第一篇：XXXX公司CMMI认证申请
XXXX有限公司
CMMI 认 证 申 请 书
申请部门：XXXX
申请时间：XXX年XX月
XXXX公司CMMI认证申请书
关于XXXX公司 CMMI认证的申请
1、CMMI简述
CMMI全称软件能力成熟度模型集成，最初是美国国防部为了准确衡量其供应商的研发能力，委托卡内基梅隆大学的软件工程研究所(SEI)制定的。其最初的对象只是针对软件，但目前已经延伸扩展到硬件及系统集成等各个方面。
CMMI其实就是一个过程框架，给出了一组管理企业的最佳实践。
2、CMMI在中国的发证机构
SEI授权的中国单位可为国内的其它企业评测及颁发证书，目前国内有许多家，如深圳华赛信息咨询公司、深圳市华软艾建科技有限公司、上海连陆信息技术有限公司等等。
3、申请CMMI的目的
一是为公司取得CMMI证书；二是真正使其对公司的项目实施，甚至整个公司的管理有一个较大的帮助，从而提升公司的管理能力。
指导、审核：XXX
设计、制作：XXX
资料版权归XXXX公司所有
XXXX公司CMMI认证申请书
4、申请CMMI的级别及原因
建议公司申请CMMI的级别为三级。
CMMI共分五个级别，其中一级最低，五级最高；首次申请的企业最高可申请三级；目前全国90%的已获CMMI认证企业均为三级，因此就证书而言，申请二级的意义不大。
5、CMMI认证的方法
一是核查公司的相关资料，选定认证机构之后，其将会按照认证老师的要求协助完成资料，材料准备时间将会跟过程关联，复杂而漫长；二是访谈，访谈所审核单位的每一个人，要求每一个人都必须访谈通过（可压缩为一个部门或几个部门）。中间包括无数次的培训、测试、改正、完善、归档等过程。
6、认证实施流程
指导、审核：XXX
设计、制作：XXX
资料版权归XXXX公司所有
XXXX公司CMMI认证申请书
认证老师了解企业基本情况认证老师给出相关方案对公司相关人员进行培训模拟访谈输出一套流程、制度等改进完善材料组织建设相关材料针对项目实施该流程、制度针对实施过程中问题改进反复验证复评或升级
颁发证书进行正式认证 备注：该流程为经过咨询后自己总结的大概流程，如果某一环节不通过，将会返回与之有关的最初一步进行重新循环。详细流程需认证老师最终制定。
7、认证时间
认证时间需根据企业的基本情况及实施状况来确定，一般以三至四个月为一个周期，顺利的话，一个周期即可，但也许会两个周期，或者三个周期，或者更多。如果是要CMMI真正有效果的实施，至少需要一年半的时间来获得证书，但也可以采取“先有后优”的原则，即先拿下证书，然后逐步完善体质，但说实话，这种模式仅是拿到证书而已，至于效果，就微乎其微了，长远一点看，这种模式会给复评带来很大的难度。
指导、审核：XXX
设计、制作：XXX
资料版权归XXXX公司所有
XXXX公司CMMI认证申请书
8、认证费用
认证费用跟认证周期有关，最顺利的情况下20至25万即可，但一般情况下需25至30万。咨询了几家认证机构之后，价格差异都在一两万之间，因此费用范围几乎是可确定的。
9、证书有效期
证书有效期为三年，三年之后可以选择复评或者升级，复评的费用同样跟复评周期有关，一般在10至15万之间。升级的费用需另议。
附件：上海连陆信息技术有限公司为我公司指定的进度计划及报价表。
以上为我部门针对CMMI认证所了解的基本情况，现予以上报，望领导根据公司的实际需要，给出宝贵意见！谢谢！特此申请！
XXXX公司 XXX XXX年XX月XX日
指导、审核：XXX
设计、制作：XXX
资料版权归XXXX公司所有
第二篇：CMMI理论学习
CMMI理论学习
以前断断续续看过一些CMMI的书，但是那都是纯理论，应用起来并不是那样的概念，最近遇到一个HP的CMMI的咨询师，由于工作的关系经常能讨论CMMI的一些过程，所以渐渐对CMMI的理论有了更明确的认识。
今天的一点学习心得是关于过程的一些术语，和HP咨询师交流时，他满嘴的都是英文的缩写，经常让我听的云里雾里，所以今天就是学习一些术语
Process Area－PA 过程域，过程域按照类别可以分为四类
·Process Management －过程管理
·Project Management－项目管理
·Engineering－工程类
·Support－支持类
1、过程管理域的KPA过程主要包括：
Organizational Process Focus－OPF组织过程焦点
Organizational Process Definition－OPD组织过程定义
Organizational Training－OT组织培训
OPF、OPD、OT是CMMI－3级的内容
Organizational Process Performance－OPP组织过程性能
OPP是CMMI－4级内容
Organizational Innovation and Deployment－OID组织过程革新和部署
OID是CMMI－5级内容
2、项目管理PM：KPA
Project PlanningPP－项目计划Project Monitoring and ControlPMC－项目监控 Supplier Agreement ManagementSAM－供应商合同管理
PP、PMC、SAM是CMMI－3级内容
Integrated Project ManagementIPM－集成项目管理 Risk ManagementRSKM－风险管理
IPM、RSKM是CMMI－3级内容
