江苏电力市场建设方案(2.3日征求意见稿)

第一篇：江苏电力市场建设方案(2.3日征求意见稿)

江苏电力市场建设方案

（初稿）

为加快推进江苏电力市场建设，促进公平竞争，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，更好地服务江苏经济社会发展，按照《中共中央 国务院关于进一步深化电力体制改革的若干意见》（中发〔2015〕9号）精神及国家发改委、能源局制定的配套文件要求，江苏能源监管办组织编写了《江苏电力市场建设方案》（以下简称《方案》），具体方案如下：

一、基本情况

（一）江苏电力系统概况

江苏电网地处华东电网腹部，截止2015年底，江苏电网装机9529万千瓦，是国家电网中规模最大的省级电网。装机结构中，燃煤装机7189万千瓦，占总装机的75.4%；燃气装机870万千瓦，占总装机的9.1%；风电装机412万千瓦，占总装机的4.3%；光伏装机388万千瓦，占总装机的4.1%；核电装机200万千瓦，占总装机的2.1%；其他能源装机565万千瓦，占总装机的5.9%。2015年，全省发电量4425.96亿千瓦时，同比增长1.8%，其中统调电厂3999.66亿千瓦时，同比增长0.91%，非统调电厂426.3亿千瓦时，同比增长 1

10.99%。

江苏电网东联上海、南接浙江、西邻安徽，现有10条500千伏省级联络线与上海浙江和安徽相连，3条500千伏线路与山西阳城电厂相连，1条500千伏直流线路与三峡电站相连，1条800千伏特高压直流与四川电网连接。江苏电网已形成“北电南送、西电东送”的格局和“四纵五横”的500千伏网架结构。

（二）江苏电力市场建设基础

1、电力结构合理，市场主体多元。一是江苏电网结构坚强，已实现以500千伏为主环网、220千伏电网分层分区的供电结构，电网阻塞较小。二是电源结构合理，发电企业中，煤机、燃机等调节性能较强机组占比较高，有利于保障市场交易稳定开展。三是电力市场主体多元，单一发电集团装机比重最高不超过14%，市场力较小，市场优化效果明显，有利于市场健康运行。

2、市场主体培育情况良好。2012年，江苏年直接交易电量为13.16亿千瓦时。2014年7月1日起，进一步扩大交易规模，年直接交易电量增加到95亿千瓦时，2015年8月1日起再次扩大直接交易电量规模，全省共有25家发电企业和375个电力用户参与，全年电力直接交易电量达到220亿千瓦时。参与直接交易的发电机组均为大容量、高参数、低 2

排放的机组，电力用户主要是高新技术企业和符合转型升级发展要求的企业，用户电压等级已放宽至10千伏。通过直接交易工作，发挥了市场机制功能，增强了市场主体活力，优化了产业结构，起到了降本增效的作用，为电力市场建设奠定了良好的基础。同时，我省还开展了以大容量高参数发电机组替代小容量高能耗发电为特征的发电权交易，取得了社会效益、环保效益、经济效益多赢。通过促进发电权交易竞争方式更加公开透明、电力市场利益分配机制更加合理规范、交易平台更加公平完善等市场化手段开展替代发电，培育了发电企业市场主体意识。

3、电力供需形势较为宽松。2015年，江苏统调常规燃煤机组年度利用小时数在5092小时。预计江苏电网“十三五”期间电力供需仍处于基本平衡状态。电力市场可以确保平稳起步并形成一定交易规模，保障市场竞争有效性和电力安全可靠供应，有利于提升能源利用效率，确保电力市场的良性运行。

4、电力市场平台建设条件成熟。江苏已建成调度自动化系统、用户抄表系统、财务支付系统、电力交易和结算平台，调度交易管理水平全国领先，具备月度及以上的交易和结算能力，有利于在较短的时间内搭建市场平台。

二、电力市场建设的总体思路和原则

（一）总体思路

江苏电力市场建设的指导思想和总体目标是：深入贯彻落实中发〔2015〕9号文件精神及相关配套文件工作要求，从江苏实际出发，建设以省内为中心，面向周边及区外开放的江苏电力市场，积极培育合格的市场主体，形成“有法可依、政企分开、主体规范、交易公平、价格合理、监管有效”的市场机制，促进电力工业科学发展，为全省经济社会持续健康发展提供有力保障。通过电力市场建设，理顺输配电价形成机制，改变电网盈利模式，逐步打破垄断、实现供应多元化，促进市场主体公平竞争，激发市场交易的动力；培育售电公司等新兴主体，以市场化的方式促进发电侧降低成本、激励用电侧提高能效，不断提升市场有效配置资源的力度；建立独立的交易中心，汇集各方交易意愿，保障市场高效、有序竞争，预计竞争性发用电市场全部放开后，参与市场交易的电力用户平均到户价格降低0.05元/千瓦时左右，年节约用电成本180亿左右；放开增量配电业务，鼓励社会资本投资配电产业等垄断环节业务，以增量改革树立成本与效益的标杆，以产权市场化促进配电投资和提高运营效益；建立适应可再生能源发展、促进可再生能源消纳的市场机制，控制一次能源消费总量，提升清洁能源比重，促进节能环保和能源结构优化。

（二）基本原则

1、安全可靠。电力市场建设要有利于促进江苏电网的电力供需平衡，保障电力系统安全稳定运行和电力可靠供应，提高电力安全可靠水平。同步构建多层次的安全风险防控机制，应急情况可暂时中止市场运行以确保系统安全。

2、保障民生。充分考虑企业和社会承受能力，保障基本公共服务的供给。妥善处理交叉补贴问题，确保居民、农业、重要公用事业和公益性服务等用电价格相对平稳，切实保障民生。

3、市场主导。培育独立的市场主体，着力构建主体多元、竞争有序的电力交易格局，积极发挥市场机制作用，使市场在资源配置中起决定性作用，促进江苏电力资源的优化配置、可再生能源消纳、电力供应保障和节能环保。

4、统筹兼顾。统筹规划、分阶段设计江苏电力市场建设方案。充分调动各方积极性，兼顾电力企业与电力用户等各方利益，促进江苏电力工业可持续发展。

5、积极稳妥。考虑现阶段市场建设的客观条件，要使江苏电力市场建设的近期和远期方案相结合，以实现“积极推进，分步实施，规范运作”。要遵循市场发展规律，保障江苏电力市场建设与国家要求的电力改革和市场建设总体目标相符。

6、节能减排。积极引导清洁、高效机组参与电力市场交易，不断提高可再生能源发电和分布式能源系统发电在电力供应中的比例，促进节能减排和能源结构优化。

7、科学监管。进一步加强电力市场监管，创新监管措施和手段，制定交易规则和监管办法，加强对安全、交易、调度、运行、结算等全过程监管，提高科学监管水平，保证电力市场平稳、规范、有序运行。

（三）工作思路

1、逐步放开公益性、调节性以外电量计划。根据电力市场建设进度，缩减发电计划，并相应同步放开同等用电规模电力用户用电选择权。按一定的分配规则安排计划电量并予以固定，通过市场调节来满足电力需求的实时变化。

2、抓紧核定输配电价和放开输配以外的经营性电价。根据国家要求，核定各电压等级的输配电价。可由电网企业申报现有各类用户电价间交叉补贴数额，经政府价格主管部门审定后，通过输配电价回收。在输配电价正式批复前，参与市场交易的发电企业与电力用户采用现行核定的输配电价和“价差联动”交易方式。参与电力市场交易的发电企业上网电价由用户或售电主体与发电企业通过协商、市场竞价等方式自主确定。没有参与直接交易和竞价交易的上网电量，以及居民、农业、重要公用事业和公益性服务用电，继续执 6

行政府定价。

3、进一步完善电力直接交易与辅助服务补偿机制。扩大直接交易规模、规范市场主体准入、完善交易规则和交易机制。同时，按照谁受益、谁承担的原则，完善江苏省辅助服务补偿机制，建立用户参与的辅助服务分担共享新机制，实现电力直接交易和现行辅助服务补偿机制向电力市场平稳过渡。

4、稳步推进售电侧改革。鼓励社会资本投资新增配电业务，逐步向符合条件的市场主体放开增量配电市场业务。对于历史形成的国网江苏省电力公司以外的存量配电资产，在办理许可证后可视同增量配电业务。多途径培育售电市场主体，鼓励其进入售电市场，从事售电业务。

