水、电、气、燃料消耗等费用。

5、差旅/会议/国际合作与交流费：差旅费是指在项目转化过程中开展科学实验、科学考察、业务调研、学术交流等发生的外埠差旅费、市内交通费等。会议费是指在项目转化过程中为组织开展学术研讨、咨询以及协调项目或课题等活动而发生的会议费用。差旅/会议费开支标准原则上按项目单位依据国家和省有关规定制定的相关标准执行。国际合作与交流费是指在项目转化过程中项目研究人员出国学习考察及外国专家来华工作的费用，出国费用要严格执行《吉林省因公临时出国经费管理办法》等相关规定，实行省财政厅和省外办出国（境）任务审批联动机制。本科目由科研人员结合科研活动实际需要编制预算，并按规定统筹安排使用，其中不超过直接费用10%的，无需提供预算测算依据。

6、出版/文献/信息传播/知识产权事务费：是指在项目转化过程中需要支付的出版费、资料费、专用软件购买费、文献检索费、专业通信费、专利申请及其他知识产权事务费等。

7、劳务费：是指在项目转化过程中支付给项目成员中没有工资性收入的相关人员（如在校研究生、博士后、访问学者等）和课题组临时聘用人员等劳务性费用。劳务费开支标准由项目单位参照所在地科学研究和技术服务业平均从业工资水平确

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定，相关人员的社会保险补助可纳入到劳务费中。

8、专家咨询费：是指在项目转化过程中支付给临时聘请的咨询专家的费用，开支标准由项目单位自行确定。专家咨询费不得支付给参与项目研究及管理的相关工作人员。

9、其他支出：上述直接费用之外的支出。

（二）间接费用是指承担项目任务的单位在组织实施课题过程中发生的无法在直接费用中列支的相关费用。主要包括承担项目任务的单位，为课题研究提供的现有仪器设备及房屋，水、电、气、暖消耗，有关管理费用的补助支出，以及绩效支出等。其中，绩效支出是指承担课题任务的单位为提高科研工作绩效安排的相关支出。间接费用核定比例不超过直接费用扣除设备购置费的20%。

第二十四条 项目单位应当按照下达的项目资金预算执行。第二十三条规定的项目资金开支在科目之间调整的，依据国家和省有关管理规定执行。

第二十五条 采用前补助、债权投入支持的科研项目，需按第二十三条规定的开支范围编制项目预算；所有专项资金支持的项目，在编制项目经费决算时，原则上均需参照第二十三条规定的开支范围执行。

第二十六条 项目完成后，项目单位应编制项目经费决算报送省科技厅。

第二十七条 项目结转结余资金的管理

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（一）科研项目实施期间，年度剩余资金可结转下年度继续使用。

（二）项目完成任务目标并通过验收，且承担单位信用评价好的，项目结余资金可在结项验收后2年内，由单位统筹安排用于科研活动的直接支出，使用情况报项目主管部门备案，2年后仍有结余资金的按原渠道收回；未通过验收和整改后才通过验收的项目，或承担单位信用评价差的，结余资金按原渠道收回。

（三）省科技厅应健全完善相关制度规定，明确项目实施期限、项目单位信用评估、项目验收等方面的管理要求。各级科技部门应督促项目单位加快项目执行进度，提高资金使用效率，减少年度资金结转结余。

第二十八条 项目因故中止或撤销的，依据《吉林省科技发展计划（项目）管理办法》及实施细则等有关制度规定执行。

第八章 绩效管理

第二十九条 根据《吉林省绩效管理办法》和《省级科技创新专项资金绩效评价暂行办法》等有关规定，省财政厅会同省科技厅负责组织开展专项资金绩效管理工作。

第三十条 项目单位在申报专项资金时，要提交明确、具体、量化的项目绩效目标，并定期报送项目绩效自评报告。

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第三十一条 市县科技部门要会同同级财政部门认真做好专项资金绩效管理工作，定期向省科技厅报送本地专项资金项目绩效报告。

第三十二条 省科技厅向省财政厅提出专项资金安排和分配建议时，应同时提交专项资金整体绩效目标；经省财政厅批复后，实施绩效目标管理，开展日常绩效监控和年度目标评价等工作；定期分析总结绩效目标完成情况，绩效报告送交省财政厅。

第三十三条 省财政厅对省科技厅报送的专项资金整体绩效目标进行审核并批复。根据省级预算绩效管理工作要求，组织开展绩效评价，结果作为以后年度安排资金的重要依据。

第九章 监督检查和责任追究

第三十四条 项目单位要建立健全内部财务管理和审计监督制度，对资金实行专账管理、专款核算，自觉接受财政、科技、审计、监察及相关部门的监督检查。

第三十五条 省科技厅、市县科技和财政部门要定期开展对专项资金使用情况的监督检查，跟踪问效，发现问题及时处理。

第三十六条 省财政厅对专项资金管理使用情况实施财政监督，根据需要组织或委托中介机构开展专项检查。

第三十七条 省财政厅、省科技厅按照政府信息公开有关规

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定和管理职责，建立健全专项资金（项目）信息公开（公示）制度。专项资金管理办法、申报指南、分配结果等信息，通过省科技厅、省财政厅官方网站、省科技计划项目管理信息系统等及时向社会公开。市县财政部门、科技部门及项目单位要做好信息公开，接受社会监督。

第三十八条 各级财政部门、科技部门及相关单位和工作人员有下列行为之一的，依照《中华人民共和国预算法》、《财政违法行为处罚处分条例》等国家有关规定和职责分工追究相应责任，并视情况提请同级政府行政问责，涉嫌违法犯罪的，移送司法机关处理。

（一）专项资金分配方案制定和复核过程中，有关部门及其工作人员违反规定，擅自改变分配办法，擅自超出规定范围或标准向不符合资格条件单位（或项目）分配资金，以及其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的。

（二）以虚报冒领、重复申报、不真实准确说明申报情况、报大建小等手段骗取资金的。

（三）滞留、截留、挤占、挪用资金的。

（四）擅自超出规定的范围或者标准使用资金的。

（五）未履行监管职责，致使资金被骗取、截留、挤占、挪用，或资金闲置沉淀的。

（六）报备拨付下达和清理盘活资金等情况弄虚作假，故意截留资金的。

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（七）拒绝、干扰或者不配合预算监管、绩效评价、监督检查等工作的。

（八）对提出意见建议的单位和个人、举报人、控告人打击报复的。

（九）其他违反专项资金管理规定的行为。

第三十九条 对违反相关规定未通过验收的项目，取消项目负责人今后三年内申请科技创新专项资金的资格，并将项目单位和项目负责人列入信用不良记录。

第十章 附 则

第四十条 本专项资金执行期限到2020年。

第四十一条 本办法由省财政厅、省科技厅负责解释。第四十二条 本办法自印发之日起执行，原《吉林省省级科技创新专项资金管理办法》（吉财教[2014]401号）同时废止。

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第二篇：绵阳科技计划及专项资金项目

绵阳市科技计划及专项资金项目

后补助管理办法（试行）

第一章 总则

第一条 为完善科技计划管理机制，进一步发挥财政科技资金的引导作用，在我市科技计划及专项资金实施中引入后补助机制，并规范其管理，特制定本办法。

第二条 由市科技局归口管理适用实施后补助管理机制的部分市级科技计划及专项资金项目试行本办法。

本办法所称后补助，是指在我市境内注册的、具有独立法人资格的企业、科研院所、高等院校、新型研发组织等从事研究开发和科技服务活动先行投入资金，取得成果或者服务绩效，通过验收审查或绩效考核后，给予经费补助的财政资助方式。

