第四章 2014年西安市创业投资引导基金项目

第一篇：第四章 2014年西安市创业投资引导基金项目

第四章 2014年西安市创业投资引导基金项目

各有关单位：

为了充分发挥西安市创业投资引导基金在进一步培育和壮大我市产业投资市场，促进我市产业升级和经济结构调整中的积极作用，做好2014年度西安市创业投资引导基金项目的申报工作，根据《西安市创业投资引导基金管理暂行办法》（市政办发[2010]261号）等精神，我们编制完成了《2014年西安市创业投资引导基金项目征集指南》，现印发给你们。请按照申报指南的要求，认真做好项目的申报工作。4.1 总体要求

申报对象必须是在西安市辖区内登记注册和照章纳税、依法经营、具有独立法人资格的企业和专业化显著的产业园区以及按照《创业投资企业管理暂行办法》（国家发展改革委等十部委〔2005〕第39号令）规定在西安市辖区设立并在市创业投资管理机构备案的创业投资企业。申报对象（项目）知识产权明晰、无侵权及权属纠纷。4.2 投资重点领域和方向

2014年西安市创业投资引导基金投放的重点将围绕我市的产业发展领域的重大项目，具体的投放范围主要包括：

（一）支持我市五大主导产业、战略性新兴产业领域的项目、企业和专业园区；申报条件除满足总体要求外，还须具备以下条件：

1、注册地、纳税关系在西安市辖区；

2、项目实施地原则上在西安市辖区；

3、所从事领域符合我市产业发展规划或国家对战略性新兴产业的定位（即属于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车七大类产业，并且与我市现有五大主导产业关联度较高）；

4、其产品技术水平居国内领先，并能对我市相关产业发展有重大影响和带动作用，并在2—3年内能形成较大生产规模的项目；

5、企业上年度销售收入2000万元以上，缴税总额不低于200万元（含按国家政策规定免、退税的额度）（仅指存续企业）；

6、企业连续两年销售收入年均增长速度在20%以上（仅指存续企业）。

（二）支持我市统筹科技资源改革及统筹城乡建设中的重大项目；申报条件除满足总体要求外，还须具备以下条件：

1、注册地、纳税关系在西安市辖区；

2、项目实施地原则上在西安市辖区；

3、项目符合我市统筹科技资源改革及统筹城乡建设的整体规划要求；资源丰富独特，市场销售顺畅，投入产出率高；项目辐射面广。（对统筹城乡建设的项目还应重点考虑其经营示范效应和带动农民增收效果）

4、项目具备完整的商业开发计划，具备市场化运作的条件以及必要的实施基础（包括相关资质证明、投融资保障等）。

（三）支持在我市辖区内设立并在我市创业投资管理机构备案的创业投资企业；申报条件除满足总体要求外，还须具备以下条件：

1、注册地及纳税关系在西安市辖区；

2、参股的创业投资企业必须按《创业投资企业管理暂行办法》的有关规定在省、市创业投资管理部门登记备案，接受监管；

3、实收资本投资于西安市辖区内中小企业的比例不低于50%；

4、实收资本不低于3000万元人民币，或者首期实收资本不低于1000万元人民币且全体投资者承诺在注册后的3年内补足不低于3000万元人民币实收资本，所有投资者以货币形式出资；

5、有明确的投资领域，主要投资于我市高新技术产业、战略性新兴产业及产业发展规划中确定的其他重点产业;投资于创业早期企业或需要政府重点扶持和鼓励的高新技术等产业的资金比例不低于实收资本的30%；

6、创业投资管理团队或受托管理顾问机构至少有3名具备3年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员，且高管人员已取得良好的管理业绩；

7、管理和运作规范。具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制；按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法;

8、对符合申报国家新兴产业计划的创投基金给予优先支持。

（四）支持已取得创投机构投资的中小企业；申报条件除满足总体要求外，还须具备以下条件：

1、注册地及纳税关系在西安市辖区；

2、参股的创业投资企业必须按《创业投资企业管理暂行办法》的有关规定在省、市创业投资管理部门登记备案，接受监管；

3、参股的创业投资企业实收资本投资于西安市辖区内中小企业的比例不低于50%；

4、参股的创业投资企业有明确的投资领域，主要投资于我市高新技术产业、战略性新兴产业及产业发展规划中确定的其他重点产业;投资于创业早期企业或需要政府重点扶持和鼓励的高新技术等产业的资金比例不低于实收资本的30%；

5、参股的创业投资企业团队或受托管理顾问机构至少有3名具备3年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员，且高管人员已取得良好的管理业绩；

6、企业应为西安市辖区内符合我市产业发展规划的中小企业；

7、参股的创业投资企业对申请跟进投资的项目已经选定，或实际完成投资一年内；

8、取得引导基金参股的创业投资企业不得先于引导基金退出其在被投资企业的股权。

（五）市政府决定的其他项目。4.3 投入方式

引导基金主要以股权投入为主，视运作情况还可采用阶段参股、跟进投资、融资担保等其他方式。

（一）对从事五大主导产业、战略性新兴产业领域的企业和专业园区、统筹科技资源改革及统筹城乡建设中的重大项目主要采取股权投入的方式。具体包括普通股和优先股。

以普通股股权投入方式扶持企业，出资额占被投资企业的股份一般不超过其总股本的20%，投资收益与其他股东享受同股同酬；以优先股方式投资的收益按不高于银行同期贷款基准利率的原则确定，投资期限一般为3至5年。

（二）对在我市辖区内设立并在我市创业投资管理机构备案的创业投资企业主要采取参股和融资担保的方式进行扶持，参股具体包括优先股、可转换优先股等方式投资。

参股投资比例不超过创业投资企业实收资本的20%。引导基金不能成为第一大股东，参股投资期限一般不超过7年。以可转换优先股方式投资的收益参照银行同期贷款基准利率协商确定。

