质量管理体系 水泥专业审核指导书

第一篇：质量管理体系 水泥专业审核指导书

编号：CQM/SZY-02-16001 版本：02/0 质量管理体系

水泥专业审核指导书 1 适用范围 本指导书是认证程序和审核工作规定的补充，适用于水泥制造（包括旋窑与立窑工艺，通用硅酸盐水泥与特种水泥的生产）企业的质量管理体系认证审核，对应于《质量管理体系认证业务范围分类表》的专业代码为16.01.01；对应于《产品认证业务范围分类》，产品代码为：16.01.01.374。2 术语 通用硅酸盐水泥-----硅酸盐水泥、普通硅酸盐水泥、矿渣硅酸盐水泥、粉煤灰硅酸盐水泥、火山灰硅酸盐水泥、复合硅酸盐水泥等； 特种水泥-----特性水泥（如：抗硫酸盐硅酸盐水泥）和专用水泥（如：油井水泥）。熟料----硅酸盐水泥熟料。3 申请认证的特殊要求 1）具有明确的法律地位和有效的《生产许可证》 ； 2）立窑或回转窑企业，生产工艺完整，设备能力配套，检测手段齐全，无国家明令淘汰的生产工艺设备。3）水泥粉磨站，应采用闭路或高细粉磨系统，设计能力应≧10万吨/年，磨机规格直径应≧2.2米；1999年9月14日后开工建设的粉磨站设计能力应≧20万吨/年，2006年10月17日以后新建水泥粉磨站规模≧60万吨/年。4）符合企业所在省、市的行政环保要求 注：截止目前国家规定应淘汰的落后工艺装备：窑径2.2米及以下水泥机械化立窑生产线；窑径2.5米及以下水泥干法中空窑（生产特种水泥除外）；直径1.83米以下水泥粉磨设备；水泥土（蛋）窑、普通立窑（国发[2005]40号）；各种规格的干法中空窑（生产特种水泥除外）、湿法窑。（《水泥工业产业发展政策》国家发展改革委员会第50号令）限制新建项目： 不得新建水泥机立窑、干法中空窑、立波尔窑、湿法窑；2005年12月2日后不得新建日产1500吨及以下熟料新型干法水泥生产线（国发[2005]40号）。2006年4月13日以后严禁立窑等阔后生产工艺新建、扩建和单纯以扩大产能为目的的技术改造项目。（发改运行[2006]609号）

根据发改办工业[2007]447《国家发展改革委办工厅关于做好淘汰落后水泥生产能力有关工作的通 1

编号：CQM/SZY-02-16001 版本：02/0 知》精神，要求各省、自治区、直辖市发展改革位于落后小水泥企业所在县市政府签订淘汰落后生产能力责任书，2008年底前各地要淘汰各种规格的干发中空窑、湿法窑等落后工艺技术装备，进一步消减立窑生产能力，有条件的地区要淘汰全部立窑。地方各级人民政府要依法关停并转年产规模小于20万吨和环保或水泥质量不达标企业。

除上述规定相关还应随时跟踪国家有关产业政策，以识别申证企业的合法性。4专业指导 4.1产品及顾客群 水泥产品的主要顾客群：建筑工程、道路和铁路工程、市政和水利工程等建设单位、商品混凝土站、水泥制品厂、水泥经销商等。4.2产品特性要求 GB175-2007 通用硅酸盐水泥 GB200-2003 中热硅酸盐水泥水泥、低热硅酸盐水泥水泥、低热矿渣硅酸盐水泥水泥

GB201-2000 铝酸盐水泥 GB748-2005 抗硫酸盐硅酸盐水泥 GB/T2015-2005 白色硅酸盐水泥 GB10238-2005 油井水泥 GB13590-2006 钢渣硅酸盐水泥 GB13590-2005 道路硅酸盐水泥 GB20472-2006 硫铝酸严水泥 GB9774-2002 水泥包装袋

GB6566-2001 建筑材料放射性核素限量 JC/T853—硅酸盐水泥熟料 水泥企业质量管理规程 4.3过程描述 4.3.1水泥生产工艺流程图： 2

编号：CQM/SZY-02-16001 版本：02/0 生料粉磨

编号：CQM/SZY-02-16001 版本：02/0 注；★表示关键过程（包括：生料制备。熟料煅烧，水泥制成）4.4资源 4.4.1主要生产设备 烘干机、破碎机、贮存库、微机配料及计量装置、生料磨、成球盘（立窑）、立窑或回转窑、冷却机（回转窑）、水泥磨、包装机。4.4.2主要监视测量装置 a）水泥电动抗折试验机 b）水泥胶砂搅拌机 c）水泥胶砂振实台 d）水泥净浆搅拌机 e）净浆标准稠度与凝结时间测定仪 f)水泥标准筛 g)透气法比面积仪 h)水泥安定性试验用沸煮箱 i)压力试验机 j)分析天平k)电热干燥箱 l)酸度计 m）分光光度计 n)水泥胶砂流动度跳桌 o)定硫仪 p)测氟仪 q)氯离子测定仪 r)定碳仪 s)高温炉 t)温度计 u)抗压/抗折夹具 v)微机控制配料称 w)行星式砂浆搅拌机 x）发热量测定仪 4

编号：CQM/SZY-02-16001 版本：02/0 y)台秤 案称、游标卡尺 z)汽车衡 4.4.3对人员资质要求： 特殊工种、化验室检验员、立窑看火工等应持证上岗。4.5关键原材料、辅料 关键原材料：石灰石、粘土|页岩、煤、铁矿石|硫酸渣、石膏、混合材等。辅助材料：包装袋。4.6检验 执行4.2条款相关产品标准及检验方法标准。原材料、半成品的检验项目、检验方法、检验频次/时机，执行《水泥企业质量管理规程》中“水泥过程质量控制指标一览表”的规定，化验室应符合《水泥企业化验室基本条件》、《水泥企业产品质量对比验证检验管理办法》等行业规范。4.7其他应关注的内容 应关注并确认水泥标准GB175-1999变更为GB175-2007后相应技术文件的修订，及新标准执行情况。如:出厂水泥氯离子的测定、袋重、混合材掺量等。4.8删减原则 通常通用硅酸盐水泥企业可以删减7.3设计和开发、7.5.2生产和服务提供过程确认、7.5.4顾客财产等条款。前提条件分别为：产品按国家标准生产，产品质量特性已确定；生产各过程的结果均可经检验加以验证；产品实现过程不涉及或不使用顾客财产。否则，不能删减，如按合同规定特种水泥的技术要求或顾客要求超越相关标准时，组织需进行设计和开发，故不能删减7.3条款。4.9产品认证审核的特殊要求 产品认证审核应在质量管理体系要求基础上增加产品抽样、观察破型试验的特殊要求。执行《水泥产品认证实施方案》。5.其他规定 5.1对审核员的特殊要求 无 5.2建议的认证范围 32.5级、32.5R级、42.5级XX水泥及XX水泥熟料的生产 “水泥”前的“XX”是指：普通硅酸盐或矿渣硅酸盐等、XXXX特种/专用水泥； 注：○1“水泥熟料”前的“XX”是指：硅酸盐水泥熟料、XX特种/专用水泥熟料。○26附件 5

编号：CQM/SZY-02-16001 版本：02/0 适用于本专业的法律法规、标准

序号 文件名称 文件代号/编号 备注 1 中华人民共和国安全生产法 2 水泥工业大气污染物排放标准 GB4915—2004 3 水泥企业化验室基本条件 4 水泥企业产品质量对比验证检验管理办法 5 水泥企业工艺管理规程 7 起草单位 方圆标志认证集团四川有限公司 8 主要起草人 柏建林 6

编号：CQM/SZY-02-16001 版本：02/0 环境管理体系 水泥制造专业审核指导书适用范围 本指导书适用于水泥制造专业环境管理体系审核,对应于《环境管理体系认证业务范围分类表》的专业代码为 16.01.01。

