抓落地重执行全面提升部门风险预控能力

第一篇：抓落地重执行全面提升部门风险预控能力

抓落地、重执行、全面提升部门风险预控能力

神华黄骅港务公司、生产一部 赵利军

尊敬的各位领导、同事们：

大家好！首先，非常感谢集团公司为我们搭建这个互学互动、互促互进的平台，让我们一起共同探讨和交流安全工作的经验和方法。通过学习兄弟单位的经验反查我们自身管理中存在的不足。在此我代表黄骅港务公司生产一部向各位领导和同事将我们在安全管理中的一些做法做简要汇报，望大家批评指正。

第一部分 部门情况简介

生产一部负责黄骅港务公司煤一期所属区域的生产组织、安全保障及人员管理。辖区面积约11.5万平米,各种大型翻卸、堆料、取料、装船设备18台套，输送带总长度33公里，年设计卸车能力3000万吨，装船能力3500万吨，煤炭堆存能力100万吨。现有职工341人，其中正式职工160人，外委职工181人。部门设有安全、设备、生产和综合四个专业管理团队，甲乙丙丁四个运行班组，主要负责列车接卸、堆料取料、装船业务及相应的生产辅助业务。我部在集团和公司的正确领导下，始终坚持安全生产、和谐发展，始终坚持以体系落地为首要任务，在全体同事的共同努力下，走过十五载、平安度春秋，安全生产等各方面都取得了较好成绩。黄骅港煤一期自开港以来完成总吞吐量9亿吨，其中卸车4.3亿吨，装船4.7亿吨，业务管辖范围内未发生一般及以上责任事故。先后获得神华集团“科队标杆”、连续十二年获得安康杯优胜单位、连续两年达到本安体系建设二级单位，2013年达到集团本安体系建设一级单位。

第二部分 部门安全管理理念

部门坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的总方针，以目标管理为导向、以风险预控为核心、以安全教育培训为基础、以过程管控监督检查为手段、以规范制度流程为保障，按照“属地管理、分级管控”思路，实施区域、元素负责制，确保体系落地执行、确保安全生产的平稳运行。部门始终秉承“服务、指导、管理、执行、监督、反馈”的管理理念，不断加强班组建设，为打造一支政治素质高、思想作风正、业务技术精、服务水平高、特别能战斗的队伍不断探索、努力！

第三部分 体系落地具体措施

风险预控管理体系是部门安全管理的重要抓手，通过把部门安全生产工作全面纳入本安体系的建设和运行上来，转化为体系化管理和流程化运行，落实部门、班组和岗位的安全生产责任制，使人、机、环、管各要素均处于安全可控状态，下面从九个方面介绍我们的工作。

一、目标管理为方向、责任分解重执行，为体系落地定导向。

我们认为管理有效性是安全绩效成绩的基础，基础不牢、地动山摇，做不好执行、做不好管理，再好的体系、再好的理念也无法落地生根，都是空谈。因此按照PDCA的管理思路，按照责任制层层分解要求，我部对管理目标采用“四步目标控制法”：（1）我部将公司制定的安全目标逐条进行分析，制定管控方案，明确各项目标指标的具体保障措施和责任人；（2）严抓各项措施的落实，分模块配套相应的规章制度，确保管控方案落地执行的同时完善了制度建设；（3）每月进行检查分析，对目标指标出现的偏差进行原因分析，查找具体原因是制度层面还是执行层面，针对原因制定相应的持续改进措施；（4）建立了相应的目标考核制度，根据目标偏差程度对相应责任人进行正负双向考核。

通过 “四步目标控制法”我部2014年1-7月份各项安全绩效考核月度平均得成绩均达到优秀水平，处于公司领跑前列。

二、元素分解明责任，制度对标强规范，为体系落地理流程。

集团风险预控管理体系征求意见稿发布之后我部立即组织了相关元素负责人进行学习宣贯，并于3月1日开始正式试行风险预控体系。怎样实现体系的全面落地？我们认为体系的落地主要体现在体系运行的符合度、管理的有效性上。符合度的高低在一定时期、一定范围内与管理的有效性正向相关。因此我部将公司制度、部门制度、程序文件、管理流程与体系的各项元素逐条对标，形成了“体系落地执行表”，通过体系落地执行表可以明晰得看到某条款元素对应有哪些管理制度、有什么程序文件和管理流程，需要我们做那些工作、怎样去做工作，做工作的目的是什么等等。使工作流程清晰，责任明确。从根本上保证了体系的在我们部门的落地执行规范有序，提高提体系运行的符合度、有效性。在14年公司体系内审中一季度我部获得第二名，二季度获得第一名的成绩。

三、辨识评估常态化，全员参与出成效，为体系落地定核心。

危险源辨识、风险评估是安全管理的基本原则，也是安全管理的常规工作内容，其成果关系到部门管理的重点、措施的制定。为了避免风险辨识与实际应用出现脱节、出现“两张皮现象”，我们着重从以下五个方面开展工作：

（一）、定制度、搭机构严格落实。为持续做好风险管理工作，编制了《生产一部风险管理规定》，成立了风险管控小组，明确了部门风险管控组织机构及职责。使风险管控工作有法可依。

（二）、分类开展、全员重参与，努力做到全覆盖。危险源辨识不仅仅是管理人员、安全员的工作，是全员参与的工作。一类是按岗位开展辨识评估以班组各岗位员工为主体，开展岗位危险源的辨识与评估，制定针对性的管控措施，重点关注是劳强度大、风险高的外委岗位。第二类是按工作系统开展，以部门管理层为主体，开展系统性重大危险源辨识与评估，并落实整改措施，我们认为由于系统的复杂性强和系统行为自由度高，因此系统风险要相对高于岗位风险，因此要着重加强对系统风险的辨识，制定措施强化系统行为自由度约束、简化系统风险长度链条，使系统行为、状态处于安全管控的笼子内且闭锁有效。

（三）、坚持动态持续开展风险辨识。对部门设备设施大修后功能发生变化或新增设施时组织专项风险辨识，制定管控措施，并对相关岗位人员进行培训，确保员工能全面掌握新的风险控制措施。

（四）、坚持内外相结合的风险辨识策略，重点关注临时外委人员工作。对临时施工人员进行专项风险辨识，制定相关管控措施，对入场人员进行培训或告知，保证相关方人员在我部区域的安全。

（五）、坚持理论学习与成果宣贯并重原则。一是定期做好安全培训使职工充分理解相关知识并掌握危险源辨识、风险评估的方法。二是将风险评估的成果进行岗位宣贯培训；三是将各岗位的主要风险和常见风险进行汇总配发到员工的岗位；四创新宣贯方式方法将主要风险和常见风险制作成3D动画进行宣贯。通过以上三个步骤实现了员工对本岗位风险的全面掌控。

