某大型国企信息化项目验收管理办法

第一篇：某大型国企信息化项目验收管理办法

信息化项目验收管理的基本要求 1.1 适用范围

本办法适用于集团公司、股份公司（统称xxxx）所有信息化项目。

1.2 信息化项目分类

信息化项目按照自主开发、引进试点、推广完善的信息系统和基础设施项目分类验收。其中自主开发项目、引进试点项目及推广完善项目中所包含软、硬件购置的验收，按照基础设施项目验收要求进行验收。

1.2.1 自主开发项目指以xxxx为主导提出总体目标和总体设计要求,拥有自主产权的开发项目,包括独立开发、联合开发、委托开发等。

1.2.2 引进试点项目指为满足业务和管理的需要,引进成熟技术、管理模式并进行客户化集成、应用的项目,一般只在少数单位进行试点。

1.2.3 推广项目指试点工作已经完成并通过验收,具有明显的经济效益和管理效益,拟在其他单位进行推广的项目;完善项目指已建成的项目上线运行一段时间后,根据实际应用情况，需要对其总体技术构架、功能等进行提升和完善,以增强信息系统的功能、性能和可靠性的项目。

1.2.4 基础设施项目指以计算机、通信、网络、信息安全技术为主体的项目,主要包括网络系统建设与改造、安全系统建设与改造、存储与备份及容灾等系统的建设、卫星通信系统和视

0 频会议系统的建设与改造、计算机系统配置及升级、系统软件及工具软件的配置及升级。

1.3 验收管理原则

项目验收坚持实事求是、客观公正、注重质量、讲求实效的原则,保证验收工作的严肃性、科学性和公正性。

1.4 验收依据

项目验收以可行性研究报告、总体（基础）设计（500万元及以上项目）、经批准的项目变更文件及合同为依据。

由于需求、技术方案变化等原因,导致项目实施范围、进度、成本等发生变化时,必须事先办理相关变更手续,并形成项目变更文件,作为项目验收的依据之一。各级管理部门职责

2.1 总部批复的信息化项目，由信息系统管理部组织验收；企业按权限批复的限下项目,由企业信息管理部门组织验收。

2.2 项目单位负责提供验收资料,配合验收测试及验收评审,组织系统演示,整改存在的问题。验收流程 3.1 验收申请

3.1.1 项目完成全部规定目标任务后，项目技术文档资料齐全且投资2000万元及以上的项目单轨连续稳定运行6个月以上，其他项目单轨连续稳定运行3个月以上，由项目负责单位以正式文件提出项目竣工验收申请，同时提交项目验收材料。

3.1.2验收申请文件内容包括：项目启动时间；上线、单轨 运行时间；项目实施、培训情况；应用效益及效果简介；是否完成可行性研究报告（总体设计）规定的内容。

3.1.3 验收文档包括：项目验收工作报告（见附件1）；项目验收用户报告（见附件2）；项目验收技术报告（见附件3-6）；项目验收测试大纲。

3.2 验收条件审查

3.2.1 项目验收组织单位对项目验收申请进行形式审查,内容包括：项目是否按规定办理了立项及内容变更审批；项目验收资料是否齐全、规范、符合要求；是否达到规定的运行时间；是否缺项；应用效果是否达到预期的目标等。

3.2.2 项目验收组织单位对项目验收文档进行内容审查,并提出审查意见。主要包括：审查工作报告、技术报告和用户报告的内容是否翔实、具体，是否能够反映业务流程、功能和技术特色，体现出项目的作用和效果；检查项目建设过程文档的完整性和有效性，包括集成测试、单元测试、阶段测试及验收报告、系统上线/单轨批复、用户操作手册、系统维护手册等；检查与项目相适应的规章制度的建立和落实情况。

3.3 项目验收

项目验收分为验收测试和验收评审两个阶段进行。项目验收必须通过了测试，并对测试专家组提出的问题进行整改后方可进入验收评审阶段。

3.3.1 测试及验收专家组

3.3.1.1 测试及验收专家组由熟悉项目的技术、业务、管 理和IT专家组成，须具有专业代表性和互补性。被验收项目组成员不得作为测试组和验收专家组成员。

3.3.1.2 测试及验收专家条件：具有良好的职业道德，能够科学、客观、公正、实事求是地提出评价意见；熟悉项目采用的相关技术、业务、管理或该领域技术发展情况、特点与规律，在该领域或行业内具有较高的威信；有多年实践管理经验，并具有较好的综合分析判断能力。测试组成员原则上应具备中级以上技术职称；验收专家组成员应具备高级或以上技术职称，特殊情况下可聘请中级技术职称的业务骨干。遵守回避、保密等有关规定。

3.3.1.3 验收测试组成员应从专家库中选择，并有信息安全专家参与测试工作。测试组人数为单数，应不少于3人，设组长1人。测试组长须具有高级或以上专业技术职称，并作为验收专家组成员参加验收会。

3.3.1.4 验收专家组成员应从专家库中选择。专家组人数为单数，设组长1名。投资在200万元以下的项目验收，专家组不少于5人；投资在200万元及以上的项目验收，专家组不少于7人。

3.3.2 验收测试

3.3.2.1 测试组全面对照可行性研究报告（500万元及以上项目还包括总体设计）、合同及技术附件规定的内容进行测试工作。

3.3.2.2 确定测试大纲和测试用例，并进行测试;编写测试 报告;提交问题清单、意见和建议等。

3.3.2.3 测试程序

（1）验收组织单位宣布测试组长及测试组专家名单。（2）项目组汇报项目实施过程、完成情况及项目的主要内容和特点。

（3）测试组长按照确定的测试大纲组织测试；对项目实施及应用人员进行访谈，检查内控对IT一般性控制相关控制点的执行情况。

（4）讨论测试结果并形成测试报告（见附件7），测试报告由测试组长签字确认。

（5）测试过程由最终用户配合现场操作。

3.3.2.4 验收测试组按照项目批复的内容对测试方案、测试用例进行审查并确认,严格监控测试过程,准确记录测试结果和发现的问题,认真编写测试报告,对项目作出公正合理的评价。

3.3.2.5 因管理和业务的特殊性,验收测试不能在实际系统环境中进行时,可根据需要搭建部分仿真环境,采取演示、模拟运行与真实业务数据对比、技术提问和文档检查等方式进行测试。

3.3.2.6 被验收单位须如实反映项目实施及应用情况,提供有关资料并组织人员配合测试工作。对测试组专家提出的质疑,实施单位在不泄密的前提下,应据实答疑并提供必要的资料。

3.3.2.7测试结论分为同意通过测试、需复议和不同意通过测试3种情况。

（1）同意通过测试。完成了可行性研究报告、合同技术附 件规定的目标和任务。

（2）需复议。没有完成全部内容，但完成项目目标任务达到85%及以上；连续稳定运行未达到规定要求；由于提供数据不详、资料不完整、安全性控制不完善等，导致测试意见争议较大。

（3）不同意通过测试。凡有下列情况之一者,不能通过测试:完成项目目标和任务不足85%；没有单轨运行；未经批准,项目承担单位擅自对项目的范围、内容、目标、考核指标、技术架构等进行较大改动；安全性控制存在重大隐患。

3.3.2.8 对测试中发现的问题,项目负责单位和实施单位应认真落实整改,并在30个工作日内完成整改工作,由项目负责单位形成项目验收测试问题整改报告,经测试组长审查并签字确认后提交项目验收组织单位进行复审,测试通过后方可进行下一阶段工作。

3.3.2.9 未通过测试的项目,项目负责单位、实施单位和项目负责人在接到测试结论通知后,应立即针对存在的问题进行整改, 并在整改完成后重新提出验收申请,由项目验收组织单位按照验收测试程序组织复测。