专业特点及典型工艺流程图 a.水泥制造基本分为原料制备、熟料煅烧和水泥粉磨三个阶段，其主要工艺流程如下。重要污染工序有烘干粉磨工序、破碎及烘干工序、生料粉磨及烘干工序、熟料煅烧工序、水泥装运工序、水泥粉磨工序（以黑体表示）。主要污染为废气、粉尘、噪声。

b主要生产设备装置：生料磨、水泥磨，窑（回转窑、立窑），破碎机、烘干机、包装机、联合储库|均化库等。3认证的基本条件 1）具有明确的法律地位和有效的《生产许可证》； 2）立窑或回转窑企业，生产工艺完整，设备能力配套，检测手段齐全，无国家明令淘汰的生产工艺设备。3）水泥粉磨站，应采用闭路或高细粉磨系统，设计能力应≥10万吨/年，磨机规格直径应≥2.2米；1999年9月14日后开工建设的粉磨站设计能力应≥20万吨|年，2006年10月17日以后新建水泥粉磨站规模≥60万吨/年。4）符合企业所在省、市的行政环保要求。注：截至目前国家规定应淘汰的落后工艺装备：窑径2.2米及以下水泥机械化立窑生产线；窑径2.5米及以下水泥干法中空窑（生产特种水泥除外）；直径1.83米以下水泥粉磨设备；水泥土(蛋)窑、普通立窑（国发[2005]40号）；各种规格的干法中空窑（生产特种水泥除外）、湿法窑。（《水泥工业产 7

编号：CQM/SZY-02-16001 版本：02/0 业发展政策》国家发展改革委员会第50号令）限制新建项目：不得新建水泥立窑、干法中空窑、立波尔窑、湿法窑；2005年12月2日不得新建日产1500吨及以下熟料新型干法水泥生产线（国发[2005]40号）。2006年4月13日以后严禁立窑等落后生产工艺新建、扩建和单纯以夸大产能为目的的技术改造项目。（发改运行[2006]609号）根据发改办工业[2007]447《国家发展改革委办公厅关于做好淘汰落后水泥生产能力有关工作的通知》精神，要求各省、自治区、直辖市发展改革委与落后小水泥企业所在县市政府签订淘汰落后生产能力责任书，2008年底前各地要淘汰各种规格的干法中空窑、湿法窑等落后工艺技术装备，进一步消减立窑生产能力，有条件的地区要淘汰全部立窑。地方各级人民政府要依法关停并转年产规模小于20万吨和环保或水泥质量不达标企业。除上述规定相关还应随时跟踪国家有关产业政策，以识别申证企业的合法性。4 与重要环境因素相关的运行控制要求、方法、污染防治技术与监测要求 水泥制造过程在正常、异常和紧急状态下的环境因素主要是废气、粉尘和噪声。废气和粉尘应符合GB4915-2004《水泥工业大气污染物排放标准》要求，噪音应符合GB12348-1990《工业企业厂界噪声标准》的要求。4.1环境因素、重大环境影响分析与防治措施 4.1.1生产系统污染物排放分析 a)原料储存、破碎： 包括各种原料的卸料、堆放、预均化及需要破碎的原料进行破碎。排放污染物：粉尘；噪声。主要防治措施和技术：收尘系统（袋收尘为常用），洒水降尘减少无组织排放，选用低噪声设备或加隔音/消音器等。b)燃料（煤粉）制备： 包括煤的卸料、堆放、烘干及粉磨。排放污染物：粉尘；噪声；煤磨潜在爆炸。主要防治措施和技术：收尘系统（袋收尘为常用），定时监控及预案防止煤磨潜在爆炸等。c)原料粉磨： 包括各种原料共同粉磨成生料、生料的储存、均化。排放污染物：粉尘；噪声；粉尘及噪声排放为重大环境因素。主要防治措施和技术：收尘系统，选用低噪声设备或加隔音|消音器等。8

编号：CQM/SZY-02-16001 版本：02/0 d)熟料煅烧：

包括生料经高温煅烧成熟料、熟料冷却、熟料储存。排放污染物：粉尘、废气（SO2、NOx、氟化物等）；噪声。粉尘及废气排放为重大环境因素。主要防治措施和技术：收尘系统（窑头和窑尾电收常用，立窑亦常用大布袋)，选用低噪声设备或加隔音/消音器等。e)水泥粉磨： 包括熟料粉磨成水泥、水泥储存。排放污染物：粉尘，噪声。粉尘及噪声排放为重大环境因素。主要防治措施和技术：收尘系统，选用低噪声设备或加隔音/消音器等，f)水泥装运： 包括水泥散装和包装、水泥成品的运输。排放污染物：粉尘，噪声。主要防治措施和技术：收尘系统，选用低噪声设备或加隔音/消音器等。注：物料处理、输送、装卸、堆放贮存、预均化等产生的粉尘属无组织。4.1.2辅助及附属生产系统 辅助及附属生产系统主要有锅炉、污水污水处理系统、机械维修维护、电力供水系统、办公生活系统、运输系统及窑尾余热发电系统等产生的污染物，主要涉及并执行相关的标准和法规，如：GB13271-2001《锅炉大气污染物排放标准》、GB8978-1996《污水综合排放标准》、GB16297-1996《大气污染物综合排放标准》等。

A)锅炉房：排放污染物；废气（SO2、NOx等）；固体废弃物（粉煤灰、炉渣）；噪声。

B)污水处理场（废水排放口）：排放的污染物：为废水（PH、SS、COD、石油类）、固体废弃物（污泥等）、噪声

C)机修车间：排放的污染物：噪声、含油废水、固体废弃物（包括含油危险废弃物）等。D)空压机站：排放的主要污染物：噪声。E)循环水系统：排放的污染物：为噪声，废水。F)水磊站：排放的主要污染物：为噪声。

G)总降供配电系统：潜在火灾爆炸导致的大气污染。H)运输系统：码头、场内铁路、场内道路、船只、火车、汽车等。排放的污染物：含油废水、尾气、噪声等。I)办公室及实验室：排放的污染物：为生活污水、实验室废水及垃圾等。9

编号：CQM/SZY-02-16001 版本：02/0 J)职工生活区：当生活区无法与厂区相对独立时，应将生活区（商业、医院、文化娱乐等）排放的废水、垃圾等视为环境因素纳入审核范围。

注：上述辅助及附属生产系统并不是每个企业全部都有，应根据企业实际判定（如：不存在锅炉、无生产废水排放、如生活宿舍区等等）。4.1.3 其他环境因素还应考虑能源消耗，如电能、水资源及其他不可再生资源的消耗。4.2对重要环境因素控制点审核关注点 4.2.1原料储存、破碎；含尘废气的收集、处理；噪声的控制；无组织排放扬尘的防治。破碎机和烘干机、矿山采破碎及其他通风设备粉尘废气排放定期监测符合GB4915-2004《水泥工业大气污染物排放标准》标准要求。4.2.2燃料（煤粉）制备：含尘废气的收集、处理；粉尘是否达标排放；收尘设备的防燃、防爆系统有效，噪声的控制；无组织排放扬尘的防治。煤磨及冷却系统粉尘废气定期监测符合GB4915-2004《水泥工业大气污染物排放标准》标准要求。4.2.3原料粉磨：含尘废气的收集、处理；粉尘、废气是否达标排放；噪声的控制。原料磨机及通风设备粉尘废气定期监测符合GB4915-2004《水泥工业大气污染物排放标准》标准要求。4.2.4熟料煅烧：含尘废气的收集、处理；粉尘、废气（S0、NO氟化物）是否达标排放，使用电收X、2尘器时关注对收尘吕安全性和粉尘非正常排放的控制；噪声的控制。窑系统粉尘废气定期监测符合GB4915-2004《水泥工业大气污染物排放标准》标准要求。4.2.5水泥粉磨：含尘废气的收集、处理；粉尘是否达标排放；噪声的控制。水泥磨及通风设备粉尘废气定期监测符合GB4915-2004《水泥工业大气污染物排放标准》标准要求。4.2.6水泥装运：含尘废气的收集、处理及控制。包装机及通风设备粉尘废气定期监测符合GB4915-2004《水泥工业大气污染物排放标准》标准要求。4.2.7锅炉房：烟尘、S0、NO排放浓度；烟气黑度；烟囱高度及废气排放应符合GB13271-2001《锅X2炉大气污染物排放标准》或地方环保标准或法规及当地环保部门要求。4.2.8污水处理场（废水排放口）：各水质指标（PH、SS、COD、石油类）应符合GB8978-1996《污水综合排放标准》或地方环保标准或当地环保部门要求。4.2.9危险废弃物 水泥制造过程产生的危险废弃物主要有：设备检修时产生的危险固废、含铬的废弃耐火材料等。由于水泥窑的特殊性（高温），水泥制造业产生的危险废弃物除耐火砖及不能用于煅烧的外基本均可由水泥窑自身消化。注：