Integrated TeamingIT－集成团队 Integrated Supplier ManagementISM－集成供应商管理 Quantitative Project ManagementQPM－定量项目管理
QPM是CMMI－4级内容
继续上此学习的CMMI过程了解，上次只学习了组织类过程和项目类过程，这次的内容是工程类过程和支持类过程。
3、Engineer 工程类
Requirements ManagementREQM －需求管理
以上为CMMI－2级内容
Requirements DevelopmentRD－需求开发
Technical SolutionTS－技术方案
Product IntegrationPI－产品集成Verification验证VER－验证
Validation 确认VAL－确认
以上五个项目是CMMI－3级所要求的过程
需要说明的就是VER和VAL两个词本身都有相同的含义，如果只看意思很难区别两者，看了看书，大意是说VER是用来检查工作产品的，验证开发的结果，设计。而VAL是确认是否满足了用户的需求，这些需求内容可能也包括了VER的范围。不知道我这样理解是否有错误？？？？
4、Support 支持类
Configuration ManagementCM－配置管理Process and Product Quality AssurancePPQA－过程和产品的质量保证Measurement and AnalysisMA－度量和分析
以上三个为CMMI－2级的过程内容
Organizational Environment for IntegrationOEI－组织集成环境Decision Analysis and ResolutionDAR－决策分析和决定
DAR为CMMI－3级内容
Causal Analysis and ResolutionCAR－原因分析和决定 CAR为CMMI－5级内容
过程缩写学习结束，也找到对应的CMMI成熟度级别所要求的不用的过程内容。
第三篇：CMMI认证全方位立体式分析让您更清楚
CMMI认证全方位立体式分析让您更清楚
CMMI全称是Capability Maturity Model Integration,即软件能力成熟度模型集成，是由美国国防部与卡内基-梅隆大学和美国国防工业协会共同开发和研制的，其目的是帮助软件企业对软件工程过程进行管理和改进，增强开发与改进能力，从而能按时地、不超预算地开发出高质量的软件。
CMMI认证能够帮助企业改进软件生产过程，提高生产效率，充分利用企业资源。同时CMMI将帮助企业把竞争对手甩再身后，同时有机会获得政府支持。
CMM/CMMI认证进入我国软件领域的这十多年来，对我国软件产业的健康发展作出了巨大贡献。但一些软件企业只是以获得证书为根本目的，而忘记CMMI认证目的的出发点是改进软件生产过程。这致使我国一些通过CMMI5级的企业的项目平均延期率依然在25％以上，并且数据并不稳定。尤为不幸的是，目前没有任何公开数据表明我国通过CMMI高级别认证的企业，提高了生产效率，降低了成本，提高了产品质量。事实上很多企业公司通过CMMI认证的目的并不是为了提升能力，而是为需要的时候使用。
CMMI认证目的是帮助软件生产企业改进生产流程，从而提高软件产品的质量和生产效率。而现在大部分企业公司通过CMMI认证的目的却是想从市场竞争方面想把竞争对手甩在后面，便于争取更多订单；二是以政府有巨资资助作为CMMI认证的目的，企业通过高级别CMMI认证对当地的政府来讲有业绩，因而也会获得相应的CMMI奖励资助。
cmmi级别具体的定义
cmmi级别分为以下5个：
1、完成级。在完成级水平上，企业对项目的目标与要做的努力很清晰，项目的目标得以实现。但是由于任务的完成带有很大的偶然性，企业无法保证在实施同类项目的时候仍然能够完成任务。企业在一级上的项目实施对实施人员有很大的依赖性。
2、管理级。在管理级水平上，企业在项目实施上能够遵守既定的计划与流程，有资源准备，权责到人，对相关的项目实施人员有相应的培训，对整个流程有监测与控制，并与上级单位对项目与流程进行审查。企业在二级水平上体现了对项目的一系列的管理程序。这一系列的管理手段排除了企业在一级时完成任务的随机性，保证了企业的所有项目实施都会得到成功。
3、定义级。在定义级水平上，企业不仅能够对项目的实施有一整套的管理措施，并保障项目的完成;而且，企业能够根据自身的特殊情况以及自己的标准流程，将这套管理体系与流程予以制度化这样，企业不仅能够在同类的项目上生到成功的实施，在不同类的项目上一样能够得到成功的实施。科学的管理成为企业的一种文化，企业的组织财富。
4、量化管理级。在量化管理级水平上，企业的项目管理不仅形成了一种制度，而且要实现数字化的管理。对管理流程要做到量化与数字化。通过量化技术来实现流程的稳定性，实现管理的精度，降低项目实施在质量上的波动。
5、优化级。在优化级水平上，企业的项目管理达到了最高的境界。企业不仅能够通过信息手段与数字化手段来实现对项目的管理，而且能够充分利用信息资料，对企业在项目实施的过程中可能出现的次品予以预防。能够主动地改善流程，运用新技术，实现流程的优化。
在这5个cmmi级别中一级一般不用专门认证，企业基本上都可以通过，二级与三级cmmi认证费用区别不大，因此大多数企业从三级做起。
详解cmmi五个等级的不同之处
cmmi一共有五个等级，小编用跨栏这个运动来解释cmmi等级的不同之处。
cmmi一级：一群人没有经过训练，也没有经验，参加比赛后，有些人胜利有些人失败了。这是一种无序的状态，结果是不可预知的，是个人英雄主义的时代。
