风险和机遇应对控制措施范文合集

第一篇：风险和机遇应对控制措施

风险和机遇应对控制措施

批准：

审核：

编制：

******公司 **********工程项目部

一、定义

风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。

外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。

二、风险辨识

本项目为*******工程，位于*********内，存在的风险主要有：

1、校内施工与学校学生流动管理风险；

2、变更增加，导致成本上升风险；

3、材料上涨，存在施工成本增加风险；

4、风雨等天气影响，存在工期延误风险；

5、材料供应方式，存在材料不合格风险；

6、人员上下班及材料运输过程中，可能发生交通事故风险；

7、现场环境控制不到位，可能引发周边居民投诉及其他不良影响；

8、施工过程中，质量安全管理不到位，可能引发各种安全事故、质量问题。

三、风险应对及控制措施

1、现场实施封闭式管理，严禁学生等闲杂人等进入施工区域。

2、施工作业人员不允许在校内到处流窜，遵守学校管理规定。

3、施工前，组织技术人员仔细查阅施工图纸及工程量清单，提出图纸存在的问题，以及工程量清单是否存在漏项，做好图纸会审工作，过程中发生变更增加内容，及时与建设单位沟通，并做好相应记录，施工过程留取影像资料，及时办理工程签证单。

4、材料采购必须通过市场询价，论质量、比信誉，与通过供方评价合格的供货单位合作，确保供货渠道透明，价格合理，合同签订后采购进场。

5、时刻注意天气变化，合理安排施工进度，有工期延误，必须采取赶工措施，并同时征得建设单位意见，确保建设单位满意度。

6、上下班过程及材料运输过程中，人员及车辆均应遵守交通规则，保护个人人身安全，避免交通事故。

7、针对环境因素识别表，对识别出的环境因素制定控制措施，过程中严格控制，定期不定期检查措施及制度落实情况，发现问题及时整改，避免因环境污染对周边环境及居民的影响。

8、施工前，针对工程特点，编制施工组织设计，并制定各类专项方案及项目管理制度，建立质量事故及安全生产应急救援预案，并定期组织演练，分公司及项目部定期不定期组织综合检查，针对提出问题做好三定整改。

第二篇：《应对风险和机遇措施管理程序》

1．0

目的：

为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

.0适用范围：

本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：

2.1

业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理。

2.2

产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理。

2.3

供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理。

2.4

生产过程的风险和机遇管理。

2.5

过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理。

2.6

设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理。

2.7

不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理。

2.8

持续改进过程的风险和机遇管理。

2.9

当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。

.0职责

3.1

管理代表

3.1.1

负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。

3.1.2

负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。

3.1.3

负责按所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》。

3.1.4

负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。

3.2

各部门：负责本部门/课室的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

3.3

业务部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

.0相关文件

4.1《文件和记录控制程序》

.0定义

5.1

风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

5.2

机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

5.3

风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。

5.4

风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施。二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。

5.5

风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。

5.6

风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。

5.7

内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。

5.8

外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风

险等。

5.9

风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。

5.10

风险发生频率：风险出现的频率或者概率。

5.11

风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重程度x

风险发生频率。

.0程序内容

6.1

应对风险和机遇的策划

6.1.1

为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇分析和评估表》。

6.1.2

在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：

a.对产品适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险。

b.生产作业过程中的安全风险。

c.设备、工装夹具、刀具对产品质量造成的风险。

d.产品售后的风险。

e.产品设计开发阶段的设计失效风险。

f.过程失效的风险。

注：设计失效和过程失效可参考失效模式分析中DFMEA

设计失效模式分析和PFMEA

过程失效模式分析的方法对设计和生产过程存在的风险进行评估，若选用其结果应按要求得到控制。

6.2

建立风险和机遇管理团队

6.2.1

建立分风险和机遇评估小组

6.2.1.1

风险识别活动的开展应是一次团体的活动，各部门在进行风险识别和评估过程中应通过集思广益和有效的分析判断下进行的，在此之前应建立一个“风险和机遇评估小组”，管理代表应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责：