5、促进跨省跨区电力交易。有序缩减跨省跨区送受电计划，扩大市场化交易比例，加快跨省跨区电能交易从以计划手段为主向以市场手段为主转变。充分发挥价格信号在跨省跨区电能交易中的主导作用，鼓励交易价格采取双边协商或平台集中交易等市场化方式形成。参与跨省跨区电能交易的市场主体，承担必要的跨省跨区辅助服务义务。

三、市场建设阶段性任务

江苏电力市场建设按照统一规划、总体设计、积极稳妥、分步实施的原则，有计划、有步骤、分阶段推行，逐步到位。7

各阶段建设主要任务如下：

第一阶段（2016-2018年）：有序放开发用电计划、竞争性环节电价和配售电业务，全面提升电力系统运行效率，释放电力改革红利，建立初步完善的电力市场机制。主要任务包括：

1、组建相对独立的江苏省电力交易中心，出台交易机构监管办法；

2、完善输配电价形成机制，建立与江苏电力市场相适应的输配电价体系；

3、建立电力市场注册制度；

4、有序放开发用电计划，制定市场交易规则和市场监管办法，采用分散式市场模式，组织市场主体开展中长期合同交易，建立实时平衡市场；

5、建立辅助服务市场机制；

6、建立有效的市场监管机制、风险防控机制和信用评价机制；

7、培育市场主体，建立售电企业与电力用户委托代理机制；

8、开放与周边省份的跨省区电力交易；

9、建立健全促进可再生能源全额消纳机制，根据上网标杆电价和核定利用小时数，结合市场竞争机制，全额收购规划范围内的可再生能源发电项目上网电量。

第二阶段（2019－2021年）：扩大资源优化配置范围，丰富市场交易品种，完善市场交易机制，形成较为完整的电力现货市场体系。主要任务包括：

1、基本放开竞争性环节发电计划，扩大市场电量规模；

2、开展日前电能交易，研究启动日内市场的必要性；

3、继续扩大市场准入范围，开 8

展零售市场竞争；

4、探索开展电力期货、期权等金融衍生品交易。

第三阶段（2022年－）：建立开放的市场框架，推进市场自我发展与完善，在电网结构允许的前提下，自愿与相邻电网电力市场联合运行。主要任务包括：

1、继续完善电力现货市场；

2、建立健全电力期权、期货等金融衍生品市场；

3、彻底取消计划电量，实现零售市场完全竞争。

四、第一阶段市场建设方案

（一）市场成员

电力市场成员包括市场主体、电网企业和市场运营机构三类。其中，市场主体包括各类发电企业、售电企业、电力用户和独立的辅助服务提供商等；电网企业指拥有输电网、配电网运营权，承担其供电营业区保底供电服务的企业；市场运营机构包括电力交易机构和电力调度机构。市场主体应在电力交易机构注册。其中，参与电力直接交易的市场主体应符合准入条件且纳入省有关部门公布的目录清单后，方可向电力交易机构申请注册。

（二）市场主体准入条件

1、发电企业准入条件。符合国家基本建设审批程序，取得电力业务许可证（发电类），单机容量达到30万千瓦及以上的燃煤机组、10万千瓦及以上的燃气机组，鼓励核电、9

风电、太阳能发电等尝试参与；符合国家产业政策，环保设施正常投运且与江苏能源监管办、江苏省环保厅在线监控系统联网并达到环保标准要求；并网自备电厂在公平承担发电企业社会责任、承担国家依法合规设立的政府性基金以及与产业政策相符合的政策性交叉补贴、支付系统备用费后，可作为合格的市场主体参于市场交易。

2、用户准入条件。符合国家和地方产业政策及节能环保要求；用户选择进入市场后，全部电量参与市场交易；符合准入条件但未选择参与直接交易的用户，可向售电企业（包括保底供电企业）购电，不符合准入条件的用户由所在地供电企业按政府定价提供供电服务。

3、售电企业准入条件。依法完成工商注册，取得独立法人资格；从事与其资产总额相匹配的售电量规模；拥有与申请的售电规模和业务范围相适应的设备、经营场所，以及具有掌握电力系统基本技术经济特征的相关专职人员；拥有配电网经营权的售电企业应取得电力业务许可证（供电类）。

4、辅助服务交易准入条件。具备提供辅助服务能力的发电机组均可参与辅助服务交易，鼓励储能设备、需求侧资源（如可中断负荷）等尝试参与；能够提供满足技术要求的某项辅助服务的独立辅助服务提供商，在电力调度机构进行技术测试认证后，方可参与交易。

5、合同电量转让交易条件。拥有优先发电合同、基数电量合同、直接交易合同、跨省跨区电能交易合同的发电企业，拥有直接交易合同、跨省跨区电能交易合同的电力用户和售电企业可参与合同转让交易；直接交易合同、跨省跨区电能交易合同只能在符合市场准入条件的发电企业、电力用户、售电企业之间进行转让交易；调峰调频电量、热电联产机组“以热定电”、余热余压余气优先发电电量原则上不得转让。

（三）放开电量计划步骤

在保证电力安全可靠供应的前提下，有序缩减电量计划，在2015年电力直接交易电量基础上，每年放开20%左右电量计划，加快电力电量平衡从以计划手段为主向市场手段为主转变，为建设电力市场提供空间。同时，为保障无议价能力用户用电和保障清洁能源发电、调节性电源发电优先上网，建立优先购电和发电制度。优先购电范围包括：一产用电，三产中重要公用事业、公益性服务行业用电，以及居民生活用电。优先发电范围包括：市场范围外的国家计划、地方政府协议形成的省间送受电，纳入优先发电；纳入规划的风电、太阳能发电按照核定利用小时数确定优先发电量；为满足调峰调频和电网安全需要，调峰调频电量优先发电；水电、生物质发电、余热余压余气发电兼顾资源条件、历史 11

均值和综合利用要求确定优先发电量；核电在保证安全的情况下兼顾调峰需要确定优先发电量；热电联产机组实行“以热定电”，供热方式合理、纳入在线监测并符合环保要求的优先发电；非热电联产的燃机依据近三年发电均值并参考天然气供需形势确定优先发电量。

（四）主要交易种类

电力市场交易分为电力批发交易和电力零售交易。电力批发交易主要指发电企业与售电企业或电力大用户之间通过市场化方式进行的电力交易活动的总称，主要由中长期市场和现货市场构成。电力零售交易主要指售电企业与中小型终端电力用户开展的电力交易活动的总称。第一阶段主要开展以下交易种类：

1、中长期电能量交易。包括江苏省内优先发电和优先用电形成的年度电能量计划交易、省内中长期电力直接交易以及合同电量转让交易。

2、实时平衡电力交易。调度机构根据系统运行需要，按实时平衡市场的规则选定机组调整出力，保障系统的实时电力平衡。

3、跨省区中长期电能量交易。以中长期交易为主、临时交易为补充，鼓励发电企业、电力用户、售电主体等通过竞争方式进行跨省跨区交易。其中，点对网专线向江苏输电 12 的发电机组视同为江苏发电企业，不属于跨省跨区交易，纳入江苏电力电量平衡，并参加江苏电力市场化进程。

4、辅助服务交易。包括中长期市场辅助服务交易和现货市场辅助服务交易。

5、电力零售交易。积极培育市场主体，建立售电企业与电力用户委托代理机制。

（五）电力批发市场模式

江苏电力批发市场采用配套文件《关于推进电力市场建设的实施意见》中提出的分散式电力市场模式。即：中长期交易以实物合同为主，部分电量采用现货市场竞争的市场模式。

1、中长期市场。中长期市场主要开展电能量交易和辅助服务交易。

（1）中长期电能量交易

中长期电能量交易以年度交易为主，以月度交易为辅。年度交易与月度交易均可采用双边协商和平台竞价模式。

发电企业所持有的中长期交易合同电量原则上不超过其发电能力，若分解为分时电力曲线，则各时段的最大出力不得超过其额定容量。中长期电能量交易合同应至少包括以下主要内容：交易起止时间、合同约定的电力电量及交易交割点、交易价格（可为分时交易价格）、日电力曲线等。市 13

