第一篇：XXX矿业公司风险预控管理体系建设工作督查方案
XXX矿业公司风险预控管理体系建设工作督
查方案
为加强XXX矿业公司安全风险预控管理体系建设工作，迎接神华集团2016年度风险预控管理体系审核，决定在公司范围内开展安全风险预控管理体系建设督查工作，现将此次督查工作有关事宜安排如下：
一、督查范围
公司所属人劳部、精益化管理部、综合办公室、企管部、党工部、工会、团委、生产技术部、通风科、机电科、地测科、调度室、治安保卫科、培训中心、供应科、采区运输队、主井运输队、运转队、轨道运输队、机修厂、通风区、灭尘队、瓦斯抽放队、钻探队、信息科、综采一队、综采二队、综掘二队、综掘三队、综掘四队，共计30个单位或本部门。
二、督查依据
1.神华集团公司井工煤矿安全风险预控管理体系审核评级办法（试行）
2.国家相关法律法规、行业标准，集团公司有关文件、规定，各公司、各单位体系文件等。
三、督查时间
2016年9月23日至2016年10月15日
四、督查分组 共分安全管理、机电运输、一通三防、采掘、地测防治水5个组。
1、安全管理组由体系办具体负责，负责人张志慧。督查单位：人劳部、精益化管理部、综合办公室、企管部、党工部、工会、团委、调度室、治安保卫科、培训中心、供应科。
2、机电运输组由机电科具体负责，负责人李辉。
督查单位：采区运输队、主井运输队、运转队、轨道运输队、机修厂（包括：瓦斯抽放队、钻探队、信息科、综采一队、综采二队、综掘二队、综掘三队、综掘四队等单位的机电运输业务督导）。
3、一通三防组由通风科具体负责，负责人贺福权。督导单位：通风区、灭尘队、瓦斯抽放队、钻探队、天荣公司钻探队、信息科。
4、采掘组由生产技术部负责，负责人薛永生。
督导单位：综采一队、综采二队、综掘二队、综掘三队、综掘四队
5、地测防治水组有地测科负责，负责人贾礼斌。督导单位：钻探队、天荣公司钻探队以及涉及排水系统的单位（主井运输队、轨道运输队、运转队、采区运输队、综采一队、综采二队、综掘二队、综掘三队、综掘四队）。
五、督查重点
（一）安全管理：
1、法定要求的识别、收集、更新是否符合要求。
2、本单位各层级根据确定的年度工作计划，制定并落实每项工作的具体实施方案。
3、结合单位安全风险预控管理的实际需要，确定应建立的程序文件、制度。是否遵循“5W1H”的要求。
4、各相关部门（单位）对适用的记录进行管理，并建立记录清单。记录是否真实、完整、齐全、准确、及时。是否建立《标志及图牌板设置标准》。
5、是否依据本单位实际情况开展危险源辨识、风险评估工作。
6、是否建立员工选聘流程和岗位能力需求分析方面的管理规定，是否严格按规定执行并保留记录。
7、是否建立包括培训需求、培训组织、培训实施、培训评价和效果跟踪、激励奖惩等方面的培训管理规定，是否严格按规定执行并保留记录。是否开展培训需求调查，形成培训需求调查报告。各类培训台账是否齐全、完整。
8、是否明确单位安全文化管理机构和职责，制定安全文化建设规划和年度实施计划。是否每季度对安全文化工作计划完成和开展情况进行一次检查考核与总结评价，形成季度报告。
9、爆炸材料入库、保管、发放、运输、清退等管理制度是否健全。爆炸材料押运员、放炮员、库管员等涉爆人员是否取得相应资格证书，持证上岗。
10、调度控制中，调度机构设置、职责权限、制度建设办公场所及环境、调度内业管理、调度汇报、协调指挥生产、应急处理、以及雨季、冬季“三防”等体系指标管理是否符合体系标准要求。
11、隐患控制、三违管理、事故处置、职业健康、消防安全、地面设施等要素管理是否符合体系标准要求。
12、各业务科室是否按要求定期开展系统性危险源辨识和管控工作。
（二）机电运输：
1、机电基础管理中，机构设置、制度建设、技术资料管理是否符合体系标准要求，是否按要求定期召开机电例会。