四、培训机制再创新，安全意识上水平，为体系落地打基础。

工作中劳动者安全素质的高低直接影响着部门的整体安全状况，而提升劳动者素质的最佳途径就是培训。但通过实践表明以往的培训大多数效果不佳。究其深层次原因，传统的培训一是形式老化没有吸引力。大多采用课堂式的培训模式，基本是上边讲课下边玩手机、打瞌睡，培训过后职工对所学内容知之甚少。二是职工学习安全知识的意识不强。即便是培训形式生动但有些员工没有从意识上认识到学习安全知识的重要性，因此效果不佳。三是考核检查流于形式没有起到督促作用。四是职工没有安全负薪的理念。

为打破这一培训怪圈现象。近两年我部在安全培训中不断摸索创新培训模式，采用了以下五种做法：

（一）、培训课件与工作实际紧密联系，做到理论联系实际，在培训过程中列举工作实例或假象案例围绕课件进行讨论，使员工参与到培训的授课过程中，激发员工的想象力。通过员工参与可以极大地提升培训中员工听课的积极性，进而保证培训效果。

（二）、将培训课件公开，每次培训准备完毕后将培训课件的PPT通过部门内网进行共享为员工提供自学的条件。

（三）、组织有特长、有经验的职工组成培训课件制作团队，增强职工的参与度、积极性。将一些安全培训制作为动画或视频，创新培训模式。2013年我部自行制作了《装船机岗位风险3D动画》、《消防应急预案3D动画》两个动画视频教程。当前正在着手制作《翻车机区域风险3D动画》、《取料机岗位风险3D动画》和《假象事故案例3D动画》。通过将安全知识用动画的方式更直观地讲授安全知识、安全技能，更为直接地唤醒员工的安全意识记住相应的安全知识；并且增加了职工的参与度、学习安全知识的积极性，促进员工能力的提升培养人。因为部门硬件、人力等资源有限，且视频、动画都是组织有特长的职工利用业余时间制作所以进度较慢。

（四）、将安全知识分岗位汇总，汇编成册配发到员工岗位，方便员工的学习。2014年我部将各岗位应当掌握的安全知识进行了汇总，形成了《岗位风险预控知识手册》，将手册配备到了各个岗位，供员工在工作的空余时间学习。

（五）、强化学习有效性。定期对员工的学习情况进行考核，采用班组班前会、班后会检查，本门定期、不定期进行岗位抽查全面对员工的安全意识和知识进行检测，并对参加学习、考试、检查、抽查进行成绩积分，将积分考核成绩纳入到部门绩效考核体系中。考核积分结果直接影响个人和班组的各类绩效、评先。促使员工积极参与培训，自主学习安全知识，使职工形成为安全负薪的良性意识，从而保证了安全培训的效果。

五、区域管理划界面，层级监督创实效，为体系落地上手段。

区域管理以“当班主责、区域承包、部门督察、专项指导”的模式开展工作，执行“班组自查、区域设施检查、部门周检和要素专项检查”的“四位一体区域管理法”，使部门区域全面受控。

（一）、当班主责是指班组当班期间负责对部门所有区域进行巡查，对发现的不符合项进行管控，不能立即整改的要制定安全防范措施并及时上报。

（二）、分区承包要求责任班组做到如下内容：一是负责对承包小区的问题整改进行跟踪处理，组织区域内设备、设施的专项检查，每月形成本区域的缺陷记录。二是负责区域内的清洁生产工作。三是协调解决本小区影响安全生产的其他问题。四是对本小区内设备、设施及工属具做力所能及的维修，班组无力修复的报部门相应主管。

（三）、部门监督主要是对班组区域管理执行情况的监察和管理。部门监督分部门日常检查和部门周检两个层级。部门日常检查不设检查目标和重点，每天由安全组对作业现场进行抽查，重点是抓“三违”人员。根据发现的问题对当事人、当班班进行考核。

部门周检查主要针对班组的责任区域结合临时专项要素检查进行综合抽样，组织安全主管人员、班组安全员及相关外委单位经理对当班班组的责任区域进行梳理检查。周检过程中发现的当班负责区域内消防设施、标示标牌、基础设施、清煤质量、安全资料、劳动纪律、责任区域卫生、定置摆放等问题与班组月度考核进行挂钩。

（四）、专业指导是指部门各项业务的主管责任人负责制定本板块的相关业务的管理流程，对班组在该项业务上做出指导和帮助，并对班组上报的本板块问题协调解决，定期组织本业务的专项检查。

通过分区管控与分级监督检查相结合的管理模式有效保证了部门区域内的安全隐患能得到及时发现、及时消除，人的不安全行为能在第一时间被发现并得到管控。2014年前7个月通过各级监督检查我部共查出问题510项，完成整改489项。

（五）、定期进行内部审核。根据海因里希法则，工伤事故发生的概率与隐患、事物不安全状态、人的不安全行为的数量成正比。我们认为人的因素是所有危险因素的根源，因此安不安全最主要的取决于人数众多的三违人员、数量较多的失职人员、少数不作为的专业管理人员。针对这种现象，我们做了以下四个层面的转变：一是从排查隐患向着管理危险源转变。二是从单纯的问题数量考核向多层检察符合度考核转变。三是从检查向审核转变。四是从行为矫正向管理规范转变。把风险预控得手伸向根源、伸向管理，向管理要成绩、向管理要效益。改变过去拉网式大排查的模式，按要素、分区域集中抽样检查分析、审核评价。对检查出的问题按照人、机、环、管的类别进行分类分析。明确谁对问题负责？该类问题在管理上有无制度或标准？相关岗位的人员在日常工作中为什么没有发现？应当如何杜绝类似问题的再次出现？通过一系列分析和追问深挖管理缺陷，从而完善部门的管理制度、强化过程执行管控。保证现场的安全生产。

六、同场作业严管理、许可执行保安全。

同场作业是指经公司业务主管部门审核同意，相关方进入部门辖区域从事施工、勘查、设备安装、维修、生产经营等活动。我部由于投产早设备陈旧，基础设施老化，因此同场作业项目多数是较大规模基础设施维护、改造，大型的设备维修、改造项目，施工时间长，施工队伍人员结构复杂。为确保同场作业的安全有序，我部对同场作业的管理实行“三关管理”即：严把准入关、严把施工过程监管关和严把完工场地验收关。

（一）、严抓准入，明确标准。一是相关业务主管部门对所有入场施工人员进行专项安全培训，专项安全培训记录需在我部备案；二是施工单位必须进行全面风险辨识并确定具体管控措施；三是我部同时对外委施工项目进行风险辨识制定措施并与外委施工单位签订风险告知书；四是施工过程中涉及高风险作业的必须由业务主管部门制定相应的安全管理措施并办理相应高风险作业许可证。五是施工单位需向我部提供施工人员特殊操作证及特种设备安全检验报告。六是施工单位必须办理同场作业联系单后方可入场施工。七是施工单位必须在施工现场设立至少1名专职负责人（承包单位正式工）。八是停机申请必须得到生产指挥中心批准后方可施工。以上条件具备后方可进入现场施工环节。