场主体可以通过合同电量转让交易，对签订的中长期交易合同电量进行调整。交易后，由新的替代方按交易结果全部或部分履行原交易合同，转让交易合同送电力交易机构登记。

（2）中长期辅助服务交易

中长期辅助服务交易以招投标或平台竞价方式为主，双边合同为辅。由调度机构根据系统安全运行需要，预测对辅助服务的需求，并向符合条件的服务提供商购买所需服务，采用价格优先的原则成交，签订辅助服务合同并送电力交易机构登记。

2、现货市场

现货市场包括日前的调频、调压、备用、无功等辅助服务交易和实时平衡市场。

（1）日前的辅助服务交易

调频、调压、备用、无功等辅助服务的需求由调度机构进行测算，市场交易主体对调频、调压、备用、无功服务分别进行报价，由调度机构按价格优先的市场机制购买，辅助服务的成本按“谁受益、谁承担”的原则计算。

调用调频、备用等辅助服务所提供的额外电能量（增加或减少的上网电量）按实时平衡市场形成的出清价格进行结算，日前的辅助服务交易仅结算其容量费用。

（2）实时平衡市场

电力交易机构根据计划电量合同和市场电量合同的分解曲线叠加形成次日各机组的初始发电曲线，并向市场主体公布。发电企业在规定的时间之前向电力调度机构提交机组次日各时段的平衡报价，包含上调报价和下调报价两种。实际运行前1小时，电力调度机构根据超短期负荷预测，综合考虑网络拓扑约束、机组运行约束等系统安全约束条件后，以5-30分钟为周期，基于调整成本最小原则接受平衡服务报价，保障下一运行时段基本的电力供需平衡和管理输电阻塞，运行时段内小的负荷波动通过自动发电控制等辅助服务进行平衡。电力调度机构在预计运行日内系统会出现持续数小时、较大不平衡电量的情况下，应对之后数小时的发电出力调整计划予以估计和发布，以便于市场成员做生产运行状态调整的准备。

实时平衡市场中，被调度机构接受的平衡调用按报价结算。市场交易主体实际发用电曲线与交易计划曲线（含日内交易中标电量和平衡服务中标电量）之间的偏差量称为不平衡电量，按照实时平衡机制形成的价格结算。不平衡电量的结算价格应考虑市场总体供需情况，采用不同的定价机制。当系统处于供大于求状态时，机组增发电量或用户少用电量，采用惩罚性结算价格，机组减发电量或用户增用定量，采用常规性结算价格；当系统处于供不应求状态时，则反之。15

由于输电阻塞管理增加的成本由发电企业按照上网电量比重共同分摊。

（六）交易结算

江苏电力交易机构负责提供结算凭据，由省电力公司负责电费结算。交易机构提供电力交易结算依据（包括但不限于全部电量电费、辅助服务费及输电服务费等）及相关服务。

中长期交易按合同约定结算，日前的辅助交易、实时平衡市场的平衡服务和不平衡电量按日计算、按月结算。

五、第二阶段市场建设方案

（一）市场主体

在第一阶段基础上，第二阶段市场建设基本放开竞争性环节发电计划，加快放开优先发用电计划，进一步扩大市场准入范围，培育更多的市场交易主体，培育针对中小用户的零售商，继续扩大省内市场电量规模。

（二）主要交易种类

在第一阶段交易品种基础上，第二阶段市场建设组织开展日前电能量交易，完善辅助服务市场，探索开展电力期货、期权等金融衍生品交易。进一步促进需求侧响应与电力市场相结合，完善储能设备、需求侧资源（如可中断负荷）等电力需求侧参与辅助服务市场的机制。进一步建立电力零售市场，允许中小用户自由选择零售商，开展零售竞争。

（三）电力批发市场模式

1、中长期市场

中长期市场主要内容与第一阶段基本相同。

2、现货市场

现货市场由日前市场和实时平衡市场组成，根据市场培育情况和实际需要，研究启动日内市场的必要性。

（1）日前市场

日前市场主要是对中长期实物合同交易之外的偏差电量，考虑网络拓扑约束，组织开展集中竞价交易并出清形成日前交易结果。市场交易主体在规定的时间前向电力交易机构提交各时段卖电报价或买电报价。电力交易机构根据市场交易主体的报价，以社会福利最大化或发电成本最小化为目标，形成满足各类安全约束的市场出清结果。日前市场中，调频、备用等辅助服务与电能量市场联合出清。

（2）实时平衡市场

日前市场结束后，电力交易机构公布各市场交易主体的次日发用电计划，并更新次日系统负荷预测。市场交易主体在规定的时间前向电力调度机构提交机组次日各时段的平衡电量报价，包括上调报价和下调报价两种。实时平衡市场的交易机制和价格机制同第一阶段。

（四）交易结算

由江苏省电力交易机构负责提供结算凭据，由省电力公司负责电费结算。条件成熟时可根据市场主体意愿，选择由电力交易机构负责中长期市场和日前市场结算。

六、第三阶段市场建设方案

（一）市场主体

取消所有发电计划，发电企业、大用户、零售商直接参与批发市场竞争。

（二）主要交易品种和电力批发市场模式

进一步健全日前市场和实时平衡市场；完善电力金融衍生品市场；进一步完善零售市场，促进零售市场竞争。

（三）交易结算

由江苏省电力交易机构负责提供结算凭据，根据市场交易主体意愿选择具体结算方式。

七、风险防控和监管

（一）强化电力安全监管

1、进一步加强对市场主体执行有关电网运行管理的规程、规定的监管。要求市场主体服从统一调度，加强设备维护，按照并网调度协议配备必要的安全设施，维护电力系统的安全稳定运行等。

2、进一步加强对电力调度机构监管。调度机构应严格执行电力调度规则，合理安排系统运行方式，及时向市场主 18

体预报或者通报影响电力系统安全运行的信息，防止电网事故，保障电网运行安全。

3、建立紧急事故处理机制。系统发生紧急事故时，电力调度机构应按安全第一的原则处理事故。由此带来的成本由相关责任主体承担，责任主体不明的由市场主体共同分担。为保障市场主体利益，应对电力市场运行情况下的紧急事故进行分类定级。

4、利用市场手段促进电力安全稳定运行。充分考虑系统运行的各种安全约束条件，建立实时平衡等现货市场，帮助系统用最小的成本维持系统运行安全，从而保障进一步扩大直接交易规模的可实现。同时，激发市场主体提供辅助服务积极性，有利于调度平衡，能够更加充分保障电网的安全稳定运行。

（二）确保电力可靠供应

1、落实优先购电制度。通过落实优先购电制度，保障一产、重要公用事业、公益性服务行业以及居民生活用电需求。优先购电用户在编制有序用电方案时列入优先保障序列，原则上不参与限电，初期不参与市场竞争。

2、确保电力供需平衡。按照市场化方向，统筹市场与计划两种手段，引导供应侧、需求侧资源积极参与调峰调频，稳定电力供应，保障电力电量平衡，确保社会生产生活秩序。

3、建立突发事件处理机制。当出现电力较大缺口或需要采取应急措施的灾害性事故时，可实施市场干预乃至市场中止，实施需求侧管理等措施，优先保障人民群众用电需求。

（三）防范电力交易风险

1、建立市场力风险监控机制。建立市场力分析评价指标体系，采取事前预防、事中监测、事后评估和处罚等措施防控市场操纵行为，以维护市场公平、防范市场风险。

2、建立交易保证金与预付费制度。对电力用户（售电企业）实施交易保证金、预付费制度，维护市场结算安全。

3、建立申报价格限价制度。市场建设初期，对中长期集中竞价和现货交易申报价格实行上下限约束，规避电力市场价格剧烈大幅波动的风险。

4、建立信用评价体系。建立针对发电企业、电网企业、售电企业和电力用户等市场成员的信用评价体系，严重失信行为纳入不良信用记录，信用评价结果向社会公示。

5、实施市场干预和市场中止。根据维护电力市场正常运作和电力系统安全的需要，制定电力市场干预、中止办法，规定电力市场干预、中止的条件和相关处理方法。

（四）加强电力市场监管

为维护市场秩序，保障各类市场成员的合法权益，促进江苏电力市场的健康持续发展，江苏能源监管办依照国家能 20

源局有关规定制定电力市场交易规则、电力市场监管办法和电力交易机构监管办法，会同省经信委对电力市场实施监管。

根据监管需要，江苏能源监管办可委托第三方市场运行监测机构，对电力市场运行情况进行监测和评估。

八、市场建设配套措施

（一）输配电价核定

2016年，由政府价格主管部门重新复核110千伏及以上电压等级电力用户输配电价，抓紧核定35千伏及10千伏电压等级电力用户输配电价。适时开展交叉补贴测算和核定工作，统一研究提出妥善处理交叉补贴的政策措施。

