第一篇：09-不符合项报告及处理管理规定
QEHS 3—ZPJZG09
江西省火电建设公司福建漳平项目经
不合格项报告及处理管理规定
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****年**月**日 批 准：
****年**月**日
江西省火电建设公司福建漳平项目经理部
二OO八年三月
部理 QEHS 3—ZPJZG09
福建漳平项目经理部不合格项报告及处理管理规定
江西省火电建设公司福建漳平项目经理部
不合格项报告及处理管理规定 总则
为全面贯彻公司 “创建优质产品、追求完美卓越”的质量方针，确保福建华电漳平火电有限公司2×300MW机组“上大压小”工程A标段质量目标的实现，本着持续改进、不断提高的原则，加强不合格项的有效控制，特制定本规定。不合格项的分类
不合格项按照处置的性质分为处理、停工处理、紧急处理三类。处理：不合格项的处置不影响下道工序正常进行；
停工处理：不合格项的产生已使下道工序无法进行，必须先对不合格项进行处置并验证关闭后，才能进行下道工序的施工；
紧急处理：不合格项需立即处置，否则不合格项会发展或蔓延，甚至威胁人身或设备的安全。管理规定
3.1、工程现场每一个员工对不合格项的出现，必须向各级质量管理人员报告。3.2、技术员负责填写不合格项报告单，进行处理级不合格项的评审并作好记录，应及时向质检员或专职工程师报告。
3.3、各单位质检员负责不合格项的登记和确认，对不合格品的处理情况进行汇总，负责处理级不合格项处置后的验收；对处理级以上的不合格项，向上一级质量管理部门汇报，并对不合格项的处理进行自检。
3.4、在开箱检验过程中发现的不合格项，参与开箱检验的员工必须向厂家现场人员、供应科或业主提出，有权利不予以领用。
3.5、材料领用后未安装就发现的不合格项，使用员工必须报告技术员或本单位质检员，并进行隔离、标识清楚。
3.6、在施工过程中发现的厂家设备缺陷，员工首先向技术员报告，技术员根据设备缺陷情况应填写“不符合项通知”、“设备缺陷通知单”，根据监理单位或业主“不符合项报告”及回复单的处置方式进行处理；在处理完毕后应填写“设备缺陷处理报验单”进行报验。项目部质量科应每月填写“不符合项报统计单”。
3.7、员工对自己施工的项目应进行自检，发现因自己原因造成的不合格品，必须进行返工。
3.8、各单位专职质检员巡检发现的不合格项，由质检员发出质量缺陷整改单，限期要求整改，并进行跟踪检查验收。
3.9、项目部质量技术科组织检查发现的不合格品，根据下发的整改单由质检员则成相关员工在限期内进行整改，整改结束后责任单位质检员应及时上报验收。
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福建漳平项目经理部不合格项报告及处理管理规定
3.10、对施工中出现的相碰事宜，不得随意处理，必须通过相关途径，在得到处理意见后方可进行，以免造成不合格项的出现。
3.11、在材料领用过程中发现的不合格项，因工程需要，在得到不合格项的让步处理单后可以继续使用。
3.12、在施工过程中出现的停工处理类不合格项，由责任单位专职工程师负责召集质检员、技术员及相关员工，通过专题会议讨论处理方式，并报请监理单位和建设单位确认，得到允许后方可进行。
3.13、在施工过程中出现的紧急处理类不合格项，在事后由质检员上报项目部质量科。3.14、因施工引起的不合格品，对相关人员按照《工程质量奖惩实施细则》进行考核。
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第二篇：内审报告及不符合项整改情况汇报
内审报告及不符合项整改情况总结
为验证实验室管理体系运行以来质量活动是否符合管理体系及标准要求，以保证管理体系有效运行及不断得到改进,本鉴定所于2010年12月28至29日进行了体系运行后的第二次内部审核，本次内部审核是一次覆盖全部门的全要素审核，审核过程得到了受审部门和人员的配合，进行顺利。内审组对本实验室质量体系运行情况的综合评价为：现有的管理体系运行基本满足体系要求，运行效果能确保管理体系持续有效改进，管理体系具有顺利通过评审准则和现场审核的能力，但是本本鉴定所现有管理体系运行情况依然存在问题：