a.组织实施风险和机遇分析和评估。

b.制定风险和机遇应对措施并落实执行。

c.编制风险管理计划。

d.组织实施风险应对措施的实施效果验证。

6.2.1.2

在“风险和机遇评估小组”中，管理者代表应指派一名人员作为该小组的组长，负责规划和安排风险和机遇的识别和应对的控制。

6.2.2

风险管理团队人员的任职要求：为确保参与风险和机遇识别和评估的人员，其人员资质符合要求，能够胜任并且参与本部门的风险和机遇的识别和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下能力：

a.熟悉其所在部门的所有流程。

b.有一定的组织协调能力。

c.熟悉本标准的要求，并依据本标准内容策划风险分析和评估。

6.3

风险评估：对已识别的风险的严重度和发生频率进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频率的确认用以确定风险

系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。

6.3.1

风险的严重程度评价准则

6.3.1.1

风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化,若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度，以下包括但不限于风险产生后会导致的危害：

a.法律法规、产品及客户要求。

b.风险发生时导致的人身伤害。

c.财产损失的多少;

d.是否会导致停工/停产。

e.对企业形象的损害程度。

注：在对风险进行严重程度判定时，推荐扩大分析风险所带来的危害层面，以便于更有效的对潜在的风险采取措施，以达到减少或部分消除风险乃至完全消除的目的。

6.3.1.2

为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度

分为以下五类：

a.非常严重

b.严重

c.较严重

d.一般

e.轻微

6.3.1.3

依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程度进行评价时，下表作为评价风险严重度的准则：

6.3.1.4

严重度判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重程度等级数字填入《风险和机遇分析和评估表》中。

6.3.2

风险的发生频率评价准则

6.3.2.1

风险的发生频率是指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为5

级，如下所示：

a.极少发生。

b.很少发生。

c.偶尔发生。

d.有时发生。

e.经常发生。

6.3.2.2

通过对上述的不确定因素进行评价风险发生的频度，风险的发生频率的评价以其可能发生的频率进行量化确认作为风险的发生频率的评价准则：

6.3.2.3

发生频率判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频率不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时，依据发生频率较高的因素作为风险发生频率进行判定。根据上表内容确定风险的发生频率后，将发生频率等级数字填入《风险和机遇分析和评估表》中。

6.3.3

风险的可接受准则

6.3.3.1

风险可接受准则是通过计算得出的风险系数来判定风险是否可接受，通过对风险的严重度和风险的发生频率评价后，通过计算风险系数确定是否对风险采取措施。风险系数的计算如下公式：

风险系数=风险严重度等级*风险频度等级

6.3.3.2

风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施，如下表要求:

6.3.3.3

使用风险系数作为参考值，下表为风险风险系数的范围及当风险系数达到一定值时应对风险采取的措施：

6.3.3.4

风险的应对方式应根据实际情况进行筛选，当潜在的风险可有效的采取规避措施进行规避风险时，应制定风险规避方案，确认风险规避措施并予以执行，直至部分消除或完全消除风险。当尚无可行方案进行规避风险时,应采取有效的风险降低措施，降低潜在风险所带来的影响。下表为识别风险系数后，对风险等级的判定应急应采取的风险应对措施对照表：

6.3.3.5

在进行风险分析和风险应对过程中，应保持风险措施的方案和实施结果的跟进应记录，记录的保持依据《文件及记录控制程序》执行，风险分析和风险应对措施的详细内容应记录在《风险/机遇评价和控制措施记录表》中，便于后续的查阅和跟进。

6.4

风险应对

6.4.1

各实施部门应对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：

6.4.1.1

风险接受。

6.4.1.2

风险降低。

6.4.1.3

风险规避。

6.4.2

对风险所采取的措施应考虑尽可能的消除风险，在无法消除或暂无有效的方法或者采取消除风险的方法的成本高出风险存在时造成损失时，再选择采取降低风险或者风险接受的风险应对方法。

6.4.3

风险接受:是指企业本身承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险，当出现以下情况时可采取接受风险的方法：