在输配电价正式批复前，参与市场交易的发电企业与电力用户采用现行核定的输配电价和“价差联动”交易方式。

（二）有序放开发用电计划

第一阶段，在2015年电力直接交易电量基础上，每年再放开20%左右电量计划，并相应同步放开同等用电规模的用户用电选择权。政府按照一定的分配规则安排计划电量并予以固定，发用电量偏差，通过市场化调节来满足电力需求的变化。

第二阶段自2019年起基本放开竞争性发电计划。第三阶段取消所有发电计划。

（三）明确市场主体准入标准

按照中发9号文及其配套文件要求，实行市场主体目录清单准入制度，由省政府有关部门、江苏能源监管办进一步明确准入标准，受理市场主体准入申请并经向社会公示无异议后，公布符合准入标准的发电企业、电力用户、售电企业等目录清单，目录清单应及时更新、滚动调整。其中，售电企业与电力用户间的委托-代理关系由省政府有关部门和江苏能源监管办共同规范。

九、组织实施

（一）组织机构和分工

成立江苏省电力体制改革领导小组，统筹推进全省电力体制改革工作。

江苏省发改委、经信委、能源监管办、能源局、物价局等部门按省政府确定的分工抓紧开展电力体制改革相关工作。

（二）试点进度安排

2016年2月底前，上报江苏电力市场建设方案。2016年9月底前，江苏电力交易机构挂牌。

2016年10月底前，制订并批准江苏省电力市场交易规则、电力市场监管办法、电力交易机构监管办法和电力市场技术支持系统功能规范，开展电力交易平台建设工作。

2016年12月底前，电力交易平台投入试运行。利用电力交易平台，组织开展2017年1季度中期电力直接交易、跨省跨区电力交易、合同电量转让交易和辅助服务交易等模拟运行。

2017年，在模拟试运行3个月后，正式开展中长期交易、实时平衡交易、合同转让交易和辅助服务交易。开展日前市场模拟运行。

2018年，继续开展日前市场模拟运行，条件成熟后转入正式运行。

2019年起，完善日前市场和实时平衡市场，研究启动日内市场的必要性。开展零售市场竞争，探索开展电力期货、期权等金融衍生品交易。

江苏电力市场建设方案编制说明

一、方案编制的必要性

为贯彻落实9号文和相关配套文件精神，加快推进我省电力体制改革实施，根据《国家发展改革委 国家能源局关于认真做好电力体制改革试点工作的通知》（发改电[2015]800号）要求，特编制江苏电力市场建设方案，呈送国家发展改革委、国家能源局批准后，用于指导、组织和规范 23

我省电力市场建设。

二、方案编制过程

按照9号文和相关配套文件要求，从江苏实际出发，借鉴福建省、南方区域等地经过国家能源局组织专家论证过的电力市场建设方案，形成江苏电力市场建设方案（初稿）。

三、主要内容

按照国家能源局的要求，本方案包括九个方面内容：一是基本情况；二是指导思想、市场建设原则、总体目标和工作思路；三是市场建设阶段性任务；四是第一阶段市场建设方案；五是第二阶段市场建设方案；六是第三阶段市场建设方案；七是市场风险防控和监管；八是市场建设配套措施；九是组织实施。

四、开展电力市场建设试点的必要性

（一）开展电力市场建设试点工作是化解供需矛盾，发挥市场配置资源决定性作用的根本保障。近年来，江苏电力工业快速发展，为促进地方经济发展做出重要贡献，但受电力体制、机制的束缚，面临一些亟需通过改革解决的问题：电力供应出现阶段性富余，统调常规燃煤机组年度利用小时数逐年递减，已从2011年的5812小时减少到2015年的5092小时；市场配置资源的决定性作用难以充分发挥，电网企业集电力输送、统购统销、调度交易为一体，市场交易机制不 24

健全，售电侧有效竞争机制尚未建立，发电企业和用户之间市场交易有限，不能适应用户经营形势和市场变化需求；市场化定价机制尚未完全形成，不能及时并合理反映用电成本、市场供求状况，不能为电力规划和投资提供有效的价格引导信号。新形势下，通过贯彻落实9号文精神，立足江苏实际，开展电力市场建设试点工作，有利于破解制约江苏电力工业科学发展的深层次问题，一是理顺输配电价形成机制，改变电网盈利模式，有利于激发市场交易的动力。二是培育售电公司等新兴主体，以市场化的方式促进发电侧降低成本、激励用电侧提高能效，不断提升市场有效配置资源的力度。三是建立独立的交易中心，汇集各方交易意愿，保障市场高效、有序竞争。四是放开增量配电业务，鼓励社会资本投资配电产业等垄断环节业务，以增量改革树立成本与效益的标杆，以产权市场化促进配电投资和提高运营效益。五是鼓励分布式能源建设，为分布式能源并网、消纳提供机制保障，提高清洁能源所占比重，构建集中式能源与分布式能源竞争的新格局。

（二）开展电力市场建设试点工作是稳增长、促民生，更好满足用户用电需求的有效途径。在省政府的领导与支持下，我省自2012年起组织开展江苏电力直接交易试点工作，取得了积极成效，降低了用户的用电成本，进一步优化了产 25

业结构。但囿于体制、机制问题，虽直接交易试点规模几经扩大，仍仅占全社会用电规模的4.3%，不能满足电力用户的需要。通过深化电力体制改革，开展电力市场建设，以市场化的手段，完善电能价格传导机制，能够促进电力工业降低成本，扩大用户用电需求，加快转变经济发展方式，推动美丽江苏建设，促进全省经济社会可持续发展。经测算，预计竞争性发用电市场全部放开后，参与市场交易的电力用户平均到户价格降低0.05元/千瓦时左右，年节约用电成本180亿左右。

（三）开展电力市场建设试点工作是转变政府职能，更好发挥政府作用的重要体现。以“放开两头、管住中间”为总体思路，在政府管制上做减法，优化精简电力行政审批事项，降低竞争性环节市场主体的准入门槛。在后续监管上做加法，大力健全市场交易机制，加强政府对自然垄断性环节以及市场主体经营行为的监管，完善信用体系建设，构建科学合理的电力监管体系。进一步深化电力体制改革，转变政府职能，有利于释放电力发展活力，对实现江苏电力工业从量大向质高转变，为经济提档增速提供强有力的电力支持具有重要意义。

五、需要说明的几个问题

（一）电力系统运行安全问题

一是本方案设置了实时平衡市场，充分考虑了系统运行的各种安全约束条件，帮助系统用最小的成本维持系统运行安全，从而保障进一步扩大直接交易规模的可实现。二是市场将激发市场主体提供辅助服务的积极性，有利于调度平衡，因而能够更加充分保障电网的安全稳定运行。三是为确保系统安全，市场建设初期充分考虑了市场设计和现行调度运行管理机制的衔接。

（二）电力供应保障问题

一是建立市场化的交易机制和价格机制，将有利于理顺长期存在的煤电矛盾，稳定电力供应，保障供需平衡。二是根据配套文件要求，在电力市场初期，政府部门应可通过落实优先发电和优先购电等制度，保障一产、重要公用事业、公益性服务行业以及居民生活用电需求。三是当出现电力较大缺口或需要采取应急措施的灾害性事故时，可实施市场干预乃至市场中止，实施需求侧管理等措施，优先保障人民群众用电需求。

（三）市场模式选择问题

江苏电力市场采用分散式电力市场模式。主要考虑以下原因：一是政府部门和市场交易主体接受度较高。目前，政府分配计划电量采用实物合同，各方对分散式的市场模式接受程度高。江苏目前开展的电力直接交易电量为中长期实物 27

合同，交易双方执行情况良好，有一定的市场基础。采用分散式电力市场可确保政策的延续性、连贯性和可操作性。二是适应现行的电力交易和调度管理体制。分散式模式下，交易机构和调度机构配合形成可物理执行的日前发电计划，与现行调度机构运行方式安排的操作流程基本一致。三是能更好地防止操纵市场。通过签订中长期实物合同，偏差电量在现货市场集中竞价，可更好地抑制市场交易主体行使市场力，更好地规避现货市场价格风险，确保电能可靠供应和电力价格相对稳定。