1.2010年3月17、2010年3月29日法定能力鉴定室鉴定人在做（2010）精鉴字第095号和（2010）精鉴字第110号鉴定需补充材料时，没有在鉴定委托合同评审表中注明,违反WTS-CX-6-2009《合同评审程序》
4.4.6，合同评审人确定受理时，需签字予以确认，并进一步核查鉴定资料、确定鉴定方法和需补充资料、依案情确定鉴定所需金额等，最后指导办公室完成对鉴定委托合同的填写。
2.2010年8月3日精神损伤鉴定室鉴定人在做（2010）精鉴字第384号鉴定时，所出具的鉴定文书，落款未按照《司法鉴定文书规定》要求书写，违反WTS-CX-27-2009《结果报告控制程序》4.2.2的要求，报告的内容和格式按照《鉴定文书管理规定》的要求编制。报告一律打印，不得书写。
3.扬州五台山医院司鉴所（2010）精鉴字第381号、扬州五台山医司鉴所[2010] 精鉴字第384号等未提供委托人身份证复印件，违反了《合同评审程序》文件中4.1.k委托人应出具鉴定委托书，提供委托人的身份证明，委托鉴定的事项、鉴定事项的用途以及鉴定要求，并提供委托鉴定事项所需的鉴定材料等。
针对上述8项不符合项，内审组提出了相应的纠正措施，并要求在9月22前整改所有本次审核中出现的不符合项。通过本实验室各责任人的努力，到目前为止3项不符合项已按相应的纠正措施完成并通过验证。
通过审核，发现本本鉴定所的人员在体系文件的熟悉上做的比较好，对所有检测设备量值溯源工作都已完成，人员的培训都已按照计划完成，实验室的基本设施环境能满足检测需要。体系运行情况总结及有效性、符合性结论
本鉴定所建立的质量管理体系经过2年多的运作证明基本符合质量体系运行的要求，适应本本鉴定所的检测工作，编制的各层次、各类别质量体系文件基本覆盖了各项工作，并得到实施；质量管理体系具有发现问题迅速反馈、及时纠正、自我完善以及预防不符合项产生的能力，建立了持续改进的机制；质量方针得到贯彻；检测报告满足客户、检测标准规范和有关法律法规的要求。
总结人：王英日期：2010.12.25
第三篇：ISO不符合项整改报告
XX部门不符合项原因分析及纠正措施
原因分析：
1、人员方面：该验收人员工作疏忽，未按要求填写交接单，在验收合格的配件时，为图自己方便没有对各项进行准确标注，使其他人员在查看时不能确定是否已验收，是否无问题；
2、管理方面：公司对于货物的验收交接表未做严格要求，对此缺乏重视，也未制定相关制度来规避此行为。纠正及纠正措施：
1、车务对此三台车（沪XX，沪XX，沪XX）进行二次验收，并补充此三辆验车交接表中的验收记录（沪XX，沪XX“灭火器、工具箱、质保手册、说明书”的验收评价，沪XX，沪XX“组合开关及各项灯光”的验收评价）；
2、对公司采购人员进行重点培训，确保其掌握验收标准及填写规范；
3、制定相应的规定并将此类标准填写要求在会议中宣传。附件1：验收记录表扫描件； 附件2：培训记录；
附件3：《关于板车验收交接表填写规范的通知》；
第四篇：实验室内审不符合项报告
不符合项报告
XXX 被审核部门：质控室 陪同人员: XXX 依据的文件：《留样管理条例》 体系文件（手册、程序文等）不符合事实描述：
《留样管理条例》
在质控室抽查报告编号2014-5-15为RPXX中GN样品编号为GNXX的留样状态时，样品管理员无法提供样品；
不符合《留样管理条例》第N条，对GN样品留样保留三个月的规定
5.8.4 不符合分类：实施性不符合&系统性不符合
审核员： XXX
日期：
2014-7-1
部门负责人：XXX
不符合项原因分析：
1、样品管理员对公司样品管理条例不熟悉，公司也未组织样品管理培训考核；
2、公司管理监督计划中没有体现对样品管理工作的监督；
3、随着业务量，储存空间已经不能满足日益增加的样品；
审核员： XXX
日期：
2014-7-4
部门负责人 样品管理员：XXX
纠正措施：
1、质控室负责人应组织对样品管理员进行样品管理的培训及考核；见附件1《》
2、管理监督计划中增加对样品管理工作的监督，例如定期抽样检查；见附件2《》
