武汉市科技计划项目管理办法

第一篇：武汉市科技计划项目管理办法

武汉市科技计划项目管理办法

（送审稿）

第一章

总

则

第一条

为进一步改进和加强科技计划项目管理，提高科技计划项目管理水平，根据国家科技部和湖北省有关科技计划项目管理办法，结合我市实际，特制定本办法。

第二条

武汉市科技计划（专项、基金等）项目（以下简称项目）是指：根据武汉市经济社会和科技发展规划，以地方财政支持，原则上由在武汉市地域注册且具有独立法人资格的各类企事业单位承担，在一定时间内进行的科学技术研究开发及产业化等科技活动。

（一）项目实行分类管理。基础前沿科研项目要立足原始创新，突出创新导向；公益性科研项目要聚焦重大科技问题，强化需求导向和应用导向；产业类项目要引导企业成为技术创新决策、投入、组织和成果转化的主体。

（二）项目采取前资助、后资助（以奖代补）、贷款贴息、资本金注入等方式支持。

第三条

本办法适用于市科技局各类项目的立项、实施、验收和绩效评估等管理工作。第四条

项目管理遵循科学、公正、公开的原则，实行评审评估、公示、中期检查、合同制、信誉评价和绩效评估、回避、监察审计等制度。

（一）评审评估。所有前资助项目立项都必须经过评审或评估。对申报项目的资金预算的合理性、可行性进行评估。

（二）公示制度。在符合保密规定的前提下，对拟支持项目应予以公示，接受监督。

（三）中期检查制度。市科技局应在项目执行期间对项目进行检查、评估。项目承担单位要如实报告项目执行情况、重大事项和有关报表。

（四）合同制度。项目实行合同制管理，前资助项目签订武汉市科技计划项目任务书（以下简称项目任务书），按项目任务书组织实施和管理。

（五）信誉评价和绩效评估制度。市科技局对项目承担单位和科研人员、评估评审专家、中介机构等进行信用评级、建立信用档案，并按信用评级实行分类管理。市科技局可以根据计划和项目的实施情况，委托相关咨询服务机构定期对项目实施情况进行绩效评估，评估结果作为项目管理和决策的依据。

（六）回避制度。项目管理者、评审专家、咨询服务机构在评审、评估和项目管理过程中与项目有利害关系的，应当回避。

（七）监察审计制度。在项目实施过程中，市科技局委 托第三方对部分项目实施情况进行监督检查、跟踪和审计。项目承担单位和责任人应积极配合。对监督检查和审计中发现的问题，建立责任倒查制度，对经查实存在的问题依法依规严肃处理。

第五条

市科技局负责计划指南的制定和发布以及项目立项、中期检查、验收和结题等全过程的管理工作：

（一）项目的立项、调整、变更等重大事项必须经市科技局局长办公会（以下简称局长办公会）审议决策；

（二）市科技局计划管理部门是计划项目综合管理部门，负责项目评审评估、结题验收及专家遴选等统筹工作；

（三）市科技局项目管理部门是具体项目组织管理部门，负责项目策划、计划指南编制，并按职能分工负责项目的组织实施与全过程管理；

（四）市科技局条件财务部门、监察部门参与计划项目的审计与监督。

第六条

市科技局根据管理工作需要，可以将有关项目的部分管理服务工作委托给局属单位或运作规范、信誉良好的科技中介机构组织实施。

第七条

建立以项目库、专家库和企业库为基础的武汉市科技计划项目管理信息系统（以下简称信息系统），所有项目统一纳入信息系统，实行信息化管理。

第二章

立项审定 第八条

项目立项一般包括项目申报（征集）、评审（或评估、招标）、审批、公示、签约等五个基本程序。

第九条

项目指南和申报通知由市科技局根据武汉市经济社会发展和科技发展规划起草，并充分征求科研单位、企业、工研院、技术创新联盟等有关方面意见。

第十条

申报单位根据项目指南和申报通知，统一进行网上申报。项目申报以法人单位为依托，不受理以个人名义申报的项目。

第十一条

前资助项目立项前须经过专家评审或评估。计划管理部门根据项目的类型和特点，采取专家会议评审、网上评审、通信评审等方式组织评审工作。

第十二条

对需要通过招标确定承担单位的项目实行招投标制度。项目的招投标工作，参照国家科技项目招投标管理的相关规定执行。

第十三条

项目评审或评估专家从市内外专家库中遴选随机抽取，异地专家由所在地科技部门推荐，在所在地专家库中随机抽取，并建立回避制度。评估或评审应主要围绕项目的技术创新性、可行性、风险、效益、市场前景，以及项目单位的支撑条件、财务状况等进行评价，并按要求出具评估报告或评审意见。

第十四条

年度预算批复下达后，市科技局在符合保密规定的前提下对拟立项项目公示7天，接受社会监督和意见反馈。公示期间，对有异议、经调查属实并需调整的项目，由市科技局重新审定。公示期满后，对无异议项目下达科技计划立项文件。

第十五条

前资助项目立项后，由项目管理部门与项目承担单位签订项目任务书。项目任务书应明确实施各方的权利、义务、廉政承诺和项目的目标、主要研究内容、经费拨付及使用计划，并量化考核指标。项目管理部门要对任务书内容认真审核把关，经审查通过后签订生效。

第十六条

项目任务书是具有法律效力的合同文本，具有严肃性和规范性，是项目实施和管理的主要法律依据。

第三章

组织实施

第十七条

项目承担单位的基本责任：

（一）提供项目实施的条件，履行项目配套资金的承诺，督促项目负责人严格执行项目任务书，完成项目目标任务；

（二）保证项目经费独立核算、专款专用；

（三）按市科技局的要求按期如实填报项目年度执行情况以及相关的统计调查，并承担虚假填报的法律责任；

（四）接受市科技局对项目执行情况的监督检查和跟踪审计；

（五）接受并配合市科技局组织的项目执行情况检查、中期评估、绩效评价，如实、准确提供相关数据和资料；

（六）及时报告项目执行中出现的重大事项；

（七）按期提出验收申请，提供完整的验收材料及项目成果普及性报告；

（八）报告项目执行中知识产权管理情况，并提出知识产权保护的建议。

（九）接受市财政、审计等部门的专项资金检查。第十八条

市科技局在项目实施管理中的基本职责：

（一）监督、检查项目任务书的执行情况；

（二）协调、处理项目执行中的有关问题；

（三）审查项目年度执行报告、项目完成总结报告和项目经费决算；

（四）组织或委托其他机构进行项目中期检查、评估或绩效评价；

（五）对不合规定的项目予以中止或撤销，对相关人员、项目承担单位按规定进行处理。

第十九条

项目执行期内，项目任务书的内容未经市科技局同意，不得调整。如确需调整的，项目承担单位应及时向市科技局提出书面申请并说明原因，经市科技局审核批准后方可调整；未经市科技局批准，私自调整项目任务书内容的，市科技局有权终止或撤销该项目，追回经费并提起法律诉讼。

