深圳市科技计划项目管理办法

第一篇：深圳市科技计划项目管理办法

关于印发《深圳市科技计划项目管理办法》的通知

深科技创新规〔2012〕9号

各有关单位：

为规范深圳市科技计划项目管理，提高政府专项资金使用效率，我们制定了《深圳市科技计划项目管理办法》，并经深圳市人民政府五届六十九次常务会议审议通过，现予印发，请遵照执行。

深圳市科技创新委员会 深圳市财政委员会

二〇一二年十一月二日

深圳市科技计划项目管理办法

第一章 总 则

第一条 为规范深圳市科技计划项目管理，提高政府专项资金使用效率，发挥科技支撑引领作用，促进产业转型升级、推动经济发展方式转变，提升深圳质量，建设国家创新型城市和现代化国际化城市，根据国家、广东省和我市的有关规定，制定本办法。

第二条 本办法适用于深圳市科技计划项目（深圳市科技研发资金资助项目）的立项、实施、验收和监督管理活动。

市科技主管部门会同市财政主管部门负责本办法的实施。第三条 市科技主管部门会同市财政部门根据国家、省、市有关政策和规划，每年在深圳市科技研发资金收支计划中设定深圳市科技计划及其项目类别，报市政府批准后执行；市政府有特别规定的，从

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其规定。

市科技计划主要资助研究开发、科技创新基础平台建设、科技成果转化、技术应用推广、科技交流合作等科技创新活动。

深圳市科技计划项目资助主要采用无偿资助、奖励和投融资资助（科技和金融结合的贷款贴息、无息借款、科技保险、再担保、股权投资等）方式。

第四条 市科技主管部门应当建立稳定支持与竞争择优相结合、符合科技发展规律的深圳市科技研发资金投入机制，实现科技资源的优化配置和高效利用。

第五条 深圳市科技计划项目管理坚持开放创新、精简高效、行为规范的原则。

按照权责明确的管理机制，市科技主管部门对深圳市科技计划项目实行项目专员责任制。

第六条 项目评审评估遵循科学、公开、公平、公正的原则。市科技主管部门可以组织或者委托第三方组织专家评审评估，逐步完善网络评审评估。专家评审评估意见作为决策参考。

第二章 项目立项

第七条 市科技计划项目立项包括以下程序：

（一）市科技主管部门根据年度重点工作以及深圳市科技研发资金支出结构，发布项目申请指南；

（二）申请单位按照项目申请指南要求向市科技主管部门提交申请；

（三）市科技主管部门组织专家评审或者委托审计；

（四）市科技主管部门组织答辩或者现场考察；

（五）市财政主管部门审核，必要时委托注册会计师事务所进行鉴证；

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（六）市科技主管部门向社会公示拟资助项目；

（七）市科技主管部门会同市财政主管部门联合审定并下达项目资助计划；

（八）对采取事前资助方式的项目，由市科技主管部门与项目承担单位签订项目合同书；项目承担单位提交拨款材料，市财政主管部门根据资助计划办理拨款手续。

经市政府批准的重大科技计划项目，可适当简化立项审批程序。第八条 市科技主管部门根据深圳我市社会、经济发展情况和科技发展规划、战略，发布年度科技计划及其项目申请指南，明确项目类别、重点领域、项目数量及方式、申请条件、申请材料、受理方式、审核程序等内容。

市科技主管部门在发布项目申请指南以前，可以向社会公开征集项目建议、征询专家意见。

第九条 项目申请应当符合以下条件：

（一）项目申请单位应当是在深圳市依法注册、具有独立法人资格的企业、高等院校、科研机构和社会组织等单位或者是经市政府批准的市外境内相关机构；

（二）申请项目应当具有在科学、技术上的创新性与可行性，预期或者已经产生良好的社会效益、经济效益或者科学价值；属企业申请的，申请项目应当处于研究与试验开发期或者产业化前期；

（三）项目负责人应当在相关领域和专业具有一定的学术地位或者技术优势，具有完成项目所需的组织管理和协调能力；项目负责人为非申请单位全时研究人员的，应当与项目申请单位约定投入申请项目研究工作量占本人工作量的50%以上；

（四）项目申请单位具有项目实施的基础条件和保障能力，有健全的科研、财务、知识产权管理等制度，拥有申请项目研究成果的知识产权。

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（五）申请指南规定的其他条件。

第十条 项目申请单位应当向市科技主管部门提交以下材料：

（一）登录市科技主管部门财政专项资金管理系统在线填报申请书，提供通过该系统打印的申请书纸质文件原件；

（二）组织机构代码证件、营业执照或者事业单位（社会团体）登记证、税务登记证复印件；

（三）法人代表身份证复印件，加盖申请单位公章；

（四）上年度完税证明、上年度财务审计报告或者通过审查的事业单位财务决算报表复印件；

（五）项目可行性研究报告原件；

（六）合作协议复印件（如有合作单位）；

（七）可以选择提供知识产权证，查新报告，检测报告，获奖证书，国家、广东省计划文件等技术水平证明材料复印件；

（八）申请指南规定的其他材料。

第十一条 市科技主管部门向社会公示拟资助项目期限为10天，接受社会监督和意见反馈。公示期间有异议的项目，经调查属实并需调整的，由市科技主管部门与市财政主管部门重新审定。

对经公示无异议或者经调查异议不成立的项目，市科技主管部门会同市财政主管部门下达项目资助计划。

第十二条 项目承担单位应当在接到立项通知之日起30天内与市科技主管部门签订项目合同，约定项目的主要目标、研究内容、量化考核的技术和经济指标、经费预算和使用计划，并明确实施各方的权利和义务。

项目实施期限不超过2年。

第三章 项目实施

第十三条 市科技主管部门应当按照项目合同对项目进行跟踪管－ 4 －

理。市财政主管部门对项目经费使用情况进行监管。

第十四条 市科技主管部门在项目实施中履行以下管理职责：

（一）监督、检查项目合同的执行情况；

（二）协调、处理项目执行中的有关问题；

（三）审查项目年度执行报告、项目完成总结报告和项目经费决算；

（四）组织或者委托第三方进行项目检查、项目验收；

（五）组织或者委托第三方进行项目绩效评估。第十五条 项目承担单位在项目实施中履行以下义务：

（一）严格执行合同，完成项目目标任务；

（二）保证项目经费专款专用；

（三）按市科技主管部门要求如实填报项目年度完成情况、经费年度决算、以及相关统计调查表；

（四）接受市科技主管部门、市财政主管部门对项目执行情况的监督检查；

（五）配合市科技主管部门或者其委托机构对项目进行检查、验收及绩效评估；

（六）及时报告项目执行中出现的重大事项；

（七）报告项目执行中知识产权管理情况并提出知识产权保护建议。

第十六条 建立项目执行情况年度报告制度。

项目实施中发生目标调整、内容更改、项目负责人及场地变更、关键技术方案变更、不可抗拒因素等对项目执行产生重大影响情况的，项目承担单位必须及时报告市科技主管部门。

第十七条 项目执行期内，项目合同内容一般不作调整；确需变更合同内容的，项目承担单位应当提出书面申请，经市科技主管部门会同市财政主管部门审查同意后方可变更，否则应当承担违约责任。

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第十八条 对因客观环境发生变化，项目承担单位不能不能按照合同规定实施的，市科技主管部门可中止项目并停拨经费，视情况追回已拨付的市科技研发资金。

对擅自停止项目实施、变更项目合同内容、无正当理由不按期如实填报科技计划项目执行情况表等科技统计报表的，市科技主管部门可中止项目实施、撤销项目，并追回已拨付的市科技研发资金，并对项目承担单位或者项目责任人予以通报批评；情节严重的，3年内不受理该项目承担单位或者项目责任人的项目申请。

