内部招聘操作规范

第一篇：内部招聘操作规范

内部招聘操作规范

一、部门申请 起点标志：职位空缺。终点标志：确认需内部招聘。

1、如有职位空缺，由用人部门经理填写《人员增补申请表》，经逐级审批核准后，递交至人力资源部。

2、人力资源部专员查看批准后的《人员增补申请表》，与申请人核对关键信息，如年龄、性别、技能要

求、工作经验等，进一步了解申请人潜在需求，核实“是否内部招聘优先”。

3、经核实确认，本职位可优先考虑内部招聘或只考虑内部招聘，则准备“信息发布”。

二、信息发布 起点标志：需内部招聘。终点标志：信息成功发布到内部各平台。

1、根据《人员增补申请表》中的信息，拟写内部招聘简章。内部招聘简章的主要内容应包含岗位名称，招聘数量，各岗位职责、技能要求，内聘条件，工作条件等。1）岗位职责：即本岗位主要的工作内容及责任目标； 2）技能要求：即应聘本岗位所需的知识、能力和经验等；

3）内聘条件：即内聘范围，如正式员工，且该员工在申请职位之前12个月里无任何违纪记录和问题； 4）工作条件：即工作地点、时间、福利待遇等；

5）应聘须知：包括有效申请的时间和方式，联系人，申请流程等其它必要事项。

2、发布信息：选择内部有效的招聘平台发布信息。

1）内部网络平台：在内部论坛（http://www.xiexiebang.com），OA办公系统（http://oa.100f1.org）上发布，内部论坛可联系内部论坛运营专员，尽可设置成首页显示状况，吸引众多眼球。

2）公告栏：根据实际需求，将招聘信息用A4纸，或彩喷制成详细的招聘启示，张贴在办公区域人流

量多、较为显眼的的阅览区域，例如公告栏、百家学院公告牌等。

3）QQ群：在以上两种方式的基础上，再结合百家QQ群定点发送（于工作日的13:10左右），提醒员工

内部招聘信息及查阅地址。

三、资格初审 起点标志：内聘登记。终点标志：初审完毕。

1、公司内部员工根据自身实际情况及招聘要求，决定是否向人力资源部提交应聘申请及填写应聘登记表；

2、人力资源部指导有意向的员工在内聘有效时间内正确填写《内部应聘登记表》的有关信息；

3、根据招聘简章及职位空缺申请人的潜在需求，人力资源部对内聘申请者进行初步审核，包括个人素质、能力要求，工作表现等综合素质。

4、对于不同级别的内部应聘人员，人力资源部将配合用人部门需求，采用不同类型的职业技能或核

心能力测试，比如： 1）对于一般职位，采用基础知识测评、电脑操作评估和基本行为评估；

2）对于专业技能和综合素质要求较高的职位，人力资源部将采用一些综合性测验。如：核心能力评估、各种形式的面试等，对应聘人员的核心能力进行充分的了解。

5、对每一位参与初审测评的内部员工，详细填写人资评估意见。评估意见按优点、缺点、建议的表达方

式进行书写。

6、测评结果：

1）对不符合要求的申请者，人力资源部应向申请者说明原因及理由，并鼓励员工继续努力，以争取下

次机会；

2）对符合要求的申请者，人力资源部应将申请资料转至用人部门，并与用人部门协商好面试时间、地

点、方式等具体事项。

7、该环节注意事项：

1）内聘遵从个人意愿，员工自主选择是否参与内部招聘；

2）为了不影响员工目前的工作，人力资源部可以根据内聘人员的要求进行内聘信息保密。

四、部门复试 起点标志：初审合格。终点标志：复试面谈完毕。

1、根据协商的结果，人力资源部准备材料，安排用人部门对初审的内聘员工进行复试，进一步对专业技

能进行深度评估。

2、复试方式：

1）普通职位：根据用人部门的实际工作需要和具体要求，可结合笔试、多对一面试、一对一面谈、情

景模拟等方式进行；

2）中管及以上的职位：根据部门要求和现实条件，协商是否可采取竞聘的方式。

3、人力资源部监督复试过程及结果，确保复试的公正、公平及评估的客观性。确保用人部门在复试考核

时，对内聘员工及外部求职者使用相同标准，既不允许借口推托或敷衍了事，更不允许因情面而降低录用标准，但在同等条件下，应优先录用内聘员工。

4、督促用人部门在每一次复试结束后，应于当天内对每一位复试人员填写复试评估意见。

5、内聘员工经复试考核，因不符合录用要求而未被录用的，人力资源部配合用人部门向内聘人员委婉说

明原因及理由并鼓励其继续努力，以争取下次机会。

五、员工背景及部门意见调查

起点标志：复试合格。终点标志：意见调查完毕。

1、对于复试合格的员工，人力资源部协调，由员工所在部门直属主管、部门经理（及以上）、职位空缺 部门经理（及以上）、人力资源部组成三方代表进行员工背景及部门意见调查。

