石家庄股权交易所企业挂牌备案材料清单

第一篇：石家庄股权交易所企业挂牌备案材料清单

石家庄股权交易所企业挂牌备案材料清单

一． 申请类

1.石家庄股权交易所企业挂牌申请表

2.法定代表人身份证复印件（网站提交原件扫描件）

3.申请挂牌企业的营业执照（副本）、组织机构代码证、税务登记证及相关资质证书复印件（网站提交原件扫描件）

4.项目组成员通讯录，包括股交所、企业和中介机构的联系方式（装订在首页）

二． 声明决议类

5.石家庄股权交易所企业挂牌法定代表人授权委托书 6.石家庄股权交易所企业挂牌承诺书

7.股东会关于申报企业于石家庄股权交易所挂牌的决议 8.三会人员出具的诚信状况声明书（企业盖章）

三． 基本经营情况类

9.工商变更登记表（需加盖有工商局查询红章）10.企业基本经营情况表 11.三会人员及部门主管履历

四． 财务类

12.两年一期的报送税务机关的财务报表（需盖税务局红章）13.关联交易明细

五． 重大产权类

14.重大资产文件复印件（包括但不限于土地使用证、土地租赁证明、房屋所有权证明、房屋租赁协议、主要生产设备购置合同或租赁合同等）（网站提交原件扫描件）

15.商标、专利证书复印件（网站提交原件扫描件）

六． 风险类

16.法律情况说明（包括重大法律诉讼清单、无法律诉讼承诺书）17.质量技术情况证明（食品类企业及我所要求的企业必须提供）18.安全生产证明（涉及生产类企业必须提供）19.环保证明（涉及环保类企业必须提供）

七． 文书类

20.国有资产监督管理委员会同意挂牌的批复文件（仅限国有控股、参股企业）

21.与各中介机构签署的服务协议复印件（网站提交原件扫描件）22.股改材料（包括但不限于股改方案、资产评估报告、审计报告、验资报告、法律意见书<如有>、股份公司的公司章程（工商局红章）等）

23.企业挂牌法律意见书以及工作底稿

24.当地金融办出具的意见（原件、参照衡水市金融办出具的文件）25.石家庄股权交易所要求的其他材料

备案材料说明：

1.申请类材料1-4为申请挂牌时需提交资料；其它类材料5-24为通过立项后需提交资料；

2.备案材料需纸质版和电子版各一份 3.所有证明材料均需加盖红章；

4.所有复印件必须注明“与原件一致”，并加盖红章； 5.重大产权类文件如没有相关文件，需出具说明。

6.企业提交备案材料时应按照本清单编号顺序进行整理后提交。7.审计报告和法律意见书需盖骑缝章。《法律意见书》必须包括但不限于以下内容：

8.列出三会人员及其直系亲属是否在其他企业任职或控股，是否存在关联交易和同业竞争。

9.法律意见书中的最新股东名册中应该标注股东的身份证号码。10.法律意见书后面需要提供执业律师的职业证书和法人营业执照。11.法律意见书应明确：本所出具的法律意见书不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。

第二篇：石家庄股权交易所股权登记托管申请材料清单

股权登记托管申请材料清单

(一)《股权登记托管申请表》（附件一）（企业盖章、法定代表人签字）；

（二）法定代表人身份证复印件、经办人身份证原件及复印件（企业盖章），《法定代表人授权委托书》（附件二）（双面打印）（企业盖章、法定代表人签字）；

（三）最新公司章程（工商局、企业均需盖章），公司营业执照副本原件及复印件（企业盖章）；

（四）公司签发的《最新股东名册》（附件三）（企业盖章、法定代表人签字），股东名册应当包括以下内容：股东姓名或名称、持股数量、身份证号码或工商营业执照号码，涉及司法冻结或质押登记的，公司还需出具相关说明；

（五）如最新公司章程与公司签发的股东名册中记录的股东信息不一致，还需出具相关变更说明（企业盖章）；

（六）公司对提交的所有材料真实性的《承诺书》（附件四）（企业盖章、法定代表人签字）；

（七）石家庄股权交易所要求提供的其他材料；

注：如提交复印件需注明与原件一致，身份证复印件手写签名，多页文件需盖骑缝章。附件一

股权登记托管申请表 公司全称

公司简称

股权结构

股权数量(股)

持有人数（人）

国家股

法人股

自然人股

合计

锁定情况

股权数量(股)