第四章 项目验收

第十九条 对事前资助的项目，在项目按合同到期完成后，由市科技主管部门组织进行项目验收。

第二十条 项目验收以项目合同为依据，对项目实施的技术路线方案、项目产生的科技成果、应用效果、经济社会效益、知识产权的形成和管理、科技人才队伍培养、经费使用合理性等做出评价。

第二十一条 项目验收采用现场验收或者会议验收方式。项目验收按照下列程序进行：

（一）项目承担单位向市科技主管部门提出验收申请；

（二）市科技主管部门组织或者委托第三方组织进行专家评审或者审计；

（三）市科技主管部门认为需要现场验收的，组织到项目实施现场进行验收；

（四）市科技主管部门对拟验收通过项目进行公示；

（五）市科技主管部门出具项目验收通过、重新复核或者验收不通过文件。

项目验收工作需在合同到期后半年内完成；如半年内不能进行验收的，项目实施单位应当在合同到期前30天向市科技主管部门提出延－ 6 －

迟验收申请。

市科技主管部门向社会公示拟验收通过项目的期限为10天，接受社会监督和意见反馈；公示期间有异议的项目，经调查属实并需调整的，由市科技主管部门重新复核。

第二十二条 申请项目验收应当向市科技主管部门提交以下材料：

（一）登录市科技主管部门项目验收管理系统在线填报申请书，提供通过该系统打印的申请书纸质文件原件；

（二）项目实施总结报告；

（三）项目所获科技成果、专利等证明文件；

（四）产品测试、检测及用户使用证明文件；

（五）购置的仪器、设备等固定资产清单；

（六）经济效益、社会效益或者科学价值的证明材料；

（七）项目经费的决算表；

（八）可以选择提供其他项目完成情况的证明材料。

第二十三条 被验收项目存在下列情况之一的，不予通过验收：

（一）未完成合同任务中主要技术指标，或者完成合同任务中经济指标为80%以下的；

（二）项目研究过程或者提交的研究成果侵犯他人知识产权的；

（三）提供虚假验收材料、文件或者者数据的；

（四）擅自修改合同规定的考核目标、技术路线等内容的；

（五）未经市科技主管部门批准，超过合同规定完成期限半年以上未完成任务的；

（六）其他不通过验收的情况。

第二十四条 未通过验收的项目，项目承担单位应当在收到未通过验收通知之日起半年内，对项目进行整改，经整改并完成项目合同目标后，再次提出验收申请；如再次未通过验收或者项目完成后不按

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期申请验收的，项目承担单位三年内不得再申请项目，市科技主管部门不再推荐其申报国家、广东省科技计划项目。

第二十五条 需要复核的验收项目，项目承担单位应当在接到通知之日起30日内提出复核申请。

项目承担单位在项目到期未通过验收以前不得申请新的项目。

第五章 监督管理

第二十六条 市科技主管部门可会同市财政部门、市监察部门聘请社会监督员，加强对项目的管理和监督。

第二十七条 单位或者个人有下列行为之一的，五年内不得申请科技计划项目，市科技主管部门可向社会公示并通报单位和个人信用信息记录系统，并依法追究法律责任：

（一）在申请、实施或者验收市科技计划项目中提供虚假材料，骗取市科技研发资金的；

（二）非法挪用、侵占、冒领、截留市科技研发资金的；

（三）阻挠或者故意规避政府有关部门依法对科技计划项目的监督、检查和验收，情节严重的。

有前款规定情形的单位法定代表人、董事、主要股东、实际控制人以及个人设立或者控股的其他单位，在申请科技计划项目时，适用前款规定处理。

第二十八条 参加项目评审、评估的专家在项目评审、评估过程中，负有保密义务；对外泄密、损害有关单位权益的，应当依法承担法律责任。专家利用评审、评估以权谋私或者弄虚作假的，一经发现，取消专家资格并依法追究法律责任。

第二十九条 市科技主管部门、市财政主管部门及其工作人员违反本办法规定，不履行职责，或者与相关人员串通、弄虚作假，骗取市科技研发资金，或者利用职务之便，吃拿卡要、收受他人财物的，－ 8 －

依法追究行政责任，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

第六章 附 则

第三十条 除市科技主管部门有特别规定外，实施项目所产生科技成果的知识产权归项目承担单位所有。

第三十一条 本办法由市科技主管部门会同市财政部门解释。第三十二条 本办法自发布之日起实施。《关于印发深圳市科技计划项目管理暂行办法的通知》（深府〔2004〕195号）已由深府〔2012〕127号文件废止。

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第二篇：科技计划项目管理办法

科技计划项目管理办法

第一章

总则

第一条

为规范（以下简称我局）科技计划项目（以下简称项目）管理，加强我局项目管理的科学化、规范化和制度化，提高项目管理的效率，保证项目管理的公开、公正和科学，制定本办法。

第二条

我局项目是指（以下简称公司）项目中安排，由我局组织实施，并在一定时间周期内进行的科学技术研究开发活动。

第三条　我局项目的宗旨是保证安全稳定运行，解决我局发展、建设、生产、经营和管理中的关键技术问题，推动和促进企业技术和管理水平的提高以及经济效益的增长，为我局发展奠定技术基础。

第四条

我局项目实行统一组织、分级管理的原则，归口管理部门为生产技术处。

第五条

项目费用支出归口管理部门为财务处。

第六条

本办法主要适用于我局项目申请立项、项目实施管理、项目验收和专家咨询等项目管理工作。

第二章

项目选题

第七条

我局拟申请公司立项的科技项目应符合我局的发展战略和科技发展规划、计划的总体部署和安排，并具备以下条件之一：

1、为我局建设、生产、经营、信息化、重大工程技术和中长期发展服务的带有全局性、方向性的关键技术；

2、对我局发展具有全局性的关键技术的应用理论研究项目；

3、生产、建设中涉及安全和提高劳动生产率等亟待解决的重大技术项目，以及关键技术的工程试验和实用化示范项目；

4、解决规划、设计、建设、运行和企业经营管理中的共性技术难题；

5、先进、成熟、适用，应用对象明确，有广泛的推广应用前景，并可取得较大经济效益或社会效益的项目。

第八条

各单位在启动项目申请前，应根据我局战略和近期重大关键技术的研究领域、技术方向、研究框架以及先进适用技术进行科技计划项目上报资料编制。

第三章

项目申报

第九条

项目申报包括部门申报、内部评审、向公司申报三个基本程序。

第十条

我局项目的申报遵循逐级申报的原则。也可以由我局管理部门提出。申报项目应当符合以下基本条件：

1、承担项目的负责人应由我局正式在职员工担任，并具有较高的技术水平，对其研究项目涉及领域的国内外技术发展情况，有较全面的了解和较强的研究与开发能力，能保证足够的精力投入；

2、具有为完成项目必备的人才条件和技术装备；

3、具有与项目相关的研究经历和研究积累；

4、具有完成项目所需的组织管理和协调能力；

第十一条

申报的程序：

1、各部门应在每年1月31日和8月31日前分别完成本部门本第二批和下一第一批项目的申报工作，申报内容为科技项目申请书和科技项目申报汇总表（附电子文档，格式样本见附件一、附件二），重大项目的申报须附科技查新报告；