cmmi二级：大家都在小范围的运动会中参加了几次比赛，基本上在这样的比赛中都可以取胜了。但是动作乱七入糟，有时三步跨栏有时五步跨栏，动作频率也不协调。也就是二级能够重复以前的成功经验，但仍不规范（管理级）
cmmi三级：进入体校，确定了几种标准跨栏姿势、栏间频率、身体压低幅度等，知道了什么情况后程能够加快，什么情况下起跑比较快，什么情况身体最协调，并根据每个人的身体素质特点选择了不同的方案。这就是三级，有了标准的过程定义（定义级）
cmmi四级：大家都掌握标准动作之后，互相之间的成绩就可以比较了。通过测量大家的成绩（当然不同赛程的成绩要分开）、肌肉力量、爆发力等等，分析特别好的和特别差的，找出好的原因和差的原因，大家的技术水平不断提高。这就是四级的量化控制，通过数据来管理和改进（定量管理级）
cmmi五级：大家的技术水平都很高了，动作都很完美。我们就通过创造新的姿势，引入新式跑鞋、衣服等等创新来提高成绩。这就是五级的持续改进（优化级）
如果您还有不理解的地方，欢迎在线咨询千测专家。
cmmi认证的好处有哪些
关于办理cmmi认证的好处到底有哪些，千测认证作为专业的检测认证咨询平台，再次指出CMMI认证，软件著作权登记的益处：
1、作为税收减免的重要依据
财政部、国家税务总局《关于贯彻落实〈**中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定〉有关税收问题的通知》规定：“对经过国家版权局注册登记，在销售时一并转让著作权、所有权的计算机软件征收营业税，不征收增值税。”
2、作为法律重点保护的依据
《国务院关于印发鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》第三十二条规定：“国务院著作权行政管理部门要规范和加强软件著作权登记制度，鼓励软件著作权登记，并依据国家法律对已经登记的软件予以重点保护。”比如：软件版权受到侵权时，对于软件著作权登记证书司法机关可不必经过审查，直接作为有力证据使用；此外也是国家著作权管理机关惩处侵犯软件版权行为的执法依据。
3、作为技术出资入股
《关于以高新技术成果出资入股若干问题的规定》规定：“计算机软件可以作为高新技术出资入股，而且作价的比例可以突破公司法20%的限制达到35%”。甚至有的地方政府规定：“可以100%的软件技术作为出资入股”，但是都要求首先必须取得软件著作权登记。
4、作为申请科技成果的依据
科学技术部关于印发《科技成果登记办法》的通知第八条规定：“办理科技成果登记应当提交《科技成果登记表》及下列材料：
（一）应用技术成果：相关的评价证明（鉴定证书或者鉴定报告、科技计划项目验收报告、行业准入证明、新产品证书等）和研制报告；或者知识产权证明（专利证书、植物品种权证书、软件登记证书等）和用户证明”。这里的软件登记证书指的是软件著作权的登记证书和软件产品登记证书，其他部委也有类似规定。
5、企业破产后的有形收益
在法律上著作权视为“无形资产”，企业的无形资产不随企业的破产而消失，在企业破产后，无形资产（著作权）的生命力和价值仍然存在，该无形资产（著作权）可以在转让和拍卖中获得有形资金。根据计算机软件著作权登记办法规定：软件著作权登记的时间为受理之日起30个工作日。
以上是办理cmmi认证的好处的详细信息，如果您还有什么疑问，请与千测专家在线联系，获取办理cmmi认证的好处的更多信息。
cmmi模型介绍及比较
cmmi模型是建立在CMM模型基础之上，cmmi的基础源模型包括：软件CMM2.0版，EIA-731系统工程，以及IPDCMM(IPD)0.98a版。cmmi相对于CMM模型具有更好的可扩展性，通过学科（软件工程、系统工程、集成化产品和过程开发以及供应商管理）进行模型的扩展，组合形成各种cmmi模型，如CMMI-SW、CMMI-SE/SW、CMMI-SE/SW/IPPD、CMMI-SE/SW/IPPD/SS。
在CMMI1.2版本中，CMMI-SE/SW模型被CMMI-DEV所取代。以后，还会通过增加新的学科领域扩展形成新的模型，如SEI计划发布的CMMI-SVC模型和CMMI-ACQ模型。
在CMM中，该模型只有一种表示法，即阶段式表示法。CMM的阶段式表示法将软件组织的成熟度划分为5个等级。在cmmi中，该模型采用了两种表示法：阶段式表示法和连续式表示法。为了保持软件组织之间的能力成熟度比较，cmmi保留了CMM中的阶段式表示法。但是，为了促进软件组织更加切合实际地进行内部软件过程改进，cmmi增加了连续式表示法。
cmmi模型涉及较强的专业知识，简单的介绍如果不能为您解释清楚，请登录千测认证网认证频道查询更多资料，或在线免费咨询专家。
cmmi申请评估流程详细介绍
大体流程是先由咨询公司协助建立CMMI的体系，然后开展体系试运行（就是找一些项目试用），试运行后，咨询公司会协助你开展预评估，如果预评估通过后，再过约1个月左右就可以正式评估了。评估通过后，就可以拿到cmmi证书。
具体流程如下：
一、申请CMMI认证
选择CMMI级别
软件企业申请认证CMMI不同的级别标准要求，要审时度势自身情况。一方面了解公司现有质量体系、实施过程、实施效果的运行情况;另一方面要根据企业规模、公司实力、管理需求等综合要素，不可好大喜功，一味选择CMMI更高级别的认证。在申请的CMMI认证时，有的企业从CMMI2开始、有的企业从CMMI3开始、有的CMMI3通过后跳过CMMI4而直接申请CMMI5、有的就从CMMI2、CMMI3、CMMI4、CMMI5逐步申请认证。