锁定人数（人）

法定锁定

自愿锁定

其他情况锁定

是否存在持有人不明确股权

申请单位(盖章）法定代表人(签字)电话：传真： 地址：邮编： 申请日期：年月日

附件二 法定代表人授权委托书

NO.石家庄股权交易所: 兹授权我公司全权代表我公司办理有关股权登记托管业务及相关事宜，并作为我公司和你交易所之间的指定经办人，受托人为办理上述事项所实施的法律行为和签署的一切文件我公司均予以承认，由此产生的任何法律责任均由我公司承担。授权期限自年月日至年月日

有关指定经办人的具体情况如下： 公司全称

托管股权简称

托管股权代码

指定经办人

姓名

职务

身份证号码

办公电话号码

手机号码

通讯地址

邮政编码

邮箱

备注

附件:

1、公司法定代表人身份证复印件

2、指定经办人身份证复印件

法定代表人(签字)

公司(盖章)授权日期:

年月日 郑重声明: 本公司保证所提供的股权数据和有关附件完性、真实、准确、合法，并符合贵交易所的要求。申请单位(盖章）指定经办人(签字)电话：传真： 地址：邮编： 申请日期：年月日 ·································································(以下由石家庄股权交易所工作人员填写)接单人：复核人： 接单日期：年月日

附件三

公司股东名册

注：“股权数量”一栏需填写实际出资，认缴份额不予认可 客户姓名

客户全称

机构标志

证件类别

证件编号

证件地址

性别

电话

邮政编码

联系地址

传真

股权数量

股权性质

法定代表人：

公章：

日期：年月日

股东名册填写说明

机构标志有“个人”与“机构”两类，性别分为“男”、“女”、“非自然人”，股权性质详看说明。若股东为个人，客户姓名与客户全称相同，证件类别填写“身份证”或“护照”；若股东为机构，客户姓名为不超过四个汉字的机构简称，证件类别填写“组织机构代码证”，“性别”填写“非自然人”。若股东名册为多页，需加盖公司骑缝章。“股权性质分类说明”： 流通股 优先股

公众已托管-社会公众股 公众已托管-高管买入股份 公众已托管-限售流通股(个人)公众已托管-限售流通股(机构)资格股

发起人股-国家股 发起人股-国有法人股 发起人股-境内法人股 发起人股-外资法人股 发起人股-自然人股 发起人股-其它 定向法人股-国家股 定向法人股-国有法人股 定向法人股-境内法人股 定向法人股-外资法人股 定向法人股-自然人股 定向法人股-其它 内部职工股 高管股 公众未托管 托管法人股 普通法人股 普通自然人股 附件四 承 诺 书

____________公司经过审慎审查，保证提供给石家庄股权交易所的所有材料记载的信息真实、准确、完整，并用于在石家庄股权交易所办理股权登记托管业务。

若上述材料存在伪造、虚假、失实或错误等情况，我公司承诺将承担由此引起的一切责任，保证与石家庄股权交易所无关。

法定代表人签字： 公章：

年月日

第三篇：股权交易所挂牌流程简介

协易机床城股权挂牌流程

依据《江苏股权交易中心非上市公司股份业务管理办法（试行）》、《江苏股权交易中心有限责任公司股权业务管理办法（试行）》规定。企业首次股权登记挂牌，需通过有资质的保荐机构辅导、推荐。并如实完成以下法定程序：

一、保荐机构尽职调查

此阶段保荐机构充分与企业主、企业高管沟通，了解企业基本情况；企业主营业务情况；企业法人治理结构情况；企业产品或服务内容；企业未来整体发展目标和计划；企业在所处同行间优劣势；企业关联资源整合。保荐机构依据相关法规规定完成尽职调查，若企业符合挂牌条件，可与企业签订保荐挂牌协议（此阶段约1-3天）

二、股份制改制尽职调查

此阶段承接保荐机构尽职调查内容，依据保荐挂牌协议及相关法规规定，由具有专业资质的会计事务所、评估事务所、律师事务所进驻企业，完成对企业财务、资产、法人及股东信息、进行核实及登记。尽调完成由会计师事务所出具审计报告、资产登记表等规定文件；由律师事务所出具对挂牌企业合规性审核的法律意见书等规定文件；尽调完成提交工商部门进行名称及股权登记变更，完成股份制改制（此阶段约30-50天）

三、保荐机构为企业策划路演

此阶段保荐结构综合前两阶段所获取的企业全面信息，为企业撰写商业计划书及路演演讲材料，为企业策划发展战略蓝图，为企业衔接资本市场各金融机构及个人投资者，进行路演发布。同时为企业推荐战略合作伙伴，为企业拓展市场开拓渠道。（此阶段约15-30天）

四、挂牌仪式

保荐机构将完整的保荐文件及按照规定需提交的相关文件交予江苏省股权交易中心审核，审核完成即可正式挂牌获得证券代码。提升企业形象、宣传企业文化。（整个挂牌流程完成需90天左右）