2、生产技术处要对项目进行初审和汇总；

3、生产技术处在每年2月10日和9月10日前，组织召开项目评审会，确定我局本第二批和下一第一批拟上报公司立项的科技计划项目。

4、生产技术处将评审会的评审结果汇总，并在每年2月15日和9月20日前以正式文件形式上报公司我局本第二批和下一第一批科技项目。

5、连续两次申报未获公司立项的项目，不得再次申报。

6、为确保项目能保质保量按时完成，每人每只能担任一至二项项目负责人。

7、项目一般应在一至二年内完成。

第四章

项目批准

第十二条

已获公司初评通过的科技计划项目的责任单位按要求填写科技计划项目可行性研究报告（示范格式样本见附件三）和科技计划项目工作任务书（示范格式样本见附件四），参加公司组织的复审（一式十份及相应的电子文档），待公司下达正式文件后，项目方可实施。

第五章

项目实施

第十三条

生产技术处下文明确项目实施单位，实施单位应完成以下工作：

(一)负责项目执行的具体组织工作，保证人员和设备投入；

(二)严格执行项目工作任务书内容，保证项目目标的实现；

(三)按规定的内容和进度组织实施，接受生产技术处的检查；

(四)按规定使用科技经费；

(五)按要求向生产技术处报告项目执行情况；

(六)项目研究结束后，按要求提出总结报告、经费使用及结算情况报告书等材料，接受验收、审计，在需要进行项目成果鉴定时，做好资料和现场测试准备工作。

第十四条

生产技术处要对项目实行动态跟踪和过程控制，认真组织的实施和管理，每个月至少检查一次项目实施进度和经费使用情况，确保项目按时高质量完成。

第十五条

项目实施单位要认真做好项目完成情况统计工作。每周三前向生产技术处上报上周项目完成情况。

第十六条

项目实施单位要认真做好科技项目完成情况统计工作。每年11月30日前向生产技术处上报科技项目完成情况：

1、已完成项目的工作报告、技术报告和相关的测试或试验报告、运行或应用报告、经济效益分析报告等有关技术资料（示范格式样本见附件十）和竣工报告（示范格式样本见附件七）。

2、对于未完成的科技项目，上报项目未完成原因、进展情况、费用使用情况和下一步工作计划安排。

第六章

项目终止

第十七条

在项目执行过程中，出现以下情况时，项目实施单位应向生产技术处提出项目终止实施申请：

(一)针对特定工程进行的项目，工程建设发生重大变化，项目研究内容无法实施或目标无法实现的；

(二)项目延期超过一年仍无法完成的。

第十八条

生产技术处组织召开分析会，如有必要终止该项目，形成分析报告，并报公司申请终止该项目。

第十九条

在公司做出终止决定后一个月内，项目承担单位对已完成的工作进行总结，提出总结报告，做出经费决算，连同固定资产购置情况和项目阶段性研究成果一并上报生产技术处，由生产技术处报送公司核批。

第七章

资金管理

第二十条

科技计划项目费用纳入我局预算管理，执行我局财务管理有关规定。

第二十一条

科技计划项目承担单位要严格研发费用的开支，专款专用。

第二十二条

科技计划项目费用支出范围严格按照财务相关制度规定进行核算，严禁截留、挪用、超支。

第二十三条

科技计划项目费用使用需履行我局审核程序。

第八章

项目验收

第二十四条

生产技术处负责组织项目的验收工作。

第二十五条

项目完成后二个月内，项目实施单位向生产技术处提出验收申请。

第二十六条

申请验收的项目，由项目实施单位填报项目验收申请表，并报请生产技术处组织验收。

第二十七条

通过我局验收的项目，我局向公司填报项目验收申请表，公司对材料初审合格后，下达项目验收通知并确定验收方式。

第二十八条

申请项目验收需要提供以下文件资料：

(一)项目竣工报告书；

(二)项目验收申请表（示范格式样本详见附件八）；

(三)项目技术报告，主要包括项目技术原理、试验与计算的方法与结果、项目成果、结论等；

(四)项目执行情况总结报告；

(五)项目依托工程建设运行、成果应用及效益分析报告。

(六)如项目内容为设备、装置、产品和软件，原则上需同时提供设计书、使用说明书、检测试验报告、用户使用证明，以及专利申请材料等。

第二十九条

项目验收工作可视具体情况，采取现场考察、书面评议、专家会议验收等多种方式进行。需要成立验收小组时，由生产技术处根据项目对象、内容的具体情况，按照权威性、针对性、代表性、互补性原则，遴选符合要求的项目管理人员、熟悉项目情况和相关技术领域的科技专家和财务人员组成，一般为3－7人。

第三十条

项目验收应根据项目的实施方案及责任状的有关考核目标，对项目的完成情况和项目实施的技术路线、关键技术选择、组织方式、协调管理、经费使用，项目取得的成果和主要技术经济指标，项目成果对相关工程建设、产业结构调整的作用和影响，项目产生的经济、社会效益，项目成果的再开发和应用前景等，进行全面总结和评价，并形成项目验收意见。

第三十一条

项目验收结果分为：验收通过，结题通过、重新审议和不通过验收。按任务书规定按期完成任务、达到规定的技术指标、经费使用合理，视为验收通过；由于不可抗拒等因素造成无法全部完成的，或完成了规定的主要目标，而其它目标无法继续完成的，视为结题通过；由于提供文件资料不详难以判断，或目标任务完成不够，但原因难以确定等导致验收结论争议较大的，视为需要重新审议。

第三十二条

凡具有下列情况之一者，按不通过验收处理。

(一)未达到责任状规定的主要技术、经济指标的；

(二)提供的验收文件资料不真实的；

(三)项目研究的内容、目标、技术路线等已进行了较大调整，但未曾得到公司科技管理部门认可的。

第三十三条

需要重新审议的项目，承担单位在接到整改意见通知三个月内，需再次提出验收申请。

第三十四条

验收完成后，项目实施单位须将项目验收意见报告（示范格式样本见附件九）和其他所有验收材料装订成册，并在生产技术处存档备查（并附电子文档）。

第九章

项目后评估

第三十五条

项目后评估是对项目立项决策的科学性和组织管理的有效性，项目成果的技术创新性、先进适用性和实用化水平，项目的综合效益和影响，推广应用和产业化前景以及后续的改进等进行客观分析研究并做出综合评价。