6.4.3.1

采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时。

6.4.3.2

造成的损失较小且重复性较高的风险。

6.4.3.3

既无有效的风险降低的措施，又无有效的规避风险的方法时。

6.4.3.4

按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数低于5的低风险。

6.4.4

风险降低:风险降低即采取措施降低潜在风险所带来的损坏或损失，风险评估实施单位应制定的详细的风险降低措施降低风险，当出现以下情况时，可采取风险降低方法：

6.4.4.1

采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时。

6.4.4.2

无法消除风险或暂无有效的规避措施规避风险时。

6.4.4.3

按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数为5

至15

之间的一般性风险。

6.4.5

风险规避指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施。二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。

6.4.6

风险管理的监督与改进:风险识别和评估活动是用于识别风险并综合考虑对风险应采取的有效措施，当风险系数过高时应采取风险进行规避或者降低风险，以减少风险所带来的危害或损失。风险评估实施部门应制定详细有效的措施并予以执行，在制定措施时，应考虑以下方面的内容：

6.4.6.1

制定的措施应是在现有条件下可执行和可落实的。

6.4.6.2

制定的措施应落实到个人，每个人应完成的内容应得到明确。

6.4.6.3

应指派一名负责人为措施的执行进度和效果进行跟进，确保采取的措施被

有效的落实。

6.5

风险和机遇的评审:

管理者代表应按制定的周期组织实施对风险和机遇的评审，以验证其有效性。风险和机遇的评审应包含以下方面的内容：

a.风险和机遇的识别是否有效且完善。

b.风险应对措施的完成情况和进度。

c.对产品和服务的符合性和顾客满意度的潜在影响。

6.5.1

风险和机遇评审的策划:风险和机遇评审应每至少实施一次评审，以验证其有效性。当出现以下情况是，应当适当增加风险和风险评审的次数：

6.5.1.1

与质量管理体系有关的法律、法规、标准及其他要求有变化时。

6.5.1.2

组织机构、产品范围、资源配置发生重大调整时。

6.5.1.3

发生重大品质事故或相关方投诉连续发生时。

6.5.1.4

第三方认证审核前或其他认为有管理评审需要时。

6.5.1.5

其他情况需要时。

6.5.2

风险和机遇评审的实施

6.5.2.1

实施前的准备：在风险和机遇评审会议之前,各部门应整理本部门对风险和机遇分析的资料,包括风险识别风险评估和风险应对的内容以及风险应对所采取措施的结果等记录进行汇总分析。

6.5.2.2

应对风险和机遇措施的实施：管理者代表按策划的要求组织个部门实施对风险和机遇的评审，管理者代表应保留评审的记录以及评审所确定的决议，包括后续的改善机会。风险和机遇的评审应形成包含但不限于以下方面的内容：

a.风险和机遇分析和评估表。

b.持续改进的机会。

c.剩余风险分析及改进措施。

7．0

记录表单

7.1《风险/机遇评价和控制措施记录表》

—

END

—

第三篇：钢材市场的风险存在及应对控制措施（推荐）

我市场担保对象均为钢材贸易类商户，易受宏观经济周期、钢材行情波动、区域经济发展形势、银行信贷政策调整及同行业竞争激烈等因素的影响，具有一定的行业性风险。

风险分析及风险防范措施：

1、对借款企业资信状况进行严格审查，审慎选择借款主体,建立第一道防火墙。担保公司与银行双重筛选客户，可以弥补银行与异地客户的信息不对称，同时担保公司的股东为当地从业者，适时掌握市场动态、跟踪管理，对业界与客户能知根知底，可以弥补银行异地客户贷后检查频度不足与信息“时滞”的矛盾。

要求担保公司对入住上海各钢材现货市场的商户逐一建立商户档案，包括主要股东经历、经商历史、家族背景、诚信状况、家庭财产情况及分布等；定期采集商户经营数据；调查了解商户资信状况、经营状况等。要求借款企业申请担保额度不超过其有效净资产的50%，且资产负债率不超过70%。

2、担保公司缴纳的资本金存储保证金专户，可以有效防范个别客户的局部非系统性风险，如有企业逾期违约，银行可从专户中扣收，因此它是完善银行贷款风险缓冲机制的体现，也成为银行防范违约风险的保障措施。

