深圳市股权投资基金业发展资金申请操作规程[优秀范文五篇]

第一篇：深圳市股权投资基金业发展资金申请操作规程

深圳市股权投资基金业发展资金申请操作规程

第一章 总 则

第一条 为贯彻落实《印发关于促进股权投资基金业发展的若干规定的通知》（深府〔2010〕103号，以下简称《规定》）、《关于进一步支持股权投资基金业发展有关事项的通知》（深府办〔2010〕100号，以下简称《通知》），规范深圳市股权投资基金业发展资金申请工作程序，制定本操作规程。

第二条 本规程适用于本市股权投资基金业发展资金的申请受理、审核及资金拨付等各项活动。

本规程所称的股权投资基金业发展资金（以下简称发展资金）是指从市金融发展专项资金中支出的用于促进深圳市股权投资基金业发展的资金。

第三条 发展资金的申请及拨付实行政府无偿资助、企业自愿申请、主管部门审定的原则。

第四条 深圳市人民政府金融发展服务办公室（以下简称市主管部门）负责发展资金的申请受理及审核。

深圳市财政委员会（以下简称市财政委）负责发展资金申请的复核及资金拨付。

第二章 申请人

第五条 符合《规定》规定条件的内资、外资、中外合资股权投资基金、股权投资基金管理企业以及私募证券投资基金管理企业（以下简称申请人），可以按照本规程的规定申请《规定》及《通知》中确定的各项发展资金。

第六条 申请发展资金的股权投资基金管理企业以合伙形式设立的，合伙企业的实收资本不得低于500万元人民币。

第七条 任一年度内，同一股权投资基金、公司制股权投资基金管理企业既符合投资于本市企业或者项目退出奖励，也符合企业所得及营业收入形成地方财力奖励条件的，只能申请其中一项奖励，不得重复申请。