（四）价格稳定问题

对于输配电价，严格执行国家核定价格水平。对于现货市场的交易价格，采取最高限价和最低限价措施，防范价格风险。未参与市场交易的发电企业、电力用户，相关发电量、用电量仍执行政府核定电价。

（五）与当前电力体制的有序衔接、平稳过渡问题 本方案通过有序放开政府制定的发用电计划，兼容公益性计划电量和市场性交易电量，尊重当前的跨省区交易合同、年度电量计划分配、上网电价等体制机制，以最小的改革成本来进行电力市场化建设，释放电力体制改革红利，避免了市场建设初期对于当前体制机制的过度调整。同时，又能够通过建立现货市场，不断扩大市场对于资源优化配置的 28

范围和程度，在平稳中不断扩大市场建设的效益。

（六）避免对市场参与各方利益的过度调节问题 为了市场建设初期的平稳起步，本方案充分考虑了对于当前参与各方的利益保护问题，以保持较大比例的公益性、调节性电量作为市场起步的条件，市场各方可以通过签订大规模的中长期合同电量、并可通过合同偏差调整及交易等保障收益，从而在很大程度上保障了发电企业和电力用户的基本权益，将市场运行风险对于收益的影响降至最低。

同时，市场方案中还给予了市场成员选择在现货市场中再次优化的权利，而且还将实施审慎的最高限价和最低限价机制、成本保障机制与市场风险防控机制，有利于电力市场化建设的平稳起步。

第二篇：电力可靠性监督管理办法(征求意见稿)

电力可靠性监督管理办法

（征求意见稿）

第一章 总则

第一条 为加强电力可靠性监督管理，保障电力系统安全稳定运行和电力可靠供应，依据《中华人民共和国安全生产法》、《电力监管条例》、《电力安全生产监督管理办法》等法规，制定本办法。

第二条 电力企业应当依照本办法开展电力可靠性管理工作。国家能源局及其派出机构（以下简称“能源监管机构”）和国家能源局电力可靠性管理中心（以下简称“可靠性中心”）应当依照本办法开展电力可靠性监督管理工作。

第三条 国家能源局负责全国电力可靠性的监督管理；可靠性中心负责全国电力可靠性监督管理的日常工作，并承担电力可靠性管理行业服务工作；国家能源局派出机构负责辖区内电力可靠性监督管理。

第二章 电力可靠性监督管理职责

第四条 国家能源局的主要职责：

（一）制定电力可靠性监督管理规章和规范性文件，并组织实施；

（二）建立健全电力可靠性监督管理工作组织体系；

（三）组织开展电力可靠性检查、技术研究和国际交流等工作；

（四）组织开展电力可靠性评价工作；

（五）发布电力可靠性指标和电力可靠性监管报告。第五条 可靠性中心的主要职责：

（一）制定电力可靠性规范和技术标准;

（二）协助建立电力可靠性监督管理工作体系;

（三）承担电力可靠性管理评价、评估等工作;

（四）组织全国电力可靠性信息的采集、统计、分析和发布;

（五）组织电力可靠性技术研究和交流;

（六）组织开展电力可靠性管理培训;

（七）开展电力可靠性国际交流与合作；

（八）参与电力事故和电力安全事件的调查分析。第六条 国家能源局派出机构的主要职责:

（一）贯彻落实电力可靠性监督管理相关规章、规范和标准，监督、检查、指导辖区内电力企业的可靠性管理工作;

（二）建立辖区内电力可靠性监督管理工作体系,制定辖区内电力可靠性监督管理制度;

（三）负责辖区内电力可靠性信息的统计、核查和报送;

（四）发布辖区内电力可靠性指标和电力可靠性监管报告；

（五）依法组织或参与辖区内电力事故的调查分析。第七条 电力企业履行下列电力可靠性管理职责：

（一）贯彻执行电力可靠性监督管理法规、标准和规范，制定本企业电力可靠性管理工作制度；

（二）建立电力可靠性管理工作体系，落实电力可靠性管理岗位责任；

（三）建立电力可靠性信息管理系统，采集分析电力可靠性信息；

（四）准确、及时、完整地报送电力可靠性信息；

（五）开展电力可靠性成果应用，提高电力系统和设施可靠性水平；

（六）开展电力可靠性技术培训。

第八条 各级电力调度机构应当配合、协助能源监管机构进行电力可靠性信息核查等工作，并提供必要信息。

第三章 电力可靠性信息管理 第九条 电力可靠性信息管理实行统一管理、分级负责的原则。电力企业负责本企业电力可靠性信息管理。国家能源局派出机构负责辖区内电力可靠性信息管理，可靠性中心负责全国电力可靠性信息管理。

第十条 电力企业应当按照电力行业统一的可靠性技术标准建立电力可靠性信息管理系统，并报送下列信息：

（一）发电设备可靠性信息，包括发电主机、辅机设备基本情况和运行情况；

（二）输变电设施和输变电系统可靠性信息，包括发电侧、电网侧输变电设施和输变电系统基本情况和运行情况；

（三）供电系统可靠性信息，包括供电系统基本情况和运行情况；

（四）电力可靠性管理工作报告和技术分析报告；

（五）其他相关可靠性信息。

第十一条 电力可靠性信息报送、汇总按照下列规定办理：

（一）国家能源局省监管办公室（以下简称省监管办）辖区内的电力企业向省监管办报送；省监管办汇总核实后报国家能源局区域监管局（以下简称区域监管局）。区域电网公司，未设立省监管办的省、自治区、直辖市范围内的电力企业，直接向所在区域监管局报送。区域监管局汇总后报可靠性中心。

（二）中央电力企业、资产跨区域的地方电力企业向可靠性中心报送。其中，中国南方电网有限责任公司应当同时向所在区域监管局报送。

第十二条 电力企业报送电力可靠性信息应当符合下列期限要求：

（一）每月10日前报送上一月发电主机可靠性信息；

（二）每季度15日前报送上一季度发电辅助设备、输变电设施、输变电系统以及供电系统可靠性信息；

（三）每年1月20日前报送上一电力可靠性管理工作报告和电力可靠性技术分析报告；

（四）以下非计划停运事件发生后一个月内报送事件分析报告：

1、发电机组300小时及以上非计划停运事件。

2、变压器500小时及以上非计划停运事件，断路器300小时及以上非计划停运事件，架空线路100小时及以上非计划停运事件，以及其它输变电设施1000小时及以上非计划停运事件。3、220千伏及以上电压等级变电站全站非计划停电事件。

第十三条 省监管办应当自电力企业信息报送期限截止之日起3日内向区域监管局报送本省的汇总信息。区域监管局应当自省监管办信息报送期限截止之日起5日内向可靠性 中心报送本区域的汇总信息。

第四章 电力可靠性评价

第十四条 国家能源局定期开展电力可靠性评价。可靠性评价分为电力系统主设备可靠性评价和电力企业对用户供电可靠性评价两类，通过可靠性综合指标认定。电力可靠性评价实施办法另行发布。

第十五条 电力可靠性评价应当遵循公正、公平、公开的原则。

第十六条 实施电力可靠性评价，可以对电力企业报送的有关信息进行调查核实。

第十七条 电力可靠性评价结果经国家能源局审核后统一发布。

第五章 监督管理措施

第十八条 能源监管机构和可靠性中心根据履职需要，可以要求电力企业报送与电力可靠性管理相关的文件、资料、图纸等。

第十九条 电力可靠性管理检查应当以电力企业自查为主，能源监管机构根据企业自查情况，对重点电力企业进行督查。

第二十条 电力企业有下列行为之一的，能源监管机构可以采取约谈、通报批评等措施责令其整改：

（一）未按照本办法和规程标准开展可靠性管理工作的；

（二）瞒报、谎报和迟报电力可靠性信息的；

（三）拒绝或阻碍能源监管机构及其工作人员依法进行检查、核查的。

第二十一条 能源监管机构和可靠性中心工作人员未履行本办法规定职责并造成严重后果的，按照有关规定予以处理。

第六章 附则

第二十二条 本办法中电力企业是指以从事发电、输电、供电生产等为主营业务的企业。

第二十三条 本办法自2014年**月**日起施行。原国家电力监管委员会《电力可靠性监督管理办法》（国家电力监管委员会令第24号）同时废止。

第三篇：《证券公司柜台市场管理办法(征求意见稿)》

证券公司柜台市场管理办法

（征求意见稿）

第一章 总则

第一条 【制定依据】为促进证券公司柜台市场发展，维护柜台市场秩序以及各参与方的合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司投资者适当性制度指引》等制定本办法。