（二）、强化同场作业施工过程监管。我部对同场作业施工过程中明确了20项监管内容，要求外委单位按照明细由现场负责人进行自主监督管理。同时部门根据需要监管的20项内容编制了专项检查表，每天对区域内的同场作业的所有项目至少进行一次检查。如发现有不符合规范的情况在责令其进行停工整改的同时依据公司《同场作业管理暂行规定》对施工单位进行处罚。

（三）、严把完工场地验收关。我部要求施工后的场地符合部门安全管理的要求，否则在其整改完毕之前不为其进行签字确认。1-7月份共办理同场作业联系单134项次，通过“三个关口”的管控模式，共进行违规处罚16项次，杜绝各类事故的发生，确保了同场作业施工的有序进行。

七、消防工作重执行、创新管理重实践。

消防管理一直备受各层领导的高度重视，我部在消防管理中坚持“预防为主，防消结合”的方针，扎实开展工作：

（一）、建立完善了消防相关制度，明确了部门消防工作的负责人、要素管理人。

（二）、为保证消防检查质量，编制了检查表，详细列举了检查的项目与标准，做到任何人均可按照检查表的标准完成检查任务。

（三）、为了使员工更为有效的掌握消防应急预案，我部设计制作《消防应急预案3D教学动画》，模拟了预案实施的全过程，使员工更容易接受和掌握。

（四）、关注消防管理的重点。维修动火管理和积煤粉尘清理是我部区域内两项重点关注工作。我部对维修动火作业实施“五级闭锁”管理：第一级为动火作业前办理动火作业许可，要求动火申请部门提前做好风险辨识，制定管控措施，并经消防队许可办理动火正；第二级为部门监督动火作业前做好动火作业场地周围的可燃物清理；第三级为动火作业过程中要求安排专人进行监护；第四级为动火作业后对动火场地进行活后进行浇水、清理等处理工作；第五级为动火作业点由巡检人员进行定点延时监护、管理人员动态抽查的双重确认制管理。便于及时发现异常情况。2014年我部区域内动火作业715项次，均全面受控；对于积煤粉尘管理，我们明确了管理区域、责任人员，制定了分级、分类、分周期清理制度，加强了检查考核，现场整体可控。

八、强化考核成体系，公正评价树威信，为体系落地立保障。

我部绩效考核以年度部门任务和重点工作为目标导向，以部门管理架构为基础，以规章制度为依托，以指标设计为核心，由班组、个人分级落实，使职工形成了绩效负薪、安全负薪、贡献负薪的积极意识，促进了部门管理提升。绩效考核系统主要有以下几个特点：

（一）、考核以制度为准绳，坚持公平、公正、公开。完善的规章制度是绩效考核实施的重要依托。我部注重规章制度的建立和完善，并遵循“建立-执行-反馈-修订”的原则，建立完善《生产一部制度手册》形成各板块考核细则，确保执行有标准，考核有细则。

（二）、考核结果与薪酬奖励、评先评优直接挂钩，正向激励为主，反向约束为辅的激励机制，提高了职工发现风险隐患、改善工作方式、创新工作方法的积极性，促进了班组间的适度竞争。

（三）、以信息化、数字化为实施手段。生产一部绩效考核系统涵盖班组及个人考核指标共计25项，数据量大，考核成本高。在工作中，我们充分借助信息化的手段，一方面充分利用生产管控系统，实现数据型指标的实时查询；另一方面，利用部门内网信息化平台，实现了在工作流转平台基础上进行信息的采集与汇总为考核数据的及时性、可靠性提供了有力保障。

生产一部考核管理实施流程图数据周期实时工作考核月度评比年度评比个人指标考核考核流程班组指标考核月度积分年度积分考核标准项目考核标准项目权重换算制度依托公司及部门管理规章制度评先制度

九、积极推进班组建设、强基固本，为体系落地带队伍。班组是整个企业的细胞、是企业大脑指令的神经末梢，其个体状态决定了部门甚至公司的整体状态。在班组建设方面我们做了以下工作：一是制定了“以人为本、自主管理、安全高效、和谐发展”的班组建设总体目标。二是明确了五大建设模块即：以“本质安全型班组建设”为主干，以“班组文化建设、班组素质提升、班组机制建设、班组质量效益建设为辅助，将部门所涉及的16个体系元素分解为班组26个工作单元，以元素为依托，以工作单元为具体抓手，真正实现体系在部门落地、在班组生根。三是抓关键点“本质安全型班组建设”。为了做好危险源的持续风险评估工作，我们在本质安全班组建设上，将体系“一个流程”的思想融入到班组安全建设中，把工作安全分析（JSA）与班前会有机结合，作为班前会的重要内容，做到安全工具应用常态化。具体做法：一是让每位班组员工了解：①本岗位工作的详细工序安排和相邻相关工作的安排；②每个工序的潜在危害；③控制危害的措施；④每项工作的具体时间和负责人。二是鼓励班组员工提出各类建议；三是让所有参与作业的班组员工取得工作共识；四是如果作业计划、人员或条件改变，应重新评估作业风险。五是在班后会对班组工作进行总体评价找出优缺点持续提升班组工作。六是部门经理、安全主管、专业人员定期参加班组会议了解并指导班组开展工作。近几年来我部一直坚持把工作安全分析（JSA）作为班前会的重要内容，将日常持续风险评估的思想贯穿于班组这一企业神经末梢，夯实了安全基础，取得了较好的安全绩效。

以上是我们在安全管理中的一些主要做法和经验。虽然在安全管理工作中我们取得一些成绩，但是距离集团公司的要求仍有很大的差距，在今后工作当中，我们将以此次经验交流为契机，努力学习兄弟单位的经验和做法，不断提升自身安全管理水平，为集团、为公司安全发展、科学发展做出贡献。不足之处请各位领导批评指正。

谢谢大家！

2014年8月11日星期一

第二篇：全面推进煤矿安全风险预控管理体系建设的具体方案

煤矿安全风险预控管理体系建设推进方案

为切实推进煤矿安全风险预控管理体系(以下简称“安全预控体系”)建设，提升公司安全管理水平，按照中华人民共和国安全生产行业标准 AQ/T1093-2011 《煤矿安全风险预控管理体系规范》，提出本方案。