3.3.3 验收评审

3.3.3.1 项目验收的主要内容：

（1）审查是否完成项目（可行性研究报告、合同及总体设计、项目变更文件）规定的任务，达到预期目标。

（2）对项目技术特点、应用及管理成果、效益及效果进行评价。（3）审查验收文档、资料是否完整、规范。（4）提出项目安全性评价意见。

（5）检查项目投资使用是否合理、规范。

（6）形成专家验收意见（见附件8）由组长签字确认。3.3.3.2 项目验收资料

项目负责单位印制项目验收资料,包括工作报告、技术报告、用户报告、测试报告及测试问题整改报告。

3.3.3.3 项目验收方式

项目验收视不同情况可以采取函审验收和会议验收两种方式。一般采用会议验收形式,限下项目可采用函审验收方式。

（1）函审验收

项目验收组织单位组织有关专家以信函的方式,对验收申请单位提交的验收材料和测试组提交的测试报告进行书面评议,并提出书面意见,由专家组长综合形成项目函审验收意见。项目验收组织单位核准函审验收意见,并作出项目验收结论。

函审验收程序包括：项目验收组织单位选聘专家组成函审组；被验收单位提前7个工作日以上,将有关项目验收资料送达各位专家（用后收回）；函审专家审查验收资料,写出函审意见并签字；由函审专家组组长根据各位专家意见写出综合验收意见并签字确认。

（2）会议验收

项目验收组织单位组织专家组以会议形式对项目进行审查、评审,提出验收意见,并作出验收结论。会议验收程序包括:主持人宣布并通过验收专家组成员名单,由验收专家组组长主持验收会；项目负责单位作工作报告,开发或实施单位作技术报告,用户单位作用户报告,测试组长作测试报告及测试问题整改审查报告；最终用户作项目功能演示；专家组质疑,项目组解答；验收专家组对项目有关情况进行讨论和评议,形成验收意见并由验收组长签字（见附件8）;验收专家组全体成员在验收专家签字表上签字；验收专家组长宣读验收意见；项目完成单位收回验收资料。

3.3.4 验收结论

3.3.4.1 验收结论分为同意通过验收、需复议和未通过验收。项目验收组织单位根据验收专家组验收意见和建议、验收结论,作出批准意见,并下发项目负责单位和实施单位。

3.3.4.2 需复议的项目,项目负责单位、实施单位和项目负责人应针对存在的问题进行修正,并提出书面复议申请,项目验收组织单位根据实际情况组织复议。

3.3.4.3 未通过验收的项目,由项目负责单位、实施单位制定整改方案及实施计划,力争尽快完成整改工作。整改完成后,按照项目验收管理程序重新申请项目验收。

3.3.4.4 项目竣工结算后，项目管理部门要将项目结算报告及完整的结算内容纳入项目竣工资料及时归档保存。

3.3.4.5 项目竣工文档、资料必须完整,按照技术档案管理有关规定存档。验收内容 4.1 自主开发项目

4.1.1 项目验收测试以功能及性能核对为主要内容，在实际应用环境中进行，根据具体情况可搭建部分仿真环境，但必须检查实际系统数据的完整性、真实性和准确性。

4.1.2 项目验收要总体审查和评价满足需求、掌握技术、拥有产权、形成标准及产品、整体应用效果、创新性（原始创新注重发现和发明，集成创新注重多种相关技术协同作用的独特功能优势）、推广应用前景等方面的内容。

4.1.3 重点审查总体架构、技术路线、关键技术、系统功能的正确性和合理性以及解决的问题，与其他系统的集成、关联及信息共享的广度和深度，接口协议、数据结构、模块、流程等采用和执行的标准，是否可形成自主知识产权和推广模板，培训是否到位，运维方案是否可行等内容。

4.1.4 审查技术的先进性和功能的实现程度；审查知识产权的合规性；审查是否制定了可行的安全防范措施、应急预案和应急预案的启动流程。

4.2 引进试点项目

4.2.1 引进试点项目的验收测试必须在实际应用现场中进行。

4.2.2 总体审查引进技术的应用是否达到了预期目标，归纳和总结二次开发、消化创新和集成应用成果，评价项目应用效果和推广价值。

4.2.3 重点审查技术的先进性、功能的完整性、界面和操 作的友好性，是否制定了标准化业务流程、推广策略和推广模板，客户化工作的深度和工作量，与其他系统的集成、关联及信息共享程度，培训与知识转移是否到位，运维方案是否可行。

4.2.4 是否制定了可行的安全防范措施、应急预案和启动流程。

4.3 推广完善项目

4.3.1 推广项目测试应选择部分有代表性的用户单位进行现场测试，其他用户单位可以采用统一确认的测试大纲，由用户单位信息管理部门自行组织测试并按照要求编制测试报告，提交总部信息系统管理部。

4.3.2 推广项目验收要重点审查推广方案、模板的适用性和完备性，统一业务流程的执行情况，与其他系统的集成、关联及信息共享程度，检查标准化执行情况和客户化开发，培训与知识转移，应用效果，运行维护方案是否可行等内容。

4.3.3 审查是否制定了可行的安全防范措施、应急预案和启动流程。

4.3.4 完善项目要审查在满足业务和管理方面的提升效果，新增加功能的性能。

4.4 基础设施项目

4.4.1 基础设施项目验收测试一般在用户单位现场进行。验收以项目可行性研究报告、合同及总体（基础）设计为依据，标准、安全等内容应符合国家有关部委、xxxx相关专业设计和施工标准规范。4.4.2 基础设施项目验收需提交以下文档：项目各阶段的验收报告；运行环境要求手册；软件系统、硬件系统安装流程；接口和参数设置清单；系统恢复手册；操作手册；拓扑结构图、设备物理连接接线图；应用测试报告等。

4.4.3重点审查系统设计是否满足需求，系统功能和性能是否达到目标要求，系统运行状况是否安全、稳定，与原有系统的集成情况，培训是否到位，运行维护方案是否可行等内容。

4.4.4审查是否制定了可行的安全防范措施、应急预案和启动流程。

4.4.5基础设施项目要归纳新技术、新设备应用的效果和经验。附件1：项目验收《工作报告》提纲

项目名称

【项目名称按照立项批复文件的项目名称填写，字体要求为宋体、二号字、字间距1.2、加粗、居中】

工作报告

【字体要求为宋体、一号字、字间距

5、加粗、居中】

[用户名称]

[实施单位名称] XX年XX月

【字体要求为宋体、小四号字、字间距标准、加粗、居中】

目录

项目背景和建设组织.............................................................................................................13 1.1 项目意义.....................................................................................................................13 1.2 立项背景及原有业务情况.........................................................................................13 1.3 组织机构设立及职责落实.........................................................................................13 1.4 主要工作阶段.............................................................................................................13 2 业务流程优化.........................................................................................................................14

2.1 原业务流程.................................................................................................................14 2.2 优化后的业务流程.....................................................................................................14 2.3 机构调整情况.............................................................................................................14 2.4 新业务流程的优点.....................................................................................................14 3 系统功能设定.........................................................................................................................14

3.1 系统主要功能与功能模块设立.................................................................................14 3.2 主数据设计.................................................................................................................14 3.3 客户化定制开发工作.................................................................................................14 3.4 用户数及权限设置.....................................................................................................14 4 基础工作.................................................................................................................................14

4.1 标准化工作.................................................................................................................14 4.2 数据组织及整理.........................................................................................................14 4.3 测试工作.....................................................................................................................14 4.4 管理制度建设.............................................................................................................14 5 培训及应用.............................................................................................................................14