水泥制造业所有组织作业场所的颗粒物无组织排放及排气筒的高度均应符合GB4915-2004标准 10

编号：CQM/SZY-02-16001 版本：02/0 要求。

无锅炉和污水处理场（生关无废水排放循环使用）企业，关注生活污水即可。4.3对运行控制审核关注点 4.3.1对重要环境因素的工序是否有作业文件或控制要求。4.3.2对环境因素的主要工艺参数是否按规定做好记录并报告，当有异常情况时如何进行报告或通知有关工序以及时调整，对实施过程、记录等都应有明确的规定。4.3.对污染物处理设施/主要设备是否定期检查其运行情况，是否满足正常生产要求；是否有发现异常情况报告、处理及记录的程序？ 4.3.4当发生紧急情况时是否有应急措施，相关人员是否清楚？设施/设备的配置？ 4.3.5对污染物处理设施的生产操作人员都必须专门的培训并熟悉工艺要求和操作规程，必要时应对其进行定期的技艺评定和考核，做好记录并保存。4.3.6组织是否清楚污水管网各排放口位置、污水去向，并了解排污情况？ 4.3.7对重要环境因素控制点出现或潜在的事故、紧急状态、生关及环保事故等是否按程序文件或作业指导书进行应争处理和预防；规定是否有效？ 4.3.8重要环境因素控制点污染防治措施是否有效；降低能耗、物耗措施是否有效？ 4.3.9环保部门反馈的监测结果及相关方面的投诉是否予以重视，并视情节进行处理、答复。5 应急准备与响应 5.1应急情况 a)火灾的发生； b)爆炸的发生； c)立窑的意外喷窑。5.2水泥制造易出现的紧急情况和事故主要有：煤磨的潜在爆炸、电收尘的潜在爆炸、矿山用爆破品贮运潜在的爆炸和火灾、立窑的意外喷窑、设备维修电气焊导致的意外火灾和爆炸、总降供配电系统的火灾、锅炉爆炸、污水设施故障导致的意外排放等。企业应根据危险场所、设施设备及周围的情况确定潜在的紧急情况和事故，建立有针对性的、切合实际的应急准备和响应程序、应急预案/计划，内容宜包括：组织和职责、关键人员、设施设备、物资、救援机构、联络、控制事态的措施、避免或降低环境损害的措施、恢复性措施等。应急程序/预案/计划应尽可能予以试验或演练，必要时修订。应急响应所需设施设备，如灭火器、消防栓、防火沙、围堰等，应定期检查、维护，保证使用效果。锅炉房应严格按照国家的有关制度，按期接受年检，建立各项记录，如：锅炉运行记录、巡检记录、交接班记录、水质化验记录等，确保锅炉安全运行。11

编号：CQM/SZY-02-16001 版本：02/0 污水处理设施出现故障，会造成污水超标外排，一旦出现应及时抢修。污水站应配有足够的储水池，出现故障时能进行暂时贮存防止污水外排。泵站对设备设施每天检查，发现问题及时处理，对设备定期维修。6其他 6.1对审核员的特殊要求 专业审核员应了解水泥专业生产过程产生粉尘废气的关键工序和治理技术。6.2建议的认证范围界定 ××水泥及××水泥熟料的生产经营及相关管理活动 注：用水泥；

水泥”前的“××”是指：通用水泥、××××特种/专水泥熟料”前的“××”是指：硅酸盐水泥熟料、××特种/专用水泥熟料。7与环境有关的法律法规、标准 7.1国家有关法律、法规及企业所在地的地方法规。7.2有关环境保护强制性标准：

GB4915-2004 《水泥工业大气污染物排放标准》 GB8978-1966 《污水综合排放标准》 GB12348-1990 《工业个业厂界噪声标准》 GB13271-2001 《锅炉大气污染物排放标准》 爆破安全规程 8起草单位 方圆标志认证集团有限公司 9主要起草人 李立光 12

第二篇：质量环境管理体系审核

恒田印染公司顺利通过ISO9001:2008质量管理体系及

ISO14001:2004环境管理体系第一阶段审核

1月5日—6日，恒田印染公司接受了美国AQA公司高级审核专家组对ISO9001：2008质量管理体系（QMS）和ISO14001：2004环境管理体系(EMS)认证第一阶段的现场监督审核，并顺利通过。

现场审核的首次会议上，审核组长高级审核员吴豫老师介绍了此次审核的目的、范围及审核具体安排，恒田印染公司总经理魏来德对审核老师的到来表示欢迎和感谢，也希望本次审核能够对我公司的质量和管理工作起到督促及指导作用。管理者代表蒋德君、宋育亮，及各被审核部门负责人、质量环境内审员也参加了首末次会议。

通过与公司领导层座谈，审核组对我司的基本概况、质量方针、质量目标及质量管理体系运行情况有了初步了解，通过对各个部门的现场察看，审核组了解了我公司产品生产加工的过程和相关管理流程，对我司的质量管理体系及环境管理体系给予了客观、公正的评价，最终认为我公司的QMS及EMS实施程度基本符合要求。经对我公司《质量手册》评审后认为其覆盖标准要求，基本具备可操作性，体现了组织特点。最后提出8项存在的问题和相应的评审改善意见，要求将以上问题按意见整改完毕后方可进行第二阶段审核。

此次审核结束后，魏来德总经理对审核组提出的问题表示认可，并保证于2012年2月中旬前整改到位，争取第二阶段审核顺利进行。双方还就第二阶段审核的范围做了进一步确认。

本次审核使全体人员进一步认识到了实施质量管理体系和环境管理体系的重要性和必要性，以及目前工作中存在的不足，表示将继续努力加强质量及环境管理工作与实际工作的融合，使日常管理与操作更加规范化。（印染 杨晓娟）

第三篇：烟草行业质量管理体系审核工作方案

为建立行业质量管理体系审核制度，规范行业审核工作程序，全面推进烟草行业质量管理体系建设，提升体系运行水平和质量，特制订本工作方案。

一、行业审核的指导思想和目的指导思想：坚持以科学发展观为指导，紧紧围绕建设严格规范、富有效率、充满活力的中国烟草总体要求，结合行业中心工作，贯彻和推行iso9000质量管理体系，建立科学、规范、高效的管理体系和持续改进机制，夯实企业管理基础，全面提升烟草行业管理水平。审核目的：指导烟草行业工商企业质量管理体系按照行业总体部署和质量管理体系建设要求建立和实施；评价企业质量管理体系运行的有效性，发现改进的机会。

二、行业审核依据1．烟草行业改革和发展的总体要求和中心工作；2．国家局关于烟草行业质量管理体系建设的有关文件；3．国家及烟草行业有关的法律法规、行业标准与技术规范；4．gb/t19001-《质量管理体系要求》。

三、行业审核的组织行业审核工作由国家局经济运行司负责组织实施，具体负责行业审核制度建立；审核对象的确认；审核过程的管理和审核结果的评价；审核专家队伍的建立、培训和管理等。审核工作组由国家局聘请的行业审核专家队伍组成，审核实行组长负责制。

四、行业审核的性质、形式、对象审核性质：行业审核是行业审核专家对行业工商企业质量体系建设工作质量和体系运行水平进行的内部评审。审核形式：行业质量管理体系审核采用现场审核的形式对被审核企业体系建立和运行情况进行综合评价。审核对象：行业实施iso9000质量管理体系的省级工业公司及地市级局（公司）。

五、行业审核的主要内容和方法行业审核是对烟草工商企业质量体系建设的有效性评价，评价企业质量管理工作是否与行业改革和发展重点工作及企业中心工作紧密结合，引导企业的质量管理体系建设更好地为企业的长远发展服务；突出烟草行业管理的重点和特点，注重体系运行的效果，注重企业管理水平的全面提升，推动行业体系建设工作健康发展。审核的主要内容：国家局体系建设的相关要求的落实情况；培训工作的开展情况和效果；内审工作的组织，审核的深度和有效性；管理评审效果和水平；体系持续改进机制的建立与效果；体系建立前后基础管理水平的比较；与行业重点和中心工作的结合等。审核方法：行业审核运用过程方法和管理的系统方法，分析管理现状，发现体系运行的薄弱环节和改进的机会，既要满足标准要求，更要突出行业特点，把握行业发展方向和国家局导向，把行业方针、政策、重点工作的落实和体系建设的有效性作为审核的关注点。