计划参与cmmi评估的部门
cmmi评估，有的是整个公司参与评估，有的是个别部门参与评估，不管以哪种方式参与评估，公司都要权衡决定，参与评估的部门。
CMMI培训
当确定申请CMMI认证的级别后，与申请CMMI认证级别的要求进行比较，从而找出区别。结合企业自身实际情况，从而可以为通过认证作好充分的准备，尤其是对此级别相关知识进行加强培训，了解标准的要求。
二、选择主任评估师
一般情况下，企业自身确认好CMMI等级后，可以找专业的CMMI咨询公司，协助完成后面的认证流程。
主任评估师是认证评估的发起者，也是评估小组的领导者，这个角色应该拥有足够的经验、知识、技术来负责和领导评估活动。CMMI评估是基于个人资格、信誉的认证，对个人专业技术及综合能力素质要求都很高。因此，要慎重选择，主要从以下几个方面考虑：
全球从事CMMI认证企业很多，拥有SEI评估师资格的也很多，通常有美国的、印度的、中国的。美国评估师直属于SEI，属本地认证，所以说美国评估师进行评估具有说服力，信服力，对于中国软件企业而言，聘请美国的主任评估师，由于语言的不同，在沟通上存在一定的困难，在进行评估面谈沟通交流时，要配置专门的翻译。
三、工作准备
选择评估小组成员
本活动包括识别有用的职员、评定其资格和从中挑选人员作为评估小组成员。它可以发生在评估发起者做出管理评估活动的许诺之后，并能为评估计划保证提供输入。具体的行为包括：(1)、保证评估小组成员满足个人的最低标准;(2)、保证评估小组作为一个整体满足的最低标准;(3)、文档化在评估输入中小组成员的职责和资格。
SCAMPI评估可接受的评估小组最小规模是4个成员(包括小组领导者)。推荐的最大规模是9个成员。所有小组成员之前必须完成获得SEI推荐的并由SEI认可的权威授课者所教授的CMMI课程。小组成员必须接受有关评估方法的培训。关于工程领域的经验，评估小组(作为一个整体)平均至少要有6年以上的经验，且小组总的经验要不少于25年，这些规定都隐藏在评估活动中。关于管理经验，评估小组(作为一个整体)总的经验不能少于10年，且至少有1名成员拥有6年以上的管理经验。
总的来说，评估小组应该在评估组织内部所使用的生命周期里具有代表性的经验。在任何特定的生命周期阶段，评估小组至少应有两名成员具有从事这方面工作的经验。此外，必须保证，小组成员不应该成为任何特定项目的管理者或者成为任何预定被访问者的直接管理链中的一个。
组建准备评估小组
评估小组领导者有责任确保评估小组成员为执行计划的评估活动完成充分的准备。这包括熟悉在评估过程中将使用的参考模型、SCAMPI、评估计划、组织数据和特征、工具和技术以及为评估任务分配任务和职责。小组建立练习通常被用来实践简单的技能和在理解小组目标及如何取得满意上达成一致。所有的小组成员被要求遵守严格规则以保证机密性、保护所有者或敏感数据以及项目参与者未知的信息。私下陈述通常被用来达成这些谅解。具体的行为包括：
保证评估小组成员已接受参考模型培训;
为评估小组成员提供评估方法培训或确保他们已掌握此方法;
为评估小组和小组规范的建立提供服务;
为评估小组成员提供关于评估目标、计划和他们自身分配的职责和任务的定位。
模型培训必须利用CMMI课程的权威标准来提供，并由CMMI办事机构权威认证的授课者讲授。方法培训可能通过下面两种方法之一进行：
针对即将到来的评估作明确性的方法培训;
对大量的目前并没有从事任何评估工作的潜在的小组成员进行方法培训。
对一个完全重新组建的小组进行方法培训至少持续两天，且必须强调那些小组成员在评估过程很可能遇到的情况。本培训在SCAMPI的应用中没有必要包含所有的变量。针对潜在的将来的小组成员所进行的团体式方法培训必须包含方法上剪裁部分的所有内容和允许的变更以应付一系列在将来的评估中他们很可能会遇到的情况。SEI评估程序为那些目前不是评估小组成员的人们所得到的培训指定了额外的要求。那些在以前的评估小组中作为成员已接受过培训的小组成员，如果并没有进行目前的方法培训，那么他们并不自动地具有参加当前评估的资格。在这样的案例中，评估小组领导者要求了解以前的培训的本质和为即将到来的评估开展的培训足够多的内容。这需要对以前的评估和计划的评估进行比较。例如，假如小组成员使用连续表示法参与了一个仅集中在软件工程领域的评估，而计划的评估是使用阶段表示法集中在SE/SW/IPPD领域，那么该小组成员需要许多重要的新概念来覆盖。作为一个整体，评估小组至少产生一个结果来说明如何为即将到来的评估展开工作，建立小组规范和操作决议的目的。
参评单位准备
组织级QA
组织组CM
SEPG小组
高级经理
委员会(项目与质量管理委会员、变更委员会)
人力资源的培训
维护服务的准备
商务法律部
四、预评估
通过预评估判定企业是否准备充分可以进行正式的SCAMPI/CBA-IPI。通过一位主任评估师指导进行，初步了解项目的成熟度，按照CMMI相关级别的KPA识别明显缺陷并推荐纠正措施，以便更好进行正式评估。主要工作包括组织级和项目组长的文档审阅及与项目组人员的面谈。评估结束，提交预评估结果并与组织进行有关讨论。
选择参与正式评估的项目，在预评估的过程中，从公司全体项目中，挑选出项目参与评估，并不是所
有项目评估。
在预评估过程中，评估师考核公司背景，项目角色涉及到是否覆盖所在的范围，核实参与项目覆盖与所申请的级别一致，如：既要有软件项目，又要有集成项目，是一个事业部，还是所有事业部的。查看实际情况与所申请的级别相符，如果相距太大，会劝说降低认证级别。主动参与评估师沟通，向他咨询本次评估的主要思想，增加通过评估的概率。
