律师制作上市申请文件内容及格式要求(2012)

第一篇：律师制作上市申请文件内容及格式要求(2012)

律师制作上市申请文件内容及格式要求（2012）

1.《关于公开发行证券申请文件电子版制作和报送要求的通知》............................................1 2，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号―首次公开发行股票并上市申请文件》..................................................................................................................................................2 3.《内容与格式准则第1号—招股说明书》（2006）..................................................................3 4.首次公开发行股票并在创业板上市申请文件目录（准则29）...........................................4 5.: 首次公开发行股票并上市申请文件目录（准则9号）.........................................................6 6.公开发行证券的法律意见书和律师工作报告（规则12）.......................................................8 第一章 法律意见书和律师工作报告的基本要求...............................................................8 第二章 法律意见书的必备内容.........................................................................................10 第三章 律师工作报告的必备内容.....................................................................................13

1.《关于公开发行证券申请文件电子版制作和报送要求的通知》

所有书面申请文件均需制成电子文件。电子申请文件作为申请文件原件的电子版本，由若干个WORD文件组成（报表可用EXCL文件），WORD文件（或EXCL文件）必须由软件OFFICE97以上版本编写，其内容必须与申请文件原件完全一致。首次报送申请文件时，电子申请文件与申请文件原件同时报送。首次文件报送后，需要补充说明的文件，只报送和专项补充说明文件完全一致的相应电子文件。发行前，报送与封卷归档的申请文件原件完全一致的电子文件。

电子文件保存在光盘（不可擦写的）上，每次报送光盘两份[电子文件]。光盘标签上加盖公司公章，发行人要出具对报送的电子文件和书面文件一致的承诺函，以确保电子文件的真实性、准确性和完整性。

文件命名要求

申请文件每章中的每一节设为一个WORD文件，格式为“章号-节号 标题内容.doc”[章节编号], 节号和标题内容之间无空格。章节号和标题内容分别按照9号准则－《首次公开发行股票申请文件》（证监发字【2001】36号）、10号准则－《上市公司新股发行申请文件》（证监发字【2001】52号）和12号准则－《上市公司发行可转换公司债券申请文件》（证监发字【2001】64号）的所列目录要求一一对应, 如果有特殊情况不能完全相同的，必须在文件名开头书写对应的章节号；如果增加章节，可按格式自行命名，但章节号应排在基本要求的章节号之后；如果发行人不必书写某些章节，可将其空缺，但是后续的节号不变。

所有电子文件必须平行存放在一个文件夹里，不要设立子文件夹。

排版格式要求

（一）页眉左方为该章名称，页眉右方为该节的名称，如果节名太长，可简略。字体为宋体，五号；页脚正中为页码。页码标准是（章号）-（节号）-（序号），例如第一章1-1的页码标注为：1-1-1，1-1-2，1-1-3，……

（二）当文档中存在目录时，例如1-1招股说明书（申报稿）.doc中存在目录，要求用WORD的自动形成目录功能形成目录，可跳转；标题1，采用黑体小二号字；标题2，采用黑体三号字；标题3，采用黑体小三号字；其余文字均采用正文文本，一般陈述性文字采用宋体小四字号，段落行距1.5倍行距，其余可自行定义。

（三）文件中涉及批示等加盖公章或有签字的文件，用扫描仪扫入（150DPI，黑白图像），以图片形式插入文件中。一个图片的大小最好为30-150K字节。要求压缩品质在20％以上，以不牺牲空间为准，但须清晰。

（四）文档保存时，将显示比例全部调整为100％。

2，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号―首次公开发行股票并上市申请文件》

第五条 发行人报送申请文件，初次报送应提交原件一份，复印件三份；在提交发行审核委员会审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。

发行人不能提供有关文件的原件的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。如原出文单位不再存续，由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性。

第六条 申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。

申请文件中需要由发行人律师鉴证的文件，发行人律师应在该文件首页注明“以下第××页至第××页与原件一致”，并签名和签署鉴证日期，律师事务所应在该文件首页加盖公章，并在第××页至第××页侧面以公章加盖骑缝章。

第七条 发行人应根据中国证监会对申请文件的反馈意见提供补充材料。有关中介机构应对反馈意见相关问题进行尽职调查或补充出具专业意见。

第八条 申请文件应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于标准A4纸张规格），双面印刷（需提供原件的历史文件除外）。

第九条 申请文件的封面和侧面应标明“××公司首次公开发行股票并上市申请文件”字样。

第十条 申请文件的扉页应标明发行人董事会秘书及有关中介机构项目负责人的姓名、电话、传真及其他方便的联系方式。

第十一条 申请文件章与章之间、节与节之间应有明显的分隔标识。申请文件中的页码应与目录中标识的页码相符。例如，第四章4－1的页码标注为4－1－1，4－1－2，4－1－3，......4－1－n。

第十二条 发行人在每次报送书面申请文件的同时，应报送一份相应的标准电子文件（标准.doc或.rtf格式文件）。

发行结束后，发行人应将招股说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案。

第十三条 未按本准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会按照有关规定不予受理。

3.《内容与格式准则第1号—招股说明书》（2006）

注：其他内容与格式准则也有类似的规定，不再一一描述。

第十条

招股说明书还应符合以下一般要求：

（一）引用的数据应有充分、客观的依据，并注明资料来源；

（二）引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位；

（三）发行人可根据有关规定或其他需求，编制招股说明书外文译本，但应保证中、外文文本的一致性，并在外文文本上注明：“本招股说明书分别以中、英（或日、法等）文编制，在对中外文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准”；

在境内外同时发行股票的，应按照从严原则编制招股说明书，并保证披露内容的一致性；

（四）招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209×295毫米（相当于标准的A4纸规格）；

（五）招股说明书应使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，突出事件实质，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句。