5.1 项目应用.....................................................................................................................14 5.2 安全管理及措施.........................................................................................................15 5.3 用户培训.....................................................................................................................15 6 达标情况.................................................................................................................................15 7 投资完成情况.........................................................................................................................15 8 知识产权归属.........................................................................................................................15 9 存在问题.................................................................................................................................15 10 经验体会和下一步工作计划.................................................................................................1

512 1 项目背景和建设组织

【一级标题格式及字体要求：左对齐，宋体，小四，加粗】

1.1 项目意义

【二级标题格式及字体要求：起始缩进与一级标题的第一个文字对齐，字体为仿宋，小四，正文格式及字体要求为仿宋、小

四、1.5倍行间距。三级标题、各小节要点标号、表号、图号等规定遵照ISO9000B01-C06《项目文档编写规范》执行】

【内容要求：根据生产、经营、管理发展等方面的需求，从已实现的业务功能和达到的信息化水平分析项目的重要性和意义，如：在对业务能力、竞争力、盈利能力、管理水平、工作效率及信息化水平的提高等方面所起的作用。】

1.2 立项背景及原有业务情况

【简述立项背景。1原有业务情况：主要业务功能，核心业务流程。2原有信息系统情况：主要系统、覆盖范围，数据源、基础设施情况。】

1.3 组织机构设立及职责落实

【绘制项目实施的组织机构图；简述各组织机构的职责、分工和人员安排，附参加项目实施的人员名单。】

1.4 主要工作阶段

【描述项目各阶段完成的主要工作，项目控制点完成情况等。】 2 业务流程优化

2.1 原业务流程 2.2 优化后的业务流程 2.3 机构调整情况 2.4 新业务流程的优点 3 系统功能设定

3.1 系统主要功能与功能模块设立 3.2 主数据设计

3.3 客户化定制开发工作 3.4 用户数及权限设置 4 基础工作

4.1 标准化工作

【说明本项目采用的标准依据。】

4.2 数据组织及整理 4.3 测试工作

【描述系统集成测试、用户接收测试、验收测试的组织工作及相应的整改工作组织。】

4.4 管理制度建设

【列出主要的制度目录。】 培训及应用

5.1 项目应用

【系统上线、系统单轨运行情况】 5.2 安全管理及措施

【描述采取的安全措施及实现的安全功能，包括管理制度、技术措施、不相容岗位设置、应急预案及启动流程等。】

5.3 用户培训

【项目培训的人数、次数、覆盖面；知识转移是否到位，文档资料是否完整、齐全。】 6 达标情况

【对照可研设定的目标、验收标准逐项对比说明。】 7 投资完成情况

【对照可研详细说明。】 知识产权归属 9 存在问题 经验体会和下一步工作计划

附1：用户权限设置表 附2：系统运行管理办法目录 附3：参加项目人员名单 附件2：项目验收《用户报告》提纲

项目名称

【项目名称按照立项批复文件的项目名称填写，字体要求为宋体、二号字、字间距

1.2、加粗、居中】

用户报告

【字体要求为宋体、一号字、字间距

5、加粗、居中】

[用户名称] [实施单位名称] XX年XX月

【字体要求为宋体、小四号字、字间距标准、加粗、居中】

一、参与项目情况 [准备、动员和部署工作]

二、系统运行情况

[描述项目运行状况：各功能模块主要作用、功能，投用效果对比，效益分析（管理、技术、经济、效率等方面的效益、效果，尽量量化）]

三、绩效分析及项目评价

[效益分析：管理、技术、经济、效率等方面的效益、效果，尽量量化]

四、培训、系统运行维护和技术支持

[描述项目培训情况；系统运行维护岗位及人员设置情况；运行、考核和管理办法；主要运维工作及效果（数据备份，应急预案及启动流程等）]

五、存在问题

六、下一步计划和建议 附件3：自主开发项目验收《技术报告》提纲

项目名称

【自主开发类项目技术报告，项目名称按照立项批复文件的项目名称填写，字体要求为宋体、二号字、字间距1.2、加粗、居中】

技术报告

【字体要求为宋体、一号字、字间距

5、加粗、居中】

[用户名称] [实施单位名称] XX年XX月

【字体要求为宋体、小四号字、字间距标准、加粗、居中】

目录

国内外情况和发展方向.........................................................................................................20 项目目标和内容.....................................................................................................................20 2.1 需求和目标.................................................................................................................20 2.2 实施范围和主要开发内容.........................................................................................20 2.3 与其他系统的关联.....................................................................................................20 2.4 形成的产品.................................................................................................................20 2.5 应用前景.....................................................................................................................20 技术方案和实施.....................................................................................................................20 3.1 系统主要功能与功能模块设立.................................................................................20 3.2 技术路线及关键技术.................................................................................................21 3.3 关键安全技术.............................................................................................................21 3.4 标准化工作.................................................................................................................21 3.5 基础设施完善.............................................................................................................22 最终提交的产品和知识转移情况.........................................................................................22 下一步工作建议.....................................................................................................................22 3 4 5 国内外情况和发展方向

【描述国内、国外相关领域的业务现状，管理和信息技术的总体水平，本项目涉及技术的应用范围和规模，总体发展趋势，未来信息技术应用方向等】

【一级标题格式及字体要求：左对齐，宋体，小四，加粗】 项目目标和内容

2.1 需求和目标

2.2 实施范围和主要开发内容

【系统主要功能、覆盖的范围、数据源情况。说明本项目实施所覆盖的地域/板块/部门/企业或企业内部具体的组织单元。】

2.3 与其他系统的关联

【绘制用户单位信息化建设总体框架图，标出本系统在总体框架图中的位置；描述本系统与相关系统的业务关系、信息关联、集成以及接口等，并对增/改部分加以标注。】

2.4 形成的产品

【描述形成产品的主要功能、性能和运行条件。】

2.5 应用前景

【分析该技术的市场需求、占有量；分析本项目应用前景；分析与同类产品比较所具有的优势和不足。】 3 技术方案和实施

3.1 系统主要功能与功能模块设立

3.1.1 总体技术架构 【绘制系统图、子系统功能图，包括功能（子系统）树、数据流程图及其简要说明。】

3.1.2 各子系统主要功能

【分别描述。】

3.1.3 系统集成方案

【说明与相关系统的业务关系、数据关系等。描述主要集成内容，采用的技术手段等。】

3.2 技术路线及关键技术

【说明与相关系统的业务关系、数据关系等。描述主要集成内容，采用的技术手段等。】

3.2.1 技术路线

【描述系统选择的技术路线和主要特点，相关技术内容等。】

3.2.2 技术基础

【分析已有的技术基础和可利用的技术资源】

3.2.3 关键技术

【说明解决难点问题所采用的关键技术】

3.2.4 技术创新点

【分类概述项目的主要技术；描述本项目在管理革新、业务流程改进、系统功能、技术架构、开发和应用等方面的创新，包括原始创新、集成创新。】

3.3 关键安全技术

【概述项目的信息安全目标、安全方案和关键安全技术，安全性测试结论。】

3.4 标准化工作

【分类说明本项目使用标准和形成的标准，包括代码、数据、模型、协议、实施方法模板等依据的标准。】

3.5 基础设施完善

【描述项目的软硬件配置调整与完善情况；绘制系统、子系统功能图，包括功能（子系统）树及其简要说明。对新增或改进部分加以标注。】 4 最终提交的产品和知识转移情况

【此部分描述系统实际选配的软硬件情况：数量、型号、版本、配置、组态参数等；提交的技术文档形式、分类、数量。提交的软件、硬件、专利、版权、知识转移、培训等内容。】 5 下一步工作建议 附表1：硬件配置 附表2：软件配置 附件4：引进试点项目验收《技术报告》提纲