第三条 后补助包括事前立项事后补助、奖励性后补助、创新平台后补助等方式。

第二章 事前立项事后补助项目

第四条 事前立项事后补助是指项目承担单位根据市科技局发布的绵阳市科技计划或专项项目指南，结合自身研发需要提出申请，按照规定的程序立项后，由项目承担单位先 行投入资金组织开展研究开发活动，取得成果并通过验收后，或研发失败并通过鉴定后，按规定给予其成果激励或风险补偿。

第五条 绵阳市科技计划及专项中以突破产业关键共性技术瓶颈、填补技术空白和科技成果工程化、产业化为目标，且具有量化考核指标的研究开发类项目，应当实施事前立项事后补助。

第六条 事前立项事后补助按照以下程序管理：

（一）发布指南。市科技局根据绵阳市科技发展规划或专项的目标任务和计划支持重点发布项目指南。对于其中符合事前立项事后补助实施条件的项目，应当明确其实施后补助管理，并对项目拟达到的目标任务提出明确要求，建立面向结果的考核指标体系。

项目不设定经费控制数。

（二）提交申请。项目申请单位根据申报指南的要求，编制并提交项目申请材料。

项目申请材料应当包括项目总体目标、主要任务、考核指标、配套条件、验收方式方法、项目预算等内容，并附近三年经审计或主管部门批复的财务报表。

项目预算由申请单位根据自身基础条件和项目实施需要进行编制，应当真实反映与项目研究内容直接相关的各项研 发成本。具体开支范围参照相关科技计划、专项资金管理办法执行，无法纳入开支范围的其他支出，可单独列示。

（三）立项论证。市科技局组织专家对项目申请材料进行论证，择优确定项目承担单位，明确项目的考核指标、验收方式方法等重点内容。

（四）预算评估评审。市科技局会同市财政局委托中介机构或组织专家对项目预算进行评估评审。

（五）预算备案。市科技局根据预算评估评审结果提出项目后补助预算方案，并向项目申请单位反馈，达成一致后，报市财政局备案。拟补助经费额不超过项目预算的50%。

（六）签订任务书。经市科技局批复立项的项目，由市科技局与项目承担单位签订项目任务书。项目任务书应当包括项目目标任务、考核指标、验收方式方法、项目预算、拟补助经费额、项目实施期限等。

（七）项目实施。项目承担单位按照项目任务书中的规定自行组织实施和管理，市科技局不组织项目实施过程中的管理。项目终止实施的，应当按照相关绵阳市科技计划及专项的管理要求履行审批手续。

（八）组织验收（鉴定）。项目承担单位在完成任务或任务未完成但实施期满后，应当及时向市科技局提出验收申请。市科技局按照项目任务书约定的程序和方法及时组织成果验收或风险鉴定，不再进行财务验收。

（九）验收（鉴定）结果公示。市科技局将项目验收或鉴定结果及拟补助（偿）金额向社会公示。

（十）经费拨付。公示无异议后，市科技局按照事先备案的预算方案，提出项目后补助预算安排建议会商市财政局，并按程序报市政府审批。经批准后，由市财政局按预算管理有关规定将资金拨付项目承担单位。经核定拨付的事前立项事后补助经费，由单位统筹安排使用。

第七条 事前立项事后补助项目采用公开、竞争、择优方式确定项目承担单位。

第八条 同一项目原则上只委托一家单位承担。当出现多家单位竞争，研究方法和技术路线各不相同、难以判断优劣时，可以同时委托多家单位承担研究任务，但委托承担单位的数量不超过3家。

同时委托多家单位承担研究任务的，在项目任务书中明确择优支持的原则和方法，综合各家单位的预算评估结果，形成统一的后补助经费额，仅对取得最优成果的单位予以资助。除不可抗力的原因外，项目验收一律不得延期。

第九条 事前立项事后补助项目任务书是项目执行、项目验收和经费拨付的依据。市科技局和项目承担单位在签订项目任务书时应当协商一致，并详细载明考核指标和验收的方式方法，考核指标应当具体、细化，验收方式方法应当明确、可操作。第十条 事前立项事后补助项目的验收可以采取用户评价、第三方检测、专家判定等方法。

第十一条 项目成果有明确用户的，验收应当包括用户评价。市科技局和项目承担单位共同选择用户，并在项目任务书中事先明确。

项目承担单位应当与用户签订协议书，约定双方权责，确保用户出具客观公正的评价意见。

项目成果交付用户后，经过至少一个完整的使用周期后，由用户按照项目任务书以及协议的约定，提供成果使用情况的评价报告。

第十二条 项目验收需要进行第三方检测的，由市科技局和项目承担单位协商确定第三方机构，并在项目任务书中事先明确。

第三方机构应当根据相关规定和标准独立完成项目成果检测，提供相关成果的技术指标、性能等检测报告。

第十三条 项目验收需要进行专家判定的，由市科技局组织专家，根据项目任务书明确的项目验收方法，对考核指标的完成情况进行现场测试和评价，由专家出具评价报告。

第三章 奖励性后补助项目

第十四条 奖励性后补助是指项目承担单位根据市场需求及自身发展需要先行投入资金组织开展研发活动，取得 了有助于解决重大经济社会发展问题的技术成果，经市科技局按照规定程序审查验收通过后，对取得技术成果给予相应补助。

第十五条

技术成果主要指通过自主研发获得的新产品、新工艺、新材料、新系统等。“产品”包括各种仪器、设备、器械、工具、零部件以及生物新品种等。“工艺”包括工业、农业、社会发展等领域的各种技术方法。“材料”包括用各种技术方法获得的新物质等。“系统”是指产品、工艺和材料的技术集成。

第十六条 申请奖励性后补助的成果应同时满足以下条件：

（一）符合国家及我市科技创新和经济社会发展需求，符合国家及我市鼓励的产业发展方向，对解决急需的、影响经济社会发展的重大公共利益或产业技术问题等发挥关键作用；

（二）属于申请单位的原创成果，知识产权清晰，研发记录完备；

（三）产品具有先进性和创新性，能创造良好的经济、社会或生态效益；

（四）未得到财政专项资金资助。

第十七条 奖励性后补助按以下程序管理：

（一）发布公告。市科技局面向社会发布公告或申报指南。

（二）提交申请。单位根据公告或申报指南提交申请材料。

（三）论证审查。市科技局委托中介机构或组织专家对申请材料进行论证审查，重点论证和审查其是否符合公告或申报指南要求，验证其能否解决相关问题，并形成论证审查验收结论。

（四）审查结果公示。市科技局将项目审查结论向社会公示。

（五）经费拨付。市科技局根据论证审查结论，提出奖励性后补助预算安排建议会商市财政局，并按程序报市政府审批。经批准后，由市财政局按预算管理有关规定将资金拨付项目承担单位。经核定拨付的奖励性后补助经费，由单位统筹安排使用。

第十八条

获得奖励性后补助的单位，应当与市科技局签订协议，明确将其技术成果在规定时限实际应用于解决相关问题，并取得预定的经济、社会或生态效益。未按照协议要求实际应用的，收回补助资金。

第四章 创新平台后补助项目 第十九条 创新平台后补助是指为提高科技持续创新能力，对公共研发机构、企业研发机构和公共服务等创新平台，经市科技局、市财政局绩效考核通过后，给予相应补助。

第二十条 市科技局根据科技创新和经济社会发展需求，对全市创新平台实行合理布局、总量控制、动态管理，促进科技资源整合和高效利用，推动资源的市场化、社会化共享，提高资源利用效率。