根据征信机构提供的信用报告，对历史信用记录良好的创业投资企业，还可采取提供融资担保方式，支持其通过债权融资增强投资能力。

（三）对我市辖区内登记注册并已取得创业投资机构投资的中小企业主要采取跟进投资的方式进行扶持。

跟进投资一般不超过创业投资企业实际投资额的30%，单个项目投资原则上不超过500万元人民币。跟进投资形成的股权可委托共同投资的创业投资企业管理，引导基金受托管理机构与共同投资的创业投资企业签订《股权托管协议》。跟进投资形成的投资收益可按照创业投资运作分配惯例向共同投资的创业投资企业支付管理费和效益奖励，剩余的投资收益由引导基金收回。4.4 申报材料要求

（一）申请股权投入需准备材料：

1、申报书；

2、企业的营业执照复印件及纳税登记证复印件；

3、项目可研报告及商业计划书；

4、相关技术水平和资质的证明材料(检测报告、专利等)；

5、企业近三年财务报表及纳税证明；

6、项目申报单位现有的股权结构，项目申报单位同意财政投资入股的决议；

7、需要提交的其他材料。（申报单位属于园区的，需提供入园企业标准及已入园企业整体情况的说明）

（二）申请参股投资需准备材料：

1、申报书；

2、合作设立创业投资公司的投资方案;

3、创业投资公司投资发展规划;

4、主要合作方近几年管理业绩和成功案例，管理团队名单及资历，主要经营管理人员的身份证明、履历材料等;

5、项目申报单位现有的股权结构，申报单位同意引导基金参股的决议；

6、省、市创业投资管理部门出具的同意备案通知书；

7、需要提交的其他材料。

（三）申请跟进投资需准备材料：

1、申报书；

2、跟进投资的研究报告;

3、被投资企业法人营业执照复印件和企业章程;

4、上年度被投资企业的会计报表和审计报告(新设立的企业除外);

5、被投资企业的资产评估报告(新设立的企业除外);

6、创业投资企业已批准投资的决策文件副本;

7、创业投资企业编制的《投资建议书》或《可行性研究报告》;

8、创业投资企业与被投资企业或其股东签订的《投资意向书》；

9、被投资企业现有的股权结构，被投资企业同意引导基金跟进投资的决议；

10、省、市创业投资管理部门出具的同意备案通知书；

11、需要提交的其他材料。

（四）申请融资担保需准备材料：

1、申报书；

2、申请企业营业执照（副本）；

3、上年度末和最近二个月财务报表；

4、银行贷款卡记录（银行贷款明细）；

5、申请企业简介；

6、需要提交的其他材料。

申报单位按照所申报项目类别的申报材料要求，组织申报材料，所有申报材料要求装订成册，一式三份并附光盘一份。4.5 申报时间

2014年度西安市创业投资引导基金项目申报自本通知下发之日起，截止时间为2014年12月31日，逾期不再受理。

第二篇：2013年西安市创业投资引导基金项目征集指南

2013年西安市创业投资引导基金项目征集指南

各有关单位：

为了充分发挥西安市创业投资引导基金在进一步培育和壮大我市产业投资市场，促进我市产业升级和经济结构调整中的积极作用，做好2013西安市创业投资引导基金项目的申报工作，根据《西安市创业投资引导基金管理暂行办法》（市政办发[2010]261号）等精神，我们编制完成了《2013年西安市创业投资引导基金项目征集指南》，现印发给你们。请按照申报指南的要求，认真做好项目的申报工作。

一、总体要求

申报对象必须是在西安市辖区内登记注册和照章纳税、依法经营、具有独立法人资格的企业和专业化显著的产业园区以及按照《创业投资企业管理暂行办法》（国家发展改革委等十部委〔2005〕第39号令）规定在西安市辖区设立并在市创业投资管理机构备案的创业投资企业。申报对象（项目）知识产权明晰、无侵权及权属纠纷。

二、投资重点领域和方向

2013年西安市创业投资引导基金投放的重点将围绕我市的产业发展领域的重大项目，具体的投放范围主要包括：

（一）支持我市五大主导产业、战略性新兴产业领域的项目、企业和专业园区；申报条件除满足总体要求外，还须具备以下条件：

1、注册地、纳税关系及具体项目建设地在西安市辖区；

2、所从事领域符合我市产业发展规划或国家对战略性新兴产业的定位（即属于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车七大类产业，并且与我市现有五大主导产业关联度较高）；

3、其产品技术水平居国内领先，并能对我市相关产业发展有重大影响和带动作用，并在2—3年内能形成较大生产规模的项目；

4、企业上销售收入2000万元以上，缴税总额不低于200万元（含按国家政策规定免、退税的额度）（仅指存续企业）；

5、企业连续两年销售收入年均增长速度在20%以上（仅指存续企业）。

（二）支持我市统筹科技资源改革及统筹城乡建设中的重大项目；申报条件除满足总体要求外，还须具备以下条件：

1、注册地、纳税关系及具体项目建设地在西安市辖区；

2、项目符合我市统筹科技资源改革及统筹城乡建设的整体规划要求；资源丰富独特，市场销售顺畅，投入产出率高；项目辐射面广。（对统筹城乡建设的项目还应重点考虑其经营示范效应和带动农民增收效果）

3、项目具备完整的商业开发计划，具备市场化运作的条件以及必要的实施基础（包括相关资质证明、投融资保障等）。

（三）支持在我市辖区内设立并在我市创业投资管理机构备案的创业投资企业；申报条件除满足总体要求外，还须具备以下条件：

1、注册地及纳税关系在西安市辖区；

2、参股的创业投资企业必须按《创业投资企业管理暂行办法》的有关规定在省、市创业投资管理部门登记备案，接受监管；

3、实收资本投资于西安市辖区内中小企业的比例不低于50%；

4、实收资本不低于3000万元人民币，或者首期实收资本不低于1000万元人民币且全体投资者承诺在注册后的3年内补足不低于3000万元人民币实收资本，所有投资者以货币形式出资；