五、持续服务

保荐机构根据企业发展需求，向企业提供融资服务，主要方式有:银行(股权质押、应收账款、信用、股权贷款等)；券商（中小企业私募债、资管计划）；保险（履约保证保险贷款、专属贷款）；省小微中心（江苏小微私募债）；股权交易、定向增发等。

保荐机构结合企业挂牌流程各个阶段，为企业申报政府扶持奖励资金，帮助企业落实政府相关优惠政策。后续还可为企业申请其他符合条件的政府相关部门的扶持资金，为企业发展助力。

持续为企业在市场中提升企业知名度、提升企业公信力、为企业后续发展提供资本市场的平台，为企业下一步升级更高级别的资本市场运作做准备。

以上内容供企业参考

江苏省股权交易中心保荐机构

中久投资有限公司

2015.5.6

第四篇：关于天津股权交易所挂牌上市建议书

关于天津股权交易所挂牌上市的说明

一、天津股权交易所简介

1、天津股权交易所（简称“天交所”）是经国务院批准，由天津产权交易中心等机构共同发起组建的公司制交易所，2008年9月22日在天津滨海新区注册成立。

2、天交所功能定位：天交所是我国多层次资本市场体系的重要组成部分，类似于美国的OTCBB（即场外交易市场），成为中国主板（中小板）市场、创业板市场的必要补充和重要基础支撑。如果将沪深两市比做大学，天交所则相当于大学预科班。

3、天交所融资的优势：“小额、多次、快速、低成本”融资模式

4、天交所的主要制度创新：做市商制度。

5、天交所业务开展情况（截止2012年3月1日）： 挂牌企业（家）142 注册做市商（家）97 总市值（百万元）160亿元平均市盈率（倍）12倍平均融资额 1600万元

平均股权质押银行贷款2000万元

6、挂牌条件：

1）依法注册并规范经营不少于1年。

2）主营业务完整，具有活跃、持续的经营业务记录，资产经营状况良好。3）治理结构健全，核心高级管理人员稳定，内部管理控制制度完善。4）最近一个会计内无违反法律、法规行为，无不良信用记录。5）不存在任何可能严重影响公司资产和业务的法律诉讼案件、或有负债等事件。

6）取得至少一个具有资格的保荐机构在尽职调查后出具的保荐意见书。7）至少有一个具有资格的做市商承诺为其提供双向报价做市服务。8）公司任一股东持股最小数量不低于公司总股本的1/200。9）监管机构和天交所要求的其他条件。

二、天交所挂牌对企业的好处

1、挂牌企业可以选择股权融资。天交所挂牌企业股权融资平均市盈率10-12倍，高于资本市场PE融资（5-8倍）平均价格。挂牌企业平均融资额度1600万元，可根据企业发展需求自主选择一次或多次融资；挂牌时间极短，一般仅需求2个月；挂牌费用低：仅需其他资本市场费用的1/5-1/10；

2、挂牌企业可以实现银行贷款融资。在天交所挂牌后，多家银行可接受以挂牌公司股权为抵押物的贷款，一劳永逸解决中小企业或科技型企业债权融资无抵押无担保的问题。

3、发现挂牌企业价值，实现股东财富价值。天交所是公司股权份额交易市场。通过交易行为，可以发现企业价值，并为投资人进入优质公司以及股东流动、退出提供便捷平台；

4、提升企业管理水平，促进企业快速成长。挂牌过程是对企业法人治理结构、公司战略、公司财务管理、业务流程再造等规范和梳理的过程，可以突破企

业发展不同阶段的管理瓶颈，提升企业管理水平，促进企业快速成长。

5、天交所是提升公司知名度、影响力，展示品牌形象的重要舞台。

6、为企业进入主板、中小板、创业板及海外资本市场打下坚实基础。国内外公开资本市场上市比较关注的公司历史沿革、规范运作、财务独立性等，通过天交所挂牌实践，可以实现提前预演。

7、获得政府政策支持。土地政策方面，可以低价取得土地，或者解决现有土地权证问题；金融政策方面，可以取得股权质押贷款贴息，或者取得担保费用补贴；税收政策方面，可以免除以往欠缴税款，或者未来几年新增税收财政返还；资金资助政策方面，可以取得政府挂牌奖励，或者企业改制奖励（例如海淀企业可以取得30万改制奖励、50万挂牌奖励）。各地方政府的政策支持力度差别很大。