第二十一条 创新平台后补助主要支持对象：

（一）公共研发机构。高校和科研院所建设的基础性、公益性国家级、省级重大研发平台，包括重点实验室、工程技术研究中心等。

（二）企业研发机构。包括企业国家重点实验室、工程实验室、工程（技术）研究中心、企业技术中心、产业技术研究院等。

（三）公共科技服务机构。包括共性技术创新服务平台、公益科技服务平台、大型科学仪器设备共享平台、技术转移平台、大学科技园、企业孵化器等。

第二十二条 创新平台后补助绩效考核包括以下内容：

（一）管理情况。包括组织机构运行、平台管理制度落实以及运行机制保障等。

（二）运行情况。包括研发投入情况、开展研究及取得成果的情况、培育人才情况等。

（三）服务情况。包括资源服务数量和质量、服务对象数量及范围、资源深度挖掘与集成、提供科技支撑取得的效果、平台服务带来的经济和社会效益等。

（四）资源整合情况。包括资源增量与质量、资源维护与更新等。

（五）运行服务成本相关性。经费支出与平台目标任务的相关性等。

第二十三条

创新平台后补助按照以下程序管理：

（一）发布通知。市科技局、市财政局向社会发布申报通知或指南。

（二）提交申请。单位根据通知或指南要求提交申请材料，主要包括平台运行管理、开放共享等情况，以及反映服务绩效的相关内容和运行服务成本等。

（三）绩效考核。市科技局、市财政局组织专家或委托中介机构，对申报单位的创新平台绩效进行考核，形成绩效考核结论。

（四）绩效考核结果公示。市科技局将申报单位的创新平台绩效考核结论进行公示。

（五）实施补助。市科技局根据绩效考核结论，提出创新平台后补助建议方案会商市财政局，并按程序报市政府审批。经批准后，由市财政局按预算管理有关规定将资金拨付项目单位。创新平台后补助经费主要用于科技创新平台建设 过程中的科研仪器设备购买，以及科技创新平台的运行服务补贴等。

第二十四条 不参加绩效考核或连续两次绩效考核较差的科技创新平台，不纳入创新平台后补助范围。

第五章 管理监督

第二十五条

后补助经费管理应接受财政、审计等部门的检查和监督。对检查中发现的财政违法行为，按照《财政违法行为处罚处分条例》等有关规定予以处理。情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

第二十六条 单位存在弄虚作假、伪造成果、重复申报立项、以不当方式唆使用户或第三方检测机构出具虚假评价或检测报告，骗取财政资金的，视情节轻重，采取警告、记入不良信用记录等处理措施，并将信用记录作为今后遴选绵阳市科技计划及专项项目承担单位的依据；已经获得后补助经费的，应当予以追回。

第二十七条

专家、中介机构、第三方机构和用户在后补助管理中存在弄虚作假等违规行为的，视情节轻重，可以采取宣布其出具的相关结果无效、通报批评、降低信用评级等处理措施，并将违规记录作为后补助管理遴选专家、中介机构、第三方机构和用户的重要依据。第二十八条 市科技局应当及时公开后补助经费支持单位、补助情况、违规行为及处理结果等，接受社会监督。

第六章 附则

第二十九条

本办法由市科技局会同市财政局负责解释。办法中未尽事宜，按照相关绵阳市科技计划及专项有关管理办法执行。

第三十条

本办法自发布之日起施行。

第三篇：科技计划项目管理办法

科技计划项目管理办法

第一章

总则

第一条

为规范（以下简称我局）科技计划项目（以下简称项目）管理，加强我局项目管理的科学化、规范化和制度化，提高项目管理的效率，保证项目管理的公开、公正和科学，制定本办法。

第二条

我局项目是指（以下简称公司）项目中安排，由我局组织实施，并在一定时间周期内进行的科学技术研究开发活动。

第三条　我局项目的宗旨是保证安全稳定运行，解决我局发展、建设、生产、经营和管理中的关键技术问题，推动和促进企业技术和管理水平的提高以及经济效益的增长，为我局发展奠定技术基础。

第四条

我局项目实行统一组织、分级管理的原则，归口管理部门为生产技术处。

第五条

项目费用支出归口管理部门为财务处。

第六条

本办法主要适用于我局项目申请立项、项目实施管理、项目验收和专家咨询等项目管理工作。

第二章

项目选题

第七条

我局拟申请公司立项的科技项目应符合我局的发展战略和科技发展规划、计划的总体部署和安排，并具备以下条件之一：

1、为我局建设、生产、经营、信息化、重大工程技术和中长期发展服务的带有全局性、方向性的关键技术；

2、对我局发展具有全局性的关键技术的应用理论研究项目；

3、生产、建设中涉及安全和提高劳动生产率等亟待解决的重大技术项目，以及关键技术的工程试验和实用化示范项目；

4、解决规划、设计、建设、运行和企业经营管理中的共性技术难题；

5、先进、成熟、适用，应用对象明确，有广泛的推广应用前景，并可取得较大经济效益或社会效益的项目。

第八条

各单位在启动项目申请前，应根据我局战略和近期重大关键技术的研究领域、技术方向、研究框架以及先进适用技术进行科技计划项目上报资料编制。

第三章

项目申报

第九条

项目申报包括部门申报、内部评审、向公司申报三个基本程序。

第十条

我局项目的申报遵循逐级申报的原则。也可以由我局管理部门提出。申报项目应当符合以下基本条件：

1、承担项目的负责人应由我局正式在职员工担任，并具有较高的技术水平，对其研究项目涉及领域的国内外技术发展情况，有较全面的了解和较强的研究与开发能力，能保证足够的精力投入；

2、具有为完成项目必备的人才条件和技术装备；

3、具有与项目相关的研究经历和研究积累；

4、具有完成项目所需的组织管理和协调能力；

第十一条

申报的程序：

1、各部门应在每年1月31日和8月31日前分别完成本部门本第二批和下一第一批项目的申报工作，申报内容为科技项目申请书和科技项目申报汇总表（附电子文档，格式样本见附件一、附件二），重大项目的申报须附科技查新报告；

2、生产技术处要对项目进行初审和汇总；

3、生产技术处在每年2月10日和9月10日前，组织召开项目评审会，确定我局本第二批和下一第一批拟上报公司立项的科技计划项目。

4、生产技术处将评审会的评审结果汇总，并在每年2月15日和9月20日前以正式文件形式上报公司我局本第二批和下一第一批科技项目。

5、连续两次申报未获公司立项的项目，不得再次申报。

6、为确保项目能保质保量按时完成，每人每只能担任一至二项项目负责人。

7、项目一般应在一至二年内完成。

第四章

项目批准

第十二条

已获公司初评通过的科技计划项目的责任单位按要求填写科技计划项目可行性研究报告（示范格式样本见附件三）和科技计划项目工作任务书（示范格式样本见附件四），参加公司组织的复审（一式十份及相应的电子文档），待公司下达正式文件后，项目方可实施。

第五章

项目实施

第十三条

生产技术处下文明确项目实施单位，实施单位应完成以下工作：

(一)负责项目执行的具体组织工作，保证人员和设备投入；

(二)严格执行项目工作任务书内容，保证项目目标的实现；

(三)按规定的内容和进度组织实施，接受生产技术处的检查；

(四)按规定使用科技经费；

(五)按要求向生产技术处报告项目执行情况；

(六)项目研究结束后，按要求提出总结报告、经费使用及结算情况报告书等材料，接受验收、审计，在需要进行项目成果鉴定时，做好资料和现场测试准备工作。

第十四条

生产技术处要对项目实行动态跟踪和过程控制，认真组织的实施和管理，每个月至少检查一次项目实施进度和经费使用情况，确保项目按时高质量完成。

第十五条

项目实施单位要认真做好项目完成情况统计工作。每周三前向生产技术处上报上周项目完成情况。

第十六条

项目实施单位要认真做好科技项目完成情况统计工作。每年11月30日前向生产技术处上报科技项目完成情况：

1、已完成项目的工作报告、技术报告和相关的测试或试验报告、运行或应用报告、经济效益分析报告等有关技术资料（示范格式样本见附件十）和竣工报告（示范格式样本见附件七）。