前款所称的投资于本市企业或者项目退出奖励是指申请人投资于本市的企业或者项目并于退出的同时依法缴纳税款后，对申请人所形成的地方财力给予的奖励。

第八条 合伙制股权投资基金企业投资于本市企业或者项目退出后，按照合伙人缴纳所得税所形成地方财力的30%给予合伙人一次性奖励。

第九条 股权投资基金或者其委托的股权投资基金管理企业只能由一方申请购房补贴或者租房补贴；购房补贴只能申请一次，租房补贴总额不超过100万元。

第十条 同一家基金管理公司可以为旗下的3家基金申请落户奖励；超过3家的，应当专项专报。

第十一条 申请人应当依法经营，符合行业监管部门的监管规定。申请人有下列情形之一的，不得申请发展资金：

（一）申请人受到监管部门调查，尚未结束的；

（二）因违法行为受到监管部门行政处罚未满两年的。

第三章 申请时间和申请材料

第十二条 申请人申请发展资金的，应当向市主管部门提出申请，并提供相应的材料。

申请人应当于下列时间向市主管部门提出申请：

（一）租房补贴的受理时间为每年1月1日至2月28日；

（二）营业收入、企业所得形成地方财力的奖励和投资企业或项目退出奖励的受理时间为每年5月20日至8月10日；

（三）前两项规定以外的发展资金，申请人可以于任一工作日向市主管部门提出申请。

第十三条 申请落户奖励的，应当向市主管部门提交下列材料：

（一）申请报告；

（二）工商注册证明复印件；

（三）银行开户资料复印件；

（四）税务登记证复印件；

（五）组织机构代码证复印件；

（六）受奖之日起10年内不迁离深圳的承诺书；

（七）基金管理协议复印件；

（八）同意将奖励资金划入管理企业的申明；

（九）市主管部门要求提供的其他材料。

公司制股权投资基金除提交前款规定的材料外，还应当提交最近一期的验资报告复印件。

合伙制股权投资基金除提供本条第一款规定的材料外，还应当提交下列材料：

（一）合伙协议复印件；

（二）合伙人实缴出资确认书复印件；

（三）银行托管协议复印件；

（四）托管资金到帐确认函复印件。

第十四条 申请投资于本市企业或者项目退出奖励的，应当向市主管部门提交下列材料：

（一）申请报告；

（二）工商注册证明复印件；

（三）银行开户资料复印件；

（四）税务登记证原件；

（五）组织机构代码证复印件；

（六）基金管理协议复印件；

（七）申请项目的情况说明；

（八）申请年度的企业所得税款缴纳凭据复印件、汇算清缴申报表；

（九）申请项目的税款计算说明；

（十）有资质的会计师事务所出具的年度会计审计报告；

（十一）市主管部门要求提供的其他材料。

合伙制股权投资基金除提交前款规定的材料外，还应当提交退出项目收益分配给自然人投资者时，代扣代缴个人所得税的税款缴纳凭据。

第十五条 申请购房补贴的，应当向市主管部门提交下列材料：

（一）申请报告；

（二）工商注册证明复印件；

（三）银行开户资料复印件；

（四）税务登记证复印件；

（五）组织机构代码证复印件；

（六）基金管理协议复印件；

（七）购房合同复印件；

（八）购房发票复印件；

（九）房地产主管部门核发的房地产证复印件；

（十）10年内不对外租售的承诺书；

（十一）市主管部门要求提供的其他材料。

第十六条 申请租房补贴的，应当向市主管部门提交下列材料：

（一）申请报告；

（二）工商注册证明复印件；

（三）银行开户资料复印件；

（四）税务登记证复印件；

（五）组织机构代码证复印件；

（六）基金管理协议复印件；

（七）经房屋租赁主管部门登记的房地产租赁合同复印件；

（八）申请租房补贴年度的房租发票复印件；

（九）市主管部门要求提供的其他材料。

申请人申请新增自用办公用房租房补贴的，除提交前款规定的材料外，还应当提供原租赁合同复印件。

第十七条 申请营业收入财政贡献奖励的，应当向市主管部门提交下列材料：

（一）申请报告；

（二）工商注册证明复印件；

（三）银行开户资料复印件；

（四）税务登记证复印件；

（五）组织机构代码证复印件；

（六）基金管理协议复印件；

（七）在深圳缴纳的营业税完税凭证复印件；

（八）申请年度的营业税汇算清缴申报表复印件；

（九）有资质的会计师事务所出具的年度会计审计报告复印件；

（十）市主管部门要求提供的其他材料。

第十八条 申请企业所得财政贡献奖励的，应当向市主管部门提交下列材料：

（一）申请报告；

（二）工商注册证明复印件；

（三）银行开户资料复印件；

第二篇：关于促进股权投资基金业发展的若干规定

关于促进股权投资基金业发展的若干规定

为深入贯彻落实国务院批准的《珠江三角洲地区改革发展规划纲要（2008—2020年）》和《深圳市综合配套改革总体方案》，加快我市股权投资基金业发展，巩固提升深圳区域金融中心城市地位,推进经济结构调整和产业升级,特制定本规定。

一、本规定的适用对象

（一）本规定所指股权投资基金，是指以非公开方式向特定对象募集设立的对非上市企业进行股权投资并提供增值服务的非证券类投资基金（包括产业投资基金、创业投资基金等）。股权投资基金可以依法采取公司制、合伙制等企业组织形式。

股权投资基金管理企业是指管理运作股权投资基金的企业。

私募证券投资基金管理企业是指借助信托公司发行理财产品，在监管机构备案，资金实现第三方银行托管，主要投资于证券市场的投资管理机构。

（二）本规定适用于本市注册的内资、外资、中外合资股权投资基金、股权投资基金管理企业以及私募证券投资基金管理企业，并且满足以下条件：

股权投资基金的注册资本（出资金额）不低于人民币1亿元，且出资方式限于货币形式，首期到位资金不低于5000万元。股东或合伙人应当以自己的名义出资。其中单个自然人股东（合伙人）的出资额不低于人民币500万元。以有限公司、合伙企业形式成立的，股东（合伙人）人数应不多于50人；以非上市股份有限公司形式成立的，股东人数应不多于200人。