第二十条

项目实施实行年度执行情况报告制度。项目承担者提交项目上年度执行情况，如遇项目目标调整、内容更改、项目负责人变更、关键技术方案变更、不可抗拒的因素等对项目执行产生重大影响的情况，须及时向市科技局报告。

第二十一条

项目执行情况过程检查是加强项目管理 6 的重要手段，市科技局可以根据需要随时进行。项目执行过程检查可采取评审评估、听取汇报、查阅项目执行情况、查阅经费使用情况材料、实地调研等方式。

第二十二条

市科技局在项目跟踪管理中发现有以下情况之一者，对项目予以终止或撤销，记入不良信誉档案，并追究项目承担单位的责任。情节严重者，今后不再受理该项目承担单位和项目负责人的新项目申请，并同时取消项目负责人进入专家库和参与项目咨询活动的资格。必要时，市科技局可以采取行政或法律手段追回项目资助经费。

（一）不按期如实填报《武汉市科技计划项目执行情况调查表》等报表；

（二）无正当理由不按项目任务书规定实施项目；

（三）擅自停止项目实施、或变更项目任务书内容；

（四）项目到期后不按期申请验收或结题；

（五）在项目申报、实施和验收等方面弄虚作假，侵犯他人知识产权；

（六）截留、挪用项目经费。

第四章

验收与归档

第二十三条

项目到期后必须按照项目任务书的要求进行验收。验收可采取结题验收、会议验收（鉴定）、项目报告等方式，由市科技局根据项目的类型和特点组织实施。

第二十四条

项目承担单位需在项目任务书规定时间内提出验收申请；不能及时进行验收的，项目承担单位应在项目到期前向科技局提出延迟验收申请。

第二十五条

在项目任务书约定的验收期内，承担单位应及时向市科技局提出验收申请，并将电子和文本验收资料提交审核。市科技局组织或委托有关部门、单位对项目验收。

第二十六条 项目验收以市科技局批准的项目任务书约定的内容和确定的考核目标为基本依据，对项目的完成情况和经费使用的规范性和合理性等做出实事求是的评价。

第二十七条

验收结论分为通过验收和不通过验收。被验收项目存在下列情况之一者，不能通过验收：

（一）完成计划任务书任务不到70%；

（二）提供的验收资料、数据不真实;

（三）经费使用弄虚作假或挪作他用。

第二十八条

对原始记录能够证明属于探索性强、风险高的科技项目，且科技人员已经履行了勤勉尽责义务仍不能完成该项目的，不影响其项目验收和继续申请财政性资金设立的科学技术项目。

第二十九条 任何单位和个人对验收意见持有异议的，应当在验收结束之日起15个工作日内，书面向市科技局提出复议，逾期不予受理。市科技局在接受书面异议材料后，应当在7个工作日内对异议内容进行审核，必要时可组织专家进行调查，提出处理意见。

第三十条 项目产生科技成果后，应当按照科学技术保密、科技成果登记、知识产权保护、技术合同认定登记、科学技术奖励等有关规定和办法执行。

第三十一条 验收未通过的项目承担者，当年不得申报 8 武汉市科技计划项目；6个月内可再次申请验收，如再次验收未能通过的按项目终止处理，并提交详细的情况说明。验收未通过的项目承担者（前3位）和项目承担单位3年内不得再申请武汉市科技计划项目，并记入不良记录名单。

第三十二条

项目有关资料由项目管理部门按照档案管理的有关规定进行整理，并定期归档，统一纳入信息系统管理。

第五章

绩效评价

第三十三条

科技计划绩效评价是对各类计划项目整体实施情况的总结和评价，可根据绩效评价情况调整各类计划。

第三十四条

纳入年度科技计划绩效评价的项目范围是近三年内立项、并已完成验收的市级科技计划项目。每年定期抽取一定比例的项目进行绩效评价。

第六章 监察惩处

第三十五条 参加项目评估或评审的专家对项目承担单位负有保密义务；若对外泄密、损害有关单位权益，按有关规定处理。市科技局对专家评估和评审行为进行信誉评价，评价结果纳入信息系统。

第三十六条 项目承担单位和项目负责人在项目申请、评审评估、中期检查、结题验收等过程中违反有关规定的，市科技局将依法查处并记入不良信誉档案；情节严重者，终身取消申报武汉市科技计划项目资格。

第三十七条

项目管理有关人员在项目管理过程中，违 9 反项目管理和廉洁自律等规定的，按有关规定追究责任。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

第七章 附则

第三十八条

后资助项目依据有关政策文件、管理办法进行事后补贴，立项评审、签约、中期检查、验收、绩效评价等流程省略。

第三十九条

对市科技局具体行政行为有异议的，可向市人民政府或上一级主管部门申请行政复议。

第四十条 本办法实施后，《武汉市科技计划项目管理办法》（武科计[2011]150号）、《武汉市科技计划项目验收管理办法》（武科计[2011]151号）同时废止；武汉市原有各类科技计划或项目管理办法与本办法相抵触的，以本办法为准。中小企业创新基金项目、投资类项目管理办法另行制定。

第四十一条 本办法自发布之日起实行，由武汉市科学技术局负责解释，并制定管理细则。

第二篇：武汉市科技计划项目验收管理办法

武汉市科技计划项目验收管理办法

第一章总则

第一条 为了进一步加强武汉市科技计划项目的验收管理，规范项目验收程序，根据《武汉市科技计划项目管理办法》（武科计〔2011〕150号）等规定的要求，制定本办法。

第二条项目验收是科技计划项目管理的基本程序之一，凡经武汉市科学技术局（以下简称市科技局）批准立项、并获得市级科技经费资助的前资助科技计划项目，在完成《武汉市科技计划项目任务书》（以下简称项目任务书）规定的任务后，应按本办法申请组织验收。