第十一条

招股说明书摘要的编制和披露，还应符合以下要求：

（一）招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容；

（二）招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文，不得出现与全文相矛盾之处；

（三）招股说明书摘要应尽量采用图表或其他较为直观的方式准确披露发行人的情况，做到简明扼要、通俗易懂；

（四）在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为标准小5号字，最小行距为0.35毫米。

第一百二十三条

发行人律师应在招股说明书正文后声明：

“本所及经办律师已阅读招股说明书及其摘要，确认招股说明书及其摘要与本所出具的法律意见书和律师工作报告无矛盾之处。本所及经办律师对发行人在招股说明书及其摘要中引用的法律意见书和律师工作报告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。”

声明应由经办律师及所在律师事务所负责人签名，并由律师事务所加盖公章。

4.首次公开发行股票并在创业板上市申请文件目录（准则29）

第一章 招股说明书与发行公告 1－1 招股说明书（申报稿）

1－2 发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见 1－3 发行公告（发行前提供）

第二章 发行人关于本次发行的申请及授权文件

2－1 发行人关于本次发行的申请报告

2－2 发行人董事会有关本次发行的决议

2－3 发行人股东大会有关本次发行的决议

第三章 保荐人和证券服务机构文件

3－1 保荐人关于本次发行的文件

3－1－1 发行保荐书（附：发行人成长性专项意见）

3－1－2 发行保荐工作报告

3－2 会计师关于本次发行的文件

3－2－1 财务报表及审计报告

3－2－2 盈利预测报告及审核报告

3－2－3 内部控制鉴证报告

3－2－4 经注册会计师核验的非经常性损益明细表

3－3 发行人律师关于本次发行的文件

3－3－1 法律意见书

3－3－2 律师工作报告

第四章 发行人的设立文件

4－1 发行人的企业法人营业执照

4－2 发起人协议

4－3 发起人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件

4－4 发行人公司章程（草案）

4－5 发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见

4－6 国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务主管部门出具的外资股确认文件

第五章 与财务会计资料相关的其他文件

5－1 发行人关于最近三年及一期的纳税情况的说明

5－1－1 发行人最近三年及一期所得税纳税申报表

5－1－2 有关发行人税收优惠、财政补贴的证明文件

5－1－3 主要税种纳税情况的说明及注册会计师出具的意见

5－1－4 主管税收征管机构出具的最近三年及一期发行人纳税情况的证明

5－2 成立不满三年的股份有限公司需报送的财务资料

5－2－1 最近三年原企业或股份公司的原始财务报表

5－2－2 原始财务报表与申报财务报表的差异比较表

5－2－3 注册会计师对差异情况出具的意见

5－3 成立已满三年的股份有限公司需报送的财务资料

5－3－1 最近三年原始财务报表

5－3－2 原始财务报表与申报财务报表的差异比较表

5－3－3 注册会计师对差异情况出具的意见

5－4 发行人设立时和最近三年及一期的资产评估报告（含土地评估报告）

5－5 发行人的历次验资报告

5－6 发行人大股东或控股股东最近一年及一期的原始财务报表及审计报告

第六章 其他文件

6－1 关于本次发行募集资金运用的文件

6－1－1 募集资金投资项目的审批、核准或备案文件

6－1－2 发行人拟收购资产（或股权）的财务报表、资产评估报告及审计报告

6－1－3 发行人拟收购资产（或股权）的合同或合同草案

6－2 产权和特许经营权证书

6－2－1 发行人拥有或使用的商标、专利、计算机软件着作权等知识产权以及土地使用权、房屋所有权、采矿权等产权证书清单（需列明证书所有者或使用者 名称、证书号码、权利期限、取得方式、是否及存在何种他项权利等内容，并由发行人律师对全部产权证书的真实性、合法性和有效性出具鉴证意见）

6－2－2 特许经营权证书

6－3 有关消除或避免同业竞争的协议以及发行人的控股股东和实际控制人出具的相关承诺

6－4 发行人生产经营和募集资金投资项目符合环境保护要求的证明文件（重污染行业的发行人需提供符合国家环保部门规定的证明文件）

6－5 重要合同

6－5－1 商标、专利、专有技术等知识产权许可使用协议

6－5－2 重大关联交易协议

6－5－3 重组协议

6－5－4 其他重要商务合同

6－6 保荐协议和承销协议

6－7 发行人全体董事、监事、高级管理人员对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书

6－8 发行人律师关于发行人董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东和实际控制人在相关文件上签名盖章的真实性的鉴证意见

6－9 特定行业（或企业）的管理部门出具的相关意见

5.: 首次公开发行股票并上市申请文件目录（准则9号）

第一章招股说明书与发行公告 1－1 招股说明书（申报稿）1－2 招股说明书摘要（申报稿）1－3 发行公告（发行前提供）

第二章 发行人关于本次发行的申请及授权文件 2－1 发行人关于本次发行的申请报告 2－2 发行人董事会有关本次发行的决议 2－3 发行人股东大会有关本次发行的决议 第三章 保荐人关于本次发行的文件 3－1 发行保荐书