3、完善样品储存室的空间布局，或扩大样品储存室；见附件3《》
要求整改完成日期：2014-9-4
部门负责人：XXX 纠正完成情况： 1 2 3
部门负责人：XXX
日期：
措施验证情况：
1、现场抽查样品管理条例培训考核记录表，并对样品管理员进行提问；
2、现场查看样品管理监督记录表，并抽查5份报告的样品管理情况（共5类报告）；
3、现场查看样品储存室的整改情况并拍照记录；
结论：纠正措施有效，不符合项封闭
审核员：XXX
日期：2014-9-5
其它说明：
持续观察样品储存室空间的使用情况。
第五篇：内审问题及不符合项报告案例之二
内审问题及不符合项报告案例之二
1.不满足ISO9001：2008标准各项条款及相关体系文件规定要求的为一般不合格项；
严重不符合项要满足如下条件：
A企业发生严重的质量事故或可造成严重后果的不格合。B企业内发生系统性和区域性质量管理失控。C违反法律、法规的不合格项。
2.A跟踪审核要将规定跟踪时间、范围事先与受审核方约定。实施跟踪审核可由原审核组中的成员进行。
B对纯属文件性的不合格，只需通过文件传递方式便可验证，对现场工作的纠正验证应进行现场复查验证。跟踪报告形成书面报告并进行统计分析，每个不合格纠正情况可作为报告的附件报管理者代表批准。
3.审核的方法有第一方审核---纠正改进；第二方审核---评定批准；第三方审核---认证/注册。
审核是验证质量活动和有关结果的符合性，确定质体系的有效性，过程的可靠性和产品的适用性。
通过看、查、问、听等方式找出问题并判断其不符合依据。
4.A会议开始，与会人员签到，审核组长宣布开始
B 人员介绍，审核组长及成员分工，受审核部门介绍参加陪同的工作人员。C 明确审核目的和范围，及审核涉的部门、班组、岗位。
D 宣布内审计工并强调审核原则，强调公正、公平、客观的立场。说明是一个抽样过程有一定的局限性。
E 受核方申明有关问题，对有疑问的问题进行澄清。确认好未次会议的时间，会议结束
案例题：对照2008版ISO的要求，分析有无不合格？如果有，请完成一份不合格报告。写明a,不合格的事实描述。
1.某XXX公司在内部质量体系审核时，针对不同部门组成审核组，在审核B车间时，由质量办主任任审核组长，A车间主任和B车间主任任组员，因为他们两人对车间的流程、设备、工艺和人员等最了解。
不合格项描述：A车间主任和B车间主任任组员，因为他们两人对车间的流程、设备、工艺和人员等最了解。参与了本部门的审核。不符合ISO90001标准8.2.2条款----审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观和公正性审核员不应审核自己的工作要求。
2.某生产线的操作人员在被审核员问及公司质量目标中顾客投诉率要求控制在多少？以及顾客经常投诉什么问题时？他们都回答“都是严格遵照程序或作业指导书的要求进行作业，至于目标是多少？以及顾客投诉什么对他们来说并不重要”。
不合格项描述：生产线的操作人员对公司的质量目标不熟悉，不符合ISO90001标准5.5.3条款最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量管理体系的有效性进行沟通的要求。
3.审核员在某公司采购部审核时，与负责人交谈并查阅了合格供应商。评估报告发现已对一供应商评估判断定为不合格，结论为取消此供应商，但在合格供应商名录清单中仍有这家供应商。采购人员解释说：“由于这家供货比较便宜，所以暂时没有取消它”。
不合格项描述：采购部还在采购不合格供应商的产品，（不能因为供货比较便宜，就暂时没有取消它）不符合ISO90001标准7.4.1条款---组织应确保采购的产品符合规定的采购要求。
4.审核员在材料仓库发现6个箱子标有“需方来样”字样仓库主任解释说，这是用户送来的一批特殊材料，指定用在为他们的生产的产品上。审核员问对用户提供的材料是否经过认证，有用户仓库主任说这些材料既然提供，质量当然由他们负责，我们不用认证，再说这样的尖端产品，我们根本就没有检验手段。