安全预控体系建设第一期工作分为四个阶段，分别是：

一、体系建设准备；

二、识别危险源，确定危险源特性；

三、危险源管理标准、管理措施制定；

四、制度建设；计划时间为 12 个月。根据实际，可以对体系建设时间进行适当调整。各阶段的主要任务与推进程序如下：

一、第一阶段(体系建设准备)本阶段主要任务：统一领导班子和干部思想，明确体系建设整体思路。

1、审定体系建设方案。

2、成立组织机构

成立体系建设领导小组、体系建设管理办公室和各专业工作组，明确各小组人员、职责、任务。

一、领导小组：

组 长：00 常务副组长：00 成 员： 00000 领导小组下设风险预控办公室 风险预控办公室主任：00 风险预控办公室副主任：00 成 员： 00

二、工作职责：

1、负责组织天山煤矿各单位、各部门对生产过程中的危险源进行辨识、分级分类，并制定管理标准与管理措施及危险源监测、预警和控制办法。

2、负责组织对《风险管理手册》、《管理标准和管理措施》等进行审核。

3、负责组织各单位、各部门对本单位员工进行管理标准与管理措施相关知识培训。

4、负责组织相关部门进行危险源监测、预警和控制，对各单位、各部门管理标准和措施的执行情况进行监督、考核。

5、每年年初组织各单位、各部门对危险源进行全面辨识、评价，并对危险源的增减和升降级进行动态管理。

6、负责组织各单位、各部门对管理标准和管理措施进行动态管理和更新。

3、提出体系运行管理办法草案

整理填写岗位规范名称表、设备(物资)规范名称表、工作场所规范名称表、适用文件(记录)清单。

二、第二阶段(识别危险源，确定危险源特性)本阶段主要任务：明确管理对象和管理边界，为构建危险源管控责任系统打下基础。

1、体系建设启动动员暨阶段培训

进行体系建设动员，对工作进行总体部署；下发岗位规范名称表、设备(物资)规范名称表、工作场所规范名称表、适用文件(记录)清单；

2、危险源辨识与评价

填写危险源辨识模板，进行危险源辨识与评价。制作风险预控管理体系岗位危险源控制卡片，共计00张。并且每人每班填写人、机、环、管的危险源，累计达0万余份。

3、危险源调整与完善

根据中国矿大付教授指导意见，进行危险源调整与完善。

4、危险源规范与初审

由中国矿大付教授对危险源辨识结果进行规范和初步审核。

5、危险源审核

各专业工作组对危险源辨识结果进行审核。

根据员工填写的危险源辨识表，由区队风险预控小组成员进行审核。

三、第三阶段(危险源管理标准、管理措施制定)本阶段主要任务：构建危险源管控责任网络，明确危险源管控手段并进行评价，形成危险源管控的微观系统，为体系运行和体系优化打下基础。

1、阶段总结与培训

中国矿大付教授对危险源管理标准、管理措施制定工作进行培训，讲解工作方法；下发危险源管理标准管理措施制定工作指导书、模板。1）、编制印发了《煤矿安全风险预控管理体系简明宣传手册》，手册以《煤矿安全风险预控管理体系规范(AQ/T1093-2011)》为依据，以天山煤矿普通员工为阅读对象，以通俗易懂的语言、简明扼要的文字阐释了煤矿安全风险预控管理体系的核心思想和基本内涵。简明宣传手册印发后，通过班前会在全矿员工中组织了学习，对广大员工了解安全风险预控管理体系发挥了重要作用。2）、在主管以上干部中进行了多期培训，2012年11月组织全员培训，并印刷了00000本《煤矿安全风险预控管理体系简明宣传手册》供大家学习。3）、制作了宣传长廊。4）、制作岗位危险源辨识与管控措施卡片。实地考察了风险预控管理体系的应用情况和运行效果，进一步消除了广大干部的思想疑虑，提高了认识，坚定了信心。经过这几个方面的宣传和培训，目前，安全风险预控管理理论基本为干部所熟悉，安全风险预控管理体系建设的必要性和重要性基本为员工所认可。

2、管理标准与管理措施制定 制定危险源管理标准、管理措施。

3、集中指导

中国矿大付教授对危险源管理标准、管理措施进行讲评、指导。

4、管理标准、管理措施调整与完善 进行危险源管理标准、管理措施调整与完善。

5、危险源管理标准、管理措施规范与初审

中国矿大付教授对危险源管理标准、管理措施进行规范和初步审核。

6、危险源管理标准、管理措施审核

各专业工作组对危险源管理标准、管理措施进行审核。

7、阶段总结与讨论

体系建设领导小组听取体系建设管理办公室和各专业工作组的阶段工作汇报，就下阶段工作进行讨论、部署。

四、第四阶段(制度建设)本阶段主要任务：在危险源管控的微观系统的基础上，形成危险源管控的宏观保障制度和运行机制。

1、阶段总结与培训

进行阶段总结与部署；对制度建设任务进行分工；

2、制度制定与修订

对现有制度进行符合性检查、修订，补充制定新制度。

3、集中指导

中国矿大付教授对制度建设情况进行讲评、指导。

4、制度修改与完善 对制度进行修改与完善。

5、制度规范与初审

中国矿大付教授对制度进行规范和初步审核。

6、制度审核

各专业工作组进行制度审核。

7、阶段总结与讨论

体系建设领导小组听取体系建设管理办公室和各专业工作组的阶段工作汇报，对体系内审指标体系、体系运行管理办法进行审核；

根据体系规范，编制了体系《安全管理制度汇编》、《程序手册》、《风险管理标准和措施》、《风险管理手册》、《管理体系管理手册》、《员工不安全管理手册》、《安全文化建设实施手册》体系文件初稿，初步形成了体系框架。

第三篇：强化贷后尽职管理 提升风险防控能力

强化贷后尽职管理 提升风险防控能力

随着市场经济的不断发展，股份制改革的深入推进，农发行业务经营方式及内容正在发生深刻的变化，信贷风险的控制难度进一步加大，贷后管理也受到了新的挑战。因此，必须加强对传统贷后管理方式的创新，切实规范贷后管理行为，不断提升防范、控制和化解风险的水平。

一、当前贷后管理工作中存在的问题

与前几年传统意义上的贷后管理相比，农发行目前的贷后管理工作已有了一定程度的改善，但从总体情况来看，贷后管理仍然存在着不少问题：

1、贷后管理观念仍旧滞后，未形成良好的管理习惯。一是认为贷款发放后资金调度是企业内部的事。我们通过对一些不良贷款客户的检查分析发现，一些贷款被借款人转移到关联企业、母子公司，使借款企业逐渐空壳化，导致银行债权悬空。二是认为能还息就是好贷款。这种观点的危害性在于，相当部分信贷人员仅因企业能还利息，就作出企业运作正常的判断，进而放松贷后管理或盲目办理转贷、续贷，忽视了企业在保证按期还息的承诺下，挪用贷款于高风险项目，经营状况渐趋恶化的可能。三是认为贷款只要能收回，企业用什么来还并不重要。在实际工作中，经营行不应满足于按期收贷，还应加大营销力度，建立更加牢固的银企关系，防止其他行欲将本行贷款挤出，形成本行贷款被顶替的风险，由于放松贷后管理而失去好客户同样是错误的。四是认为企业因避税才做虚假报表，可以理解。客户经理即使对企业避税行为无法干涉，出于银行利益，也需要弄清企业真正的经营成果，不能任由企业提供虚假报表而不加制止。