第四章 会计师关于本次发行的文件 4－1 财务报表及审计报告 4－2 盈利预测报告及审核报告 4－3 内部控制鉴证报告

4－4 经注册会计师核验的非经常性损益明细表 第五章 发行人律师关于本次发行的文件

5－1 法律意见书

5－2 律师工作报告

第六章 发行人的设立文件

6－1 发行人的企业法人营业执照

6－2 发起人协议

6－3 发起人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件

6－4 发行人公司章程（草案）

第七章 关于本次发行募集资金运用的文件

7－1 募集资金投资项目的审批、核准或备案文件

7－2 发行人拟收购资产（或股权）的财务报表、资产评估报告及审计报告

7－3 发行人拟收购资产（或股权）的合同或合同草案

第八章 与财务会计资料相关的其他文件

8－1 发行人关于最近三年及一期的纳税情况的说明

8－1－1 发行人最近三年及一期所得税纳税申报表

8－1－2 有关发行人税收优惠、财政补贴的证明文件

8－1－3 主要税种纳税情况的说明及注册会计师出具的意见

8－1－4 主管税收征管机构出具的最近三年及一期发行人纳税情况的证明

8－2 成立不满三年的股份有限公司需报送的财务资料

8－2－1 最近三年原企业或股份公司的原始财务报表

8－2－2 原始财务报表与申报财务报表的差异比较表

8－2－3 注册会计师对差异情况出具的意见

8－3 成立已满三年的股份有限公司需报送的财务资料

8－3－1 最近三年原始财务报表

8－3－2 原始财务报表与申报财务报表的差异比较表

8－3－3 注册会计师对差异情况出具的意见

8－4 发行人设立时和最近三年及一期的资产评估报告（含土地评估报告）

8－5 发行人的历次验资报告

8－6 发行人大股东或控股股东最近一年及一期的原始财务报表及审计报告

第九章 其他文件

9－1 产权和特许经营权证书

9－1－1 发行人拥有或使用的商标、专利、计算机软件著作权等知识产权以及土地使用权、房屋所有权、采矿权等产权证书清单（需列明证书所有者或使用者名称、证书号 码、权利期限、取得方式、是否及存在何种他项权利等内容，并由发行人律师对全部产权证书的真实性、合法性和有效性出具鉴证意见）

9－1－2 特许经营权证书

9－2 有关消除或避免同业竞争的协议以及发行人的控股股东和实际控制人出具的相关承诺

9－3 国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务部出具的外资股确认文件

9－4 发行人生产经营和募集资金投资项目符合环境保护要求的证明文件（重污染行业的发行人需提供省级环保部门出具的证明文件）

9－5 重要合同

9－5－1 重组协议

9－5－2 商标、专利、专有技术等知识产权许可使用协议

9－5－3 重大关联交易协议

9－5－4 其他重要商务合同

9－6 保荐协议和承销协议

9－7 发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书

9－8 特定行业（或企业）的管理部门出具的相关意见

第十章 定向募集公司还应提供的文件

10－1 有关内部职工股发行和演变情况的文件

10－1－1 历次发行内部职工股的批准文件

10－1－2 内部职工股发行的证明文件

10－1－3 托管机构出具的历次托管证明

10－1－4 有关违规清理情况的文件

10－1－5 发行人律师对前述文件真实性的鉴证意见

10－2 省级人民政府或国务院有关部门关于发行人内部职工股审批、发行、托管、清理以及是否存在潜在隐患等情况的确认文件

10－3 中介机构的意见

10－3－1 发行人律师关于发行人内部职工股审批、发行、托管和清理情况的核查意见

10－3－2 保荐人关于发行人内部职工股审批、发行、托管和清理情况的核查意见

二００一年三月一日

6.公开发行证券的法律意见书和律师工作报告（规则12）

第一章 法律意见书和律师工作报告的基本要求

第一条 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律、法规的规定，制定本规则。

第二条 拟首次公开发行股票公司和已上市公司增发股份、配股，以及已上市公司发行可转换公司债券等，拟首次公开发行股票公司或已上市公司（以下简称“发行人”）所聘请的律师事务所及其委派的律师（以下“律师”均指签名律师及其所任职的律师事务所）应按本规则的要求出具法律意见书、律师工作报告并制作工作底稿。本规则的部分内容不适用于增发股份、配股、发行可转换公司债券等的，发行人律师应结合实际情况，根据有关规定进行调整，并提供适当的补充法律意见。

第三条 法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申请公开发行证券的必备文件。

第四条 律师在法律意见书中应对本规则规定的事项及其他任何与本次发行有关的法律问题明确发表结论性意见。

第五条 律师在律师工作报告中应详尽、完整地阐述所履行尽职调查的情况，在法律意见书中所发表意见或结论的依据、进行有关核查验证的过程、所涉及的必要资料或文件。

第六条 法律意见书和律师工作报告的内容应符合本规则的规定。本规则的某些具体规定确实对发行人不适用的，律师可根据实际情况作适当变更，但应向中国证监会书面说明变更的原因。本规则未明确要求，但对发行人发行上市有重大影响的法律问题，律师应发表法律意见。

第七条 律师签署的法律意见书和律师工作报告报送后，不得进行修改。如律师认为需补充或更正，应另行出具补充法律意见书和律师工作报告。

第八条 律师出具法律意见书和律师工作报告所用的语词应简洁明晰，不得使用“基本符合条件”或“除ＸＸＸ以外，基本符合条件”一类的措辞。对不符合有关法律、法规和中国证监会有关规定的事项，或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，律师应发表保留意见，并说明相应的理由。

第九条 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经二名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

第十条 发行人申请文件报送后，律师应关注申请文件的任何修改和中国证监会的反馈意见，发行人和主承销商也有义务及时通知律师。上述变动和意见如对法律意见书和律师工作报告有影响的，律师应出具补充法律意见书。

第十一条 发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。

更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。如有保留意见，应明确说明。在此基础上更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告。

第十二条 律师应在法律意见书和律师工作报告中承诺对发行人的行为以及本次申请的合法、合规进行了充分的核查验证，并对招股说明书及其摘要进行审慎审阅，并在招股说明书及其概要中发表声明：“本所及经办律师保证由本所同意发行人在招股说明书及其摘要中引用的法律意见书和律师工作报告的内容已经本所审阅，确认招股说明书及其摘要不致因上述内容出现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏引致的法律风险，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任”。