三、我们的服务

1、企业融资整体规划

2、天交所融资整体规划

3、财务、法律等尽职调查

4、企业改制方案及协助执行

5、企业战略规划及梳理

6、管理规范及流程再造

7、财务管理及财务核算规范

8、财务报表审计

9、企业改制评估

10、出具法律意见书

11、出具挂牌保荐报告书

12、融资路演及推介

13、促进交投活跃，承担做市责任

14、协调银行股权质押贷款

15、持续督导。

16、协助取得政策优惠。

四、团队介绍

创新中国是一家为中小企业及创新型企业提供系统解决方案的综合服务供应商。公司以破局中小企业融资难为已任，自行开发了投行（包括天交所保荐）、政府补贴、节税方案及咨询鉴证四类产品三十三个品种。

公司现有注册会计师30名，注册税务师12名，律师20名，其他从业人员近60名，同时聘请多名资深专家及有影响力的业内人士组成“企业智囊团”。通过对上述精英人士的整合，打造出一支专业水平高超，工作经验丰富的综合性服务团队！

公司自成立以来，与相关政府部门及广大客户建立了良好的合作关系，陆续为超过500家企事业单位提供了投行、会计、税务、管理咨询、法律咨询等方面的优质专业服务，受到客户的广泛好评。其中包括5家天交所上市保荐、6家上市前企业的财务咨询工作。公司核心团队专业成员包括：

■首席专家—李群 中国企业决策支持第一人 中国企业参谋部参谋长

◆执业中国注册会计师(CICPA)、注册税务师、证券发行与承销资格 ◆中央财经大学MP硕士导师

◆曾任上市公司-博盈投资财务总监 ◆国际财务管理学会理事

◆近十五年的企业管理、会计、审计、金融、证券等领域的丰富经验； ◆擅长中、小型企业成长决策支持，企业融资系统解决方案； ■投行负责人—李燃 天交所金牌保荐人 ◆对外经贸大学金融学硕士、证券发行承销资格 ◆6年投行、PE从业经验

◆主导并参与PE投资项目5个，投资额近3亿（保荐项目仅参与了2个）

■部门经理—糜晨曦

◆执业中国注册会计师(CICPA)◆近十年的审计、证券等领域的工作经验； ◆擅长中、小型企业股份制改组及上市咨询； ◆原执业期间曾经主审成功的IPO辅导项目3个 ◆原执业期间主审已申报的IPO辅导项目5个 ■部门经理—孙国锋

◆执业中国注册会计师(CICPA)◆近十三年的审计、证券等领域的工作经验； ◆擅长中、小型企业股份制改组及上市咨询； ◆参与成功的IPO辅导项目6个

五、挂牌整体预算。全程掌控，100%实现，未挂牌退款。

1、天交所挂牌费50万

2、保荐费30-50万

3、审计费10-15万

4、改制评估费10万

5、法律意见书10万

6、咨询费30-50万

7、股份承销费3%

8、银行融资费3%

9、做市股份3-5%

10、协助与政府商谈政策优惠，单独计算。

第五篇：蓝海股权交易中心挂牌材料清单

蓝海股权交易中心挂牌材料清单

一、公司关于股权挂牌交易的申请及授权文件

1、公司进入青岛蓝海股权交易中心挂牌转让的申请；

2、股东（大）会、董事会决议。

二、公司股权挂牌交易说明书

1、股权挂牌交易说明书。

三、公司关于股权挂牌交易的文件

1、公司章程；

2、授权委托书、公司经办人身份证明文件原件及复印件;

3、公司对青岛蓝海股权交易中心的承诺书；

4、公司法定代表人、全体股东、董事、监事、高级管理人员对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书；

5、法定代表人任职证明文件及有效身份证明文件复印件各两份；

6、股东名册及身份证明；

7、董监高名单及其持股情况；

8、青岛蓝海股权交易中心申请挂牌公司基本信息和联系方式表；

9、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（正副本）复印件。

四、推荐机构关于股权挂牌交易的文件

1、尽职调查报告；

2、推荐人自律情况说明；

3、推荐人对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书；

4、推荐人对推荐挂牌申请文件电子文件与书面文件保持一致的声明；

五、会计师事务所关于股权挂牌交易的文件

1、审计报告及财务报表；

2、会计师事务所对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书；

3、会计师事务所对纳入说明书的由其出具的专业报告或意见无异议函。

六、律师事务所关于股权挂牌交易的文件

1、法律意见书

2、律师事务所对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书；

3、律师事务所对纳入说明书的由其出具的专业报告或意见无异议函。

七、其他

注：上述申请材料中为复印件的需要加盖企业公章，单份文件有2页以上的，需加盖骑缝章。

审核材料均为原件，需提交2套文件,审核完后不退回。