第三十三条

项目开展依据国家科技部《科技评估管理暂行办法》、《科学技术评价办法（试行）》的有关规定。

第三十四条

重大科技项目和重点科技项目完成后，在1～3年内由公司组织或委托我局对其成果进行后评估。

第三十五条

项目后评估由我局组织的专家小组和被评估项目成果的使用者各方共同参与完成。

后评估工作要遵循客观、公正和科学的原则，在调研和分析的基础上独立地得到评估结论，并严格遵守国家和公司各项保密规定，保守被评估项目的技术秘密和商业秘密。

第三十六条

项目后评估由我局根据项目后评估对象、内容和需求的不同，按照权威性、针对性、代表性、互补性和回避原则，遴选符合要求的评估专家5～11人，组成专家小组，设组长一名。

1、具有良好的科学道德和职业道德，能够客观、公正、实事求是提出评估意见；

2、具有高级技术或经济职称；

3、熟悉评估项目所在领域或行业科技经济发展状况，掌握技术、经济、市场、产业政策等方面的情况，了解科技活动的特点与规律，在本领域或行业内具有较高的权威性；

4、具有多年科研生产的实践经验或管理经验；

5、具有较宽的知识面和较深的专业知识，有较敏锐的洞察力和较强的分析判断能力。

第三十七条

我局要积极配合公司的评估工作。在完成自评估（参见国家科技部《科技评估管理暂行办法》）的基础上，并提供以下资料

：

1、提供完整的科技项目资料，并对所提供的资料的真实性合法性承担法律责任；

2、自评估报告；

3、项目立项资料（可行性报告、项目合同等）；

4、研究报告或技术报告；

5、经费决算报告和审计报告；

6、技术评价证明（包括鉴定报告、查新报告、验收报告等），应用证明或测试报告，效益证明等；

7、发表论文、奖励证书、知识产权证书等的复印件；

8、成果使用情况报告（项目验收完成至后评估期间应用情况）；

9、后评估主管部门要求的其它资料。

第三十八条

科技项目后评估内容分为技术价值、综合效益、组织管理和人才培养等四个方面指标，由参加评估的人员分别按评估指标打分并按权重平均后得到评估最终分。

具体的评估方法参见国家科技部《科技评估管理暂行办法》

第十章

知识产权管理

第三十九条

在科技项目执行过程中，项目承担单位应当切实加强科技项目的知识产权管理，维护企业的合法权益。要根据相关领域知识产权的发展动态，及时调整研究策略和措施。

第四十条

由公司全额出资的科技项目，形成的知识产权归我局所有，所完成的发明创造要以我局的名义申请专利。未经我局同意，其成果不得转让、技术入股或折资入股。

第四十一条

部分使用公司科技项目经费所形成的科技成果，其知识产权由各出资方共有，所占份额在合同中明确，相关权益由资助方和开发单位在合同中约定。

第四十二条

科技项目研究成果知识产权转让时，项目承担单位享有同等条件下优先受让的权利。

第四十三条

科技项目中涉及国家秘密和秘密的科技成果，按照《中华人民共和国保守国家秘密法》、《科学技术保密规定》等法律法规和保密规定等有关规定执行。

第四十四条

对不履行保护科技项目研究成果知识产权义务或履行不当，造成重大损失的，依法追究项目承担单位和主要责任人的责任。

第三篇：科技计划项目管理办法

科技计划项目管理标准

1目的为加强科技项目的管理，加快中国铝业股份有限公司河南分公司科技进步、技术创新的步伐，提高河南分公司技术装备水平，实施科技兴企战略，提高企业在国际国内两个市场中的竞争能力，特制定本标准。范围适用于河南分公司。内容

3.1科技项目开发资金

3.1.1科技项目开发资金主要来源于以下三个方面：

(1)经中国铝业股份有限公司批准的，河南分公司每年科技计划项目资金；

(2)河南分公司用于技术改造或更新改造的资金；

(3)按财务制度允许在管理费用内支付的资金。

上述三方面的资金总量按不低于河南分公司年销售收入的1%掌握使用。

3.1.2 河南分公司科技项目开发资金的使用，原则上仅限于由河南分公司财务部进行统一经济核算的河南分公司直属生产、管理及科研单位。

3.1.3 科技项目开发资金由中国铝业股份有限公司统一管理，每月河南分公司由技术开发部根据科技计划，编制下月资金使用计划，上报中国铝业股份有限公司研发中心，经批准后，由河南分公司由技术开发部根据科技项目轻重、主次和进展情况，统一安排使用。

3.2 科技项目的立项申请

3.2.1 凡属于能够促进河南分公司科技进步、技术创新，提高产品产量和质量、降低能耗及其他消耗、降低生产成本，有利于加强河南分公司市场应变能力和竞争能力，且在河南分公司范围内尚未应用的新技术(新产品、新工艺、新设备、新材料)都可以作为科技(含新技术开发、科研和成果应用)项目立项。

3.2.2 科技项目原则上由河南分公司直属的某项新技术的使用单位提出立项申请，并按要求填写《科技项目立项申报表》。

3.2.3 对于总经费概算在五十万元以上(含五十万元)的大中型项目，项目申请单位应事先进行预可研，并提交《可行性研究报告》。《可行性研究报告》应包括下列内容：

(1)项目开发应符合国家产业政策、科技发展方向和河南分公司长远发展规划；

(2)预期在技术上能达到的水平，并与国内外先进水平相比较；

(3)从国家产业政策、当前的生产技术水平、生产基础条件、市场情况、社会文化环境、资源情况等方面进行综合分析，应具有应用价值和推广前景，以及技术上的可靠性、应用上的可行性；

(4)对预期取得的技术经济指标和社会经济效益，项目投资额度、投资回报率等方面综合评估，并提供真实可靠的计算依据；

(5)从研发人员条件、物质条件和其他相关条件考虑，按计划目标和进度实施的可行性。

3.2.4 《科技项目立项申报表》应于每年的8月31日前上报技术开发部，由技术开发部组织初步论证。根据初步论证结果，科技项目申报单位按规定编制《可行性研究报告》上报技术开发部论证。

3.2.5 由河南分公司进行统一经济核算的河南分公司直属技术开发机构所必需的用于科研和技术开发的，单台价值在十万元以下的专用仪器仪表和设备，可按向技术开发部申报购置计划，由技术开发部负责审核批准，从当科技计划项目中列支。若未列入科技计划，但是科研急需的专用仪器仪表和设备，可向技术开发部申请购置，由技术开发部负责审核批准，从当科技计划其它项中列支。

3.3科技项目的评审和立项

中国铝业股份有限公司河南分公司科技计划项目，由分公司所属各单位提出立项申请和《可行性研究报告》，上报技术开发部。技术开发部组织分公司内部有关专家进行初步论证和筛选，筛选出的项目经总经理办公会讨论同意后，上报中国铝业股份有限公司。

3.3.1 科技项目的初步论证和筛选工作由技术开发部负责组织实施。

3.3.2 对于各直属单位提出的立项申请，由技术开发部负责具体落实和审查，关键项目可组织有关专家进行评审。对于总经费概算在五十万元(含五十万元)以上的大中型项目须通过专门组成的专家委员会论证、评审和筛选。

3.3.3 经专家评审通过的项目，由技术开发部核定项目经费。根据项目的轻重缓急以及本技术开发资金情况，由技术开发部编制科技(含新技术开发、科研和成果应用)计划草稿，上报河南分公司主管领导审阅，经总经理办公会讨论同意后，上报中国铝业股份有限公司。

3.3.4 科技项目计划草稿，经中国铝业股份有限公司审查、论证、确定后，根

据中铝股份的科技项目计划，由河南分公司下文转发确认。

3.4科技项目的实施

3.4.1 科技项目实施的管理由技术开发部负责，项目提出单位和项目所在单位负责具体实施。

3.4.2 科技项目计划下达后，各实施单位应立即组织编写《开工报告》，并在计划下达后一个月内报送技术开发部。《开工报告》经技术开发部审批后，再根据项目实施进展的实际情况，由技术开发部分期签发“技术开发部项目拨款通知单”，经有关领导审批后，项目所列经费方能支出。

3.4.3 科技项目计划下达后，各实施单位应根据实际情况，立即组织编写项目《实施方案》，完成后报送技术开发部，经技术开发部批准后，开始实施。项目的《实施方案》可与《开工报告》同时报送技术开发部。

3.4.4 科技项目原则上应由河南分公司内部组织技术力量实施，但确因技术方面或其它方面的原因必须与河南分公司以外的单位（含河南分公司财务预算以外的单位）协作开发，按河南分公司《科技项目招标管理办法》，由技术开发部代表河南分公司统一对外签订协议书或委托合同书。

3.4.5 科技项目涉及的建筑安装工作，原则上由分公司内部施工单位承担，特殊情况需要外委时，按河南分公司外委工程管理办法执行。施工的现场管理由技术开发部负责，项目所在单位负责配合与协助。工程结束后，由使用单位提出验收意见，技术开发部负责验收。工程结算由项目所在单位和项目提出单位进行初审，技术开发部负责审核。其中，属于外委工程的结算，须经外委办进行复审。