第十三条 律师在制作法律意见书和律师工作报告的同时，应制作工作底稿。

前款所称工作底稿是指律师在为证券发行人制作法律意见书和律师工作报告过程中形成的工作记录及在工作中获取的所有文件、会议纪要、谈话记录等资料。

第十四条 律师应及时、准确、真实地制作工作底稿，工作底稿的质量是判断律师是否勤勉尽责的重要依据。

第十五条 工作底稿的正式文本应由两名以上律师签名，其所在的律师事务所加盖公章，其内容应真实、完整、记录清晰，并标明索引编号及顺序号码。

第十六条 工作底稿应包括（但不限于）以下内容：

（一）律师承担项目的基本情况，包括委托单位名称、项目名称、制作项目的时间或期间、工作量统计。

（二）为制作法律意见书和律师工作报告制定的工作计划及其操作程序的记录。

（三）与发行人（包括发起人）设立及历史沿革有关的资料，如设立批准证书、营业执照、合同、章程等文件或变更文件的复印件。

（四）重大合同、协议及其他重要文件和会议记录的摘要或副本。

（五）与发行人及相关人员相互沟通情况的记录，对发行人提供资料的检查、调查访问记录、往来函件、现场勘察记录、查阅文件清单等相关的资料及详细说明。

（六）发行人及相关人员的书面保证或声明书的复印件。

（七）对保留意见及疑难问题所作的说明。

（八）其他与出具法律意见书和律师工作报告相关的重要资料。

上述资料应注明来源。凡涉及律师向有关当事人调查所作的记录，应由当事人和律师本人签名。

第十七条 工作底稿由制作人所在的律师事务所保存，保存期限至少７年。中国证监会根据需要可随时调阅、检查工作底稿。

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第二章 法律意见书的必备内容

第十八条 法律意见书开头部分应载明，律师是否根据《证券法》、《公司法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见书。

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第一节 律师应声明的事项

第十九条 律师应承诺已依据本规则的规定及本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和中国证监会的有关规定发表法律意见。

第二十条 律师应承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人的行为以及本次申请的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保证法律意见书和律师工作报告不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

第二十一条 律师应承诺同意将法律意见书和律师工作报告作为发行人申请公开发行股票所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。

第二十二条 律师应承诺同意发行人部分或全部在招股说明书中自行引用或按中国证监会审核要求引用法律意见书或律师工作报告的内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，律师应对有关招股说明书的内容进行再次审阅并确认。

第二十三条 律师可作出其他适当声明，但不得做出违反律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神的免责声明。

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第二节 法律意见书正文

第二十四条 律师应在进行充分核查验证的基础上，对本次股票发行上市的下列（包括但不限于）事项明确发表结论性意见。所发表的结论性意见应包括是否合法合规、是否真实有效，是否存在纠纷或潜在风险。

（一）本次发行上市的批准和授权

（二）发行人本次发行上市的主体资格

（三）本次发行上市的实质条件

（四）发行人的设立

（五）发行人的独立性

（六）发起人或股东（实际控制人）

（七）发行人的股本及其演变

（八）发行人的业务

（九）关联交易及同业竞争

（十）发行人的主要财产

（十一）发行人的重大债权债务

（十二）发行人的重大资产变化及收购兼并

（十三）发行人公司章程的制定与修改

（十四）发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作

（十五）发行人董事、监事和高级管理人员及其变化

（十六）发行人的税务

（十七）发行人的环境保护和产品质量、技术等标准

（十八）发行人募集资金的运用

（十九）发行人业务发展目标

（二十）诉讼、仲裁或行政处罚

（二十一）原定向募集公司增资发行的有关问题（如有）

（二十二）发行人招股说明书法律风险的评价

（二十三）律师认为需要说明的其他问题

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第三节 本次发行上市的总体结论性意见

第二十五条 律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人行为是否存在违法违规、以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。

第二十六条 律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表保留意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。<< 返回

第三章 律师工作报告的必备内容

第二十七条 律师工作报告开头部分应载明，律师是否根据《证券法》、《公司法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具律师工作报告。

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第一节 律师工作报告引言

第二十八条 简介律师及律师事务所，包括（但不限于）注册地及时间、业务范围、证券执业律师人数、本次签名律师的证券业务执业记录及其主要经历、联系方式等。

第二十九条 说明律师制作法律意见书的工作过程，包括（但不限于）与发行人相互沟通的情况，对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录、现场勘查记录、查阅文件的情况，以及工作时间等。

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第二节 律师工作报告正文

第三十条 本次发行上市的批准和授权

（一）股东大会是否已依法定程序作出批准发行上市的决议。

（二）根据有关法律、法规、规范性文件以及公司章程等规定，上述决议的内容是否合法有效。

（三）如股东大会授权董事会办理有关发行上市事宜，上述授权范围、程序是否合法有效。

第三十一条 发行人发行股票的主体资格

（一）发行人是否具有发行上市的主体资格。

（二）发行人是否依法有效存续，即根据法律、法规、规范性文件及公司章程，发行人是否有终止的情形出现。

第三十二条 本次发行上市的实质条件

分别就不同类别或特征的发行人，对照《证券法》、《公司法》等法律、法规和规范性文件的规定，逐条核查发行人是否符合发行上市条件。

第三十三条 发行人的设立

（一）发行人设立的程序、资格、条件、方式等是否符合当时法律、法规和规范性文件的规定，并得到有权部门的批准。

（二）发行人设立过程中所签定的改制重组合同是否符合有关法律、法规和规范性文件的规定，是否因此引致发行人设立行为存在潜在纠纷。

（三）发行人设立过程中有关资产评估、验资等是否履行了必要程序，是否符合当时法律、法规和规范性文件的规定。

（四）发行人创立大会的程序及所议事项是否符合法律、法规和规范性文件的规定。

第三十四条 发行人的独立性

（一）发行人业务是否独立于股东单位及其他关联方。

（二）发行人的资产是否独立完整。

（三）如发行人属于生产经营企业，是否具有独立完整的供应、生产、销售系统。

（四）发行人的人员是否独立。

（五）发行人的机构是否独立。

（六）发行人的财务是否独立。

（七）概括说明发行人是否具有面向市场自主经营的能力。

第三十五条 发起人和股东（追溯至发行人的实际控制人）

（一）发起人或股东是否依法存续，是否具有法律、法规和规范性文件规定担任发起人或进行出资的资格。

（二）发行人的发起人或股东人数、住所、出资比例是否符合有关法律、法规和规范性文件的规定。

（三）发起人已投入发行人的资产的产权关系是否清晰，将上述资产投入发行人是否存在法律障碍。

（四）若发起人将其全资附属企业或其他企业先注销再以其资产折价入股，应说明发起人是否已通过履行必要的法律程序取得了上述资产的所有权，是否已征得相关债权人同意，对其原有债务的处置是否合法、合规、真实、有效。