2、贷后监管不到位，未抓住核心内容。在近年来的各种内外部检查中，贷后管理薄弱是反映最多、最普遍的问题。贷后检查表现为“五多五少”：一是制定规定多，抓落实少。重教育、轻奖惩，对检查中暴露的问题，并没有引起深层次的警戒，也缺乏与之配套的考核奖惩措施，没有能起到“前车之鉴”的作用。二是立足于贷款检查多，立足于客户检查少。具体而言，对客户组建集团、股份变化、兼并、重组、外地投资、母子公司关系等往往不清楚，缺少明确的应对规则，实际上是割裂了风险的产生源。三是为应付上级行检查，从完善手续资料出发进行检查多，为防范风险信贷人员自发检查少。对借款人发生重大变更事项反应迟钝，对借款人暴露的潜在经营风险未引起足够重视，对借款人的有效资产分布掌握不清，对担保单位和抵押物监督不力。四是机械地按规定操作多，根据具体情况灵活性操作少。重复劳动问题突出，目的性不强，不论大客户、小客户，贷款金额多少，客户优劣如何，都是一样的格式内容，缺乏深入细致的分析。五是检查发现表面情况多，可以为信贷决策提供参考的高质量信息少。按照贷后检查频率要求，一般每年至少进行数次不等的贷后检查，但由于条件局限，检查往往采取经营行自查、管理行抽查部分信贷档案的方式，这种“蜻蜓点水”式的检查对降低贷款风险、监督资金使用情况所起的作用是有限的。

3、信息系统建设步伐缓慢，不能满足实际工作需要。主要表现为：一是信息触角失灵，贷后信息采集不力。目前，贷后检查主要是客户经理“下企业”了解情况、填制贷后检查表的模式，方式单

一、简单，客户经理不注意经常性的资料积累和信息收集工作，对客户综合信息反馈不及时，对市场的影响因素和变动趋势预测不力，把握不准，造成触角不灵，难以支持准确决策；二是信息共享性差。行内信息流通不畅，由上至下呈逐级衰减态势，行际间缺少共享平台，竞争多于合作，因此，无法实现充分及时的信息共享；三是获得信息后整理不足。对检测发现的问题和情况缺乏系统、科学的整理，信息分析基本呈真空状态，难以对客户进行及时、正确的风险评价，也不能为经营主责任人和审查审批人员进行准确的判断提供可靠的事实依据。

二、加强贷后管理创新，提高风险防控能力

（一）加强观念创新，增强风险防范意识

贷后管理要在与农发行的企业文化建设相结合的前提下，对客户经理进行素质及职业道德的培育与控制，要牢固树立三个观念：一是树立人才资源战略观念，变单纯使用客户经理为培养使用客户经理，形成客户经理职业生涯促进机制。加强对客户经理职业技能专业培训，将容易出问题的借款人的各种早期症状分门别类进行归纳总结，编制成案例，组织定期学习和讨论，提高其辨别不良贷款的能力，增强贷后风险识别和敏感性；同时，还要大力提高客户经理的道德品质和敬业精神，防范道德风险。二是树立尽职管理观念。贷款发放后，必须全过程、全方位地进行跟踪管理。客户经理要真正意识到对贷款的监督、检查与管理是提高银行资产质量的重要手段之一，也是对发放贷款所承担责任和风险的自我保护措施。客户经理要积极而主动地与借款人保持密切联系，经常深入企业了解企业状况和经营能力。根据不同的担保方式，定期检查抵押物的完好程度、市场售价的稳定性，对保证人资信主财务的变动情况，以及借款人所在行业在经济发展和产业结构调整的地位及变动趋势，作出经营预测分析，使贷后尽职管理成为一项日常性的工作。三是树立贷后动态管理观念。从市场角度看，目前我国产业结构、产品结构处于升级换代时期，市场瞬息万变，企业此消彼长，经营风险增大，贷后风险也随之加大；从企业的信用程度看，尚未走上法制化的轨道，一些企业采取各种手段逃废债务，往往造成银行贷款悬空；从企业自身发展看，客户产品生命周期及其在本行业中所处位臵是动态变化过程，贷后风险的判断必须随之而改变。

（二）加强管理创新，提高贷后管理水平

1、在贷后管理制度上的创新。首先，要完善贷后管理制度，依据客户的大小、风险度高低、产品市场竞争能力以及客户信用等级等进行分类，精心设计一套科学的、行之有效的贷后管理制度，实施差别管理，把贷后管理的内容以规范化格式固定下来，并建立相应的操作程序和考核办法。其次，要建立重要信贷客户定期分析制度，同时建立重大、异常情况报告和处理制度，规定贷后管理的组织实施的决策层次与贷款发放的决策层次相对应。第三，建立必要的沟通制度，应定期组织客户经理开展工作讨论，以便发现、研究和解决新问题，也使客户经理在讨论制度中受到启发，提高识别能力。第四，建立检查制度，定期检查客户经理提供的关于借款人偿债能力的指标及日常财务状况的分析报告，而且每隔一段时间调整部分考核指标的标准，从而督促客户经理经常进行贷后检查。第五，完善贷后管理责任追究制度，规定信贷管理各岗位和环节的贷后管理责任，明确风险的上报时限和处理时限，对贷后管理问题较多的单位和和人员，要给予警示并限期整改，整改不位的要采取相应的制裁措施，切实做到责任明确、任务落实、措施到位。

2、贷后管理手段上的创新。首先，在建立和完善一整套具体、详细的贷后检查考核管理办法的基础上，按季监控，按年评比，其考核升降情况与绩效工资挂钩，促使客户经理经常、自觉走访客户，及时掌握企业的经营状况，通过走访收集第一手资料，以正确验证检查财务分析的质量和准确性，并将其与现行信贷台账所包含的客户信息一并进行整理、分析和挖掘，为细分市场提供依据，为判断企业的生命周期及所处的阶段提供指导。其次，建立完善高效、动态的信贷台账管理系统。一是以信贷客户档案制度为基础，要求客户经理严格按制度规定，建立完整的贷款资料。二是及时记录、整理日常贷后检查的最新情况，并以此为基础，定期撰写详细的检查报告，随时掌握贷款及贷款企业的动态，对异常情况要及时登记和报告。三是继续积极推广应用贷后管理系统，及时传输贷后信息，实现信贷台账信息的全面、实时汇集和资源共享，提高贷后管理的水平和效率。

3、贷后管理内容上的创新。完善的贷后管理除了传统的贷后管理内容外，还应包括指标管理、基础管理和客户管理等方面内容，客户经理的关注点应着重于客户的市场结构及销售指标变化、财务指标变化、信贷资金流向、资本及资产运行变化、与银行合作态度上的变化和经营管理层领导变化等风险控制点，以及国家产业政策导向调整、税制、利率改革、国际市场汇率变动等，重点分析这些变化的大小、趋势及其对银行业务的收益和风险所产生的影响。还要运用高技术手段来实现静态与动态控制的结合，扩充和延伸传统的贷款“三查”的新内涵，同步实施和确定贷款的风险预警指标，如对借款人的资产负债率、流动比率、速动比率、年产销比率和收益比率等指标设定一个警戒线，超过警戒线时，及时采取对策，将风险化解于萌芽状态。