六、行业审核的申请程序按照《国家烟草专卖局关于进一步做好全面实施质量管理体系工作的通知》（国烟运422号，以下简称《通知》）要求，进行体系建设的商业企业，在达到国家局规定的体系运行时间，完成企业内部审核和管理评审之后，经各省级公司组织审核确认并将审核结果报国家局备案。36个重点城市局（公司）为必审对象，由各省级主管部门向国家局书面申请行业审核；其他地市级局（公司）由国家局对其进行随机抽样审核。各省级工业公司直接向国家局书面申请行业审核。书面申请行业审核报告主要内容是体系建设工作情况介绍，包括机构设置、人员配备、培训人次及内容、企业内审、管理评审及改进情况，省级公司审核情况，申请进行行业审核的时间等。国家局对受审核企业下发审核通知书，确定行业审核时间及审核组成员等。对省级工业公司的审核不超过四个工作日，对商业企业的审核不超过三个工作日。在《通知》下发以前已经通过第三方认证的地市级局（公司），由省级局（公司）组织审核并将审核结果报国家局备案，国家局对其进行随机抽样审核。行业审核将作为一项长期性工作，既对体系建立实施效果进行总体把关，同时作为一项管理评价方法评价各省级公司的管理水平。国家局将制订行业管理评价标准，每年将组织专家队伍进行行业管理评价，持续改进和全面提升体系运行水平。

七、行业审核结果的报告现场审核结束，由审核组向受审核企业出具审核报告和体系审核观察项，综合评价企业体系建立实施和运行情况以及行业重点专项工作的执行情况和改进的建议。行业审核结论有三种：一是体系运行有效，同意申请第三方认证审核；二是体系运行基本有效，建议三个月整改后，整改措施经审核组验证有效后再进行第三方认证审核；三是体系运行存在较多问题，不予推荐第三方认证审核，半年后重新申请行业审核。受审核企业必须对观察项制订纠正预防措施，在30日以内报国家局进行书面验证。

八、附则1.本方案自印发之日起开始执行。2.本方案由国家局解释、修改。

第四篇：内部质量管理体系审核步骤

内部质量管理体系审核大致可分下列几个步骤进行：

1、确定任务。如果是例行审核，则按计划规定进行；如果是特殊审核，则是明确目的和受审的部门或条款。每次审核还要明确采用的依据。任务确定后要按程序由有关领导批准下达。

2、审核准备。由管理者代表指定审核组成员组成审核组。审核组长应领导全组编制好具体的审核计划日程表并把审核任务分配到每个审核组成员。每个审核员应编制检查表，经组长审核后实施。同时全组应集中有关文件（如标准、手册、有关程序文件、作业指导书等）加以审阅。审核计划日程表确定后应及早通知受审部门负责人征得同意，并请他决定一位部门的发言人及陪同人员。

3、现场审核。审核组应准时到达审核现场，召开一次正式的首次会议，说明审核的目的、范围、依据和方法。如果是例行审核，而且只对一个部门进行审核，这种首次会议可以适当简化。现场审核应以事实为根据，以标准或其他文件的规定为准则，收集客观证据，作出公正的判断。如发现不合格，要按规定填写不合格报告，并请受审部门领导对事实表示认可（签字）。现场审核以末次会议结束。在末次会议上，审核组应报告审核结果，宣读不合格报告，并请受审部门负责人填写纠正措施计划

4、编写审核报告。审核组长应按规定格式根据审核结果编写审核报告。此报告经管理者代表审定后正式下达给受审部门。

5、纠正措施的跟踪。质量管理部门应会同审核组对纠正措施计划的进行跟踪验证。

6、全面审核报告的编写和纠正措施计划完成情况汇总分析。如果是例行审核，则在所有的部门及条款审核完成后（一般是一年后），质量管理部门负责人应根据各部门的审核报告，汇总编写出一份全面的审核报告，并分析评价整个体系的有效性；还要与上次内审结果相比较，评价其进步情况；同时对全年各部门实施纠正措施加以汇总分析。这种结果均应上报最高领导作为管理评审的输入之一。

以上各个步骤均应在内审程序中明确规定。内审程序应根据每个组织的实际情况编制，但这些主n要步骤的内容都是不可以缺少的。

第五篇：质量管理体系内外部审核检查表

GB/T19001—2008标准审核要点指导书 简 略 写 法 审 核 要 点 1 范围 1 范围 1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？ ·QMS范围和过程完整性 2.组织QMS对标准条款的删减？查：删减的合理性。·删减的合理性 4.1 总要求 4.1 总要求 1.组织是否按标准要求建立、实施、保持和改进QMS？ 识别的 4大过程（及子过程）： 2.组织QMS过程、过程间顺序及关系是否被确定和管理？ ·按标准要求建立、实施、保 3.QMS关键过程所需资源和信息充分，足以支持过程有效运行和监控？ 持和改进QMS 4.QMS及过程测量和监控点确定并有效否？监控结果有否分析、改进？ ·过程、顺序及关系的确定和 5.对产品质量有影响的外包过程及控制情况 管理

（此条款是对QMS的总要求，是在对QMS全面审核后，对QMS所进行的综合判 ·关键过程资源和信息充分性 断。本条款不适宜进行单独审核。）·QMS及过程测量和监控的确 定,结果的分析和改进 ·外包过程及控制（仅是对QMS的综合判断，不单独进行审核）4.2 文件要求 4.2 文件要求 4.2.1 总则 4.2.1 总则 了解组织的QMS文件结构，是否包括以下内容: ·结构（范围和媒体）： — 质量方针和目标 方针及目标、手册、程序、1

— 质量手册 其它操作文件、外来文件和 — 至少6个程序文件（文件控制、记录控制、内部审核、不合格品

记录 控制、纠正措施、预防措施）·（符合、适宜、可操作性的评价）— 过程策划、运行、控制的文件 — 记录 4.2.2 质量手册 ·从手册和认证合同，查文审 4.2.2 质量手册 意见的修改 查认证合同、手册以及文审表： ·QMS删减及合理性 1.手册是否按文审提出的意见进行了修改？（审核组长应对其审核、（· 范围，包括删减的细节与合理性； 并记录）·程序文件或对其引用； 2.通过现场审核，评价QMS删减的内容是否合理，描述是否清楚？）·过程之间相互作用的表述。（）：本条款括号内容内审、咨询应审核 4.2.3 文件控制 4.2.3 文件控制 1.（文审）程序与标准符合性 ·程序符合性 2.（文审）受控文件的范围是否界定清楚： ·范围界定（方针、目标、手册、程序及所需文件、相关产品的法规和产品标准）·查：编审批发改废评审 3.抽查：编、审、批、发、改、废、评审 ·查：外来文件识别及分发 4.外来文件的识别及分发 4.2.4 记录控制 4.2.4 记录控制 1.（文审）程序符合性（标识、贮存、保护、检索、保存期和处置）·程序符合性 2.（文审）范围界定及不同媒体记录 ·范围、标识、检索、填写 2

3.程序的有效实施 ·保存、保护、媒体、处置 5 管理职责 5 管理职责 5.1 管理承诺（最高管理者）5.1 管理承诺 1.如何向组织传达满足法规要求的重要性 问如何： 2.如何保证资源的职责落实 ·传达满足法规要求的重要性 3.自己控制哪些资源及存在问题 ·保证资源的职责落实 ·存在问题及措施 5.2 以顾客为关注焦点 5.2 以顾客为关注焦点 1.是否清楚组织在确定顾客要求（见7.2.1），满足顾客要求（见8.2.1）·要求确定、满足方式（7.2.1）

方面的状况及出现问题的解决？ 状况及问题（7.2.2）、（8.2.1）2.通过什么方式确保顾客的要求得到确定、满足（要结合7.2、8.2.1 的解决（7.2.3）等来体现其充分性、有效性。）[· 确定、满足顾客要求的充分有效性 ]（要结合7.2、8.2.1体现）5.3 质量方针 5.3 质量方针 1.质量方针文件化并由最高管理者正式发布 ·文件方针批准、发布及传达 2.质量方针的内容与本组织宗旨是否相适应 ·适应宗旨；体现满足顾客与 3.通过文审及谈话证实体现满足顾客与法规要求、QMS持续改进的承 法规要求、持续改进的承诺 诺 4.是否清楚方针要定期或不定期的评审，以保持方针的持续适宜性？ ·评审时机及证据 评审的时机？ ·提供目标建立和评审的框架 5.方针能否为目标的建立和评审提供框架 3

