第一篇:创新基金审计需提供资料)
创新基金验收审计需提供如下资料:
1、单位营业执照、机构代码、税务登记证、法人代表身份证;
2、企业相关资质证书;
3、最新的章程和验资报告;
4、项目的立项文件;
5、企业与创新基金管理中心签定的《创新基金资助合同》(应有:投资总额、创新基金用途、各项经济指标的规定等内容);
6、本年度项目收入明细表;
7、本年度项目支出明细表(按固定资产投入、开发费用投入、流动资产投入进行明细分类);
8、本年度创新基金申请项目财务报告附注;
9、本年度的税款申报及缴纳凭据;
10、本年度企业会计报表;
11、会计帐簿及凭证;
12、上年度创新基金验收审计审计报告。
第二篇:净资产审计需提供资料
净资产审计需提供资料清单
备查类资料:
1、营业执照、组织机构代码证、税务登记证;
2、公司章程、协议;
3、单位基本情况、组织结构图(包含与关联公司关系);
4、设立、变更验资报告;
5、上审计报告;
6、财务会计制度及相关内部控制制度;
7、资产负债表、利润表、现金流量表及财务报表附注;
8、股东会、董事会决议及其它重要的资料; 财务类资料:
1、总账、明细账、现金日记账、银行存款日记账、会计凭证;
2、所有银行账户清单、银行存款对账单、银行存款余额调节表;
3、科目余额表(至最末级);
4、现金盘点表;
5、应收帐款、其他应收款明细表及账龄情况(须注明对方单位名称、联系地址);
6、存货清单(需标明名称、数量、单价、总金额等);
7、固定资产分类及明细清单、折旧表(需标明固定资产名称、数量、购置日期、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值);
①房屋建筑物(房产证、购进付款发票复印件、自建房屋预决算报告、竣工验收报告书); ②设备(行驶证、购进付款发票复印件、购进安装合同); ③固定资产清单;
8、无形资产清单,及相应的权属证;
9、待摊费用及长期待摊费用清单;
10、短期借款(借款合同、借据、银行进帐单、贷款证、抵押担保资料);
11、应付帐款、其他应付款明细表(须注明对方单位名称、联系地址);
12、未交税金(纳税申报表、完税凭证);
13、相关收入、成本等重要经营合同、协议,房屋租赁合同;
15、制造费用、经营费用、管理费用、财务费用明细表;
第三篇:财务收支审计需提供的资料
收支审计需提供的资料
1、企业法人营业执照、机构代码、税务登记证、法人代表的身份证及其他相关许可证、资质证等;
2、公司基本情况简介;
3、公司章程(从成立开始到现在),所有的验资报告;
4、股东会决议及会议纪要;
5、公司法人股东的营业执照以及基本情况;
6、单位财务管理制度及各种内部控制制度;
7、各种专项资金的文件、批复等;
8、重大资产处置的申请及批复等;
9、权属资产的权属证明;
10、有关项目的招投标文件及中标确认书;
11、相关事项的合同(如:工程施工合同、借款合同等);
12、重要资产盘存记录,最近一期的实物性资产盘点情况表;
13、各开户银行对帐单及余额调节表;
14、审计会计报表(包括收入明细表以及成本费用支出明细表)及编制说明和历年的审计报告;
15、审计科目余额表(末级);
16、审计账册和记账凭证。
四川博达会计师事务所有限责任公司
第四篇:财务收支审计需提供的主要资料
财务收支审计需提供的主要资料
(一)综合资料
1、企业概况、盖有近期年检章的营业执照、企业章程、资质证书、验资报告
2、组织机构代码证、税务登记证、行业资质许可证
3、期间利润分配方案及相关的股东会决议等重要的文件资料
(二)财务报表项目资料 审计期间:经理或法人任职期间
1、期间账本、会计凭证、财务报表及历年审计报告
2、期间各月纳税申报表、所得税汇算表
3、银行对账单、银行存款余额调节表(大额的应注明经济业务内容和期后账务处理凭证)
4、存货盘点表、盘盈/盘亏的说明
5、短期投资明细表、凭据或委托保管凭据
6、固定资产盘点表房屋建筑物权属证明、他项权证、竣工交验文件,购房合同、竣工结/决算资料、车辆行驶证、购车发票、机器设备的购买发票、合同
7、在建工程有关证书(建设工程规划许可证、建设用地规划许可证、施工许可证、预售许可证、土地使用权证等)、平面图、施工合同、预算、工程进度报表及付款情况、有关批复、决议或文件、入账凭证
8、长期投资:有关决议、批文、章程、划款凭据、验资报告、股东出资证明,已审计的财务报表及审计报告
9、无形资产:权属证明、入账凭证、土地使用权出让合同/划拨文件,规划部门批文
10、短期、长期借款:借款合同、资本化与费用的利息分摊、询证函
11、期间营业费用、管理费用、财务费用明细表
12、企业认为需向审计人员提供的重要情况、资料或审计人员在审计过程中要求提供的其他资料
四川广源会计师事务所有限责任公司
二0一四年六月二十四日
第五篇:离任审计需提供的资料
离任审计需提供的资料
一、被审计的企业领导人员提供的资料:
1、企业领导人员职责范围;
2、企业领导人员任期与企业资产、负债、损益目标责任制有关的各项经济指标的完成 情况;
3、企业领导人员遵守国家财经法规和廉政规定的情况;
4、应当说明的其他情况。
5、被审计的企业领导人员应当对所提供资料的真实性、完整性作出书面承诺。
二、企业领导人员所在企业提供的资料:
1、企业计划、财务会计资料、统计资料及经济活动分析资料;
2、现行企业章程、管理制度、经营计划;
3、重要的经济合同、协议及与企业经营管理相关的办公会议纪要(记录)和工作 总结;
4、经济监督部门对企业的检查报告、处理意见及企业纠正情况等资料;
5、企业领导人员所在企业应当对所提供资料的真实性、完整性作出书面承诺;
6、企业营业执照北京典创登记注册代理事务所;
7、审计期间的审计报告;
8、审计截止日所有开户银行的对帐单、余额调节表;
9、往来帐户余额及帐龄明细表;
10、长、短期借款合同、协议、贷款证。
11、上任、离任时的文件
12、任期内各年计划、总结
13、任期内各主要经济指标完成情况
14、任期内重大决策事项的程序记录和效果
15、内部管理控制制度及其执行效果情况
16、法定代表人的任期述职报告
17、企业领导人员遵守财经法规和廉政规定的情况
18、企业领导人员的职责范围
19、审计承诺书
20、企业基本情况