验收专项资金审计需准备的资料清单

第一篇：验收专项资金审计需准备的资料清单

项目验收专项审计需准备的资料清单

一、项目申报材料，包括但不限于：

1、试点项目资金申报表和方案

2、项目方案应包括以下内容：

（1）项目申报单位的基本情况和财务状况；

（2）项目的基本情况，包括项目背景、项目建设内容、目标和主要任务，可行性分析，项目规划和实施步骤，总投资、资金筹措渠道及分类预算；

（3）项目正式运营后产生的经济效益和社会效益分析；

（4）企业投资项目核准或备案文件，或政府投资项目可研批复文件（在有效期内），以及国土、规划、环保等相关部门审批文件。

二、项目的审批文件和预算资金下达文件；

（一）原项目的审批文件和预算资金下达文件(年度项目计划和资金预算)；

（二）建设过程中项目调整申请和批文以及资金调整文件（如有）。

三、项目建设进展情况、社会效益情况

（一）建成项目的完工报告或初步验收报告（含建设规模、建设内容和建设标准、建设地点、工程质量情况等）；

（二）项目招投标情况，招投标报告（委托代理机构实施的招投标）或总结（自行实施的招投标）；

(三)工程监理情况和工程监理报告；

（四）基本建成或已建成项目的运营产生的经济、社会效益情况。

四、资金使用管理情况（投资完成情况）

（一）项目资金管理情况

1、项目业主建立的项目资金管理办法；

2、项目资金实际管理情况（1）专户的开设情况

（2）专账管理情况（电子帐套或账页）

（二）配套资金到位情况 配套资金的来源及账务处理情况。

（三）资金使用情况（投资完成情况）

1、相关账务处理（含专项资金支出）凭证和原始凭证；

2、支出申报情况表(详附表)；

3、支出如形成资产的，应提供资产清单和资产盘点表。

五、项目业主的其他综合资料

（一）企业营业执照复印件；

（二）法人代码证复印件；

（三）税务登记证复印件；

六、其他审计中发现需提供的资料。

第二篇：基本建设项目审计需提供资料清单

基本建设项目审计需提供资料清单

1、工程概况或简介；

2、项目建议书及批复；

3、预算申报书、项目可行性研究报告及批复；

4、初步设计概算及批复文件；

5、工程开工许可证、建设规划许可证、建设项目规划意见书等相关文件；

6、各投资计划及预算文件；

7、建设资金收、拨款清单；

8、招标文件；

9、投标书文件；

10、项目全部合同台账；

11、施工合同、软硬件采购和服务类合同或协议、清单、发票及出入库资料；

12、工程结算书及相关资料；

13、省级单位上报项目决算情况或相关资料；

14、项目建设期间的财务账簿，包括总账、明细账、日记账；

15、项目建设期间的会计凭证；

16、银行对账单及银行存款余额调节表；

17、固定资产设备和软件清单（中央统采设备下拨省级交接清单）；

18、债权、债务清单（主要是针对欠付施工单位或供货单位的工程款或费用）；

19、历次审计、核查、稽查及整改情况； 20、初步竣工验收报告和工程竣工验收单；

21、工程建设管理过程中的授权文件、会议纪要、建立的管理制度等；

22、审计需要的其他资料。

第三篇：公司注册需准备资料清单范文

1、名称核准需准备资料（三个工作日）

1)《企业名称预核准申请书》

2)拟注册公司名称3个

3)拟定公司注册地址

4)公司经营范围

5)股东营业执照(原件、复印件股东盖章)

6)股东盖章（企业名称预核准申请书盖章）

2、开立验资户需准备资料（一个工作日）

1)股东营业执照原件及复印件

2)企业名称预先核准书原件及复印件

3)股东印鉴章（财务专用章和法人章）.股东章

4)银行询证函（会计师事务所获取）

3、验资报告需准备资料（四个工作日）

1)企业名称预先核准通知书（复印件）

2)公司章程（复印件）

3)出资者（如为法人）的营业执照（复印件）及最近一期的会计表（复印件）

4)法定代表人的任职文件

5)银行送款进帐单（复印件）

6)注册资本专用存款余额通知书

7)银行询证函回函

8)验资业务约定书

9)验资业务客户声明书

10)经营场地证明(场地租赁协议)（复印件）

4、营业执照需准备资料（7个工作日）

1)公司法定代表人签署的《公司设立登记申请书》；

2)全体股东签署的《指定代表或者共同委托代理人的证明》（股东为自然人的由本人签

字；自然人以外的股东加盖公章）及指定代表或委托代理人的身份证复印件（本人签字）； 应标明具体委托事项、被委托人的权限、委托期限。

3)全体股东签署的公司章程（股东为自然人的由本人签字；自然人以外的股东加盖公

章）；

4)股东的主体资格证明或者自然人身份证明复印件；

股东为企业的，提交营业执照副本复印件；股东为事业法人的，提交事业法人登记证书复印件；股东人为社团法人的，提交社团法人登记证复印件；股东为民办非企业单位的，提交民办非企业单位证书复印件；股东为自然人的，提交身份证复印件。依法设立的验资机构出具的验资证明； 股东首次出资是非货币财产的，提交已办理财产权转移手续的证明文件；

5)董事、监事和经理的任职文件及身份证明复印件；

依据《公司法》和公司章程的规定和程序，提交股东会决议、董事会决议或其他相关材料。股东会决议由股东签署（股东为自然人的由本人签字；自然人以外的股东加盖公章），董事会决议由董事签字。