5、有明确的投资领域，主要投资于我市高新技术产业、战略性新兴产业及产业发展规划中确定的其他重点产业;投资于创业早期企业或需要政府重点扶持和鼓励的高新技术等产业的资金比例不低于实收资本的30%；

6、创业投资管理团队或受托管理顾问机构至少有3名具备3年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员，且高管人员已取得良好的管理业绩；

7、管理和运作规范。具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制；按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法。

（四）支持已取得创投机构投资的中小企业；申报条件除满足总体要求外，还须具备以下条件：

1、注册地及纳税关系在西安市辖区；

2、参股的创业投资企业必须按《创业投资企业管理暂行办法》的有关规定在省、市创业投资管理部门登记备案，接受监管；

3、参股的创业投资企业实收资本投资于西安市辖区内中小企业的比例不低于50%；

4、参股的创业投资企业有明确的投资领域，主要投资于我市高新技术产业、战略性新兴产业及产业发展规划中确定的其他重点产业;投资于创业早期企业或需要政府重点扶持和鼓励的高新技术等产业的资金比例不低于实收资本的30%；

5、参股的创业投资企业团队或受托管理顾问机构至少有3名具备3年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员，且高管人员已取得良好的管理业绩；

6、企业应为西安市辖区内符合我市产业发展规划的中小企业；

7、参股的创业投资企业对申请跟进投资的项目已经选定，或实际完成投资一年内；

8、已取得引导基金参股的创业投资企业不得先于引导基金退出其在被投资企业的股权。

（五）市政府决定的其他项目。

三、投入方式

引导基金主要以股权投入为主，视运作情况还可采用阶段参股、跟进投资、融资担保等其他方式。

（一）对从事五大主导产业、战略性新兴产业领域的企业和专业园区、统筹科技资源改革及统筹城乡建设中的重大项目主要采取股权投入的方式。具体包括普通股和优先股。

以普通股股权投入方式扶持企业，出资额占被投资企业的股份一般不超过其总股本的20%，投资收益与其他股东享受同股同酬；以优先股方式投资的收益按不高于银行同期贷款基准利率的原则确定，投资期限一般为3至5年。

（二）对在我市辖区内设立并在我市创业投资管理机构备案的创业投资企业主要采取参股和融资担保的方式进行扶持，参股具体包括优先股、可转换优先股等方式投资。

参股投资比例不超过创业投资企业实收资本的20%，最高金额一般不超过2000万元人民币。引导基金不能成为第一大股东，参股投资期限一般不超过7年。以可转换优先股方式投资的收益参照银行同期贷款基准利率协商确定。

根据征信机构提供的信用报告，对历史信用记录良好的创业投资企业，还可采取提供融资担保方式，支持其通过债权融资增强投资能力。

（三）对我市辖区内登记注册并已取得创业投资机构投资的中小企业主要采取跟进投资的方式进行扶持。

跟进投资一般不超过创业投资企业实际投资额的30%，单个项目投资原则上不超过500万元人民币。跟进投资形成的股权可委托共同投资的创业投资企业管理，引导基金受托管理机构与共同投资的创业投资企业签订《股权托管协议》。跟进投资形成的投资收益可按照创业投资运作分配惯例向共同投资的创业投资企业支付管理费和效益奖励，剩余的投资收益由引导基金收回。

四、申报材料要求

（一）申请股权投入需准备材料：

1、申报书；

2、企业的营业执照复印件及纳税登记证复印件；

3、项目可研报告及商业计划书；

4、相关技术水平和资质的证明材料(检测报告、专利等)；

5、企业近三年财务报表及纳税证明；

6、项目申报单位现有的股权结构，项目申报单位同意财政投资入股的决议；

7、需要提交的其他材料。（申报单位属于园区的，需提供入园企业标准及已入园企业整体情况的说明）

（二）申请参股投资需准备材料：

1、申报书；

2、合作设立创业投资公司的投资方案;

3、创业投资公司投资发展规划;

4、主要合作方近几年管理业绩和成功案例，管理团队名单及资历，主要经营管理人员的身份证明、履历材料等;

5、项目申报单位现有的股权结构，申报单位同意引导基金参股的决议；

6、省、市创业投资管理部门出具的同意备案通知书；

7、需要提交的其他材料。

（三）申请跟进投资需准备材料：

1、申报书；

2、跟进投资的研究报告;

3、被投资企业法人营业执照复印件和企业章程;

4、上被投资企业的会计报表和审计报告(新设立的企业除外);

5、被投资企业的资产评估报告(新设立的企业除外);

6、创业投资企业已批准投资的决策文件副本;

7、创业投资企业编制的《投资建议书》或《可行性研究报告》;

8、创业投资企业与被投资企业或其股东签订的《投资意向书》；

9、被投资企业现有的股权结构，被投资企业同意引导基金跟进投资的决议；

10、省、市创业投资管理部门出具的同意备案通知书；

11、需要提交的其他材料。

（四）申请融资担保需准备材料：

1、申报书；

2、申请企业营业执照（副本）；

3、上末和最近二个月财务报表；

4、银行贷款卡记录（银行贷款明细）；

5、申请企业简介；

6、需要提交的其他材料。

申报单位按照所申报项目类别的申报材料要求，组织申报材料，所有申报材料要求装订成册，一式三份并附光盘一份。

五、申报时间 2013西安市创业投资引导基金项目申报自本通知下发之日起，截止时间为2013年9月30日，逾期不再受理。

六、申报材料受理及咨询

受理单位：西安投资控股有限公司（西安高新区科技五路8号数字大厦二层201室）

指南咨询：西安市财政局企业处 西安投资控股有限公司 联 系 人： 宋高阳 曹婷婷 联系电话: 87279709 87306487

第三篇：2011年西安市创业投资引导基金

2011年西安市创业投资引导基金

项目征集指南

各有关单位：

为了充分发挥西安市创业投资引导基金在进一步培育和壮大我市产业投资市场，促进我市产业升级和经济结构调整中的积极作用，做好2011西安市创业投资引导基金项目的申报工作，根据《西安市创业投资引导基金管理暂行办法》（市政办发[2010]261号）等精神，我们编制完成了《2011年西安市创业投资引导基金项目征集指南》，现印发给你们。请按照申报指南的要求，认真做好项目的申报工作。