6.方针是否传达到组织内成员，并抽查证实。5.4 策划 5.4 策划 5.4.1 质量目标 5.4.1 质量目标（查阅及面谈）1.面谈或查阅目标文件 ·体现满足顾客和法规要求，2.体现有能力稳定地满足顾客和法规要求以改进及持续增强顾客满意 以改进、持续增强顾客满意 内容 3.包括了满足产品要求（固有特性）内容 ·产品要求（内容）4.与方针相一致并体现质量方针的要求 ·与方针（相）一致 5.可测量性及展开（实现质量目内容所涉及的各职能部门与不同层次 ·可测量性及展开

如决策层、执行层、作业层等），并实施 ·时限性及（可）追求性 6.目标体现出时限性及可追求性 ·更改评审及实施 7.目标更改得到评审，并按文件控制要求实施 ·完成情况

5.4.2 质量管理体系策划 5.4.2 质量管理体系策划 1.从手册的文审及现场审核中证实企业对QMS正常情况下的策划满足 ·查证：现有情况下策划满足 4.1及目标的要求 4.1及目标要求 2.特定产品、项目、合同的策划及质量计划 ·特定情况策划及质量计划 3.QMS的变更策划，变更及与变更有关的运行过程和相关资源，并保 ·变更策划：规定过程和资源 持QMS的完整性 并QMS完整性保持 5.5 职责、权限与沟通 5.5 职责、权限与沟通 4

5.5.1 职责与权限 5.5.1 职责与权限 1.询问对QMS的部门及岗位的职责、权限和相互关系的规定和沟通 ·职权、关系规定和沟通 2.现场审核时，抽查部门和人员以证实其职责权限与规定的相一致。（·现场查与规定一致性）5.5.2 管理者代表 5.5.2 管理者代表 1.正式任命了管理者代表？其职责和权限： ·管代任命及职责履行： a）确保QMS的过程得到建立、实施和保持； a）建立、实施和保持QMS的 b）向最高管理者报告QMS业绩和改进需要； 过程 c）确保在组织内提高满足顾客要求的意识； b）报告QMS业绩和改进 d）就QMS有关事宜与外部的信息交流。c）提高满足顾客要求的意识 2.问管理者代表如何履行以上职责的？ d）QMS事宜的外部联络 5.5.3 内部沟通 5.5.3 内部沟通 1.组织内部门间建立适当的沟通过程，对QMS有效性的沟通及内容 ·沟通过程及内容： 2.今年目标的完成、方针的实现情况如何向全体员工沟通？ — 方针、目标沟通 3.今年重大的质量问题、顾客投诉、或比较好事情与全体员工的沟通 — 重大质量、投诉或成绩的 沟通 5.6 管理评审 5.6 管理评审 1.按计划的时间间隔对QMS进行评审 • 计划间隔 2.管理评审输入： • 输入内容（七项）及分析： 1）内容包括： [ a）审核结果； 5

a）审核结果； b）顾客反馈； b）顾客反馈； c）过程业绩和产品的符合性 c）过程业绩和产品的符合性（实物质量）； d）预防和纠正措施 d）预防和纠正措施的状态； e）以往管评跟踪措施 e）以往管理评审的跟踪措施;f）影响QMS的变更 f）可能影响质量管理体系的变更； ]g）改进的建议 g）改进的建议。• •QMS三性评价 2）输入是基于事实和信息的分析 • •评价QMS改进和变更 3）就质量管理体系适宜性、充分性和有效性系统的评价 4）评价质量管理体系改进的机会和变更需要 3.管理评审输出包括： • 输出：（报告）a）质量管理体系及其过程有效性的改进（包括方针目标）;[a）QMS及过程有效性的改进 方针目标、b）与顾客要求有关的产品的改进； b）产品的改进 c）资源的需求。c）资源的需求] 4.管理评审记录 • 输出及措施跟踪记录 5.输出结果、措施跟踪及记录 6 资源管理 6 资源管理 6.1 资源提供 6.1 资源提供 1.为实施、保持、改进QMS过程，达到顾客满意，组织能够及时确定 •资源的确定、提供和使用的 并提供所需资源？ •验证、管理及维护 关键、特殊过程资源是否充分、适宜？（查或询问策划的6.2、6.3、6.4文件）6

2.组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证，消除不适当 资源，不适当使用，提高资源利用率？ 6.2 人力资源 6.2 人力资源 • 能力要求及评价记录 1.能力要求 • 措施、培训及有效性 2.从教育、培训、技能和经验方面能力的判断 •（问:员工工作相关重要性及 3.针对能力的需求提供相应培训（计划）或措施？ 有关目标和实现）4.从人员胜任的角度评价采取措施的有效性 •查：教育、培训、技能、经 5.查问员工认识到所从事活动的相关性重要性及与有关的目标和实现 历记录 • 查：关键、特殊过程和特殊工6.查阅与QMS规定职责人员教育、培训、技能和经历的适当记录

种、化验、检验等工作人员的资格 6.3 基础设施 6.3 基础设施 1.确定并提供为实现产品符合性所需的基础设施？查清单。•确定、提供 2.存在因基础设施不足可能造成产品的不符合？ •查过程设备及其他设施台帐 3.基础设施的维护（包括工装与支持性服务）： •查维护保养计划及实施 6.4 工作环境 6.4 工作环境 1.确定并提供为实现产品符合性所需的工作环境 • 确定、提供、管理（特殊工作环境规定、提供及管理）2.存在因工作环境不足可能造成产品的不符合 3.工作环境的维护情况

产品实现 7 产品实现 7.1 产品实现的策划 7.1 产品实现的策划 1.对QMS范围产品的实现过程的策划包括： •主要过程确定：（7.2～7.5）a）确定文件化的产品质量目标和要求； a）产品目标、要求确定 b）文件描述产品实现所需过程（工艺或过程流程图）包括关键、特 b）文件描述的过程和关键、殊过程及控制方法； 特殊过程及控制方法 c）确定为确保过程有效运行和控制的文件； c）运行、控制文件 d）确定实现产品过程中所需的资源； d）过程资源的确定 e）规定过程所需的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及成品 e）验证、确认、监测活动及 和过程产品的验收/接收准则； 产品验收准则 f）确定证实产品/过程满足要求所需的记录。f）要求的记录 2.产品实现的策划是否和QMS的其他过程（除第7章外）要求相一致 •与其他过程的一致性 3.对特定产品、项目或合同的策划及质量计划 •特定情况策划及质量计划

•（策划与其他过程的一致性评价）7.2 与顾客有关的过程 7.2 与顾客有关的过程 7.2.1 与产品有关的要求的确定 7.2.1 产品要求的确定 1.对顾客的要求（包括交付和交付后活动的要求）的识别及确定 •抽：合同评审表及合同，查 2.没有明确，但规定或已知预期用途要求（产品的固有特性）的确定 四项要求的确定 3.与产品有关法规要求确定（环境、安全、健康）（明示、隐含、法规、附加）4.根据自身需要确定的其他附加要求 • 口头要求确认 5.以上要求以什么形式确定，如果未形成文件，查问相关的职能人员 • 确定的要求转化（设计或其他 8

回答的一致性 过程如7.5的输入）6.对以上识别的要求转化为设计开发及生产服务的输入 7.2.2 与产品有关的要求的评审 7.2.2 与产品有关的要求的评审 1.从合同台帐，包括口头、电话记录中，抽查常规、特殊合同与口头 • 查承诺前的评审：（常规、特殊）定单在向顾客承诺提供产品之前的评审 [a）产品要求明确规定

评审内容包括： b）不一致要求的解决 a）对产品要求做出明确规定 c）有能力满足使用、交付和服务 b）与以前表述不一致的要求得到解决 要求 c）有能力满足产品的使用交付和服务等要求 ]d）评审结果及措施记录 d）保持评审结果及措施的记录 • 口头要求评审 2.对顾客没有形成文件的要求的确认，•（宣传资料评审）3.抽查产品要求变更的评审记录及文件修改记录，并传递到相关人员 4.在产品宣传时对提供的产品目录、产品广告内容的评审 7.2.3 顾客沟通 7.2.3 顾客沟通 1.与顾客沟通的方式及职权明确并安排 • 方式、职权及产品信息确定 2.对产品信息确定形式（例如产品目录、产品使用说明书等）• 问讯、合同处理、修改实施 3.查顾客问讯、合同或定单处理、修改的实施 • 产品问题反馈及沟通 4.查顾客反馈、投诉及向顾客的反馈记录 7.3 设计和开发 7.3 设计和开发 9