6)法定代表人任职文件及身份证明复印件；

根据《公司法》和公司章程的规定和程序，提交股东会决议、董事会决议或其他相关材料。股东会决议由股东签署（股东为自然人的由本人签字；自然人以外的股东加盖公章），董事会决议由董事签字。

7)住所使用证明；

自有房产提交产权证复印件；租赁房屋提交租赁协议复印件以及出租方的房产证复印件；未取得房产证的，提交房地产管理部门的证明或者购房合同及房屋销售许可证复印件；出租方为宾馆、饭店的，提交宾馆、饭店的营业执照复印件。

8)《企业名称预先核准通知书》；

注：依照《公司法》、《公司登记管理条例》设立的除一人有限责任公司和国有独资公司以外的有限责任公司申请设立登记适用本规范。

9)提交复印件的，应当注明“与原件一致”并由股东加盖公章或签字。

5、组织机构代码证需准备资料（7个工作日）

1)营业执照原件及复印件

2)法人身份证复印件

3)经办人身份证复印件

4)授权委托书

5)公章（获取营业执照后，公安局窗口办理）

6、国税证需要准备资料（7个工作日）

1)工商营业执照或其他核准执业证件原件及复印件

2)注册地址及生产、经营地址证明（产权证、租赁协议）原件及其复印件；如为自有

房产，请提供产权证或买卖契约等合法的产权证明原件及其复印件；如为租赁的场所，请提供租赁协议原件及其复印件，出租人为自然人的还须提供产权证明的复印件；

3)验资报告或评估报告原件及其复印件

4)组织机构统一代码证书副本原件及复印件

5)有关合同、章程、协议书复印件

6)法定代表人（负责人）居民身份证原件及其复印件

7)纳税人跨县（市）设立的分支机构办理税务登记时，还须提供总机构的税务登记证

（国、地税）副本复印件

8)房屋产权证、土地使用证、机动车行驶证等证件的复印件

7、地税证需要准备资料（7个工作日）

1)营业执照副本（原件和复印件），如设立分支机构的需提供总机构的营业执照副本

复印件；

2)工商登记注册书或申请书（原件和和复印件）；

3)企业章程（原件和和复印件）；

4)属联营企业的，提供联营合同或协议书（原件和和复印件）；

5)法定代表人或负责人居民身份证（复印件）；

6)技术监督部门核发的统一代码证书副本（复印件）；

7)经营场所使用证明，包括《房屋产权登记证》或产权证明文件及房屋租赁合同（原

件和和复印件）

8)银行基本存款帐户开户卡（复印件）；

9)企业公章。

第四篇：经济责任审计需提供资料清单重点

提供资料清单

一、企业基本资料原件及复印件 1.×××同志的任职文件、离任文件;2.企业各项规章制度;3.企业简介、营业执照等有关证照复印件;4.企业有关经营资质证书;5.物价部门审核的收费批文;6.国有资产产权登记证;7.有关合并、划转或重组的上级文件;8.××××会计报表审计报告;9.××××所得税汇算清缴报告;10.××××年××月以来有关重大决策的会议纪要或决议。

二、××××年××月-××××年××月的财务会计资料 1.财务会计报告(含会计报表、附注、财务说明书;2.会计帐簿、会计凭证;3.会计政策说明;4.银行对账单;5.固定资产、存货盘点记录。

三、××××年××月-××××年××月期间税务资料

1.各期纳税申报报表;2.与税务机关的来往文件,包括:减免税申请及批复,税务审查决定书等。

四、有关实物资产、无形资产的权属证明原件及复印件 1.房产证、车辆行驶证、重大设备购置发票、商标或专利证书;2.其他有关资产权属的证明文件。

五、被投资企业的资料 1.对外投资合同文件;2.被投资企业资料,包括:公司章程、营业执照、验资报告,××××404 年审计报告或会计报表,董事会会议记录或决议。

六、××××年以来以下重要合同文件 1.重大购建资产合同;2.全部担保合同文件;3.重要业务合同(含购、销、服务等;4.场地租赁合同;5.其他重要合作协议、挂靠协议;

七、其他有关资料。包括 1.资产清查盘点表,资产处理报告;2.涉及本企业的有关诉讼文书、法院判决书、调解书、强制执行/中止执行书等;

3.在职人员花名册。审计监督审计监督 405 广州市城市建设投资集团企业制度汇编(基本制度

第五篇：企业会计报表审计需提供资料清单

企业会计报表审计需提供资料清单

1.公司营业执照、行业特许经营证

2.外商投资企业批准证书——外资企业提供

3.高新企业、软件企业、进出口企业批准证书

4.公司章程

5.股权变动证明

6.重要的经济合同、协议

7.最近一期验资报告

8.上期审计报告

9.未审会计报表

10.外汇登记证——有外汇业务或外资企业提供

11.税务登记证（国、地税）

12.期末银行对账单及余额调节表

13.期末存货盘点表

14.固定资产清单及折旧计算表

15.固定资产所有权凭证（房产证、车辆行驶证等）

16.借款合同、抵押担保合同及贷款证

17.各种税种纳税申报表

18.税收优惠政策批文

19.税务检查决定书

20.各明细账簿、总账

21.会计凭证

22.其他需要的资料