2、是否建立健全机械设备、设施的各项管理制度，内容是否符合体系标准要求；
3、主要矿井设备测试符合要求；机械外露的转动和传动部分必须加装护罩或遮拦等防护设施；主要机房、大型设备管理是否符合体系标准要求。
4、各类设备的使用、维护、保养、检修是否按照设备管理制度、完好标准、操作规程、运行规程及设备说明书等进行，并按有关规定保留设备运行、维护保养、润滑、点检及检修等相关记录。
5、是否建立健全电气设备管理（包括领用、试验、入井检查、井下防爆检查、使用、安装、维护、回收等规定）、杂散电 流、供用电管理、停送电管理、倒闸操作、保护定值、电力线路、电气试验、电气设备操作运行、小型电器、变（配）电所（站）管理等所涉及业务的各项管理制度，建立健全电缆的发放、领用、回收、试验等管理制度，各项制度符合《电力安全工作规程》、《煤矿安全规程》及国家、行业有关规定。
6、井下变（配）电所、主排水泵房、下山开采的采区排水泵房、主要通风机、提升人员的立井绞车、抽放瓦斯泵及向突出矿井自救系统供风的压风机、井下移动瓦斯抽放泵等的供电线路，是否符合《煤矿安全规程》的要求。
7、矿井两回路电源线路上是否分接其他负荷；矿井电源线路上严禁装设负荷定量器等各种限电断电装置；
8、电气设备、设备保护、设备防爆、停送电操作管理以及供电系统检验试验是否符合体系标准要求。
9、是否建立运输管理机构，业务人员配备齐全；是否制定满足运输管理需要的各项管理制度、岗位责任制、操作规程等。各类运输设备资料是否齐全、完整。
10、运输设备、设施是否完好，是否按规定定期进行检测检验；轨道运输、皮带运输、猴车运输是否符合体系标准要求。
11、起重作业、登高作业、压气及输送和压力容器、手工工具、计量器具的管理是否符合体系标准要求。
12、岗位标准作业流程的开展是否与危险源辨识相结合。
（三）一通三防：
1、一通三防机构设置、制度建设、仪器仪表（配备、维护、检测、保养）、技术资料的健全、一通三防例会的召开是否符合要求。
2、矿井是否做到“通风可靠、抽采达标、监控有效、管理到位”；是否按规定开展通风系统检查，检查记录是否完整。
3、矿井、采区是否具有完整的独立可靠的通风系统；专用回风巷布置是否符合规定；各用风地点有效风量是否满足要求；
4、掘进工作面是否实现双风机双电源供电并能自动切换；局部通风机、风筒管理是否符合体系标准要求。
5、是否存在不合理的串联通风、角联通风；瓦斯抽采系统是否满足要求，是否做到瓦斯抽采达标、生产过程中瓦斯不超限；
6、各类通风设施的构筑、维护是否符合相关规定。
7、安全监控系统是否可靠；是否建立完善安全监控信息的使用处置流程；安全监控人员是否持证上岗；安全监控装备的维护是否符合要求，各类监控图纸是否齐全并及时更新。安全监控异常报警信息的汇报、处理是否及时，采取措施要有效；是否建立中心站运行日志、安全监控日报表、报警断电记录月报、安全监控设备使用情况月报等。记录、报表、图纸要规范、准确、完善，与实际相符。
8、矿井防灭火、防尘和安全监控系统的安设、使用、维护、管理等是否符合有关规定等。
9、是否设立瓦斯工作防治领导小组和满足工作需要的瓦斯 防治专业队伍；建立瓦斯防治责任体系；建立瓦斯、二氧化碳和其他有害气体检查制度、瓦斯超限追查制度、瓦斯防治考核、奖惩制度、技术档案管理制度等。
10、井下瓦斯检查点的设置和检查是否符合要求；瓦斯检查仪器、仪表是否齐全、完好，并按照规定进行校正和检定。
11、是否建立瓦斯抽放系统检查验收制度,瓦斯防治工程（巷道、钻场、钻孔等）的检查验收制度,瓦斯抽采达标评价规定等。是否编制瓦斯抽采和利用中长期规划和年度实施计划，内容是否符合体系标准要求。抽采钻场及钻孔是否按规定设置管理牌板，测定数据是否及时、准确，并有记录和台帐；
12、安全避险六大系统运行是否正常、可靠。
（四）采掘：