7.3.1 设计和开发策划 7.3.1设计和开发策划 1.设计和开发依据（调研报告、建议、合同等）•设计和开发依据 2.设计和开发策划明确：（.设计和开发计划）（调研报告、建议、合同等）a）设计和开发的阶段（包括完成期限）•计划的阶段及（包括完成期）b）设计和开发各阶段的评审、验证和确认 各阶段评审、验证、确认 c）有关部门和人员在产品设计和开发不同阶段、活动中职责与权限 和人员职权 3.对设计和开发之间的接口管理，分工明确，确保有效沟通 •接口、分工及有效沟通 4.策划输出随设计、开发进展的更新 •策划输出随进展的更新 5.设计各阶段所需资源充分，人员能力胜任（输出一般是设计开发计划）（注：设计和开发策划的输出形式一般是文件，也可以是不同媒体）7.3.2 设计和开发输入 7.3.2 设计和开发输入 1.设计和开发输入内容的确定并记录。输入的内容包括： • 输入内容：（设计任务书）a）功能和性能要求； [a）功能和性能要求 b）适用的法律、法规要求； b）适用的法规要求 c）适用时，以前类似设计提供的信息； C）类似设计提供信息 d）其他要求（包括包装、运输、贮存、维护、环境等）。d）其他要求（包装、运输、贮存、维 2.对设计和开发输入的充分、适宜性评审 护、环境等）] a）评审输入是否能满足已确定的产品要求； b）设计输入适宜、全面否？有无过期、漏项、违反法规要求的内容 • 输入充分、适宜性评审： c）有无互相矛盾、不完善、不清楚的内容 [ a）输入能满足已确定的产品要求 b）输入应完整、清楚，且不能自相 10

] 矛盾 7.3.3 设计和开发输出 7.3.3 设计和开发输出 1.设计和开发的输出形式便于对其输入要求进行验证 • 输出便于对输入验证 2.抽查设计和开发的输出： • 抽查输出（4项）： a）满足输入要求； [ a）满足输入要求 b）为采购、生产和服务提供适当信息（材料清单、图样、说明书等）b）提供采购、生产、服务信息 c）包含或引用验收准则如：检验和试验要求 c）包含引用验收准则 d）规定对产品安全和正常使用必需产品特性 ]d）规定对产品安全和正常使用特性 3.输出在放行前得到批准 ·放行前批准 7.3.4 设计和开发评审 7.3.4 设计和开发评审 1.按7.3.1策划的各阶段系统的评审（评审项目、内容应全面、完整）·按策划的各阶段系统的评审： 2.评审内容包括： a）评审输出的结果满足要求的能力；

[a）输出结果满足要求的能力 b）识别和发现的问题及提出必要的措施 ]b）发现的问题及措施 3.参加人员包括设计和开发有关的职能代表 ·有关的职能代表参加 4.评审结果及任何必要措施的记录予以保持 ·记录评审结果及措施 7.3.5 设计和开发验证 7.3.5 设计和开发验证 1.按策划（7.3.1）的安排对设计和开发进行验证，验证的结果能证 ·按策划的验证

明满足输入的要求 ·验证能证明满足输入的要求 11

2.保持验证结果及验证提出问题的措施的记录 ·问题及措施记录 7.3.6 设计和开发确认 7.3.6设计和开发确认 1.按7.3.1策划的安排对设计和开发按规定的使用或已知预期用途的 ·按策划对规定使用或预期用

要求进行确认 途要求进行 2.只要可行，确认应在产品交付或实施前完成 ·交付或实施前确认 3.保持确认结果（绝大部分情况应有书面结论）及任何必要措施记录 ·确认结论及措施记录 7.3.7 设计和开发更改的控制 7.3.7 设计和开发更改的控制 1.识别更改的各种契机及实施，并保持记录。·更改批准、实施记录 2.识别更改进行评审、验证、确认等活动的时机（不强求必须包括三 ·识别更改的评审、验证、确 种活动），并实施。认及实施记录 3.更改评审考虑对已交付产品及其组成部分的影响

4.更改在实施前得到批准

5.更改的评审、验证、确认的结果及措施记录 7.4 采购 7.4 采购 7.4.1 采购过程 7.4.1 采购过程 1.对产品实现有影响的采购品如：原材料、零部件、机加工厂的模具 ·控制范围及分类 等进行控制 ·选择、评价及重新评价准则 2.依据其采购产品对随后的产品实现或最终产品的影响确定对供方及 ·合格供方名录批准、分发

采购产品控制的类型和程度 ·评价结果、措施记录或业绩 12

3.根据供方按组织的要求提供产品的能力制定选择、评价及重新评价 及措施记录（特别是不良）供方的准则（·外包控制）4.建立、批准且分发合格供方名录查采购是否按名录进行

5.保持对供方的评价结果及评价措施的记录、供方业绩的记录，包括 当供方业绩不良时采取措施对供方进行控制的记录

6.外包按本条款对其进行控制情况 7.4.2 采购信息 7.4.2 采购信息 1.采购信息（文件、实物、图样等）清楚地表述拟采购的产品 ·采购要求规定 查采购计划的依据、批准，从合同台帐中抽查合同签订内容的正确、查：计划、合同及批准 完整性等。（采购要求正确、完整性）2.在采购信息中，适当时考虑标准）条款的相应要求： ·采购信息中7.4.2a）/b）/c a）产品、程序、过程和设备批准的要求 条款的相应要求： b）人员资格的要求 [a）产品、程序、过程和设备批准要求 c）质量管理体系的要求 b）人员资格的要求 3.与供方沟通前，确保所规定的采购要求是充分适宜的 ]c）质量管理体系的要求 7.4.3 采购产品的验证 7.4.3 采购产品的验证 1.组织确定并实施进货检验及其他必要的活动，以满足采购要求否？ ·确定、实施进货检验及其它 2.当组织或顾客有现场验证要求时，组织要在采购信息中对验证的安 活动 排和产品放行的方法作出规定 ·组织或顾客现场验证要求、实施和放行规定 13

7.5 生产和服务提供 7.5 生产和服务提供 7.5.1 生产和服务提供的控制 7.5.1 生产和服务提供的控制 1.生产和服务提供的控制策划及控制条件规定 ·控制策划及规定 2.规定的关键、特殊过程 ·产品、生产计划及完成 3.适用时生产和服务部门或人员得到表述产品特性信息，如产品规 ·工艺流程及关键、特殊过程

范、图样、服务规范等 ·产品信息/作业指导书 4.必要时，具体作业人员得到并执行有效的作业指导书 ·设备能力、使用及维护 5.使用的设备能否满足实现产品特性及过程能力的要求 ·监测设备配置、校准、使用 查设备的使用和维护保养情况 ·监测活动（包括过程监控记录）6.配备使用必要的监视和测量设备或委托检验 ·放行、交付和交付后活动 7.实施策划出的监视和测量活动

8.过程的监控记录

9.实施依据策划的安排对产品的放行、交付和交付后活动 7.5.2 生产和服务提供过程的确认 7.5.2 生产和服务提供过程 1.当生产和服务过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证的过 的确认 程，包括在产品使用或服务已交付后问题才显现的过程（特殊过程）·方法项目及要求规定的实施： 对这样的过程的确认证实过程实现所策划结果的能力

