辽宁省科技计划项目管理办法

第一篇：辽宁省科技计划项目管理办法

辽宁省科技计划项目管理办法

第一章

总

则

第一条 为进一步加强和规范辽宁省科技计划项目管理，提高科技计划项目管理的效率，保证科技计划项目管理的公平、公开、公正和科学，制定本办法。

第二条 辽宁省科技计划是全省国民经济和社会发展计划的重要组成部分，是组织科学研究和技术开发的重要手段，是引导科技创新、推动科技进步的重要举措。辽宁省科技计划项目（以下简称项目）是辽宁省科技计划的实施载体，辽宁省科学技术厅（以下简称省科技厅）是辽宁省科技计划的主管部门，负责全省科技计划组织实施和项目管理，并通过组织或授权、委托及购买服务的方式开展项目管理和服务。辽宁省财政厅（以下简称省财政厅）是科技专项资金的预算主管部门，负责项目的财务评审、资金及时拨付，会同省科技厅开展项目资金的绩效评价等。

第三条 辽宁省科技计划按目标分为引领、支撑和引导三个层次。

（一）引领层次是解决全省经济社会发展中的重点领域、重点行业，重点企业的核心、关键、共性重大科学技术问题的科技计划。目标是攻克并形成一批国内第一、国际一流的具有标志性的重大技术成果、重大产品（装备）及关键零部件、重大创新平台等。

（二）支撑层次主要是结合区域发展战略，以支撑产业 发展为核心，以构建产业技术创新支撑服务体系为重点的科技计划。目标是加快形成支撑区域经济社会发展的高科技园区、特色产业集群和产业技术创新平台体系等。

（三）引导层次是围绕经济社会发展和科技中长期发展目标，以解决科技创新的基础性、应用性、示范性、保障性任务为重点的科技计划。目标是加快完善全省的科技研发体系和创新服务体系。

第四条 辽宁省科技计划按任务分为科技攻关及成果产业化计划、产业技术创新支撑计划、科技基础能力建设计划、创新环境能力建设计划等类别。各类别计划又由相应的子计划构成。

第五条 科技计划通过项目予以实施。项目实施经费来源一般由财政拨款、单位自筹、社会融资等构成。财政科技专项资金的用途主要包括开展研发活动、创新能力提升、产学研合作、人才培养及创新服务体系建设等。

第六条 财政科技专项资金的支出方式主要包括资助、贴息、奖励等方式。根据项目特点，可采用分期资助、事后补助等资助方式。

第七条 本办法适用于归口省科技厅主管项目的全过程管理。各子计划管理办法或细则可在本办法基础上另行制定。

第二章

申请与受理

第八条 建立创新信息征集制度。省科技厅全年面向社 会征集年度项目申报指南方向。在指南征集的基础上，省科技厅根据全省经济、社会和科技发展的战略规划，以及区域创新的重点任务，经征求有关方面意见，制定并定期发布各类计划项目年度申报指南，明确项目的支持范围、条件、重点，规定项目的申报方式、程序及相关要求等。指南以外的方向原则上不予支持。自指南发布日到项目申报受理截止日，原则上不少于50天。对全省经济、社会发展具有重大影响的重要决策、突发事件等可单独下达专题指南，组织快速立项。

第九条 项目申请者（包括单位或个人）应当符合以下基本条件：

（一）符合计划对申请者的主体资格（包括法人性质、经济性质）等方面要求；

（二）在相关研究领域和专业应具有一定的学术地位和技术优势；

（三）具有为完成项目必备的人才条件和技术装备；

（四）具有与项目相关的研究经历和研究积累；

（五）具有完成项目所需的组织管理和协调能力；

（六）具有完成项目的良好信誉度。

第十条 项目负责人为项目的第一承担者。原则上，项目负责人每年只能申报1项省科技计划项目，有在研项目者不能申报项目。

第十一条 申请项目应提供以下材料：

（一）《辽宁省科学技术计划项目申报书》；

（二）《辽宁省科学技术计划项目可行性研究报告》；

（三）按要求提供必要的资质证明、科研投入概算说明、财务报表、前期研究成果、合作协议及市场检验证明等支撑材料。企业需提供上一年度财务审计报告。

第十二条 项目须经初审推荐单位技术初审、财务评价、推荐上报方可受理。

第十三条 初审推荐单位包括以下几类：

（一）各市、绥中县、昌图县科技管理部门，负责属地企业（转制科研院所）以及事业单位申报项目的技术初审；各市、绥中县、昌图县财政部门，负责属地企业（转制科研院所）以及事业单位已通过技术初审项目的财务评价；

（二）省属科研院所、事业单位行政主管部门，负责省属科研院所、事业单位申报项目的技术初审、财务评价和推荐；

（三）省属以上本科高校、中直科研机构和中央驻辽机构，负责本单位申报项目的技术初审、财务评价和推荐。

第十四条 项目技术初审主要包括以下内容：

（一）项目申请者的基本信息真实性；

（二）项目与申报指南符合程度；

（三）项目与地方经济社会发展紧密程度。第十五条 项目财务评价主要包括以下内容：

（一）项目申请者的财务状况；

（二）项目申请者的信用情况。

第十六条 初审推荐单位须以文件形式上报推荐意见。各市、绥中县、昌图县科技管理部门须会同财政部门行文推荐。其他初审推荐单位在上报推荐意见的同时，须抄送属地 政府科技管理部门备案。

第十七条 省科技厅负责对受理项目进行复审。复审的内容主要包括：

（一）项目对于产业发展的影响；

（二）项目服务高新区及特色产业集群情况；

（三）项目依托科技研发平台情况；

（四）项目的技术优势和人才优势；

（五）项目的产学研结合程度；

（六）项目的经费概算。

第三章

评审与立项

第十八条 通过复审的项目进入评审、立项程序。项目评审及立项的基本程序为：

（一）项目评审。项目评审一般可采取网络评审、现场考察和答辩等方式。主要包括技术评审、财务评审。

技术评审由省科技厅牵头负责，重点评估项目研究的目标、内容、水平和技术可行性，以及项目申报单位的研究基础、研发条件及保障能力等,并形成技术评审报告；

财务评审由省财政厅牵头负责，重点评估项目申报单位的财务状况、项目资金投入情况、经费支出概算等,并形成财务评审意见。

（二）省科技厅按照相关程序，依据技术评审和财务评审结果提出项目立项建议，经预算评审后，确定资金配置额度，形成项目计划。

（三）省科技厅将拟立项项目在辽宁科技信息网进行公示，公示期为七个工作日。

（四）项目立项计划由省科技厅会签省财政厅下达。省财政厅按照相关程序拨付科技专项资金。

第十九条 对于已列入上一年度辽宁省科技计划，且确定连续支持的接转项目，项目承担单位须填报《辽宁省科技计划接转项目申请报告》，经初审推荐单位审核通过后，上报省科技厅。按照项目评审及立项程序执行。

第二十条 项目承担单位须在计划文件下达后30个工作日内签订《辽宁省科技计划项目任务书》（以下简称任务书）和《辽宁省科技计划项目经费预算书》（以下简称预算书）。任务书的签订工作由省科技厅负责，预算书的签订工作由省财政厅或委托省科技厅财务管理部门负责。

