海南财政科技计划项目管理办法[模版]

第一篇：海南财政科技计划项目管理办法[模版]

海南省财政科技计划项目管理办法

（征求意见稿）

第一章 总则

第一条

为规范海南省财政科技计划项目管理，建立完善的项目管理机制，提高项目实施成效，根据《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》（国发„2014‟11号）和《海南省人民政府关于印发深化省级财政科技计划和资金管理改革方案的通知》（琼府„2015‟108号），结合我省实际，制定本办法。

第二条

本办法所称海南省财政科技计划项目（以下简称项目）是指根据全省科技发展规划和社会发展需要，以省级财政科技经费支持或以科技政策调控、引导，由海南省科学技术厅组织具备条件的单位承担的在一定时限内进行的科学研究、技术开发、成果转化及相关科技活动。

第三条

项目是财政科技计划组织实施的基本单元。项目可根据需要下设一定数量的课题。课题是项目的组成部分，按照项目总体部署和要求完成相对独立的研究开发任务，服务于项目目标。

第四条

项目管理遵循依法行政、职责明确、程序公开、精简高效的原则。

第二章 组织管理与职责

第五条

海南省财政科技计划项目由海南省科学技术厅会同海南省财政厅共同管理。海南省科学技术厅是海南省财政科技计划的项目主管部门，其主要职责是：

（一）研究制定省财政科技计划管理制度；

（二）研究提出研发需求、总体任务布局及专项设置建议；

（三）编制省财政科技计划实施方案，编制发布年度项目申报指南；

（四）提出承接省财政科技计划具体项目管理工作的服务机构建议，与服务机构签署任务委托协议，并对其履职尽责情况进行监督检查；

（五）会同省财政厅开展省财政科技计划年度与中期管理、监督检查和绩效评估，提出省财政科技计划优化调整建议；

（六）建立省财政科技计划组织实施的协调保障机制，推动省财政科技计划项目成果的转化应用和信息共享；

（七）组建省财政科技计划专家库，支撑重点专项的组织实施与管理工作；

（八）开展科技发展趋势的战略研究和政策研究，优化省财政科技计划总体任务布局。

（九）会同省财政厅对项目资金使用情况进行监督检查；

（十）按照相关规定应当履行的其它职责。第六条

省财政厅的主要职责是：

（一）负责项目立项资金预算的审核，按程序拨付项目资金；

（二）会同省科技厅开展省财政科技计划年度与中期管理、监督检查和绩效评估，提出省财政科技计划优化调整建议；

（三）会同省科技厅对项目资金使用情况进行监督检查；

（四）按照相关规定应当履行的其它职责。

第七条

项目承担单位（包括项目牵头单位、课题承担单位和参与单位等）负责项目的具体组织实施工作，强化法人责任。其主要职责是：

（一）按照签订的项目任务书组织实施项目，履行任务书各项条款，落实配套条件，完成项目研发任务和目标；

（二）严格执行省财政科技计划各项管理规定，建立健全科研、财务、诚信等内部管理制度，落实激励科研人员的政策措施；

（三）按要求及时编报项目执行情况报告、信息报表、科技报告等；

（四）及时报告项目执行中出现的重大事项，按程序报批需要调整的事项；

（五）接受指导、检查并配合做好监督、评估和验收等工作；

（六）履行保密、知识产权保护等责任和义务，推动项目成果转化应用。

第八条

项目下设课题的，课题承担单位应强化法人责任，按照项目实施的总体要求完成课题任务目标；课题任务须接受项目牵头单位的指导、协调和监督，对项目牵头单位负责。

第三章 指南编制与发布

第九条

省科技厅每年适时发布申报指南，项目申报指南应根据全省经济、社会、科技发展规划和战略，结合年度工作重点，由省科技厅或组织相关专家编制。

第十条

项目申报指南应明确项目遴选方式，主要通过公开竞争择优确定项目承担单位，对申报单位的资质、与项目相关的研究基础以及配套资金等提出明确要求。

第十一条 项目申报指南应明确下一年度各类科技计划支持方向、资助方式、实施年限、资助额度等内容。

第四章 申报与受理

第十二条

省科技厅按项目申报指南要求受理项目申报，项目申报单位通过海南省科技业务综合管理系统（以下 简称业务系统）填报并提交项目申报书电子文档（特别要求不需要网上提交的专项除外），启动项目申报工作。项目申报纸质材料统一通过省科技厅业务受理窗口（以下简称受理窗口）办理。

第十三条

项目申报单位应当符合以下基本条件：

（一）在海南省行政区域内注册一年以上或者中央在琼单位，且具有独立法人资格；

（二）必须以独立法人单位名义申请，暂不受理个人名义申报；

（三）具有较强科研能力和条件、运行管理规范，在相关研究领域具有一定技术优势和工作基础；

（四）具有完成项目所必备的人才队伍、经济能力；

（五）具有完成项目所需的组织管理和协调能力；

（六）申报指南提出的其他要求。

第十四条 申报项目应明确项目（课题）负责人。项目（课题）为联合申报的，应签订联合申报协议，并明确负责人应具有领导和组织开展创新性研究的能力，科研信用记录良好，年龄、工作时间等符合申报指南要求。项目（课题）负责人及研发骨干人员按相关规定实行限项管理。

第十五条 项目申报单位必须按照规定时限和规定渠道（书面申报或网上申报），将项目申报材料送受理窗口。受理窗口对所受理的项目申报材料进行完整性审查和受理。

第五章 评审与立项

第十六条

项目立项实行专家评审和行政决策相结合的方式。项目立项主要程序包括：形式审查、专家评审、行政决策、公示和项目下达。

第十七条

省科技厅组织或委托服务机构开展申报项目材料形式审查工作，重点对项目申报单位和项目负责人是否符合申报条件、项目内容是否符合申报指南和是否存在重复申报等进行审查。

第十八条

项目评审专家主要从海南省科技业务综合管理系统专家库中选取，实行回避制度和轮换机制。鼓励邀请外省专家参与海南省财政科技计划的项目评审工作。

第十九条

组织专家采取网络评审、材料评审或会议评审等方式开展项目初审，择优遴选出2-3倍于拟立项数量的申报项目参加答辩评审。

第二十条

申报项目数量低于拟立项数量2-3倍的，可不组织初审，通过形式审查后直接进入答辩评审环节。

第二十一条 省科技厅对项目立项程序的规范性等进行审核，结合行政决策形成审核意见。

第二十二条 省科技厅对通过审核的拟立项项目进行公示，并依据公示结果发布立项通知，与项目牵头单位签订项 目任务书。项目下设课题的，项目牵头单位也应与课题承担单位签订课题任务书。

第二十三条

项目（课题）任务书应以项目申报书和专家评审意见为依据，突出绩效管理，明确考核目标、考核指标、考核方式等。对于保密项目，省科技厅与项目承担单位签订保密协议。

第二十四条

对于突发、紧急的省重大科技需求，省科技厅可根据省委、省政府要求，组织相关部门对已设立的研发任务进行调整，研究提出快速反应项目，采取定向择优等方式组织实施。涉及财政资金总概算调整的，按程序报批。

第五章 实施与管理

第二十五条

项目实施实行合同制管理。项目立项后，项目承担单位应在项目下达后1个月内与省科技厅签订项目任务书；无正当理由逾期未签订任务书的视为自动放弃。

第二十六条

项目承担单位（包括项目牵头单位、课题承担单位和参与单位等）应根据项目（课题）任务书确定的目标任务和分工安排，履行各自的责任和义务，按进度高质量完成相关研发任务。应按照一体化组织实施的要求，加强不同任务间的沟通、互动、衔接与集成，共同完成项目总体目标。第二十七条