2、职位空缺部门可向申请员工的现部门直属主管、部门经理了解该员工的工作表现，并征求其经理意

见是否同意此员工的内聘申请以及讨论该员工的工作交接等事项。

3、如该职位对于员工来说是一种职位提升或符合公司的整体利益，其主管和经理无特别的理由应同意此

员工的申请，并应在一个月内找到合适的人选来接替该员工的工作。

六、录用通知/公告 起点标志：部门同意调动。终点标志：发送录用通知或录用公告。

1、对于已确定录取的内部候选人，职位空缺部门主管/经理填写《人员调配通知单》后，递至人力资源

部，由人力资源部负责办理该员工调职的相关手续。

2、对通过初试及复试但未被录用的员工，人力资源部将与职位空缺部门沟通以了解其不足之处。然后告

知员工其未被录用，并分析其有待提高的知识和技能。

3、人力资源部收到《人员调配通知单》后，根据内聘性质，确定是否发布录用公告及录用通知。1）普通职位的内聘，对确定录取的内部候选人发送“录用通知”。

2）中管及以上内聘的职位，在内聘信息发布的平台，跟帖发布或张贴“录用公告”。

七、岗位调动 起点标志：收到《人员调配通知单》。终点标志：资料存档。

1、人力资源部根据《人员调配通知单》通知已被确定录取的内部候选人到人力资源部领取《岗位调配登

记表》进行填写（一式两份）和逐级审批。

2、审批后的《岗位调配登记表》交至人力资源部，由人力资源部抄送一份至财务部。

3、如申请员工内聘到空缺职务需调整职级和薪金的，职位空缺部门主管/经理填写好《员工入职薪酬确

认书》的相关内容后递至总经理（副）批准后，递至人力资源部审核并备案。

4、人力资源部提醒内聘员工在规定的时间内，办理完在岗位调动手续及原工作交接，须到人力资源部报

到。

5、人力资源部与内聘员工原部门经理核实工作交接情况，确定该员工可离岗去新部门报到后，由人力

资源部带领新员工至新部门报到上班。

6、人力资源部根据相关资料更新员工信息和薪资记录并存档。

第二篇：退休审核内部业务办理操作规范

达到法定退休年龄的参保职工，应按以下程序为其办理退休手续：

1、参保单位将预退的职工档案全部材料、填写完整一式四份签盖单位行政章且已报主管部门审核盖章的《机关事业单位工作人员退休审批报告表》及职工个人养老保险手册于每月25日以前报送退管处；

2、职工档案材料主要审核以下内容

⑴出生时间

⑵参加工作时间

⑶工资调整情况

⑷各考核情况

3、参保单位专管员领取《职工养老保险缴费情况登记表》一式三份，将预退职工的基本情况填写完整后连同职工个人养老保险手册递送相关业务处。

4、分管业务经办人员填写《职工养老保险缴费情况登记表》职工本缴费情况、缴费工资基数并认定其有效缴费年限后签字，报业务处室负责人复核签章。

5、退管处经办人员核算基本退休费计发项目及计发数、计算填写个人帐户补偿金额，核准无误后在《职工养老保险缴费情况登记表》上签字、处室负责人复审签署意见后呈主管局长审定。

6、经办人在《机关事业单位工作人员退休审批报告表》上加盖“机关事业社会保险局退休审核”章，交参保单位专管员将审核盖章后的审批报告表连同职工个人档案材料到石家庄市人事局工资福利处审批。

7、退管处经办人员在职工个人养老保险手册第一页上盖“作废”章。

8、专管员将填写完整的有单位盖章、经办人签字的《机关事业单位退（离）休人员及费用增加（减少）报告表》、《机关事业单位职工退休审批表》及身份证复印件各一份、《职工养老保险缴费情况登记表》第一联报送退管处办理增加。