3、担保公司为企业担保时，企业必须提供反担保，反担保的方式有：保证金、小组联保、财产抵押或质押、权利质押等，且在提供反担保的质押物上也能够灵活应变，不仅有不动产，还可接受股权、股票、经营权、专利权、合同收款权、房地产权证、个人财产等权益质押及其它应收款等等。由于借款企业与担保公司股东均从事钢贸行业，经营上具有同质性，即如有借款企业丧失诚信能力，其他成员企业对反担保资产处理较易，有利于保全担保公司的资本金。上述反担保方式基础上，如果担保公司认为有必要的，可以要求借款企业实际控制人、经营者或其他相关个人提供无限连带责任反担保。

因此，担保公司可以为银行防范风险筑起第二道“防火墙”。

4、要求担保公司建立风险金补偿机制和责任约束机制

要求担保公司在风险金的提取上，严格按担保公司财务核算办法的有关规定提取风险准备金，具体为：按当年担保费收入的50%提取未到期责任准备金，按年末担保债务余额的1%赔偿准备金。

公司建立了风险责任人制度，明确了从事担保业务的项目责任人、风险监管责任人及审批人的风险责任，对因道德风险和操作风险造成风险控制不落实、不到位形成担保风险的，对责任人实行终生责任追究。

5、担保公司股东道德风险约束。如果担保股东企业一旦丧失道德诚信，必然损害其余股东的利益，将遭受成员企业的联合制裁，使其在当地行业中无立锥之地。因此再困难的企业也不愿冒失信的风险，会想方设法清偿借款。

第四篇：风险和机遇的应对控制程序（质量和环境）

XXXXX有限公司

风险和机遇的应对控制程序

目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

范围

本程序适用于在公司质量环境管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据。

职责

3.1总经理室：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等，负责公司的SWOT分析并确定公司的战略方向。

3.2品管部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。

3.3各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

3.4营销部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

3.5供应链管理部：负责识别来自供方的要求或期望，并识别其中的风险或机遇，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

定义

4.1

风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

4.2

机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。

4.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。

4.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。

4.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。

4.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境因素风险、财务风险、管理风险、经营风险、应急事件等。

4.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险、相关方风险等。

4.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。

4.10风险发生频度：风险出现的频率或者概率。

4.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度x风险发生频度。

4.12

SWOT：S

（strengths）是优势、W

（weaknesses）是劣势，O

（opportunities）是机会、T

（threats）是威胁。

程序

流

程

相关部门

使用表单

备

注

跟踪验证至结案

YES

内外部信息收集

记录保存

方案修订

NG

部门风险和机遇识别

风险和机遇管控

风险和机遇评估

部门风险和机遇识

部门现状评估

风险和机遇识别管控

董事会议召集

方案（经营规划）建立

合作洽谈需求收集

趋势判定

确定投资计划

方案评估

总经理室

总经理室

总经理室

总经理室

总经理室

董事会/总经理室

董事会/总经理室

总经理室/各部门/评估小组

各部门/评估小组

各部门/评估小组

各部门/评估小组

各部门/评估小组

品管部

风险和机遇评估表

风险和机遇评估表/FMEA

风险和机遇评估表

风险和机遇评估表

5.1风险和机遇管理策划

总经理室根据国际、国内、地区和本地的各种法律法规、技术、竞争对手、市场变动和价格、文化、社会和经济因素，企业的价值观、文化、知识和以往绩效、客户技术信息反馈等，确定本公

司企业目标和战略方向，识别出本公司投资计划要求，同时分析识别风险、消除风险、降低或减缓风险，充分利用可能的发展机遇，保证实现企业效益和管理体系预期结果，形成初步方案含经营规划等，同时上升至董事会讨论.经公司董事会议讨论研究，最终确定公司战略目标方向及方案，明确与公司目标和战略方向相关的各种外部和内部因素，包括需要考虑的有利和不利因素或条件。

总经理室根据董事会会议决议结果，识别形成《风险和机遇评估表》，依照分析结果为重大风险或机遇的，需实施应对风险和机遇的措施，并形成《风险和机遇评估表》。

各部门依总经理室决议后确定的公司战略方向目标以及识别出的风险和机遇，同时结合本部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估表》。