3.4.6 技术开发部具有对项目进展情况和经费使用情况进行督促和检查的职责，并对河南分公司主管领导负责，同时对中国铝业股份有限公司研发中心负责。对于项目实施中出现问题，技术开发部有责任进行组织和协调，并根据项目实施中的实际情况在年中对科技计划进行调整。

3.4.7 科技开发资金必须专门用于所属科技项目的开支，专款专用，任何单位和个人不得私自挪作它用。对于挪用科技开发资金的情况一经发现，将立即停止该项目费用的开支，并根据有关规定追究项目负责人和有关领导的责任。在项目实施过程中，确因条件变化需要变更的款项，项目提出单位和项目所在单位应提交书面报告，说明变更原因，报请技术开发部审核同意后，再上报中国铝业股份有限公司研发中心，获得批准后，方可变更。

3.4.8 由河南分公司进行统—经济核算的河南分公司直属技术开发机构，在承担河南分公司科技(含新技术开发、科研和成果应用)项目时，不得从项目经费中提取开发费、设备使用费、劳务费、加班费等。确因工作需要必须加班时，可说明加班原因及人次数，由技术开发部核准，按河南分公司有关规定开支，并从当科技计划其它项中列支。

3.4.9 凡承担科技项目的河南分公司各直属单位都必须填报“科技活动有关数据台帐”，每月10日前将上月数据上报技术开发部。每年年终前，无论项目是否已完成，各单位都应将所承担项目的进展情况和经费使用情况向技术开发部递交较详细的书面专题报告。

3.5 科技项目的验收和鉴定

科技项目的验收和鉴定，按照《科技项目验收管理标准》进行。

3.5.1 科技项目完成，并正常运行3—6个月后；项目提出单位可向技术开发部提交验收申请报告，同时报送：

(1)项目的研究报告或工作报告(由开发单位编写)；

(2)操作使用手册和维护说明书(由开发单位编写)；

(3)用户使用报告或运行报告(由使用单位出具)；

(4)技术指标测试报告(由法定检测单位出具)；

(5)经济效益分析报告(由开发和使用单位共同提出，经使用单位财务部门认可)；

(6)经费使用决算表(由项目提出单位出具，财务部门签章)。

技术开发部根据上述材料以及申请验收项目的实际情况进行审查，确定是否具备验收条件。

3.5.2 科技项目的验收由技术开发部负责组织。验收条件应以项目立项时所提出的技术指标、经济效益目标值等为依据，并严格审查必须的技术资料是否齐全。

有资本性支出的科技项目完工后，承担工程施工的单位，应按照河南分公司档案管理的有关规定，编制竣工资料和竣工图，上报技术开发部。经技术开发部、装备能源部、档案馆和其他有关单位审查合格后，移交档案馆管理。

3.5.3 科技项目的验收工作，按河南分公司《科技项目验收管理办法》执行。

3.5.4 有资本性支出的科技项目完工后，各项目使用单位应配合技术开发部、财务部和装备能源部及时按河南分公司固定资产管理的有关规定办理完工项目的转固手续，以提高资金的利用率。重大项目完工后还应依照有关规定进行审计。

3.5.5 对于通过验收并取得明显经济效益和社会效益的项目，河南分公司各直属单位可申报河南分公司“科学技术研究成果奖”，具体按《科学技术研究成果奖励办法》办理。申请“合理化建议奖”的项目，不能再申请“科学技术研究成果奖”。

3.5.6 对于做出创造性贡献、具有一定技术水平，并通过半年以上运行已取得重大经济效益的项目，由技术开发部负责申报上级部门进行鉴定，并申请省部级或国家级奖励。

3.5.7 科技项目通过验收正式投运后，原则上由使用单位负责维护保养，固定资产属使用单位。使用单位要加强对已完成项目的管理，制定具体措施，确保新项目能在生产和管理上发挥应有的作用。各直属单位科技管理部门要对已完成的投资总额在五十万元以上(含五十万元)的大中型项目进行2～3年的跟踪检查，每半年向技术开发部上报一份《项目运行情况跟综检查表》，努力将所应取得的效益落到实处。

3.5.8 科技项目所取得的成果，其知识产权属中国铝业股份公司所有。

3.5.9 科技项目中具有新颖性、创造性、实用性的成果，可申报专利，具体按《专利管理规定》办理。

附加说明：

本标准起草：

本标准审核：

本标准批准：

本标准由技术开发部归口、负责解释。

第四篇：深圳市科技计划项目管理暂行办法

深圳市科技计划项目管理暂行办法

第一章 总则

第一条 为加强深圳市科技计划项目的管理，规范管理程序，保障科技计划 项目研发工作的顺利开展并取得预期成果，提高政府财政投入的使用效益，参照 国家科技部《国家科技计划管理暂行规定》、《国家科技计划项目管理暂行办法》 的规定，结合我市科技计划管理和项目实施的实际情况，制定本暂行办法。

第二条 深圳市科技计划项目（以下简称项目）是指在深圳市科技计划中安 排，由具有独立法人资格的企事业单位承担，并在一定时间周期内进行的科学技 术研究开发活动。

第三条 本办法适用于市科技研发资金资助项目的立项、实施、验收、评估 和专家咨询等管理工作。

第四条 项目的管理采取科学管理、规范权限、明确职责、管理公开、精简 高效的原则，并严格按照本办法的规定组织实施。

第五条 项目的评审采取科学、公开、公平、公正的原则。

第六条 为保证项目管理的规范性和有效性，建立项目管理公开制度、报告 制度、回避制度、监督检查和审计评价制度。

（一）公开制度。在执行有关科技保密规定的基础上，由市科技行政主管部 门对项目立项、项目实施、阶段性成果和验收鉴定结果通过一定程序公开发布；

（二）报告制度。项目承担单位、项目责任人应定期报告项目执行情况，并 根据市科技行政主管部门的要求按期如实填报有关报表；

（三）回避制度。项目管理者、评审专家、中介机构在项目评审过程中对涉 及自身利益的事项应当回避；

（四）监督检查与评价审计制度。项目承担单位和责任人在项目实施过程中，有义务主动接受项目主管部门及其委托的中介机构的监督检查、绩效审计等跟踪 管理，严格履行项目合同书，并在合同书规定范围内享有充分自主权。

第七条 在项目管理过程中，培育和扶持一批服务专业化、发展规模化、运 作规范化的科技中介机构，并逐步把可以由社会承担的科技计划管理工作转移到 科技中介机构。

第八条 市科技行政主管部门是项目的行政主管部门，具体负责项目的立项、实施、验收、评估和专家咨询等管理工作。

第二章 项目立项

第九条 项目立项一般包括申请、评审、审批、签约4 个基本程序。

第十条 在启动项目申请工作前，市科技行政主管部门应根据我市社会、经 济发展情况和科技发展规划、战略，发布项目指南和申报项目的通知，明确 重点支持领域、申报方式、申报时间、资助方式、资助额度等内容。