2、对于未完成的科技项目，上报项目未完成原因、进展情况、费用使用情况和下一步工作计划安排。

第六章

项目终止

第十七条

在项目执行过程中，出现以下情况时，项目实施单位应向生产技术处提出项目终止实施申请：

(一)针对特定工程进行的项目，工程建设发生重大变化，项目研究内容无法实施或目标无法实现的；

(二)项目延期超过一年仍无法完成的。

第十八条

生产技术处组织召开分析会，如有必要终止该项目，形成分析报告，并报公司申请终止该项目。

第十九条

在公司做出终止决定后一个月内，项目承担单位对已完成的工作进行总结，提出总结报告，做出经费决算，连同固定资产购置情况和项目阶段性研究成果一并上报生产技术处，由生产技术处报送公司核批。

第七章

资金管理

第二十条

科技计划项目费用纳入我局预算管理，执行我局财务管理有关规定。

第二十一条

科技计划项目承担单位要严格研发费用的开支，专款专用。

第二十二条

科技计划项目费用支出范围严格按照财务相关制度规定进行核算，严禁截留、挪用、超支。

第二十三条

科技计划项目费用使用需履行我局审核程序。

第八章

项目验收

第二十四条

生产技术处负责组织项目的验收工作。

第二十五条

项目完成后二个月内，项目实施单位向生产技术处提出验收申请。

第二十六条

申请验收的项目，由项目实施单位填报项目验收申请表，并报请生产技术处组织验收。

第二十七条

通过我局验收的项目，我局向公司填报项目验收申请表，公司对材料初审合格后，下达项目验收通知并确定验收方式。

第二十八条

申请项目验收需要提供以下文件资料：

(一)项目竣工报告书；

(二)项目验收申请表（示范格式样本详见附件八）；

(三)项目技术报告，主要包括项目技术原理、试验与计算的方法与结果、项目成果、结论等；

(四)项目执行情况总结报告；

(五)项目依托工程建设运行、成果应用及效益分析报告。

(六)如项目内容为设备、装置、产品和软件，原则上需同时提供设计书、使用说明书、检测试验报告、用户使用证明，以及专利申请材料等。

第二十九条

项目验收工作可视具体情况，采取现场考察、书面评议、专家会议验收等多种方式进行。需要成立验收小组时，由生产技术处根据项目对象、内容的具体情况，按照权威性、针对性、代表性、互补性原则，遴选符合要求的项目管理人员、熟悉项目情况和相关技术领域的科技专家和财务人员组成，一般为3－7人。

第三十条

项目验收应根据项目的实施方案及责任状的有关考核目标，对项目的完成情况和项目实施的技术路线、关键技术选择、组织方式、协调管理、经费使用，项目取得的成果和主要技术经济指标，项目成果对相关工程建设、产业结构调整的作用和影响，项目产生的经济、社会效益，项目成果的再开发和应用前景等，进行全面总结和评价，并形成项目验收意见。

第三十一条

项目验收结果分为：验收通过，结题通过、重新审议和不通过验收。按任务书规定按期完成任务、达到规定的技术指标、经费使用合理，视为验收通过；由于不可抗拒等因素造成无法全部完成的，或完成了规定的主要目标，而其它目标无法继续完成的，视为结题通过；由于提供文件资料不详难以判断，或目标任务完成不够，但原因难以确定等导致验收结论争议较大的，视为需要重新审议。

第三十二条

凡具有下列情况之一者，按不通过验收处理。

(一)未达到责任状规定的主要技术、经济指标的；

(二)提供的验收文件资料不真实的；

(三)项目研究的内容、目标、技术路线等已进行了较大调整，但未曾得到公司科技管理部门认可的。

第三十三条

需要重新审议的项目，承担单位在接到整改意见通知三个月内，需再次提出验收申请。

第三十四条

验收完成后，项目实施单位须将项目验收意见报告（示范格式样本见附件九）和其他所有验收材料装订成册，并在生产技术处存档备查（并附电子文档）。

第九章

项目后评估

第三十五条

项目后评估是对项目立项决策的科学性和组织管理的有效性，项目成果的技术创新性、先进适用性和实用化水平，项目的综合效益和影响，推广应用和产业化前景以及后续的改进等进行客观分析研究并做出综合评价。

第三十三条

项目开展依据国家科技部《科技评估管理暂行办法》、《科学技术评价办法（试行）》的有关规定。

第三十四条

重大科技项目和重点科技项目完成后，在1～3年内由公司组织或委托我局对其成果进行后评估。

第三十五条

项目后评估由我局组织的专家小组和被评估项目成果的使用者各方共同参与完成。

后评估工作要遵循客观、公正和科学的原则，在调研和分析的基础上独立地得到评估结论，并严格遵守国家和公司各项保密规定，保守被评估项目的技术秘密和商业秘密。

第三十六条

项目后评估由我局根据项目后评估对象、内容和需求的不同，按照权威性、针对性、代表性、互补性和回避原则，遴选符合要求的评估专家5～11人，组成专家小组，设组长一名。

1、具有良好的科学道德和职业道德，能够客观、公正、实事求是提出评估意见；

2、具有高级技术或经济职称；

3、熟悉评估项目所在领域或行业科技经济发展状况，掌握技术、经济、市场、产业政策等方面的情况，了解科技活动的特点与规律，在本领域或行业内具有较高的权威性；

4、具有多年科研生产的实践经验或管理经验；

5、具有较宽的知识面和较深的专业知识，有较敏锐的洞察力和较强的分析判断能力。

第三十七条

我局要积极配合公司的评估工作。在完成自评估（参见国家科技部《科技评估管理暂行办法》）的基础上，并提供以下资料

：

1、提供完整的科技项目资料，并对所提供的资料的真实性合法性承担法律责任；

2、自评估报告；

3、项目立项资料（可行性报告、项目合同等）；

4、研究报告或技术报告；

5、经费决算报告和审计报告；

6、技术评价证明（包括鉴定报告、查新报告、验收报告等），应用证明或测试报告，效益证明等；

7、发表论文、奖励证书、知识产权证书等的复印件；

8、成果使用情况报告（项目验收完成至后评估期间应用情况）；

9、后评估主管部门要求的其它资料。

第三十八条

科技项目后评估内容分为技术价值、综合效益、组织管理和人才培养等四个方面指标，由参加评估的人员分别按评估指标打分并按权重平均后得到评估最终分。

具体的评估方法参见国家科技部《科技评估管理暂行办法》

第十章

知识产权管理

第三十九条

在科技项目执行过程中，项目承担单位应当切实加强科技项目的知识产权管理，维护企业的合法权益。要根据相关领域知识产权的发展动态，及时调整研究策略和措施。

第四十条

由公司全额出资的科技项目，形成的知识产权归我局所有，所完成的发明创造要以我局的名义申请专利。未经我局同意，其成果不得转让、技术入股或折资入股。

第四十一条

部分使用公司科技项目经费所形成的科技成果，其知识产权由各出资方共有，所占份额在合同中明确，相关权益由资助方和开发单位在合同中约定。

第四十二条

科技项目研究成果知识产权转让时，项目承担单位享有同等条件下优先受让的权利。

第四十三条

科技项目中涉及国家秘密和秘密的科技成果，按照《中华人民共和国保守国家秘密法》、《科学技术保密规定》等法律法规和保密规定等有关规定执行。

第四十四条

对不履行保护科技项目研究成果知识产权义务或履行不当，造成重大损失的，依法追究项目承担单位和主要责任人的责任。

第四篇：科技计划项目管理办法

科技计划项目管理标准

1目的为加强科技项目的管理，加快中国铝业股份有限公司河南分公司科技进步、技术创新的步伐，提高河南分公司技术装备水平，实施科技兴企战略，提高企业在国际国内两个市场中的竞争能力，特制定本标准。范围适用于河南分公司。内容