（五）若发起人以在其他企业中的权益折价入股，是否已征得该企业其他出资人的同意，并已履行了相应的法律程序。

（六）发起人投入发行人的资产或权利的权属证书是否已由发起人转移给发行人，是否存在法律障碍或风险。

第三十六条 发行人的股本及演变

（一）发行人设立时的股权设置、股本结构是否合法有效，产权界定和确认是否存在纠纷及风险。

（二）发行人历次股权变动是否合法、合规、真实、有效。

（三）发起人所持股份是否存在质押，如存在，说明质押的合法性及可能引致的风险。

第三十七条 发行人的业务

（一）发行人的经营范围和经营方式是否符合有关法律、法规和规范性文件的规定。

（二）发行人是否在中国大陆以外经营，如存在，应说明其经营的合法、合规、真实、有效。

（三）发行人的业务是否变更过，如变更过，应说明具体情况及其可能存在的法律问题。

（四）发行人主营业务是否突出。

（五）发行人是否存在持续经营的法律障碍。

第三十八条 关联交易及同业竞争

（一）发行人是否存在持有发行人股份５％以上的关联方，如存在，说明发行人与关联方之间存在何种关联关系。

（二）发行人与关联方之间是否存在重大关联交易，如存在，应说明关联交易的内容、数量、金额，以及关联交易的相对比重。

（三）上述关联交易是否公允，是否存在损害发行人及其他股东利益的情况。

（四）若上述关联交易的一方是发行人股东，还需说明是否已采取必要措施对其他股东的利益进行保护。

（五）发行人是否在章程及其他内部规定中明确了关联交易公允决策的程序。

（六）发行人与关联方之间是否存在同业竞争。如存在，说明同业竞争的性质。

（七）有关方面是否已采取有效措施或承诺采取有效措施避免同业竞争。

（八）发行人是否对有关关联交易和解决同业竞争的承诺或措施进行了充分披露，以及有无重大遗漏或重大隐瞒，如存在，说明对本次发行上市的影响。

第三十九条 发行人的主要财产

（一）发行人拥有房产的情况。

（二）发行人拥有土地使用权、商标、专利、特许经营权等无形资产的情况。

（三）发行人拥有主要生产经营设备的情况。

（四）上述财产是否存在产权纠纷或潜在纠纷，如有，应说明对本次发行上市的影响。

（五）发行人以何种方式取得上述财产的所有权或使用权，是否已取得完备的权属证书，若未取得，还需说明取得这些权属证书是否存在法律障碍。

（六）发行人对其主要财产的所有权或使用权的行使有无限制，是否存在担保或其他权利受到限制的情况。

（七）发行人有无租赁房屋、土地使用权等情况，如有，应说明租赁是否合法有效。

第四十条 发行人的重大债权债务

（一）发行人将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同的合法性、有效性，是否存在潜在风险，如有风险和纠纷，应说明对本次发行上市的影响。

（二）上述合同的主体是否变更为发行人，合同履行是否存在法律障碍。

（三）发行人是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债，如有，应说明对本次发行上市的影响。

（四）发行人与关联方之间是否存在重大债权债务关系及相互提供担保的情况。

（五）发行人金额较大的其他应收、应付款是否因正常的生产经营活动发生，是否合法有效。

第四十一条 发行人重大资产变化及收购兼并

（一）发行人设立至今有无合并、分立、增资扩股、减少注册资本、收购或出售资产等行为，如有，应说明是否符合当时法律、法规和规范性文件的规定，是否已履行必要的法律手续。

（二）发行人是否拟进行资产置换、资产剥离、资产出售或收购等行为，如拟进行，应说明其方式和法律依据，以及是否履行了必要的法律手续，是否对发行人发行上市的实质条件及本规定的有关内容产生实质性影响。

第四十二条 发行人章程的制定与修改

（一）发行人章程或章程草案的制定及近三年的修改是否已履行法定程序。

（二）发行人的章程或章程草案的内容是否符合现行法律、法规和规范性文件的规定。

（三）发行人的章程或章程草案是否按有关制定上市公司章程的规定起草或修订。如无法执行有关规定的，应说明理由。发行人已在香港或境外上市的，应说明是否符合到境外上市公司章程的有关规定。

第四十三条 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作

（一）发行人是否具有健全的组织机构。

（二）发行人是否具有健全的股东大会、董事会、监事会议事规则，该议事规则是否符合相关法律、法规和规范性文件的规定。

（三）发行人历次股东大会、董事会、监事会的召开、决议内容及签署是否合法、合规、真实、有效。

（四）股东大会或董事会历次授权或重大决策等行为是否合法、合规、真实、有效。

第四十四条 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化

（一）发行人的董事、监事和高级管理人员的任职是否符合法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定。

（二）上述人员在近三年尤其是企业发行上市前一年是否发生过变化，若存在，应说明这种变化是否符合有关规定，履行了必要的法律程序。

（三）发行人是否设立独立董事，其任职资格是否符合有关规定，其职权范围是否违反有关法律、法规和规范性文件的规定。

第四十五条 发行人的税务

（一）发行人及其控股子公司执行的税种、税率是否符合现行法律、法规和规范性文件的要求。若发行人享受优惠政策、财政补贴等政策，该政策是否合法、合规、真实、有效。

（二）发行人近三年是否依法纳税，是否存在被税务部门处罚的情形。第四十六条 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准

（一）发行人的生产经营活动和拟投资项目是否符合有关环境保护的要求，有权部门是否出具意见。

（二）近三年是否因违反环境保护方面的法律、法规和规范性文件而被处罚。

（三）发行人的产品是否符合有关产品质量和技术监督标准。近三年是否因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法规而受到处罚。