第四章

实施与管理

第二十一条 省科技计划一般按项目、课题两级管理，不设课题的可按项目进行管理。

第二十二条 省科技厅、省财政厅、初审推荐单位和项目承担单位负责项目的实施与管理。

第二十三条 省科技厅负责项目组织实施与管理，主要职责包括：

（一）确定项目组织实施的管理机构和管理模式；

（二）审查项目执行情况，开展项目巡查或抽查；

（三）会同省财政厅组织或授权、委托相关机构对项目 实施进行全过程跟踪管理，协调解决项目实施过程中出现的重点问题；

（四）根据具体情况和实际需要，对项目进行调整和处置。

第二十四条 省财政厅负责项目资金的使用管理和监督，主要职责包括：

（一）审查项目资金到位和预算执行情况；

（二）会同省科技厅检查资金使用和财务管理情况；

（三）会同省科技厅开展科技资金的绩效评价工作。第二十五条 初审推荐单位的主要职责包括：

（一）做好项目的组织实施工作，监督、检查、跟踪项目的执行情况、资金到位及使用情况，做好相关情况上报；

（二）协调项目实施过程中的相关问题，协助项目承担单位做好项目的结题和验收；

（三）配合上级管理部门，做好项目的检查、验收、评价、审计等工作；

（四）做好项目的统计调查、材料归档及其它相关工作。第二十六条 项目承担单位的主要职责包括：

（一）法人单位须为项目实施提供必要条件，并对项目的实施结果负责；

（二）严格执行项目任务书、预算书；

（三）真实报告项目年度完成情况和经费年度决算；

（四）配合各级管理部门对项目执行情况的监督检查；

（五）须真实填报和提交项目执行过程中的各种报告和管理过程所需的各种文件和资料；

（六）报告项目执行中知识产权管理情况和提出知识产权保护的建议；

（七）及时报告项目执行过程中出现的重大事项；

（八）严格遵守科技保密制度和相关规定；

（九）按照财政资金管理的有关规定，开展科技资金绩效评价相关工作。

第二十七条 项目执行期一般为1至3年。项目执行过程中，省科技厅会同省财政厅可组织或委托初审推荐单位或中介机构开展项目中期检查，评价项目取得的阶段性成果，形成《辽宁省科技计划项目中期检查报告》，并做出实现阶段目标、基本实现阶段目标、未实现阶段目标的检查结论。

第二十八条 中期检查结论为基本实现阶段目标或未实现阶段目标的，省科技厅会同省财政厅提出整改要求及处置意见，通知项目承担单位和初审推荐单位。

第二十九条 责成整改的项目，项目承担单位须在接到通知后30个工作日内提出书面整改报告。省科技厅负责组织有关专家进行质询，依据审查情况和专家质询意见，会同省财政厅提出项目继续实施或终止实施的建议。

第五章 验收与评价

第三十条

各子计划可根据自身特点，制定专门的验收管理细则。

第三十一条 项目验收工作由省科技厅会同省财政厅组织或委托项目初审推荐单位或中介机构实施。第三十二条 项目验收以签定的项目任务书、预算书为基本依据。对项目产生的科技成果水平、应用效果和对经济社会的影响、实施的技术路线、攻克关键技术的方案和效果、知识产权的形成和管理、科技人才的培养和队伍的成长、经费使用的合理性等应做出客观的评价。

第三十三条 项目验收一般应按照下列程序进行：

（一）项目验收工作须在项目执行期满后半年内完成；

（二）项目的承担者在完成技术、研发总结的基础上，填报项目技术、财务验收材料；

（三）省科技厅会同省财政厅开展项目验收工作；

（四）省科技厅依据项目技术、财务验收结果下达项目验收结论。

第三十四条 项目因故不能按时验收的，须在任务书期满前3个月提出延期验收申请。原则上，延期最长不超过1年。

第三十五条

验收主要形式包括会议审查验收、评审验收、实地考核验收等。根据项目的特点和验收需要，可选择一种或多种方式进行验收。

第三十六条

项目验收结论分为通过验收、暂缓通过、不通过验收。

按期完成任务书所约定的各项任务，经费使用合理，提供的验收文件及资料齐全、数据真实，为通过验收。

目标或任务基本完成，但验收文件、资料不齐全，验收结论争议较大，为暂缓通过。

被验收项目存在下列情况之一者，为不通过验收：

（一）未按任务书要求完成预定的目标、任务；

（二）提供的验收文件、资料、数据不真实；

（三）擅自修改任务书中的考核目标、内容、技术路线；

（四）实施过程中出现重大问题，但未能解决和做出说明，或研究过程及结果等存在纠纷尚未解决的；

（五）项目未按照预算执行，或资金使用不符合相关规定的。

第三十七条 暂缓通过的验收项目，应在接到通知起30个工作日内，完成补充材料，并提请复审。省科技厅会同省财政厅再次组织验收。复审的结论分为通过验收和不通过验收。

第三十八条 省科技厅将对不通过验收的项目予以公示，项目负责人三年内不得再承担项目，并视为科技失信行为。对承担单位和初审推荐单位给予相应惩戒，减少其下一年度项目申报、推荐数量，情节严重的将取消其申报、初审推荐单位资格。

第三十九条 项目完成后须进行绩效评价，对项目的实施结果和产生的绩效进行综合考核。绩效评价工作一般由省财政厅会同省科技厅或委托相关机构实施。绩效评价结果将作为确定立项、选择承担单位、安排资金、改进管理的重要依据。

第六章

调整与终止

第四十条

项目执行过程中，一般不予以调整。如确需 调整的，根据项目实施进展情况，由初审推荐单位提出拟办意见，经省科技厅会同省财政厅研究、提出处置意见。

第四十一条 项目处置方式包括项目调整和项目终止。

（一）项目调整主要包括调整项目、调整承担单位、调整项目内容、调整任务书、调整预算书，处置项目资金等。

（二）项目终止主要包括终止项目任务书，处置项目资金等。

第四十二条 受市场等因素影响，项目不能按预期实施或其他原因确需调整的，由项目承担单位向初审推荐单位提交项目调整申请、项目执行情况及资金使用情况报告，经初审推荐单位审核认定后，由初审推荐单位向省科技厅提交申请报告。视具体情况，履行相应处置程序：

（一）项目涉及承担单位调整、预算调整、项目不能按预期实施或其他原因确需调整的，由省科技厅根据实际情况，会同省财政厅研究下达调整意见。

（二）项目执行过程中，如技术路线调整，引进新技术、新工艺、研发内容调整、研发合作单位调整的，由省科技厅下达调整意见。

第四十三条 有下列情形之一，项目予以终止，并履行如下处置程序：

（一）因不可抗力，致使项目无法完成的，由项目承担单位向初审推荐单位提交项目终止申请、项目执行情况及资金使用情况报告，经初审推荐单位审核认定后，由初审推荐单位向省科技厅提交申请报告。经省科技厅会同省财政厅论证后，做出终止项目的批复。结余资金优先用于同地区（部 门或单位）省本级科技计划项目的资金安排。

（二）项目执行过程中，一年内无故或人为因素导致项目未实施、无进展或项目无法完成预期目标的，省科技厅会同省财政厅联合初审推荐单位进行论证，由省科技厅会同省财政厅做出项目调整或终止的决定，并收回项目资金。收回资金优先用于同地区（部门或单位）省本级科技计划项目的资金安排。

（三）项目执行期满且验收期满后，依然无法通过验收的，省科技厅会同省财政厅联合项目初审推荐单位进行论证，由省科技厅会同省财政厅做出项目终止决定，并视研究进展情况，确定全部、部分收回或免于收回项目资金。收回资金优先用于同地区（部门或单位）省本级科技计划项目的资金安排。

第四十四条 对于调整或终止的项目，项目承担单位须对已做的工作、经费使用、购置的设备仪器、阶段性成果等情况向省科技厅提交书面报告。

第七章 报告与征信

第四十五条 建立科技报告制度。项目在申请过程中，须同时确定科技报告的研究与实验内容、产品、工艺设计信息、生产线工程信息、论文、论著及主要成果等项目相关信息。在项目执行过程中，按照统一要求，定期上报相关内容。项目承担单位应充分履行法人责任，按要求组织科研人员撰写科技报告，做好审查和呈交，并将科技报告工作纳入本单 位科研管理程序。各项目承担单位上报科技报告的情况及质量将作为考核和评价的重要依据。

第四十六条 建立征信考核制度。对项目管理各环节责任主体进行信用考核，并作为项目申报、审核推荐、专家及中介机构遴选的重要依据。省科技厅依据各责任主体参与科技计划任务活动的特点，确定其守信和失信记录与评价标准。根据失信实际情况，可采取取消个人承担项目资格，核减、取消初审单位推荐名额，取消评审专家、中介机构相关资质等方式予以惩戒。