第三条 科技计划项目验收是以项目任务书所确定的目标和内容为依据，对科技计划项目产生的科技成果水平、应用效果和产生的经济和社会效益、攻克关键技术的方案和成效、知识产权的形成和管理、项目实施的组织管理经验和教训、科技人才的培养和经费使用的合理性等做出客观、公正和实事求是的评价。

第四条科技项目验收必须坚持实事求是、独立客观、注重质量、讲求实效的原则，严格按照验收工作的有关程序，做到公平、公正、公开，以保证验收工作的严肃性和科学性。

第五条科技计划项目验收过程通过武汉市科技计划项目管理信息系统（以下简称项目管理系统）进行全过程信息化管理。

第二章组织管理

第六条项目验收过程中市科技局各部门（单位）的职责：

（一）计划管理部门负责项目验收的综合管理，其职责是组织协调申请验收项目的集中受理与材料审查；会同项目管理处室确定验收专家；组织有关人员组成验收小组或委托中介机构、独立评审员对项目进行评审验收。

（二）项目管理处室的职责是配合计划管理部门审查验收材料，提出验收专家组成建议。

（三）项目验收受理及事务性工作委托局直属单位或中介机构承办。

第七条 验收组成员由技术、企业行业、经济（财务）专家组成，专家人数一般7人以内。专家成员由计划管理部门在专家库中随机抽取。

第八条项目验收专家职责是：技术领域的专家主要负责对项目任务书规定的技术内容和指标的完成情况进行评价；经济、财务专家主要负责对项目经费使用情况和经济社会效益进行评价。

项目验收组成员对被验收项目的技术内容负有保密责任，对被审查的技术资料，不得擅自使用或对外公开。项目承担单位对研究内容有保密要求的，可向组织验收部门提出申请。经审核，确有必要的，组织验收部门应当与验收专家组成员签订保密协议，规定保密期限和内容。

第九条项目验收实行回避制度。项目承担单位和参加单位人员不能作为验收组成员参加验收工作。

第三章验收的内容和方式

第十条项目验收的主要内容包括：

（一）项目任务书规定的各项内容以及技术、经济指标的完成情况；

（二）项目任务书确定的总经费、市财政局拨款经费、配套经费及自筹经费的到位情况，项目经费的实际支出情况以及使用的合理性、规范性；

（三）项目获得的自主知识产权及取得的经济、社会效益情况；

（四）项目实施的组织管理情况。

第十一条 验收可采取鉴定、评审、结题等方式，由市科技局根据项目的类型和特点组织实施。

鉴定验收：按照成果鉴定的有关管理规定执行。

评审验收：包括会议验收和通信评议。会议验收指由验收组成员采用会议形式，听取项目执行情况介绍、质询等程序，讨论并形成验收意见。通信评议验收是指通过函审的方式，由验收专家组组长负责，综合各专家的意见，形成验收意见。

结题验收：指由市科技局审核项目承担单位提供的验收材料，形成验收意见。

专项计划原则上采取会议评审验收方式；科技攻关计划原则上采取鉴定验收方式；政策引导类计划根据项目类型和特点确定验收方式。

第十二条 被验收单位应当提供完成项目任务书规定指标要求的技术检测报告等证明材料，并对所有提供验收的报告、资料和相关数据的真实性、可靠性负责。

第四章项目验收的程序和要求

第十三条 项目承担单位应在合同书规定完成日期后六个月内向市科技局提出项目验收申请，不能如期验收的应事先向科技局提交书面报告，计划管理部门同意并在项目管理系统上登记后可延期验收，延期验收时间原则上最长不超过一年。

对因项目责任人调整、关键技术方案变更或遭遇不可抗力等因素，或项目研究开发的关键技术已由他人公开，致使本研究开发工作成为不必要的项目需要终止或撤消时，项目承担单位应及时向计划管理部门提交项目终止或撤消的书面报告，市科技局计划管理部门经过咨询专家后提出初步处理意见，对处理的项目每半年汇总一次，经局长办公会讨论审定后下发项目撤消或终止通知。

第十四条 项目验收申请报市科技局集中受理，计划管理部门会同项目管理部门依据项目任务书对验收资料进行审查，对符合验收条件的验收申请签署意见后进行登记编号，批准组织验收，并将验收方式和验收工作安排通知被验收单位。验收申请的审查和组织验收工作在30个工作日内完成。

第十五条 项目承担单位完成项目实施全过程并取得科技成果，如需鉴定，按成果鉴定的有关管理办法执行。项目通过鉴定的，可视为通过验收。通过验收的项目可视同为成果评价，经认定后可直接进行成果登记。

第十六条 申请项目验收需提交下列资料：

（一）项目验收（结题）申请表；

（二）武汉市科技计划项目任务书；

（三）项目执行工作总结和技术报告；

（四）项目经费财务决算报告或财务审计报告；

（五）与项目成果有关的重要数据、技术资料、专利、专著、论文和照片资料等；

（六）涉及技术、经济指标的有关证明（包括用户报告、有资质的机构出具的技术检测报告、有关经济指标证明等）。

第五章项目验收结论与后续管理

第十七条 验收结论分为通过验收和不通过验收。

（一）完成或基本完成项目合同确定的任务和技术、经济指标，经费到位且使用合理的项目，通过验收。

基本完成项目合同确定的技术指标是指项目实现的技术指标与合同任务指标有较小差距，且涉及安全、卫生、食品和药品等特殊行业项目的技术指标不低于国家标准规定的指标。

（二）凡有下列情况之一的，不通过验收：

1、主要任务和技术经济指标与合同规定有较大差距，完成任务书任务不到80%的；

2、提供的验收资料、数据不真实的；

3、经费使用弄虚作假或挪作他用的。

第十八条 任何单位和个人对验收专家组的验收意见持有异议的，应当在验收结束之日起15个工作日内，书面向市科技局提出，逾期不予受理。

市科技局在接受书面异议材料后，应当对异议内容进行审核，必要时，可组织专家进行调查，提出处理意见。

第十九条 项目验收材料经审核后上传到项目管理系统。计划管理部门对通过验收的项目发给《武汉市科技计划项目验收证书》。

第二十条 项目验收的全套资料须收集整理完整，交送市科技局项目档案管理部门集中管理。市科技局项目档案管理部门审查、接收了项目的档案资料后，将项目归档信息录入项目管理系统。