第十一条 对关键性、共性技术引入竞争机制，实行项目招投标，并实行课 题制管理。项目的招标投标工作，应当依据科技计划项目招投标管理的相关规定 执行。

第十二条 项目申请者应当符合以下基本条件：

（一）项目负责人在相关领域和专业具有一定的学术地位或技术优势，具有 完成项目所需的组织管理和协调能力；

（二）承担单位具有项目实施的工作基础和条件，有健全的科研管理制度、财务管理制度、知识产权管理制度、资产管理制度和会计核算制度；

（三）项目课题组成员结构合理；

（四）项目负责人和承担单位享有良好信誉度。

第十三条 项目申请应当提供以下资料：

（一）《深圳市科技计划项目申请书》及其电子版软盘；

（二）《深圳市科技计划项目可行性研究报告》（固定格式、贷款贴息项目可 以省略）；

（三）证明项目技术情况的材料；

（四）项目单位的营业执照、税务登记证、法定代表人身份证复印件；

（五）上审计报告或通过审查的事业单位财务决算报表，以及最近一个 月的会计报表；

（六）贷款贴息项目提供银行贷款合同和付息凭证；

（七）其他需要提供的资料。

第十四条 项目的立项审批实行专家评审与行政决策相结合方式。涉及我市 经济和社会发展的重大研发项目可简化部分审批程序。

第十五条 市科技行政主管部门从市科技咨询专家库中随机抽取专家名单，并按名单组织咨询专家，对项目的技术创新性、可行性、风险、效益、市场前景，以及项目单位的研发条件、财务状况等进行评审，并按要求出具书面评审意见。第十六条 市科技行政主管部门、财政主管部门有关工作人员组成项目考察

小组，对项目进行实地考察评价，并由考察组全体成员签字后出具书面综合考察 意见。

第十七条 市科技行政主管部门根据咨询专家评审意见和现场考察意见负责

审定项目并编制经费安排计划。市科技行政主管部门的项目监督处室对项目立项 及经费安排计划进行全过程监督检查。

第十八条 经审定的项目名单经市科技行政主管部门和市财政主管部门共同 签署意见之后，应向社会公示10 天，接受社会监督和意见反馈。公示期间对有异议的项目，经调查属实并需调整的，由市科技行政主管部门重新审定。公示期满后，市科技行政主管部门会同财政主管部门联合下达科技计划立项文件。第十九条 项目承担单位须在接到立项通知后一个月内与市科技行政主管部

门、财政主管部门签订项目合同书，明确项目的研究和考核指标以及经费安排，研究和考核指标必须量化，明确实施各方的权利和义务。

第二十条 重大项目实施期限不超过3 年，一般项目不超过2 年。

第三章 项目实施管理

第二十一条 市科技行政主管部门应当按照项目合同对项目进行跟踪管理，并对到期完成的项目组织验收或鉴定。市财政主管部门对项目经费使用情况进行 财务监督。

第二十二条 市科技行政主管部门在项目实施管理中的基本职责是：

（一）监督、检查项目合同的执行情况；

（二）协调、处理项目执行中的有关问题；

（三）审查项目执行报告、项目完成总结报告和项目经费决算；

（四）组织或委托其他机构进行项目的中期检查以及项目的验收；

（五）组织或委托其他机构进行项目的绩效考评。

第二十三条 项目承担单位在项目实施中的基本责任是：

（一）严格执行合同书，完成项目目标任务；

（二）保证项目经费专款专用；

（三）按项目管理部门的要求如实填报项目完成情况、经费决算、以及相关的统计调查表；

（四）接受市科技行政主管部门对项目执行情况的监督检查；

（五）接受并配合市科技行政主管部门或其委托的其他机构对项目进行的中 期评估、验收以及绩效评估，准确提供相关数据和资料；

（六）及时报告项目执行中出现的重大事项；

（七）报告项目执行中知识产权管理情况和提出知识产权保护的建议。第二十四条 建立执行情况报告制度。项目实施中如遇目标调整、内容

更改、项目负责人及场地变更、关键技术方案的变更、不可抗拒的因素等对项目 执行产生重大影响的情况，项目承担单位必须及时报告。

第二十五条 市科技行政主管部门要经常性地深入第一线，了解项目进展情

况、项目经费落实和使用情况、以及项目实施过程中存在的问题，及时提出调整 项目资助等建议。

第二十六条 项目执行期内，项目合同书的内容一般不作调整。如确需变更

合同书内容的，项目承担单位应提出书面报告并说明原因，经市科技行政主管部 门审查批复后方可变更；否则，应承担违反合同的责任。

第二十七条 在项目跟踪管理中发现有以下情况者，由市科技行政主管部门

对项目承担单位或项目责任人予以通报批评、中止项目实施、撤销项目并追回已 拨付的市科技研发资金。情节严重者，3 年内不受理该项目承担单位或项目责任人新的项目申请。

（一）无正当理由，不按期如实填报《深圳市科技计划项目执行情况表》等 科技统计报表；

（二）因主客观条件的变化，使项目不能按合同规定实施；

（三）擅自停止项目实施或变更项目合同书内容；

（四）项目完成后不按期申请验收或鉴定；

（五）在项目申请、实施和验收等方面有弄虚作假行为；

（六）截留、挪用、挤占项目经费。

第四章 项目验收

第二十八条 项目按合同到期完成后，由市科技行政主管部门组织有关人员 组成验收小组对项目进行验收。

第二十九条 项目验收以项目合同文本约定内容和确定的考核指标为基本依

据，对项目产生的科技成果水平、应用效果、对经济社会的影响、实施的技术路 线、攻克关键技术的方案和效果、知识产权的形成和管理、项目实施的组织管理 经验和教训、科技人才培养和队伍成长、经费使用合理性和效果等，做出客观的、实事求是的评价。

第三十条 项目验收可采取现场验收和书面验收两种方式。对拨款项目一般 采取现场验收方式，对借款项目一般采取书面验收方式。

第三十一条 项目验收按照下列程序进行：

（一）项目验收工作需在合同到期后半年内完成，半年内如不能进行验收的，项目实施单位应向市科技行政主管部门提出延迟验收申请报告；

（二）项目的承担者，在完成技术、研发总结基础上，向市科技行政主管部 门提出验收申请并提交有关验收资料及数据；

（三）市科技行政主管部门负责审查全部验收资料及有关证明材料；需要现 场验收的项目，由市科技行政主管部门组织相关人员到项目实施现场进行验收；

（四）市科技行政主管部门负责批复项目的验收结果。

第三十二条 项目承担者申请验收时应提供下列验收文件资料：

（一）项目合同书或计划任务书；

（二）市科技行政主管部门对项目的批件或有关批复文件；

（三）项目验收申请表；

（四）项目实施工作总结报告；

（五）项目实施技术报告；

（六）项目所获成果、专利一览表（含成果登记号、专利申请号、专利号等）；

（七）有关产品测试报告或检测报告及用户使用报告；

（八）购置的仪器、设备等固定资产清单；

（九）涉及经济指标的有关证明材料；

（十）项目经费的决算表；

（十一）其他有关项目完成情况的证明材料。

第三十三条 市科技行政主管部门根据验收小组的验收意见，提出“通过验 收”或“需要复议”或“不通过验收”的结论，以文件形式正式下达。第三十四条 被验收项目存在下列情况之一者，不能通过验收：

（一）完成合同书任务不到80%；

（二）预定成果未能实现或成果已无科学或实用价值；

（三）提供的验收文件、资料、数据不真实；

（四）擅自修改对合同或计划任务书考核目标、内容、技术路线；

（五）超过合同或计划任务书规定期限1 年以上未完成任务，事先未作说明 的。

第三十五条 未通过验收的项目，项目承担者应当在收到未通过验收通知1

年之内，对项目进行整改，经整改并完成项目合同目标后，可再次提出验收申请。如再次未通过验收，项目承担单位2 年内不得再申请市科技计划项目，市科技行 政主管部门不再推荐其申报国家、省科技计划项目。

第三十六条 需要复议的验收项目，项目承担单位应当在接到通知后30 日内 提出复议申请。

项目承担单位在项目未通过验收之前不得申请新的市科技计划项目。

第三十七条 市科技行政主管部门每年组织一次评比，在通过验收的项目中 评选出20%的优秀实施项目。优秀实施项目在今后申报新的市科技计划项目时，可获加分奖励（具体办法另行制定）。