第二条 【柜台市场定义与合规风控】证券公司柜台市场是指由证券公司在集中交易场所之外自主建立的交易系统。

证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。

证券公司应当建立健全柜台市场产品管理制度，对产品进行集中管理，并对产品合规性和风险等级进行内部审查。(是否可以出台相关合规和风险评价办法指导意见？？)第三条 【基本原则】公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公平自愿的原则，不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产，不得利用非公开信息谋取不正当利益。证券公司应当建立健全柜台市场产品管理制度，第四条 【投资者适当性和人数控制】证券公司在柜台市场开展业务，应当按照《证券公司投资者适当性制度指引》 的规定建立投资者适当性管理制度，做好投资者准入、投资者教育等工作，不得诱导投资者参与与其风险承受能力不相适应的交易。

证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品符合法律法规关于持有人数量限制的规定。

第五条 【自律管理】证券公司开展柜台市场业务应当通过中国证券业协会（以下简称“协会”）的专业评价。

证券公司应当依照本办法开展柜台市场业务并接受协会的自律管理。

协会建立机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”）为柜台市场提供互联互通服务。

第二章 交易

第六条 【产品范围】在柜台市场交易的产品限于私募产品，包括：

（一）证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、资产证券化产品、金融衍生品、收益凭证、私募基金、公司债券、公司股权等产品；

（二）银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售和转让的产品；

（三）其他以非公开募集方式设立或者在非公开市场发行、销售和转让的产品。

第七条 【产品创设】除证监会等金融监管部门明确规定 必须审批、备案的私募产品外，证券公司可以在其组织的柜台市场直接发行、销售和转让私募产品，并应当按照规定事后备案。

第八条 【交易服务】证券公司为其他机构发行的私募产品提供柜台市场交易服务的，应当与发行人签订服务协议，对发行人提供的资料进行审核并妥善保管，不得隐匿、伪造或者毁损相关资料。证券公司应当督促发行人保证其提供的资料真实、准确、完整。

第九条 【交易方式】证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖、标购等方式交易私募产品，不得采用连续竞价方式,法律法规有明确规定的除外。

第十条 【交易暂停、终止】证券公司应当根据私募产品设立时的相关约定组织私募产品在柜台市场交易。因发生可能影响私募产品价值、投资者利益、诱发私募产品或者证券公司风险等的重大事项，证券公司拟暂停、终止、恢复交易的，应当事前公告或者以其他方式告知投资者。

第十一条 【交易收费】证券公司在柜台市场为投资者进行私募产品交易提供服务并向投资者或者产品发行人收取费用的，应当在相关协议中约定或者在证券公司网站公布收费标准。

第三章 登记、托管与结算

第十二条 【登记】证券公司为在柜台市场交易的私募 产品提供登记服务的，应当保证产品持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造或毁损相关资料。

证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的，应当与私募产品发行人签订登记服务协议。

其他合法的登记机构接受发行人委托，为在柜台市场交易的私募产品提供登记服务的，证券公司应当与其他合法登记机构签订协议，对私募产品交易、登记等相关事项进行约定。

第十三条 【账户开立】投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户。

证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时，经与投资者约定，可以自身名义在该产品的登记机构开立产品账户，代理投资者行使产品持有人相关权利，并向该产品的登记机构按时报送投资者相关资料。

证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品专用账户，在商业银行开立柜台市场自有资金专用存款账户，并与其他自有产品账户和存款账户相互隔离。证券公司应当将柜台市场自有产品专用账户和柜台市场自有资金专用存款账户向协会报备。

证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第 三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离。若柜台市场客户资金专用存款账户与第三方存管资金存在往来的，证券公司应当将该账户向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备。

第十四条 【产品账户编码】柜台市场产品账户代码由12位字符组成，前3位为机构代码，由报价系统统一分配;后9位由阿拉伯数字和英文字母组成，优先使用阿拉伯数字，由报价系统、证券公司或者其他合法登记机构分配并管理。

第十五条 【托管】证券公司可以接受委托，为客户依法持有或者管理的在柜台市场交易的私募产品提供保管、清算交割、估值核算、投资监督、合规监控、出具托管报告等服务。

证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全，禁止挪用、盗卖。

第十六条 【结算】为柜台市场提供结算服务的机构应当按照约定为投资者办理结算。

收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转。

收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下 简称“中国结算”）、商业银行、报价系统、第三方支付机构等为收付双方办理资金结算业务。

付款方或者收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付。

证券公司与其第三方存管客户发生交易的，应当通过柜台市场自有资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算。

第十七条 【登记、结算信息存储】为柜台市场提供登记、结算服务的机构应当向协会报送柜台市场登记、结算信息。协会与中国结算应当建立登记、结算数据集中存储制度。

第四章 信息披露

第十八条 【信息披露原则】证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。

第十九条 【信息披露方式】证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括公开披露和向特定对象披露。

法律法规、自律规则要求公开披露的信息，应当面向公众进行披露；法律法规、自律规则或者合同约定定向披露的 信息，应当向特定对象披露。

第二十条 【禁止披露信息】下列私募业务信息不得向公众披露：

（一）涉及证券公司客户隐私的信息；

（二）涉及第三方商业秘密的信息;

（三）合同约定的不得向公众公开的其他信息;

（四）法律法规和自律规则禁止向公众公开的其他信息。第二十一条 【信息披露渠道】证券公司应当通过本公司网站、报价系统以及协会认可的其他信息披露平台，披露私募产品备案或者批准信息、风险收益特征、投诉电话等私募业务信息。

第二十二条 【信息披露服务】证券公司通过报价系统披露私募业务信息的，应当自主管理和维护披露的信息，并遵守报价系统相关业务规则。

第五章 自律管理

第二十三条 【信息互联】证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通，信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等。

第二十四条 【业务报告】证券公司应当通过会员信息系统向协会报送柜台市场业务报告以及重大事项报告。

证券公司应当于每年结束后1个月内报送报告，内容包括但不限于：柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。

柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，证券公司应当在该事项发生后24小时内向协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。

第二十五条 【自律检查】协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查；证券公司及其相关人员应当予以配合，并按照要求提供有关文件和资料、接受问询。

第二十六条 【自律惩戒】证券公司及其相关人员违反自律规则的，协会将视情节轻重采取自律惩戒措施，并记入诚信信息管理系统；存在违反法律、法规行为的，移交证监会或者其他有权机关依法查处。

第六章 附则

第二十七条 【参照执行】未开展柜台市场业务的证券公司可以通过报价系统发行、销售和转让私募产品，具体办法由协会另行制定。

第二十八条 【解释施行】本办法由协会负责解释、修订，自发布之日起施行。

第四篇：《江苏省电力中长期交易规则》征求意见稿重点

《江苏省电力中长期交易规则》

共152条，以下为重点学习内容：

1、进入江苏电力市场的电力用户分为两类：第一类是指参加市场化批发交易的电力用户;第二类是指参与市场化零售交易的电力用户。本条所称的市场化批发交易是指电力用户或售电企业通过电力交易机构，与发电企业直接购买电能的交易;市场化零售交易是指电力用户向售电企业购买电能的交易。

2、第十七条电力用户市场准入条件：上年用电量在4000万千瓦时且用电电压等级在35千伏及以上的用户，可以自主选择作为第一类用户或者第二类用户参与市场交易，其他用户只能作为第二类用户参与市场交易。

3、第二十一条自愿参与市场交易的两类电力用户，原则上全部电量进入市场，不再执行目录电价，不得随意退出市场。第二类电力用户合同周期内只能向一个售电企业购电。第一类、第二类电力用户当年内不得随意转换。

4、第二十八条电力市场交易品种包括电力直接交易、跨省跨区交易、抽水蓄能电量招标交易、合同电量转让交易、辅助服务补偿(交易)机制等。

5、第二十九条电力直接交易是指符合准入条件的发电企业与电力用户(含售电企业)经双边协商、平台竞价、挂牌等方式达成的购售电交易。

6、第三十二条合同电量转让交易是指发电企业之间、售电企业之间、电力用户之间就存量合同开展的电量相互转让交易。合同电量转让包括发电企业基数电量合同转让、市场交易电量合同转让两种情况。