第二十一条 没有通过验收的项目，项目承担单位应针对存在的问题进行整改，可在六个月内再行申请项目验收，仍不能通过验收的按项目终止处理。

第二十二条 对提供验收资料或数据不真实、自筹经费未落实、经费使用弄虚作假或挪作他用而没有通过验收而终止的项目，以及到期无故不申请验收或经项目管理部门通知后仍不申请验收的项目，项目承担人（前三位）和项目承担单位三年内不得承担市级科技计划项目。

对三年内有两个项目未按时验收或因项目责任人调整、关键技术方案变更等因素而撤消或终止的项目，项目承担人（前三位）和项目承担单位后两年不得承担市级科技计划项目。

第二十三条 市科技局对项目验收情况应及时在项目管理系统中予以记录，对项目完成率进行不定期通报。

市科技局每年初对上计划项目验收情况进行汇总，作为上科技计划和项目执行情况评估、项目管理部门项目管理水平评估、项目承担单位和项目负责人信用评价的依据。

第六章附 则

第二十四条市科技局提供配套经费的省级、国家级项目，按省、国家规定的办法验收。验收材料提交到项目管理系统中，完成项目验收程序。

第二十五条本办法自公布之日起实施。具体事宜由武汉市科技局负责解释。

第三篇：科技计划项目管理办法

科技计划项目管理办法

第一章

总则

第一条

为规范（以下简称我局）科技计划项目（以下简称项目）管理，加强我局项目管理的科学化、规范化和制度化，提高项目管理的效率，保证项目管理的公开、公正和科学，制定本办法。

第二条

我局项目是指（以下简称公司）项目中安排，由我局组织实施，并在一定时间周期内进行的科学技术研究开发活动。

第三条　我局项目的宗旨是保证安全稳定运行，解决我局发展、建设、生产、经营和管理中的关键技术问题，推动和促进企业技术和管理水平的提高以及经济效益的增长，为我局发展奠定技术基础。

第四条

我局项目实行统一组织、分级管理的原则，归口管理部门为生产技术处。

第五条

项目费用支出归口管理部门为财务处。

第六条

本办法主要适用于我局项目申请立项、项目实施管理、项目验收和专家咨询等项目管理工作。

第二章

项目选题

第七条

我局拟申请公司立项的科技项目应符合我局的发展战略和科技发展规划、计划的总体部署和安排，并具备以下条件之一：

1、为我局建设、生产、经营、信息化、重大工程技术和中长期发展服务的带有全局性、方向性的关键技术；

2、对我局发展具有全局性的关键技术的应用理论研究项目；

3、生产、建设中涉及安全和提高劳动生产率等亟待解决的重大技术项目，以及关键技术的工程试验和实用化示范项目；

4、解决规划、设计、建设、运行和企业经营管理中的共性技术难题；

5、先进、成熟、适用，应用对象明确，有广泛的推广应用前景，并可取得较大经济效益或社会效益的项目。

第八条

各单位在启动项目申请前，应根据我局战略和近期重大关键技术的研究领域、技术方向、研究框架以及先进适用技术进行科技计划项目上报资料编制。

第三章

项目申报

第九条

项目申报包括部门申报、内部评审、向公司申报三个基本程序。

第十条

我局项目的申报遵循逐级申报的原则。也可以由我局管理部门提出。申报项目应当符合以下基本条件：

1、承担项目的负责人应由我局正式在职员工担任，并具有较高的技术水平，对其研究项目涉及领域的国内外技术发展情况，有较全面的了解和较强的研究与开发能力，能保证足够的精力投入；

2、具有为完成项目必备的人才条件和技术装备；

3、具有与项目相关的研究经历和研究积累；

4、具有完成项目所需的组织管理和协调能力；

第十一条

申报的程序：

1、各部门应在每年1月31日和8月31日前分别完成本部门本第二批和下一第一批项目的申报工作，申报内容为科技项目申请书和科技项目申报汇总表（附电子文档，格式样本见附件一、附件二），重大项目的申报须附科技查新报告；

2、生产技术处要对项目进行初审和汇总；

3、生产技术处在每年2月10日和9月10日前，组织召开项目评审会，确定我局本第二批和下一第一批拟上报公司立项的科技计划项目。

4、生产技术处将评审会的评审结果汇总，并在每年2月15日和9月20日前以正式文件形式上报公司我局本第二批和下一第一批科技项目。

5、连续两次申报未获公司立项的项目，不得再次申报。

6、为确保项目能保质保量按时完成，每人每只能担任一至二项项目负责人。

7、项目一般应在一至二年内完成。

第四章

项目批准

第十二条

已获公司初评通过的科技计划项目的责任单位按要求填写科技计划项目可行性研究报告（示范格式样本见附件三）和科技计划项目工作任务书（示范格式样本见附件四），参加公司组织的复审（一式十份及相应的电子文档），待公司下达正式文件后，项目方可实施。

第五章

项目实施

第十三条

生产技术处下文明确项目实施单位，实施单位应完成以下工作：

(一)负责项目执行的具体组织工作，保证人员和设备投入；

(二)严格执行项目工作任务书内容，保证项目目标的实现；

(三)按规定的内容和进度组织实施，接受生产技术处的检查；

(四)按规定使用科技经费；

(五)按要求向生产技术处报告项目执行情况；

(六)项目研究结束后，按要求提出总结报告、经费使用及结算情况报告书等材料，接受验收、审计，在需要进行项目成果鉴定时，做好资料和现场测试准备工作。

第十四条

生产技术处要对项目实行动态跟踪和过程控制，认真组织的实施和管理，每个月至少检查一次项目实施进度和经费使用情况，确保项目按时高质量完成。

第十五条

项目实施单位要认真做好项目完成情况统计工作。每周三前向生产技术处上报上周项目完成情况。

第十六条

项目实施单位要认真做好科技项目完成情况统计工作。每年11月30日前向生产技术处上报科技项目完成情况：

1、已完成项目的工作报告、技术报告和相关的测试或试验报告、运行或应用报告、经济效益分析报告等有关技术资料（示范格式样本见附件十）和竣工报告（示范格式样本见附件七）。