第三十八条 项目产生科技成果后，应按规定进行科技成果登记。

第五章 监督管理

第三十九条 市科技行政主管部门、财政主管部门应当会同市监察部门聘请 社会监督员，加强对项目的管理和实施监督。

第四十条 参加项目评审、评估的咨询专家在项目的具体评审、评估过程中，对项目承担单位负有保密义务；若对外泄密，损害有关单位权益的，应负相应的 法律责任。咨询专家利用评审、评估的机会以权谋私或弄虚作假的，一经发现，取消咨询专家资格，并在媒体上公布；应追究责任的，按有关规定执行；构成犯 罪的，依法移交司法机关处理。

第四十一条 科技计划项目管理工作人员违反本办法，不认真履行职责，使

市科技研发资金管理工作出现失误，或与相关人员串通、弄虚作假，骗取市科技 研发资金，以及利用职务之便，搞吃拿卡要、收受他人财物的，应追究责任的，按有关规定执行。构成犯罪的，依法移交司法机关处理。

第六章 附则

第四十二条 除市科技行政主管部门事先以合同方式约定科技成果归政府所

有以外，项目所产生科技成果的知识产权归科技成果完成者所有，具体办法另行 规定。

第四十三条 本办法自发布之日起实施。

第五篇：2009年深圳市科技计划项目申请书

新疆维吾尔自治区科技计划项目

申 请 书

项目名称：申请项目类型： 申请单位：（公章）推荐部门：（公章）申 请 人：电 话：电子邮箱： 联 系 人：电 话：电子邮箱： 通讯地址： 邮 编： 起止时间： 至 年 月 申请日期：

填 写 说 明

一、《项目申请书》编写要求

本申请书为自治区科技攻关（含重大专项）和重点项目计划、自治区高技术研究发展计划、自治区科技成果转化专项资金项目申报的统一的申请书，请严格按要求填写各项内容。具体要求如下：

1.总体目标集中、明确；研究任务和内容重点突出；所选的技术路线可行；经费预算根据充分；相关证明文件等附件齐全。

2.内容详实，文字精炼，数据可靠。外来语要同时用原文和中文表达。第一次出现的缩写词，须注出全称。

3.在申请书中引用他人研究成果时，必须以脚注或其他方式注明出处。对于伪造、篡改科学数据，抄袭他人著作、论文或者剽窃他人科研成果等科研不端行为，一经查实，将根据情节轻重采取相应处罚措

施。

4.填写中篇幅不够的栏目可自行加页。采用a4幅面复印纸双面印刷，封面纸质同内页，一式三份。

二、相关指标填写要求

申请人：指项目组组长或项目主持人。

申请项目类型： 01.重大专项；02.科技攻关项目；03.国际科技合作项目；04.软科学研究项目；05.高技术研究发展项目； 06.科技成果转化专项资金项目。

推荐部门：指项目申请单位所属行业部门或所在地州市科技行政管理部门等具有推荐资格的单位。

单位性质：01.事业型研究院所；02.大专院校；03.政府机关；04.群众团体；05.其他事业单位；06.转制为企业的科研院所；07.国有企业；08.集体企业；09.私营企业；10.联营企业、股份有限公司、有限责任公司、股份合作企业； 11.其他内资企业。

技术来源：01.国外技术；02.中科院及国家部委属科研院所和高等学校；03.区外属科研院所和高等学校；04.区内属科研院所和高等

学校；05.区外企业及所属科技机构；06.区内企业及所属科技机构；07.引进技术本单位消化创新；08.自有技术；09.其他。

技术领域：01.人口与健康；02.资源；03.环境；04.农业；05.能源；06.材料；07.制造业；08.信息产业与现代服务业；09.交通运输；10.城镇化与城市发展；11.公共安全与其他社会事业；12.决策与咨询；13.其他。

预期成果形式：01.论文论著；02.研究（咨询）报告；03.新产品（或农业新品种）；04.新装置（装备）；05.新材料；06.新工艺（或新方法、新模式）；07.计算机软件；08.人才培养；09.技术标准；10.基地建设；11.专利；12.商标；13.其他。

三、不同项目的填写要求

在填写本申请书的同时，应根据申请项目的特点有侧重的填写项目内容，并按照申报不同计划项目的要求，补充相关材料。

1.申报重大专项、科技攻关、国际科技合作、高技术研究发展项目，应侧重研究开发的内容，突出技术创新，预期成果主要体现在新产品（或农业新品种）、新装置（装备）、新材料、新工艺（或新方法、新模式）、计算机软件、人才培养、技术标准、专利等方面。2.申报科技成果转化专项资金项目，应侧重新产品、新技术、新工艺、新方法等科技成果的推广应用及其产业化，以及示范点、中试线、生产线等成果转化基地的建设，更好地体现经济、社会和环境效益。3.申报软科学研究项目，应围绕自治区经济和社会发展迫切需要解决的重点热点问题开展理论研究，预期成果主要体现在论文论著、研究（咨询）报告等方面。

一、基本信息

二、项目组主要成员（含项目申请人）

4篇二：2009深圳市科技计划.-深圳市科技和信息局非行政许可审批和(1)2009深圳市科技计划

深圳市科技和信息局

二○○九年一月十五日

目 录

01 基础研究计划

02 重大产业技术攻关计划 03 技术研究开发计划 04 科技创新平台计划

001 企业研究开发中心（工程中心类）002 重点实验室 003 科技创新公共技术服务平台 004 科技企业孵化器 05 科技创业计划 005 创业大赛项目 006 留学人员创业项目 06 创新资源集聚计划 007 国际科技合作