项目牵头单位和项目负责人应切实履行牵头责任，全面掌握项目进展情况，对可能影响项目实施的重大事项和重大问题，应及时报告并研究提出对策建议。

第二十八条

课题承担单位和参与单位应积极配合项目牵头单位组织开展的督导、协调和调度工作，按要求参加集中交流、专题研讨、信息共享等沟通衔接安排，及时报告研究进展和重大事项，支持项目牵头单位加强研究成果的集成。

第二十九条

项目实施中，省科技厅负责项目管理、服务和协调保障工作，通过全程跟进、集中汇报、专题调研等方式全面了解项目进展和组织实施情况，及时研究处理项目承担单位提出的有关重大事项和重大问题，及时判断项目执行情况、承担单位和人员的履约能力等。在项目实施的关键节点，及时向项目承担单位提出有关意见和建议。

第三十条

对于创新链关联性较强的相关项目，省科技厅要督促项目承担单位加强协调和联动，按照项目实施方案的部署和进度安排，共同完成研发任务。

第三十一条

实行项目年度报告制度。项目承担单位应按照科技报告制度要求，于每年11月底前，通过业务系统向省科技厅报送项目年度执行情况报告。

第三十二条

实行项目中期检查制度。执行周期在3年及以上的重大专项项目，在项目实施中期，省科技厅应对项 目执行情况进行中期检查，对项目能否完成预定任务目标做出判断，并形成中期执行情况报告；执行期在2年及2年以内的重点专项项目，在项目实施中期，省科技厅对项目的实施和完成情况进行管理和监督，组织有关人员对项目实施情况进行检查，督促项目承担单位按计划进度实施，同时帮助解决项目实施过程中存在的困难和问题。具有明确应用示范目标的项目，省科技厅可邀请有关部门和地方共同开展中期检查工作。

第三十三条

实行项目不定期报告制度。根据工作需要，省科技厅可要求项目承担单位不定期汇报项目实施情况。

第三十四条

实行项目重要事件报告制度。如项目取得重大进展、突破，或发生可能影响合同按期完成的重大事件或难以协调的问题，项目承担单位须向省科技厅及时报告。

第三十五条

项目实施中须对以下事项作出必要调整的，应通过科技业务管理系统或按相关程序报批：

（一）变更项目承担单位（含项目牵头单位）、课题承担单位、项目（含课题）负责人、项目实施周期、项目主要研究目标和考核指标等重大调整事项，由项目承担单位（含项目牵头单位）提出书面申请，省科技厅审核批复；

（二）变更课题参与单位、研发骨干人员、课题实施周期、课题主要研究目标和考核指标等重要调整事项，由项目牵头单位提出书面申请，省科技厅审核批复；

（三）其他一般性调整事项，可委托项目牵头单位负责，并做好指导和管理工作。

第三十六条

如擅自变更项目任务书内容、延长项目实施期限、有意终止项目实施，且未经省科技厅审核同意的项目承担单位或负责人，省科技厅视情况作出如下处理。

（一）对擅自变更项目任务书内容且未经省科技厅审核的项目承担单位或负责人，省科技厅责令项目承担单位进行整改，对有严重过错并且整改不力的，可停止其项目实施，视该项目不通过验收，会同省财政厅收回项目相关财政经费，记项目承担单位或项目负责人失信一次。项目承担单位为企业的，三年内不再受理该项目单位和项目负责人申报省级科技计划项目；项目承担单位为科研院所、大中专院校等事业单位的，三年内不再受理该项目负责人申报省级科技计划项目。

（二）对擅自延长项目实施期限且未经省科技厅审核的项目承担单位或负责人，省科技厅将视该项目不通过验收，记项目承担单位或项目负责人失信一次。项目承担单位为企业的，三年内不再受理该项目单位和项目负责人申报省级科技计划项目；项目承担单位为科研院所、大中专院校等事业 单位的，三年内不再受理该项目负责人申报省级科技计划项目。

（三）对终止执行的项目，因不可抗力因素造成的，项目承担单位应向省科技厅上缴尚未使用的财政经费；因人为因素造成的，除上缴尚未使用的财政经费外，记项目承担单位或项目负责人严重失信一次。项目承担单位为企业的，五年内不再受理该项目单位或项目负责人申报省级科技计划项目；项目承担单位为科研院所、大中专院校等事业单位的，五年内不再受理该项目负责人申报省级科技计划项目。

第三十七条

除以上情况外，对于在项目管理、相关咨询业务活动中各级科技主管部门及管理责任人、项目承担单位、项目负责人、服务机构以及咨询专家等责任主体，出现的各类问题、应承担的责任和应受到相应的处理，依照有关法律法规执行。

第三十八条

项目实施中遇到下列情况之一的，项目任务书签署方均可提出撤销或终止项目的建议。省科技厅对撤销或终止建议审核后批复执行。

（一）经实践证明，项目技术路线不合理、不可行，或项目无法实现任务书规定的进度且无改进办法；

（二）项目执行中出现严重的知识产权纠纷；

（三）完成项目任务所需的资金、原材料、人员、支撑条件等未落实或发生改变导致研究无法正常进行；

（四）组织管理不力或者发生重大问题导致项目无法进行；

（五）项目实施过程中出现严重违规违纪行为，严重科研不端行为，不按规定进行整改或拒绝整改；

（六）项目任务书规定其它可以撤销或终止的情况。第三十九条 凡有下列情况之一的，省科技厅可执行项目终止。

（一）因项目承担单位提交的合同书与申报书内容产生重大差异等原因，未能通过省科技厅合同审核程序的。

（二）项目立项后，因项目承担单位原因导致项目进度严重滞后，项目超过1年或项目实施周期过半仍完全或基本没有使用财政资金的。

（三）项目逾期超过1年，经催促仍拒不申请验收结题的；或者在验收结题过程中存在消极推诿、弄虚作假等严重不当行为的。

（四）项目承担单位经核实已停止经营活动或注销的。

（五）项目承担单位或负责人在项目技术开发、经费使用、科研信用等方面出现重大违规违法行为，导致项目实施无法进行或面临重大风险的。

（六）项目承担单位应主动申请终止项目但故意拖延不办理的，或者有其他原因需要被动终止结题的。第四十条

撤销或终止项目的，项目牵头单位应对已开展工作、经费使用、已购置设备仪器、阶段性成果、知识产权等情况做出书面报告，经省科技厅核查批准后，依规完成后续相关工作。对于因非正当理由致使项目撤销或终止的，省科技厅应通过调查核实或评估明确责任人和责任单位，并纳入科研诚信记录。

第四十一条

省科技厅委托服务机构管理的专项，服务机构对项目的总体执行情况定期梳理汇总，形成专项执行情况报告，以及进一步完善专项组织实施工作的意见和建议，通过书面或会议方式向省科技厅报告，为专项管理工作提供支撑。

第六章 项目验收

第四十二条

项目执行期满后，项目主管部门或委托服务机构应立即启动项目验收工作，项目承担单位应当在项目任务书规定的实施期限届满后3个月内，提交书面验收申请并将相关验收材料报省科技厅，不得无故逾期。

第四十三条

项目因故不能按期完成须申请延期的，项目牵头单位应于项目执行期结束前3个月提出延期申请，经省科技厅审核后批复执行。项目延期原则上只能申请1次，延期时间原则上不超过1年。第四十四条