3.1科技项目开发资金

3.1.1科技项目开发资金主要来源于以下三个方面：

(1)经中国铝业股份有限公司批准的，河南分公司每年科技计划项目资金；

(2)河南分公司用于技术改造或更新改造的资金；

(3)按财务制度允许在管理费用内支付的资金。

上述三方面的资金总量按不低于河南分公司年销售收入的1%掌握使用。

3.1.2 河南分公司科技项目开发资金的使用，原则上仅限于由河南分公司财务部进行统一经济核算的河南分公司直属生产、管理及科研单位。

3.1.3 科技项目开发资金由中国铝业股份有限公司统一管理，每月河南分公司由技术开发部根据科技计划，编制下月资金使用计划，上报中国铝业股份有限公司研发中心，经批准后，由河南分公司由技术开发部根据科技项目轻重、主次和进展情况，统一安排使用。

3.2 科技项目的立项申请

3.2.1 凡属于能够促进河南分公司科技进步、技术创新，提高产品产量和质量、降低能耗及其他消耗、降低生产成本，有利于加强河南分公司市场应变能力和竞争能力，且在河南分公司范围内尚未应用的新技术(新产品、新工艺、新设备、新材料)都可以作为科技(含新技术开发、科研和成果应用)项目立项。

3.2.2 科技项目原则上由河南分公司直属的某项新技术的使用单位提出立项申请，并按要求填写《科技项目立项申报表》。

3.2.3 对于总经费概算在五十万元以上(含五十万元)的大中型项目，项目申请单位应事先进行预可研，并提交《可行性研究报告》。《可行性研究报告》应包括下列内容：

(1)项目开发应符合国家产业政策、科技发展方向和河南分公司长远发展规划；

(2)预期在技术上能达到的水平，并与国内外先进水平相比较；

(3)从国家产业政策、当前的生产技术水平、生产基础条件、市场情况、社会文化环境、资源情况等方面进行综合分析，应具有应用价值和推广前景，以及技术上的可靠性、应用上的可行性；

(4)对预期取得的技术经济指标和社会经济效益，项目投资额度、投资回报率等方面综合评估，并提供真实可靠的计算依据；

(5)从研发人员条件、物质条件和其他相关条件考虑，按计划目标和进度实施的可行性。

3.2.4 《科技项目立项申报表》应于每年的8月31日前上报技术开发部，由技术开发部组织初步论证。根据初步论证结果，科技项目申报单位按规定编制《可行性研究报告》上报技术开发部论证。

3.2.5 由河南分公司进行统一经济核算的河南分公司直属技术开发机构所必需的用于科研和技术开发的，单台价值在十万元以下的专用仪器仪表和设备，可按向技术开发部申报购置计划，由技术开发部负责审核批准，从当科技计划项目中列支。若未列入科技计划，但是科研急需的专用仪器仪表和设备，可向技术开发部申请购置，由技术开发部负责审核批准，从当科技计划其它项中列支。

3.3科技项目的评审和立项

中国铝业股份有限公司河南分公司科技计划项目，由分公司所属各单位提出立项申请和《可行性研究报告》，上报技术开发部。技术开发部组织分公司内部有关专家进行初步论证和筛选，筛选出的项目经总经理办公会讨论同意后，上报中国铝业股份有限公司。

3.3.1 科技项目的初步论证和筛选工作由技术开发部负责组织实施。

3.3.2 对于各直属单位提出的立项申请，由技术开发部负责具体落实和审查，关键项目可组织有关专家进行评审。对于总经费概算在五十万元(含五十万元)以上的大中型项目须通过专门组成的专家委员会论证、评审和筛选。

3.3.3 经专家评审通过的项目，由技术开发部核定项目经费。根据项目的轻重缓急以及本技术开发资金情况，由技术开发部编制科技(含新技术开发、科研和成果应用)计划草稿，上报河南分公司主管领导审阅，经总经理办公会讨论同意后，上报中国铝业股份有限公司。

3.3.4 科技项目计划草稿，经中国铝业股份有限公司审查、论证、确定后，根

据中铝股份的科技项目计划，由河南分公司下文转发确认。

3.4科技项目的实施

3.4.1 科技项目实施的管理由技术开发部负责，项目提出单位和项目所在单位负责具体实施。

3.4.2 科技项目计划下达后，各实施单位应立即组织编写《开工报告》，并在计划下达后一个月内报送技术开发部。《开工报告》经技术开发部审批后，再根据项目实施进展的实际情况，由技术开发部分期签发“技术开发部项目拨款通知单”，经有关领导审批后，项目所列经费方能支出。

3.4.3 科技项目计划下达后，各实施单位应根据实际情况，立即组织编写项目《实施方案》，完成后报送技术开发部，经技术开发部批准后，开始实施。项目的《实施方案》可与《开工报告》同时报送技术开发部。

3.4.4 科技项目原则上应由河南分公司内部组织技术力量实施，但确因技术方面或其它方面的原因必须与河南分公司以外的单位（含河南分公司财务预算以外的单位）协作开发，按河南分公司《科技项目招标管理办法》，由技术开发部代表河南分公司统一对外签订协议书或委托合同书。

3.4.5 科技项目涉及的建筑安装工作，原则上由分公司内部施工单位承担，特殊情况需要外委时，按河南分公司外委工程管理办法执行。施工的现场管理由技术开发部负责，项目所在单位负责配合与协助。工程结束后，由使用单位提出验收意见，技术开发部负责验收。工程结算由项目所在单位和项目提出单位进行初审，技术开发部负责审核。其中，属于外委工程的结算，须经外委办进行复审。

3.4.6 技术开发部具有对项目进展情况和经费使用情况进行督促和检查的职责，并对河南分公司主管领导负责，同时对中国铝业股份有限公司研发中心负责。对于项目实施中出现问题，技术开发部有责任进行组织和协调，并根据项目实施中的实际情况在年中对科技计划进行调整。

3.4.7 科技开发资金必须专门用于所属科技项目的开支，专款专用，任何单位和个人不得私自挪作它用。对于挪用科技开发资金的情况一经发现，将立即停止该项目费用的开支，并根据有关规定追究项目负责人和有关领导的责任。在项目实施过程中，确因条件变化需要变更的款项，项目提出单位和项目所在单位应提交书面报告，说明变更原因，报请技术开发部审核同意后，再上报中国铝业股份有限公司研发中心，获得批准后，方可变更。

3.4.8 由河南分公司进行统—经济核算的河南分公司直属技术开发机构，在承担河南分公司科技(含新技术开发、科研和成果应用)项目时，不得从项目经费中提取开发费、设备使用费、劳务费、加班费等。确因工作需要必须加班时，可说明加班原因及人次数，由技术开发部核准，按河南分公司有关规定开支，并从当科技计划其它项中列支。