股权投资基金管理企业，以股份有限公司形式设立的，注册资本应不低于人民币1000万元；以有限责任公司形式设立的，其实收资本应不低于人民币500万元。

私募证券投资基金管理企业注册资本1000万元人民币以上且管理资产在1亿元人民币以上。

二、规范股权投资基金的工商登记

（一）市各有关部门对股权投资基金、股权投资基金管理企业以及私募证券投资基金管理企业，给予工商注册登记的便利。

（二）股权投资基金、股权投资基金管理企业可在企业名称中使用“基金”或“投资基金”。

（三）公司制、合伙制股权投资基金、股权投资基金管理企业,在章程或合伙协议中应明确规定,不得以任何方式公开募集和发行基金。

（四）承担管理责任的股权投资基金管理企业的法定住所（经营场所），可作为股权投资基金企业的法定住所（经营场所）办理注册登记。

三、明确股权投资基金的税收政策

（一）合伙制股权投资基金和合伙制股权投资基金管理企业不作为所得税纳税主体，采取“先分后税”方式，由合伙人分别缴纳个人所得税或企业所得税。

（二）合伙制股权投资基金和股权投资基金管理企业，执行有限合伙企业合伙事务的自然人普通合伙人，按照“个体工商户的生产经营所得”项目，适用5%—35%的五级超额累进税率计征个人所得税。

不执行有限合伙企业合伙事务的自然人有限合伙人，其从有限合伙企业取得的股权投资收益，按照“利息、股息、红利所得”项目，按20%的比例税率计征个人所得税。

（三）合伙制股权投资基金从被投资企业获得的股息、红利等投资性收益，属于已缴纳企业所得税的税后收益，该收益可按照合伙协议约定直接分配给法人合伙人，其企业所得税按有关政策执行。

（四）合伙制股权投资基金的普通合伙人，以无形资产、不动产投资入股，参与接受投资方利润分配，共同承担投资风险的行为，不征收营业税；股权转让不征收营业税。

（五）股权投资基金、股权投资基金管理企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业2年以上（含2年），凡符合《国家税务总局关于实施创业投资企业所得税优惠问题的通知》（国税发„2009‟87号）规定条件的，可按其对中小高新技术企业投资额的70%抵扣企业的应纳税所得额。

四、加大对股权投资基金的支持力度

（一）自本《规定》实施之日起，新注册的股权投资基金可享受以下政策： 以公司制形式设立的股权投资基金，根据其注册资本的规模，给予一次性落户奖励：注册资本达5亿元的，奖励500万元；注册资本达15亿元的，奖励1000万元；注册资本达30亿元的，奖励1500万元。

以合伙制形式设立的股权投资基金，根据合伙企业当年实际募集资金的规模，给予合伙企业委托的股权投资基金管理企业一次性落户奖励：募集资金达到10亿元的，奖励500万元；募集资金达到30亿元的，奖励1000万元；募集资金达到50亿元的，奖励1500万元。

享受落户奖励的股权投资基金，5年内不得迁离深圳。

（二）股权投资基金投资于本市的企业或项目，可根据其对我市经济贡献，按其退出后形成地方财力的30%给予一次性奖励，但单笔奖励最高不超过300万元。

（三）股权投资基金、股权投资基金管理企业因业务发展需要新购置自用办公用房，可按购房价格的1.5％给予一次性补贴，但最高补贴金额不超过500万元。享受补贴的办公用房10年内不得对外租售。

（四）股权投资基金、股权投资基金管理企业新租赁自用办公用房的，给予连续3年的租房补贴，补贴标准为房屋租金市场指导价的30%，补贴总额不超过100万元。

（五）股权投资基金、股权投资基金管理企业以及私募证券投资基金管理企业纳入我市大企业便利直通车服务范围，并按相关规定为其提供优质、便利的服务。

（六）股权投资基金、股权投资基金管理企业以及私募证券投资基金管理企业的高级管理人员，经市人力资源保障部门认定符合条件的，可享受我市关于人才引进、人才奖励、配偶就业、子女教育、医疗保障等方面的相关政策。