一、总体要求

申报对象必须是在西安市辖区内登记注册和照章纳税、依法经营、具有独立法人资格的企业和专业化显著的产业园区以及按照《创业投资企业管理暂行办法》（国家发展改革委等十部委〔2005〕第39号令）规定在西安市辖区设立并在市创业投资管理机构备案的创业投资企业。申报对象（项目）知识产权明晰、无侵权及权属纠纷。

二、投资重点领域和方向

2011年西安市创业投资引导基金投放的重点将围绕我市的产业发展领域的重大项目，具体的投放范围主要包括：

（一）支持我市五大主导产业、战略性新兴产业领域的项目、企业和专业园区；申报条件除满足总体要求外，还须具备以下条件：

1、注册地及纳税关系在西安市辖区；

2、所从事领域符合我市产业发展规划或国家对战略性新兴产业的定位（即属于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车七大类产业，并且与我市现有五大主导产业关联度较高）；

3、其产品技术水平居国内领先，并能对我市相关产业发展有重大影响和带动作用，并在2—3年内能形成较大生产规模的项目；

4、企业上销售收入2000万元以上，缴税总额不低于200万元（含按国家政策规定免、退税的额度）（仅指存续企业）；

5、企业连续两年销售收入年均增长速度在20%以上（仅指存续企业）。

（二）支持我市统筹科技资源改革及统筹城乡建设中的重大项目；申报条件除满足总体要求外，还须具备以下条件：

1、注册地及纳税关系在西安市辖区；

2、项目符合我市统筹科技资源改革及统筹城乡建设的整体规划要求；资源丰富独特，市场销售顺畅，投入产出率 2

高；项目辐射面广。（对统筹城乡建设的项目还应重点考虑其经营示范效应和带动农民增收效果）

3、项目具备完整的商业开发计划，具备市场化运作的条件以及必要的实施基础（包括相关资质证明、投融资保障等）。

（三）支持在我市辖区内设立并在我市创业投资管理机构备案的创业投资企业；申报条件除满足总体要求外，还须具备以下条件：

1、注册地及纳税关系在西安市辖区；

2、参股的创业投资企业必须按《创业投资企业管理暂行办法》的有关规定在省、市创业投资管理部门登记备案，接受监管；

3、实收资本投资于西安市辖区内中小企业的比例不低于50%；

4、实收资本不低于3000万元人民币，或者首期实收资本不低于1000万元人民币且全体投资者承诺在注册后的3年内补足不低于3000万元人民币实收资本，所有投资者以货币形式出资；

5、有明确的投资领域，主要投资于我市高新技术产业、战略性新兴产业及产业发展规划中确定的其他重点产业;投资于创业早期企业或需要政府重点扶持和鼓励的高新技术等产业的资金比例不低于实收资本的30%；

6、创业投资管理团队或受托管理顾问机构至少有3名具备3年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员，且高管人员已取得良好的管理业绩；

7、管理和运作规范。具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制；按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法。

（四）支持已取得创投机构投资的中小企业；申报条件除满足总体要求外，还须具备以下条件：

1、注册地及纳税关系在西安市辖区；

2、参股的创业投资企业必须按《创业投资企业管理暂行办法》的有关规定在省、市创业投资管理部门登记备案，接受监管；

3、参股的创业投资企业实收资本投资于西安市辖区内中小企业的比例不低于50%；

4、参股的创业投资企业有明确的投资领域，主要投资于我市高新技术产业、战略性新兴产业及产业发展规划中确定的其他重点产业;投资于创业早期企业或需要政府重点扶持和鼓励的高新技术等产业的资金比例不低于实收资本的30%；

5、参股的创业投资企业团队或受托管理顾问机构至少有3名具备3年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员，且高管人员已取得良好的管理业绩；

6、企业应为西安市辖区内符合我市产业发展规划的中小企业；

7、参股的创业投资企业对申请跟进投资的项目已经选定，或实际完成投资一年内；

8、已取得引导基金参股的创业投资企业不得先于引导基金退出其在被投资企业的股权。

（五）市政府决定的其他项目。

三、投入方式

引导基金主要以股权投入为主，视运作情况还可采用阶段参股、跟进投资、融资担保等其他方式。

（一）对从事五大主导产业、战略性新兴产业领域的企业和专业园区、统筹科技资源改革及统筹城乡建设中的重大项目主要采取股权投入的方式。具体包括普通股和优先股。

以普通股股权投入方式扶持企业，出资额占被投资企业的股份一般不超过其总股本的20%，投资收益与其他股东享受同股同酬；以优先股方式投资的收益按不高于银行同期贷款基准利率的原则确定，投资期限一般为3至5年。

（二）对在我市辖区内设立并在我市创业投资管理机构备案的创业投资企业主要采取参股和融资担保的方式进行扶持，参股具体包括优先股、可转换优先股等方式投资。

参股投资比例不超过创业投资企业实收资本的20%，最高金额一般不超过2000万元人民币。引导基金不能成为第

一大股东，参股投资期限一般不超过7年。以可转换优先股方式投资的收益参照银行同期贷款基准利率协商确定。

根据征信机构提供的信用报告，对历史信用记录良好的创业投资企业，还可采取提供融资担保方式，支持其通过债权融资增强投资能力。

（三）对我市辖区内登记注册并已取得创业投资机构投资的中小企业主要采取跟进投资的方式进行扶持。

跟进投资一般不超过创业投资企业实际投资额的30%，单个项目投资原则上不超过500万元人民币。跟进投资形成的股权可委托共同投资的创业投资企业管理，引导基金受托管理机构与共同投资的创业投资企业签订《股权托管协议》。跟进投资形成的投资收益可按照创业投资运作分配惯例向共同投资的创业投资企业支付管理费和效益奖励，剩余的投资收益由引导基金收回。