2、对于未完成的科技项目，上报项目未完成原因、进展情况、费用使用情况和下一步工作计划安排。

第六章

项目终止

第十七条

在项目执行过程中，出现以下情况时，项目实施单位应向生产技术处提出项目终止实施申请：

(一)针对特定工程进行的项目，工程建设发生重大变化，项目研究内容无法实施或目标无法实现的；

(二)项目延期超过一年仍无法完成的。

第十八条

生产技术处组织召开分析会，如有必要终止该项目，形成分析报告，并报公司申请终止该项目。

第十九条

在公司做出终止决定后一个月内，项目承担单位对已完成的工作进行总结，提出总结报告，做出经费决算，连同固定资产购置情况和项目阶段性研究成果一并上报生产技术处，由生产技术处报送公司核批。

第七章

资金管理

第二十条

科技计划项目费用纳入我局预算管理，执行我局财务管理有关规定。

第二十一条

科技计划项目承担单位要严格研发费用的开支，专款专用。

第二十二条

科技计划项目费用支出范围严格按照财务相关制度规定进行核算，严禁截留、挪用、超支。

第二十三条

科技计划项目费用使用需履行我局审核程序。

第八章

项目验收

第二十四条

生产技术处负责组织项目的验收工作。

第二十五条

项目完成后二个月内，项目实施单位向生产技术处提出验收申请。

第二十六条

申请验收的项目，由项目实施单位填报项目验收申请表，并报请生产技术处组织验收。

第二十七条

通过我局验收的项目，我局向公司填报项目验收申请表，公司对材料初审合格后，下达项目验收通知并确定验收方式。

第二十八条

申请项目验收需要提供以下文件资料：

(一)项目竣工报告书；

(二)项目验收申请表（示范格式样本详见附件八）；

(三)项目技术报告，主要包括项目技术原理、试验与计算的方法与结果、项目成果、结论等；

(四)项目执行情况总结报告；

(五)项目依托工程建设运行、成果应用及效益分析报告。

(六)如项目内容为设备、装置、产品和软件，原则上需同时提供设计书、使用说明书、检测试验报告、用户使用证明，以及专利申请材料等。

第二十九条

项目验收工作可视具体情况，采取现场考察、书面评议、专家会议验收等多种方式进行。需要成立验收小组时，由生产技术处根据项目对象、内容的具体情况，按照权威性、针对性、代表性、互补性原则，遴选符合要求的项目管理人员、熟悉项目情况和相关技术领域的科技专家和财务人员组成，一般为3－7人。

第三十条

项目验收应根据项目的实施方案及责任状的有关考核目标，对项目的完成情况和项目实施的技术路线、关键技术选择、组织方式、协调管理、经费使用，项目取得的成果和主要技术经济指标，项目成果对相关工程建设、产业结构调整的作用和影响，项目产生的经济、社会效益，项目成果的再开发和应用前景等，进行全面总结和评价，并形成项目验收意见。

第三十一条

项目验收结果分为：验收通过，结题通过、重新审议和不通过验收。按任务书规定按期完成任务、达到规定的技术指标、经费使用合理，视为验收通过；由于不可抗拒等因素造成无法全部完成的，或完成了规定的主要目标，而其它目标无法继续完成的，视为结题通过；由于提供文件资料不详难以判断，或目标任务完成不够，但原因难以确定等导致验收结论争议较大的，视为需要重新审议。

第三十二条

凡具有下列情况之一者，按不通过验收处理。

(一)未达到责任状规定的主要技术、经济指标的；

(二)提供的验收文件资料不真实的；

(三)项目研究的内容、目标、技术路线等已进行了较大调整，但未曾得到公司科技管理部门认可的。

第三十三条

需要重新审议的项目，承担单位在接到整改意见通知三个月内，需再次提出验收申请。

第三十四条

验收完成后，项目实施单位须将项目验收意见报告（示范格式样本见附件九）和其他所有验收材料装订成册，并在生产技术处存档备查（并附电子文档）。

第九章

项目后评估

第三十五条

项目后评估是对项目立项决策的科学性和组织管理的有效性，项目成果的技术创新性、先进适用性和实用化水平，项目的综合效益和影响，推广应用和产业化前景以及后续的改进等进行客观分析研究并做出综合评价。