项目名称

【引进试点类项目技术报告，项目名称按照立项批复文件的项目名称填写，字体要求为宋体、二号字、字间距1.2、加粗、居中】

技术报告

【字体要求为宋体、一号字、字间距

5、加粗、居中】

[用户名称] [实施单位名称] XX年XX月

【字体要求为宋体、小四号字、字间距标准、加粗、居中】

目录 2 国内外情况和发展方向.........................................................................................................25 项目目标和内容.....................................................................................................................25 2.1 需求和目标.................................................................................................................25 2.2 实施范围和主要内容.................................................................................................25 2.3 与其它系统的关联.....................................................................................................25 2.4 项目的适用性、先进性及应用前景.........................................................................25 技术方案和技术路线.............................................................................................................25 3.1 技术方案.....................................................................................................................25 3.2 技术路线及关键技术.................................................................................................26 3.3 标准化工作.................................................................................................................26 3.4 关键安全技术.............................................................................................................26 3.5 基础设施完善.............................................................................................................27 3.6 安全管理及用户授权.................................................................................................27 最终提交的产品和知识转移情况.........................................................................................27 下一步工作建议.....................................................................................................................27 3 4 5 1 国内外情况和发展方向

【描述国内、国外相关领域的业务现状，管理和信息技术的总体水平，本项目涉及技术的应用范围和规模，总体发展趋势，未来信息技术应用方向等】 【一级标题格式及字体要求：左对齐，宋体，小四，加粗】 2 项目目标和内容

2.1 需求和目标

2.2 实施范围和主要内容

【系统描述：系统已经实现的主要功能、覆盖的范围，模型建立、数据库、数据源等情况。说明本项目实施所覆盖的部门/板块/地域/企业或企业内部具体的组织单元及业务内容。】

2.3 与其它系统的关联

【绘制用户单位信息化建设总体框架图，标出本系统在总体框架图中的位置；描述本系统与相关系统的业务关系、信息关联、集成以及接口等，并对增/改部分加以标注。】

2.4 项目的适用性、先进性及应用前景

【描述项目在管理革新、业务流程改进、系统功能、技术应用和开发等方面的适用性和先进性，以及在应用成熟技术基础上进行的集成创新。分析该技术的市场需求和应用前景。】 技术方案和技术路线

3.1 技术方案

3.1.1 总体技术架构

【绘制系统、子系统功能图，包括功能（子系统）树、数据流程图及其简要说明。】 3.1.2 各子系统主要功能

【分别描述。】

3.1.3 系统集成方案

【说明与相关系统的业务关系、数据关系和集成方案。描述主要集成内容，采用的技术手段等。】

3.2 技术路线及关键技术

3.2.1 客户化实施技术路线

【描述系统选择技术路线的原则，采用的技术路线和主要特点，关键技术内容等。】

3.2.2 技术基础

【已有的基础条件/可用资源】

3.2.3 技术攻关 3.3 标准化工作

【分类说明本项目使用标准和形成的标准，包括代码、数据、模型、协议、实施方法模板等依据的标准。】

3.4 关键安全技术

【概述项目的信息安全目标、安全方案和关键安全技术，安全性测试结论。】 3.5 基础设施完善 3.6 安全管理及用户授权 4 最终提交的产品和知识转移情况

【此部分描述系统实际选配的软硬件情况：数量、型号、版本、配置、组态参数等；提交的技术文档形式、分类、数量。提交的软件、硬件、专利、版权、知识转移、培训等内容。】 5 下一步工作建议

附表1：硬件配置 附表2：软件配置 附件5：推广完善项目验收《技术报告》提纲

项目名称

【推广完善类项目技术报告，项目名称按照立项批复文件的项目名称填写，字体要求为宋体、二号字、字间距1.2、加粗、居中】

技术报告

【字体要求为宋体、一号字、字间距

5、加粗、居中】

[用户名称] [实施单位名称] XX年XX月

【字体要求为宋体、小四号字、字间距标准、加粗、居中】

目录 2 试点（或已有系统）情况.....................................................................................................30 项目实现的目标和内容.........................................................................................................30 2.1 项目目标.....................................................................................................................30 2.2 实施范围和主要内容.................................................................................................30 2.3 与其他系统的关联.....................................................................................................30 技术方案和实施.....................................................................................................................30 3.1 技术方案.....................................................................................................................30 3.2 技术路线.....................................................................................................................31 3.3 标准化工作.................................................................................................................31 3.4 关键安全技术.............................................................................................................31 3.5 基础设施完善.............................................................................................................31 3.6 安全管理及用户授权.................................................................................................32 3.7 客户化开发.................................................................................................................32 最终提交的产品和知识转移情况.........................................................................................32 下一步工作建议.....................................................................................................................32 3 4 5 1 试点（或已有系统）情况

【1概要介绍试点/前期项目的总体实施情况，包括基础条件、总体目标、实施范围、应用状况和内容、完成的工作等。2概要介绍试点/前期项目已取得的经验，应用效果，产生的效益和存在的问题。3推广企业与试点企业状况、需求异同进行比较分析。4从业务的角度阐述目标系统的功能，如：支撑的业务功能扩展，系统实现的主要功能、性能等。】

【一级标题格式及字体要求：左对齐，宋体，小四，加粗】 2 项目实现的目标和内容

2.1 项目目标

2.2 实施范围和主要内容

【系统已经实现的主要功能、覆盖的范围、数据源情况。说明本项目实施所覆盖的部门/板块/地域/企业或企业内部具体的组织单元及业务内容。】

2.3 与其他系统的关联

【绘制用户单位信息化建设总体框架图，标出本系统在总体框架图中的位置；描述本系统与相关系统的业务关系、信息关联、集成以及接口等，并对增/改部分加以标注。】 3 技术方案和实施

3.1 技术方案

3.1.1 总体技术架构

【绘制系统、子系统功能图，包括功能（子系统）树、数据流程图及其简要说明。】

3.1.2 各子系统主要功能 【绘制子系统、子系统架构图，并分别描述。】

3.1.3 系统集成方案

【说明在本项目子系统间、与相关系统的集成。包括系统总集成架构图，目标系统主要功能，相关系统和主要功能，目标系统与相关系统的业务关系、数据关系等。描述集成主要内容，采用的技术手段等。】

3.2 技术路线

3.2.1 技术路线

【描述系统选择技术路线的原则，采用的技术路线和主要特点，相关关键技术内容等。】

3.2.2 技术基础

【已有技术、可用技术】

3.3 标准化工作

【分类说明本项目使用标准和形成的标准，包括代码、数据、模型、协议、实施方法模板等依据的标准。】

3.4 关键安全技术

【分类说明本项目使用标准和形成的标准，包括代码、数据、模型、协议、实施方法模板等依据的标准。】

3.5 基础设施完善

【描述项目的软硬件配置调整与完善情况；绘制系统、子系统功能图，包括功能（子系统）树及其简要说明。对新增或改进部分加以标注。】

3.6 安全管理及用户授权 3.7 客户化开发

【描述本项目客户化特点、技术方法、定制开发完成情况。】 最终提交的产品和知识转移情况

【此部分描述系统实际选配的软硬件情况：数量、型号、版本、配置、组态参数等；提交的技术文档形式、分类、数量。提交的软件、硬件、专利、版权、知识转移、培训等内容。】 5 下一步工作建议 附表1：硬件配置 附表2：软件配置