省科技厅或服务机构应根据不同项目类型，组织项目验收专家组，依据项目任务书所确定的任务目标和考核指标开展验收。

对于创新链关联性较强的相关项目，验收时应有整体设计，强化对一体化实施绩效的考核。

第四十五条

项目验收专家组一般由技术专家、管理专家、产业专家和财务专家等共同组成。验收专家组构成应充分听取专项主管部门意见，验收专家执行回避制度。

第四十六条

项目验收专家组在审阅资料、听取汇报、实地核查、观看演示、提问质询的基础上，按照通过验收、不通过验收或结题三种情况形成验收结论。

（一）基本按期保质完成项目任务书确定的目标和任务，为通过验收；

（二）因非不可抗拒因素未完成项目任务书确定的主要目标和任务，按不通过验收处理；

（三）因不可抗拒因素未完成项目任务书确定的主要目标和任务的，按照结题处理。

第四十七条

项目承担单位提供的验收文件、资料、数据存在弄虚作假，或未按相关要求报批重大调整事项，或不配合验收工作的，按不通过验收处理。第四十八条

项目重要财务资料缺失，或存在挪用、挤占等不合理支出，或未按相关要求报批经费调整事项，按不通过验收处理。

第七章 成果管理

第四十九条

项目产生的科技成果应当按照科技保密、科技成果评价登记、知识产权保护、技术合同认定登记、科学技术奖励等有关规定和办法执行。

第五十条

项目形成的研究成果，包括论文、专著、样机、样品等，应标注“海南省财政科技计划资助”字样及项目编号，英文标注：“Finance science and technology project of hainan province”。第一标注的成果作为验收或评估的确认依据。

第五十一条

项目形成的知识产权的归属、使用和转移，按照国家有关法律、法规和政策执行。相关单位应事先签署正式协议，约定成果和知识产权的归属及权益分配。

第五十二条

依法取得知识产权的单位应当积极应用和有序扩散项目成果，传播和普及科学知识，促进技术交易和成果转化，并落实支持成果转移转化的科研人员激励政策。

第八章 监督与评估 第五十三条

省财政科技计划建立全过程嵌入式的监督评估机制，对专项及其项目管理和实施中指南编制、立项、专家选用、项目实施与验收等工作中相关主体的行为规范、工作纪律、履职尽责情况等进行监督，并对重点专项总体实施和资金使用情况及效果进行评估评价，创造公平公开公正的科研环境。

第五十四条

监督评估工作应以省财政科技计划的相关制度规定、专项实施方案、项目申报指南、任务书、协议、诚信承诺书等为依据，按照责权一致的原则和放管服要求确定监督评估对象和重点。接受监督评估的单位应当建立健全内控制度和常态化的自查自纠机制，加强风险防控，强化管理人员、科研人员的责任意识、绩效意识、自律意识和科研诚信，积极配合监督评估工作。

第五十五条

监督评估工作由省科技厅、财政厅组织开展，一般应先行制定年度工作方案，明确当年监督评估的范围、重点、时间、方式等，避免交叉重复。

第五十六条

监督评估工作应加强事中、事后和关键环节的监督，但不得干涉正常的项目管理工作，不得额外增加服务机构和项目承担单位的负担。监督的主要内容包括但不限于以下方面：

（一）科技计划相关管理部门管理科技计划的科学性、规范性，科技计划的实施绩效；

（二）服务机构管理工作的科学性、规范性，及其在项目管理过程中的履职尽责和绩效情况；

（三）项目承担单位法人责任制落实情况、项目执行情况及资金的管理使用情况；

（四）参与科技计划、项目咨询评审和监督工作的专家，以及支撑机构的履职尽责情况；

（五）科研人员在项目申报、实施和资金管理使用中的科研诚信和履职尽责情况。

第五十七条

建立公众参与监督的工作机制。按照公开为常态，不公开为例外的原则，加大项目立项、验收、资金安排和专家选用等信息公开力度，主动接受公众和舆论监督，听取意见，推动和改进相关工作。收到投诉举报的，应当按有关规定登记、分类处理和反馈；投诉举报事项不在权限范围内的，应按有关规定移交相关部门处理。

第五十八条

项目承担单位应当在单位内部公开项目立项、主要研究人员、科研资金使用、项目合作单位、大型仪器设备购置以及研究成果情况等信息，加强内部监督。

第五十九条

建立监督工作应急响应机制。发现重大项目执行风险、接到重大违规违纪线索、出现项目管理重大争议事件时，相关部门应立即启动应急响应机制，进行调查核实，或责成专业机构调查核实，提出意见和建议。第六十条

监督工作应当形成监督结论和意见，及时向相关部门反馈。对于需进一步改进完善项目管理或组织实施工作的，应提出明确建议或要求，责成相关部门及时核查具体情况，采取相应措施进行整改。

第六十一条

对有违规行为的咨询评审专家，予以警告、责令限期改正、通报批评、阶段性或永久性取消咨询评审和申报参与项目资格等处理；对有违规行为的项目承担单位和科研人员，予以约谈、通报批评、暂停项目拨款、追回已拨项目资金、终止项目执行、阶段性或永久性取消申报参与项目资格等处理；对有违规行为的服务机构，予以约谈、通报批评、解除委托协议、阶段性或永久性取消项目管理资格等处理。

第六十二条

处理结果应以适当方式向社会公布，并纳入科研诚信记录。涉嫌违法、违纪的，应及时移交司法机关和纪检部门。

第九章 附则

第六十三条

本办法由海南省科学技术厅负责解释。第六十四条

本办法自发布之日起施行。2012年6月7日海南省科学技术厅发布的《海南省科技计划项目管理办法》同时废止。

第二篇：海南重大科技计划项目和经费管理办法

海南省重大科技计划项目和经费管理办法

（征求意见稿）

第一章 总则

第一条

为规范和加强海南省重大科技计划项目和经费的管理，提高经费使用效益，根据中共中央办公厅、国务院办公厅《关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策的若干意见》（国发〔2014〕11号），中共海南省委办公厅、海南省政府办公厅《关于进一步完善海南省财政科研项目资金管理等政策的实施意见》（琼办发〔2017〕16号）的有关规定，结合本省实际，制定本办法。

第二条

本办法所称省重大科技计划项目是指以聚焦省重大战略产品和重大产业化为目标，针对本省经济社会发展的重大科技需求，充分发挥政府主导作用，加强产学研联合攻关，着力解决产业重大科技问题，培育战略性新兴产业，推动重点产业发展的项目。

第三条 省重大科技计划项目和专项资金由省科技厅会同省财政厅共同管理。

省科技厅负责编制工作计划，发布项目申报指南，对项目计划实施情况进行监督检查；组织项目申报、评审、招标、验收等工作，会同省财政厅编制项目立项及专项资金安排建议方案，上报省政府审批，下达项目立项计划，配合省财政厅开展绩效评价工作。

省财政厅负责专项资金管理，审核、下达专项资金计划，办理专项资金拨付手续，会同省科技厅对专项资金使用情况进行监督检查和开展绩效评价工作。

第二章 支持重点和补助方式

第四条 重大科技专项围绕全省重点领域、重点产业的重大科技需求，重点支持以下项目：

（一）对我省产业发展具有重要支撑作用的关键核心和共性技术攻关；

（二）科技成果在海南省境内的转化和产业化以及创新产品的应用推广；

（三）核心装备及战略产品的研发和产业化示范；

（四）科技示范工程及科技创新平台建设；

（五）本省经济社会发展亟需解决的、影响本省经济社会发展的重大公共利益的技术攻关科研项目；

（六）落实全省经济社会发展和科技发展规划部署，实施省委省政府重点工作的项目；

（七）国家重大科技专项在海南省的配套项目；

（八）其他符合重大科技专项范围的项目。

第五条

专项资金的补助方式。专项资金按照单位和项目的 2 性质分类采用事前立项事前补助、事前立项事后补助和奖励性补助等方式进行。

事前立项事前补助，是指承担省重大科技计划项目的高等院校、科研院所或其他纯公益性的事业单位，签订项目任务书后，给予全额补助。

事前立项事后补助，一般是指承担省重大科技计划项目的企业单位，签订项目任务书后，项目单位先自行投入资金组织开展研究开发和示范推广等活动，项目任务完成或项目验收后，再给予适当补助。省科技厅可事前拨付部分财政补助启动资金。

奖励性补助，是指承担省重大科技计划项目的单位，根据市场需求及发展需要自行组织开展研发活动，取得了能够解决海南省经济社会发展问题的重大技术成果，经单位申请，省科技厅会同省财政厅按照规定程序审查通过后，给予适当奖励性补助。