9、单位专管员将《职工养老保险缴费情况登记表》第二联报送分管业务处作为办理职工在职减少的依据。次月7日后参保单位专管员持《职工养老保险缴费情况登记表》第三联到机关事业社会保险局财务处领取退休人员养老金发放存折并在《存折交接登记表》上签字。

10、对档案材料有争议的由退管处提交解决方案报主管局长审阅后呈局长审批。

第三篇：内部审计规范

内部审计工作规范

第一章 总则

第一条 为规范公司内部审计工作，明确内部审计的职责和权限，发挥内部审计在强化公司治理、风险管理和内部控制中的作用，促进公司经营效率、经济效益的提高，确保内部控制持续有效实施，维护投资者的权益，实现内部审计的制度化和规范化，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《中国内部审计准则》及其他相关法律和法规，结合公司实际，制定本规范。

第二条 本规范所称“内部审计”，是一种内部独立、客观的确认和咨询活动，旨在增加价值和改善组织的运营。它通过应用系统的、规范的方法，评价并改善风险管理、控制及治理过程的效果，帮助组织实现其目标。

本规范所称“审计人员”，是指在公司和下属单位从事审计工作的人员，包括监察审计部专职审计人员、派驻下属单位审计专员以及从非监察审计部抽调、借用短期从事审计工作的人员。

本规范所称“下属单位”，是指公司各职能部门和下属全资公司、控股公司、参股公司及设立的其他机构。

第三条 公司实行内部审计制度。公司内部审计对公司董事会负责，在董事长和审计委员会的领导下，依照国家法律、法规和有关政策，依照公司规章制度，独立开展工作及行使内部监督权，发挥监督、评价和服务功能。

第四条 内部审计为公司管理层提供系统的分析、评价、建议、咨询和信息。其目标包括努力确保进行成本效益的监控，促进内部程序的合理性和资源利用的效率性，保护资产的安全和完整，防止错误和舞弊的发生，保证内部管理报告和外部财务报告的可靠性，确保公司各项规章制度与有关决议、可适用标准等得到遵守，进而保证经营的效果和效率。

内部审计提供的保证服务，是一种合理保证，即在合理的程度上开展检查和核证工作。内部审计部门和人员不应承担公司具体经济业务的经办 和管理责任，不直接参与各部门和下属单位的生产经营活动，以确保维护审计工作的独立性和客观性。

第二章 内部审计机构和人员

第五条 监察审计部是公司专职内部审计机构，是公司董事会审计委员会工作的执行机构。监察审计部负责人，由董事会直接聘用、任免。

第六条 监察审计部在职能和业务上向董事会及审计委员会报告，在行政上向公司总经理报告。

第七条 监察审计部根据公司发展规划，逐步建立多层次、多功能的内部审计体系。公司下属单位可视情况设置内审机构或内审专员。

下属单位的内审机构或内审专员接受公司监察审计部的业务指导和监督检查，确保其规范、有效地发挥内部审计职能。

第八条 内部审计必须有专职的审计人员，不应由其他业务部门人员兼任。监察审计部应配备符合工作要求的内部审计人员，作为一个整体应该具有履行职责所需的知识、技能和其他能力。对于从事不称职的内部审计活动，将降低审计服务的质量和地位。如遇到与监察审计部门整体知识、技能和其他能力不相称的审计任务及请求时，应及时考虑外聘专家或经恰当沟通予以谢绝。

审计人员应具备一定的政治素质、专业能力、审计经验和恰当地与他人进行有效沟通的人际交往能力，以保证有效地开展内部审计工作。

监察审计部鼓励审计人员个人通过取得适当的专业资格证书，以证明其专业能力。审计人员应该精通审计、内部审计标准、程序和技术；熟悉会计原则；理解管理原则；识别舞弊信号的知识；对会计、税收、法律、金融和信息技术等领域的基本内容有深入的领会，但不苛求其成为各领域的专家。内部审计人员应努力通过职业后续教育和培训来不断更新知识，提高专业水平和工作能力。

第九条 内部审计活动应该确保客观独立。内部审计人员与被审计单位及其主要负责人在经营上应没有利害关系；办理审计事项时，与被审计单位或被审计事项有直接利害关系的，应当回避。内部审计在确定审计范围、实施审计及报告审计结果时，应不受外界的干扰和控制。第十条 内部审计人员应当遵守职业道德规范，并以专业熟练性和应有的职业审慎性开展审计业务。