五、正式评估
第四阶段的目标是进行正式的SCAMPI/CBA-IPI，时间通常是实施第一阶段培训后12个月(根据企业实施情况有所不同)。正式评估，获取证据，根据评估师的要求，与从项目中获取证据。评估的重点是组织内部实施的软件过程，涉及相关级别的所有KPA。
正式评估按照SCAMPI/CBA-IPI的要求进行，原来一般为6天，CMMIV1.2规定，正式评估时间不能超过10天，主任评估师提供自动评估工具帮助管理分析评估数据、编写评估结果。评估工作主要包括：启动会议，公司高层，评估小组，参评方三方相关人员参与会议，介绍评估日程，达成一致意见。评估方式：
文档审阅，也称文审，查阅过程、项目书面文档。所有参评的文档都是要书面打打印，然后装订成册，供评估师审查。
面谈及讨论，评估师都要和项目中每个角色进行面谈，这些角色主要包括有：项目经理、需求人员、设计人员、测试人员、配置人员、质量人员。
评估小组总结
评估小组对文审、面谈中的数据进行综合与分析，生成评估结果。
总结及末次会议
评估完成后，评估小组给出最后的结论，评估是否通过，如果通过则发证书，否则指出改进的建议。除了评估结果,企业还将保留评估数据(删除数据来源)作为评估结果的资料。评估结束后，我们会向SEI提交评估信息，记入评估数据库记录。
更多cmmi认证咨询详细内容欢迎在线提问千测专家，他们都具有cmmi认证
cmmi作用应用在哪些方面
cmm/cmmi作用
最近的SEI评估报告显示，从1996年到2003年，全球有2千多个组织进行了cmm/cmmi认证评估，其中大部分为商业组织，有将近一半的组织规模是在100人以下。这些数据表明，cmm/cmmi认证评估已经引起软件及IT企业的高度关注，并且这种评估同样适合中小企业。
cmm/cmmi作用主要应用在两大方面：能力评估和过程改进。
1）能力评估
CMM/CMMI是基于政府评估软件承包商的软件能力发展而来的，有两种通用的评估方法用以评估组织软件过程的成熟度：软件过程评估和软件能力评价。
软件过程评估：用于确定一个组织当前的软件工程过程状态及组织所面临的软件过程的优先改善问题，为组织领导层提供报告以获得组织对软件过程改善的支持。软件过程评估集中关注组织自身的软件过程，在一种合作的、开放的环境中进行。评估的成功取决于管理者和专业人员对组织软件过程改善的支持。软件能力评价：用于识别合格的软件承包商或者监控软件承包商开发软件的过程状态。软件能力评价集中关注识别在预算和进度要求范围内完成制造出高质量的软件产品的软件合同及相关风险。评价在一种审核的环境中进行，重点在于揭示组织实际执行软件过程的文档化的审核记录。
2）过程改进
软件过程改进是一个持续的、全员参与的过程。cmm/cmmi建立了一组有效地描述成熟软件组织特征的准则。该准则清晰地描述了软件过程的关键元素，并包括软件工程和管理方面的优秀实践。企业可以有选择地引用这些关键实践指导软件过程的开发和维护，以不断地改善组织软件过程，实现成本、进度、功能和产品质量等目标。
第四篇：认证申请程序
认证申请程序-->UL认证申请程序
如何通过UL认证如何才能通过产品认证获得较多的益处？关键在于你和你的项目工程师进行坦诚和频繁的交流，尤其是在产品递交的前期过程。你可选择你感兴趣的内容或下拉文本以便通读本文。
● UL测试服务是如何组织的？ ● 谁可以递交产品？ ● 应在何时递交产品？ ● 如何递交产品？ ● 产品测试如何开始？ ● 测试结束后会怎样？
1.UL测试服务是如何组织的？
UL的工程服务部按不同的产品种类分成多个部门。其工作人员包括资深的工程师和技术服务人员。检查产品的结构，进行测试，评估实验结果和制定标准只是他们工作的一部分。UL还包括了到工厂现场进行检验的现场代表。现场代表是使带UL标记的产品符合UL标准的保证。
2.谁可以递交产品？
产品通常是由产品制造商或开发商或者其它经授权的代理、代表等实体递交的。当你递交产品的时候，你可以选择出现在UL出版的产品目录上的实体名字（如制造商，代理商或其它获得许可的实体）。一旦决定，该名字必须出现在所有满足UL标准并准备使用UL标记的产品上。
3.应在何时递交产品？
最好是在产品开发的过程中递交产品，而且越早越好。通常，UL工程师可以通过对产品的预验来帮你决定必须修改或返工的地方。尽管预验并不能取代产品的完整测试，也不能获得UL标记的使用授权，但它可以为你节约费用。预验可以在任何一个UL实验室，UL分支机构或在你的生产地进行，且只需花费一到两天时间。（本条主要针对在国外有分支机构的企业，对其它企业无实际意义）
4.如何递交产品？
可以向UL的客户顾问咨询以获得帮助。这对于一个初次申请UL的企业尤为重要，因为客户顾问是一座连接UL和客户的桥梁。客户顾问的责任包括: 回答有关UL的问题
引导客户到正确的工程部门
和UL的管理部门合作解决客户的有关问题
第一次向UL递交产品的关键是根据你的方便，致函于UL美国实验室的客户顾问或其它地区分支机构的经理。该函需包括以下信息以帮助UL了解你的测试范围和要求：
1.描述产品和它相应的用途。列出所有递交产品的型号或类别，并说明不同产品类别或型号之间的相同点和不同点。
2.列出产品所使用的所有零部件和材料--包括生产商、型号、数量、尺寸、额定值等--以及是否为UL认可或列名。对于所有的聚合材料，要求指明材料的种类名，生产商，型号（例如：一种热塑性材料）并解释它们是如何应用于你的产品的。3.如果你认为有助于UL工程师了解产品的设计、结构或工作原理，请包括与产品有关的电路图、接线图、设计图和/或产品照片。