附件6：基础设施项目验收《技术报告》提纲

项目名称

【基础设施类项目技术报告，项目名称按照立项批复文件的项目名称填写，字体要求为宋体、二号字、字间距1.2、加粗、居中】

技术报告

【字体要求为宋体、一号字、字间距

5、加粗、居中】

[用户名称] [实施单位名称] XX年XX月

【字体要求为宋体、小四号字、字间距标准、加粗、居中】

目录 2 系统现状.................................................................................................................................35 项目实现的目标和内容.........................................................................................................35 2.1 需求和目标.................................................................................错误！未定义书签。2.2 实施范围和建设内容.................................................................................................35 2.3 已有系统的关联、集成和优化.................................................错误！未定义书签。技术方案和技术路线.............................................................................................................35 3.1 原有系统结构.............................................................................................................35 3.2 总体技术架构.............................................................................................................35 3.3 各子系统主要功能.....................................................................................................35 3.4 技术路线及关键技术.................................................................................................36 3.5 系统集成方案.............................................................................................................36 3.6 标准化工作.................................................................................................................36 3.7 关键安全技术.............................................................................................................36 3.8 系统运行维护方案.....................................................................................................36 最终提交的产品和知识转移.................................................................................................36 下一步工作计划和建议.........................................................................................................36 3 4 5

1 系统现状

【一级标题格式及字体要求：左对齐，宋体，小四，加粗】 项目实现的目标和内容

2.1 项目目标

2.2 实施范围和建设内容

【系统描述：系统已经实现的主要功能，覆盖的范围，信息、设备整合优化情况，标准引用和扩充等。说明本项目实施所覆盖的部门/板块/地域/企业或企业内部具体的组织单元及业务内容。】

2.3 与已有系统的关联、集成和优化

【绘制用户单位信息化建设总体框架图，标出本系统在总体框架图中的位置；描述本系统与相关系统的业务关系、信息关联、集成以及接口等，并对增/改部分加以标注。】 3 技术方案和技术路线

3.1 原有系统结构

【绘制原有系统架构图，对需要增或改进部分加以标注。】

3.2 总体技术架构 3.3 各子系统主要功能

【分别绘制子系统架构图，并分别描述。（小型项目可与上一节合并）】

3.4 技术路线及关键技术

【详细描述系统选择技术路线的原则，采用的技术路线和关键技术内容等。分类说明本项目可形成的标准和使用的已有标准，标准包括代码标准、实施方法、完成情况等。】

3.5 系统集成方案 3.6 标准化工作

【分类说明本项目使用标准。】

3.7 关键安全技术

【概述项目的信息安全目标、安全方案和关键安全技术，安全性测试结论。】

3.8 系统运行维护方案 4 最终提交的产品和知识转移

【此部分描述系统实际选配的软硬件情况：数量、型号、版本、配置、组态参数等；提交的技术文档形式、分类、数量。提交的软件、硬件、知识转移、培训等内容。】 5 下一步工作计划和建议

附表1：硬件配置 附表2：软件配置

附件7：项目验收《测试报告》提纲

项目名称

【项目名称按照立项批复文件的项目名称填写，字体要求为宋体、二号字、字间距

1.2、加粗、居中】

测试报告

【字体要求为宋体、一号字、字间距

5、加粗、居中】

[用户名称] [实施单位名称] XX年XX月

【字体要求为宋体、小四号字、字间距标准、加粗、居中】

一、测试目的

二、测试依据

1、可行性研究报告

2、合同及技术附件

3、立项批复文件

4、总体（基础）设计（2000万以上项目）

5、可行性报告及合同变更文件

三、测试环境

1、测试地点；测试使用的环境：真实环境/仿真环境

2、测试场地的硬件环境、软件环境、网络配置等

四、测试内容

（归纳所执行的测试模块、用例）

五、缺陷和限制

六、测试结论

1、对项目的覆盖范围、总体功能、工作量等概述

2、功能、性能详述

3、重点描述项目特色

4、系统功能、性能、安全性评价

5、文档资料是否齐全

七、建议

（改进建议或优化建议）

八、测试组长签字

附件1：测试大纲及测试纪录 附件2：测试组人员名单及签字

附件8：项目验收《验收意见》提纲

项目验收《验收意见》提纲

项目名称：按照立项批复文件的项目名称填写

1．概述项目的建设成果，实施、应用范围等（涉及的单位和部门，完成的主要工作和工作量）；在满足生产、经营、管理等方面的作用、效果和意义。

2．概述项目的主要功能模块和特点。3．项目的业务、技术特色；可推广经验。

4．对项目单轨运行情况、效益和应用效果等进行评价。（尽可能量化）。5．评价系统性能（稳定性、可靠性、安全性、处理/传输速度、操作简便性、用户界面情况等）。

6．评价资料的完整性、规范性，是否符合验收要求。7．评价经费使用是否合规。8．验收结论。

9．建议（指出项目存在的问题，以及优化、改进建议）。

附件 验收组人员名单及签字

验收专家组组长：（签字）

第二篇：信息化项目验收管理办法(试行)

信息化项目验收管理办法（试行）

一、信息化项目验收的条件

（一）所有设备到货，并通过科委和用户单位签收；

（二）信息化项目中涉及的设备已经完成资产转移；

（三）项目合同中规定的各个功能需求全部完成，并通过项目承建单位的内部测试；

（四）在用户实际使用环境中，软硬件配合进行了一个月以上的试运行，并且没有出现功能性缺陷；

（五）通过监理或IT监理单位的初步验收；

（六）供应商向科委提请验收，并且用户单位同意进行验收。

二、信息化项目验收需提供的材料

（一）项目承建单位提交硬件设备清单，并现场核实设备品牌、型号、配置和数量。

（二）项目承建单位提交软件产品的介质和序列号。

（三）项目承建单位提交程序清单（包括计算机程序、源代码、安装程序、编写说明等）。

（四）项目承建单位提供操作手册（用户手册）、安装手册、程序员手册、系统维护手册、模块开发卷宗、项目建设技术报告、项目建设总结报告等技术文档。

（五）项目承建单位提供系统网络拓扑图、系统物理结构图、系统逻辑结构图、机房建设竣工图、综合布线（PDS）竣工图等项目相关图纸。

（六）用户单位和项目承建单位共同出具用户使用报告和用户培训报告，认可该项目可以正常使用。

（七）对于科委认为有必要的项目，还需要进行第三方测评，出具第三方测评报告及软件测试、鉴定意见。

三、信息化项目验收的程序

（一）项目承建单位提交验收申请，并附第二条所涉及的验收材料，纸质（100万元以下项目3份，100万元以上项目5份）和电子档（刻光盘）。

（二）有区科委应用推进科组织验收，并邀请行业专家进行验收评审。100万以下项目，邀请2位行业专家；100万以上项目邀请4位行业专家。

（三）验收会议由区科委应用推进科主持，并组织专家和用户代表（1名）组成验收专家组。并由专家组成员推选验收专家组组长。

（四）验收会议移交专家组组长主持，具体验收工作移交验收专家组执行，应用推进科行使监督职能。

（五）项目承建单位介绍项目建设情况并演示系统功能。

（六）由专家组审核验收材料，确定系统所实现的功能与用户需求是否存在偏差。项目承建单位对专家组的异议有答复的义务。

四、项目验收的成果

（一）、专家组根据审核情况做出通过验收或不通过验收的决定，并出具详细的验收意见。验收意见应给出通过或不通过验收的理由以及整改意见。

（二）、如验收专家组不通过验收，则区科委应用推进科应根据专家意见要求项目承建单位进行整改，完成整改后再次进行验收。

（三）区科委应用推进科根据专家通过验收的意见，与用户单位和项目承建单位共同出具验收报告。

（四）、科委向用户单位发送信息化项目运行维护意见，明确系统正式移交用户单位，确定项目固定资产转移情况、系统免费维护时间等注意事项。

第三篇：广州市财政投资信息化项目验收管理办法

广州市信息化办公室、市财政局关于印发《广州市财政投资信息化项目验收管理办法》的通知

市属各单位：

为加强广州市财政投资信息化项目验收环节的管理，规范项目验收流程，提高项目建设质量和资金使用效率，根据《广州市财政投资信息化项目管理办法》（穗信息化字〔2005〕62号），现将《广州市财政投资信息化项目验收管理办法》印发给你们，请遵照执行。执行过程中如遇问题，请与市信息办联系。