7、第三十六条集中竞价可以采取高低匹配或者边际出清方式进行，允许采取多段式的电量、电价申报。

8、挂牌交易指市场主体通过电力交易平台，将需求电量或可供电量的数量和价格等信息对外发布要约，由符合资格要求的另一方提出接受该要约的申请，经安全校核和相关方确认后形成的交易。挂牌交易分单边挂牌和双边挂牌两种。

9、第四十条挂牌交易价格按被摘牌的挂牌价格确定。除末笔挂牌外，每笔挂牌不得低于1亿千瓦时。

10、第四十二条合同电量转让交易价格为合同电量的出让或者买入价格，不影响出让方原有合同的价格和结算。

11、第六十二条月度偏差电量预挂牌交易主要针对次月可能出现的电量偏差，通过预挂牌方式确定次月上调机组调用排序(按照增发价格由低到高排序)和下调机组调用排序(按照补偿价格由低到高排序)。

12、第九十六条同一计量点应当安装相同型号、相同规格、相同精度的主、副电能表各一套，主、副表应有明确标志，以主表计量数据作为结算依据，副表计量数据作为参照。

13、第一百一十二条第一类电力用户可以通过存量合同的分月计划调整、参加月度交易、合同电量转让等方式，规避电量偏差调整风险;在此基础上，实际用电量与当月合同电量的偏差，纳入偏差调整费用。

14、第一百一十三条第一类电力用户电度电费参照其与发电企业签订直接交易合同约定的分月计划进行结算：

(一)实际用电量低于直接交易合同约定的月度计划97%时，依照第一百零八条的次序结算电量，低于97%的差值电量部分，按照当期江苏燃煤机组标杆电价的10%征收偏差调整费用;(二)实际用电量在月度计划97%至103%之间时，依照第一百零八条的次序，按实际用电量结算;(三)实际用电量在月度计划103%至110%之间时，在上条结算基础上，超出103%部分按照当期江苏燃煤机组标杆电价的10%征收偏差调整费用;(四)实际用电量超过月度计划110%时，在上条结算的基础上，超出110%部分按照当期江苏燃煤机组标杆电价的20%征收偏差调整费用。

15、第一百一十四条在电力市场过渡时期，第一类电力用户市场化交易合同结算可采用“月度结算，清算”的方式进行。

16、第一百一十五条按照电力市场开展情况，在开展月度交易预挂牌的方式下：

(一)第一类用户实际用电量超过其合同电量时，按其合同加权平均价结算总合同电量，超用电量按上调服务的加权平均价结算(系统未调用上调服务时，按月度集中竞价交易的最高成交价或当月市场交易的最高成交价结算)。

第一类用户实际用电量小于其合同电量时，按其合同加权平均价结算实际用电量。3%以内的少用电量免于支付偏差调整费用，3%以外的少用电量按系统下调电量的补偿单价支付偏差调整费用(系统未调用下调服务时，按其合同加权价的10%支付偏差调整费用)。

下调电量补偿单价=发电侧下调电量总补偿费用/下调总电量;发电侧下调电量总补偿费用由所有机组下调电量的补偿价格和机组下调电量的乘积累加得到。

17、第一百一十八条售电企业可以通过存量合同的分月计划调整、参加月度交易、合同电量转让等方式，规避电量偏差调整风险;在此基础上，按照被委托电力用户的实际用电总量与当月合同总电量(分月计划)的偏差，纳入考核。

19、第一百一十九条售电企业参照直接交易合同约定的当月分月计划进行结算：

(一)所有签约的电力用户实际用电量总和低于月度计划97%时，依照第一百零八条的次序结算电量。低于97%的差值电量部分，按照当期江苏火电燃煤机组标杆电价的10%征收偏差调整费用;(二)所有签约的电力用户实际用电量总和在月度计划97%至103%之间时，依照第一百零八条的次序，按实际用电量结算;(三)所有签约的电力用户实际用电量总和在月度计划103%至110%之间时，在上条结算基础上，超过103%部分，按照当期江苏燃煤机组标杆电价的10%征收偏差调整费用;(四)所有签约的电力用户实际用电量总和超过月度计划110%时，在上条结算基础上，超出110%部分，按照当期江苏燃煤机组标杆电价的20%征收偏差调整费用。20、第一百二十条在电力市场过渡时期，售电企业直接交易合同结算可采用“月度结算，清算”的方式进行。

第五篇：班级建设指南(征求意见稿)

管理系班级建设指南（征求意见稿）

（2013-3-12）

第一章 综述

第一条 为进一步推进大学生思想政治教育，增强大学生集体观念、协作意识和团队精神，营造健康向上的班级风气和严谨浓郁的学习氛围，努力为广大学生营造一个有利于成长成才的学习和生活环境，使班级建设与学生发展融为一体，推动我院学生基础管理工作更上新的台阶，特制定《理工学院班级建设指南》。

第二条 班级建设是指辅导员、班团干部、班级成员在学习、工作、生活中对班风、学风、班级制度、班级文化诸方面的探讨、研究、落实等行为，是建设文明班级的必要基础。班级建设应具有鲜明的时代特色、科学理念、专业特色，能反映当代大学生青年成才发展的主旋律，是一种能够为广大青年学生所认同的管理行为。

第三条 各班级建设应结合本指南，并结合各专业年级的具体要求，围绕班级学生年龄、心理特征、性别比例和班级专业特色等，确立适合班级自身的各项建设方案，明确学生在班级建设的主体地位，让每位学生参与班级建设目标的制定、整体的策划、管理和评价，大胆而有创意地建设好班级，管理好班级。

第二章 班风

第一条 意义综述

班风是班级学生思想、道德、人际关系、舆论力量等方面的精神风貌的综合反映。班风建设从内涵上来说，包含制定班级共同目标、建立良好的人际关系、强有力的组织机构、积极向上的舆论氛围和严格规范的纪律约束五个方面。其中，目标是方向，人际关系是纽带，组织机构是核心，健康舆论是支柱，严格纪律是保证。良好的班风能给学生带来有利于学习、有利于生活的环境，能使学生精神振奋，班级正气上升；不好的班风会使他们受到不健康风气的熏染而消极不思进取，使整个集体涣散。因此，班级应注意使班级形成一种良好的风气。

第二条 共同目标

1、遵循国家教育方针，遵照学校具体要求，通过调研和同学们充分讨论，共同制定出符合专业特点、符合班级同学意愿的奋斗目标。

2、班级目标要具有方向性，要有长期和短期目标，并制定相应的工作计划。班级目标要具有鼓励性，同学个人目标、小组目标和班级目标整合一致，同学们为班级目标的奋斗过程成为个人目标不断实现的过程。

第三条 和谐关系

1、和谐的师生关系。辅导员与同学关系密切，信息沟通及时充分，相互支持信赖。与任课教师以诚相待、配合默契，教学相长。

2、融洽的同学关系。同学之间要宽容大度、相互支持，关心学习和生活上困难同学，班级同学共同进步。

第四条 健全组织

1、有威信高能力强的班委会，稳妥地推选那些德智体全面发展，能起模范带头作用、在学生中有一定威信，具有一定工作能力的学生担任干部，组建一个强有力的班委会。

2、有符合班级实际的组织，根据专业特色和同学发展需要创造性的设立相应的班干部或委员，如：“职业发展委员”、“心理气象员”等。

3、有健全的班级管理制度，依据学校及学院相关文件规定，制定出符合本班级实际的管理制度。

第五条 健康舆论

1、班内有正确的价值观，班级同学能够坚持四项基本原则，拥护党的政策，拥护党的基本路线，热爱祖国，自觉维护和执行党的各项路线、方针、政策，关心时事政治，关心集体，政治上积极要求进步。积极组织各种形式的班级活动，提高班级成员的思想政治素养，动员班级同学递交入党志愿书及思想汇报，积极组织班级同学参加各级党校培训学习。

2、每班应针对校风、院风要求，制定符合本班的班风口号，采取各类形式强化班级成员对校风、院风、班风的认知与理解，使之全身心地投入到学习、工作中。

3、充分利用班会或集体活动的时机，以及QQ群、博客、班级网页、班刊班报等等舆论宣传阵地，引导学生进行正确性的道德评价活动，充分发挥班集体舆论氛围的约束和教育作用。