4.所有随产品提供的说明书，安全提示或安装说明以及所有出现在包装上的标记。
5.列出所有你打算今后使用的其它材料、零部件。这可以为你在今后使用这些材料减少测试费用和时间。
6.提供你授权的代表的名字，该代表将收到与UL之间的有关信件，包括最终测试报告和发票。
7.提供生产产品的工厂名和地址。
8.提供出现在UL出版的相应产品目录上的公司名字。产品应以该公司的名义出售（它可以不同于真正的生产商）。
9.指明该新产品或更新产品是否与你或其它组织的已经UL认证产品有相同的结构或特性。如果该产品已通过其它认证机构的认证，请通知UL。如果可能UL会尽量利用你以前的测试数据或其它UL客户授权你使用的数据，以节约你的费用和时间。
5.产品测试如何开始？
一旦UL获得你能提供的所有数据，UL可以决定由哪个部门来测试产品。UL的工程部将：
制定测试计划， 提供估计的测试费用， 大致的测试结束时间
发送申请表格
在这时候，如果你有任何的时间期限，你应该通知UL以便它在安排测试时间的时候加以考虑。一旦你返回了申请书并提供的相应的预付款，并且UL的工程师收到了相应的测试样品，UL工程师可以开始真正测试你的产品。
6.测试结束后会怎样？
一旦产品测试结束，你的项目工程师会通知你产品是否符合UL的要求。对于符合UL要求的产品，项目工程师会根据测试数据编写一本正式的报告。测试数据也将用于跟踪服务并作为跟踪服务细则的基础部分。
跟踪服务细则是一本详细描述了经UL测试符合UL要求产品的结构的文件。UL的现场代表将用此文件作为指导来实施在工厂进行的周期性UL产品检验。
在UL工程师将测试报告发送给你之前，你必须同意参加UL的跟踪服务计划。你必须通过签署并返回跟踪检验报告以表示参加这个计划。通常，这份文件会在申请表发送的几天后寄出。
如果因为某种原因使你的产品不符合UL的要求，UL会通知你不符合要求的各项。如果你选择更改产品并愿意重复测试，你可以和原来负责你项目的工程师联系对必要的项目进行重新测试。
如果你对测试结果、某项要求的理解或UL的决定有疑问的话，UL的申诉程序使你能让UL的管理机构听到你的意见而不必担心影响与UL之间的关系。
UL认证知识库
欢迎您使用我们的服务，在这里，我们将详细为您介绍与UL有关的各种知识，如果您还有其它需要的信息在这里找不到，请告诉我们，我们将尽力帮助您。● UL知识介绍
在这里，您可以了解UL的基本常识，如UL的跟踪检验类别，UL特有的术语的意义，UL的各种服务。● UL认证程序
如果您准备申请UL认证，请参阅我们的资料，我们会给您介绍整个认证的程序，并告诉您一些可以节省您的费用和减少测试时间的小窍门。最重要的，当然是UL认证的联系人和地址了。
● 跟踪检验(Follow-Up Service)
千万不要认为通过了测试便万事大捷，其实，UL认证最关键的还在于其后的跟踪检验。什么是跟踪检验？检验又是如何实施的呢？您能在这里找到您需要的答案。
● 正确使用UL标志
在您打算将UL标志加贴或印刷到您的产品上之前，请先参考我们的说明，您会体会到“磨刀不误砍柴功”的道理。● 跟踪检验协议指南
《跟踪检验协议》是贵公司和UL签订的一份法律文书，您与UL所发生的一切活动都是以此协议为基础的，但是协议是用英语书写的，您可能嫌麻烦不会去仔细看，那么这一节的介绍会告诉您协议中跟您有密切关系的那些部分。您可以不看协议，但可不能不看这份指南。● 打击假冒UL标志
今年年初，国家知识产权局，对外贸易合作部，海关部署，国家工商行政管理局和国家出入境检验检疫局联合发布了题为“关于开展打击假冒UL标志专项活动的通知”的文件，重申了中国对于打击假冒UL标志产品的决心。● 1999年6月28日UL会议
圣诞灯的申请人于1999年6月28日在香港新世界复兴宾馆召开圣诞灯标准会议，会议的目的是讨论UL公司1998-1999年市场样品鉴定情况，用户的职责，以及UL跟踪服务细则的修订。● 黄卡与白卡
黄卡和白卡包含了与产品有关的许多信息，如认证档案号，通过认证产品型号，产品适用范围等。正确的理解和使用黄卡与白卡，对您灵活挑选您的供应商或是增加您的客户有着重要的意义。UL检验细节
UL检验员的检验基本上属于机械性作业。依据不同的产品，检验员的检验依据有公告(Bulletin)、细则(Procedure)、FUII（如果有，包含在细则中）和UL标准（如果FUII中有要求）。如果检验员访问工厂时，工厂正在生产UL产品，或有库存的UL产品，则检验员会用以下方式之一抽取样品：
1.从生产线上抽取各个部件加上从仓库中抽取的一个完整产品。2.从仓库中抽取各个部件加上生产线上的完整产品。3.从仓库抽取完整产品用于拆分。
抽样的具体数量决定于细则、FUII（跟踪检验指示）、SAP（标准附页）或来自于UL实验室的直接命令。检验员每次检验并不一定检验所有产品，但他们会尽量在一年或至少两年内检验所有的产品类别或型号。