第三十三条

项目开展依据国家科技部《科技评估管理暂行办法》、《科学技术评价办法（试行）》的有关规定。

第三十四条

重大科技项目和重点科技项目完成后，在1～3年内由公司组织或委托我局对其成果进行后评估。

第三十五条

项目后评估由我局组织的专家小组和被评估项目成果的使用者各方共同参与完成。

后评估工作要遵循客观、公正和科学的原则，在调研和分析的基础上独立地得到评估结论，并严格遵守国家和公司各项保密规定，保守被评估项目的技术秘密和商业秘密。

第三十六条

项目后评估由我局根据项目后评估对象、内容和需求的不同，按照权威性、针对性、代表性、互补性和回避原则，遴选符合要求的评估专家5～11人，组成专家小组，设组长一名。

1、具有良好的科学道德和职业道德，能够客观、公正、实事求是提出评估意见；

2、具有高级技术或经济职称；

3、熟悉评估项目所在领域或行业科技经济发展状况，掌握技术、经济、市场、产业政策等方面的情况，了解科技活动的特点与规律，在本领域或行业内具有较高的权威性；

4、具有多年科研生产的实践经验或管理经验；

5、具有较宽的知识面和较深的专业知识，有较敏锐的洞察力和较强的分析判断能力。

第三十七条

我局要积极配合公司的评估工作。在完成自评估（参见国家科技部《科技评估管理暂行办法》）的基础上，并提供以下资料

：

1、提供完整的科技项目资料，并对所提供的资料的真实性合法性承担法律责任；

2、自评估报告；

3、项目立项资料（可行性报告、项目合同等）；

4、研究报告或技术报告；

5、经费决算报告和审计报告；

6、技术评价证明（包括鉴定报告、查新报告、验收报告等），应用证明或测试报告，效益证明等；

7、发表论文、奖励证书、知识产权证书等的复印件；

8、成果使用情况报告（项目验收完成至后评估期间应用情况）；

9、后评估主管部门要求的其它资料。

第三十八条

科技项目后评估内容分为技术价值、综合效益、组织管理和人才培养等四个方面指标，由参加评估的人员分别按评估指标打分并按权重平均后得到评估最终分。

具体的评估方法参见国家科技部《科技评估管理暂行办法》

第十章

知识产权管理

第三十九条

在科技项目执行过程中，项目承担单位应当切实加强科技项目的知识产权管理，维护企业的合法权益。要根据相关领域知识产权的发展动态，及时调整研究策略和措施。

第四十条

由公司全额出资的科技项目，形成的知识产权归我局所有，所完成的发明创造要以我局的名义申请专利。未经我局同意，其成果不得转让、技术入股或折资入股。

第四十一条

部分使用公司科技项目经费所形成的科技成果，其知识产权由各出资方共有，所占份额在合同中明确，相关权益由资助方和开发单位在合同中约定。

第四十二条

科技项目研究成果知识产权转让时，项目承担单位享有同等条件下优先受让的权利。

第四十三条

科技项目中涉及国家秘密和秘密的科技成果，按照《中华人民共和国保守国家秘密法》、《科学技术保密规定》等法律法规和保密规定等有关规定执行。

第四十四条

对不履行保护科技项目研究成果知识产权义务或履行不当，造成重大损失的，依法追究项目承担单位和主要责任人的责任。

第四篇：科技计划项目管理办法

科技计划项目管理标准

1目的为加强科技项目的管理，加快中国铝业股份有限公司河南分公司科技进步、技术创新的步伐，提高河南分公司技术装备水平，实施科技兴企战略，提高企业在国际国内两个市场中的竞争能力，特制定本标准。范围适用于河南分公司。内容

3.1科技项目开发资金

3.1.1科技项目开发资金主要来源于以下三个方面：

(1)经中国铝业股份有限公司批准的，河南分公司每年科技计划项目资金；

(2)河南分公司用于技术改造或更新改造的资金；

(3)按财务制度允许在管理费用内支付的资金。

上述三方面的资金总量按不低于河南分公司年销售收入的1%掌握使用。

3.1.2 河南分公司科技项目开发资金的使用，原则上仅限于由河南分公司财务部进行统一经济核算的河南分公司直属生产、管理及科研单位。

3.1.3 科技项目开发资金由中国铝业股份有限公司统一管理，每月河南分公司由技术开发部根据科技计划，编制下月资金使用计划，上报中国铝业股份有限公司研发中心，经批准后，由河南分公司由技术开发部根据科技项目轻重、主次和进展情况，统一安排使用。

3.2 科技项目的立项申请

3.2.1 凡属于能够促进河南分公司科技进步、技术创新，提高产品产量和质量、降低能耗及其他消耗、降低生产成本，有利于加强河南分公司市场应变能力和竞争能力，且在河南分公司范围内尚未应用的新技术(新产品、新工艺、新设备、新材料)都可以作为科技(含新技术开发、科研和成果应用)项目立项。

3.2.2 科技项目原则上由河南分公司直属的某项新技术的使用单位提出立项申请，并按要求填写《科技项目立项申报表》。

3.2.3 对于总经费概算在五十万元以上(含五十万元)的大中型项目，项目申请单位应事先进行预可研，并提交《可行性研究报告》。《可行性研究报告》应包括下列内容：

(1)项目开发应符合国家产业政策、科技发展方向和河南分公司长远发展规划；

(2)预期在技术上能达到的水平，并与国内外先进水平相比较；

(3)从国家产业政策、当前的生产技术水平、生产基础条件、市场情况、社会文化环境、资源情况等方面进行综合分析，应具有应用价值和推广前景，以及技术上的可靠性、应用上的可行性；

(4)对预期取得的技术经济指标和社会经济效益，项目投资额度、投资回报率等方面综合评估，并提供真实可靠的计算依据；

(5)从研发人员条件、物质条件和其他相关条件考虑，按计划目标和进度实施的可行性。

3.2.4 《科技项目立项申报表》应于每年的8月31日前上报技术开发部，由技术开发部组织初步论证。根据初步论证结果，科技项目申报单位按规定编制《可行性研究报告》上报技术开发部论证。

3.2.5 由河南分公司进行统一经济核算的河南分公司直属技术开发机构所必需的用于科研和技术开发的，单台价值在十万元以下的专用仪器仪表和设备，可按向技术开发部申报购置计划，由技术开发部负责审核批准，从当科技计划项目中列支。若未列入科技计划，但是科研急需的专用仪器仪表和设备，可向技术开发部申请购置，由技术开发部负责审核批准，从当科技计划其它项中列支。

3.3科技项目的评审和立项

中国铝业股份有限公司河南分公司科技计划项目，由分公司所属各单位提出立项申请和《可行性研究报告》，上报技术开发部。技术开发部组织分公司内部有关专家进行初步论证和筛选，筛选出的项目经总经理办公会讨论同意后，上报中国铝业股份有限公司。

3.3.1 科技项目的初步论证和筛选工作由技术开发部负责组织实施。

3.3.2 对于各直属单位提出的立项申请，由技术开发部负责具体落实和审查，关键项目可组织有关专家进行评审。对于总经费概算在五十万元(含五十万元)以上的大中型项目须通过专门组成的专家委员会论证、评审和筛选。

3.3.3 经专家评审通过的项目，由技术开发部核定项目经费。根据项目的轻重缓急以及本技术开发资金情况，由技术开发部编制科技(含新技术开发、科研和成果应用)计划草稿，上报河南分公司主管领导审阅，经总经理办公会讨论同意后，上报中国铝业股份有限公司。

3.3.4 科技项目计划草稿，经中国铝业股份有限公司审查、论证、确定后，根

据中铝股份的科技项目计划，由河南分公司下文转发确认。

3.4科技项目的实施

3.4.1 科技项目实施的管理由技术开发部负责，项目提出单位和项目所在单位负责具体实施。

3.4.2 科技项目计划下达后，各实施单位应立即组织编写《开工报告》，并在计划下达后一个月内报送技术开发部。《开工报告》经技术开发部审批后，再根据项目实施进展的实际情况，由技术开发部分期签发“技术开发部项目拨款通知单”，经有关领导审批后，项目所列经费方能支出。