不合格项描述：材料仓库发现6箱用户提供的材料没有经过认证，不符合ISO90001标准7.5.4条款组织应爱护在组织控制下或组织使用的顾客财产。组织应识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产的要求。
5.季组长在查完整机性能测试资料后，提出要看质量检验计划。吴高工拿出一份打印的质量检验计划。按该计划规定，季组长抽查了6份检验资料，基本符合。在查到多路阀进货检验点时，季组长要求提供检验规程，吴高工找了半天没找到。他说这件事原由印工管，由于他已调走，可能已散失。季组长针对这个问题又查了几个进货检验点，结果发现转向器电机、三连机连试、三连机和发动机空载时均无检验规程。
不合格项描述：进货检验点，发现转向器电机、三连机连试、三连机和发动机空载时均无检验规程。在 关 键工序没有指导书不满足ISO9001标准7.5.1.B条款：必要时，获得作业指导书的要求。
6.临走时，季组长要求品质部提供产品质量法、计量法两部法律。品质部经理认为：法律工作由办公室负责，在办公室处可能有这两部法律。
不合格项描述：品管部没有提供产品质量法、计量法两部法律。不满足ISO9001标准4.2.3.F条款：确保外来文件得到识别，并控制其分发的要求。
7.审核一组下午来到销售部。销售部陈经理在会客室接待了他们。陈经理说：“贯彻ISO 9001标准，销售部是受益者，我们全力支持你们”。谈话以此开始，气氛友好，但经常为电话中断。张组长问：“今年销售合同共订了几份”？“大概60多份吧。”陈经理一边回答，一边拿出一只档案盒说：“所有合同都放在里面。”审核员张刚数了数，共有72份合同。张组长问：“销售合同评审是怎么进行的？”陈经理说：“在接到顾客订单、电报、电话、传真件时就登记在合同评审表上，由主管人员评审，评审通过后才可在合同上签字盖章。”审核员张刚抽出2 0份合同核对，每份合同都有合同评审记录，有5份合同评审日期与合同签订日期相同，每份合同评审结论栏内有陈经理的签字。其中一份编号为RS01018的合同金额为300万元人民币。按“合同评审程序”规定，200万元以上合同应召集有关部门人员以会议形式进行评审。陈经理解释道：“这个合同是一个老客户的，由于该客户催得很急，当时我打了几个电话询问有关部门，得到确认后便签了字，因此没有召开评审会议。”这时有人叫陈经理接电话。张组长在等陈经理时继续翻阅合同，并从中挑出5份已过交付期的合同。陈经理一回来，张组长就问：“这些合同有没有履行？”陈经理接过一看说：“都已履行。”“什么时候履行的？”张组长追问。“哟，这个具体日期我可记不清。”陈经理说：“这要查查提货单才能知道”。“你们有没有合同履行登记表？统计履行率？”“这个没有”。陈经理补充说：“每个合同的履约都是由主管业务员负责的，他们都很清楚。”这时审核员张刚把这5份合同的编号抄了下来。张组长继续问：“合同履约后资金回笼你们是怎么控制的？”“嘿，关于资金回笼我们最头痛，一般由业务员催讨，但对资金回笼控制的责任主要是财务部的。”“如果合同发生更改，你们是如何进行的呢？”审核员张刚插话道。陈经理想了想说：“今年以来好象还没有发生过合同更改的事”。
不合格项描述：编号为RS01018的合同金额为300万元人民币。按“合同评审程序”规定，200万元以上合同应召集有关部门人员以会议形式进行评审。不满足ISO9001标准7.2.2条款：与产品有关的要求的评审。
8.审核组长在翻阅合同时，发现一份编号RS01035销售合同是由公司代理商签订的，合同标的为350万元，便指出：“公司授予代理商签订合同的权限为150万元。现合同标的已超越代理商代理协议规定的权限，此合同签订是否得到公司同意？”陈经理解释：“这个合同的签订，事先我已请示刘总。得到刘总同意后，我用电话通知代理商的”。
不合格项描述：编号RS01035销售合同是由公司代理商签订的，合同标的为350万元，便指出：“公司授予代理商签订合同的权限为150万元。现合同标的已超越代理商代理协议规定的权限。不满足ISO9001标准7.2.2条款：与产品有关的要求的评审。
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