特此通知。

广州市信息化办公室 广州市财政局 二○○七年一月三十日

（联系人：蔡凌宏，电话：83124161）

广州市财政投资信息化项目验收管理办法

第一条 为加强广州市财政投资信息化项目的管理，全面考核信息化项目设计、实施、监理、管理等工作，分析项目的实际使用情况和效果，规范项目验收流程，提高项目建设质量，根据《国家信息化领导小组关于我国电子政务建设指导意见》（中办发〔2002〕17号）、《电子政务标准化指南?工程管理》（国标委高新〔2003〕7号）、《广东省电子政务建设管理办法》（粤府办〔2005〕11号）和《广州市财政投资信息化项目管理办法》（穗信息化字〔2005〕62号），结合我市的实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于经广州市信息化办公室（以下简称市信息办）立项审核通过，由广州市财政投资新建、扩建信息化项目（包括市级财政补助的项目，以下简称“信息化项目”）的验收。按项目的投资额度将信息化项目分为一般项目、大型项目和重大项目三类：

（一）一般项目：总投资金额小于100万元的项目。

（二）大型项目：总投资金额大于等于100万元小于500万元的项目。

（三）重大项目：总投资金额大于等于500万元的项目。

第三条 广州市财政投资信息化项目验收是指信息化项目建设完成后，由市信息办或项目建设单位组织设计、承建、监理、测评等单位，对项目立项、招投标和实施过程以及工程质量的认定。

第四条 市信息办和市财政局应当结合项目的立项审核和经费预算做好验收的组织和决算工作；项目建设单位和市信息办必须按照《广州市财政投资信息化项目验收规范》（具体规范由市信息办另行制定）及相关标准、规范按时组织项目验收。

第五条 一般项目验收由项目建设单位自行负责组织；大型及重大项目验收由市信息办负责组织。信息化项目经验收通过后，方可正式交付使用。

第六条 大型及重大项目验收需经政府采购程序确定的信息工程测评机构进行相应的测评，测评结果作为验收的依据。

项目建设单位在完成项目合同所有工程并达到测评要求后，必须向市信息办提出验收测评申请，市信息办委托招标选定的信息工程测评机构对项目实施测评。

信息工程测评机构在测评实施前将测评方案提交给项目建设单位且在完成验收测评后将项目测评报告提交给市信息办和项目建设单位。

第七条 一般项目验收完成后，项目建设单位应当自项目验收通过之日起15个工作日内，将项目验收报告报市信息办登记备案。

大型及重大项目由市信息办依据经市信息办审核通过的项目方案及项目审核意见、招投标文件、项目合同、财政经费批复和项目测评报告等内容组织验收。市信息办应当自受理验收申请之日起15个工作日内进行验收。项目验收没有通过的，市信息办必须以书面形式通知项目建设单位，限期整改，整改后项目建设单位重新申请验收。

第八条 大型及重大信息化项目工程尾款不得低于投资总额的5%，大型及重大信息化项目验收通过的，由市信息办核发广州市财政投资信息化项目验收通过证明，项目建设单位凭该证明及其它有关材料办理支付工程尾款的手续和项目决算手续。广州市财政投资信息化项目验收通过证明由市信息办统一印制。

第九条 一般项目的验收费用由项目建设单位自行解决，大型及重大项目验收的首次测评、验收费用由市信息办统一支付，并列入其部门预算。信息化项目未能通过信息工程测评机构测评，要组织二次及二次以上测评的，二次及二次以上测评费用由项目承建单位承担。

第十条 市信息办在验收过程中发现项目建设单位在验收过程中违反有关信息化项目管理规定及本办法的，应当在15个工作日内责令其整改，并按第五条规定重新组织验收。

违反本办法出现下列行为之一的，由市信息办会同市财政局及监察部门依照职责责令其限期改正：

（一）项目建设单位自项目验收通过之日起15个工作日内未办理项目验收登记备案的；

（二）项目建设单位未经验收通过却将信息化项目正式交付使用的；

（三）项目建设单位未经验收通过却支付信息化项目建设经费尾款的；

（四）其它由于项目建设单位原因造成信息化项目无法进行验收或验收不通过的。

对于逾期不改的项目建设单位，在广州市一级财政预算单位范围内对其进行通报；对情节严重、造成公共财政损失的项目建设单位，应当追究行政责任；对构成犯罪的项目建设单位，依法追究刑事责任；与承建单位的经济纠纷按照合同法等有关法律予以解决。

第十一条 如因建设单位原因造成信息化项目未能通过验收的，建设单位下一申请信息化建设预算时，要以书面形式说明该项目未能通过验收的原因并提出整改措施，信息化、财政主管部门要从严把关。

第十二条 验收资料齐全并符合验收条件，信息化、财政主管部门不办理验收备案或手续的，依照有关规定追究直接负责人员的责任。

第十三条 区、县级市的财政投资信息化项目验收管理，参照本办法执行。一般项目、大型项目、重大项目的划分可按照本地区的实际情况自行定义投资额度。

第十四条 本办法由市信息办、市财政局负责解释。

第十五条 本办法自公布之日起实施。

发布部门：广州市其他机构 发布日期：2007年01月30日 实施日期：2007年01月30日(地方法规)

第四篇：信息化项目验收作业指导书

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中山市佳诚房地产开发有限公司

信息化项目验收作业指导书

版本：V1.0 综合部·黄浩政

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目录

中山市佳诚房地产开发有限公司.......................................................1 信息化项目验收作业指导书...............................................................1

一、目的.........................................................................................3

二、范围.........................................................................................3

三、定义及流程图..........................................................................3

四、验收前提条件及依据...............................................................5(一)验收前提条件.......................................................................5(二)验收依据...............................................................................5

五、内容及指标..............................................................................6(一)软件系统...............................................................................6(二)硬件及弱电工程...................................................................7

六、验收结论.................................................................................8

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一、目的

规范验收流程，推动项目执行过程标准化、规范化的落地，确保信息化项目顺利通过验收，明确过程人员的责任。

二、范围

公司范围内所有信息化系统（软件）、信息化实施配套硬件、网络环境、弱电工程等验收。

三、定义及流程图

(一)项目验收分为信息化软件验收、硬件及弱电工程验收。信息化软件验收指公司所涉及的所有软件系统验收，硬件及弱电工程验收指所有涉及硬件的项目验收及弱电工程项目验收。

(二)软件系统包含但不仅限于公司目前所使用的OA系统、ERP系统、U8系统及未来即将使用的HR系统、BI平台等。

(三)硬件及弱电工程包含但不仅限于大批量计算机、服务器、网络设备、监控、门禁、UPS、集团程控电话、防雷等（含相应配套软件）。(四)验收过程分为验收准备、初验、终验、报告。

(五)验收准备是根据项目情况创建验收组织，确定验收方式、内容、标准及条件等。

(六)初验是完成软硬件系统的初步运行情况，包含弱电大项目中（如机房建设）中的子项目验收（如机房装修、防火防尘、硬件子系统、软件子系统、监控等），及单硬件项目中的到货验收和设备试运行等和软件项目中的里程碑确认。