1、机构设置、制度建设、采区设计与接续、生产接续、规程措施、工程质量、文明生产是否符合体系标准要求。
2、是否开展定期检查和专项检查，并留有检查记录。
3、采掘生产组织、顶板管理是否符合体系标准要求。
4、安全避险六大系统运行是否正常、可靠。
5、爆破作业是否符合规定。
6、班组建设工作的开展是否符合体系标准要求。
（五）地测防治水：
1、地测防治水基础管理中，机构设置、制度建设、地质装备、地质保障、工作计划以及业务会议是否符合体系标准要求。
2、地质管理中，地质报告、地质“三书”、成果资料、地质图纸、地质预报、储量管理、测量管理是否符合体系标准要求，是否按要求建立或保留相关记录。
3、水文地质基础管理中，是否建立水文图纸资料、地质报告、水害预报等基础管理规定；基础资料、水文图纸、水文地质报告、水害预报以及各类计划、总结、记录是否符合体系标准要求。
4、矿井防排水系统是否健全、设施是否完善，是否按要求每年进行联合试运转，编制联合试运转报告。是否按月开展防治水设施、排水系统检查，并保留检查记录。
5、是否查明主要地面水源、暗河、老空水、大型溶洞、含水层及导水构造等的分布；
6、各类水害防治及探放水措施是否符合《煤矿防治水规定》要求；水害事故应急演练及雨季“三防”是否落实到位等。
7、井下探放水设计、工程验收、效果评价是否符合体系标准要求。
8、是否建立古井老窑、周边矿井、地表水、气象、地下水等动态观测机制：是否建立水害预警管理机制，是否按要求开展水害演练。
9、是否按要求定期开展防治水检查，并保留记录。
六、相关要求
（一）高度重视 各督查组要把做好这次风险预控管理体系建设情况的督查工作，作为推动迎接神华集团2016年风险预控管理体系审核以及本矿提升公司安全管理水平的有效手段，切实做到重点突出、客观公正、不走过场，保质保量、取得实效。
（二）充分准备
各组长要提前制定本小组的督查计划表，带齐检查所需的材料和文件等。（如：风险预控管理体系考核标准，相关的法规、规范、制度、文件等）。严格对照标准检查，对查出的所有问题均要填写在整改通知书上，并写清违反的条款，下发到单位进行整改，并及时落实整改情况，每日调度会议上进行汇报。
（三）做好总结
每组督查结束后要编制督查报告。报告至少应该包括：督查目的、督查范围、督查依据、存在的主要隐患和问题，以及整改情况。于10月18日将报告以及查出的隐患或问题“五定”表报送本安办汇总。
这次督查，时间紧、任务重、涉及面广、要求高。希望各组按照公司的统一部署，做好内部分工，圆满完成此次督查工作。
体系办
2016年9月22日
第二篇：风险预控管理体系
神华集团有限责任公司：
推进风险预控管理体系 建立安全生产长效机制
近年来，神华集团积极探索并推行煤矿风险预控管理体系，有效地提升了煤矿安全管理水平，促进了企业安全发展。
一、煤矿风险预控管理体系的实施背景
大家知道，近十年是我国煤炭工业发展的黄金期，也是神华集团快速发展的重要时期。这期间，我们并购组建了宁煤集团、神新公司、神宝公司和北电胜利公司等。神华企业规模快速扩大，煤矿数量不断增加，由原来的40个变为现在的64个（含基建矿井）。
煤矿安全风险预控管理体系的研究和实施就是在神华生产规模高速发展、安全生产压力骤然增大、安全问题日益严峻的背景下进行的。促使神华做出决定，下大力气研究和推行煤矿安全风险预控管理体系的主要因素有以下几个方面：
（一）神华迫切需要一个切实有效的抓手，快速夯实新并购煤矿的安全管理基础，提高其安全生产水平。并购工作打破了神华原有的以神东公司这样煤层地质条件好、建设起点高的矿区为主的安全管理格局。新并购煤矿大多建设起点低，设计落后，人员多、装备差、煤层地质条件复杂，水、火、瓦斯、顶板、煤尘等灾害俱全，百万吨死亡率也远远高于神华原有煤矿。特别是这些煤矿安全管理的体制、机制和管理理念，与神华安全管理模式差异较大。神华亟需一个办法，将新并购煤矿的安全管理工作快速提升上来。