第四十七条 发行人募股资金的运用

（一）发行人募股资金用于哪些项目，是否需要得到有权部门的批准或授权。如需要，应说明是否已经得到批准或授权。

（二）若上述项目涉及与他人进行合作的，应说明是否已依法订立相关的合同，这些项目是否会导致同业竞争。

（三）如发行人是增资发行的，应说明前次募集资金的使用是否与原募集计划一致。如发行人改变前次募集资金的用途，应说明该改变是否依法定程序获得批准。

第四十八条 发行人业务发展目标

（一）发行人业务发展目标与主营业务是否一致。

（二）发行人业务发展目标是否符合国家法律、法规和规范性文件的规定，是否存在潜在的法律风险。

第四十九条 诉讼、仲裁或行政处罚

（一）发行人、持有发行人５％以上（含５％）的主要股东（追溯至实际控制人）、发行人的控股公司是否存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。如存在，应说明对本次发行、上市的影响。

（二）发行人董事长、总经理是否存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。如存在，应说明对发行人生产经营的影响。

（三）如上述案件存在，还应对案件的简要情况作出说明（包括但不限于受理该案件的法院名称、提起诉讼的日期、诉讼的当事人和代理人、案由、诉讼请求、可能出现的处理结果或已生效法律文书的主要内容等）。

第五十条 原定向募集公司增资发行的有关问题

（一）公司设立及内部职工股的设置是否得到合法批准。

（二）内部职工股是否按批准的比例、范围及方式发行。

（三）内部职工股首次及历次托管是否合法、合规、真实、有效。

（四）内部职工股的演变是否合法、合规、真实、有效。

（五）如内部职工股涉及违法违规行为，是否该行为已得到清理，批准内部职工股的部门是否出具对有关情况及对有关责任和潜在风险承担责任进行确认的文件。

第五十一条 发行人招股说明书法律风险的评价

是否参与招股说明书的编制及讨论，是否已审阅招股说明书，特别对发行人引用法律意见书和律师工作报告相关内容是否已审阅，对发行人招股说明书及其摘要是否存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏引致的法律风险进行评价。

第五十二条 律师认为需要说明的其他问题

本规则未明确要求，但对发行上市有重大影响的法律问题，律师应当发表法律意见。

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第四章 附则

第五十三条 本规则由中国证监会负责解释。

第五十四条 本规则自公布之日起施行。１９９９年６月１５日发布的《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号－－法律意见书的内容与格式（修订）》（证监法律字〔１９９９〕２号）同时废止。

第二篇：上市律师的主要工作内容

企业上市律师的主要工作内容

律师为企业改制、重组、股票发行上市提供法律服务，可以全程或者分阶段以专项特聘法律顾问的身份进行，需按所签订的律师合同忠实履行义务，遵从独立、合法、勤勉尽责的原则，在核准制下，特别是发行人聘请的律师要尽职调查，对有关股票发行上市的事实进行核查验证，根据现行法律和政策的规定判断企业改制、重组设立或者新设立以及依法变更行为、股票发行上市所涉及的各方面在程序上和实质条件方面的合法性、合规性，保证有关信息披露文件无虚假记载、无重大遗漏和误导性陈述，为客户提供优质、高效的法律服务。

★律师的角色

作为拟改制主体／主发起人、发行人或者主承销商/上市推荐人／保荐人(二板中)的证券公司的专项特聘法律顾问。

★律师的工作原则

无论从《律师法》、《公司法》、《证券法》、《股票发行和交易管理暂行条例》的法律法规层次出发，还是从中国证监会、司法部相关的部委规章层次出发，律师不仅要履行法定义务，也要忠实履行合同义务，遵从独立、合法、勤勉尽责的原则，以律师行业公认的业务水平和道德标准，根据现行法律和政策的规定判断企业改制、重组设立或者新设立以及依法变更行为、股票发行上市所涉及的各方面在程序上和实质条件方面的合法性、合规性，保证有关信息披露文件无虚假记载、无重大遗漏和误导性陈述，对广大投资者负责。

1.律师应当是根据《证券法》、《公司法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见书。

2.律师应承诺已依据编报规则12号的规定及本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和中国证监会的有关规定发表法律意见。

3.律师应承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人的行为以及本次申请的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保证法律意见书和律师工作报告不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

★律师的工作目标

律师的工作目标是，配合改制企业，通过新设股份公司或者对拟改制公司/企业进行规范化的公司制改造，通过资产重组/股权重组/债务重组，使之成为具备辅导条件的股份公司，经过辅导并验收合格后进行股票发行上市工作，或者对符合条件的上市公司提供法律支持，把后续融资机会通过配股、增发、发行可转换债券变为现实。

律师工作的目标和要求是，严肃、认真地参与改制方案的确定和申报材料的制作，确保申请文件的真实性、准确性和完整性，保证改制方案和申报材料的合法性、规范性，确认不存在对发行和上市有重大影响的法律障碍，否则，该出具保留意见的不能无原则地满足发行人的要求。

★律师的主要工作内容

配合企业各个阶段的需要，为企业改制、首次公开发行股票并上市、为上市公司配股、增发、收购兼并、对重大资产交易和日常规范运作提供法律服务。具体可分为：

一、改制准备阶段可以提供法律服务的主要内容

1.参与新设/依法变更为股份公司或者改制、重组设立为股份公司的可行性研究。

2.参与改制方案的设计，论证法律上的可行性。

3.协助做好基础工作清产核资、产权界定，界定投资主体和出资资产的产权归属，确定土地资产(土地使用权)的处置方案并报土地管理部门批准。

4.签订债权债务重组、公司/企业分立或者合并协议，由律师进行认证。

5.因公司/企业分立或者合并而引起的重大合同协议的变更，需要法律认证。

6.编制资产重组方案，提出界定产权关系、管理关系、控股关系以及债权债务清理的初步方案。

7.对拟改制企业进行相关法律知识的介绍。

二、股份公司设立阶段 1.协助草拟资产重组协议、发起人协议、公司章程草案；

2.办理必要的前置审批手续（如特别领域的生产许可证）。

3.协助申请国有资产评估立项并取得立项批文、申请确认评估结果并取得确认复函；

4.协助草拟有限责任公司增资扩股的董事会决议、股东大会决议和新老股东之间的增资协议；

5.协助草拟有限责任公司变更为股份公司的申请(向审批机关和工商登记机关)；

6.协助草拟有限责任公司变更为股份公司/设立股份公司的可行性研究报告；

7.协助草拟股份公司创立大会文件、董事会文件、监事会文件；

8.协助草拟股份公司股东大会工作程序规则；

9.协助草拟股份公司董事会议事规则；

10.协助草拟股份公司监事会议事规则；

11.协助草拟股份公司总经理／经理工作规则；

12.协助上报国有资产国有资产折股及国有股权管理方案(含律师的法律意见书)，并取得批文；出具关于资产重组、国有股权管理的法律意见书，包括出具关于股权转让/划转的法律意见书。