一般来说，UL对工厂生产体系的要求不是太高，只要求对仪器设备每年一次计量，保存好工厂自己的检验记录，以及对不合格品有一定的控制手段即可。检验时，现场代表（UL检验员）会把注意力主要集中在产品本身，他们将根据上述的检验依据逐条核对产品的结构，部件及装配。对于涉及到产品安全的零部件，一般细则中会指明要求为UL认证产品，并且会注明生产厂家和型号；对于外壳、护罩等注塑件，一般情况下细则会指明其原材料和尺寸要求。现场代表会核对以上各项以及细则中所规定的UL标记。另外，如果细则或FUII或标准中要求对产品进行现场测试，现场代表会要求工厂检验员做相应的各项测试，而现场代表则在旁作见证。如果细则中还要求送样到UL作跟踪测试，工厂应配合检验员制作相应样品，经检验员写好样品标签，提供地址并封样后，由工厂寄往相应的UL实验室。如果工厂所生产的产品完全符合UL相应检验标准的要求，也无其它违反跟踪服务协议的地方，检验员会出具跟踪检验报告(Inspection Report)；工厂代表在确认其内容准确无误后应在报告上签字；一次检验即告完成。如果检验过程中出现了与检验标准不合的情况时，检验员会出具变更通知书(Variation Notice)，并根据具体情况采取相应措施。
对于未授权产品使用UL标记，检验员会要求去除UL标记；对于产品不符合UL要求，检验员会在要求工厂去除UL标记或返工使之符合要求；如果工厂对上述处理意见不同意，则可以暂时保留UL标记，但必须停止出货，检验员会把情况通知相应的实验室，由UL作出答复决定是否可以保留UL标记；如果只出现一些小的问题，并不影响到产品的安全性，检验员会作出临时接受的决定，并报告给相应的实验室；如果是一些明显的标准错误，如打字错误或是单位错误，则并不影响工厂产品的合格性，但作为UL的文档处理，检验员也会出具变更通知书。
一般情况下，除非是UL公司的责任，检验员都会要求工厂对不符合的各项向相应的实验室作出解释，UL会根据你的解释作出相应的答复。当然，检验员的判断只是临时性的，最后的决定权当然在UL各个实验室。如果工厂对检验的作法有不同意的地方，完全可以向相应的实验室反映，此时，检验员有义务提供相应的联系人和联系方法。在确认变更通知书所记录的内容无误后，工厂代表应在通知书上签字。
UL认证需提交的资料
申请人递交有关公司及产品资料
书面申请：您应以书面方式要求UL公司对贵公司的产品进行检测。
公司资料：用中英文提供以下单位详细准确的名称、地址、联络人、邮政编码、电话及传真。
(a).申请公司：提出产品检测申请并负责全部工程服务费用的公司
(b).列名公司：在UL公司出版的各种产品目录列出名称的公司
(c).生产工厂：产品的制造者和生产者。
产品资料：产品的资料应以英文提供。首先确定您的产品是否属于UL检测的范围，可向UL设在广州和上海的办事处咨询。
(a).产品的名称：提供产品的全称。
(b).产品型号：详列所有需要进行实验的产品型号、品种或分类号等。
(c).产品预定的用途：例如：家庭、办公室、工厂、煤矿、船舶等。
(d).零件表：详列组成产品的零部件及型号(分类号)、额定值、制造厂家的名称。对于绝缘材料，请提供原材料名称，例如：GE Polycarbonate,Lexan Type 104。当零部件已获得UL认证，或请证明该零部件的具体型号，并注明其UL档案号码。
(e).电性能：对于电子电器类产品。提供电原理图（线路图）、电性能表。
(f).结构图：对于大多数产品，需提供产品的结构图或爆炸图、配料表等。
(g).产品的照片、使用说明、安全等项或安装说明等
第五篇：认证申请流程
认证申请流程
摘要：
一、提交申请书及相关资料
申请组织需向QAC提交一份填写完整并加盖公章的《管理体系认证申请书》（QAC-TB08-表-01），按要求提交以下附件：
1.申请质量管理体系认证的组织需提供：
①证明文件复印件。证明文件包括：
a.申请组织法律地位证明文件：如《工商营业执照》、《组织机构代码证》等； b.行业内有强制性要求的资质证书或许可证；
②现行有效版本的质量管理体系文件，应包括：
a.质量手册（包括质量方针和质量目标、组织机构图、生产或服务流程图）； b.程序文件，应包括：
B1文件控制程序B2记录控制程序B3内部审核程序
B4不合格品控制程序B5纠正措施程序B6预防措施程序
c.质量管理体系运行中所遵守的法律、法规文件清单（按体系中涉及的产品和服务）； d.申请组织的多场所清单（本项仅适用于有“多场所”的申请组织。“多场所”是指组织的活动覆盖在一个环境管理体系中，但有多个在不同地点的经营场所，如分厂、分公司等）； ③ QAC要求补充提供的其他材料。
2.申请环境管理体系认证的组织需提供：
①证明文件复印件。证明文件包括：
a.申请组织法律地位证明文件：如《工商营业执照》、《组织机构代码证》等； b.行业内有强制性要求的资质证书或许可证；
②根据规定提供以下文件：
a.现行有效版本的环境管理体系文件；
b.环境因素清单（组织识别出的所有环境因素）；
c.主要环境因素清单（组织评价出的主要环境因素）；
d.环境目标、指标和环境管理方案（组织针对已评价出主要环境因素制订的环境目标、指标和环境管理方案）；
e.初始环境评审报告；
f.环境管理体系运行中所遵守的环境法律、法规文件清单（与主要环境因素相关的）； g.申请组织的多场所清单（本项仅适用于有“多场所”的申请组织。“多场所”是指组织的活动覆盖在一个环境管理体系中，但有多个在不同地点的经营场所，如分厂、分公司等）；
③QAC要求时（三级以上环境因素复杂程度必须提供），请提供工厂/施工场所内部情况草图，图中应标明环境设施位置，例如：产生废气、废水、噪音、振动的设施或设备；废弃物场地、环境治理设施或设备等。
④QAC要求时（三级以上环境因素复杂程度必须提供），请提供生产污水排放管网草图。⑤QAC要求补充提供的其他材料。
3.申请职业健康安全管理体系认证的组织需提供：
①证明文件复印件。证明文件包括：
a.申请组织法律地位证明文件：如《工商营业执照》、《组织机构代码证》等；