在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：

5.1.1总经理对公司环境与背景、投资计划方案等阶段进行分析，明确公司的内部环境与外部经营、环保政策环境，确定公司的正面环境与负面环境，并形成SWOT分析报告。

a

.在SWOT分析报告中，SO方面，属于公司的机遇，利用公司的优势与机会，由总经理确定公司的“战略方向”。

b.在SWOT分析报告中，WT方面，属于公司的风险，针对公司的劣势与威胁，识别出主要风险并采取应对风险和机遇的措施。

5.1.2相关方要求或期望中存在的风险或机遇。

a.营销部识别来自顾客的要求或期望，识别出的顾客要求如果目前公司不能满足，则构成公司的风险，需要采取应对风险或机遇的措施。

b.供应链管理部识别来自供方的要求或期望，并识别其中的风险或机遇，如果评估风险属于高风险或机遇，需要有应对风险或机遇的措施

c.厂务部识别来自法规监管方的要求或期望，并识别其中的风险或机遇，如果评估风险属于高风险或机遇，需要有应对风险或机遇的措施。

d.研发部识别来自产品方面法律法规的要求，并识别其中的风险或机遇，如果评估风险属于高风险或机遇，需要有应对风险或机遇的措施。

5.1.3体系运行过程中存在的风险来源于以下几个方面

a.对产品适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险；

b.生产作业过程中的安全风险；

c.设备、工装夹具、刀具对产品质量造成的风险；

d.产品售后的风险；

e.产品设计开发阶段的设计失效风险①；

f.过程失效的风险①；

g.重大环境因素未识别的风险；

h.关键设备故障的风险；

i.应急预案不完善的风险；

j.人力资源短缺的风险；

k.操作工无法准确理解作业指导书进行操作过程的风险和机遇管理；

l.订单突然增加的风险；

m.客户投诉增加的风险等。

注①：设计失效和过程失效可参考失效模式分析中DFMEA设计失效模式分析和PFMEA过程失效模式分析的方法对设计和生产过程存在的风险进行评估，若选用其结果应按要求得到控制。

5.2建立风险/机遇管理团队

5.2.1建立分风险和机遇评估小组

风险识别活动的开展应是一次团体的活动，各部门在进行风险识别和评估过程中应通过集思广益和有效的分析判断下进行，在此之前应建立一个“风险和机遇评估小组”，总经理室应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责：

a.组织实施风险和机遇分析和评估；

b.制定风险和机遇应对措施并落实执行；

c.组织实施风险应对措施的实施效果验证。

在“风险和机遇评估小组”中，总经理室应指派一名人员作为该小组的组长，负责规划和安排风险和机遇的识别和应对的控制，并赋予评估小组组长以下职责：

a.熟悉其所在部门的所有流程；

b.有一定的组织协调能力；

c.熟悉本标准的要求，并依据本标准内容策划风险分析和评估。

5.3

各部门风险机遇策划及识别

评估小组组长依据总经理室最终确认的战略规划及目标，以及总经理室的《风险和机遇评估表》，组织策划识别各部门风险和机遇并编制《风险和机遇评估表》，指导操作风险识别和风险评估，及对风险的可接受性准则规定。

5.4风险评估

对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。

5.4.1风险的严重程度评价准则

风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化,若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度，以下包括但不限于风险产生后会导致的危害：

a.法律法规、产品及客户要求；

b.风险发生时导致的环保影响；

c.损失的多少;

d.是否会导致停工/停产；

注：在对风险进行严重程度判定时，推荐扩大分析风险所带来的危害层面，以便于更有效的对潜在的风险采取措施，以达到减少或部分消除风险乃至完全消除的目的。

为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以下五类：

a.非常严重

b.严重

c.较严重

d.一般

e.轻微

下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程度进行评价时，下表作为评价风险严重度的准则：

严重程度

描述

严重

等级

质量

质量环境

环境

顾客方面

影响后续过程

成本损失

（万元）

法规监管层面

污染排放方面

非常严重

顾客停止与我司合作

本过程无法工作

损失≥10

停业整顿

临近江河湖泊流域性

严重

顾客停线

本过程全部离线返工

10＜损失≥5

行政罚款

本行政区域内

较严重

顾客退货

本过程局部返离线工

5＜损失≥0.5

有条件运行

本工业区区域

一般

顾客投诉

下过程全部在线返工

损失＜0.5

书面改善

本工厂内

轻微

顾客情报反馈

下过程部分在线返工

无损失

口头问题

不影响

严重度判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险和机遇评估表》中。

5.4.2风险的发生频率评价准则

风险的发生频率是指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示：

a.极少发生；

b.很少发生；

c.偶尔发生;