[a）过程评审、批准准则（经评定）2.对如何确认及确认的项目，每项要达到的要求规定 b）设备认可

适用时包括下面的a）/b）/c）/d）/e）中的一项或几项： c）资格鉴定 a）规定评审依据、评审的项目、判定的准则及评审、批准人 d）确认过程特定方法和程序认定 14

b）设备的认可和人员资格的鉴定； ]e）记录要求及实施 c）对确认过程所使用的特定方法和程序的认定 ·再确认 d）识别记录的要求，并实施； e）再确认的需求，并实施。7.5.3 标识和可追溯性 7.5.3 标识和可追溯性 1.识别出的标识要求，并采取适当的方法对产品进行标识 ·识别的产品标识及实施 2.根据监视和测量要求识别产品的状态 ·识别产品的状态及实施 3.有可追溯性要求的场合，记录产品唯一性的标识并控制 ·可追溯性标识、控制及记录 7.5.4 顾客财产 7.5.4 顾客财产 1.充分识别组织控制下或使用的顾客财产（包括知识产权）·顾客财产的识别规定 2.对顾客财产的验证、保护和维护 ·验证、保护和维护记录 3.顾客财产当丢失损坏或不适用情况时，及时报告顾客，并保持记录 ·问题的报告及记录 7.5.5 产品防护 7.5.5 产品防护 1.在内部处理和交付到预定的地点期间对产品提供适当的防护（包括 ·防护规定及提供 标识、搬运、包装、贮存和保护）（标识、搬运、包装、贮存和保护）2.防护的范围包括产品的组成部分（原材料和半成品）·产品组成部分的防护 3.在生产现场与库房查其防护的实施（包括帐、卡、物一致性和安全 查防护的实施（生产现场与库房）措施）查库房管理制度及实施 15

7.6 监视和测量装置的控制 7.6 监视和测量装置的控制 1.确定为验证产品的符合性所需的监视与测量要求，以及与测量要求 ·监测要求及装置配置 相适用的监视与测量装置 ·查台帐或周检表的校准周期 查检测装置台帐对检定、校准周期的规定 规定及实施 2.对监视和测量活动进行控制，包括对监视和测量设备（本组织及顾 ·查：装置监测活动的控制

客提供）校准、维护、调整：包括对操作人员、测量方法及测试 ·校准外包控制 环境的控制。对监视和测量外包的的控制 ·自校实施 3.对有必要确保有效结果时的测量设备作到：（准则、设备、记录、环境、人员资格）a）按照规定的时间间隔或使用前，对照可溯源至国际或国家基准的 测量基准进行校准或验证。·必要时的调整或再调整 当不存在上述基准时，应记录用于校准或验证的依据；查自校（验 ·搬运、维护和贮存防护 证）规程的适宜性。·校准状态识别 b）必要时进行调整或再调整； ·偏离、措施、记录 c）应能识别测量设备处于校准状态； ·计算机软件使用前确认 d）采取措施防止调整时偏离校准状态，造成测量失效； ·现场查：使用、维护、标识 e）在搬运、维护和贮存期间防止损坏或失效

4.当发现测量设备偏离校准状态或损坏时，当设备不符合要求时，对 以往测量结果的有效性进行评价和记录，对该测量设备和任何受影 响的产品采取适当的措施 5.保存校准和验证结果的记录 6.监视设备不能达到预期效果时采取可行的措施（校准、调试等），保证监视活动与监视要求相一致 16

7.用于监测的计算机软件在初次使用前确认满足预期能力并在必要时 重新确认 8 测量、分析和改进 8 测量、分析和改进 8.1 总则 8.1 总则 1.组织为确保产品，QMS符合性并实现持续改进，对所需的监控、测 ·策划及输出：（监测、分析、改进）量、分析如何进行策划？策划是否在产品、过程、体系业绩、顾客 [· 策划应在产品、过程、体系业满意程度四方面展开？结果是否形成文件？文件中是否确定了使用 ] 绩、满意程度四方面展开

方法及应用程度？ ·统计技术应用及监控、验证 2.组织在策划过程中，是否确定统计技术应用需求、场合及要求？对 统计技术应用正确性、适用性是否有监控、验证措施？ 8.2 监视和测量 8.2 监视和测量 8.2.1 顾客满意 8.2.1 顾客满意 1.获取顾客满意信息渠道、方法和频次的确定，这些渠道和方法能全 ·（信息获取、分析、利用及其渠道、方 面的识别顾客满意方面的信息（包括产品质量、交付和服务方面的 职责确定 法、频次）反映、顾客需求和期望的信息，市场动态）·信息包括对产品质量、交付 2.分析利用顾客满意信息的频次、方法和职责的确定 和服务的反映、顾客需求和 3.规定对顾客不满意的关键因素设立监测点和监测方法 期望信息，市场动态

查顾客满意度统计分析相关资料。·不满意的监测及处理 ·查:满意度统计分析 17

8.2.2 内部审核 8.2.2 内部审核 1.制定内部质量质量管理体系审核程序，规定策划和实施审核及报告 ·程序符合性及职责 结果和保持记录的职责与要求 ·方案策划与范围 2.审核方案的策划是否考虑了将要审核的过程和区域的现状与重要 ·实施计划 性，以及以往审核的结果并在一年内覆盖了组织的QMS全部范围 ·审核员资格及规避 3.按规定的时间间隔及审核方案的安排进行内部审核 ·检查表及审核记录 4.审核员应具备能力，并不应审核自己的工作 ·原因分析及措施验证 5.受审核部门管理者应对发现的问题采取措施以消除不符合及其原因 ·报告批准及分发 6.跟踪活动应包括对所采取措施的验证和形成闭环的验证报告（见 8.5.2）8.2.3 过程的监视和测量 8.2.3 过程的监视和测量 1.识别出需监视和测量的质量管理体系过程 ·过程识别及规定 2.对QMS过程的监测方法，该方法应证实过程实现所策划结果的能力 ·监测方法及实施 3.当过程未达到所策划的结果时，采取适当的纠正和纠正措施 ·问题及处置（）纠正/纠正措施 8.2.4 产品的监视和测量 8.2.4 产品的监视和测量 1.按要求实施标准7.1策划的对产品的特性的监视和测量过程（包括 ·7.1策划的过程、接收准则 进货检验、半成品、成品与型式试验等）()进货、过程、成品检验2.保存用以证明符合接收准则的证据，记录应指明有权放行产品人员 ·实施证据及放行者资格 3.在监视和测量均已圆满完成以前不放行产品和交付服务，例外放行 ·例外放行及批准 时得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准（）·外包控制 18

8.3 不合格品控制 8.3 不合格品控制 1.程序文件明确其控制及处置职责和权限 ·程序符合性及职责 2.对不合格品处置采用以下一种或几种方式： ·不合格品处置及批准 a）采用返工等措施，消除不合格；（返工、返修、让步、降级及报废）b）当让步使用、放行或接收不合格品应由授权人员批准，如合同规 ·纠正后的验证 定须经顾客批准 ·不合格性质及让步等措施记 c）改变使用方式和用途（如降级使用或报废）录 ·交付、使用后不合格处置（注：在服务行业中上述处置方式指的是中止不合格服务、道歉、适当赔偿或 给予适当优惠条件等）。3.保持不合格性质及随后采取措施的记录（包括所批准让步记录）

4.不合格得到纠正之后对其再次验证

5.交付或开始使用后发现产品不合格，采取的措施与不合格影响或潜 在影 响的程度相适应 8.4 数据分析 8.4 数据分析 1.明确应收集对象（如：8.2.1顾客满意、8.3不合格品信息等数据）· 数据收集对象、方法、渠道及职权2.明确收集数据的职责、方法、渠道 规定（如8.2.1、8.3等）3.分析数据的方法利用了适用的统计技术 ·分析提供信息： 4.从相关职能部门证实，分析数据提供以下信息： [ a）顾客满意程度 a）顾客满意程度的信息； b）与产品要求符合性 b）与产品要求的符合性（产品的实物质量）c）过程、产品特性与变化趋势 19

c）过程和产品的特性与趋势，包括采取预防措施的机会； d）供方的信息 ] d）有关供方信息如：产品质量、对供方控制方法和程度的适宜性等。·统计技术利用

5.分析出的信息及时传递给相关的部门 ·信息传递及利用 6.及时利用这些评价QMS的有效性、适宜性，并寻找改进的机会（）评价QMS的有效适性及改进 8.5 改进 8.5 改进