3.4.9 凡承担科技项目的河南分公司各直属单位都必须填报“科技活动有关数据台帐”，每月10日前将上月数据上报技术开发部。每年年终前，无论项目是否已完成，各单位都应将所承担项目的进展情况和经费使用情况向技术开发部递交较详细的书面专题报告。

3.5 科技项目的验收和鉴定

科技项目的验收和鉴定，按照《科技项目验收管理标准》进行。

3.5.1 科技项目完成，并正常运行3—6个月后；项目提出单位可向技术开发部提交验收申请报告，同时报送：

(1)项目的研究报告或工作报告(由开发单位编写)；

(2)操作使用手册和维护说明书(由开发单位编写)；

(3)用户使用报告或运行报告(由使用单位出具)；

(4)技术指标测试报告(由法定检测单位出具)；

(5)经济效益分析报告(由开发和使用单位共同提出，经使用单位财务部门认可)；

(6)经费使用决算表(由项目提出单位出具，财务部门签章)。

技术开发部根据上述材料以及申请验收项目的实际情况进行审查，确定是否具备验收条件。

3.5.2 科技项目的验收由技术开发部负责组织。验收条件应以项目立项时所提出的技术指标、经济效益目标值等为依据，并严格审查必须的技术资料是否齐全。

有资本性支出的科技项目完工后，承担工程施工的单位，应按照河南分公司档案管理的有关规定，编制竣工资料和竣工图，上报技术开发部。经技术开发部、装备能源部、档案馆和其他有关单位审查合格后，移交档案馆管理。

3.5.3 科技项目的验收工作，按河南分公司《科技项目验收管理办法》执行。

3.5.4 有资本性支出的科技项目完工后，各项目使用单位应配合技术开发部、财务部和装备能源部及时按河南分公司固定资产管理的有关规定办理完工项目的转固手续，以提高资金的利用率。重大项目完工后还应依照有关规定进行审计。

3.5.5 对于通过验收并取得明显经济效益和社会效益的项目，河南分公司各直属单位可申报河南分公司“科学技术研究成果奖”，具体按《科学技术研究成果奖励办法》办理。申请“合理化建议奖”的项目，不能再申请“科学技术研究成果奖”。

3.5.6 对于做出创造性贡献、具有一定技术水平，并通过半年以上运行已取得重大经济效益的项目，由技术开发部负责申报上级部门进行鉴定，并申请省部级或国家级奖励。

3.5.7 科技项目通过验收正式投运后，原则上由使用单位负责维护保养，固定资产属使用单位。使用单位要加强对已完成项目的管理，制定具体措施，确保新项目能在生产和管理上发挥应有的作用。各直属单位科技管理部门要对已完成的投资总额在五十万元以上(含五十万元)的大中型项目进行2～3年的跟踪检查，每半年向技术开发部上报一份《项目运行情况跟综检查表》，努力将所应取得的效益落到实处。

3.5.8 科技项目所取得的成果，其知识产权属中国铝业股份公司所有。

3.5.9 科技项目中具有新颖性、创造性、实用性的成果，可申报专利，具体按《专利管理规定》办理。

附加说明：

本标准起草：

本标准审核：

本标准批准：

本标准由技术开发部归口、负责解释。

第五篇：克拉玛依科技计划项目管理办法

克拉玛依市科技计划项目管理办法

第一章 总 则

第一条

为加强克拉玛依市科技计划项目管理，确保项目管理公平、公正、公开，根据国家、自治区有关科技计划项目管理制度，结合本市实际，制定本办法。

第二条

克拉玛依市科技计划（以下简称“市科技计划”）是指根据全市科技创新发展战略和规划，以市应用技术研究与开发专项资金（以下简称“市研发资金”）支持或以科技政策调控、引导，以项目形式实施的相关科学技术活动。

计划项目（以下简称“项目”）是指列入市科技计划，由具有实施能力的单位、团队承担，并在一定时限内完成的科学研究、试验发展、科技成果转化等具体活动。

市科技行政主管部门负责市科技计划与项目管理制度的制定与实施，相关事务性工作可委托具有资质的专业机构承担。

第三条

市科技计划与项目的管理遵循信息公开、利害关系人回避等原则，市科技行政主管部门应充分利用现代信息化手段，对项目全周期实施痕迹信息进行记录，实现全流程可查询、可申诉、可追溯、可问责。

第二章 计划和项目管理

第四条

市科技计划体系由科技重大专项、成果转化基金、科技合作交流专项、科技惠民计划、创新平台专项、创

新人才工程、知识产权专项和其他专项共8类计划（专项、基金等）组成。各计划主要支持方向如下：

（一）科技重大专项。支持以产学研合作形式或企业联盟形式协作攻关，在设定时限内解决全市重大战略技术或产品、重大关键共性技术或产品相关技术瓶颈问题，以及事关产业核心竞争力、整体自主创新能力和战略性、基础性、前瞻性重大科学问题，为经济和社会发展提供支撑和引领。

（二）成果转化基金。主要支持以专利、专有技术等科技成果为基础，进行后续试验开发直至形成新产品、新工艺、新材料。

（三）科技合作交流专项。主要支持通过地区间双边和多边科技合作协定或者协议框架确定的，并对我市科技、经济、社会发展有重要支撑作用的“科技援疆”、“智力援疆”、“四地五师融合发展”等地区间科技合作与交流项目。

（四）科技惠民计划。重点支持围绕经济社会发展需要和制度性现实问题开展体制机制创新探索，以及围绕事关民生保障的人口与健康、公共安全、公共教育、农业、环境、建设、交通、检验检测等领域开展公益性课题研究。

（五）创新平台专项。主要支持相关单位获取国家和自治区级科研创新平台资质（包括重点实验室、工程技术研究中心、生产力促进中心、特色产业基地、科技成果转化基地、科技企业孵化基地、创新空间等），并以此为基础开展各类

促进科技创新活动的服务工作。

（六）创新人才工程。主要支持以博士、硕士研究生等高层次人才为核心的科研团队，瞄准国内外科技发展前沿目标，开展对物质条件依赖度较低的相关课题研究。

（七）知识产权专项。主要支持强化知识产权服务体系建设，开展公众、企业、中介机构知识产权能力提升等相关活动，提高我市知识产权创造、运用、管理和保护水平，为企业发展壮大以及开拓外部市场保驾护航。

（八）其他专项。主要支持前七个专项不能涵盖的其他科学技术活动，主要包括“科学技术奖励、完成上级科技项目补助、科学技术普及”等。

第五条

在保持计划体系相对稳定的基础上，由市科技行政主管部门根据国家、自治区和本市产业政策、机制体制改革以及经济社会发展需要，不断进行调整和完善。

第六条

项目实施期一般不超过5年，其中：科技重大专项项目为3-5年，其他各类项目实施期一般为1-2年。项目资助形式一般为无偿资助、无息借款、政策性兑现、股权投资等，同时鼓励社会资本投资科技创新和成果转化活动，促进科技与经济深度融合发展。

