基本建设项目审计需提供资料清单

第一篇：基本建设项目审计需提供资料清单

基本建设项目审计需提供资料清单

1、工程概况或简介；

2、项目建议书及批复；

3、预算申报书、项目可行性研究报告及批复；

4、初步设计概算及批复文件；

5、工程开工许可证、建设规划许可证、建设项目规划意见书等相关文件；

6、各年度投资计划及预算文件；

7、建设资金收、拨款清单；

8、招标文件；

9、投标书文件；

10、项目全部合同台账；

11、施工合同、软硬件采购和服务类合同或协议、清单、发票及出入库资料；

12、工程结算书及相关资料；

13、省级单位上报项目决算情况或相关资料；

14、项目建设期间的财务账簿，包括总账、明细账、日记账；

15、项目建设期间的会计凭证；

16、银行对账单及银行存款余额调节表；

17、固定资产设备和软件清单（中央统采设备下拨省级交接清单）；

18、债权、债务清单（主要是针对欠付施工单位或供货单位的工程款或费用）；

19、历次审计、核查、稽查及整改情况； 20、初步竣工验收报告和工程竣工验收单；

21、工程建设管理过程中的授权文件、会议纪要、建立的管理制度等；

22、审计需要的其他资料。

第二篇：2013审计需提供资料清单

信德会计师事务所需提供资料清单

2013信德会计师事务所审计工作已经开始，请各单位提供以下所需资料复印件一式两份：

1．营业执照、组织机构代码证及国、地税务登记证（法人单位）；

2．前一会计所出具的企业审计报告、评估报告、验资报告（法人单位）；

3．2013年12月31日会计报表、各科目余额表，损益类业务发生明细表（所有单位）；

4．截至2013年12月31日止所有开户银行的银行存款对账单、未达账项调节表（所有单位）；

5．所有往来账款的明细表及账龄分析（注明最近的发生日期），按一年以内、一至二年、二至三年、三年以上分析，注明业务内容（所有单位）；

6．存货及固定资产2013年12月31日盘点表（所有单位）；

7．长期投资的投资协议、合同及原始投资账面记录（所有单位）；

8．固定资产（大额）购置批文、合同及原始票据，在建工程工程预（决）算书（所有单位）；

9．无形资产形成的原始票据，如为土地使用权，需提供土地使用权证（所有单位）；

10．递延资产形成的有关文件、内容及原始票据（所有单位）；

11．长、短期借款合同或协议，对外担保合同（所有单位）；

12．土地使用证、房屋产权证、车辆行驶证（所有单位）；

13．实收资本的验资报告（法人单位）；

14．资本公积的形成记录（法人单位）；

15．本所有竣工项目的合同、变更记录、结算报告及自开工至结算止开具的发票（所有单位）；

16．本未完工项目的合同、甲方确认的产值记录、工程的产值及成本分配计算记录（所有单位）； 17．2013季度所得税申报表，2013年1－12月国、地税纳税申报表（法人单位）；

18．企业相关内部控制制度（如财务制度，存货固定资产盘点制度等）；

19．企业章程及股东会会议纪要（法人单位）；

20．2013财务预算；

21．成本分析（所有单位）。

新疆信德有限责任会计师事务所

2014-5-1

第三篇：离任审计需提供资料清单

离任审计需提供资料清单(除注明需提供原件外均为复印件)

1、营业执照

2、税务登记证

3、组织机构代码证书

4、纳税鉴定文件

5、公司章程、协议

6、设立、变更验资报告

7、以前审计报告

8、财务会计制度及相关内部控制制度

9、单位组织结构框架图

10、股东会、董事会重大决议等文件

11、离任人在任期的述职报告

12、离任人基本情况的介绍资料

13、上级部门对企业检查的处理、通知文件

14、上级领导部门下达的任务书、责任书

15、会计报表及附注（任期内）

16、全部账目

17、会计凭证

18、科目余额表

19、银行存款对账单、余额调节表

20、房屋、车辆产权证明

21、长短期投资，投资协议、被投资单位营业执照、被投资单位会计报表、审计报告

22、长短期借款合同，抵押担保资料

23、固定资产盘点表

24、存货盘点表

25、纳税申报表及缴款书

26、发票使用情况汇总表

--复印件须加盖被审计单位印章—

第四篇：企业会计报表审计需提供资料清单

企业会计报表审计需提供资料清单

1.公司营业执照、行业特许经营证

2.外商投资企业批准证书——外资企业提供

3.高新企业、软件企业、进出口企业批准证书

4.公司章程

5.股权变动证明

6.重要的经济合同、协议

7.最近一期验资报告

8.上期审计报告

9.未审会计报表

10.外汇登记证——有外汇业务或外资企业提供

11.税务登记证（国、地税）

12.期末银行对账单及余额调节表

13.期末存货盘点表

14.固定资产清单及折旧计算表

15.固定资产所有权凭证（房产证、车辆行驶证等）

16.借款合同、抵押担保合同及贷款证

17.各种税种纳税申报表

18.税收优惠政策批文

19.税务检查决定书

20.各明细账簿、总账

21.会计凭证

22.其他需要的资料

第五篇：经济责任审计需提供资料清单重点

提供资料清单

一、企业基本资料原件及复印件 1.×××同志的任职文件、离任文件;2.企业各项规章制度;3.企业简介、营业执照等有关证照复印件;4.企业有关经营资质证书;5.物价部门审核的收费批文;6.国有资产产权登记证;7.有关合并、划转或重组的上级文件;8.××××会计报表审计报告;9.××××所得税汇算清缴报告;10.××××年××月以来有关重大决策的会议纪要或决议。

二、××××年××月-××××年××月的财务会计资料 1.财务会计报告(含会计报表、附注、财务说明书;2.会计帐簿、会计凭证;3.会计政策说明;4.银行对账单;5.固定资产、存货盘点记录。

三、××××年××月-××××年××月期间税务资料

1.各期纳税申报报表;2.与税务机关的来往文件,包括:减免税申请及批复,税务审查决定书等。

四、有关实物资产、无形资产的权属证明原件及复印件 1.房产证、车辆行驶证、重大设备购置发票、商标或专利证书;2.其他有关资产权属的证明文件。

五、被投资企业的资料 1.对外投资合同文件;2.被投资企业资料,包括:公司章程、营业执照、验资报告,××××404 年审计报告或会计报表,董事会会议记录或决议。

六、××××年以来以下重要合同文件 1.重大购建资产合同;2.全部担保合同文件;3.重要业务合同(含购、销、服务等;4.场地租赁合同;5.其他重要合作协议、挂靠协议;

七、其他有关资料。包括 1.资产清查盘点表,资产处理报告;2.涉及本企业的有关诉讼文书、法院判决书、调解书、强制执行/中止执行书等;

3.在职人员花名册。审计监督审计监督 405 广州市城市建设投资集团企业制度汇编(基本制度