内部审计人员必须正直、客观、保密和胜任。必须依法审计，坚持原则；实事求是，客观公正；工作认真，仔细负责；廉洁奉公，不徇私情；保守秘密、忠于职守。

第十一条 监察审计部设立举报箱，收集审计监察的相关线索和信息，举报箱应由监察审计部指定人员负责管理和定期收取。所有举报信件均应登记并作为档案资料进行保存，遇有重大举报线索时向董事长或审计委员会汇报。

审计人员应恪守保密原则。对为进行某项审计而收集到的任何信息的机密性予以尊重、保守秘密，并只应在进行审计所必须的情况下使用该信息，不得利用其为自己或他人谋取利益。

第十二条 审计人员不得向被审计单位及相关人员或其他人员提供、展示、透露审计工作记录文件、其他审计人员的意见及未经认可的审计结论和审计意见等。

第十三条 监察审计部和审计人员依法行使职权，受国家法律和公司规章制度的保护，任何部门和个人不得拒绝、阻碍内审人员执行职务，不得对其进行打击报复。

第十四条 公司按照上市公司要求,监察审计部定期向公司审计委员会汇报内部审计工作情况。

第三章 内部审计职责和权限

第十五条 内部审计的职责是促进公司的有效经营管理，并帮助董事会和审计委员会履行其责任。监察审计部每年应向董事会和公司总经理分别提交内部审计业务工作报告和行政工作报告。

第十六条 具体而言，内部审计应履行如下职责：

（一）对公司内部监控机制的可靠性、有效性和完整性进行审查和评估；

（二）对公司组织结构、系统和程序是否恰当进行审查和评估，以确保成果与既定目标一致；

（三）对以确保遵守各项规章制度和既定内部政策为目标的各项制度进行审查和评估；

（四）对企业的人力、财政和物质资源的利用是否切实有效、厉行节约并有所保障进行审查和评估；

（五）对资产的安全和完整进行审查和评估；

（六）了解和评价公司出现重大风险的可能性，并帮助公司改进风险管理工作；

（七）必要时对属于内部审计任务规定范围内的涉及被指控的任何措施行为和渎职的案件进行调查；

（八）进行特别调查，查明薄弱环节和故障所在；

（九）确保内部审计、调查和检查报告的完整性、及时性、客观性和准确性；

（十）除上述内容之外的其他内部审计工作。

第十七条 内部审计为履行职责而开展的活动，应该包括确认活动和咨询活动。

第十八条 确认业务是指为独立评估组织的治理、风险管理和控制过程而对证据进行的客观检查。确认活动包括但不限于：

（一）财务审计；

（二）合规性审计；

（三）运营审计；

（四）绩效审计；

（五）风险与内控自我评估；

（六）舞弊审计；

（七）第三方审计；

（八）经济责任审计；

（九）重大事项审计

（十）其他审计事项。

第十九条 咨询活动是指提供建议以及相关的服务活动，这种服务的性质与范围通过与客户协商确定，目的是增加价值并提高企业的运作效率。咨询活动由内部审计和客户共同完成，具体活动包括但不限于：顾问服务；建议、协调、流程设计与优化；提供培训等。

在咨询活动中监察审计部应注意保持其独立性，应以第三者身份检查、监督、分析、评价和服务于组织的各项经济业务咨询。

监察审计部应该考虑将要提供的咨询服务的类别，并为每种咨询业务制定专门的政策或程序：

1、正式的咨询服务。属于计划内的工作，且有书面协议规定；

2、非正式的咨询服务。日常性的活动，如参加专业委员会、周期有限的项目、专门会议、日常的信息交流等；

3、特别咨询服务。参加兼并或收购小组或系统转化小组；

4、紧急咨询服务。参加为维护营运而建立的小组，或为满足特别要求提供临时帮助而建立的小组。

第二十条 内部审计履行职责所必须的经费和预算，经审计委员会审定后报董事长批准，由公司管理层予以充分保障。

第二十一条 监察审计部对董事会和审计委员会负责，但在履行职责时，享有业务上的独立性。内部审计必须接受董事会及审计委员会提出的要求，但监察审计部也有权启动、采取和通报与其履行职责所必需的任何行动。