（七）本规定中涉及的有关奖励补贴经费，纳入市金融发展专项资金中统筹予以安排，并参照执行市金融发展专项资金管理的有关规定。

五、促进股权投资基金产业的集聚

（一）市各有关部门要进一步优化服务，形成有利于股权投资基金业集聚和健康有序发展的市场环境。

（二）推动建立股权投资基金产业园区，发挥其聚集效应，吸引国内外大型股权投资基金及管理企业入驻。股权投资基金产业园区应组建面向中外股权投资基金及管理企业的服务平台，为落户深圳的国内外股权投资基金及管理企业提供全方位“一站式”办公服务和项目对接支持等服务。

（三）支持外资股权投资基金在深圳发展，积极研究解决外资股权投资基金和基金管理机构的注册登记、外汇管理、产业投资和退出机制等方面的问题。

（四）鼓励和引导社会资本投资股权基金，支持企业年金、地方社保基金按照有关规定投资在深圳市注册设立的股权投资基金。

（五）鼓励商业银行在深圳市开展股权投资基金托管业务和并购贷款业务，支持其依法依规以信托方式投资于股权基金。鼓励证券公司、保险公司、信托公司、财务公司等金融机构在深圳市依法依规投资或设立股权基金和直接投资公司。

（六）支持股权投资基金业开展培训交流活动，推动股权投资基金企业与本市优质中小企业开展交流合作，增强股权投资基金业的影响力。

六、推动股权投资基金业的规范健康发展

（一）规范发展股权投资基金行业协会，充分发挥行业协会在加强行业自律管理方面的作用。

（二）积极引入专业的股权投资基金评级机构，以市场化的方式推动股权投资基金评估体系的建立，引导股权投资基金规范健康发展。

（三）市各有关部门要加强对股权投资基金行业的监督管理、风险预警及处置工作，依法打击利用股权投资基金名义进行的各类非法集资活动。

第三篇：关于促进朝阳区股权投资基金业发展的实施办法

关于促进朝阳区股权投资基金业发展的实施办法

第一条为贯彻北京市《关于促进股权投资基金业发展的意见》（京金融办〔2009〕5号，下称《意见》）、《在京设立外商投资股权投资基金管理企业暂行办法》（京金融〔2009〕163号，下称《暂行办法》），落实《朝阳区关于促进北京商务中心区金融产业发展的实施意见》（朝政发〔2006〕8号）、《朝阳区促进金融产业发展专项资金管理暂行办法》及补充办法，大力促进朝阳区股权投资基金业发展，加快推进首都国际金融机构主聚集区建设，制订本办法。

第二条本办法所涉及的股权投资基金企业，须在朝阳区进行工商注册和税务登记，并符合《意见》第一条及其他相关规定，于2008年6月1日后设立或迁入朝阳区。

第三条外商投资股权投资基金管理企业按照《暂行办法》相关规定认定其资格。

第四条符合下列条件的股权投资基金管理企业，参照金融企业，享受《关于促进首都金融产业发展的意见》（京发改〔2005〕197号）和《关于促进首都金融产业发展的意见实施细则》（京发改〔2005〕2736号）中的政策支持：

（一）在北京市朝阳区注册登记；

（二）其所发起设立的股权基金在北京市朝阳区注册登记，符合国家有关规定，且累计实收资本在5亿元以上；

（三）投资领域符合国家、北京市和朝阳区产业政策。

同一股权投资基金管理企业只能享受以上支持政策一次。

第五条满足第四条所列条件的股权投资基金管理企业，在朝阳区内租赁自用办公用房，给予连续三年租房补贴，补贴比例分别为第一年30%、第二年30%，第三年40%，享受租房补贴面积不超过600平方米；购买自用办公用房的，一次性给予1000元/平方米的购房补贴，享受购房补贴面积不超过1000平方米。对区域经济发展有重大贡献或在国际国内具有较高影响力的企业可适当放宽标准。