第三章 项目申报和立项审核

第六条

省科技厅会同省财政厅制定《海南省重大科技计划项目申报指南》，省科技厅适时发布，明确重点支持范围和具体要求。

第七条

项目申报单位按照本办法和申报指南的要求，准备和提供相应的申请材料或投标文件，并保证申请材料真实可靠。申请项目须具备以下条件：

（一）项目符合国家、省产业政策及申报或招标指南的要求，实施地和成果转化地在海南省境内；

（二）申报单位两家以上的，须合作基础良好且签订了合作协议，明确各方权利义务、经费分配、知识产权归属、法律责任等；

（三）申报单位具有较强的技术实力或者较高的科研水平，并有一定人员、资金或设备投入；

（四）项目资金预算合理可行；

（五）申报企业承诺提供并落实足额自筹经费；

（六）科技厅、省财政厅认为应当具备的其他条件。第八条

项目立项按照公开竞争的原则，采取主管部门推荐、项目单位自主申报、公开招标等方式择优确定。

（一）主管部门推荐，是指由主管部门根据省科技厅发布的项目申报指南，汇总审核符合本部门管理职能的项目申报材料后，向省科技厅提出立项申请。

（二）项目单位自主申报，是指项目单位根据省科技厅发布的项目申报指南，结合自身发展需要，向省科技厅提出立项申请。

（三）公开招标，是指省科技厅根据本省经济社会发展亟需解决的、影响本省经济社会发展的重大公共利益或重大产业的技术问题，选择若干个科研项目在全国范围内公开招标，择优确定项目承担单位。

第九条 省科技厅组织专家或委托中介机构组织专家（熟悉专业技术、经济、财务和管理等方面专家）对项目申请或投标材料进行评审或论证。评审或论证结果作为重大科技专项立项决策 以及总预算控制的重要依据。

第十条

省科技厅会同省财政厅根据评审或论证意见进行综合平衡，编制项目立项及经费安排建议方案，上报省政府审批，分别下达项目立项计划和专项资金计划或中标通知书。项目立项程序包括：

（一）申报受理。省科技厅受理项目申报材料。

（二）初审。省科技厅按照本办法和申报指南的要求对受理的项目进行审查。

（三）实地考察。省科技厅对初审通过需要现场核查的项目进行考察。

（四）评审。省科技厅组织专家从技术、资金等方面对项目进行评审或论证。

（五）综合评审。省科技厅组织省级财政科技计划战略咨询与综合评审委员会专家对评审通过的项目进行综合评审，确定拟立项项目。

（六）厅务会议审议。省科技厅在综合评审的基础上，召开厅务会议，对拟立项项目及经费安排进行审议。

（七）项目公示。省科技厅对厅务会议议定的拟立项项目在省科技厅、省财政厅、省政府网站上进行公示，接受社会各界监督。

（八）报省政府审批。省科技厅会同省财政厅根据公示情况编制项目立项及经费安排建议方案，上报省政府审批。

（九）项目下达。经省政府批准获得立项的项目，由省科技厅会同省财政厅下达项目立项通知，省财政厅下达专项资金计划通知。

第四章 监督检查和考核验收

第十一条

省科技厅负责项目的日常监督管理和验收工作，组织实施项目监督管理和验收。省财政厅负责对专项资金的管理、使用进行监督检查。

第十二条

项目实施实行任务制管理。项目立项后，项目承担单位应当在规定的时间内与省科技厅签订项目任务书。项目任务书应包括项目研究内容、目标任务、考核指标、经费预算等内容。无正当理由逾期未签订项目任务书的视为自动放弃。

第十三条

项目任务书甲方为省科技厅，乙方为项目承担单位，双方基本职责如下：

（一）甲方职责

1.监督检查项目执行情况；

2.跟踪服务和协调解决项目执行中的有关问题；

3.组织项目验收。

（二）乙方职责

1.按照任务书的内容组织项目实施；

2.落实项目实施条件和配套经费；

3.保证财政补助经费专款专用；

4.接受甲方对项目执行情况的监督检查，按甲方要求报送项 目实施进展情况及相关材料，及时报告重大事项；

5.提交项目验收所需的有关材料，按时进行项目验收。

第十四条

项目任务书内容原则上不得变更，因客观原因确需变更的，须由项目牵头承担单位提出书面申请报省科技厅审批。

第十五条

项目跟踪管理。方式包括：

(一)定期报告。在项目执行期间，项目承担单位于每年3月30日前向省科技厅提交上一项目执行情况报告及具有相关资质的会计师事务所出具的资金审计报告。

(二)不定期报告。在项目执行期间，项目承担单位按照项目管理工作要求，向省科技厅或省财政厅不定期报告项目实施进展情况及资金使用情况。

(三)实地检查和跟踪服务。根据工作需要，省科技厅会同省财政厅对项目的实施情况进行实地检查和跟踪服务，督促项目承担单位按计划进度实施，协调解决项目实施过程中存在的困难和问题。

（四）考核。每年4月底前省科技厅组织对上一项目任务完成情况进行考核，考核情况作为项目财政经费滚动支持或调整的依据。

第十六条

项目验收由省科技厅或由省科技厅委托有关机构组织实施。

第十七条

项目验收以项目任务书为依据，对项目是否完成任务书规定的研究内容及技术、经济考核指标等作出客观、实事 求是的评价。

第十八条 项目承担单位应当在任务书规定的项目执行期满后3个月内，按验收材料要求将具有相关资质的会计师事务所出具的项目经费审计报告等验收材料报省科技厅；项目因故不能按期完成须申请延期的，承担单位应于项目执行期结束前6个月提出延期申请，经省科技厅批准后方可延期验收，但只能延期一次，时间最长不超过一年。

第十九条

项目验收时应当组织项目验收专家组。验收专家组由熟悉专业技术、经济、财务和管理等方面专家组成，其中财务专家应具备专业资质。专家组设组长1名，同一个单位的专家一般不超过2人，财务专家不少于1人，专家总人数为不少于5人的单数。

验收专家组应认真审查验收材料，必要时可进行实地核查，核实或复测相关数据，独立、客观、公正地形成验收意见。

第二十条

项目验收时，先对课题完成情况进行评价，再对项目整体完成情况进行评价。按照“通过验收”、“不通过验收”和“结题”三种情况形成验收结论。

（一）按期保质完成项目任务书确定的目标和任务，为通过验收；

（二）因非不可抗拒因素未完成项目任务书确定的主要目标和任务，按不通过验收处理；

（三）因不可抗拒因素、市场变化等客观原因未完成项目任务 8 书确定的主要目标和任务的，按照结题处理。

第二十一条

提供的验收文件、资料、数据存在弄虚作假，或未按相关要求报批重大调整事项，资金审计结论为违规或经费使用不合理，或不配合验收工作的，按不通过验收处理。第二十二条 项目形成的研究成果，包括论文、专著、样机、样品等，应标注“海南省重大科技计划资助”字样及项目编号，第一标注的成果作为验收或评估的确认依据。

第二十三条 项目产生的科技成果应按照科技保密、科技成果登记、知识产权保护、技术合同认定登记、科学技术奖励等有关规定和办法执行。

第五章 经费开支范围和使用管理

第二十四条

专项项目资金由直接费用和间接费用组成。

第二十五条

直接费用是指在项目实施过程中发生的与之直接相关的费用。主要包括：

（一）设备费：是指在项目实施过程中购置或试制专用仪器设备，对现有仪器设备进行升级改造，以及租赁外单位仪器设备而发生的费用。

（二）材料费：是指在项目实施过程中消耗的各种原材料、辅助材料等低值易耗品的采购及运输、装卸、整理等费用。

（三）测试化验加工费：是指在项目实施过程中支付给外单位（包括承担单位内部独立经济核算单位）的检验、测试、化验及加工等费用。

（四）燃料动力费：是指在项目实施过程中直接使用的相关仪器设备、科学装置等运行发生的水、电、气、燃料消耗费用等。

（五）出版/文献/信息传播/知识产权事务费：是指在项目实施过程中，需要支付的出版费、资料费、专用软件购买费、文献检索费、专业通信费、专利申请及其他知识产权事务等费用。