第二十二条 为有效地履行内部审计职责，董事会授予内部审计如下权限：

（一）监察审计部可以根据董事会批准的审计计划，在职责范围内，自主确定审计项目和审计对象；

（二）监察审计部可根据需要委派审计人员对有关单位或特定的事项实施内部审计。实施审计过程中，除特别限定外，受委派的审计人员具有与委派其工作的监察审计部同等的审计权限；

（三）在履行职责时，内部审计可以不受限制地任意、直接、立即查阅属于公司的所有文件与记录，包括但不限于：

1、规章制度、会议记要、工作计划和总结等内部文件资料；

2、凭证、账册、报表、对账记录、实物等会计资料；

3、签订的各类合同、招投标活动纪录、材料物资核价单、供应单位及人员信息档案等资料；

4、工程计划、施工图纸、预算、结算、决算等文件资料；

5、行政管理、人力资源管理、档案管理等文件资料；

6、其他与审计工作相关的资料。

（四）进行内部审计时，被审计单位应当按照监察审计部规定的期限和要求，向监察审计部报送、提供与审计内容相关的原始文件资料或其复印件。如有必要，经监察审计部负责人批准，可以暂时封存会计账册、凭证、档案等原始文件和资料；

（五）根据需要，监察审计部可参加公司有关的会议，会签有关文件。公司其他部门、各下属公司召开财务、经营、管理等工作会议，重要合同、协议的洽谈与签订，应当邀请监察审计部参加。监察审计部是大额采购、发包工程等事项的招标、评标工作小组的成员之一；

（六）公司有关部门和下属公司编制的经营、财务等计划和执行结果报告，应当抄送公司监察审计部；

（七）监察审计部进行审计工作时，有权实地察看、盘点或监督盘点实物；有权进行工作流程测试；

（八）监察审计部履行职责时，有权就审计事项向有关单位和个人进行书面或口头调查、询问。公司下属单位和个人应当如实向监察审计部反映情况，提供有关证明材料。口头询问应作笔录，并由审计人员和被询问人员签署；

（九）审计人员应根据预定的审计目标，在预定的审计范围内实施内部审计。如有必要并经批准，可调整审计目标，扩大审计范围，或进行追溯、延伸审计；

（十）内部审计可以直接受理工作人员个人就可能存在的欺诈、浪费、滥用职权、不遵守行政、人事和其他制度或与内部审计的任务规定相关的其他不规范活动提出的投诉或提供的信息；

（十一）董事会保证所有工作人员均有权与内部审计进行秘密接触和向其提供信息，而无打击报复之虑。但明知信息不属实或故意无视其真实 性、错误性而向内部审计提供的，将受到公司内部举报政策中的相关惩戒措施的处理；

（十二）内部审计在履行职责过程中，对被审计单位的下列行为，有权做出制止的决定，提出改进经营管理的建议，并报告公司董事会和管理层：

1、阻挠、妨碍审计工作的行为；

2、转移、隐匿、篡改、毁弃会计凭证、账簿、报表以及其他与经济活动和审计事项有关的资料；

3、截留、挪用公司资金，转移、隐匿、侵占公司财产行为；

4、其他违反公司内部规章、侵害公司经济利益的行为。

（十三）监察审计部向董事会或公司管理层提交的审计报告和其他汇报材料，若牵涉公司高层重要或重大机密的，可以不抄送、抄发相关单位和个人；

（十四）对阻挠、妨碍内部审计工作以及提供虚假信息和拒绝提供资料的单位、部门或人员，经审计委员会同意并经董事长批准，监察审计部可以采取必要的措施，并提出追究有关人员责任的建议；

（十五）监察审计部认为按照法律法规和公司规定，应当对有关责任人给予处分、处罚或追究刑事责任的，可以向董事会或公司管理层提出处理建议；

（十六）对遵守和维护财经法规、经济效益显著的部门和个人提出表彰和奖励的建议。

第四章 内部审计工作程序

第二十三条 监察审计部审计任务包括 ：

1、根据公司整体战略发展规划，拟定内部审计工作中长期规划，并经审计委员会审定后报董事长批准执行；

2、根据审计中长期工作规划和公司总体计划，拟定内部审计工作计划，并经审计委员会审定后报董事长批准执行。未列入总体计划的审计事项，除群众举报、舞弊案件等重大紧急事项外，监察审计部可根据计划的完成进度、人员、时间和经费等条件情况，决定是否在当 年予以受理。