第八章

附

则

第四十七条 辽宁科技信息网是辽宁省科技计划的信息管理平台。项目管理一般通过辽宁省科学技术计划项目管理信息系统实施。

第四十八条 本办法由省科技厅、省财政厅负责解释，自下发之日起实行。原《辽宁省科技计划项目管理暂行办法》同时废止。

第二篇：科技计划项目管理办法

科技计划项目管理办法

第一章

总则

第一条

为规范（以下简称我局）科技计划项目（以下简称项目）管理，加强我局项目管理的科学化、规范化和制度化，提高项目管理的效率，保证项目管理的公开、公正和科学，制定本办法。

第二条

我局项目是指（以下简称公司）项目中安排，由我局组织实施，并在一定时间周期内进行的科学技术研究开发活动。

第三条　我局项目的宗旨是保证安全稳定运行，解决我局发展、建设、生产、经营和管理中的关键技术问题，推动和促进企业技术和管理水平的提高以及经济效益的增长，为我局发展奠定技术基础。

第四条

我局项目实行统一组织、分级管理的原则，归口管理部门为生产技术处。

第五条

项目费用支出归口管理部门为财务处。

第六条

本办法主要适用于我局项目申请立项、项目实施管理、项目验收和专家咨询等项目管理工作。

第二章

项目选题

第七条

我局拟申请公司立项的科技项目应符合我局的发展战略和科技发展规划、计划的总体部署和安排，并具备以下条件之一：

1、为我局建设、生产、经营、信息化、重大工程技术和中长期发展服务的带有全局性、方向性的关键技术；

2、对我局发展具有全局性的关键技术的应用理论研究项目；

3、生产、建设中涉及安全和提高劳动生产率等亟待解决的重大技术项目，以及关键技术的工程试验和实用化示范项目；

4、解决规划、设计、建设、运行和企业经营管理中的共性技术难题；

5、先进、成熟、适用，应用对象明确，有广泛的推广应用前景，并可取得较大经济效益或社会效益的项目。

第八条

各单位在启动项目申请前，应根据我局战略和近期重大关键技术的研究领域、技术方向、研究框架以及先进适用技术进行科技计划项目上报资料编制。

第三章

项目申报

第九条

项目申报包括部门申报、内部评审、向公司申报三个基本程序。

第十条

我局项目的申报遵循逐级申报的原则。也可以由我局管理部门提出。申报项目应当符合以下基本条件：

1、承担项目的负责人应由我局正式在职员工担任，并具有较高的技术水平，对其研究项目涉及领域的国内外技术发展情况，有较全面的了解和较强的研究与开发能力，能保证足够的精力投入；

2、具有为完成项目必备的人才条件和技术装备；

3、具有与项目相关的研究经历和研究积累；

4、具有完成项目所需的组织管理和协调能力；

第十一条

申报的程序：

1、各部门应在每年1月31日和8月31日前分别完成本部门本第二批和下一第一批项目的申报工作，申报内容为科技项目申请书和科技项目申报汇总表（附电子文档，格式样本见附件一、附件二），重大项目的申报须附科技查新报告；

2、生产技术处要对项目进行初审和汇总；

3、生产技术处在每年2月10日和9月10日前，组织召开项目评审会，确定我局本第二批和下一第一批拟上报公司立项的科技计划项目。

4、生产技术处将评审会的评审结果汇总，并在每年2月15日和9月20日前以正式文件形式上报公司我局本第二批和下一第一批科技项目。

5、连续两次申报未获公司立项的项目，不得再次申报。

6、为确保项目能保质保量按时完成，每人每只能担任一至二项项目负责人。

7、项目一般应在一至二年内完成。

第四章

项目批准

第十二条

已获公司初评通过的科技计划项目的责任单位按要求填写科技计划项目可行性研究报告（示范格式样本见附件三）和科技计划项目工作任务书（示范格式样本见附件四），参加公司组织的复审（一式十份及相应的电子文档），待公司下达正式文件后，项目方可实施。

第五章

项目实施

第十三条

生产技术处下文明确项目实施单位，实施单位应完成以下工作：

(一)负责项目执行的具体组织工作，保证人员和设备投入；

(二)严格执行项目工作任务书内容，保证项目目标的实现；

(三)按规定的内容和进度组织实施，接受生产技术处的检查；

(四)按规定使用科技经费；

(五)按要求向生产技术处报告项目执行情况；

(六)项目研究结束后，按要求提出总结报告、经费使用及结算情况报告书等材料，接受验收、审计，在需要进行项目成果鉴定时，做好资料和现场测试准备工作。

第十四条

生产技术处要对项目实行动态跟踪和过程控制，认真组织的实施和管理，每个月至少检查一次项目实施进度和经费使用情况，确保项目按时高质量完成。

第十五条

项目实施单位要认真做好项目完成情况统计工作。每周三前向生产技术处上报上周项目完成情况。

第十六条

项目实施单位要认真做好科技项目完成情况统计工作。每年11月30日前向生产技术处上报科技项目完成情况：

1、已完成项目的工作报告、技术报告和相关的测试或试验报告、运行或应用报告、经济效益分析报告等有关技术资料（示范格式样本见附件十）和竣工报告（示范格式样本见附件七）。

2、对于未完成的科技项目，上报项目未完成原因、进展情况、费用使用情况和下一步工作计划安排。

第六章

项目终止

第十七条

在项目执行过程中，出现以下情况时，项目实施单位应向生产技术处提出项目终止实施申请：

(一)针对特定工程进行的项目，工程建设发生重大变化，项目研究内容无法实施或目标无法实现的；

(二)项目延期超过一年仍无法完成的。

第十八条

生产技术处组织召开分析会，如有必要终止该项目，形成分析报告，并报公司申请终止该项目。

第十九条

在公司做出终止决定后一个月内，项目承担单位对已完成的工作进行总结，提出总结报告，做出经费决算，连同固定资产购置情况和项目阶段性研究成果一并上报生产技术处，由生产技术处报送公司核批。

第七章

资金管理

第二十条

科技计划项目费用纳入我局预算管理，执行我局财务管理有关规定。

第二十一条

科技计划项目承担单位要严格研发费用的开支，专款专用。

第二十二条

科技计划项目费用支出范围严格按照财务相关制度规定进行核算，严禁截留、挪用、超支。

第二十三条

科技计划项目费用使用需履行我局审核程序。

第八章

项目验收

第二十四条

生产技术处负责组织项目的验收工作。

第二十五条

项目完成后二个月内，项目实施单位向生产技术处提出验收申请。

第二十六条

申请验收的项目，由项目实施单位填报项目验收申请表，并报请生产技术处组织验收。

第二十七条

通过我局验收的项目，我局向公司填报项目验收申请表，公司对材料初审合格后，下达项目验收通知并确定验收方式。

第二十八条

申请项目验收需要提供以下文件资料：

(一)项目竣工报告书；

(二)项目验收申请表（示范格式样本详见附件八）；

(三)项目技术报告，主要包括项目技术原理、试验与计算的方法与结果、项目成果、结论等；

(四)项目执行情况总结报告；

(五)项目依托工程建设运行、成果应用及效益分析报告。

(六)如项目内容为设备、装置、产品和软件，原则上需同时提供设计书、使用说明书、检测试验报告、用户使用证明，以及专利申请材料等。

第二十九条

项目验收工作可视具体情况，采取现场考察、书面评议、专家会议验收等多种方式进行。需要成立验收小组时，由生产技术处根据项目对象、内容的具体情况，按照权威性、针对性、代表性、互补性原则，遴选符合要求的项目管理人员、熟悉项目情况和相关技术领域的科技专家和财务人员组成，一般为3－7人。

第三十条

项目验收应根据项目的实施方案及责任状的有关考核目标，对项目的完成情况和项目实施的技术路线、关键技术选择、组织方式、协调管理、经费使用，项目取得的成果和主要技术经济指标，项目成果对相关工程建设、产业结构调整的作用和影响，项目产生的经济、社会效益，项目成果的再开发和应用前景等，进行全面总结和评价，并形成项目验收意见。

第三十一条

项目验收结果分为：验收通过，结题通过、重新审议和不通过验收。按任务书规定按期完成任务、达到规定的技术指标、经费使用合理，视为验收通过；由于不可抗拒等因素造成无法全部完成的，或完成了规定的主要目标，而其它目标无法继续完成的，视为结题通过；由于提供文件资料不详难以判断，或目标任务完成不够，但原因难以确定等导致验收结论争议较大的，视为需要重新审议。