8.5.1 持续改进 8.5.1 持续改进（5个方面）1.审核相关的职能部门、人员： ·方针、目标修订 a）适时修定方针、目标以不断满足变化新要求且体现持续改进承诺 ·审核结果及纠正措施 b）审核结果识别出QMS存在的不符合，采取纠正措施； ·数据分析的改进 c）利用数据分析，识别出需改进的机会； ·纠正/预防措施有效性 d）有效的实施纠正/预防措施 ·管理评审的改进 e）通过管理评审评价QMS改进的机会和变更的需要。通过上述几方面的审核，证实组织是否持续改进QMS的有效性。8.5.2 纠正措施 8.5.2 纠正措施 ·程序符合性及职责 1.控制程序规定如下要求： ·查纠正措施通知单： a）评审不符合（包括顾客投诉）； [ ·评审不符合b）确定不符合的原因； ] ·原因分析、措施及验证记录c）评价确保不符合不再发生的措施的需要； ·文件更改 d）确定和实施所需措施，纠正措施应与所发生的不符合影响相适应； e）记录采取措施的结果； 20

f）评审所采取的纠正措施的有效性，2.按程序实施； 3.将成功措施引发的更改纳入文件 8.5.3 预防措施 8.5.3 预防措施 1.控制程序规定如下要求： ·程序符合性及职责 a）确定潜在不符合及其原因； 查预防措施通知单： b）评价防止不符合发生的措施的需要； [ ·潜在不符合确定c）确定并实施所需的措施；

·原因分析及措施 d）评审所采取的预防措施。·评审采取的措施 3.按程序实施 ] ·措施实施及有效性验证 4.将成功措施引发的更改纳入文件 ·文件更改 21

最高管理者的审核内容（咨询用）： 5.3 质量方针

1.质量方针制定的思路？是否考虑了顾客要求？如何反映满足法规的要求？ Q方针是否为Q目标的制定和评审提供了框架，具备方向 性、指导性？ 2.通过何种方式使全体员工对质量方针有充分理解和沟通，并且贯彻 执行？ 5.4 策划 3.是否参与了质量管理体系的策划工作？ 5.4.1 质量目标

4.如何根据质量方针制定质量目标？其内容是什么？包括满足产品要 求（固有特性）的内容否？ 对质量目标是如何管理的？分解的形式如何？由谁来考核？ 目前质量目标的实现情况如何？

5.为保证Q目标的实现如何对QMS进行策划（包括机构、职责权限、识别过程、确定资源、编制文件和记录）6.为实现方针、目标，如何对员工的职责、权限进行规定？规定的方 式？是否对这些职责、权限要求进行了相互沟通？ 22

5.5.2 管理者代表 7.对管理者代表的任命是否明确职责和权限？职责和权限是否得到落 实？ 5.5.3 内部沟通 8.在组织的内部是否建立了沟通渠道，规定了不同层次间沟通的内 容、方式与频次，内部沟通是否有效？ 5.6 管理评审 9.管理评审常规多长时间进行一次？何时应增加管理评审？（下一步）你（是）将如何主持进行管理评审活动？ 会前准备输入哪些信息，会后输出哪些信息？ 6.1 资源的提供 10.是否为质量管理体系运行提供必要的资源？在资源配置管理活动 中，你的作用是什么？人力资源、基础设施、工作环境目前状况，你满意吗？下一步将有何打算？ 4.2 文件要求

1.策划好的质量管理体系文件分几个层次？ 5.4 策划

2.如何对组织文件化质量管理体系进行策划？

3.请简述工作流程。其中哪些是关键过程？哪些是特殊过程？ 23

5.5.2 管理者代表 4.管理者代表的职责权限是否作出规定？对管理着代表是否授权？ 5.5.3 内部沟通 5.与总经理是否经常沟通？沟通的内容主要有哪几个方面？ 6.2.2 能力、意识和培训 6.通过何种方式努力提高员工对满足顾客要求的意识？ 8.2.3 过程的监视和测量 7.对质量管理体系实施如何进行管理？ 采取了哪些监视和测量活动

（内审、过程检查、成品检查）？ 8.4 数据分析

8.对监视、测量结果是否进行数据分析？是否采取了的纠正和预防 措施？ 车间（领导）的审核内容：（咨询用）4.1 总要求 1.请负责人介绍本部门基本情况：

a）部门职责和主要质量活动及具体人员分工； 24

b）部门主管、分管的QMS过程；

c）需实施过程的顺序及相互关系；

d）部门主管过程有无外包过程；

e）如何管理、实施主管的QMS 过程。4.2 文件要求 1.询问本组织的质量方针和质量目标及分解到本部门质量目标，抽不 同层次2—3人回答。（领导需回答质量方针内涵及目标完成情况）

2.部门应持有哪些公司（厂）级QMS文件？从清单抽查其质量手册、程序等文件的控制情况。

3.部门应保存、填写哪些Q记录？从清单查其控制情况。

4.如有本部门编制的文件，从部门文件清单中抽3—5份查：编、审、批、发、改、废、评审控制情况；

5.查外来文件的识别和分发控制情况。5.3 质量方针；5.4.1 质量目标

1.问部门领导：

a）公司（厂）质量方针及内涵？

b）公司（厂）质量目标？

c）本部门的质量目标？

d）制定部门质量目标的依据？ e）部门质量目标完成情况； 25

f）质量目标由谁来考核或评审? 2.查：部门目标的可测量性及是否保持并包括产品要求？ 3.抽问不同层次2—3人：是否了解质量方针及两级质量目标？ 5.5.1 职责和权限；5.5.3 内部沟通

1.抽2—3人回答：岗位质量职责及相互关系

2.本部门职责、权限沟通的方式是什么？查职责、权限沟通的记录。6 资源管理

1.询问领导：

a）部门实施、保持QMS并持续改进所需的资源；

b）部门现行岗位分工中，所有人员是否均胜任

其工作？如不适应，您将如何办？

c）是否采取培训或其他措施满足部门各岗位工作所需能力？ 查人员调配记录； 查培训申请、培训计划及实施有效性记录； 查相应成绩或资格证件证书。（重点查管理层、验证、重要、特殊、特种）2.是否进行了意识技能培训？ 查ISO9000标准培训记录；查专业/技术培训记录；查统计技术培 训记录； 查部门内部学习QMS文件/ 法律法规 /专业技术、技能/传授经验 26

的记录。

3.抽3—5人，查其任职要求中某1—2项应知应会证实。8.2.3 过程的监视和测量；8.4 数据分析；8.5.1 持续改进 1.部门需监视和测量的QMS过程其方法有哪些

2.采用的方法能否证实过程实现所策划的结果的能力？

3.当过程未能达到所策划的结果时，是否采取了适当的纠正和纠正措 施？

4.部门应收集数据及其方法、渠道有哪些？

5.数据分析是否利用了适用的统计技术？ 6.分析出的信息是否及时传递给相关的部门。7.质量目标是否适时修订，以不断满足变化的新要求并具体体现持续 改进的承诺？ 8.利用数据分析，识别出的改进机会有哪些？效果如何？ 7.5 生产和服务提供 1.问主任：本车间的过程顺序及相互作用。

2.车间生产运行依据的文件哪些？抽3— 5份查其控制和实施情况及 文件的正确性、适用性。3.查生产运作总体控制，生产计划其完成情况 4.被确定的关键、特殊过程有哪些？需控制的过程参数？ 27

6.3 基础设施

5.车间生产需用的关键、重要设施/设备及工装有哪些？ 如何进行使用及维护保养的？ 查：现场标识、完好、使用情况和维护保养计划及实施记录。

6.车间使用的监视和测量设备有哪些？ 查：现场监视和测量设备的状态标识及使用、维护保养情况。7.5 生产和服务提供 8.2.3 过程的监视和测量

7.查关键、特殊过程控制（各类产品的各有关过程均需抽样）：

a）管理点、检测点设置的控制情况；

b）过程确认采用的方式及参与实施情况；

c）操作人员的资格；

d）过程参数及监视控制情况。7.5.3 标识和可追溯性 8.查现场按要求进行标识和可追溯性管理。7.5.5 产品防护 9.查现场是否按要求进行了产品防护。6.4 工作环境 28

车间审核检查表 序号 条款 审核要点

○5.5.1 人员·分工·职责○5.4.1 目标、展开、实现 2 ○5.5.3 沟通过程、内容 3 ○6.1 能力、资格、培训、有效性 4 ○7.5 生产计划完成 5 流程·关键过程控制·特殊过程确认（7.5.1、7.5.2）产品信息·作业指导书（4.2）29

10.现场工作环境管理 查：定置、环保、安全、文明生产情况。

（6.3）设备使用·维护（7.6）监测设备配置·校准（8.2.4、8.3、8.2.3）监测活动·记录（7.5.4）标识·可追溯性（7.5.5、6.4）防护·环境 ○8.4、8.5 规定实施 6 统计技术

改进·纠正预防措施 30