第三章 项目立项

第七条

根据市科技创新发展战略及规划，市科技行政主管部门每年围绕全市经济社会发展重点、热点问题及科技

创新需求编制项目申报指南，及时发布项目申报通知。

第八条

项目申报单位应在符合下列条件的基础上向科技行政主管部门申报相关项目：

（一）无重大失信行为，或违规行为惩戒期已满；

（二）属于企业或社会团体性质的，应当是在克拉玛依市注册的独立法人机构，且成立时间在1年以上，一般应至少顺利完成1项以上区级科技项目；

（三）属于行政、事业单位性质的，应当具备较强科研能力和科技成果推广应用能力，并设置负责科研工作的专职或兼职机构；

（四）有完善的科研管理、科技成果奖酬分配、财务管理、资产管理和会计核算制度并实际发生效用，具备必要的仪器设备、研究人员、场所、资金等实施项目的基础条件。

第九条

在多方共同申报项目的过程中，申报活动发起单位为主责单位，其余各方为参与单位。主责单位在项目的申报及后续管理中必须承担主要责任，其余单位在主责单位组织下，投入相应人、财、物参与项目全过程实施或部分课题研究。多方共同参与的项目，各方必须在申报前商定项目研究成果归属权。

第十条

为保证项目实施质量，按项目实施能力将项目申报单位分为强、较强、一般三个等级，其在项目实施期内可以同时承担的项目数量限定如下：

（一）国家高新技术企业、地方骨干企业、专业科研机构以及国家、知识产权贯标通过企业、自治区科技行政主管部门认定的创新平台（包括企业重点实验室、工程技术研究中心、各类产业基地等）属于项目实施能力强的单位，最多可承担3项；

（二）不具备上述资质的上市企业或规模以上企业属于项目实施能力较强的单位，最多可承担2项；

（三）其他单位以及首次申报项目的单位属于实施能力一般的单位，可承担1项；

（四）创新人才工程项目不受以上限制。

第十一条

项目承担单位应当按市科技行政主管部门提供的样本编制项目申请书及经费预算书，同时提供可以佐证申请书及预算书所述内容的相应附件材料，并按市科技行政主管部门规定的方式、期限提交。

第十二条

项目负责人应当具有承担或参与过项目研发工作的经历，其中：重大专项、科技惠民项目负责人职称应为副高级，或职务为副处级及以上；其他项目负责人职称应为中级，或职务为正科级及以上。

第十三条

项目组成员结构规定如下：

（一）项目组成员一般为11-20人（软科学项目研究成员可以在5人以内；重大专项项目研究成员可以在20人以上），排名第一位的为项目负责人，担任项目组长职务，排

名第二、三位的主要成员担任副组长职务；

（二）项目管理活动中凡需要项目组正式汇报的，均须由项目组长出席，项目组长无法出席时可委托副组长出席，其他成员及非项目组成员不得代表项目组做工作汇报；

（三）项目组全体成员均应具有与开展科研活动相匹配的学历、职称或职务，并具备较强的团队协作能力，团队中不含失信被执行人；

（四）项目组成员超过20人（含），必须配备1名专业科研财务助理；

（五）项目承担单位领导班子成员占项目组成员比例应控制在30%以内；

（六）项目组中35岁以下青年科技人员应占30%以上；

（七）项目组60%以上成员应为项目承担单位职工。第十四条 拟申报项目属于以下情形之一的不予受理：

（一）项目负责人已担任另一实施期内的项目负责人且不愿或不能调换；

（二）项目组其余成员与另一实施期内的项目研究人员相同或基本相同（60%以上）且不愿或不能调换；

（三）同一项目同时申报两个或两个以上市科技计划；

（四）项目技术领域、研究主题、技术路线、技术经济指标等主要内容与市科技行政主管部门或其他部门已立项的项目相同或基本相同。

第十五条

企业、社会团体、事业单位提交的项目申报材料由各区科技行政部门或业务主管部门审核后向市科技行政主管部门推荐，其他单位自行审核后直接向市科技行政主管部门提交。已获推荐的项目由市科技行政主管部门进行初步审查，主要包括形式审查、技术初评和现场勘查。

第十六条

市科技行政主管部门组织召开市科技工作联席会议，各联席会议成员共同对通过初步审查的项目进行审议，筛除重复申报、研究内容属于常规通用技术、合作单位不合适、承担能力不足等有明显瑕疵的项目。市科技行政主管部门负责对通过部门联审的项目进行公示，公示期为5个工作日。

第十七条

通过部门联审的项目在公示期间，项目申报单位认为某专家学者作为评委参加项目评审可能影响公正性的，可以在向市科技行政主管部门提交回避请求。回避请求中应简要列出需要该专家学者回避的理由，附具必要的证明材料。回避请求所提出的回避专家人数不得超过3人。

第十八条

市科技行政主管部门组织技术、财务和管理专家，对通过联席会议审查的项目进行综合评审。综合评审一般以会议形式集中进行，评审结论为“同意立项”、“暂缓立项”和“不予立项”。

第十九条

“暂缓立项”项目在消除存在的瑕疵后，可继续申报下一批次计划。“不予立项”项目一般应放弃继续研究，或持续关注该技术领域进展，确实具备实施条件后，可重新申报。

第二十条

市科技行政主管部门依据综合评审结果提出市科技项目立项计划及相应市研发资金安排建议，报请市科技工作指导委员会审定。

第二十一条

市科技行政主管部门负责将审定的拟立项项目进行公示，公示期为5个工作日。妥善处理有关异议后，正式下达项目计划文件。

第四章 项目实施

第二十二条

项目计划下达后1个月内，项目承担单位必须与市科技行政主管部门签订项目合同书（不含政策性兑现项目），约定各方权利、义务及违约责任。项目合同书签订后1个月内，市科技行政主管部门应按合同约定将首期市研发资金拨付到位。

第二十三条

项目负责人必须按照项目合同书中约定的目标任务，负责组织项目实施，并在本单位科研资源调配等方面享有充分的自主权，任何单位或个人不得无故阻挠。项目负责人应指定项目组成员专人收集、整理项目实施过程产生的各类工作档案。项目承担单位必须创造良好的科研环境，充分提供仪器设备、试验场地、研究经费等各种保障条件，并在项目组考察调研、人员调配等方面给予积极支持。项目承担单位必须及时向市科技行政主管部门报告项目实

施过程中的重大情况，并随时接受市科技行政主管部门对项目的监督检查。

第二十四条 重大专项项目承担单位每季度末应向市科技行政主管部门报送上一季度项目进展情况报告，每年至少接受市科技行政主管部门两次检查。其他项目承担单位在实施过程中每半年应向市科技行政主管部门报送一次项目进展情况报告，并接受市科技行政主管部门不定期抽查。

第二十五条 项目实施过程中，合同书中约定的技术、经济指标等实质性内容不能变更。因客观原因需进行人员调整、延期、终止等事项变更的，应至少在项目实施期届满日6个月前向市科技行政主管部门书面提出变更申请，得到市科技行政主管部门书面批准后方可执行。其中：

（一）项目组成员因离职、移民、重大疾病、亡故等不能继续工作的，可申请变更为其他符合条件的人员。

（二）项目实施期间因不可抗力或其它客观原因，需要延期才能完成合同约定任务的，项目承担单位可以申请项目延期。同一项目只能申请延期一次，延期时限为1年。

（三）项目实施期间因不可抗力或其它客观原因，导致项目不能或不应继续实施，且已完成的任务达不到验收最低标准，项目承担单位可以申请项目终止。项目承担单位应对已做的研究工作、经费使用情况、阶段性成果等进行清理之后向市科技行政主管部门书面报送项目终止申请，并附具清

理报告。需进行专项审计的，由市科技行政主管部门视具体情况委托第三方机构进行。已终止的项目，后续市研发资金不再拨付。

第二十六条

市科技行政主管部门负责审核项目承担单位提交的变更申请，对其中变更理由充分、变更事项成立后有利于项目实施或有利于减少各方损失的申请，可以直接书面答复；对情况复杂、难以直接答复的，可以组织专家论证后予以书面答复。