3.4.3 科技项目计划下达后，各实施单位应根据实际情况，立即组织编写项目《实施方案》，完成后报送技术开发部，经技术开发部批准后，开始实施。项目的《实施方案》可与《开工报告》同时报送技术开发部。

3.4.4 科技项目原则上应由河南分公司内部组织技术力量实施，但确因技术方面或其它方面的原因必须与河南分公司以外的单位（含河南分公司财务预算以外的单位）协作开发，按河南分公司《科技项目招标管理办法》，由技术开发部代表河南分公司统一对外签订协议书或委托合同书。

3.4.5 科技项目涉及的建筑安装工作，原则上由分公司内部施工单位承担，特殊情况需要外委时，按河南分公司外委工程管理办法执行。施工的现场管理由技术开发部负责，项目所在单位负责配合与协助。工程结束后，由使用单位提出验收意见，技术开发部负责验收。工程结算由项目所在单位和项目提出单位进行初审，技术开发部负责审核。其中，属于外委工程的结算，须经外委办进行复审。

3.4.6 技术开发部具有对项目进展情况和经费使用情况进行督促和检查的职责，并对河南分公司主管领导负责，同时对中国铝业股份有限公司研发中心负责。对于项目实施中出现问题，技术开发部有责任进行组织和协调，并根据项目实施中的实际情况在年中对科技计划进行调整。

3.4.7 科技开发资金必须专门用于所属科技项目的开支，专款专用，任何单位和个人不得私自挪作它用。对于挪用科技开发资金的情况一经发现，将立即停止该项目费用的开支，并根据有关规定追究项目负责人和有关领导的责任。在项目实施过程中，确因条件变化需要变更的款项，项目提出单位和项目所在单位应提交书面报告，说明变更原因，报请技术开发部审核同意后，再上报中国铝业股份有限公司研发中心，获得批准后，方可变更。

3.4.8 由河南分公司进行统—经济核算的河南分公司直属技术开发机构，在承担河南分公司科技(含新技术开发、科研和成果应用)项目时，不得从项目经费中提取开发费、设备使用费、劳务费、加班费等。确因工作需要必须加班时，可说明加班原因及人次数，由技术开发部核准，按河南分公司有关规定开支，并从当科技计划其它项中列支。

3.4.9 凡承担科技项目的河南分公司各直属单位都必须填报“科技活动有关数据台帐”，每月10日前将上月数据上报技术开发部。每年年终前，无论项目是否已完成，各单位都应将所承担项目的进展情况和经费使用情况向技术开发部递交较详细的书面专题报告。

3.5 科技项目的验收和鉴定

科技项目的验收和鉴定，按照《科技项目验收管理标准》进行。

3.5.1 科技项目完成，并正常运行3—6个月后；项目提出单位可向技术开发部提交验收申请报告，同时报送：

(1)项目的研究报告或工作报告(由开发单位编写)；

(2)操作使用手册和维护说明书(由开发单位编写)；

(3)用户使用报告或运行报告(由使用单位出具)；

(4)技术指标测试报告(由法定检测单位出具)；

(5)经济效益分析报告(由开发和使用单位共同提出，经使用单位财务部门认可)；

(6)经费使用决算表(由项目提出单位出具，财务部门签章)。

技术开发部根据上述材料以及申请验收项目的实际情况进行审查，确定是否具备验收条件。

3.5.2 科技项目的验收由技术开发部负责组织。验收条件应以项目立项时所提出的技术指标、经济效益目标值等为依据，并严格审查必须的技术资料是否齐全。

有资本性支出的科技项目完工后，承担工程施工的单位，应按照河南分公司档案管理的有关规定，编制竣工资料和竣工图，上报技术开发部。经技术开发部、装备能源部、档案馆和其他有关单位审查合格后，移交档案馆管理。

3.5.3 科技项目的验收工作，按河南分公司《科技项目验收管理办法》执行。

3.5.4 有资本性支出的科技项目完工后，各项目使用单位应配合技术开发部、财务部和装备能源部及时按河南分公司固定资产管理的有关规定办理完工项目的转固手续，以提高资金的利用率。重大项目完工后还应依照有关规定进行审计。

3.5.5 对于通过验收并取得明显经济效益和社会效益的项目，河南分公司各直属单位可申报河南分公司“科学技术研究成果奖”，具体按《科学技术研究成果奖励办法》办理。申请“合理化建议奖”的项目，不能再申请“科学技术研究成果奖”。

3.5.6 对于做出创造性贡献、具有一定技术水平，并通过半年以上运行已取得重大经济效益的项目，由技术开发部负责申报上级部门进行鉴定，并申请省部级或国家级奖励。

3.5.7 科技项目通过验收正式投运后，原则上由使用单位负责维护保养，固定资产属使用单位。使用单位要加强对已完成项目的管理，制定具体措施，确保新项目能在生产和管理上发挥应有的作用。各直属单位科技管理部门要对已完成的投资总额在五十万元以上(含五十万元)的大中型项目进行2～3年的跟踪检查，每半年向技术开发部上报一份《项目运行情况跟综检查表》，努力将所应取得的效益落到实处。

3.5.8 科技项目所取得的成果，其知识产权属中国铝业股份公司所有。

3.5.9 科技项目中具有新颖性、创造性、实用性的成果，可申报专利，具体按《专利管理规定》办理。

附加说明：

本标准起草：

本标准审核：

本标准批准：

本标准由技术开发部归口、负责解释。

第五篇：武汉市青年科技晨光计划管理办法

武汉市青年科技晨光计划管理办法

第一章总则

第一条在世界经济一体化的时代，一个国家、一个地区的科技创新能力的强弱是其赢得竞争的关键。科技人才是科技创新的主体与载体，科技人才的培养，尤其是青年科技人才的培养至关重要。为此，武汉市科学技术局（以下简称市科技局）决定从1993年起设立青年科技基金，用于实施武汉市青年科技晨光计划（以下简称晨光计划），旨在培育和造就一批德才兼备的优秀青年科技人才，建立一支发展武汉科技与经济的高层次后备人才队伍。