第六条注册在朝阳区的股权投资基金投资区内的高新技术、文化创意、现代服务等行业的企业及其他重点产业项目，或吸引入驻朝阳区的企业实现上市后一次性奖励该股权投资基金管理企业50万元。两家以上股权投资基金共同投资的，奖励资金按其各自投资比例分配。

第七条对区域经济社会发展，区域产业结构提升或对首都国际金融机构主聚集区建设有突出贡献的股权投资基金企业，参照朝阳区相关政策给予其高级管理人员奖励。

第八条发挥政府引导作用，区发展改革委、区国资委、区金融办、区财政局等部门研究推动合作模式，以多种形式引导股权投资基金企业促进朝阳区经济社会快速稳定发展。

第九条拓展股权投资基金企业和区内企业的交流合作渠道，将朝阳区优质企业资源和项目优先推荐给在区内注册的股权投资基金企业。

第十条建立以“朝阳区促进金融产业发展领导小组”成员单位为主体的会商机制，协调解决股权投资企业在募集、设立、投资等方面的相关问题。

第十一条股权投资基金企业的提出的政策申请经北京CBD金融商会初审后，上报“朝阳区促进金融产业发展领导小组”审议批准后执行。

第十二条注册在朝阳区的股权投资基金企业应在朝阳区金融服务办公室备案。第十三条本意见奖励政策不与朝阳区其他奖励政策同时享受。

第十四条本办法由朝阳区金融服务办公室负责解释。

第十五条本办法自公布之日起执行。

二○一○年七月十五日

第四篇：深圳出台新政促股权投资基金业发展

深圳出台新政促股权投资基金业发展

30日，深圳市政府五届四次常务会议审议通过了《关于深圳市促进股权投资基金业发展的若干规定》（简称《规定》），提出要把深圳打造成“风险投资和私募股权投资最重要集聚区”，出台支持的政策涵盖了创业投资基金，产业投资基金，风险投资基金等股权投资基金的所有类型，还把私募证券基金纳入支持范围，为深圳打造“股权投资中心”和“财富管理中心”创造条件。

深圳是我国股权基金起步较早的地区，也是全国本土股权投资最活跃的地区，在私募证券投资基金领域保持着全国领先地位，已发展成为全国最大的私募证券投资基金募集城市。据行业协会提供的数据，截至2009年底，全深圳市共有私募基金300多家，管理私募股权投资基金的总规模约为2500亿元人民币，约占全国35％。其中创业投资基金的总规模为600亿元，其他类型的私募股权投资基金总规模为1900亿元；管理私募证券基金规模超过4000亿元人民币，其中信托私募证券管理规模达到200亿元人民币以上，约占全国的30％，股权投资基金业直接纳税额估算超过10亿元。

《规定》覆盖面广，涵盖了创业投资基金、产业投资基金、风险投资基金等股权投资基金的所有类型，同时将规范运作的私募证券基金也纳入政策支持范围，为我市打造股权投资中心和财富管理中心创造了条件。

《规定》界定企业范围和适当提高注册资本门槛，鼓励企业做大做强。出台了税收政策、工商便利、落户奖励、住房补贴、人才引进和培训、项目对接、产业园区服务等一揽子支持优惠政策和措施，在每项政策上注重政策尺度的把握和可操作性。

《规定》突出服务，为股权投资基金企业营造最佳的发展环境。按照“政府搭台，企业唱戏”的原则，打造一个“市场化运作、企业化经营”的服务平台，鼓励支持社会资本建立股权投资基金产业园区，并组建面向中外股权投资基金企业的服务平台，为落户深圳的国内外股权投资基金企业提供全方位“一站式”办公服务和项目对接支持等。

目前，国内各城市股权投资基金政策主要采取两种模式：一是上海模式，主要采取落户奖，尽快吸引股权投资基金企业落户，尽早形成规模；二是其他城市模式，采取“两免三减半”（前两年全额奖励企业所得税地方分享部分，后三年减半奖励），使吸引的股权投资基金长期留在本地。在深圳市此《规定》中，则是两种模式都采纳。但在落户政策方面，暂时只考虑股权投资基金企业和股权投资基金管理企业。按照注册资本给予落户深圳的股权投资基金企业500万元到1500万元的奖励，并对落户奖励的给予规定了时限。