（六）会议/差旅/国际合作交流费：是指在项目实施过程中发生的会议费、差旅费和国际合作交流费。在编制预算时，本科目支出预算不超过直接费用预算10%的，不需要编制测算依据。承担单位和科研人员应当按照实事求是、精简高效、厉行节约的原则，严格执行国家和单位的有关规定，统筹安排使用。

（七）劳务费：是指在项目实施过程中支付给参与项目的研究生、博士后、访问学者以及项目聘用的研究人员、科研辅助人员等的劳务性费用。项目聘用人员的劳务费开支标准，参照当地科学研究和技术服务业从业人员平均工资水平，根据其在项目研 10 究中承担的工作任务确定，其社会保险补助纳入劳务费科目开支。劳务费预算应据实编制，不设比例限制。

（八）专家咨询费：是指在项目实施过程中支付给临时聘请的咨询专家的费用。专家咨询费不得支付给参与本项目及所属课题研究和管理的相关工作人员。专家咨询费的管理按照本省有关规定执行。

（九）其他支出：是指在项目实施过程中除上述支出范围之外的其他相关支出。其他支出应当在申请预算时详细说明。

第二十六条

间接费用是指承担单位在组织实施项目过程中发生的无法在直接费用中列支的相关费用。主要包括：承担单位为项目研究提供的房屋占用，日常水、电、气、暖消耗，有关管理费用的补助支出，以及激励科研人员的绩效支出等。

第二十七条

间接费用实行总额控制，按照不超过项目（课题）直接费用扣除设备购置费后的20%比例核定。具体比例如下：

（一）500万元及以下部分为20%；

（二）超过500万元至1000万元的部分为15%；

（三）超过1000万元以上的部分为13%。

第二十八条

间接费用由承担单位统筹安排使用。承担单位应当建立健全间接费用的内部管理办法，公开透明、合规合理使用间接费用，处理好分摊间接成本和对科研人员激励的关系。绩效支出以经省科技、财政部门核定，项目任务书确定的分配比例、数额，分计提。平台类建设项目不予提取绩效支出。

第二十九条

经批准的省重大科技计划项目（课题）经费和承担单位在实施过程中原则上不作调整，如确需调整的，按下列规定执行：

（一）项目预算变更，报省科技厅、省财政厅审批；

（二）项目预算不变，项目负责人、项目牵头单位、课题承担单位变更，报省科技厅审批，省财政厅备案；

（三）课题预算不变，课题合作单位之间以及增加或减少课题合作单位的预算调整，直接费用中的材料费、测试化验加工费、燃料动力费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、其他支出预算如需调剂，由项目负责人签字，项目牵头单位审批，报省科技厅备案。

第三十条 承担单位应当严格执行国家有关财经法规和财务 12 制度，切实履行法人责任，建立健全项目资金内部管理制度和报销规定，明确内部管理权限和审批程序,完善内控机制建设，强化资金使用绩效评价，确保资金使用安全规范有效。

第三十一条

承担单位应当将项目资金纳入单位财务统一管理，对省财政资金和其他来源的资金分别单独核算，确保专款专用。按照承诺保证其他来源的资金及时足额到位。

第三十二条

项目实施期间，剩余资金可以结转下一继续使用。项目完成任务目标并通过验收后，结余资金在2年内由承担单位统筹安排用于科研活动的直接支出，2年后未使用完的，按规定收回。

第三十三条

未通过验收、项目结题或因故终止形成的剩余财政补助资金，省科技厅会同省财政厅按原渠道收回。

第三十四条

项目承担单位可自行采购科研仪器设备，自行选择科研仪器设备评审专家，对进口仪器设备实行备案制管理。项目承担单位要切实做好设备采购的监督管理，做到全程公开、透明、可追溯。行政事业单位使用财政资助资金形成的固定资产属于国有资产，按照《海南省省直行政事业单位国有资产使用管 13 理暂行办法》执行；企业使用财政补助资金形成的固定资产，按照《企业财务通则》等相关规章制度执行。

项目实施中形成的大型科学仪器、科学数据、自然科技资源等，按有关规定开放共享。

第三十五条

对于弄虚作假、虚报项目材料骗取财政补助资金等违反本办法规定的行为，省科技厅根据情节轻重采取通报批评、列入不良信用记录、取消项目承担者一定期限内项目申报资格、暂停项目拨款、终止项目执行、追回已拨项目资金等措施予以相应的处理，涉及违法的移交司法机关处理，并将有关结果向社会公开。

第三十六条

对于违反财经纪律，截留、挪用、挤占省重大科技计划项目财政补助经费等行为，省财政厅会同省科技厅将按照《财政违法行为处罚处分条例》（国务院令第427号）等法规的有关规定，追究有关责任人员的责任，并根据情节轻重采取通报批评、停止项目拨款、终止项目、追回已拨项目资金等措施予以相应的处理；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。

第六章 附则

第三十七条

本办法由省科技厅、省财政厅负责解释。

第三十八条

本办法自印发之日起施行。

第三篇：科技计划项目管理办法

科技计划项目管理标准

1目的为加强科技项目的管理，加快中国铝业股份有限公司河南分公司科技进步、技术创新的步伐，提高河南分公司技术装备水平，实施科技兴企战略，提高企业在国际国内两个市场中的竞争能力，特制定本标准。范围适用于河南分公司。内容

3.1科技项目开发资金

3.1.1科技项目开发资金主要来源于以下三个方面：

(1)经中国铝业股份有限公司批准的，河南分公司每年科技计划项目资金；

(2)河南分公司用于技术改造或更新改造的资金；

(3)按财务制度允许在管理费用内支付的资金。

上述三方面的资金总量按不低于河南分公司年销售收入的1%掌握使用。

3.1.2 河南分公司科技项目开发资金的使用，原则上仅限于由河南分公司财务部进行统一经济核算的河南分公司直属生产、管理及科研单位。

3.1.3 科技项目开发资金由中国铝业股份有限公司统一管理，每月河南分公司由技术开发部根据科技计划，编制下月资金使用计划，上报中国铝业股份有限公司研发中心，经批准后，由河南分公司由技术开发部根据科技项目轻重、主次和进展情况，统一安排使用。

3.2 科技项目的立项申请

3.2.1 凡属于能够促进河南分公司科技进步、技术创新，提高产品产量和质量、降低能耗及其他消耗、降低生产成本，有利于加强河南分公司市场应变能力和竞争能力，且在河南分公司范围内尚未应用的新技术(新产品、新工艺、新设备、新材料)都可以作为科技(含新技术开发、科研和成果应用)项目立项。

3.2.2 科技项目原则上由河南分公司直属的某项新技术的使用单位提出立项申请，并按要求填写《科技项目立项申报表》。

3.2.3 对于总经费概算在五十万元以上(含五十万元)的大中型项目，项目申请单位应事先进行预可研，并提交《可行性研究报告》。《可行性研究报告》应包括下列内容：

(1)项目开发应符合国家产业政策、科技发展方向和河南分公司长远发展规划；

(2)预期在技术上能达到的水平，并与国内外先进水平相比较；

(3)从国家产业政策、当前的生产技术水平、生产基础条件、市场情况、社会文化环境、资源情况等方面进行综合分析，应具有应用价值和推广前景，以及技术上的可靠性、应用上的可行性；

(4)对预期取得的技术经济指标和社会经济效益，项目投资额度、投资回报率等方面综合评估，并提供真实可靠的计算依据；

(5)从研发人员条件、物质条件和其他相关条件考虑，按计划目标和进度实施的可行性。

3.2.4 《科技项目立项申报表》应于每年的8月31日前上报技术开发部，由技术开发部组织初步论证。根据初步论证结果，科技项目申报单位按规定编制《可行性研究报告》上报技术开发部论证。