(七)终验是通过初验后，解决项目所涉及项投入正式使用所产生的问题，完成项目总体情况的考评。

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(八)报告指通过终验后结合项目情况作验收报告。

(九)项目组指该项目所涉及所有成员所形成的团队，包含甲方项目组成员及乙方项目组成员。

<硬件集成到货验收流程>乙方（供货方）否（重新供货）否开始硬件设备到货安装调试调试通过验收申请是甲方信息化项目组开箱验收参与、监督安装调试试运行验收报告验收通过是设备交接运行维护甲方主管领导领导复审验收报告 <软件项目验收流程>乙方（供货方）开始（发起验收申请）对不满足验收条件部分做整改甲方IT管理部门IT部门评估否系统交接运行维护信息化项目组整理项目验收资料出具验收报告符合验收需求是验收通过甲方相关业务部门业务部门做评估甲方主管领导领导复审验收报告

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四、验收前提条件及依据

(一)验收前提条件

1)所有项目按照合同要求全部完成，并满足使用需求； 2)如有分项工程，各分项工程全部验收合格； 3)已通过软件系统测试； 4)软件已置于配置管理之下；

5)各种技术文档、验收资料完备，符合合同内容； 6)系统建设和数据处理符合信息安全的要求；

7)外购的操作系统、数据库、中间件、应用软件、和开发工具符合知识产权相关政策法规要求；

8)各种设备加电运行，状态正常； 9)经过甲方相关主管部门同意；

10)合同或合同附件约定的其他验收条件。

(二)验收依据

作为项目验收的依据，一般选用项目合同书、国标、行业标准和相关政策法规、国际惯例等。

1)项目合同书：签订的项目有关合同； 2)国家标准：硬件、软件、布线、安全等； 3)其他：其他验收依据由甲乙双方共同制定。

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五、内容及指标

(一)软件系统

1.验收内容

1)软件是否正常使用。

指标：

 软件是否稳定  软件数据是否正确  是否有用户投诉 2)软件是否满足业务需求。

3)软件能否提供业务数据主要指标（如对应报表、运营报告等）4)合同承诺内容是否实现。

5)使用过程中，用户的合理需求是否解决。6)是否具备完整的作业指导书及流程文档。2.验收方式

1)功能验收

 功能是否对应合同  功能能否实现公司业务 2)案例验收 3.验收时间

1)财务系统：系统上线后一至两个月相关报表无差错。2)业务系统：签订的相关模块应用后，平稳运行两个月。3)设计开发的内容：开发项投入使用后，平稳运行三至四个月。4.验收步骤

1)由乙方提供验收资料发起验收申请。

2)甲方各部门对软件分别提出验收意见并签名确认：

 IT管理部门对软件模块功能做验收，检查是否符合合同约定；  IT管理部门对软件稳定性、运行环境要求做评估，检查是否满足验

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收标准；

 其他相关部门对业务相关功能模块是否满足业务需求做评估，对模块流转的数据准确性做评估，检查是否满足验收标准；

 财务、运营及其他需查看报表的部门对报表的数据准确度做评估，检查是否满足验收标准；

 IT部门对实施过程中涉及的技术及管理文档（包含但不仅限于合同、实施计划、实施方案、培训计划及方案、测试计划及报告、用户操作手册、问题记录反馈表等）做检查，检查是否有遗漏；

 IT部门及相关业务部门对实施过程中产生的合理需求的反馈及解决方案做评估，检查是否满足验收标准。

3)出具验收结论，并继续履行合同为履行完条款。

(二)硬件及弱电工程

1.验收内容

1)所有项目是否按照合同要求全部完成，并满足使用需求。2)各个分项工程及产品是否全部合格。3)加电试运行状态是否正常。4)所携带软件是否通过测试评审。5)各种技术文档及资料是否完备。

6)施工过程是否完全按照有关设计标准及要求规范实施。

7)合同内未约定的器材或产品，其标准及规范是否符合国家相关条例。8)是否具有完备的设计图纸等设计资料。2.验收方式

1)登记法

对项目中所涉及的硬件、配套软件等一一登记，特别是硬件使用手册、软件使用手册、配套软件各种技术文档、保修资料等需造册登记并妥善保管。对项目建设中根据实际情况双方同意后修订的合同条款、协调发展中的问题进行登记。2)对照法

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对照检查项目各项建设内容的结果是否与合同条款及工程施工方案一致。3)操作法

 开箱检查规格型号是否正确。

 加电运行，验证配置是否一致，所提供的技术参数是否一致。 检查配套软件是否与合同约定一致。4)测试法

使用检测仪器进行检测，检查是否与设备、实施的规格、性能要求所一致。

3.验收时间

根据合同约定进行。4.验收步骤

1)设备到货：开箱验收，检查相关文件是否准确，交货清单内容是否符合合同要求，设备型号、数量、外观有无问题；

2)安装调试：对设备上架安装并测试，详细记录测试结果；

3)测试报告：根据交货清单、测试报告等相关记录文件，生成测试报告，并由甲乙双方签字确认；

4)设备交接：甲方对设备、文档资料、配套软件做签收； 5)出具验收结论，并继续履行合同为履行完条款。

六、验收结论

验收结果分为：验收合格、需要复议和验收不合格三种。符合信息化项目建设标准、系统运行安全可靠、任务按期保质完成、经费使用合理的，视为验收合格；由于提供材料不详难以判断，或目标任务完成不足80%而又难以确定其原因等导致验收结论争议较大的，视为需要复议。1.项目凡具有下列情况之一的，按照验收不合格处理：

1)未按项目考核指标或合同要求达到所预定的主要技术指标的； 2)所提供材料不齐全或不真实的；

3)项目的内容、目标或技术路线等已进行了较大调整，但未曾得到甲方认

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可的；

4)实施过程中出现重大问题，尚未解决和作出说明，或项目实施过程及结果等存在纠纷尚未解决的；

5)没有对系统或设备进行试运行，或者运行不合格； 6)有违犯法律、法规行为的。2.验收结论的确认：

由甲方相关部门根据乙方所提供资料及甲方过程确认文档得出结论，并进行确认。3.验收结论的处理

1)验收合格的，IT部门将验收资料装订成册连同相应的电子文档报给主管部门及相关部门备案。

2)验收结论需要复议的，主管部门以书面形式通知乙方补齐相关材料或进行相关说明。

3)验收结论为不合格的，主管部门退回验收资料给乙方，书面告之验收不合格原因并限期整改，整改后试运行合格的，乙方重新申请验收。

第五篇：信息化项目验收方案

信息化项目验收方案

一、验收目的

为使信息化项目建设按照《泸州市智慧城市信息化工程项目管理办法（试行）》要求进行，确保项目竣工后达到有关要求和标准，并能正常投入运行，必须进行项目验收。

二、验收对象

参与项目建设的施工单位。

三、项目验收的前提条件

（一）所有建设项目按照合同要求全部建成，并满足使用要求；

（二）各个分项工程全部初验合格；

（三）已通过软件确认测试评审；

（四）已通过软件系统测试评审；

（五）软件已置于配置管理之下；

（六）各种技术文档和验收资料完备，符合合同的内容；

（七）系统建设和数据处理符合信息安全的要求，涉密信息系统需提供保密主管部门出具的验收合格证书；

（八）外购的操作系统、数据库、中间件、应用软件和开发工具符合知识产权相关政策法规的要求；

（九）各种设备经加电试运行，状态正常；

（十）经过监理方同意；

（十一）经过相关主管部门和项目业主同意；

（十二）合同或合同附件规定的其他验收条件。

四、验收方法

项目验收，是项目开发建设中有组织的主动性行为，它是对项目建设高度负责的体现，也是项目建设成功的重要保证。切实做好项目建设中的验收工作至关重要，应当采取有效措施，实实在在做好。为保证项目验收质量，针对不同的验收内容，在实施验收操作中，可以采取以下不同的方法：