四、申报材料要求

（一）申请股权投入需准备材料：

1、申报书；

2、企业的营业执照复印件及纳税登记证复印件；

3、项目可研报告及商业计划书；

4、相关技术水平和资质的证明材料(检测报告、专利等)；

5、企业近三年财务报表及纳税证明；

6、项目申报单位现有的股权结构，项目申报单位同意财政投资入股的决议；

7、需要提交的其他材料。（申报单位属于园区的，需提供入园企业标准及已入园企业整体情况的说明）

（二）申请参股投资需准备材料：

1、申报书；

2、合作设立创业投资公司的投资方案;

3、创业投资公司投资发展规划;

4、主要合作方近几年管理业绩和成功案例，管理团队名单及资历，主要经营管理人员的身份证明、履历材料等;

5、项目申报单位现有的股权结构，申报单位同意引导基金参股的决议；

6、省、市创业投资管理部门出具的同意备案通知书；

7、需要提交的其他材料。

（三）申请跟进投资需准备材料：

1、申报书；

2、跟进投资的研究报告;

3、被投资企业法人营业执照复印件和企业章程;

4、上被投资企业的会计报表和审计报告(新设立的企业除外);

5、被投资企业的资产评估报告(新设立的企业除外);

6、创业投资企业已批准投资的决策文件副本;

7、创业投资企业编制的《投资建议书》或《可行性研究报告》;

8、创业投资企业与被投资企业或其股东签订的《投资意向书》；

9、被投资企业现有的股权结构，被投资企业同意引导基金跟进投资的决议；

10、省、市创业投资管理部门出具的同意备案通知书；

11、需要提交的其他材料。

（四）申请融资担保需准备材料：

1、申报书；

2、申请企业营业执照（副本）；

3、上末和最近二个月财务报表；

4、银行贷款卡记录（银行贷款明细）；

5、申请企业简介；

6、需要提交的其他材料。

申报单位按照所申报项目类别的申报材料要求，组织申报材料，所有申报材料要求装订成册，一式三份并附光盘一份。

五、申报时间

2011西安市创业投资引导基金项目申报自本通知下发之日起，截止时间为2011年10月31日，逾期不再受理。

六、申报材料受理及咨询

受理单位：西安投资控股有限公司（西安高新区科技五路8号数字大厦四层）

指南咨询：西安市财政局企业处

西安投资控股有限公司

联 系 人：联系电话:

王 健 赵 丰

87279709 88858820-8070

第四篇：2015年西安市现代服务业创业投资引导基金项目征集指》

2015年西安市现代服务业 创业投资引导基金项目征集指南

各有关单位：

为了充分发挥西安市现代服务业创业投资引导基金（以下简称“现代服务业基金”）在进一步培育和壮大我市现代服务业投资市场，促进我市产业升级和经济结构调整中的积极作用，做好2015西安市现代服务业创业投资引导基金项目的申报工作，根据《西安市现代服务业创业投资引导基金管理暂行办法》（市财发[2015]72号）等精神，我们编制完成了《2015年西安市现代服务业创业投资引导基金项目征集指南》，现印发给你们。请按照申报指南的要求，认真做好项目的申报工作。

一、总体要求

申报对象必须是在西安市辖区内登记注册和照章纳税、依法经营、具有独立法人资格的企业和专业化显著的产业园区以及按照《创业投资企业管理暂行办法》（国家发展改革委等十部委〔2005〕第39号令）规定在西安市辖区设立并在市创业投资管理机构备案的创业投资企业。申报对象（项目）知识产权明晰、无侵权及权属纠纷。

二、投资重点领域和方向

2015年现代服务业基金投放的重点用于投资符合《西安市现代服务业综合试点实施方案》和《西安市现代服务业综合试点发展规划》内容，支持西安市现代服务业商业模式创新、业态创新的重点项目及区域，具体包括科技信息服务、生物医药、文化科技融合、新材料等科技服务企业的科技成果转化与产业化项目。

投资其他现代服务业产业化类项目及市政府确定的其他重大项目，如：通过互联网方式推动和提升统传服务业升级的现代服务业企业项目、应用技术类科研院所转制创新的科技服务企业、军工科研院所引入社会资本组建军民两用、民用科技服务企业等。

具体投资领域包括：

（一）我市辖区内现代服务业成果转化及产业化项目，申报条件除满足总体要求外，还须具备以下条件：

1、注册地及纳税关系在西安市辖区；

2、所从事领域符合我市现代服务业产业发展规划定位，主要包括科技信息服务、生物医药、文化科技融合、新材料类科技服务企业的科技成果转化与产业化项目等；

3、属于我市鼓励发展的现代服务业领域及市政府着力推进的重点工作；项目的商业模式及业态，是否具备较强的创新性和市场化前景；项目承担单位的成长性及保障项目顺利实施的能力。；

4、企业上营业收入500万元以上，缴税总额不低于20万元（含按国家政策规定免、退税的额度）（仅指存续企业）；

5、企业连续两年营业收入年均增长速度在15%以上（仅指存续企业）；

6、企业无下列情形：近两年有消费者对产品质量投诉，经工商、质监等执法部门依法查处的；近两年因产品质量问题被媒体曝光的企业；近两年出现安全生产等重大事故的企业；近两年出现被环保部门查处的企业。