3.2.5 由河南分公司进行统一经济核算的河南分公司直属技术开发机构所必需的用于科研和技术开发的，单台价值在十万元以下的专用仪器仪表和设备，可按向技术开发部申报购置计划，由技术开发部负责审核批准，从当科技计划项目中列支。若未列入科技计划，但是科研急需的专用仪器仪表和设备，可向技术开发部申请购置，由技术开发部负责审核批准，从当科技计划其它项中列支。

3.3科技项目的评审和立项

中国铝业股份有限公司河南分公司科技计划项目，由分公司所属各单位提出立项申请和《可行性研究报告》，上报技术开发部。技术开发部组织分公司内部有关专家进行初步论证和筛选，筛选出的项目经总经理办公会讨论同意后，上报中国铝业股份有限公司。

3.3.1 科技项目的初步论证和筛选工作由技术开发部负责组织实施。

3.3.2 对于各直属单位提出的立项申请，由技术开发部负责具体落实和审查，关键项目可组织有关专家进行评审。对于总经费概算在五十万元(含五十万元)以上的大中型项目须通过专门组成的专家委员会论证、评审和筛选。

3.3.3 经专家评审通过的项目，由技术开发部核定项目经费。根据项目的轻重缓急以及本技术开发资金情况，由技术开发部编制科技(含新技术开发、科研和成果应用)计划草稿，上报河南分公司主管领导审阅，经总经理办公会讨论同意后，上报中国铝业股份有限公司。

3.3.4 科技项目计划草稿，经中国铝业股份有限公司审查、论证、确定后，根

据中铝股份的科技项目计划，由河南分公司下文转发确认。

3.4科技项目的实施

3.4.1 科技项目实施的管理由技术开发部负责，项目提出单位和项目所在单位负责具体实施。

3.4.2 科技项目计划下达后，各实施单位应立即组织编写《开工报告》，并在计划下达后一个月内报送技术开发部。《开工报告》经技术开发部审批后，再根据项目实施进展的实际情况，由技术开发部分期签发“技术开发部项目拨款通知单”，经有关领导审批后，项目所列经费方能支出。

3.4.3 科技项目计划下达后，各实施单位应根据实际情况，立即组织编写项目《实施方案》，完成后报送技术开发部，经技术开发部批准后，开始实施。项目的《实施方案》可与《开工报告》同时报送技术开发部。

3.4.4 科技项目原则上应由河南分公司内部组织技术力量实施，但确因技术方面或其它方面的原因必须与河南分公司以外的单位（含河南分公司财务预算以外的单位）协作开发，按河南分公司《科技项目招标管理办法》，由技术开发部代表河南分公司统一对外签订协议书或委托合同书。

3.4.5 科技项目涉及的建筑安装工作，原则上由分公司内部施工单位承担，特殊情况需要外委时，按河南分公司外委工程管理办法执行。施工的现场管理由技术开发部负责，项目所在单位负责配合与协助。工程结束后，由使用单位提出验收意见，技术开发部负责验收。工程结算由项目所在单位和项目提出单位进行初审，技术开发部负责审核。其中，属于外委工程的结算，须经外委办进行复审。

3.4.6 技术开发部具有对项目进展情况和经费使用情况进行督促和检查的职责，并对河南分公司主管领导负责，同时对中国铝业股份有限公司研发中心负责。对于项目实施中出现问题，技术开发部有责任进行组织和协调，并根据项目实施中的实际情况在年中对科技计划进行调整。

3.4.7 科技开发资金必须专门用于所属科技项目的开支，专款专用，任何单位和个人不得私自挪作它用。对于挪用科技开发资金的情况一经发现，将立即停止该项目费用的开支，并根据有关规定追究项目负责人和有关领导的责任。在项目实施过程中，确因条件变化需要变更的款项，项目提出单位和项目所在单位应提交书面报告，说明变更原因，报请技术开发部审核同意后，再上报中国铝业股份有限公司研发中心，获得批准后，方可变更。

3.4.8 由河南分公司进行统—经济核算的河南分公司直属技术开发机构，在承担河南分公司科技(含新技术开发、科研和成果应用)项目时，不得从项目经费中提取开发费、设备使用费、劳务费、加班费等。确因工作需要必须加班时，可说明加班原因及人次数，由技术开发部核准，按河南分公司有关规定开支，并从当科技计划其它项中列支。

3.4.9 凡承担科技项目的河南分公司各直属单位都必须填报“科技活动有关数据台帐”，每月10日前将上月数据上报技术开发部。每年年终前，无论项目是否已完成，各单位都应将所承担项目的进展情况和经费使用情况向技术开发部递交较详细的书面专题报告。

3.5 科技项目的验收和鉴定

科技项目的验收和鉴定，按照《科技项目验收管理标准》进行。

3.5.1 科技项目完成，并正常运行3—6个月后；项目提出单位可向技术开发部提交验收申请报告，同时报送：

(1)项目的研究报告或工作报告(由开发单位编写)；

(2)操作使用手册和维护说明书(由开发单位编写)；

(3)用户使用报告或运行报告(由使用单位出具)；

(4)技术指标测试报告(由法定检测单位出具)；

(5)经济效益分析报告(由开发和使用单位共同提出，经使用单位财务部门认可)；

(6)经费使用决算表(由项目提出单位出具，财务部门签章)。

技术开发部根据上述材料以及申请验收项目的实际情况进行审查，确定是否具备验收条件。

3.5.2 科技项目的验收由技术开发部负责组织。验收条件应以项目立项时所提出的技术指标、经济效益目标值等为依据，并严格审查必须的技术资料是否齐全。

有资本性支出的科技项目完工后，承担工程施工的单位，应按照河南分公司档案管理的有关规定，编制竣工资料和竣工图，上报技术开发部。经技术开发部、装备能源部、档案馆和其他有关单位审查合格后，移交档案馆管理。

3.5.3 科技项目的验收工作，按河南分公司《科技项目验收管理办法》执行。

3.5.4 有资本性支出的科技项目完工后，各项目使用单位应配合技术开发部、财务部和装备能源部及时按河南分公司固定资产管理的有关规定办理完工项目的转固手续，以提高资金的利用率。重大项目完工后还应依照有关规定进行审计。

3.5.5 对于通过验收并取得明显经济效益和社会效益的项目，河南分公司各直属单位可申报河南分公司“科学技术研究成果奖”，具体按《科学技术研究成果奖励办法》办理。申请“合理化建议奖”的项目，不能再申请“科学技术研究成果奖”。

3.5.6 对于做出创造性贡献、具有一定技术水平，并通过半年以上运行已取得重大经济效益的项目，由技术开发部负责申报上级部门进行鉴定，并申请省部级或国家级奖励。

3.5.7 科技项目通过验收正式投运后，原则上由使用单位负责维护保养，固定资产属使用单位。使用单位要加强对已完成项目的管理，制定具体措施，确保新项目能在生产和管理上发挥应有的作用。各直属单位科技管理部门要对已完成的投资总额在五十万元以上(含五十万元)的大中型项目进行2～3年的跟踪检查，每半年向技术开发部上报一份《项目运行情况跟综检查表》，努力将所应取得的效益落到实处。

3.5.8 科技项目所取得的成果，其知识产权属中国铝业股份公司所有。

3.5.9 科技项目中具有新颖性、创造性、实用性的成果，可申报专利，具体按《专利管理规定》办理。

附加说明：

本标准起草：

本标准审核：

本标准批准：

本标准由技术开发部归口、负责解释。

第四篇：番禺区科技计划项目管理办法

番禺区科技计划项目管理办法

第一条 为加强我区科技计划项目的管理，根据《番禺区科技三项费用的使用原则和管理办法》的要求，提高政府财政科技投入的使用效率，获得更多拥有自主知识产权的研究开发成果，促进我区科技进步和社会经济的发展，特制订本办法。