第二十七条

市科技行政主管部门负责对实施期内的项目进行抽查或中期评估，并对结果进行公告。抽查或中期评估结果分为“优秀”“良好”“一般”“差”四个等级，前三个等级为合格，“差”为不合格。抽查或中期评估结果为“差”的项目，其承担单位必须在抽查或评估结果公告之日起3个月内整改存在的问题，期限届满后主动提交复评申请，复评合格后按正常项目管理。

第五章 项目验收

第二十八条

项目（不含政策性兑现项目）实施期届满后均应验收，项目验收分为会议验收、现场验收和委托验收三种方式。批量项目验收一般采取会议验收方式，由市科技行政主管部门集中组织。对于需要查验实物、运行效果的项目，市科技行政主管部门应组织专家进行现场验收。对于每次抽查或中期评估结果均为“良好”及以上等级的项目，市科

技行政主管部门可委托区科技行政主管部门验收。

第二十九条

项目承担单位应在项目实施期届满前1个月内向市科技行政主管部门申请验收。项目实施期届满前已经完成约定的各项考核指标，也可申请提前验收，提前时间至少为实施期届满前6个月。因项目组前三人不能到场、任务完成的关键证明资料暂未到位等客观原因，不能参加集中验收的单位可申请延后验收该项目，但应在实施期限届满前1个月内书面提出延后验收申请，并在约定期限内完成验收工作，延后验收时间不得超过项目实施期限届满日3个月。

第三十条

项目承担单位应按市科技行政主管部门规定的形式及时报送项目验收申请书，同时提供可以佐证验收申请书所述内容的相应附件。市研发资金支持额度超过50万元（含）的项目，验收时必须附具专项审计报告。

第三十一条

市科技行政主管部门聘请相关专家，以项目合同书为依据，对形式审查合格的项目进行验收评审，验收结论分为“通过验收”、“暂缓验收”和“不通过验收”。

第三十二条

各项考核指标全部完成或80%以上完成，自筹经费足额到位且经费使用合理的项目视为达到验收标准，可以通过验收。通过验收的项目，由市科技行政主管部门出具项目验收证书。

第三十三条

各项考核指标完成不足80%或未提供主要验收证明材料或经费使用存在一定问题的项目视为暂未

达到验收标准，承担单位应在项目验收结果公告之日起3个月内针对存在的问题进行整改，期限届满后主动提交复评申请，复评合格视为通过验收。

第三十四条

凡有下列情形之一的项目不能通过验收：

（一）约定的主要任务和指标完成不足60%；

（二）预定成果未能实现或成果明显无应用价值；

（三）提供的验收文件资料、数据不真实；

（四）未通过财务验收。

第六章 项目绩效评价

第三十五条

为客观评价市研发资金的投资效益，项目（一般不含软科学项目、政策性兑现项目）验收后5年内，市科技行政主管部门应委托第三方机构对该项目实施以来产生的技术、人才、经济和社会效益进行综合绩效评价。

第三十六条

市科技行政主管部门定期抽取一定数量的项目进行绩效评价，范围涵盖本市主要产业或新兴产业技术领域，其中市研发资金资助50万元以上的项目优先抽取。项目承担单位必须按照市科技行政主管部门的要求，在规定时间内编制完成项目绩效评价自评报告，并提供相关凭证和附件备查。

第七章 监督、诚信管理与处罚

第三十七条

项目实施期间发生项目管理失序或科研不端行为的，由市科技行政主管部门视情节轻重，对项目承

担单位及相关责任人员采取“通报批评并责令改正、暂停项目申报资格、取消项目申报资格、撤销项目”等处罚措施以及暂停拨款、停止拨款、收回拨款等资金控制措施。触犯法律的，由市科技行政主管部门移交司法部门追究其相应责任。

（一）“通报批评并责令改正”是指市科技行政主管部门对单位或个人的违规行为进行通报批评，责令其在一定期限内改正，并记一次一般失信记录。

（二）“暂停项目申报资格”是指市科技行政主管部门3年内不支持受惩戒的单位或个人申报市级及以上科技计划项目，并记一次重大失信记录。受到该惩戒的单位或个人，惩戒期满后需向市科技行政主管部门提交保证书方可重新申报项目。

（三）“取消项目申报资格”是指市科技行政主管部门永久取消单位或个人申报市级及以上科技计划项目的资格，并记一次重大失信记录，同时将其失信行为报告征信部门。

（四）“撤销项目”是指项目承担单位或项目负责人未充分履行职责、违规违约等导致不能完成约定任务，由市科技行政主管部门书面作出撤销该项目的行为。项目被撤销的，由市科技行政主管部门会同财政、法制等部门，将该项目已拨付的市研发资金全额收回市财政，并对项目承担单位和项目组全体成员并罚“取消项目申报资格”。导致项目撤销的情形主要包括：

1．项目抽查或项目中期评估结果为“差”，整改期限届满拒不参加复评或复评仍不合格；

2．项目延期期限届满仍不能完成约定任务； 3．项目实施期限届满拒不参加项目验收； 4．项目验收结论为“不通过验收”；

5．项目首次验收结论为“暂缓验收”，整改期限届满后复评结论为“不通过验收”或“暂缓验收”；

6．其他导致项目被撤销的情形。

第三十八条

以下情形属于项目管理失序行为：

（一）项目实施期内应变更或备案的事项未及时完成；

（二）未按期或未如实填报项目执行情况等统计报表；

（三）项目实施期届满后不按规定时间申请验收；

（四）同一项目承担单位在项目延期期间，又申请另一项目延期；

（五）不配合项目中期评估或项目绩效评价工作；

（六）项目抽查或中期评估结果为“差”；

（七）其他不利于项目实施的行为。第三十九条

以下情形属于科研不端行为：

（一）在职称、学历、年龄等个人信息方面弄虚作假；

（二）伪造或篡改试验、检测、统计数据；

（三）抄袭、剽窃他人科研成果；

（四）其他有违科技诚信的行为。

第四十条

发生第三十八条第一、二、七款情形的，由市科技行政主管部门给予“通报批评并责令改正”处罚。发生第三十八条第三、四、五、六款情形的，由市科技行政主管部门给予“暂停项目申报资格”处罚。发生第三十九条情形以及再次受到“暂停项目申报资格”处罚的单位或个人，由市科技行政主管部门给予“取消项目申报资格”处罚。

第四十一条

专业机构接受市科技行政主管部门委托开展项目管理辅助工作的过程中，不得以市科技行政主管部门名义收取委托范围以内事务性工作的服务费。咨询专家和专业机构在项目立项、实施管理及验收工作中有泄密、弄虚作假、侵犯他人知识产权及不正当交易行为的，取消其参与科技咨询和服务资格，触犯法律的，由市科技行政主管部门依法处理。

第四十二条

从事科技计划项目管理的工作人员，应严格遵守有关法律、法规和党风廉政建设的各项规定，如有违规违法行为，由市科技行政主管部门视情节依法处理。

第八章 附 则

第四十三条

市科技行政主管部门可根据需要分别制定各类科技计划项目的具体管理制度。各区科技行政部门可以参照本办法制定区级科技计划项目管理办法，并重点支持小微、初创、规模以下等企业开展科研活动，区级科技计划下达时应同步报市科技行政主管部门备案。

第四十四条

本办法由市科技行政主管部门负责解释。第四十五条

本办法自发布之日起施行，《克拉玛依市科技计划项目管理办法(试行)》《克拉玛依市科技计划项目监理办法（试行）》《克拉玛依市科技计划项目分类分级管理办法》同时废止。