3、群众举报的公司内存在的违法违纪行为，经董事会受理立项后，委托监察审计部进行审计；

4、公司管理层及下属单位和部门认为有需要进行审计时，应先经公司董事长或总经理批准才能实施。所委托审计项目需提交获批的委托书，并在监察审计部登记备案，方能正式立项审计。

第二十四条 监察审计部按照审计工作计划或接受委托实施审计时，应对被审计单位进行审前调查，确定审计人员，成立审计小组，制定审计方案，明确审计范围、内容、方式和时间。

第二十五条 监察审计部一般在实施审计工作的三日前，向被审计单位发出书面审计通知书。在必要情况下，审计通知书也可在实施当日直接送达。被审计单位应全力配合监察审计部门及派出审计小组的工作，提供必要的工作条件，并对所提供的资料真实性、完整性和正确性负有直接责任。

第二十六条 监察审计部实施审计时所采取的方式，可以是就地审计、报送审计、突击审计、网上及时审计等方式，也可以采用几种方式结合进行。

第二十七条 审计人员可以运用检查、观察、询问、盘点、监盘、计算、分析性复核等方法实施审计，以及在了解内部控制状况的基础上进行符合性测试和实质性测试。通过规范方法获得充分必要的审计证据。

审计人员应对所获得的相关证据进行整理、分析、研究、判断并相互验证，评估各种证据的重要性、可靠性和与审计事项的相关性，并依据有关证据对具体的审计事项做出审计结论。

第二十八条 审计人员可要求被审计单位或有关人员在其提供的书面证据上签章。如其拒绝签章，内部审计人员应注明原因，但不影响该证据的引用。

第二十九条 实施审计的过程中，审计人员应与被审计单位及有关人员进行充分的交流和沟通，充分听取被审计单位及有关人员的说明、解释和意见，确保审计结论的公正、客观、准确。

第三十条 实施内部审计后，监察审计部应当及时向合适的对象报告审 计结果。

第三十一条 审计外勤工作结束后，审计小组在四十五个工作日内，拟定审计报告初稿(征求意见稿)，并送达被审计单位征求意见。

被审计单位在收到审计报告初稿之日起十个工作日内,就审计报告向监察审计部出具书面反馈意见；如逾期未作回复的，将视作无意见，由审计人员在审计报告终稿（正式稿）中注明。

对被审计单位反馈的书面意见，审计小组经查明核实后，可维持原报告或作必要的修改。相关书面反馈意见应与审计报告应一同交由监察审计部进行部门稽核。审计报告的终稿（正式稿）经监察审计部负责人签字批准，方能正式对外报送。

第三十二条 监察审计部根据审计报告草拟的审计决定或审计意见，报公司董事会和管理层审阅。经审定的审计决定或审计意见应和审计报告一并下达被审计单位执行。

执行过程中需要公司其他有关单位协助的，有关单位应当予以协助、配合。对审计报告反映的普遍性问题，经公司董事会批准，可以公司文件名义批转各部门、下属公司执行。

第三十三条 被审计单位和个人对审计决定和审计报告不服，可以在收到相关报告及决定之日起，十个工作日内内向监察审计部申请复议，复议期间原审计决定继续执行。

监察审计部应当另行派人对申请复议事项进行认真复核，并根据复核情况决定是否须变更或撤销原审计决定和审计报告。变更或撤销原审计决定的，必须经董事会批准。

第三十四条 监察审计部门应根据实际情况，对审计决定或审计意见、审计报告的整改落实情况进行必要的后续跟踪审计。

审计人员应通过定期回访方式，检查被审计单位整改情况，并编写后续审计报告，总结审计效果。根据审计事项的重要程度，后续审计可独立进行，也可作为下次审计工作的一部分。

第三十五条 内部审计应当恰当地记录相关的信息以支持审计结论和审计结果。审计项目终结后，审计人员应将审计过程中所积累的各种资料，包括审计决定、审计意见、审计报告、审计计划、审计工作底稿、各种审计证据、被审计单位提供和通过各种形式获得的数据资料等加以集中、整理、分类和归档形成部门审计档案。

监察审计部的部门档案可以分为普通档案和永久保存档案；普通审计档案保存期一般为七年，部分重要的审计资料可决定永久保存。需永久保存的审计档案，应按照公司档案管理有关要求，及时做好整理归档工作。