第六条 遵纪守法

1、班级同学应遵守国家法律，遵守学校、学院各项规章制度，利用合适的时间通过各类形式认真学习《西南大学育才学院学生管理手册》各项内容。

2、举止文明，能牢固树立和践行社会主义荣辱观，模范遵守社会公德，创造和维护文明、整洁、优美、安全的学习和生活环境，每班建立符合各自班级情况的《班级文明公约》。

3、班级各级学生干部应以身作则带领同学履行遵纪守法要求，班委会应督促班级成员严格遵守学校、学院各种规定。

4、对于班级有成员被认定存在各类违纪现象，在认真执行学院处罚决定同时，班委会（团支部）应该采取及时有效的方法，号召班级其他成员帮助该成员及早改正。

第三章 学风建设

第一条 意义综述

学风即学生的学习风气，是班级成员学习目的、学习态度、学习情况等方面的综合反映。班级经常开展各类学风建设活动，可以督促同学明确学习目的，端正学习态度，稳定专业思想，浓郁学习氛围，改善学习习惯，以取得优良的专业成绩和科研创新成果。

第二条 学风建设要求

1、整个班级应有明确的学习目的，有强烈的求知欲和刻苦钻研的学习精神，勇于坚持真理、独立思考，并具有大胆创新的科学精神，对本专业有较高的认同度并形成良好的专业学习氛围。

2、班级成员遵守考勤纪律，不迟到、不早退、不无故旷课，班委成员当以身作则，并严格执行上课考勤制度。上课时，遵守课堂纪律，关闭手机、寻呼机等通讯工具，不做任何影响教师授课和他人听课的行为；课堂学习认真，气氛活跃，形成师生互动的良性循环。

3、班委应牵头开展多种形式的学习活动，为广大同学提供交流学习心得和学习成果的平台。班级成员能自觉独立完成各项作业，并认真做好复习迎考工作，遵守考试纪律，在每场考试中避免作弊现象的发生。

4、班级成员具有主动学习的精神，能利用课堂内外与教师主动沟通，积极参加各类学术和科技竞赛，积极发表有关专业论文，形成良好的科研氛围。

5、班级成员主动参与专业实践，班委会能及时收集并甄选有关培训信息，进行班级共享。在学有余力的情况下，班级成员能结合自身兴趣与专长拓宽知识面，以提高自身的技能和社会竞争力，并利用课余时间和寒暑假时间以专业的视野和技能服务社会并取得良好效果。

第四章 制度建设

第一条 意义综述

明确的符合学校和专业特色要求的班级制度，完备规范的班级各项工作程 3 序、团结负责的班委会对于班级健康发展具有举足轻重的作用。各班级应参照《学生手册》，并结合学院有关要求及各学年特定情况，制定各类班级制度、计划等，促进班级制度建设。

第二条 日常管理

1、班级有明确的符合学校和专业特色要求的发展及建设规划，学期初有计划，学期末有总结，在班级发展的不同阶段有着指引全班努力前进的目标。

2、各班按照民主投票方式选出班级委员，规范班委职责，明确班委任务和目标，各班委应团结一致、奋力向前，将班委建设成为高效、向上、和谐的团队。

3、各班应具有各项完备的班级民主考评体系，在综合测评、评奖评优、贫困生认定等方面工作程序规范，有相关的评审小组或认定委员会。相关推荐名单及认定对象一般按照个人申请、班级评议、辅导员（辅导员）推荐、学院公示等环节程序，上报上级部门。

4、结合本班情况，充分做好自查和平时的督促工作，班委干部积极配合管理站进行卫生、夜不归宿情况的检查，保证班级宿舍安全、卫生、和谐。

5、班级应根据本班情况，收取一定金额的班费，对家庭困难的同学予以适当减免，要严格班费管理，建立透明、公正的班级班费制度细则，班费应用在实处，真正起到为班级建设作贡献的作用。班级各项集体获奖所得奖金应统一纳入班费管理。

6、各班应根据《理工学院综合素质测评实施意见》及学院相关工作通知精神，公开、公平、公正的贯彻执行综合测评工作，各项加分及减分需经班级测评小组讨论并报辅导员（辅导员）审定，个人签字确认。

第五章 文化建设

第一条 意义综述

班级文化是班级的灵魂所在，是每个班级所特有的，是班级生存和发展的动力和成功的关键，是校园文化的一个重要组成部分。搞好班级文化建设对于营造良好的学习成才环境，促进学生身心健康发展，培养适应新世纪国家和社会需要的人才起着至关重要的作用。

第二条 文化实践

1、要以马克思主义中国化的最新成果武装和教育同学，引导同学们树立正确的世界观、人生观、价值观和社会荣辱观。班级文化与实践活动的定位要科学实际，把握同学需求，坚持自我教育、自我管理、自我发展的原则，一切以同学 4 的需要、发展和成才为最终目的。

2、应定期组织班级文化活动和健康有益的社会实践活动，一般每学期不少于三次。活动内容丰富多彩，能有效地与同学兴趣爱好、个人发展相结合。

3、要积极开展各类特色鲜明、参与面广的班级文化活动，为班级成员提供必要的能发挥和表现他们个人兴趣、才能和特长的条件与机会，进一步加深同学间的交流，增强班集体的凝聚力。

第三条 宿舍文化

1、班级成员积极参与宿舍文化建设，在公寓内举止文明、和谐相处、团结友爱，生活方式健康，具有良好的卫生习惯，积极合理化解宿舍矛盾。

2、组织班级全体成员认真学习和领会《学生手册》中公寓宿舍管理的有关条例，积极听取班级成员对宿舍文化建设的意见和建议。

3、定期在公寓内组织班级文化活动，培养宿舍学生的团队协作能力。倡导健康的生活方式，节约水电，按时作息。

4、班级应该协助学校和院系做好公寓管理各项工作，积极动员班级成员参加学校、学院各类公寓文化活动。

第六章 辅导员工作

第一条 意义综述

辅导员是高等学校从事德育工作，开展大学生思想政治教育的骨干力量，是大学生健康成长的指导者和引路人。建立完善的辅导员指导机制是坚持育人为本、德育为先的必然要求，是激励学生德、智、体、美诸方面全面协调发展的重要保证。

第二条 日常教育和管理

l、贯彻党的教育方针，认真做好本班学生的教育和管理工作，从实际出发，提出切实正确的班级学生的共同奋斗目标，培养正确的班级舆论和良好风尚。教育引导学生遵纪守法，加强思想道德修养，积极参加文明修身活动，及时纠正学生中存在的不良行为。在政治上关心要求学生积极进步，充分尊重学生的人格，民主权利和正确积极的意见。

2、重视对班级每个学生的研究，分析研究他们的品德、学习、工作等方面的情况 ,了解学生的兴趣、特长、气质等方面的不同特点与要求，采取丰富多彩，生动活泼的教育方式，使班级学生尽可能地充分发挥自己的个性与才能。

3、组织民主选举，一般以1-2学期进行一次班委改选。指导班委会和团支 5 部开展工作，定期召开班会和班委会，一般每学期不少于三次，对班级的工作做出及时有效的指导。成立班级相应的评定工作小组，并进行监督领导，在评奖评优、困难认定、入党推优、综合测评等学生事务工作中，严格遵守公平、公正，公开的原则。

4、对学生进行学习目的、热爱专业的教育和学习方法的指导，培养学生“严谨、朴实、奋发、奉献”的优良学风，与专业任课教师保持定期沟通，组织指导学生参加有利于提高学生综合素质和创新能力的课外科技活动。

5、关注家庭经济困难的学生，在生活上给予力所能及的帮助，树立经济困难学生战胜困境的勇气，培养自立自强、勤工俭学的个人能力。同样关注家庭经济较为优越的学生，纠正其奢侈浪费的生活作风，培养勤劳俭朴的良好生活习惯。

6、加强对学生的身心健康教育，引导学生提高心理素质，树立健康向上的自我形象，优化个性，完善人格，增强适应环境的能力，学会与人友好相处，培养学生的自立意识和安全意识。关注心理有偏差的同学，及时帮助走出困境，保证每位班级同学健康成长。

7、定期走访学生公寓，协助学校、学院纠正学生宿舍不文明行为，倡导学生建立整洁、健康的宿舍环境。