（二）我市辖区内其他现代服务业产业化类项目及市政府确定的其他重大项目，申报条件除满足总体要求外，还须具备以下条件：

1、注册地及纳税关系在西安市辖区；

2、项目符合我市现代服务业发展整体规划要求；如通过互联网方式推动和提升统传服务业升级的现代服务业企业项目、应用技术类科研院所转制创新的科技服务企业、军工科研院所引入社会资本组建军民两用、民用科技服务企业等。

（三）支持在我市辖区内设立并在我市创业投资管理机构备案的创业投资企业；申报条件除满足总体要求外，还须具备以下条件：

1、注册地及纳税关系在西安市辖区；

2、参股的创业投资企业必须按《创业投资企业管理暂行办法》的有关规定在省、市创业投资管理部门登记备案，接受监管；

3、实收资本投资于西安市辖区内中小企业的比例不低于50%；

4、实收资本不低于3000万元人民币，或者首期实收资本不低于1000万元人民币且全体投资者承诺在注册后的3年内补足不低于3000万元人民币实收资本，所有投资者以货币形式出资；

5、有明确的投资领域，主要投资于西安市现代服务业商业模式创新、业态创新的重点项目及区域，具体包括科技信息服务、生物医药、文化科技融合、新材料等科技服务企业的科技成果转化与产业化项目。

6、创业投资管理团队或受托管理顾问机构至少有3名具备3年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员，且高管人员已取得良好的管理业绩；

7、管理和运作规范。具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制；按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法。

（四）支持已取得创投机构投资的中小企业；申报条件除满足总体要求外，还须具备以下条件：

1、注册地及纳税关系在西安市辖区；

2、参股的创业投资企业必须按《创业投资企业管理暂行办法》的有关规定在省、市创业投资管理部门登记备案，接受监管；

3、参股的创业投资企业实收资本投资于西安市辖区内中小企业的比例不低于50%；

4、参股的创业投资企业有明确的投资领域，主要投资于西安市现代服务业商业模式创新、业态创新的重点项目及区域，具体包括科技信息服务、生物医药、文化科技融合、新材料等科技服务企业的科技成果转化与产业化项目。

5、参股的创业投资企业团队或受托管理顾问机构至少有3名具备3年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员，且高管人员已取得良好的管理业绩；

6、企业应为西安市辖区内符合我市产业发展规划的中小企业；

7、参股的创业投资企业对申请跟进投资的项目已经选定，或实际完成投资一年内；

8、已取得现代服务业基金参股的创业投资企业不得先于现代服务业基金退出其在被投资企业的股权。

（五）市政府决定的其他项目。

三、投入方式

现代服务业基金主要以股权投入为主，视运作情况还可采用阶段参股、跟进投资、融资担保等其他方式。

（一）以普通股股权投入方式扶持企业，出资额占被投资企业的股份一般不超过其总股本的20%，投资收益与其他股东同股同酬；以优先股方式投资的期限一般为3至5年，收益一般不超过银行同期贷款基准利率。

根据征信机构提供的信用报告，对历史信用记录良好的企业，还可采取提供融资担保等方式给予支持。

对涉及新三板企业可采用可转股债权方式。

（二）对在我市辖区内设立并在我市创业投资管理机构备案的创业投资企业（股权投资基金，下同）主要采取参股和融资担保的方式进行扶持，参股具体包括普通股、优先股方式投资。

以普通股参股股权投资基金，参股投资比例一般不超过股权投资基金实收资本的20%，且不能成为第一大股东，参股投资期限一般不超过7年，投资收益与其他股东同股同酬。

以优先股参股股权投资基金，参股投资期限一般不超过7年，投资收益采用基本收益加超额分成收益方式，基本收益原则上不低于银行同期贷款基准利率。

(三)对我市辖区内登记注册并已取得创业投资机构投资的企业主要采取跟进投资和融资担保的方式进行扶持。

跟进投资一般不超过创业投资机构实际投资额的30%。跟进投资形成的股权可委托共同投资的创业投资机构管理，基金委托管理机构与共同投资的创业投资企业签订《股权托管协议》。跟进投资形成的投资收益可按照创业投资运作分配惯例向共同投资的创业投资机构支付管理费和效益奖励，剩余的投资收益由基金收回。

四、申报材料要求

（一）申请股权投入需准备材料：

1、申报书；

2、企业的营业执照复印件及纳税登记证复印件；

3、项目可研报告及商业计划书；

4、相关技术水平和资质的证明材料(检测报告、专利等)；

5、企业近三年财务报表及纳税证明；

6、项目申报单位现有的股权结构，项目申报单位同意财政投资入股的决议；

7、需要提交的其他材料。（申报单位属于园区的，需提供入园企业标准及已入园企业整体情况的说明）

（二）申请参股投资需准备材料：

1、申报书；

2、合作设立创业投资公司的投资方案;

3、创业投资公司投资发展规划;

4、主要合作方近几年管理业绩和成功案例，管理团队名单及资历，主要经营管理人员的身份证明、履历材料等;

5、项目申报单位现有的股权结构，申报单位同意引导基金参股的决议；

6、省、市创业投资管理部门出具的同意备案通知书；

7、需要提交的其他材料。

（三）申请跟进投资需准备材料：

1、申报书；

2、跟进投资的研究报告;

3、被投资企业法人营业执照复印件和企业章程;

4、上被投资企业的会计报表和审计报告(新设立的企业除外);

5、被投资企业的资产评估报告(新设立的企业除外);

6、创业投资企业已批准投资的决策文件副本;

7、创业投资企业编制的《投资建议书》或《可行性研究报告》;