第五章 内部审计质量管理

第三十六条 审计应建立内部审计质量控制政策和程序，以使所有内部审计工作符合国家有关法律法规和《中国内部审计准则》的要求。

第三十七条 监察审计部应当对内部审计质量控制政策和程序的执行情况及其结果，适时进行监督和检查，及时发现问题，不断完善内部审计质量控制政策和程序。

第三十八条 监察审计部应该通过内部评价和外部评价，对内部审计工作质量的总体有效性进行检测和评价。

第三十九条 内部评价包括对内部审计工作的持续检查，以及通过自我评价或机构内部的其他人员，在了解内部审计实务和标准的基础上开展的定期检查。

第四十条 外部评价由独立于公司、且在实质上和形式上均与公司无利益冲突的合格人员开展。外部评价应该至少每五年进行一次。

第四十一条 监察审计部应该将外部评价的结果向董事会报告。

第六章 内部审计责任和奖惩

第四十二条 监察审计部按照证据确凿、客观公正、结论准确、处理适当的原则，对审计过程中 发现并确认的违反规章制度的单位和人员进行审计处理和处罚，促进被审计单位严格执行公司各项规章制度。

第四十三条 审计处理和处罚的方式主要包括：限期纠正违规行为、建议上收审批权限、收缴违规所得、罚款、通报批评、建议调离工作岗位、建议给予处分等。以上处理处罚可以叠加并处。

第四十四条 被审计单位和个人以及与被审计单位和审计事项相关的单位和个人违反本制度，故意拒绝、拖延提供和捏造篡改与审计事项有关 资料的，或者拒绝、妨碍检查的，监察审计部责令改正，并报公司主管领导同意，给予通报批评、警告；拒不改正的，将追究有关责任人的行政责任。

第四十五条 监察审计部应对拒绝接受审计及以各种方式逃避、阻挠、妨碍审计的单位和人员进行处理处罚，或提出处理处罚建议送交有关部门进行处理处罚。

第四十六条 监察审计部应对威胁、污辱、打击报复审计人员及侵犯审计人员名誉、人格、人身安全的有关人员进行处理处罚，或提出处理处罚建议送交有关部门进行处理处罚。

第四十七条 未经批准，任何单位和人员不得拖延或拒绝执行审计处理处罚决定。审计监察审计部应对拖延或拒不执行审计处理处罚决定的有关单位和人员从重进行处理处罚。

第四十八条 对揭发、检举违反公司规章制度行为，提供审计线索的有功人员，监察审计部可以建议给予表彰或奖励。

第四十九条 监察审计部和审计人员为公司避免或者挽回重大经济损失，提出的管理建议被采纳后取得显著经济效益，由此为公司利益做出重大贡献的，公司董事会及管理层将给予表彰和奖励。

第五十条 对违反有关审计工作管理制度及审计人员行为规范、有重大工作过失及渎职、滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、贪污受贿、泄露秘密的审计人员，给予行政处分和经济处罚；构成犯罪的，应移交司法机关处理。

第七章 附则

第五十一条 本规范是公司内部审计工作的基本制度，是制定其他内部审计规章、制度、政策和程序的依据。公司以前制定的有关内部审计工作规章制度与本规范有抵触的，以本规范为准。