第三十二条

凡具有下列情况之一者，按不通过验收处理。

(一)未达到责任状规定的主要技术、经济指标的；

(二)提供的验收文件资料不真实的；

(三)项目研究的内容、目标、技术路线等已进行了较大调整，但未曾得到公司科技管理部门认可的。

第三十三条

需要重新审议的项目，承担单位在接到整改意见通知三个月内，需再次提出验收申请。

第三十四条

验收完成后，项目实施单位须将项目验收意见报告（示范格式样本见附件九）和其他所有验收材料装订成册，并在生产技术处存档备查（并附电子文档）。

第九章

项目后评估

第三十五条

项目后评估是对项目立项决策的科学性和组织管理的有效性，项目成果的技术创新性、先进适用性和实用化水平，项目的综合效益和影响，推广应用和产业化前景以及后续的改进等进行客观分析研究并做出综合评价。

第三十三条

项目开展依据国家科技部《科技评估管理暂行办法》、《科学技术评价办法（试行）》的有关规定。

第三十四条

重大科技项目和重点科技项目完成后，在1～3年内由公司组织或委托我局对其成果进行后评估。

第三十五条

项目后评估由我局组织的专家小组和被评估项目成果的使用者各方共同参与完成。

后评估工作要遵循客观、公正和科学的原则，在调研和分析的基础上独立地得到评估结论，并严格遵守国家和公司各项保密规定，保守被评估项目的技术秘密和商业秘密。

第三十六条

项目后评估由我局根据项目后评估对象、内容和需求的不同，按照权威性、针对性、代表性、互补性和回避原则，遴选符合要求的评估专家5～11人，组成专家小组，设组长一名。

1、具有良好的科学道德和职业道德，能够客观、公正、实事求是提出评估意见；

2、具有高级技术或经济职称；

3、熟悉评估项目所在领域或行业科技经济发展状况，掌握技术、经济、市场、产业政策等方面的情况，了解科技活动的特点与规律，在本领域或行业内具有较高的权威性；

4、具有多年科研生产的实践经验或管理经验；

5、具有较宽的知识面和较深的专业知识，有较敏锐的洞察力和较强的分析判断能力。

第三十七条

我局要积极配合公司的评估工作。在完成自评估（参见国家科技部《科技评估管理暂行办法》）的基础上，并提供以下资料

：

1、提供完整的科技项目资料，并对所提供的资料的真实性合法性承担法律责任；

2、自评估报告；

3、项目立项资料（可行性报告、项目合同等）；

4、研究报告或技术报告；

5、经费决算报告和审计报告；

6、技术评价证明（包括鉴定报告、查新报告、验收报告等），应用证明或测试报告，效益证明等；

7、发表论文、奖励证书、知识产权证书等的复印件；

8、成果使用情况报告（项目验收完成至后评估期间应用情况）；

9、后评估主管部门要求的其它资料。

第三十八条

科技项目后评估内容分为技术价值、综合效益、组织管理和人才培养等四个方面指标，由参加评估的人员分别按评估指标打分并按权重平均后得到评估最终分。

具体的评估方法参见国家科技部《科技评估管理暂行办法》

第十章

知识产权管理

第三十九条

在科技项目执行过程中，项目承担单位应当切实加强科技项目的知识产权管理，维护企业的合法权益。要根据相关领域知识产权的发展动态，及时调整研究策略和措施。

第四十条

由公司全额出资的科技项目，形成的知识产权归我局所有，所完成的发明创造要以我局的名义申请专利。未经我局同意，其成果不得转让、技术入股或折资入股。

第四十一条

部分使用公司科技项目经费所形成的科技成果，其知识产权由各出资方共有，所占份额在合同中明确，相关权益由资助方和开发单位在合同中约定。

第四十二条

科技项目研究成果知识产权转让时，项目承担单位享有同等条件下优先受让的权利。

第四十三条

科技项目中涉及国家秘密和秘密的科技成果，按照《中华人民共和国保守国家秘密法》、《科学技术保密规定》等法律法规和保密规定等有关规定执行。

第四十四条

对不履行保护科技项目研究成果知识产权义务或履行不当，造成重大损失的，依法追究项目承担单位和主要责任人的责任。

第三篇：科技计划项目管理办法

科技计划项目管理标准

1目的为加强科技项目的管理，加快中国铝业股份有限公司河南分公司科技进步、技术创新的步伐，提高河南分公司技术装备水平，实施科技兴企战略，提高企业在国际国内两个市场中的竞争能力，特制定本标准。范围适用于河南分公司。内容

3.1科技项目开发资金

3.1.1科技项目开发资金主要来源于以下三个方面：

(1)经中国铝业股份有限公司批准的，河南分公司每年科技计划项目资金；

(2)河南分公司用于技术改造或更新改造的资金；

(3)按财务制度允许在管理费用内支付的资金。

上述三方面的资金总量按不低于河南分公司年销售收入的1%掌握使用。

3.1.2 河南分公司科技项目开发资金的使用，原则上仅限于由河南分公司财务部进行统一经济核算的河南分公司直属生产、管理及科研单位。

3.1.3 科技项目开发资金由中国铝业股份有限公司统一管理，每月河南分公司由技术开发部根据科技计划，编制下月资金使用计划，上报中国铝业股份有限公司研发中心，经批准后，由河南分公司由技术开发部根据科技项目轻重、主次和进展情况，统一安排使用。

3.2 科技项目的立项申请

3.2.1 凡属于能够促进河南分公司科技进步、技术创新，提高产品产量和质量、降低能耗及其他消耗、降低生产成本，有利于加强河南分公司市场应变能力和竞争能力，且在河南分公司范围内尚未应用的新技术(新产品、新工艺、新设备、新材料)都可以作为科技(含新技术开发、科研和成果应用)项目立项。

3.2.2 科技项目原则上由河南分公司直属的某项新技术的使用单位提出立项申请，并按要求填写《科技项目立项申报表》。

3.2.3 对于总经费概算在五十万元以上(含五十万元)的大中型项目，项目申请单位应事先进行预可研，并提交《可行性研究报告》。《可行性研究报告》应包括下列内容：

(1)项目开发应符合国家产业政策、科技发展方向和河南分公司长远发展规划；

(2)预期在技术上能达到的水平，并与国内外先进水平相比较；

(3)从国家产业政策、当前的生产技术水平、生产基础条件、市场情况、社会文化环境、资源情况等方面进行综合分析，应具有应用价值和推广前景，以及技术上的可靠性、应用上的可行性；

(4)对预期取得的技术经济指标和社会经济效益，项目投资额度、投资回报率等方面综合评估，并提供真实可靠的计算依据；

(5)从研发人员条件、物质条件和其他相关条件考虑，按计划目标和进度实施的可行性。

3.2.4 《科技项目立项申报表》应于每年的8月31日前上报技术开发部，由技术开发部组织初步论证。根据初步论证结果，科技项目申报单位按规定编制《可行性研究报告》上报技术开发部论证。

3.2.5 由河南分公司进行统一经济核算的河南分公司直属技术开发机构所必需的用于科研和技术开发的，单台价值在十万元以下的专用仪器仪表和设备，可按向技术开发部申报购置计划，由技术开发部负责审核批准，从当科技计划项目中列支。若未列入科技计划，但是科研急需的专用仪器仪表和设备，可向技术开发部申请购置，由技术开发部负责审核批准，从当科技计划其它项中列支。

3.3科技项目的评审和立项

中国铝业股份有限公司河南分公司科技计划项目，由分公司所属各单位提出立项申请和《可行性研究报告》，上报技术开发部。技术开发部组织分公司内部有关专家进行初步论证和筛选，筛选出的项目经总经理办公会讨论同意后，上报中国铝业股份有限公司。

3.3.1 科技项目的初步论证和筛选工作由技术开发部负责组织实施。

3.3.2 对于各直属单位提出的立项申请，由技术开发部负责具体落实和审查，关键项目可组织有关专家进行评审。对于总经费概算在五十万元(含五十万元)以上的大中型项目须通过专门组成的专家委员会论证、评审和筛选。