第二条晨光计划的目标：

选拔和培育优秀青年科技人员，特别是青年科技骨干和跨世纪优秀青年科技人才，造就新一代学科带头人、技术精英及后备顶级青年科技人才；

以优秀青年科技人才为载体，研究与开发出一批具有自主知识产权的原创性技术成果，并达到国际、国内先进水平；

造就一批以企业优秀青年科技人员为主体的创新研发群体和开发出具有良好产业化前景的新产品。

晨光计划拟从1993年起，每隔五年培育100名优秀青年科技人员。

第三条晨光计划的专项经费由市科技局每年从市科技三项费用中列支划拨。从1993年起，在五年内提供500万元，以后根据实际情况进行调整。

第四条列入晨光计划的对象必须是年龄在三十五岁（含三十五岁）以下，拥护中国共产党，热爱社会主义祖国，有强烈责任感和事业心，专业知识扎实，工作作风严谨，学术思想活跃，科研道德高尚，具有求实、创新、开拓、艰苦奋斗、无私奉献精神的青年科技工作者。

第五条市科技局设立专门机构具体组织实施晨光计划，每年定期发布晨光计划项目指南，公布各类学科、各个技术领域及相关行业、产业的分配名额及比例。

第二章条件

第六条列入晨光计划的对象，除应符合本办法第四条的规定外，还必须具备一定的专业基础和科研、开发能力，选择的项目应符合本市科技发展方向和产业发展重点，并有良好的研发支撑条件和环境以及相关的产业支持。

第七条申请晨光计划的青年科技人员必须具备以下阅历，并具备相应的专业基础和科研、开发能力。

（一）大学本科毕业，有五年从事本专业技术工作的经历；

获取硕士学位后，有两年从事本专业技术工作的经历；

取得博士学位；

已有中级以上专业技术职务任职资格；

（二）参加过区、县、局以上重点科技项目，并取得科技成果；

获得过区、县、局以上科技成果奖励；

在市以上公开发行的自然科学学术刊物上发表过论文。

（三）在科学研究、技术开发、技术革新与技术改造中有过重要发现和作出重大贡献者，可不受学历和经历的限制。

第八条申请晨光计划的青年科技人员，其申请资助的科研项目必须符合本市经济和科技发展方向，有重要的推广价值和应用价值，有利于科技进步，提升产业或行业的总体技术水平。科研项目具备明显的创新、超前特点。

第九条申请晨光计划的青年科技人员应具有良好的科研支撑环境：

（一）申请的科研项目应符合所在单位的科研发展方向，列入单位的重点科研项目，受到单位的支持和重视；

（二）科研项目受到以青年科技人员为主体的科研合作群体的支持；

（三）为科研项目配备了相应的实验基础和设备条件；

（四）申请人应是科研项目负责人，并能得到一名导师或专家的支持和指导。

第三章程序

第十条申请列入晨光计划的青年科技人员和科研项目，必须经过推荐、申报、评审、签约程序。

第十一条申请列入晨光计划的青年科技人员应符合第二章规定的条件，并由两名具有高级技术职务的专家推荐，经所在单位提出意见盖章后荐送主管部门审查，然后由主管部门集中报送市科技局。

第十二条凡申请对象．均须填写《武汉市青年科技晨光计划申请书》。

第十三条市科技局指定专门机构负责统一受理有关申请，并按本办法规定原则，对申请对象和科研项目作初步筛选。

第十四条经过初步筛选的申请对象及其所申请的科研项目，由市科技局组织各类专家组，根据高校、科研院所、企业等三种情况按规定程序进行评议，提出列入晨光计划的名单，由市科技局审定后发布。

第十五条列入晨光计划的对象和科研项目，均由市科技局与其所在单位签定晨光计划合同。

第四章经费

第十六条晨光计划对科研项目资助的经费，实行无偿拨款的方式，包干使用，专项管理，专款专用，一次审定，分期拨付。

第十七条晨光计划经费开支标准，必须严格按照市科技局、市财政局有关科技三项经费开支范围的规定执行。

第十八条列入晨光计划的青年科技人员，经市科技局安排参加与本人研究项目有关的国际科技合作交流活动的经费，可列入科研项目经费开支。经费开支标准按财政部门有关规定办理。

第十九条列入晨光计划的青年科技人员在科研项目完成后，要及时提交科研项目经费的决算，经单位和主管部门审核，报送市科技局验收。

第五章管理

第二十条列入晨光计划的青年科技人员，由所在单位和主管部门加强管理和培训。市科技局将组织有关部门和专家对其培养情况和科研项目的实施进度进行检查和监督。

第二十一条列入晨光计划的青年科技人员在科研项目完成后，要及时提交科研成果报告，所在单位应对其政治思想、工作能力、科研成果、职业道德等方面，提出综合评价意见，经主管部门审查后报市科技局，市科技局组织有关专家按科研成果鉴定的要求进行综合考评。第二十二条列入晨光计划的青年科技人员通过考评达到规定要求的，市科技局将颁发《晨光计划证书》，以资鼓励。

凡得到晨光计划经费资助所取得的科技成果，其所有权属市科技局和研究者共同所有，正式发表应标注“武汉市青年科技晨光计划资助”字样。

第二十三条市科技局及各有关部门对完成晨光计划成绩显著的青年科技人员，给予表彰和奖励。

(一)主管单位应按其实绩，在提高待遇、聘任专业技术职务、选拔任用干部等方面，优先考虑；

(二)推荐或安排其参加国际科技方面的考察、进修、交流、合作和国际会议；

(三)积极宣传他们在学术和技术上取得的成就，在青年科技人员中树立榜样。

第六章跟踪

第二十四条市科技局对列入晨光计划的青年科技人员，实行动态管理，建立晨光计划的管理信息系统。

第二十五条市科技局对获得《晨光计划证书》青年科技人员，进行十年跟踪，每年组织有关部门进行考察，并提出合理使用的建议。

第二十六条对获得《晨光计划证书》的青年科技人员，如申请武汉市科研攻关项目或其它专项基金的科研项目，市科技局将给予优先考虑，如获批准则列入跟踪计划。

第二十七条，对获得《晨光计划证书》的青年科技人员，可以继续向晨光计划提出申请，批准后列入跟踪计划，所需科研项目的经费由市科技局另行拨款。

第七章附则

第二十八条本办法的解释权和修改权属市科技局。

第二十九条本办法自发布之日起实施。

武汉市科学技术局

二○○五年五月