（三）强化机制创新，综合防范贷后风险

1、建立和完善信贷激励约束机制。客户经理直接面对客户，他们最清楚客户需要什么、客户的状况如何以及贷款进入与退出的对象和时机。我们可以借鉴成立个人奖励基金的通行做法,强化对客户经理激励和约束。对于每个客户经理经手的贷款本息完全回收的，按实现利息收入的一定比例给予奖励，奖励的金额不直接发给本人，而是计入专门为其设立的奖励基金账户中。对于其经手不能完全收回的贷款本息，则按一定比例给予罚款，从其奖励基金中直接扣除。奖励基金可以为负数。为增强客户经理的责任感，保证信贷资产的质量，罚款的比例应大于奖励的比例(可以作为评价客户经理的业绩的指标之一)。这样，当退休或调离时，若奖励基金为正数，那么原单位就应该兑现奖金；若为负数，则说明该客户经理工作能力较差，或者工作不负责任，并鉴别其是否有渎职行为或违法行为。对于业绩好的人员，除了奖励基金外，还可以给予其他奖金、提薪、升职等精神和物质奖励。反之，则给予相应的惩处。

2、建立和完善风险预测发现机制。要通过对贷后信息的综合加工处理，坚持分析预测，及早发现风险苗头，提出防范对策。一是客户经理要准确把握国家宏观经济走向和行业结构的变化趋势。特别是对一些受政策因素影响大、贷款金额大的贷款户，更要注意掌握最新的国家政策信息，拓宽业务信息面，增强全局敏感性，把握宏观方面的风险。二要定期开展行业调查和企业信用等级测评，确定企业的风险程度和信用程度，并对不同行业、不同信用等级的企业分别制定相应的检查制度和防范对策。三要对处于不同阶段的企业给予不同程度的关注，对于产品处于成长期且效益较好的企业，可优先予以支持；对产品处于成熟期的企业，要维持现状，并对其予以关注；若企业的产品处于成熟期与衰退期的过渡时期，必须考虑适时收回贷款。四是充分利用人民银行的信贷登记咨询系统个人征信系统，通过查阅借款人的信用状况，有利于作出正确决策。

3、建立和完善风险处臵化解机制。对可能形成问题的风险和已形成问题的风险，其贷后管理必须抓住关键点和突破口，采取针对性策略，主动转移和规避风险。在时间上，要找准时机，做到“提前预测、适时而动”，把握收贷的有利时机；在工作对象上，要善于捕捉信息，找准目标，集中攻关；在工作手段上，必须将依法管贷贯穿于贷款风险防范的全过程；在工作方式上，要根据贷款对象、贷款金额、贷款周期和贷款风险程度等情况，分门别类，因企制宜，灵活多变，切实有效地防范贷后风险。通常而言，对已经形成风险的贷款，就要考虑用法律武器来维护债权。但是情目前况看，依法收贷中一个突出的问题是“执行难”。同时，一旦法庭相见，银企合作关系往往就会破裂和终结，这意味着银行还要为此付出某种不可忽略的机会成本。可见，仅仅依靠法律手段是不够的，还应根据实际情况，对不同的不良贷款客户，采用不同的措施，综合和灵活运用包括法律在内的各种手段来防范贷后风险。

第四篇：着力提升风险防控能力(安全大检查汇报材料

着力提升风险防控能力，坚定不移

推进安全发展

---集团公司2015年春季安全大检查汇报材料

各位领导，大家新年好！

金马奋蹄辞旧岁，三羊开泰迎新春。首先感谢集团公司春季安全大检查组一行莅临物资公司宁东仓储配送中心检查指导工作。我代表中心就安全生产工作的部署和实施情况向各位领导作简要汇报，有不妥之处敬请批评指正。

2015年是国家全面深化改革的关键之年，是全面推进依法治国的开局之年，也是全面完成“十二五”规划的收官之年。从煤炭和石油化工市场来看，也是形势最为严峻的一年。2015年，也是集团公司积极主动适应新常态，全力以赴抓管理保运行的重要一年。宁东仓储配送中心作为集团公司专业化物资供应部门，承担着集团生产、建设所需物资供应保障任务，我们工作的重心是为矿井生产建设提供强有力的物资供应保障，所以，我们要充分认识当前形势，适应经济新常态，直面挑战，抓住机遇，从零开始，向零进军，切实提升安全管控水平。要认真贯彻集团安全工作会议和物资公司工作会议部署，全面落实集团公司安全1号文件目标任务，持续推进风险预控体系落地，强基固本，从严务实，深化长效机制建设，提升安全管控水平，杜绝零伤害，为保证集团公司生产、建设更好水平发展提供满意服务。

一、贯彻落实上级文件要求及会议精神情况 利用各种会议及时向员工传达集团公司文件精神，尤其组织学习关于印发王俭董事长严永胜总经理在2015年工作会议暨一届六次职代会上讲话的通知、以及集团公司安全生产1号文件、物资公司贺总工作报告精神，让大家清楚集团公司安全生产面临的形势，教育员工珍惜岗位，立足岗位，树立与企业同呼吸、共命运的发展意识。并结合中心工作实际，明确了中心安全工作的抓手和重点。

二、隐患排查治理情况

一是深化风险源管控机制。对中心风险源从“人、机、环、管”四个环节进行认真查找反复梳理，共计查出103条风险源，根据所查找到的风险源又进行逐条分析认真评估，确定风险等级并制定相应的管控措施，把查找到的风险源汇编成册，发到每一名员工手中并制定风源辨识卡，让每名操作员工挂牌上岗，让员工时刻牢记风险就在身边，时刻警钟长鸣。二是重点对作业现场“员工不安全行为”、和门卫的检查，杜绝“三违”现象的发生，门卫重点对进出车辆的登记和车辆检查情况进行检查。三是制定“五定表”限期整改，每周进行安全和重点区域的“四防”检查，现场发现安全隐患，能够就地整改的，各负责人现场安排人员当时整改，现场解决不了的，中心制定“五定表”限期整改。四是强化了仓储机电设备的安全管理工作。建立设备巡检制度，设备管理员对设备的运行状况进行监控，将每周一次的设备检查数据做好登记，通过对数据变化，分析设备运行状况，是否需要检修；定期开展设备管理员专项培训，逐步提高设备管理员的技术水平。

三、狠抓制度建设，完善各项标准

修订和完善了22个岗位的安全生产责任制、23项安全、生产、设备、经营管理制度的工作，建立健全了目标明确、可操作性强、全面闭环的安全生产规章制度。为了加强对自动化立体库的安全监管和规范操作，编制印发了《自动化立体库操作管理规范手册》，辨识了自动化立体库使用过程中存在的风险源，明确规定了立体库作业的实施标准、内容和提高方向，为切实保证本质安全工作真正落地提供了制度保障。

四、加强现场安全督查

作业现场是安全事故高发区，也是中心安全管理工作的落脚点。为切实做好现场安全工作，中心坚持实行领导干部带班负责制，建立了中心领导安全生产联系点制度，以点带面，把安全工作落实到实处。中心专职安全管理人员每天在现场巡查同时必须做好巡查记录。