3.3.3 经专家评审通过的项目，由技术开发部核定项目经费。根据项目的轻重缓急以及本技术开发资金情况，由技术开发部编制科技(含新技术开发、科研和成果应用)计划草稿，上报河南分公司主管领导审阅，经总经理办公会讨论同意后，上报中国铝业股份有限公司。

3.3.4 科技项目计划草稿，经中国铝业股份有限公司审查、论证、确定后，根

据中铝股份的科技项目计划，由河南分公司下文转发确认。

3.4科技项目的实施

3.4.1 科技项目实施的管理由技术开发部负责，项目提出单位和项目所在单位负责具体实施。

3.4.2 科技项目计划下达后，各实施单位应立即组织编写《开工报告》，并在计划下达后一个月内报送技术开发部。《开工报告》经技术开发部审批后，再根据项目实施进展的实际情况，由技术开发部分期签发“技术开发部项目拨款通知单”，经有关领导审批后，项目所列经费方能支出。

3.4.3 科技项目计划下达后，各实施单位应根据实际情况，立即组织编写项目《实施方案》，完成后报送技术开发部，经技术开发部批准后，开始实施。项目的《实施方案》可与《开工报告》同时报送技术开发部。

3.4.4 科技项目原则上应由河南分公司内部组织技术力量实施，但确因技术方面或其它方面的原因必须与河南分公司以外的单位（含河南分公司财务预算以外的单位）协作开发，按河南分公司《科技项目招标管理办法》，由技术开发部代表河南分公司统一对外签订协议书或委托合同书。

3.4.5 科技项目涉及的建筑安装工作，原则上由分公司内部施工单位承担，特殊情况需要外委时，按河南分公司外委工程管理办法执行。施工的现场管理由技术开发部负责，项目所在单位负责配合与协助。工程结束后，由使用单位提出验收意见，技术开发部负责验收。工程结算由项目所在单位和项目提出单位进行初审，技术开发部负责审核。其中，属于外委工程的结算，须经外委办进行复审。

3.4.6 技术开发部具有对项目进展情况和经费使用情况进行督促和检查的职责，并对河南分公司主管领导负责，同时对中国铝业股份有限公司研发中心负责。对于项目实施中出现问题，技术开发部有责任进行组织和协调，并根据项目实施中的实际情况在年中对科技计划进行调整。

3.4.7 科技开发资金必须专门用于所属科技项目的开支，专款专用，任何单位和个人不得私自挪作它用。对于挪用科技开发资金的情况一经发现，将立即停止该项目费用的开支，并根据有关规定追究项目负责人和有关领导的责任。在项目实施过程中，确因条件变化需要变更的款项，项目提出单位和项目所在单位应提交书面报告，说明变更原因，报请技术开发部审核同意后，再上报中国铝业股份有限公司研发中心，获得批准后，方可变更。

3.4.8 由河南分公司进行统—经济核算的河南分公司直属技术开发机构，在承担河南分公司科技(含新技术开发、科研和成果应用)项目时，不得从项目经费中提取开发费、设备使用费、劳务费、加班费等。确因工作需要必须加班时，可说明加班原因及人次数，由技术开发部核准，按河南分公司有关规定开支，并从当科技计划其它项中列支。

3.4.9 凡承担科技项目的河南分公司各直属单位都必须填报“科技活动有关数据台帐”，每月10日前将上月数据上报技术开发部。每年年终前，无论项目是否已完成，各单位都应将所承担项目的进展情况和经费使用情况向技术开发部递交较详细的书面专题报告。

3.5 科技项目的验收和鉴定

科技项目的验收和鉴定，按照《科技项目验收管理标准》进行。

3.5.1 科技项目完成，并正常运行3—6个月后；项目提出单位可向技术开发部提交验收申请报告，同时报送：

(1)项目的研究报告或工作报告(由开发单位编写)；

(2)操作使用手册和维护说明书(由开发单位编写)；

(3)用户使用报告或运行报告(由使用单位出具)；

(4)技术指标测试报告(由法定检测单位出具)；

(5)经济效益分析报告(由开发和使用单位共同提出，经使用单位财务部门认可)；

(6)经费使用决算表(由项目提出单位出具，财务部门签章)。

技术开发部根据上述材料以及申请验收项目的实际情况进行审查，确定是否具备验收条件。

3.5.2 科技项目的验收由技术开发部负责组织。验收条件应以项目立项时所提出的技术指标、经济效益目标值等为依据，并严格审查必须的技术资料是否齐全。

有资本性支出的科技项目完工后，承担工程施工的单位，应按照河南分公司档案管理的有关规定，编制竣工资料和竣工图，上报技术开发部。经技术开发部、装备能源部、档案馆和其他有关单位审查合格后，移交档案馆管理。

3.5.3 科技项目的验收工作，按河南分公司《科技项目验收管理办法》执行。

3.5.4 有资本性支出的科技项目完工后，各项目使用单位应配合技术开发部、财务部和装备能源部及时按河南分公司固定资产管理的有关规定办理完工项目的转固手续，以提高资金的利用率。重大项目完工后还应依照有关规定进行审计。

3.5.5 对于通过验收并取得明显经济效益和社会效益的项目，河南分公司各直属单位可申报河南分公司“科学技术研究成果奖”，具体按《科学技术研究成果奖励办法》办理。申请“合理化建议奖”的项目，不能再申请“科学技术研究成果奖”。

3.5.6 对于做出创造性贡献、具有一定技术水平，并通过半年以上运行已取得重大经济效益的项目，由技术开发部负责申报上级部门进行鉴定，并申请省部级或国家级奖励。

3.5.7 科技项目通过验收正式投运后，原则上由使用单位负责维护保养，固定资产属使用单位。使用单位要加强对已完成项目的管理，制定具体措施，确保新项目能在生产和管理上发挥应有的作用。各直属单位科技管理部门要对已完成的投资总额在五十万元以上(含五十万元)的大中型项目进行2～3年的跟踪检查，每半年向技术开发部上报一份《项目运行情况跟综检查表》，努力将所应取得的效益落到实处。

3.5.8 科技项目所取得的成果，其知识产权属中国铝业股份公司所有。

3.5.9 科技项目中具有新颖性、创造性、实用性的成果，可申报专利，具体按《专利管理规定》办理。

附加说明：

本标准起草：

本标准审核：

本标准批准：

本标准由技术开发部归口、负责解释。

第四篇：辽宁省科技计划项目管理暂行办法

辽宁省科技计划项目管理暂行办法

（www.xiexiebang.com）2005年4月

第一章 总则

第一条 为了规范辽宁省科技计划项目管理，提高项目管理效率，保证项目管理的公开、公正和科学。依据国家科技计划项目管理的相关规定，结合本省实际，制定本办法。

第二条 省科技计划项目（简称项目）是指按照省科技发展战略和规划的要求，通过省科技计划予以支持，由具备一定条件的单位和个人承担的，在规定期限内，按照明确方向和目标进行的科研、开发、产业化等各类科技活动。第三条 项目按类别主要分为：应用基础研究、科技攻关、科技产业化、科技环境与能力建设四个方面。按照重要性程度可分为：重大专项、重大项目和重点项目等层次。

第四条 本办法主要适用于省本级财政支持的各类项目的立项、管理、结题等项目管理工作。

第二章 项目的立项

第五条 项目立项一般包括申请受理、评审论证、审批、签约四个程序。

第六条 省科技主管部门依据全省科技发展战略和规划，通过会议和网上公告等形式发布《省科技计划项目申报指南》。明确各类项目支持范围和重点。规定项目的申报方式、时限、渠道等。

第七条 积极推行项目招投标制，对符合项目招投标条件的，应当依据《科技项目招标投标管理暂行办法》中的相关规定进行。

第八条 项目的申请单位和个人应当具备以下基本条件。

1.符合项目对申请者的主体资格（包括法人性质，经济性质等）要求；

2.具有一定的学术地位和技术优势；

3.具有完成项目必备的人才条件和技术手段；

4.具备有与项目相关的研究经历和积累；

5.具有完成项目所需的组织管理和协调能力；

6.具有完成项目的良好信誉度。

第九条 申请项目应提供以下材料：

1.项目申请表；

2.项目可行性报告；

3.项目基本信息表和专项信息表；

4.受理部门要求提供的相关材料。

第十条 省科技主管部门或其委托的有关机构对申请项目进行初审。符合条件并通过初审的项目，由省科技主管部门负责组织或委托相关机构组织专家按照规定的程序和要求进行项目立项的评审或论证；形成评审和论证意见。