第二条 本管理办法所称科技计划项目（以下简称项目），是指列入番禺区各类科技计划，并获得政府财政科技经费支持的项目。

第三条 本管理办法所称项目管理是指项目立项后，为保障项目的顺利开展，对项目按计划要求实施，并取得预期成果而进行的一系列管理工作。

第四条 番禺区科技局负责对项目执行情况进行检查和组织对项目的完成情况进行评估、监督、管理和验收；对项目经费的使用情况进行检查监督，组织本办法的实施。

第五条 项目负责单位接到获准立项通知后，须在1个月内与番禺区科技局签定项目合同书。如无正当理由，逾期未签定合同者视为自动放弃立项。

第六条 项目签定合同书后，承担项目单位应尽快按研究开发计划组织开展研究开发工作。

第七条 项目承担单位要切实负责项目实施过程中的日常管理工作，对研究开发进展情况予以检查监督，并建立项目档案。

对拥有自主知识产权和国家秘密技术的科技计划项目在实施研究开发过程中，项目单位应建立专项保密和使用制度，并在立项同时与涉及秘密技术的人员签订技术保密合同，确保项目技术保密的安全。

第八条 项目承担单位对项目负责人的变动或研究开发计划、方案的重大修改，须及时上报区科技局审批备案。

第九条 项目立项后，项目承担单位必须向区科技局报送企业财务月报表和财务报表，每年6月和12月底前向区科技局汇报项目研究开发进展情况，并填写《番禺区科技计划项目执行情况表》。

区科技局根据工作需要，要求项目承担单位定期或不定期汇报项目执行情况。

第十条 对无正当理由，不按规定报送企业财务报表和填报《番禺区科技计划项目执行情况表》的企业，区科技局有权取消该科技计划项目，并追回已拨的科研经费，三年内不再受理该企业新的项目申请。

第十一条 区科技局负责组织专家和有关人员，每年不少于一次对项目的实施情况进行检查。

第十二条 在项目检查中，有以下情况之一者，区科技局有权中止项目执行，必要时，可要求项目承担单位退回已获资助的经费。

㈠ 因项目负责人原因，使研究开发工作不能按合同进行的；㈡ 因主客观条件的变化，项目承担单位已不具备继续实施能力的；㈢ 擅自停止执行或改变研究开发计划的；

㈣ 违反本管理办法的其他情况。

第十三条 项目承担单位必须按财务有关规定设立专帐，对资助项目的经费使用情况实施专项管理，并及时将在项目执行中存在的问题和处理意见上报区科技局。区科技局根据需要对项目经费使用情况进行重点抽查。区科技局可根据项目执行情况在合理的范围内调整资助计划。

第十四条 因故不能按期完成而需要延期的项目，项目承担单位应提出书面报告并说明原因，经区科技局审查批复后，可继续执行。

第十五条 区科技局每年须根据各类科技计划项目汇报和检查的情况，综合形成“番禺区科技计划执行情况报告”，向番禺区科技工作领导小组汇报。

第十六条 经评议或鉴定通过的项目，项目承担单位应在通过验收后一个月内将项目研究开发资料、总结报告以及评议或鉴定证书及有关附件报区科技局备案，区科技局据此确认项目结题。

第十七条 本办法自公布之日起实施，由番禺区科学技术局负责解释。

附件：

1、番禺区科技计划项目管理项目流程图

2、番禺区科技计划项目执行情况表

二00一年十二月二十三日

第五篇：深圳市科技计划项目管理办法

关于印发《深圳市科技计划项目管理办法》的通知

深科技创新规〔2012〕9号

各有关单位：

为规范深圳市科技计划项目管理，提高政府专项资金使用效率，我们制定了《深圳市科技计划项目管理办法》，并经深圳市人民政府五届六十九次常务会议审议通过，现予印发，请遵照执行。

深圳市科技创新委员会 深圳市财政委员会

二〇一二年十一月二日

深圳市科技计划项目管理办法

第一章 总 则

第一条 为规范深圳市科技计划项目管理，提高政府专项资金使用效率，发挥科技支撑引领作用，促进产业转型升级、推动经济发展方式转变，提升深圳质量，建设国家创新型城市和现代化国际化城市，根据国家、广东省和我市的有关规定，制定本办法。

第二条 本办法适用于深圳市科技计划项目（深圳市科技研发资金资助项目）的立项、实施、验收和监督管理活动。

市科技主管部门会同市财政主管部门负责本办法的实施。第三条 市科技主管部门会同市财政部门根据国家、省、市有关政策和规划，每年在深圳市科技研发资金收支计划中设定深圳市科技计划及其项目类别，报市政府批准后执行；市政府有特别规定的，从

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其规定。

市科技计划主要资助研究开发、科技创新基础平台建设、科技成果转化、技术应用推广、科技交流合作等科技创新活动。

深圳市科技计划项目资助主要采用无偿资助、奖励和投融资资助（科技和金融结合的贷款贴息、无息借款、科技保险、再担保、股权投资等）方式。

第四条 市科技主管部门应当建立稳定支持与竞争择优相结合、符合科技发展规律的深圳市科技研发资金投入机制，实现科技资源的优化配置和高效利用。

第五条 深圳市科技计划项目管理坚持开放创新、精简高效、行为规范的原则。

按照权责明确的管理机制，市科技主管部门对深圳市科技计划项目实行项目专员责任制。

第六条 项目评审评估遵循科学、公开、公平、公正的原则。市科技主管部门可以组织或者委托第三方组织专家评审评估，逐步完善网络评审评估。专家评审评估意见作为决策参考。

第二章 项目立项

第七条 市科技计划项目立项包括以下程序：

（一）市科技主管部门根据重点工作以及深圳市科技研发资金支出结构，发布项目申请指南；

（二）申请单位按照项目申请指南要求向市科技主管部门提交申请；

（三）市科技主管部门组织专家评审或者委托审计；

（四）市科技主管部门组织答辩或者现场考察；

（五）市财政主管部门审核，必要时委托注册会计师事务所进行鉴证；

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（六）市科技主管部门向社会公示拟资助项目；

（七）市科技主管部门会同市财政主管部门联合审定并下达项目资助计划；

（八）对采取事前资助方式的项目，由市科技主管部门与项目承担单位签订项目合同书；项目承担单位提交拨款材料，市财政主管部门根据资助计划办理拨款手续。

经市政府批准的重大科技计划项目，可适当简化立项审批程序。第八条 市科技主管部门根据深圳我市社会、经济发展情况和科技发展规划、战略，发布科技计划及其项目申请指南，明确项目类别、重点领域、项目数量及方式、申请条件、申请材料、受理方式、审核程序等内容。

市科技主管部门在发布项目申请指南以前，可以向社会公开征集项目建议、征询专家意见。

第九条 项目申请应当符合以下条件：

（一）项目申请单位应当是在深圳市依法注册、具有独立法人资格的企业、高等院校、科研机构和社会组织等单位或者是经市政府批准的市外境内相关机构；

（二）申请项目应当具有在科学、技术上的创新性与可行性，预期或者已经产生良好的社会效益、经济效益或者科学价值；属企业申请的，申请项目应当处于研究与试验开发期或者产业化前期；

（三）项目负责人应当在相关领域和专业具有一定的学术地位或者技术优势，具有完成项目所需的组织管理和协调能力；项目负责人为非申请单位全时研究人员的，应当与项目申请单位约定投入申请项目研究工作量占本人工作量的50%以上；