五、安全教育培训工作

为加强员工的安全思想教育，让安全意识牢固树立于心，一是坚持利用中心“5.25”班前会，组织全体员工学习《安全生产法》《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》等一系列安全生产法律法规，二是对特殊工种：天车司机、叉车司机、装卸工等进行专门的安全操作培训；三是聘请专业消防人员对护场员工专门进行消防知识讲座并现场模拟库房火灾的扑救培训，四是利用LED电子宣传屏、版报、专栏等各种方式，及时宣传安全生产政策、法律法规、安全生产形势，开展安全警示教育。五是按照集团公司开展“周五安全活动日”工作部署，精心组织、认真备课，每周五下午3点半-5点为“安全活动日”，主要是组织传达上级有关安全生产文件精神，组织员工学习有关安全的法律法规和安全知识，通报当天检查中发现的安全隐患，和员工不安全行为。提高员工的安全意识，对班组进行安全知识培训，积极营造人人关注安全、人人学习安全知识的浓厚安全生产氛围，为中心安全生产奠定坚实思想基础。

六、强化对重点区域的防范控制

一是充分发挥库区电子监控系统和巡更系统的作用。在整个库区安装了电子监控系统和电子巡更系统，利用库区电子监控系统75个监控探头将库区内的重点要害部位，及库房内物资全部处于全天候24小时监控之下，确保整个库区及物资的安全，对随时发现的问题第一时间进行处理，及时将隐患消除在萌芽状态。利用电子巡更系统对库区内每个重点要害部位，根据其作用大小及监控力度进行科学评估，最终确定83个巡更点，护厂人员每天从晚18点到第二天早8点每隔三小时进行点检巡查。通过人、机系统的联合监控体制，使库区安全管理实现“监控无盲区、巡查无漏点”的动态监管状态。二是增加犬防力量，对场区监控摄像头没有涵盖的液压支架存放区，增加犬防，有效杜绝了物资丢失现象发生。三是强化干部值班制度。中心正常工作日下班后和周末休息日，都安排有中层干部值班，周六、周天由中心主任和书记总值班，以此确保生产单位急需物资的联系顺畅和平衡协调配送物资，并对库区的安全管理进行监督检查。四是强化对外委队伍的安全管理。多年来宁东中心物资装卸配送由外委装卸队完成，但是我们一直严格按照规定，从严管理，强化教育监管，认真签订合同，狠抓队伍建设，使得装卸队伍的处于完全监管之下，保证了宁东辖区物资装卸配送工作的正常进行。下一步工作打算：

1、上半年对库区内的所有吊装设施、配送车辆、叉车铲车、进行全面检查维护保养。

2.3月份重新组织对仓库隐患、危险源再辨识，修改完善隐患排查制度。

当然，由于我们是地面三级单位，对安全工作的重视程度无法和矿井相提并论，可能在某些方面还存在不少问题，恳请各位检查组领导提出宝贵意见，我们会在今后工作中加以改进、提高。

第五篇：“抓执行、抓过程、建机制”安全风险管控活动实施方案

“抓执行、抓过程、建机制” 安全风险管控活动实施方案

根据公司公农电生字（2011）31号文件，及3月29日安全生产会议要求，结合国家电网公司《2011年安全生产重点工作安排》，为认真贯彻落实省市公司关于开展“抓执行、抓过程、建机制”安全风险管控活动的通知精神，按照公司统一部署，结合我所自身实际，决定于2011年2月至12月，全面开展“抓执行、抓过程、建机制”安全风险管控活动。

一、目的和意义

2011年是公司实施“十二五”规划的开局之年，安全生产工作面临新的形势，对安全生产工作提出了新的更高要求。公司在保证安全生产的管理模式、人员素质、电网装备等方面还存在一些薄弱环节，安全风险依然存在。为适应公司和电网安全发展的新要求，大力推进安全管理标准化建设，全面防范安全事故风险，持续提升安全生产管理水平，确保安全生产平稳态势，确保第六个安全年目标顺利实现。

二、工作思路和工作目标

为加强活动的统一部署和组织管理，确保活动取得实效，明确以下工作思路和目标。

工作思路：以“抓执行、抓过程、建机制”为主线，以贯彻执行《安全风险管理工作基本规范实施细则》、《生产作业风险管控工作规范实施细则》为抓手，梳理优化安全生产流程，健全完善安全标准体系，认真执行安全规章制度，严

格落实各项安全措施，强化安全目标管理和过程控制，有效防范安全事故风险。

工作目标：推进安全管理标准化建设，健全安全风险管理工作机制，进一步提升安全生产管理水平，确保“六个不发生”，实现安全年，为推进“两个转变”、实现“十二五”良好开局奠定安全基础。

三、重点工作

（一）全面加强风险识别。

认真贯彻落实《安全风险管理工作基本规范实施细则》和《生产作业风险管控工作规范实施细则》，进一步加强安全性评价、隐患排查治理、电网运行方式分析、安全检查，系统排查和梳理电网、设备和生产环境中存在的安全隐患和问题，加强分析评估，健全风险识别和评估机制。

1.强化安全性评价。按照《输电网安全性评价方案》和《城市电网安全性评价方案》要求，认真开展输电网安全性评价自查工作；制定电网运行风险辨识和防范体系，形成分层次、多维度的电网风险预警防控机制；加强灾害天气、异常方式等电网运行风险评估，健全安全责任体系、保证体系和监督体系，全面梳理电网安全隐患和薄弱环节，并严格落实整改方案和措施。

2.抓好隐患排查治理。认真执行《安全生产事故隐患排查治理实施细则》，严格执行《四平供电公司隐患缺陷排查治理奖惩办法》，全面排查、梳理我所静态安全风险，并严格确定事故隐患等级，结合基建、技改、检修修项目，落实隐患治理措施。按照“发现、评估、报告、治理、验收、销号”流程，实施隐患闭环管理。

3.加强运行方式分析。严格电网运行管理，注重关键环节管控。细化电网常态运行方式分析；强化检修计划的刚性管理，落实“年统筹、月平衡、周细化”的工作原则，合理安排电网检修计划和检修方式；做好重点时段、重点区域、重要设备和检修方式、特殊方式的运行监控；加强电网运行管控，做好重要客户、重要节假日、重大活动电网保电工作。

4.深化安全监督检查。严格落实《国家电网公司安全大检查纲要100条（试行）》，按照《安全监督考核标准化管理规定》，强化“制定检查大纲、组织实施检查、通报检查情况、督促落实整改”环节管控。严格做好自查工作，边检查、边整改，分阶段、分重点组织开展安全检查，建立《安全档案》。

（二）切实抓好风险预警。

1.严格岗位安全等级准入。按“三评”管理制度，认真开展安全考试，精心组织模拟培训。严肃进行安全绩效和在岗安全表现考核。认真组织员工的安全教育培训和安全行为模拟测试工作。

2.强化电网安全风险防范。严格执行《电网安全风险预警管理办法》，以检修计划为切入点，对人员承载能力、电网运行方式、设备异常状态、恶劣气候影响以及供用电安全等因素进行全面风险评估分析，确定风险等级，上报公司。并采取预控措施，有效防范电网安全风险。