d.有时发生；

e.经常发生；

通过对上述的不确定因素进行评价风险发生的频度，风险的发生频率的评价以其可能发生的频率进行量化确认作为风险的发生频率的评价准则：

发生频度

定义

等级

极少发生

发生概率≤0.001%

很少发生

0.001%＜发生概率≤0.1%

偶尔发生

0.1%＜发生概率≤1%

有时发生

1%＜发生概率≤10%

经常发生

发生概率≥10%

发生频度判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时，依据发生频率较高的因素作为风险发生度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险和机遇评估表》中。

5.4.3风险的可接受准则

风险可接受准则是通过计算得出的风险系数来判定风险是否可接受，通过对风险的严重度和风险的发生频率评价后，通过计算风险系数确定是否对风险采取措施。风险系数的计算如下公式：

风险系数=风险严重度等级*风险频度等级

使用风险系数作为参考值，下表为风险风险系数的范围及当风险系数达到一定值时应对风险采取的措施：

风险

系数

风险等级及应采取的措施

风险等级

风险措施

15-25

高风险

应立即采取措施规避或降低风险

5-15

一般风险

需采取措施降低风险

1-5

低风险

风险较低,接受风险

在进行风险分析和风险应对过程中，应保持风险措施的方案和实施结果的跟进记录，风险分析和风险应对措施的详细内容应记录在《风险和机遇评估分析表》中，记录的保持依据《记录控制程序》文件执行，便于后续的查阅和跟进。

5.4风险应对

各实施部门应对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险的应对方式应根据实际情况进行筛选，当潜在的风险可有效的采取规避措施进行规避风险时，应制定风险规避方案，确认风险规避措施并予以执行，直至部分消除或完全消除风险。制定风险应对的额措施时必须将相关措施贯彻到公司日常运行程序中，且部门的管理活动不应与公司层面如SWOT

分析活动对应的措施冲突。

对风险所采取的措施应考虑尽可能的消除风险，在无法消除或暂无有效的方法或者采取消除风险的方法的成本高出风险存在时造成损失时，再选择采取降低风险或者风险接受的风险应对方法。

5.5.风险和机遇评审的策划

风险和机遇评审应每至少实施一次评审，以验证其有效性。当出现以下情况是，应当适当

增加风险和风险评审的次数：

a.与质量环境管理体系有关的法律、法规、标准及其他要求有变化时；

b.组织机构、产品范围、资源配置发生重大调整时；

c.发生重大品质事故或相关方投诉连续发生时；

d.第三方认证审核前或其他认为有管理评审需要时；

e.其他情况需要时。

引用文件：

6.1《记录控制程序》--------------------

SST-QEP-02

记录表单：

7.1

<风险和机遇评估表>------------------FM-QA-080

第五篇：重大风险控制措施

工程施工现场

易发生重大事故的部位、环节的管理制度

为加强在建工程安全管理，根据公司有关规定要求，结合本工地的实际情况，制定预防控制措施，在工程施工到容易发生重大隐患的部位应加强对工人的教育，本预防控制措施在施工现场严格执行.（一）倾覆事故