008 深港创新圈（另行发布）009 国家/省科技计划项目配套 010 研发机构引进 07 软科学研究计划 08 无息借款计划 01 基础研究计划

一、审批内容

以需求为导向，对我市未来发展和科学技术进步具有战略性、前瞻性、全局性和带动性的研究项目资助。成果形式主要以论文、著作、专利为主。

重点领域：就农业、能源、信息、资源环境、人口与健康、材料等领域的科学问题，开展多学科综合性研究，提供解决问题的理论依据和科学基础。

二、设定依据

（一）《深圳经济特区科技创新促进条例》，市四届人大常委会第二十次会议通过，2008年7月22日

（二）《深圳市科技计划项目管理暂行办法》，深圳市人民政府，深府〔2004〕195号

（三）《深圳市科技研发资金管理暂行办法》，深圳市人民政府，深府〔2004〕205号

（四）《关于实施自主创新战略建设国家创新型城市的决定》，深圳市委、深圳市人民政府，深发〔2006〕1号

（五）《印发关于加强自主创新促进高新技术产业发展的若干政策措施的通知》，深圳市人民政府，深府〔2008〕200号

三、审批数量和方式

审批数量：有数量限制，受科技研发资金总额控制。一般项目单项平均资助10万元，重点项目单项平均资助50万元。

审批方式：无偿资助，自愿申报、专家评审、社会公示、审批机关审定。

四、审批条件

（一）申报主体必须是在深圳依法注册的以下单位：

1、大专院校、科研机构；

3、新设立或年审合格的科技类民办非企业单位；

4、其他开展科研工作的企事业单位。

（二）项目负责人必须直接从事申请项目的具体研究工作，在相关学科领域具有一定的科研水平，并在同一申请内作为项目负责人只能申请1项。

（三）项目申报单位联合国家、省部级重点实验室或者吸收海外留学人员、市外研究学者共同申报的，深圳市单位应作为项目的责任单位。

（四）项目实施周期最长不超过3年。

（五）优先支持以下项目：

1、中、青年（45岁以下）科技人员作为项目负责人的项目；

2、研究工作基础好、技术水平高，已形成物化成果或者标准、专利成果的项目；

3、具有重大理论意义、具有实质原始创新、有可能成为新的知识增长点的基础研究项目；

4、面向深圳市产业发展需求，有可能形成自主知识产权的应用基础研究项目；

（六）以下项目不予资助：

1、医疗卫生科研项目实行委托切块管理，委托市卫生局进行管理，有关项目申报按照市卫生局文件办理，本计划不受理医疗卫生系统单位申报项目。

2、纳入全市各级财政部门全额预算管理范围的事业单位，由于其科研经费已从部门预算中列支，本计划可以对申报项目进行审批立项，项目所需经费需从单位部门预算中申请列支。

3、已承担深圳市科技计划项目到期验收但尚未验收、已组织验收但没有通过验收、或者在研项目申请延期的项目负责人申报的项目。

五、申请材料

（一）登录深圳市科信局业务综合系统网站

（二）项目可行性研究报告原件；

（三）单位的组织机构代码证正本，国地税税务登记证，企事业单位登记证书复印件（验原件）;

（四）科技类民办非企业单位须提交由市民政局颁发的科技类登记证书复印件（验原件）；

（五）上一的财务审计报告或通过审查的事业单位财务决算报表（注册未满一年的可提供验资报告）复印件（验原件）；

（六）本上个月的会计报表（含资产负债表、损益表、现金流量表）复印件（验原件）；

（七）法定代表人身份证复印件（加盖申请单位公章）（验原件）；

（八）项目负责人的职称证书或学历证明材料复印件（验原件）；

以上材料一式三份，a4纸正反面打印/复印，连续编页码，装订成册（胶装）。

六、申请表格

七、审批受理机关

受理机关：深圳市科技和信息局。

受理时间：

1、网络填报受理时间从2009年1月16日起至2009年3月16日。请各单位于截止时间前完成网上材料的提交打印工作。

2、书面材料受理时间从2009年1月16日起至2009年3月18日。

3、联系人：郑文先，电话：83671516。

受理地点：市民中心行政服务西大厅53-55号市科技和信息局窗口。联系电话：82107096、82107097。

八、审批决定机关

深圳市科技和信息局会同深圳市财政局。

九、审批程序篇三：深圳市科技计划项目验收操作流程

深圳市科技计划项目验收操作流程

按照《深圳市科技计划项目管理办法》（深科技创新规〔2012〕9号）和《深圳市科技研发资金管理办法》（深财科〔2012〕168号）的有关规定，市科技计划项目验收需在合同到期后半年内完成。如半年内不能进行验收的，项目实施单位应当在合同到期前30天向市科技主管部门提出延迟验收申请。项目验收以项目合同为依据，对项目实施的技术路线方案、项目产生的科技成果、应用效果、经济社会效益、知识产权的形成和管理、科技人才队伍培养、经费使用合理性等做出评价。具体验收流程如下：

一、项目受理

（二）项目承担单位将验收材料（一式两份）交至市民中心东区行政服务大厅12-14号受理窗口，并领取受理回执；

（三）行政服务大厅窗口定期将受理的验收材料移交规划发展处。

二、项目验收需提交资料

（一）在线填报的项目验收申请书；

（二）项目实施技术工作总结；

（三）《深圳市科技计划项目合同书》（复印件）；

（四）项目所获成果、专利一览表及证书的复印件；

（五）具有资质的第三方检测机构出具的有关产品测试或检测报告；

（六）有关项目产品3份以上的用户使用报告；

（七）项目研发投入台账：资助金额在50万元以下项目纸质验收材料需附台账；

（八）资助资金在100万元以上（含100万元），需出具项目经费投入的专项审计报告，出具专项审计报告的会计师事务所必需是市财委公布的具有专项审计资质的中介机构；

（九）资助资金在50万元以上（含50万元），100万元以下的项目提供项目经费决算表（应按“项目单位自筹”及“政府资助资金”分别列示，具体格式参考专项审计报告样本，加盖公章）；项目现场验收时提供台账备查，（纸质验收资料可不附列）；

（十）项目购置的专用仪器、设备等固定资产明细表：应按“企业自筹资金购置”及“政府资助资金购置”分别列示，并列示购置时间、数量、单价、合计金额等，加盖公章（已提供专项审计报告的可无需再提供）；

政府资助资金购置专用仪器、设备的发票、合同及银行付款凭证复印件（按单项购置仪器、设备金额大小提供前10项，不足十项的全部提供）；

（十一）有关项目执行期经济指标完成情况的证明材料，包括执行期内项目承担单位的财务报表和验收时最近一个月的财务报表，需附有资产负债表、利润表等（需加盖公章）；

（十二）合作协议复印件（如有合作单位）；

（十三）技术攻关、重点实验室、工程中心、公共技术服务平台资助项目除提交以上材料外，还需按照项目验收说明的要求提交其他相关验收材料。

三、专家验收

（一）验收方式

项目验收采用现场验收和会议验收两种方式。

1、现场验收。项目资助金额在50万元以上（含50万元）的项目采取现场考察的验收方式；

2、会议验收。项目资助金额在50万元以下的项目采取会议验收的方式。其中对于经批准备案的高等院校和科研院所项目，拨款50万元以下（不含50万元），医疗类项目拨款在10万元以下（不含10万元）项目，经我委同意，可先由单位自行组织结题验收，结题验收后项目承担单位按照项目验收说明提交项目验收申报书。

（二）验收组成员

验收组成员有：规划发展处在编公务员1名，委专家库随机抽取的专家（一般计划项目为2名技术专家、1名财务专家，重大产业技术攻关、重点实验室、工程中心、公共技术服务平台计划项目为4名技术专家、1名财务专家）。

（三）选取专家

从我委专家库中随机抽取验收专家。

（四）现场验收（资助金额大于等于50万元的项目）

1、验收正式开始前规划发展处工作人员宣读验收纪律及要求，并推选出一位专家担任此次验收的组长；

2、项目承担单位对验收项目进行详细汇报，重点介绍项目合同规定的技术路线方案、项目产生的科技成果、应用效果、经济社会效益、资金使用等情况；

3、验收专家组对项目的实施情况、完成情况、资金使用情况进行现场提问，项目承担单位按要求进行答辩；

4、验收专家组到项目研发、生产基地针对项目进行实地核实；

5、专家组对项目的完成情况进行充分讨论，并统一打分形成专家验收意见（企业回避）。

（五）会议验收（资助金额在50万元以下项目）

会议验收不需要进行现场考察，由验收专家组对验收申报书进行材料审核，充分讨论后，统一打分形成专家验收意见。

（六）汇总专家验收意见

专家意见分为：验收通过、验收不通过、复议。

四、公布验收结果

经委主任办公会审核通过后，在我委网站公布验收结果，根据验收结果分类进行处理。

（一）验收通过的项目。对项目承担单位发放验收合格证书，承担单位凭申报回执到受理窗口领取证书；

（二）复议的项目。根据验收专家组提出的意见通知项目承担单位需进行复议，待承担单位补充材料完毕后，专家根据企业提供的补充材料进行再次书面复核（复议时必须有一位专家是曾经参加过该复议项目现场验收过的专家）。

（三）验收不通过项目。项目承担单位应在收到不通过通知书之日起半年内，对项目进行整改，经整改并完成项目合同目标后，再次提出验收申请；如再次提出验收申请仍未通过或不按期申请验收的项目承担单位，三年内不得再申请项目，市科技主管部门不再推荐其申报国家、广东省科技计划项目。