第十一条 省科技主管部门，在评审或论证的基础上按综合平衡择优支持的原则，对项目进行审定，并依据项目大小、重要程度确定拨款额度。

第十二条 科技计划由省科技主管部门会同省财政部门联合下达。列入省科技计划的项目，省科技主管部门通过项目合同书或任务书的形式确定项目各方的权利和义务，并按有关规定履行各项手续。

第三章 项目的实施管理

第十三条 由省科技主管部门、项目组织实施管理机构（即项目推荐部门）和项目承担单位对项目实行分级管理。

第十四条 省科技主管部门负责综合组织管理，其主要职责是：

1.确定项目组织实施管理机构；

2.审查项目执行情况和经费使用情况报告；

3.会同财政部门组织或委托其他机构对项目的实施进行监督、检查或评价，实施全过程跟踪管理，协调解决实施过程中出现的重点问题；

4.根据需要和按照有关规定，对项目的目标、任务、进度、经费、承担单位等进行调整。

第十五条 项目组织实施管理机构的主要职责：

1.做好项目的组织实施管理工作，督促、检查计划执行情况，定期汇总并提交项目执行情况表和财务决算表；

2.协助省科技主管部门对项目执行情况进行检查和考核；

3.督促项目承担单位及时做好结题工作；

4.做好实施项目的统计调查、材料归档及其它有关工作。

第十六条 项目承担单位的主要职责是：

1.按时完成合同书或任务书约定的各项任务；

2.真实填报项目执行情况表、统计调查表和财务预、决算报表；

3.接受省科技主管部门和项目组织实施管理机构对项目执行情况的监督检查；

4.接受并配合省科技主管部门或其委托的有关机构对项目进行中期检查或评估；

5.及时报告项目执行中出现的重大事项，提出解决办法；

6.提交项目结题所需的文件资料；

7.严格遵守科技保密有关规定。

第十七条 项目经费由省财政拨款、项目推荐部门和项目承担单位筹集资金构成。鼓励引导社会资金支持项目实施。省财政科技拨款的使用，要严格按有关规定执行，严禁任何单位和个人截留、挪用。

第四章 项目的结题

第十八条 项目的结题工作由省科技主管部门或委托项目组织实施管理机构组织进行。

第十九条 项目结题可采用鉴定或验收、中止或撤销等方式。

第二十条 项目鉴定按国家科技成果鉴定办法办理。

第二十一条 项目验收应以批准的项目合同书或任务书为基本依据，对项目是否完成合同书或任务书约定的内容和目标、应用效果和对经济社会的影响、经费使用的合理性等作出客观的、实事求是的评价。

第二十二条 项目承担单位应在约定的项目完成时限到期后，应提交项目验收申请表和有关验收材料，经项目组织实施管理机构审核后报送省科技主管部门审批。

第二十三条 项目承担单位申请验收，应提供以下材料：

1.项目合同书或任务书；

2.项目验收申请表；

3.项目工作总结（包括立项背景、实施过程、完成情况、存在问题、经验教训等）；

4.项目技术报告（包括所获成果、专利、研制样机、样品、成果的推广应用情况等）；

5.有关产品测试报告或检测报告及用户报告；

6.项目经费的总决算表。

第二十四条 项目验收时，应组织项目验收小组。验收小组由熟悉专业技术、经济和管理等方面专家组成，专家人数不得少于5人。验收小组应认真审查项目验收材料，必要时，应进行现场考察，收集听取相关方面的意见，核实或复测相关数据，独立负责地形成验收意见。

第二十五条 被验收项目存在下列情况之一者，不能通过验收：

1.未完成合同或任务书的主要任务；

2.提供的验收材料不真实；

3.超过合同或任务书规定期限半年以上未完成任务，且事先未作说明；

4.经费使用不符合有关规定。

第二十六条 未通过验收的项目，承担单位经整改完善，可在半年内再次提出验收申请。如再次未通过验收，项目主要负责人三年内不得再申请项目。

第二十七条 项目中止：由于不可抗拒因素、市场变化等原因而使得项目无法或无必要继续进行，由承担单位提出中止申请，经项目组织实施管理机构审核后报送省科技主管部门审批。

第二十八条 项目撤销：由于立题不当、技术骨干变动、管理不善等原因而使得项目无法或无必要继续进行，或者项目下达后未实施，省科技主管部门商项目组织实施管理机构后作出撤销项目的决定。

第二十九条 项目产生的科技成果，应当按照科学技术保密、知识产权保护等有关规定办理。

第五章 附则

第三十条 本办法自发布之日起执行。

第五篇：克拉玛依科技计划项目管理办法

克拉玛依市科技计划项目管理办法

第一章 总 则

第一条

为加强克拉玛依市科技计划项目管理，确保项目管理公平、公正、公开，根据国家、自治区有关科技计划项目管理制度，结合本市实际，制定本办法。

第二条

克拉玛依市科技计划（以下简称“市科技计划”）是指根据全市科技创新发展战略和规划，以市应用技术研究与开发专项资金（以下简称“市研发资金”）支持或以科技政策调控、引导，以项目形式实施的相关科学技术活动。

计划项目（以下简称“项目”）是指列入市科技计划，由具有实施能力的单位、团队承担，并在一定时限内完成的科学研究、试验发展、科技成果转化等具体活动。

市科技行政主管部门负责市科技计划与项目管理制度的制定与实施，相关事务性工作可委托具有资质的专业机构承担。

第三条

市科技计划与项目的管理遵循信息公开、利害关系人回避等原则，市科技行政主管部门应充分利用现代信息化手段，对项目全周期实施痕迹信息进行记录，实现全流程可查询、可申诉、可追溯、可问责。

第二章 计划和项目管理

第四条

市科技计划体系由科技重大专项、成果转化基金、科技合作交流专项、科技惠民计划、创新平台专项、创

新人才工程、知识产权专项和其他专项共8类计划（专项、基金等）组成。各计划主要支持方向如下：

（一）科技重大专项。支持以产学研合作形式或企业联盟形式协作攻关，在设定时限内解决全市重大战略技术或产品、重大关键共性技术或产品相关技术瓶颈问题，以及事关产业核心竞争力、整体自主创新能力和战略性、基础性、前瞻性重大科学问题，为经济和社会发展提供支撑和引领。

（二）成果转化基金。主要支持以专利、专有技术等科技成果为基础，进行后续试验开发直至形成新产品、新工艺、新材料。

（三）科技合作交流专项。主要支持通过地区间双边和多边科技合作协定或者协议框架确定的，并对我市科技、经济、社会发展有重要支撑作用的“科技援疆”、“智力援疆”、“四地五师融合发展”等地区间科技合作与交流项目。

（四）科技惠民计划。重点支持围绕经济社会发展需要和制度性现实问题开展体制机制创新探索，以及围绕事关民生保障的人口与健康、公共安全、公共教育、农业、环境、建设、交通、检验检测等领域开展公益性课题研究。

（五）创新平台专项。主要支持相关单位获取国家和自治区级科研创新平台资质（包括重点实验室、工程技术研究中心、生产力促进中心、特色产业基地、科技成果转化基地、科技企业孵化基地、创新空间等），并以此为基础开展各类

促进科技创新活动的服务工作。

（六）创新人才工程。主要支持以博士、硕士研究生等高层次人才为核心的科研团队，瞄准国内外科技发展前沿目标，开展对物质条件依赖度较低的相关课题研究。

（七）知识产权专项。主要支持强化知识产权服务体系建设，开展公众、企业、中介机构知识产权能力提升等相关活动，提高我市知识产权创造、运用、管理和保护水平，为企业发展壮大以及开拓外部市场保驾护航。