13.出具拟任职董事、监事和高级管理人员资格的法律意见书；

14.出席创立大会暨第一次股东大会进行律师见证并出具法律意见书；

15.审查资产评估和验资的合法性； 16.办理产权变更手续。

三、辅导期内

17.按照《辅导暂行办法》的规定，从法律角度对公司规范运作提出建设性意见；

18.法律法规宣讲；

19.协助公司完善各项规章制度；

20.出席股东大会进行律师见证并出具法律意见书；

21.公司需要的其他法律服务；

四、准备申报材料阶段

22.出席股东大会进行律师见证并出具法律意见书；

23.协助草拟、审查企业委托的其它文件(辅导协议、聘请财务顾问协议、股票承销协议、委托审计协议、委托资产评估、委托盈利预测协议，等等)和申报材料；

24.参照《上市公司章程必备条款》，协助草拟公司章程修改草案；

25.参与发行方案的设计，与主承销商协商确定发行办法、发行规模、发行价格；

26.协助草拟、修改审查招股意向书(如有)、招股说明书、发行公告；

27.协助发行人向证券交易所申请出具上市承诺函；

28.出具本次股票发行上市申报材料中必备的法律意见书；

29.针对法律意见书出具日以后发生的事实或者证监会的反馈意见函出具补充法律意见书； 30.出具律师工作报告；

31.汇总申请文件并送交主承销商。

32.听取反馈意见、修改申请文件。

33.参与路演和发行。

(1)法人配售路演，向法人(含战略投资者)配售。

(2)对公众投资者配售和上网发行。

(3)募集资金到账并验资。

(4)协助变更工商登记。

五、协助申请上市 上市后

34.出席股东大会并出具见证意见；

35.为公司资产置换和重大资产收购出具法律意见书；

36.为公司配股、增发,出具法律意见书；

37.为公司收购、兼并行为出具法律意见书；

38.为公司合并、分立出具法律意见书；

39.为公司股票暂停和终止上市提供法律服务；

第三篇：股票上市申请文件目录

申请股票上市须提交的文件目录

发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：

(1)上市报告书(申请书)；

(2)中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；

(3)申请股票上市的董事会和股东大会决议；

(4)营业执照复印件；

(5)公司章程；

(6)依法经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告；

(7)首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件：

(8)首次公开发行结束后具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；

(9)关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》；

(10)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；

(11)首次公开发行后至上市前按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用)；

(12)首次公开发行前已发行股份持有人自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明；

(13控股股东和实际控制人承诺函；

(14)最近1次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料；(15)按照有关规定编制的上市公告书；

(16)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；

(17)律师事务所出具的法律意见书；

(18)交易所要求的其他文件。

第四篇：公司上市律师工作报告的内容与格式

公司上市律师工作报告的内容与格式

XX律师事务所为XXXXXX公司

股票首次公开发行、上市出具法律意见书的工作报告

致:XX公司(发行人)：

XX公司，现将本律师事务所为贵公司XXXX股票发行、上市出具法律意 见书所做的工作及有关意见报告如下:

一、律师参与本次发行、上市工作的身份以及业务范围

1．说明以何种身份参与工作

2．本次出具法律意见所涉及业务概述

二、律师应当对其出具法律意见书的工作过程作详细说明(包括与发行人的相互 沟通、对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录、现场勘查记录、查阅文件清单，以及工作小时等)。

三、律师应当对下列事实及其形成和发展过程作出详尽、完整的阐述

(一)发行人简况

1．发行人(包括发起人)的历史沿革

2．发行人在股份制改造及其运作过程中执行国家有关部门(如国家体改委、国 家国有资产管理局、财政部、国家土地管理局等)关于股份制改造规定的情况

3．发行人在股份制改造前后的组织结构

4．发行人的股权结构及其形成过程

5．对发行人公司章程(或者章程草案)内容的审查情况

6．发行人的经营状况

7．发行人对其主要财产(如机器设备、厂房、土地使用权、知识产权等)的所 有权或者经营、使用权

8．发行人的关联关系

(1)发行人与其关联企业的股权关系

(2)发行人的董事、监事、高级管理人员在部联企业中兼职情况

9．发行人的重要合同及其合同之外的重大债权债务关系

10．与发行人有关的诉讼、仲裁、行政处罚等情况

11．发行人的税务问题

(二)本次股票发行、上市情况

1．本次发行、上市的授权及批准

2．本次发行、上市的实质条件

3．有关承销协义的内容及承销的其他事宜

4．对招股说明书的审查

5．募股资金的运用

6．专业性机构的证券业务资格

(1)律师事务所

(2)会计师事务所

(3)资产评估机构

(4)证券经营机构

(5)其他有关机构

四、有待解决的法律问题及其对疑难问题讨论和说明

五、律师所审查的文件清单

1．政府批文

2．公司文件

3．权益证书

4．合同文件

5．有关信函

6．其他文件

XX律师事务所(公章)

经办律师:XXXX(（XX印刷体)签字)年X月X日

第五篇：游戏基地版权文件要求【成都律师】

版权文件要求

尊敬的合作伙伴:

您好!