第五篇：河南省发改委《促进股权投资基金业发展的通知》

河南省发改委：《关于促进我省股权投资基金业发展的通知》

录入:河南邦友 时间：2011-08-19

8月17日，为了促进我省股权投资基金业发展，经省政府同意，省发改委正式发布了《关于促进我省股权投资基金业发展的通知》(以下简称通知)。按照《通知》里对股权投资基金企业及管理企业的设立与登记规定，凡股权投资基金企业、内资股权投资基金管理企业、外商投资股权投资基金管理企业只要满足不同条件，均可在河南注册登记。

注册应满足哪些条件

《通知》对内资股权投资基金企业及管理企业等设立条件作了充分说明。内资股权投资基金企业设立应具备的条件是：

一、股权投资基金企业注册资本不低于1亿元，首期缴付不少于5000万元，法律法规规定不能分期缴付的除外。投资者应以货币方式出资，单个投资者出资不低于500万元。

二、以股份有限公司形式设立的，发起人数不得少于2人、最高不得超过200人；以有限责任公司形式设立的，股东人数不得超过50人；以合伙制形式设立的，合伙人数不少于2人、最高不得超过50人；以其他组织形式设立的，投资者人数应当符合有关法律法规的规定。

三、法律法规规定的其他条件。

内资股权投资基金管理企业设立应具备的条件：

一、注册资本不少于1000万元，首期缴付不少于500万元，法律法规规定不能分期缴付的除外。所有股东或合伙人均应当以货币形式出资。

二、以股份有限公司形式设立的，发起人数不得少于2人、最高不得超过200人；以有限责任公司形式设立的，股东人数不得超过50人；以合伙制形式设立的，合伙人数不少于2人、最高不得超过50人。

三、法律法规规定的其他条件。

外商投资股权投资基金管理企业设立具备的条件是：

一、注册资本不低于200万美元，并以货币形式出资；

二、以有限责任公司形式设立，股东人数不超过50人；

三、法律法规规定的其他条件。

注册后如何备案

《通知》要求公司制、合伙制股权投资基金企业和管理企业登记注册后，按照国家关于股权投资企业备案管理的有关要求，通过受托管理企业向省级及省级以上发展改革部门备案。同时规定了申请备案的具体要求。

股权投资基金企业申请备案的，须提交以下文件和材料：一是股权投资基金企业备案申请书；二是股权投资企业营业执照复印件；三是股权投资基金资本招股说明书；四是股权投资基金公司章程或者合伙协议；五是所有投资者签署的资本认缴承诺书；六是验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告；七是发起人关于股权投资企业资本募集是否合法合规的情况说明书；八是高级管理人员的简历证明材料；九是律师事务所出具的备案所涉文件与材料的法律意见书。委托管理的，应提交受托协议。受托管理机构申请附带备案的，应提交以下材料：一是受托管理机构的营业执照复印件；二是受托管理机构公司中的章程或者合伙协议；三是受托管理机构股东（合伙人）名单及情况介绍；四是所有高级管理人员的简历证明材料；五是开展股权投资基金管理业务情况及业绩。

激发我省资本市场活力

近年来，随着资本市场一系列改革新政的实施，河南正在释放出前所未有的活力。业内人士表示，该《通知》的下发，必将进一步激发我省资本市场内在活力，进一步完善我省资本市场体系和机制。据了解，目前拟在我省设立的股权投资基金就有中原光大产业投资基金、河南新能源产业投资基金、河南文化产业投资基金等多支，预计到年底前我省产业投资基金实际到位资金规模可达50亿元以上。近期，我省还将出台规范股权投资基金办法和促进股权投资基金健康发展的政策措施。可以预期，未来河南私募股权投资基金将成为加快河南企业转型发展、助推中原经济区建设、促进中原崛起的重要力量。