b.行业内有强制性要求的资质证书或许可证；
②根据规定提供以下文件：
a.现行有效版本的职业健康安全管理体系文件；
b.危险、危害因素清单（组织识别出的所有危险、危害因素）；
c.重大危险、危害因素清单（组织评价出的重大危险、危害因素）；
d.安全目标、指标和管理方案（组织针对已评价出的重大危险、危害因素制订的安全目标、指标和安全管理方案）；
e.职业健康安全管理体系运行中所遵守的法律、法规文件清单（与重大危险、危害因素相关的）；
f.申请组织的多场所清单（本项仅适用于有“多场所”的申请组织。“多场所”是指组织的活动覆盖在一个职业健康安全管理体系中，但有多个在不同地点的经营场所，如分厂、分公司等）；
③QAC要求时（三级以上风险等级必须提供），请提供重点危险场所布置图
④QAC要求补充提供的其他材料（如重点危险场所布置图等）。
4.申请食品安全管理体系认证的组织需提供：
①证明文件复印件。证明文件包括：
a.申请组织法律地位证明文件：如《工商营业执照》、《组织机构代码证》等；
b.已通过QS市场准入的企业提交技术监督局核发的《食品生产许可证》；
c.《卫生许可证》；
d.权威机构出具的行业内有强制性要求的资质证书或许可证复印件。
②现行有效版本的食品安全管理体系文件，应包括：
a.食品安全方针、目标；
b.HACCP计划文件，包括：产品描述、工艺流程图及工艺描述、危害分析工作单、HACCP计划
等文件；
c.前提方案文件，包括操作性前提方案等支持性文件；
d.标准要求的程序文件，应包括：
D1文件控制程序D2记录控制程序
D3监视结果超出关键限值时采取的措施D4纠正和纠正措施
D5潜在不安全产品的处置D6召回程序
D7内部审核程序D8验证程序
e.食品安全管理体系运行中所遵守的食品卫生法律、法规文件清单。
f.申请组织的多场所清单（本项仅适用于有“多场所”的申请组织。“多场所”是指组织的活动覆盖在一个食品安全管理体系中，但有多个在不同地点的经营场所，如分厂、分公司等）；
③QAC要求补充提供的其他材料。
注：一次申请多体系整合认证的组织，《管理体系认证申请书》需分体系填写，证明文件复印件和整合管理体系文件分别提供一套即可。
二、QAC受理评审
QAC在接到申请组织的认证申请之后对其所提供的申请资料进行评审，满足申请要求后，双方协商签订《管理体系认证审核合同书》（QAC-TB08-表02）。
三、申请方须知
申请一旦受理，申请组织即被认为向QAC做出了如下承诺：
1.始终遵守QAC有关认证的各项规定；
2.为进行初次审核、监督审核、复评和解决投诉做出必要的安排，包括审查文件、确定进
入的审核区域、调阅相关记录（包括内审报告等）和访问人员；
3.仅就获准认证的范围做出声明；
4.在宣传认证结果时不损害QAC的声誉，不做出使QAC误导或未授权的声明；
5.当认证被暂停、撤销时，立即停止涉及认证内容的各种广告宣传，并按要求交回所有认
证证书；
6.只能用认证来证明组织的管理体系符合了特定的标准或其他引用文件，不能用认证来暗
示其产品或服务得到了QAC的批准；
7.确保不采取误导的方式使用认证证书、认证标志、审核报告或审核报告的一部分；
8.在各种媒体中（如文件、宣传册、广告中）对认证的宣传符合QAC的要求；
9.及时向QAC报告组织对管理体系拟实施的更改或其他可能影响其符合性的更改； 10.及时向QAC报告重大的顾客投诉。
四、认证申请常见问题
1.认证申请表填写不准确、不完整、文字不工整。
例如：申请的组织地址填写不详细，联系电话只填写手机号等。
2.申请时所提供的资料不全面。
例如缺少：适用于组织的法律法规清单，行业上有强制要求的资质证书复印件，分支机构或多现场清单（或覆盖不全），在申请环境和职业健康安全认证时需提交的环境因素、重要环境因素、危险源、重大危险源清单，在申请食品安全认证时需提交的食品安全计划等。
3.申请认证的管理体系所覆盖的产品范围与实际不符。
例如：组织申请认证时有三种产品，现场审核时发现其中一种产品不具备生产能力。
4.申请认证的组织对于QAC颁发的证书性质不了解。
不少申请组织担心国内认证机构出具的认证证书能否得到国际上的承认，认为既要搞“国家认证”，也要搞“国际认证”。实际上，到目前为止，世界上还没有一家为各国广泛承认的国际认证机构。各国认证机构所进行的认证，仅仅是个体行为。国际标准化组织/合格评定委员会（ISO/CASCO）并不承担对任何国家认证机构的认可任务，任何国外机构的认证都不能称为“国际认证”。所谓“国际承认”，实质上是国与国之间的“相互认可”，而最终还得用户认可。因而，体系认证不存在“国际认证”，认为国外认证机构的认证是“国际认证”也是不当的。
中国质量体系认证机构国家认可委员会（CNACR）作为中国合格评定国家认可委员会（CNAS）的前身，于1998年1月22日首批（共17个国家）签署国际认可论坛多边承认协议（IAF/MLA），成为IAF/MLA集团的创始成员。也就是说，由CNAS认可的认证机构出具的认证证书达到了国际水平，具有国际等效性和互认性，这对于我国企业实现一证多用、避免多头重复申请国外机构认证具有重要作用。
QAC是经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）批准，并经中国合格评定国家认可委员会（CNAS）认可的认证机构。因此，QAC 颁发的认证证书是国际互认的。
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