8、创业投资企业与被投资企业或其股东签订的《投资意向书》；

9、被投资企业现有的股权结构，被投资企业同意引导基金跟进投资的决议；

10、省、市创业投资管理部门出具的同意备案通知书；

11、需要提交的其他材料。

（四）申请融资担保需准备材料：

1、申报书；

2、申请企业营业执照（副本）；

3、上末和最近二个月财务报表；

4、银行贷款卡记录（银行贷款明细）；

5、申请企业简介；

6、需要提交的其他材料。

第五篇：贵州省创业投资引导基金管理办法

为规范设立和运作我省创业投资引导基金，吸引国内外优质创业资本、项目集聚贵州，建立和完善创业投资体系，促进省内战略性新兴产业发展，切实发挥创业投资在贵州经济社会发展中的推动作用，经省人民政府同意，省政府办公厅近日印发《贵州省创业投资引导基金管理办法》(以下简称办法)，要求各地各部门认真贯彻执行。办法全文如下：

贵州省创业投资引导基金管理办法

第一章 总 则

第一条 为规范设立和运作我省创业投资引导基金，吸引国内外优质创业资本、项目集聚贵州，建立和完善创业投资体系，促进省内战略性新兴产业发展，切实发挥创业投资在贵州经济社会发展中的推动作用，根据《创业投资企业管理暂行办法》(国家发展改革委令第39号)和《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》(国办发〔2008〕116号)规定，结合我省实际，制定本办法。

第二条 本办法所称创业投资，是指向创业企业进行股权投资并提供创业管理服务，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后，主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式。本办法所称创业投资企业，是指主要从事创业投资业务的企业组织。本办法所称贵州省创业投资引导基金(以下简称引导基金)是由省人民政府专门设立的旨在引导社会资金进入国家和省重点扶持的创业投资领域的政策性基金。

第三条 引导基金的宗旨是发挥政府资金的杠杆放大和投资带动作用，增加创业投资资本的供给，克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题。

第四条 引导基金采取决策、评审和日常管理相分离的管理体制。成立引导基金理事会，行使引导基金决策权;设立引导基金评审委员会，对拟投资方案进行评审;委托专业基金管理公司对引导基金进行投资管理。

第五条 引导基金以独立事业法人形式设立，纳入公共财政考核评价体系。

第二章 引导基金资金来源和使用范围

第六条 根据《省人民政府办公厅关于印发贵州省促进创业投资加快发展的指导意见(试行)的通知》(黔府办发〔2012〕17号)文件，引导基金资金主要来源为以下几个方面：

(一)财政性专项资金。

(二)引导基金运行的各项收益。

(三)闲置资金存放银行或购买国债等所得的利息收益。

(四)个人、企业或社会机构无偿捐赠的资金。

(五)其他资金来源。

第七条 引导基金的使用范围

(一)引导和扶持境内外投资者在贵州省注册设立创业投资企业。

(二)引导和扶持境内外创业投资企业增加对贵州省中小型创业企业的投资。

(三)支持符合条件的贵州省创业投资企业依法通过再融资增强投资能力。

(四)引导整合境内外资源，共建创业孵化平台，为初创期企业发展提供资金、市场、管理和服务一体化平台支持。

第三章 决策与管理

第八条 引导基金理事会由省发展改革委、省科技厅、省经济和信息化委、省财政厅、省商务厅、省政府金融办各派一位负责同志组成，对省人民政府负责。引导基金理事会主要职责：决定引导基金基本管理制度，审定基金的经营计划和投资方案，审定基金股权投资退出方案，研究协调创业投资工作中的重大问题等。理事会会议审议投资事项，需获得理事会成员单位三分之二以上同意才能作出投资决定。

第九条 引导基金评审委员会由政府有关部门和有关专家组成。由省发展改革委牵头，会同理事会成员单位组建评审委员会专家库。评审委员会会议参会人员主要根据评审项目性质和专业特点确定，其中专家比例不低于50%，原则上从专家库中抽取。拟被投资项目单位的人员不得作为评审委员会成员参与项目评审。评审委员会对引导基金拟投资方案进行独立评审，拟投资方案获得评审委员会全体成员三分之二以上通过方可报请理事会决策，以确保引导基金决策的民主性和科学性。

第十条 贵州省创业投资促进中心(以下简称创投中心)为引导基金事业法人。创投中心的主要职责：履行政府出资人职责;承担引导基金理事会办公室职能;负责拟定引导基金的具体管理制度;发布引导基金申报指南;提出需理事会研究协调的重大事项;检查投资方案的实施情况;参与对所投资方的重大决策，监督投资资金使用;指导和考核引导基金管理公司对基金的管理工作等。

第十一条 受托基金管理公司按照委托管理协议履行基金管理职责，按年提取日常管理费。管理费费率、计算方式和涵盖内容在委托管理协议中约定。

第十二条 选择商业银行对引导基金进行托管，开设引导基金专户，负责引导基金的资金保管、拨付、结算以及日常监管工作。资金托管银行应定期向创投中心报告资金情况。

第四章 运作原则与方式

第十三条 引导基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则进行投资运作，积极吸引中外优秀创业投资企业及其管理团队来黔发展，大力培养本土创业投资企业及管理团队。鼓励各市(州)人民政府根据实际情况设立创业投资引导基金。

第十四条 引导基金可通过参股、跟进投资、融资担保、补贴等方式扶持创业投资企业在本省的设立和发展，具体要求如下：

(一)引导基金可参股创业投资企业，但不能成为第一大股东。参股比例不高于创业投资企业实收资本的30%，最高金额一般不超过3000万元人民币。引导基金参股形成的投资收益根据创业投资企业管理团队的过往业绩和带动投资规模等因素可在市场通行原则的基础上给予一定比例奖励，具体比例在协议中约定。

(二)引导基金可跟随创业投资企业投资于创业企业，形成的股权委托共同投资的创业投资企业管理，创投中心与共同投资的创业投资企业签订《股权托管协议》。已经选定且尚未完成实际投资的跟进投资项目，跟进投资价格不高于创业投资企业投资价格，投资总额一般不超过创业投资企业实际投资额;引导基金跟进投资收益可拿出一定份额奖励该创业投资企业管理团队，最高份额为引导基金跟进投资历年股利与投资退出增值收益总额的50%。