高度超过20米的大型脚手架；附着式整体提升脚手架；悬挑式脚手架；吊蓝架；6.5米高的满堂脚手架。预防控制措施：

（1）为防止事故发生，塔吊必须由具备资质的专业队伍安装，司机必须持证上岗。安装完毕后经技术监督局验收合格后方可投入使用。

（2）操作工操作时，必须严格按照操作规程操作，不得违章作业，严格执行“十不吊”。操作前必须有安全技术交底记录，并履行签字手续。

（3）脚手架支搭必须先编好搭设方案，经有关技术人员审批后遵照执行。

（4）所有架子工必须持证上岗，工作时佩戴好个人防护用品，支搭脚手架按照方案施工。做好脚手架拉结点拉牢工作，防止架体倒塌。

（5）所有架体平台，加设好后，必须设各方；专业技术人员签字后，投入使用。

（二）坍塌事故

深度超过1.5米的沟槽及深度超过5米的基坑土方开挖施工作业。预防控制措施：

（1）基础开挖前先采取井点降水，将水位降至开挖深度以下，防止开挖时出水塌方。

（2）挖掘土方时，必须由上向下进行。禁止采用掏洞、挖空脚底和“伸悬土”的方法。禁止随意敲击、刨挖和玩弄，以防止塌方事故。

（3）由于基坑、基槽的开挖深度大。在坑、槽的周边设置防护栏杆，防护栏杆应符和《建筑施工高处作业安全技术规范》的有关规定。

（4）深基坑挖土时，操作人员应使用梯子或搭设斜道上下，禁止蹬踏固壁支撑或在土壁上挖洞蹬踏上下。

（5）作业中，作业人员不得在阶坡、深坑和陡坎下休息。作业时，应随时观查边坡土壁稳定情况。如发现边坡土壁裂缝、疏松、渗水或支撑断裂、位移现象，作业人员应及时撤离作业现场，并立即报告施工负责人及时采取措施，待险情排除后方可继续作业。

（6）因基坑土方超挖引起支护结构破坏。应暂时停止施工，保护支护结构稳定情况，在根据实际情况，采取有效的措施处理。（7）材料准备

开挖前准备足够优质木桩和脚手架以及脚手板，装土袋，以备护坡用。同时准备两台大功率的抽水机，以备应急。

（三）触电事故 预防控制措施：

（1）施工现场的临时用电必须按照《施工现场临时用电安全技术规范》进行，并做出施工组织设计方案，经审批后实施。（2）对新进场人员及所有工种进行安全用电知识教育。非电工不得乱接用电设备、维修机械设备。防止触电事故的发生。（3）施工现场必须使用五芯电缆和省安监站准许使用的配电箱和开关箱，必须做好保护接地和接零及漏电保护器，预防机壳漏电造成人身伤害或雷击造成火灾的发生。

（4）各种配电箱和开关箱，必须采取防护措施，增设屏障，并悬挂醒目的警告标志牌。（5）坚持临时用电检查制度。

（四）高空坠落事故 预防控制措施：

（1）脚手架材质必须符合国家标准：钢管脚手架的杆件连接必须使用合格的玛钢扣件。

（2）结构脚手架立杆间距不得大于1.5米，大横杆间距不得大于1.2米，小横杆间距不得大于1米.脚手架必须按楼层与结构拉结牢固，拉结点的垂直距离不得超过4米，水平距离不得超过6米。拉结所用的材料的强度不得低于双股8号铁丝的强度。高大架子不得使用柔性材料拉结。在拉结点处设可靠支顶，脚手架的操作面必须满铺脚手板，离墙

面不得大于20cm，不得在行空隙和探头板、飞跳板、脚手板下层设水平网，操作面外侧应设两道护身栏杆和一道挡脚板。

（3）脚手架必须保证整体不变形，凡高度20cm以上的外脚手架纵向必须设置十字盖。十字盖的高度在20m以下的必须设置反斜支撑，特殊脚手架和20m以上的高大脚手架必须有设计方案，脚手架结构计算书。特殊情况必须采取有效的防护措施。

（4）井子架的吊笼出入口均应有安全门、两侧必须有安全防护措施。吊笼定位托杠必须采用定型装置，吊笼运行过程中不得乘人。

（5）1.5*1.5m以下的孔洞，应预埋长钢筋网或加固定盖板。1.5*1.5m以上的孔洞四周必须设两道护身栏杆，中间支挂水平安全网。电梯井口必须设置高度不低于1.2m的金属防护门。电梯井内首层和首层以上每隔四层设一道水平安全网，安全网应封闭严密。楼梯踏步及休息平台处，必须设两道牢固防护栏杆或用立挂安全网防护。阳台栏杆应随层安装，不能随层安装的，必须设两道防护栏杆或立挂安全网加一道防护栏杆。