（八）其他专项。主要支持前七个专项不能涵盖的其他科学技术活动，主要包括“科学技术奖励、完成上级科技项目补助、科学技术普及”等。

第五条

在保持计划体系相对稳定的基础上，由市科技行政主管部门根据国家、自治区和本市产业政策、机制体制改革以及经济社会发展需要，不断进行调整和完善。

第六条

项目实施期一般不超过5年，其中：科技重大专项项目为3-5年，其他各类项目实施期一般为1-2年。项目资助形式一般为无偿资助、无息借款、政策性兑现、股权投资等，同时鼓励社会资本投资科技创新和成果转化活动，促进科技与经济深度融合发展。

第三章 项目立项

第七条

根据市科技创新发展战略及规划，市科技行政主管部门每年围绕全市经济社会发展重点、热点问题及科技

创新需求编制项目申报指南，及时发布项目申报通知。

第八条

项目申报单位应在符合下列条件的基础上向科技行政主管部门申报相关项目：

（一）无重大失信行为，或违规行为惩戒期已满；

（二）属于企业或社会团体性质的，应当是在克拉玛依市注册的独立法人机构，且成立时间在1年以上，一般应至少顺利完成1项以上区级科技项目；

（三）属于行政、事业单位性质的，应当具备较强科研能力和科技成果推广应用能力，并设置负责科研工作的专职或兼职机构；

（四）有完善的科研管理、科技成果奖酬分配、财务管理、资产管理和会计核算制度并实际发生效用，具备必要的仪器设备、研究人员、场所、资金等实施项目的基础条件。

第九条

在多方共同申报项目的过程中，申报活动发起单位为主责单位，其余各方为参与单位。主责单位在项目的申报及后续管理中必须承担主要责任，其余单位在主责单位组织下，投入相应人、财、物参与项目全过程实施或部分课题研究。多方共同参与的项目，各方必须在申报前商定项目研究成果归属权。

第十条

为保证项目实施质量，按项目实施能力将项目申报单位分为强、较强、一般三个等级，其在项目实施期内可以同时承担的项目数量限定如下：

（一）国家高新技术企业、地方骨干企业、专业科研机构以及国家、知识产权贯标通过企业、自治区科技行政主管部门认定的创新平台（包括企业重点实验室、工程技术研究中心、各类产业基地等）属于项目实施能力强的单位，最多可承担3项；

（二）不具备上述资质的上市企业或规模以上企业属于项目实施能力较强的单位，最多可承担2项；

（三）其他单位以及首次申报项目的单位属于实施能力一般的单位，可承担1项；

（四）创新人才工程项目不受以上限制。

第十一条

项目承担单位应当按市科技行政主管部门提供的样本编制项目申请书及经费预算书，同时提供可以佐证申请书及预算书所述内容的相应附件材料，并按市科技行政主管部门规定的方式、期限提交。

第十二条

项目负责人应当具有承担或参与过项目研发工作的经历，其中：重大专项、科技惠民项目负责人职称应为副高级，或职务为副处级及以上；其他项目负责人职称应为中级，或职务为正科级及以上。

第十三条

项目组成员结构规定如下：

（一）项目组成员一般为11-20人（软科学项目研究成员可以在5人以内；重大专项项目研究成员可以在20人以上），排名第一位的为项目负责人，担任项目组长职务，排

名第二、三位的主要成员担任副组长职务；

（二）项目管理活动中凡需要项目组正式汇报的，均须由项目组长出席，项目组长无法出席时可委托副组长出席，其他成员及非项目组成员不得代表项目组做工作汇报；

（三）项目组全体成员均应具有与开展科研活动相匹配的学历、职称或职务，并具备较强的团队协作能力，团队中不含失信被执行人；

（四）项目组成员超过20人（含），必须配备1名专业科研财务助理；

（五）项目承担单位领导班子成员占项目组成员比例应控制在30%以内；

（六）项目组中35岁以下青年科技人员应占30%以上；

（七）项目组60%以上成员应为项目承担单位职工。第十四条 拟申报项目属于以下情形之一的不予受理：

（一）项目负责人已担任另一实施期内的项目负责人且不愿或不能调换；

（二）项目组其余成员与另一实施期内的项目研究人员相同或基本相同（60%以上）且不愿或不能调换；

（三）同一项目同时申报两个或两个以上市科技计划；

（四）项目技术领域、研究主题、技术路线、技术经济指标等主要内容与市科技行政主管部门或其他部门已立项的项目相同或基本相同。

第十五条

企业、社会团体、事业单位提交的项目申报材料由各区科技行政部门或业务主管部门审核后向市科技行政主管部门推荐，其他单位自行审核后直接向市科技行政主管部门提交。已获推荐的项目由市科技行政主管部门进行初步审查，主要包括形式审查、技术初评和现场勘查。

第十六条

市科技行政主管部门组织召开市科技工作联席会议，各联席会议成员共同对通过初步审查的项目进行审议，筛除重复申报、研究内容属于常规通用技术、合作单位不合适、承担能力不足等有明显瑕疵的项目。市科技行政主管部门负责对通过部门联审的项目进行公示，公示期为5个工作日。

第十七条

通过部门联审的项目在公示期间，项目申报单位认为某专家学者作为评委参加项目评审可能影响公正性的，可以在向市科技行政主管部门提交回避请求。回避请求中应简要列出需要该专家学者回避的理由，附具必要的证明材料。回避请求所提出的回避专家人数不得超过3人。

第十八条

市科技行政主管部门组织技术、财务和管理专家，对通过联席会议审查的项目进行综合评审。综合评审一般以会议形式集中进行，评审结论为“同意立项”、“暂缓立项”和“不予立项”。

第十九条

“暂缓立项”项目在消除存在的瑕疵后，可继续申报下一批次计划。“不予立项”项目一般应放弃继续研究，或持续关注该技术领域进展，确实具备实施条件后，可重新申报。

第二十条

市科技行政主管部门依据综合评审结果提出市科技项目立项计划及相应市研发资金安排建议，报请市科技工作指导委员会审定。

第二十一条

市科技行政主管部门负责将审定的拟立项项目进行公示，公示期为5个工作日。妥善处理有关异议后，正式下达项目计划文件。

第四章 项目实施

第二十二条

项目计划下达后1个月内，项目承担单位必须与市科技行政主管部门签订项目合同书（不含政策性兑现项目），约定各方权利、义务及违约责任。项目合同书签订后1个月内，市科技行政主管部门应按合同约定将首期市研发资金拨付到位。

第二十三条

项目负责人必须按照项目合同书中约定的目标任务，负责组织项目实施，并在本单位科研资源调配等方面享有充分的自主权，任何单位或个人不得无故阻挠。项目负责人应指定项目组成员专人收集、整理项目实施过程产生的各类工作档案。项目承担单位必须创造良好的科研环境，充分提供仪器设备、试验场地、研究经费等各种保障条件，并在项目组考察调研、人员调配等方面给予积极支持。项目承担单位必须及时向市科技行政主管部门报告项目实

施过程中的重大情况，并随时接受市科技行政主管部门对项目的监督检查。

第二十四条 重大专项项目承担单位每季度末应向市科技行政主管部门报送上一季度项目进展情况报告，每年至少接受市科技行政主管部门两次检查。其他项目承担单位在实施过程中每半年应向市科技行政主管部门报送一次项目进展情况报告，并接受市科技行政主管部门不定期抽查。

第二十五条 项目实施过程中，合同书中约定的技术、经济指标等实质性内容不能变更。因客观原因需进行人员调整、延期、终止等事项变更的，应至少在项目实施期届满日6个月前向市科技行政主管部门书面提出变更申请，得到市科技行政主管部门书面批准后方可执行。其中：

（一）项目组成员因离职、移民、重大疾病、亡故等不能继续工作的，可申请变更为其他符合条件的人员。

（二）项目实施期间因不可抗力或其它客观原因，需要延期才能完成合同约定任务的，项目承担单位可以申请项目延期。同一项目只能申请延期一次，延期时限为1年。

（三）项目实施期间因不可抗力或其它客观原因，导致项目不能或不应继续实施，且已完成的任务达不到验收最低标准，项目承担单位可以申请项目终止。项目承担单位应对已做的研究工作、经费使用情况、阶段性成果等进行清理之后向市科技行政主管部门书面报送项目终止申请，并附具清