3.深化设备状态检修管理。大力开展常规检测、动态检 测、专项评估，提高技术监督质量，超前防范设备事故。结合状态检修辅助决策应用系统升级，认真开展状态评价，按工作流程编制报告、科学制定检修策略和检修计划，努力提高供电可靠性。

（三）有效实施风险控制。

1.严防人身事故。全面落实省公司《防止人身事故十六条重点措施》和《四平供电公司防人身事故23条重点》，严控人身触电、高处坠落、物体打击、机械伤害等人身安全风险。严肃开工“五不准”，作业认真落实《现场勘查制度》，严把《安全组织技术措施》、《标准化作业指导书》的编制和执行关，强化危险点分析和过程管控；报修作业严格执行报修“六步骤”和公司安监部关于报修作业规定。做到“五禁止”。

2.深化反违章工作。组建本所反违章纠察小组，严格执行《安全监督考核标准化规定》、《吉林省电力有限公司反违章工作实施细则》。有效管控人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素和管理的不安全作为。建立反违章与“三评”考核相结合的长效工作机制，继续坚持违章行为曝光制度，大力开展反违章纠察活动，狠抓现场习惯性违章，并计入个人“三评”档案，作为安全等级评定和安全风险评估的依据。

（四）严格管控作业安全。

贯彻落实《生产作业风险管控工作规范实施细则》，进

一步加强生产作业计划编制、作业组织、现场实施等阶段风险管控，实现对生产作业风险的超前分析和流程控制，建立健全作业活动全过程安全保障机制。

1.统筹计划安排。综合考虑电网运行、设备状态、基建接入、技改大修、用户工程等方面因素，坚持“刚性计划、状态检修、综合检修、标准工期、风险预警”原则，科学制定检修作业停电计划，最大限度减少停电次数和时间。深化设备状态监测手段，合理组合设备单元，实施“一停多用”、综合检修，减少检修作业量。

2.强化作业组织。深入开展本所承载力分析，及时调整人力、物力等资源，合理安排生产任务，编写《现场作业安全组织技术措施指导书》，逐级进行审批，严控“超能力、超强度”作业，全面堵塞漏洞。周密制定作业安全方案，认真执行现场勘查制度，细化危险点分析和控制。严格执行“两票三制”，提高安全规程执行力。严把现场作业安全关。

3.坚持到岗到位。所长要切实把安全生产工作放在首位；所长、技术员、安全员认真填写到岗到位工作手册，实施痕迹管理。

5.加强现场监督。认真填写《现场安全监督卡》，严控人身触电、高空坠落、机械伤害、电气误操作等风险。坚持“反违章”奖惩并进的原则，激励全员遵章守纪，全员抓违章，有效制止各类违章行为。

6.消防、保卫和交通安全。深化消防安全隐患排查治理，落实要害部位安全防护措施，加强交通安全管理，大力开展

平安电力创建和治安综合治理工作，确保消防、保卫和交通安全。

（五）全面落实“安全风险管控工作排版”。为确保活动取得实效，我所制定了《“两抓一建”安全风险管控活重点工作排版》加强痕迹管理，细化落实措施，明确责任人，确保有效实施。

四、组织机构

为了加强活动的组织领导，公司成立“抓执行、抓过程、建机制”安全风险管控活动领导小组。

组长：曹俊峰

成员：徐剑南 武建文 武爽 孔祥福

领导小组办公室设在生产室，负责活动的组织协调、监督检查等日常工作。

五、活动安排

开展“抓执行、抓过程、建机制”安全风险管控活动，要与全年工作紧密结合，突出各阶段重点工作，确保有序衔接，持续深入，取得实效。

（一）动员部署阶段（2月－3月中旬）。

制定活动方案，召开动员大会，全面启动“抓执行、抓过程、建机制”安全风险管控活动，组织宣贯《安全风险管理工作基本规范实施细则》、《生产作业风险管控工作规范实施细则》。要按照公司统一部署，结合各自实际，广泛动员，大力宣传，做到全员参与，形成共保安全的浓厚氛围。

（二）组织实施阶段。

1.春检预试阶段（3月中旬－6月）。

以防止人身伤亡和误操作事故为重点，加强检修施工作业全过程风险管控。所领导要亲自部署，周密安排，组织好2011年春检各项工作。要针对春检期间检修作业现场，作业人员，非正常运行方式，恶劣气候外部环境不利因素，电网安全风险进一步增大的情况，抓综合检修、状态检修，抓承载力分析，抓到岗到位，抓现场管控，确保春季检修预试、基建施工安全有序。

2.迎峰度夏阶段（6月－8月）。

以防范电网大面积停电事故、重大设备损坏事故和局部影响较大事件为重点，完善应急预案、生产应急值班等管理，有效落实迎峰度夏各项措施，积极应对高温大负荷及雷雨、洪水、大风等灾害天气考验，确保电力设施安全度汛，全面完成电网迎峰度夏任务。

3.秋检预试阶段（9月－10月）。

以加强作业现场风险管控、落实“三抓三防”（抓现场安全，严防人身、误操作事故；抓风险预警，严防电网事故；抓隐患排查，严防设备事故）为重点，严格到岗到位管理，认真落实各项反措，加强全过程安全管理，做好设备防寒、防冻、防火工作。

4.迎峰度冬阶段（11月－12月）。

以积极应对冬季大负荷和电网调峰为重点，合理安排电网运行方式，认真做好“五保”（保供电、保供热、保频率、保电压、保调峰）等工作；细化落实“五防”（防覆冰舞动、防外力破坏、防污闪、防风偏、防寒防冻）等季节性反事故措施；进一步加强作业现场安全风险管控，落实现场安全组织技术措施；加强工程启动调试和投产计划安排；积极做好冬季消防安全管理和今冬明春安全教育培训工作。

（三）总结提高阶段（12月）。

结合全年安全生产工作，做好活动总结，全面分析和评估活动成效，总结经验，查找不足，注重把活动成效融入常态工作，研究制定深化安全风险管理、健全安全工作长效机制的举措。

六.工作要求

开展“抓执行、抓过程、建机制”安全风险管控活动是2011年安全管理的一项重点工作，要高度重视，切实抓紧、抓好、抓出成效。

（一）提高认识，加强领导。要充分认识开展安全风险管控活动的重要意义，与全年安全生产工作紧密结合，切实增强工作的主动性。要精心组织，周密部署，细化各阶段工作计划，将任务分解落实到责任人。

（二）突出重点，注重实效。要以安全风险管控活动为载体，以防范安全风险、杜绝责任事故为重点，全面排查治理重点部位、关键环节的事故隐患，严肃查处“三违”，严格落实风险预警、预控措施，确保安全可控、能控、在控。

（三）加强监督，严格考核。要对安全风险管控活动开展情况进行全面自查，对方案落实不到位、工作进展缓慢的个人进行批评。

（四）总结提高，持续改进。要结合实际，稳步推进，抓好闭环管理与落实，及时总结经验、完善措施、固化流程、推广应用，健全安全风险管理体系，促进本所安全生产工作再上新台阶。

毛城子供电所 2011年4月2日