（一）登记法 对项目中所涉及的所有硬件、软件和应用程序一一登记，特别是硬件使用手册、系统软件使用手册、应用程序各种技术文档等一定要登记造册，不可遗漏，并妥善保管。对项目建设中根据实际进展情况双方同意后修订的合同条款、协调开发建设中的问题进行登记。

（二）对照法 对照检查项目各项建设内容的结果是否与合同条款及工程实施方案相一致。

（三）操作法

这是项目建设最主要的验收方法。首先，对项目系统硬件一一实际加电操作，验证是否与硬件提供的技术性能相一致；其次，运行项目系统软件，检验其管理硬件及应用软件的实际能力是否与合同规定的一致；第三，运行应用软件，实际操作，处理业务，检查是否与合同规定的一致，达到了预期的目的。

（四）测试法

对能使用检测仪器进行检测的设备、实施应当一一进行实际测试，检查是否和设备、实施的规格、性能要求相一致。

五、验收步骤

（一）需求分析

项目监理单位组织人员对项目进行验收需求分析，针对项目验收，监理单位需配备2名有经验的工程师和一名行业专家来组成项目团队，负责具体工作。

（二）编写验收方案（计划书）

项目监理单位在对项目进行深入的需求分析的基础上编写验收方案（计划书），提交市信息办、业主单位审定。

（三）成立项目验收小组

实施测试验收工作时，应当成立项目验收小组，具体负责验收事宜。

（四）项目验收的实施

严格按照验收方案对项目应用软件、网络集成效果、系统文档资料等进行全面的测试和验收。

（五）提交验收报告

项目验收完毕，对项目系统设计、建设质量、设备质量、软件运行情况等做出全面的评价，得出结论性意见，对不合格的项目不予验收，对遗留问题提出具体的解决意见。

（六）召开项目验收评审会

召开由验收委员会全体成员参加的项目验收评审会，全面细致地审核项目验收小组所提交的验收报告，给出最终的验收意见，形成验收评审报告提交市信息办和项目业主存档。

六、验收程序

（一）初验

1、申请：项目竣工后经测试和试运行合格，施工单位根据合同、招标书、计划任务书，检查、总结项目完成情况后向业主提出初验申请。

2、方式：项目业主组织监理和施工单位进行初验。

3、施工单位提供材料：初验申请书、完工报告、项目总结，以及要求的验收评审资料。

（二）终验

1、申请：初验合格后，项目业主根据合同、招标书、任务书，检查、总结项目组织实施和完成情况后向市信息办提出验收申请。

2、经过审核，材料齐全则由信息办组织验收。

验收工作由市信息办和项目业主、监理等单位和专家组成验收小组进行验收。验收工作分为两个步骤：验收小组验收和验收委员会评审，由验收小组共同确定验收时间、评审时间及其它安排。（1）验收小组验收

验收小组一般由5－8人组成，成员由市信息办和项目业主的管理人员、监理单位专业技术人员共同组成。验收时参照相关验收内容及标准进行，验收后必须提交验收报告。

（2）验收委员会评审 验收委员会一般由8－15人组成，成员由验收小组及市信息办、项目业主和监理单位组织的领导、专家等组成。验收委员会评审一般采取会议评议方式进行，听取验收总结报告说明、验收小组验收结果及意见，通过评审后提交验收评审报告。

（3）项目业主提供材料：验收申请、项目建设总结性评价报告（组织与实施协调）、项目实施报告（技术、项目管理、质量控制）、相关文档资料、验收安排计划、验收小组及委员会名单、验收计划书（由监理单位负责）

3、验收签字

经过验收、评审形成的验收报告和评审报告，验收委员会成员签字。

七、验收依据

作为项目验收的依据，一般选用项目合同书、国标、行业标准和相关政策法规、国际惯例等。

（一）项目合同书 签定的项目有关合同

（二）国家标准

硬件、软件、布线、安全等

（三）泸州智慧城市信息化工程项目管理办法（试行）

（四）其它

具体验收标准和依据由监理单位根据具体项目情况提出，县智信办和项目业主审定。

八、验收内容和标准

根据具体项目实际制定，由项目监理单位负责编写，县智信办和项目业主审定。项目验收标准是判断项目成果是否达到要求的依据，因而应具有科学性和权威性，只有制定科学的标准，才能有效地验收项目结果。验收内容一般包括测试（复核）、资料评审、质量鉴定三部分。验收的内容包括以下几个部分：

（一）验收内容一般包括软件验收（按功能要求的可执行软件、开发计划文档、详细设计文档、质量保证计划、确认测试计划、源代码、使用说明书等产品、单元测试等）和硬件验收（设备的型号、设备外观、设备相应附件、设备运行、网络运行等）

（二）验收评测工作主要包括：文档分析、方案制定、现场测试、问题单提交、测试报告；

（三）验收测试内容主要包括：功能度、安全可靠性、易用性、可扩充性、兼容性、效率、资源占用率、用户文档。

（四）文档验收标准一般包括：文档完备性、内容针对性、内容充分性、内容一致性、文字明确性、图表详实性、易读性、文档价值等

（五）软件、硬件验收标准要符合国家和相关标准。需要评审的资料包括以下几部分：

（一）基础资料：招标书、投标书、有关合同、有关批复文件、系统设计说明书、系统功能说明书、系统结构图、项目详细实施方案。

（二）项目竣工资料：项目开工报告、项目实施报告、项目质量测试报告、项目检查报告、测试报告、材料清单、项目实施质量与安全检查记录、操作使用说明书、售后服务保证文件、培训文档、其他文件。

（三）软件开发文档：需求说明书、概要设计说明书、详细设计说明书、数据库设计说明书、测试计划、测试报告、程序维护手册、程序员开发手册、用户操作手册。

（四）软件开发管理文档：项目计划书、质量控制计划、配置管理计划、用户培训计划、质量总结报告、会议记录和开发进度月报。

九、验收结论

验收结果分为：验收合格、需要复议和验收不合格三种。符合信息化项目建设标准、系统运行安全可靠、任务按期保质完成、经费使用合理的，视为验收合格；由于提供材料不详难以判断，或目标任务完成不足80%而又难以确定其原因等导致验收结论争议较大的，视为需要复议。

1、项目凡具有下列情况之一的，按验收不合格处理：

（一）未按项目考核指标或合同要求达到所预定的主要技术指标的；

（二）所提供的验收材料不齐全或不真实的；

（三）项目的内容、目标或技术路线等已进行了较大调整，但未曾得到相关单位认可的；

（四）实施过程中出现重大问题，尚未解决和作出说明，或项目实施过程及结果等存在纠纷尚未解决的；

（五）没有对系统或设备进行试运行，或者试运行不合格；

（六）项目经费使用情况审计发现问题的；

（七）违反法律、法规的其他行为。

2、验收结论确认和处理由县智信办会同相关部门根据验收意见和相关资料得出结论，并进行确认。

3、项目验收结论的处理

（一）验收结论为验收合格的，项目业主将全部验收材料统一装订成册并连同相应的电子文档，分别报县智信办以及相关部门备案。

（二）验收结论为需要复议的，县智信办以书面形式通知建设单位在三个月内补充有关材料或者进行相关说明。

（三）验收结论为验收不合格的，县智信办以书面形式通知项目业主和设计、施工单位，限期整改，整改后试运行合格的，项目业主重新申请验收。

（四）未通过验收的信息化项目，不得交付使用。

十、项目交接

项目竣工验收合格后,应办理项目交接手续。项目的移交包括项目实体移交和项目文件移交部分。

十一、各项目业主和监理单位要严格参照此方案开展项目验收工作。