(三)引导基金按照国家对创业投资企业债权融资有关规定，在适当的时候对历史信用良好的创业投资企业提供融资担保支持。

(四)引导基金可用于落实《省人民政府办公厅关于印发贵州省促进创业投资加快发展的指导意见(试行)的通知》(黔府办发〔2012〕17号)文件中关于对创业投资企业的风险补偿和奖励补贴等政策，待争取专项资金到位后应及时按程序归还。

第十五条 引导基金用于风险补偿、奖励补贴方面的资金总额不能高于引导基金总规模的10%。

第十六条引导基金参股扶持创业投资企业，操作程序如下：

(一)公开征集。按照引导基金资金计划，由创投中心向全社会公开发布基金申报指南，拟与引导基金合作的创业投资企业或管理团队，根据指南要求进行申报。

(二)尽职调查。引导基金受托管理机构对经初步筛选的申请人资料和方案进行尽职调查，提出拟合作项目的尽职调查报告，并提出投资建议。

(三)专家评审。引导基金专家评审委员会对创业投资企业提出的申请合作方案和尽职调查报告进行独立评审，并提出评审意见。

(四)最终决策。引导基金理事会根据专家评审委员会评审结果和实际情况，对引导基金投资方案进行最终决策。

(五)基金公示。引导基金理事会最终决策结果在创投中心网站上予以公示。

第十七条 引导基金对创业投资企业进行跟进投资操作程序如下：

(一)项目申报。按照引导基金资金安排计划，由申请人向创投中心提交申请材料。

(二)尽职调查。引导基金受托管理机构对申请人和申请方案进行尽职调查，形成尽职调查报告，提出投资建议。

(三)专家评审。引导基金专家评审委员会在听取引导基金受托管理机构尽职调查报告的基础上，对申请人提出的申请方案进行独立评审，提出评审意见。

(四)最终决策。引导基金理事会根据专家评审委员会评审结果和实际情况，对引导基金投资方案进行最终决策。

(五)项目公示。引导基金理事会最终决策结果在创投中心网站上予以公示。

第十八条 经与创业投资企业签订投资协议，引导基金可以优先股、可转换优先股等方式，对其进行投资。以优先股方式参股投资的收益可参照银行同期贷款基准利率协商确定。

第十九条 引导基金投资形成的股权可按照公共财政的原则和引导基金运作有关规定，采取上市、股权转让、企业回购及破产清算等方式退出。在有受让人的情况下，引导基金可以随时退出，其他股东具有优先受让权。

第五章 扶持对象

第二十条 申请引导基金参股扶持的创业投资企业应当具备以下条件：

(一)主要发起人(合伙人)、创业投资企业管理机构已基本确定，并草签发起人协议、企业章程(合伙协议)、委托管理协议、资金托管协议;其他出资人(合伙人)已落实，并保证资金按约定及时足额到位。

(二)创业投资企业管理机构至少有3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员，且高级管理人员已取得良好的管理业绩。

(三)创业投资企业募集资金总额不低于3000万元人民币，所有投资者以货币形式出资。

(四)引导基金参股的创业投资企业优先投资于贵州省范围内的企业。

(五)重点投资于政府扶持和鼓励产业领域中的种子期和创业早中期企业，且有侧重的专业投资领域。

(六)管理和投资运作规范，具有严格的投资决策程序和风险控制机制。

(七)按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法。

(八)创业投资企业应在注册成立后30日内按相关规定申请备案管理。

第二十一条 申请跟进投资的企业除满足本办法第二十条第三、四、五、六、七款规定外，还须具备以下条件：

(一)跟进投资对象必须是贵州省鼓励发展和重点扶持，且工商登记和税务登记在贵州省的早中期创业企业。

(二)创业投资企业对申请引导基金跟进投资的项目已有详细的投资方案并与被投资企业达成投资意向，或已完成投资计划，且时间在一年以内。

(三)申请跟进投资的创业投资企业不先于引导基金退出其在被投资企业的股权。

(四)申请跟进投资的创业投资企业应进行备案管理。

第六章 风险控制

第二十二条 建立健全引导基金内部控制和风险防范机制，保障引导基金运行安全。

第二十三条 引导基金不得干预所扶持创业投资企业的日常管理，不得担任所扶持公司型创业投资企业的受托管理机构或有限合伙型创业投资企业的普通合伙人，不得参与投资设立创业投资管理企业。在所扶持企业投资行为违法、违规或偏离政策导向的情况下，可按照合同约定，行使一票否决权。

第二十四条 引导基金不得用于贷款、股票、期货、房地产、证券投资基金、企业债券、金融衍生品等投资，不得用于赞助、捐赠等支出。闲置资金只能存放银行或购买国债等符合国家有关规定的金融产品。

第二十五条 引导基金在企业破产清算时具有优先清偿权。

第七章 绩效考核和监督

第二十六条 引导基金理事会按照公共财政的原则，制定考核办法，定期对引导基金进行绩效考核，绩效考核结果作为对受托基金管理机构进行奖惩和续约、解约的依据。绩效考核办法由创投中心另行制定。

第二十七条 引导基金理事会负责对创投中心和受托基金管理机构履行职责情况进行监管和指导。创投中心和受托基金管理机构每年应向引导基金理事会提交引导基金运作报告。其中，运作过程中的重大事件需及时报告。

第二十八条 引导基金接受审计和监察部门的审计和监督。

第二十九条 引导基金应当建立项目公示制度，接受社会监督，确保引导基金运作的公开性。

第八章 附则

第三十条 市(州)人民政府设立的创业投资引导基金的来源、运作、管理、监督等，参照本办法执行。

第三十一条 本办法自印发之日起施行，《省人民政府办公厅关于印发贵州省创业投资引导基金管理暂行办法的通知》(黔府办发〔2012〕57号)同时废止。