第五十二条 本规范自公司董事会审议通过之日起施行。

第五十三条 本规范应根据法律法规及公司经营管理等实际情况的变化，由监察审计部在审计委员会的指导下适时修订完善。

第五十四条 本规范由监察审计部负责解释。

第四篇：内部招聘制度

内部招聘制度

一、目的

为满足员工职业生涯发展需要，全面培养和发展各方面优秀人才并使其最大限度地发挥自身优势，促进各类人才在学校内部合理、有序流动，从而优化人力资源配置，特制定本制度。

二、适用范围

金钥匙全体服务期满一年的正式员工。

三、管理原则

1、本着有利于学校全局工作开展、有利于人力资源合理配置、有利于员工个人职业生涯发展与学校业务发展相结合的原则。

2、同等应聘条件下，学校内部员工优先录用原则。

四、内部招聘流程

1、职位发布

（1）员工可通过以下两种方式参与公司内部招聘：

A、人力资源部在学校内部网站上发布目前学校所有空缺岗位，在本岗位工作满一年的员工可向本部门主管主任/副校长提出应聘学校其他岗位的书面申请。

B、人力资源部发布内部竞聘通知，按照通知规定提出申请，上报竞聘材料。

（2）除非工作岗位的特殊需要，原则上部门主管主任/副校长需同意该员工的应聘申请。

2、提交申请

在人力资源部招聘信息发布期内或在内部竞聘通知规定时间内，拟应聘空缺职位的员工向人力资源部提交经其主管主任/副校长签字确认的《员工内部竞聘申请表》。

3、组织甄选

人力资源部根据招聘岗位要求，按正常招聘程序，会同用人部门组织员工参加面试。

4、履行调动审批手续

经面试合格者，人力资源部为其办理内部调动审批手续，填写《人事审批表》，并为其调离部门招聘替岗新员工。

5、工作交接

一般情况下内部应聘员工应在接替其原岗位工作的新员工到岗后，完成工作交接后方可到新岗位报到。如确因工作需要，经两部门协商后，也可先将原有工作交接给其他工作代理人后到新岗位报到。必要时，该员工有义务对原部门工作提供帮助和支持,支持期最长不超过三个月。

6、业务培训

员工调入新部门负责对其进行具体业务培训，人力资源部负责更新相关员工信息并通知有关部门。

7、劳动合同变更

员工自调入新的岗位之日起，转岗3个月内实施新岗位考核标准，如员工在考核期内不合格，学校有权延长其考核期、安排其再次转岗或解除劳动合同。

8、薪资待遇

员工自调入新的岗位后考核期满且合格的次月起享受新岗位薪资待遇。

9、胜任能力考核

员工在新岗位工作满考核期后，由其直接上级对其综合素质进行考核，包括工作态度、工作能力、胜任程度、发展潜力、工作绩效等内容。考核结果报人力资源部备案。考核合格者继续留任，考核未达要求者，根据用人部门意见可延长其一个月的考核期或根据具体情况安排其转岗直至解除劳动合同。

10、绩效考评

为保证员工绩效管理的延续性与公正性，跨考核期调动的员工绩效管理分为两部分：原岗位直接主管负责对其前期工作目标完成情况的评估，新岗位直接主管在员工胜任能力考核期结束后须重新与员工设定考核期内后期的绩效目标，并对其完成情况进行考评，该员工最终考评结果按其本考核期内在两部门工作时间的分配比例进行加权计算。

五、附则

1、本制度最终解释权归人力资源部所有；

2、本制度经学校高层审议批准后生效，废止亦同；

3、人力资源部将定期审阅本制度，并收取全员的意见及建议，于每年二月对制度进行修订；

4、修订程序为由人力资源部提交制度修订版，并经过学校高层审议批准后方可修改；

5、本制度在执行过程中，若遇国家有关政策法规发生变更时，以国家颁布的有关规定为准。

内部招聘流程图：

第五篇：内部招聘通知

内部招聘通知

各部门员工：

为促进公司员工个人事业发展，激发员工的潜力，现将**部空缺职位售前工程师、售后工程师向公司内部优秀员工发布招聘公告，期望大家公平竞聘。具体内容如下：

一、招聘岗位：

1.售前工程师（1名）2.售后工程师（1名）

二、岗位职责及任职要求：

售前工程师： 岗位职责：

1．负责介绍及推荐公司产品，解答客户技术咨询； 2．负责核实客户的需求信息； 3．负责招投标文件的编制工作； 4．负责电站系统方案的设计工作； 5．领导交办的其他工作。任职要求：

1．大专及以上学历，电气或相关专业，有电气行业背景，会CAD优先考虑； 2．文字功底扎实；

3.责任心强，有较强的学习能力； 4.熟练使用各种办公软件。售后工程师： 岗位职责：

1.远程或现场解决客户在产品应用上的疑惑和问题； 2.负责现场操作的培训，发展维护良好的客户关系；

3.跟踪项目产品的运行状况，及时整理客户反馈信息，提供售后技术支持； 4.对产品改进方案提合理化建议； 5.领导交办的其他工作。任职要求： 1.大专及以上学历，电气或相关专业； 2.有一定的电力电子现场经验；

3.踏实稳重，动手能力强，有良好的沟通能力； 4.有电工操作经验优先考虑。

四、应聘程序如下：

1.所有符合招聘条件者都可在2014年12月12日前发送个人简历到； 2.行政人事部和该空缺职位的部门负责人根据上述岗位要求对申请人进行初步筛选；

3.现场面试和测试时间另行通知。

****公司

2015-3-15