在各位合作伙伴的大力支持下，中国移动游戏基地的游戏引入工作取得了可喜的成绩。为了进一步保护知识产权，避免纠纷，为各位合作伙伴创造公平、公开、公正的市场环境，现要求在中国移动手机游戏基地平台上线的游戏在申报时均需按规定提交如下版权文件：

1、评审前：提交《版权授权书》及其他有效版权证明文件，版权文件必须授权链条清晰完整。

提交形式：电子版扫描文件上传于中国移动游戏运营管理平台（http://admin.cmgame.com）游戏申报上传页面，版权文件上传入口。

2、评审通过上线：应提交上述1材料的纸质文件并加盖公章，所提交文件必须与上述1中提交的扫描文件，从格式到内容完全一致。（游戏名称在评审过程中发生变更需重新提交扫描件）。

为方便合作伙伴寄送，以上纸质材料每汇总两个月（即4期）通过评审的业务，逢双月的8号前一次性寄出（如，6月和7月通过评审的业务版权纸质文件需在8月8日之前汇总寄出）。邮寄地址：江苏省南京市雨花区安德门大街53号中国移动手机游戏基地，收件人：版权管理组，电话：025-68906609，邮编：210000(收件人信息及地址如有更变，将另行通知)。如不按时提交纸质资料，则业务不予上线。

3、提交的文件按规定可提交复印件的，申请人应当加注“与原件核对无误”

字样并盖鲜章确认；如果为外文的，还应当提交中文译本并盖鲜章确认。

一、版权授权书

同游戏基地签约的合作伙伴（CP、SP或其他公司），需以自身名义向游戏基

地出具版权授权书，授权书的内容应包含以下内容：

１、授权方、被授权方的全称

２、授权方作品自创或有合法来源的声明

３、授权的权利范围

４、授权的方式

５、授权的区域

６、授权的期限

７、授权方保证承担因此产生的法律责任

８、授权的手机游戏作品目录

９、签章

如果CP系自主研发游戏，且CP直接与游戏基地签约合作，则CP只提供本条规定的《版权授权书》即可。

后附授权书模板，供合作伙伴参考。

二、CP 同SP之间的权利证明

如果CP通过SP同移动合作，则SP除需以SP自身名义提供上述第一条规定的《版权授权书》外，还需提供CP与SP之间的版权协议或授权协议，如果存在SP之间（或其他公司之间）转授权的情况，合作伙伴除需提供原始授权书外，还需提供转授权授权书或版权协议，或其他证明版权授权链条完整、授权

清晰的证明。

三、涉及到来自于“其他游戏、其他出版内容或出版方式”的授权，合作伙伴除提

供第一条规定的《版权授权书》外，还须提供相关的原始版权协议或合同（即合作伙伴取得版权的协议，如许可使用/转让协议等）

其他游戏、其他出版内容或出版方式，包括但不限于：模仿、取材或全部源自其他游戏的名称、人物、图片形象、音乐等；模仿、取材或全部源自书籍等纸质或电子出版物，或电影、话剧等影视作品的名称、人物、故事内容、音乐等；模仿、取材或全部源自歌曲的歌词、旋律或MV影像等。

（一）许可使用协议/合同应包含以下主要内容：

1、许可方、被许可方全称

2、许可使用的权利种类；

3、许可使用的权利的性质(专有或非专有)；

4、许可使用的地域范围、期限、方式等；

5、违约责任；

6、双方认为需要约定的其他内容。

（二）转让协议/合同应包含以下主要内容

1、协议/合同双方当事人全称

2、作品的名称；

3、转让的权利种类、地域范围；

4、协议生效的日期和方式；

5、违约责任；

6、双方认为需要约定的其他内容。

以下是合作伙伴提供给游戏基地的《版权授权书》模板，供合作伙伴参考。

版权授权书

授权方：被授权方：中国移动江苏公司

授权方，___________________________________________________公 司，是列于本授权书附录中的手机游戏作品的合法著作权人或有合法的来源，拥有通过互联网络传播作品的权利以及相应的转授权资格。

兹确认，授权方授权被授权方在中国移动通信网络中发行、传播、销售、运营其作品，通过被授权方官方推广渠道提供作品给中国移动的终端用户；并允许被授权方在其官方网站（以及中国移动的渠道推广合作网站）上展示授权方的作品及/或作品信息作为非商业用途的版权公示。

授权方式：□独家□非独家□其他

区域范围：□中国大陆□港澳台□中国移动平台

游戏中是否具有模仿、取材或全部源自其他游戏、其他出版内容或出版方式的情形□是□否

授权期限：年，自年月日至年月日；如授权期满后双方无异议，则本授权自动延期年，在此情况下，自动延期的授权时间、内容需与其他版权文件的时间、内容相吻合，否则，自动延期条款无效。

授权方保证:

(1)对提供的授权内容和相关资料具有真实合法的来源与权利，不侵犯任何其他权利人的合法权益(包括但不限于知识产权、人格权、名誉权、肖像权、隐

私权等);

(2)保证提供的授权内容合法健康，不违反任何应予适用的法律、法规、规范、政策, 不包含反动、色情、侮辱或诽谤等不良信息；

(3)因提供的授权内容产生的版权或其他纠纷，使被授权方，被授权方的关联公司，及与被授权方合作的第三方陷入任何法律纠纷、行政处罚、诉讼或仲裁等，均由授权方负责解决和承担相关费用，同时对因上述原因造成被授权方的损失也应由授权方予以全额赔偿。

(4）如发生第（3）条所述纠纷，被授权方有权从授权方尚未分配的应得业务收入或其他由被授权方暂时持有的授权方金额中预先扣除。

（5）如游戏中出现模仿、取材或全部源自其他游戏、其他出版内容或出版方式的情形，但无法提供有效授权或授权链条提供不完整，（授权要求参见《版权文件要求》第三条）则被授权方有权终止该业务的上线和商用进程。手机游戏作品授权目录

注：

1、每个游戏需单独提供一份版权文件授权书；

2、著作权信息为《计算机软件著作权登记证书》，如无此证书可不填写；

3、授权期限，填写该产品授权年限；

4、备注中需填写如：KJAVA、Android、MTK 等。

授权方:

年月日