理报告。需进行专项审计的，由市科技行政主管部门视具体情况委托第三方机构进行。已终止的项目，后续市研发资金不再拨付。

第二十六条

市科技行政主管部门负责审核项目承担单位提交的变更申请，对其中变更理由充分、变更事项成立后有利于项目实施或有利于减少各方损失的申请，可以直接书面答复；对情况复杂、难以直接答复的，可以组织专家论证后予以书面答复。

第二十七条

市科技行政主管部门负责对实施期内的项目进行抽查或中期评估，并对结果进行公告。抽查或中期评估结果分为“优秀”“良好”“一般”“差”四个等级，前三个等级为合格，“差”为不合格。抽查或中期评估结果为“差”的项目，其承担单位必须在抽查或评估结果公告之日起3个月内整改存在的问题，期限届满后主动提交复评申请，复评合格后按正常项目管理。

第五章 项目验收

第二十八条

项目（不含政策性兑现项目）实施期届满后均应验收，项目验收分为会议验收、现场验收和委托验收三种方式。批量项目验收一般采取会议验收方式，由市科技行政主管部门集中组织。对于需要查验实物、运行效果的项目，市科技行政主管部门应组织专家进行现场验收。对于每次抽查或中期评估结果均为“良好”及以上等级的项目，市科

技行政主管部门可委托区科技行政主管部门验收。

第二十九条

项目承担单位应在项目实施期届满前1个月内向市科技行政主管部门申请验收。项目实施期届满前已经完成约定的各项考核指标，也可申请提前验收，提前时间至少为实施期届满前6个月。因项目组前三人不能到场、任务完成的关键证明资料暂未到位等客观原因，不能参加集中验收的单位可申请延后验收该项目，但应在实施期限届满前1个月内书面提出延后验收申请，并在约定期限内完成验收工作，延后验收时间不得超过项目实施期限届满日3个月。

第三十条

项目承担单位应按市科技行政主管部门规定的形式及时报送项目验收申请书，同时提供可以佐证验收申请书所述内容的相应附件。市研发资金支持额度超过50万元（含）的项目，验收时必须附具专项审计报告。

第三十一条

市科技行政主管部门聘请相关专家，以项目合同书为依据，对形式审查合格的项目进行验收评审，验收结论分为“通过验收”、“暂缓验收”和“不通过验收”。

第三十二条

各项考核指标全部完成或80%以上完成，自筹经费足额到位且经费使用合理的项目视为达到验收标准，可以通过验收。通过验收的项目，由市科技行政主管部门出具项目验收证书。

第三十三条

各项考核指标完成不足80%或未提供主要验收证明材料或经费使用存在一定问题的项目视为暂未

达到验收标准，承担单位应在项目验收结果公告之日起3个月内针对存在的问题进行整改，期限届满后主动提交复评申请，复评合格视为通过验收。

第三十四条

凡有下列情形之一的项目不能通过验收：

（一）约定的主要任务和指标完成不足60%；

（二）预定成果未能实现或成果明显无应用价值；

（三）提供的验收文件资料、数据不真实；

（四）未通过财务验收。

第六章 项目绩效评价

第三十五条

为客观评价市研发资金的投资效益，项目（一般不含软科学项目、政策性兑现项目）验收后5年内，市科技行政主管部门应委托第三方机构对该项目实施以来产生的技术、人才、经济和社会效益进行综合绩效评价。

第三十六条

市科技行政主管部门定期抽取一定数量的项目进行绩效评价，范围涵盖本市主要产业或新兴产业技术领域，其中市研发资金资助50万元以上的项目优先抽取。项目承担单位必须按照市科技行政主管部门的要求，在规定时间内编制完成项目绩效评价自评报告，并提供相关凭证和附件备查。

第七章 监督、诚信管理与处罚

第三十七条

项目实施期间发生项目管理失序或科研不端行为的，由市科技行政主管部门视情节轻重，对项目承

担单位及相关责任人员采取“通报批评并责令改正、暂停项目申报资格、取消项目申报资格、撤销项目”等处罚措施以及暂停拨款、停止拨款、收回拨款等资金控制措施。触犯法律的，由市科技行政主管部门移交司法部门追究其相应责任。

（一）“通报批评并责令改正”是指市科技行政主管部门对单位或个人的违规行为进行通报批评，责令其在一定期限内改正，并记一次一般失信记录。

（二）“暂停项目申报资格”是指市科技行政主管部门3年内不支持受惩戒的单位或个人申报市级及以上科技计划项目，并记一次重大失信记录。受到该惩戒的单位或个人，惩戒期满后需向市科技行政主管部门提交保证书方可重新申报项目。

（三）“取消项目申报资格”是指市科技行政主管部门永久取消单位或个人申报市级及以上科技计划项目的资格，并记一次重大失信记录，同时将其失信行为报告征信部门。

（四）“撤销项目”是指项目承担单位或项目负责人未充分履行职责、违规违约等导致不能完成约定任务，由市科技行政主管部门书面作出撤销该项目的行为。项目被撤销的，由市科技行政主管部门会同财政、法制等部门，将该项目已拨付的市研发资金全额收回市财政，并对项目承担单位和项目组全体成员并罚“取消项目申报资格”。导致项目撤销的情形主要包括：

1．项目抽查或项目中期评估结果为“差”，整改期限届满拒不参加复评或复评仍不合格；

2．项目延期期限届满仍不能完成约定任务； 3．项目实施期限届满拒不参加项目验收； 4．项目验收结论为“不通过验收”；

5．项目首次验收结论为“暂缓验收”，整改期限届满后复评结论为“不通过验收”或“暂缓验收”；

6．其他导致项目被撤销的情形。

第三十八条

以下情形属于项目管理失序行为：

（一）项目实施期内应变更或备案的事项未及时完成；

（二）未按期或未如实填报项目执行情况等统计报表；

（三）项目实施期届满后不按规定时间申请验收；

（四）同一项目承担单位在项目延期期间，又申请另一项目延期；

（五）不配合项目中期评估或项目绩效评价工作；

（六）项目抽查或中期评估结果为“差”；

（七）其他不利于项目实施的行为。第三十九条

以下情形属于科研不端行为：

（一）在职称、学历、年龄等个人信息方面弄虚作假；

（二）伪造或篡改试验、检测、统计数据；

（三）抄袭、剽窃他人科研成果；

（四）其他有违科技诚信的行为。

第四十条

发生第三十八条第一、二、七款情形的，由市科技行政主管部门给予“通报批评并责令改正”处罚。发生第三十八条第三、四、五、六款情形的，由市科技行政主管部门给予“暂停项目申报资格”处罚。发生第三十九条情形以及再次受到“暂停项目申报资格”处罚的单位或个人，由市科技行政主管部门给予“取消项目申报资格”处罚。

第四十一条

专业机构接受市科技行政主管部门委托开展项目管理辅助工作的过程中，不得以市科技行政主管部门名义收取委托范围以内事务性工作的服务费。咨询专家和专业机构在项目立项、实施管理及验收工作中有泄密、弄虚作假、侵犯他人知识产权及不正当交易行为的，取消其参与科技咨询和服务资格，触犯法律的，由市科技行政主管部门依法处理。

第四十二条

从事科技计划项目管理的工作人员，应严格遵守有关法律、法规和党风廉政建设的各项规定，如有违规违法行为，由市科技行政主管部门视情节依法处理。

第八章 附 则

第四十三条

市科技行政主管部门可根据需要分别制定各类科技计划项目的具体管理制度。各区科技行政部门可以参照本办法制定区级科技计划项目管理办法，并重点支持小微、初创、规模以下等企业开展科研活动，区级科技计划下达时应同步报市科技行政主管部门备案。

第四十四条

本办法由市科技行政主管部门负责解释。第四十五条

本办法自发布之日起施行，《克拉玛依市科技计划项目管理办法(试行)》《克拉玛依市科技计划项目监理办法（试行）》《克拉玛依市科技计划项目分类分级管理办法》同时废止。