（四）项目申请单位具有项目实施的基础条件和保障能力，有健全的科研、财务、知识产权管理等制度，拥有申请项目研究成果的知识产权。

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（五）申请指南规定的其他条件。

第十条 项目申请单位应当向市科技主管部门提交以下材料：

（一）登录市科技主管部门财政专项资金管理系统在线填报申请书，提供通过该系统打印的申请书纸质文件原件；

（二）组织机构代码证件、营业执照或者事业单位（社会团体）登记证、税务登记证复印件；

（三）法人代表身份证复印件，加盖申请单位公章；

（四）上完税证明、上财务审计报告或者通过审查的事业单位财务决算报表复印件；

（五）项目可行性研究报告原件；

（六）合作协议复印件（如有合作单位）；

（七）可以选择提供知识产权证，查新报告，检测报告，获奖证书，国家、广东省计划文件等技术水平证明材料复印件；

（八）申请指南规定的其他材料。

第十一条 市科技主管部门向社会公示拟资助项目期限为10天，接受社会监督和意见反馈。公示期间有异议的项目，经调查属实并需调整的，由市科技主管部门与市财政主管部门重新审定。

对经公示无异议或者经调查异议不成立的项目，市科技主管部门会同市财政主管部门下达项目资助计划。

第十二条 项目承担单位应当在接到立项通知之日起30天内与市科技主管部门签订项目合同，约定项目的主要目标、研究内容、量化考核的技术和经济指标、经费预算和使用计划，并明确实施各方的权利和义务。

项目实施期限不超过2年。

第三章 项目实施

第十三条 市科技主管部门应当按照项目合同对项目进行跟踪管－ 4 －

理。市财政主管部门对项目经费使用情况进行监管。

第十四条 市科技主管部门在项目实施中履行以下管理职责：

（一）监督、检查项目合同的执行情况；

（二）协调、处理项目执行中的有关问题；

（三）审查项目执行报告、项目完成总结报告和项目经费决算；

（四）组织或者委托第三方进行项目检查、项目验收；

（五）组织或者委托第三方进行项目绩效评估。第十五条 项目承担单位在项目实施中履行以下义务：

（一）严格执行合同，完成项目目标任务；

（二）保证项目经费专款专用；

（三）按市科技主管部门要求如实填报项目完成情况、经费决算、以及相关统计调查表；

（四）接受市科技主管部门、市财政主管部门对项目执行情况的监督检查；

（五）配合市科技主管部门或者其委托机构对项目进行检查、验收及绩效评估；

（六）及时报告项目执行中出现的重大事项；

（七）报告项目执行中知识产权管理情况并提出知识产权保护建议。

第十六条 建立项目执行情况报告制度。

项目实施中发生目标调整、内容更改、项目负责人及场地变更、关键技术方案变更、不可抗拒因素等对项目执行产生重大影响情况的，项目承担单位必须及时报告市科技主管部门。

第十七条 项目执行期内，项目合同内容一般不作调整；确需变更合同内容的，项目承担单位应当提出书面申请，经市科技主管部门会同市财政主管部门审查同意后方可变更，否则应当承担违约责任。

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第十八条 对因客观环境发生变化，项目承担单位不能不能按照合同规定实施的，市科技主管部门可中止项目并停拨经费，视情况追回已拨付的市科技研发资金。

对擅自停止项目实施、变更项目合同内容、无正当理由不按期如实填报科技计划项目执行情况表等科技统计报表的，市科技主管部门可中止项目实施、撤销项目，并追回已拨付的市科技研发资金，并对项目承担单位或者项目责任人予以通报批评；情节严重的，3年内不受理该项目承担单位或者项目责任人的项目申请。

第四章 项目验收

第十九条 对事前资助的项目，在项目按合同到期完成后，由市科技主管部门组织进行项目验收。

第二十条 项目验收以项目合同为依据，对项目实施的技术路线方案、项目产生的科技成果、应用效果、经济社会效益、知识产权的形成和管理、科技人才队伍培养、经费使用合理性等做出评价。

第二十一条 项目验收采用现场验收或者会议验收方式。项目验收按照下列程序进行：

（一）项目承担单位向市科技主管部门提出验收申请；

（二）市科技主管部门组织或者委托第三方组织进行专家评审或者审计；

（三）市科技主管部门认为需要现场验收的，组织到项目实施现场进行验收；

（四）市科技主管部门对拟验收通过项目进行公示；

（五）市科技主管部门出具项目验收通过、重新复核或者验收不通过文件。

项目验收工作需在合同到期后半年内完成；如半年内不能进行验收的，项目实施单位应当在合同到期前30天向市科技主管部门提出延－ 6 －

迟验收申请。

市科技主管部门向社会公示拟验收通过项目的期限为10天，接受社会监督和意见反馈；公示期间有异议的项目，经调查属实并需调整的，由市科技主管部门重新复核。

第二十二条 申请项目验收应当向市科技主管部门提交以下材料：

（一）登录市科技主管部门项目验收管理系统在线填报申请书，提供通过该系统打印的申请书纸质文件原件；

（二）项目实施总结报告；

（三）项目所获科技成果、专利等证明文件；

（四）产品测试、检测及用户使用证明文件；

（五）购置的仪器、设备等固定资产清单；

（六）经济效益、社会效益或者科学价值的证明材料；

（七）项目经费的决算表；

（八）可以选择提供其他项目完成情况的证明材料。

第二十三条 被验收项目存在下列情况之一的，不予通过验收：

（一）未完成合同任务中主要技术指标，或者完成合同任务中经济指标为80%以下的；

（二）项目研究过程或者提交的研究成果侵犯他人知识产权的；

（三）提供虚假验收材料、文件或者者数据的；

（四）擅自修改合同规定的考核目标、技术路线等内容的；

（五）未经市科技主管部门批准，超过合同规定完成期限半年以上未完成任务的；

（六）其他不通过验收的情况。

第二十四条 未通过验收的项目，项目承担单位应当在收到未通过验收通知之日起半年内，对项目进行整改，经整改并完成项目合同目标后，再次提出验收申请；如再次未通过验收或者项目完成后不按

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期申请验收的，项目承担单位三年内不得再申请项目，市科技主管部门不再推荐其申报国家、广东省科技计划项目。

第二十五条 需要复核的验收项目，项目承担单位应当在接到通知之日起30日内提出复核申请。

项目承担单位在项目到期未通过验收以前不得申请新的项目。

第五章 监督管理

第二十六条 市科技主管部门可会同市财政部门、市监察部门聘请社会监督员，加强对项目的管理和监督。

第二十七条 单位或者个人有下列行为之一的，五年内不得申请科技计划项目，市科技主管部门可向社会公示并通报单位和个人信用信息记录系统，并依法追究法律责任：

（一）在申请、实施或者验收市科技计划项目中提供虚假材料，骗取市科技研发资金的；

（二）非法挪用、侵占、冒领、截留市科技研发资金的；

（三）阻挠或者故意规避政府有关部门依法对科技计划项目的监督、检查和验收，情节严重的。

有前款规定情形的单位法定代表人、董事、主要股东、实际控制人以及个人设立或者控股的其他单位，在申请科技计划项目时，适用前款规定处理。

第二十八条 参加项目评审、评估的专家在项目评审、评估过程中，负有保密义务；对外泄密、损害有关单位权益的，应当依法承担法律责任。专家利用评审、评估以权谋私或者弄虚作假的，一经发现，取消专家资格并依法追究法律责任。

第二十九条 市科技主管部门、市财政主管部门及其工作人员违反本办法规定，不履行职责，或者与相关人员串通、弄虚作假，骗取市科技研发资金，或者利用职务之便，吃拿卡要、收受他人财物的，－ 8 －

依法追究行政责任，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

第六章 附 则

第三十条 除市科技主管部门有特别规定外，实施项目所产生科技成果的知识产权归项目承担单位所有。

第三十一条 本办法由市科技主管部门会同市财政部门解释。第三十二条 本办法自发布之日起实施。《关于印发深圳市科技计划项目管理暂行办法的通知》（深府〔2004〕195号）已由深府〔2012〕127号文件废止。

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