（6）无外脚手架或采用单排脚手架高4m以上的建筑物，首层四周必须搭设固定3m宽的水平安全网，网底距下方物体不得小于3m（高层不得小于5m）高层建筑每隔四层固定

一道6m宽的水平安全网，接口处必须连接严密与建筑物之间间隙不大于10m，并且外边沿高于内边沿，支搭水平安全网，直至没有高处作业时方可拆除。

（7）临边施工区域，对人或物构成危险的地方必须搭设防护棚，确保人、物的安全。高处作业使用的铁凳、木凳间需搭设脚手板的，间距不得大于2m。高处作业，严禁投扔物料。

（8）高空作业人员必须持证上岗，经过现场培训、交底、安装人员必须系安全带。交底时按方案要求结合施工现场作业条件和队伍情况作详细交底，并确定指挥人员。在施工时按作业环境做好防滑、防坠落事故的发生。发现隐患要立即整改并建立登记。在隐患没有消除前必须采取可靠的防护措施，如有危及人身安全的紧急险情，应立即停止作业。

（五）火灾预防控制措施：

（1）项目部安全员负责对新进场工人进行消防知识培训，尤其时对特殊岗位人员进行安全知识教育，并负责对消防设施的检查指导。

（2）加强对各种消防器材、消防设施的日常管理，要配齐、配全灭火器。消防栓确定专人负责，定期检查、测试，随时保持良好的状态。每月检查一次灭火器及消防设施。

（3）油漆仓库、木材堆放应设在有充足水源、消防车能驾驶到的地方，仓库四周应有不小于3.5m的平坦空地作为消防通道。（4）临时宿舍不得乱拉乱接电线，不得使用电炉子，以免引起火

灾。

（六）食物中毒、传染疾病： 预防控制措施：

（1）工地食堂必须办理卫生许可证，从事炊事员必须办理身体健康证并每年体检一次，杜绝有传染疾病人员从事吹施工作。炊事员工作时必须穿工作服和工作帽，保持个人卫生及食堂环境卫生。

（2）工地食堂墙壁全贴瓷砖，安装纱窗、纱门、排气扇、抽油烟机。设挡鼠板、灭蝇笼。食堂设置距厕所不得少于50m。（3）食堂生、熟食品的炊具必须分开使用，炊具用完后必须使用药物或进行热力消毒，不得购买腐烂变质、过期的食品，不得加工凉拌菜。

（4）施工现场应设置保温桶三个，并加锁。项目部保证提供足量开水，满足施工人员饮水，所有人员严禁喝生水。

（七）重物打击

临边、洞口防护不严；高处作业物料堆放不平稳；架上嘻戏、打闹、向下抛掷料；不使用劳保用品，酒后上岗，不遵守劳动纪律；起重、吊装工末按安全操作规程操作，龙门、井架吊篮乘人。预防控制措施：

（1）凡在距地2m以上，有可能发生坠落的楼板边、阳台边、屋面边、基坑边、基槽边、电梯井口、预留洞口、通道口、基坑口等

高处作业时，都必须设置有效可靠的防护设施，防止高处坠落和物体打击。

（2）施工现场使用的龙门架（井字架），必须制定安装和拆除施工方案，严格遵守安装和拆除顺序，配备齐全有效限位装置。在运行前，要对超高限位、制动装置、断绳保险等安全设施进行检查验收，经确认合格有效，方可使用。

（3）脚手架外侧边缘用密目式安全网封闭。搭设脚手架必须编制施工方案和技术措施，操作层的跳板必须满铺，并设置踢脚板和防护栏杆或安全立网。在搭设脚手架前，须向工人作较为详细的交底。

（4）模板工程的支撑系统，必须进行设计计算，并制定有针对性的施工方案和安全技术措施。

（5）塔吊在使用过程中，必须具有力矩限位器和超高、变幅及行走限位装置，并灵敏可靠。塔吊的吊钩要有保险装置。

（6）严禁架上嘻戏、打闹、洒后上岗和从高处向下抛掷 物块，以避免造成高处坠落和物体打击。

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