（二）实践证明继续依靠传统的安全管理方法，不能彻底解决神华煤矿的安全生产问题。数年来，我们在推行煤矿安全质量标准化的基础上，进行了大量的实践和探索，先后引进了OHSAS 18001职业健康安全管理体系、南非的NOSA综合五星管理体系等国外先进的安全管理办法，但是由于基础不同、文化差异和译文晦涩，这些体系难理解、难结合、难应用，导致最终推行不下去。但这些尝试和探索给了我们很多有益的启发：煤矿安全管理必须体系化，必须将国际标准本国化、将国家标准行业化，将传统与现代相结合，自主创新，研究一套针对我国煤矿特点的管理体系。
（三）国家安全生产监督管理总局和国家煤矿安全监察局的期望，坚定了神华研究煤矿风险预控管理体系的决心。2005年前后，我国煤矿安全生产形势十分严峻，党中央国务院和全社会高度关注。当时神华安全生产处在我国煤炭行业先进水平，国家安监总局和国家煤监局希望神华集团带头对煤矿安全管理问题进行系统研究，创新安全管理体制和机制，建立一套适合煤矿特点、管用的现代安全方法，以此促进全国煤矿安全管理水平的提升。在国家安监总局和国家煤监局的指导支持下，神华集团于2005年立项组织国内六家科研院校，历时两年对现代安全管理理念、基本理论、风险预控管理方法、体系必备元素及构成，进行了系统研究，提出了这套煤矿安全风险预控管理体系的基本架构。2007年国家煤监局在神华召开了推进会，并组织在全国百家煤矿试点推行这套体系，神华集团在全集团52个生产煤矿全面推行。2011年该体系作为一项国家安全生产行业标准予以发布。同年8月，国家安监总局和国家煤监局发文在全国推行。
二、煤矿风险预控管理体系的主要内容
神华煤矿安全风险预控管理体系的主要内容，包括一个流程、两个理论、五个部分。
（一）一个流程。即风险预控管理流程，是实现煤矿“人、机、环、管”四类危险源管控一致性、程序化的方法。该流程包括五个步骤：
危险源辨识。发动全员对自己工作场所和责任区域内的危险源进行逐一排查和登记，找出煤矿面临的各类不安全因素到底有哪些。
风险评估。对煤矿辨识出来的几千条甚至上万条危险源，进行评估分级，搞清哪些是重大风险，哪些是中等、一般的风险，进而明确安全管控的重点。
风险管理标准和管理措施。依法制定危险源管理标准，确定危险源管到什么程度、达到什么标准才能不出事故，解决每个管控重点“如何管”和“如何管得有效”的问题。
危险源监测。在生产过程中，煤矿需要通过监测危险源是否处于受控状态，检验管控标准和措施实施的效果如何，动态排查事故隐患。
危险源预警。对于监测中发现危险源未有效控制的情况，及时分级预警，促进现场迅速落实整改和控制措施，预防事故发生。
（二）两个理论。一是海因里希法则。根据该法则明确了我们安全工作基本原则，即防范大事故必须从消除小事故和隐患做起，将管理的重心下移、关口前移，变被动为主动，变事后查处为风险预控。二是内外因事故致因理论。该理论阐明了煤矿安全生产事故是在内因和外因共同作用下能量意外释放的结果，要想控制事故的发生，就要控制事故的内因，排除诱发事故发生的外因，为煤矿实现切断煤矿事故因果链、建立风险预控管理流程奠定了基础。基于这两个基本理论，我们设计了这套煤矿安全风险预控管理体系。
（三）五个部分。风险预控管理体系是按照系统化原则进行设计的，由风险辨识与管理、人员不安全行为控制、生产系统控制、综合要素管理和预控保障机制五个部分构成。这五部分既相互独立，又相互关联和作用，形成了以风险辨识与管理为核心，以不安全行为控制、生产系统控制、综合要素管理为重点，以预控保障机制为支撑的全面的、系统的安全管理体系。
煤矿风险辨识与管理。这部分我们设计了5个元素，其主要内容在“一个流程”部分已经做了说明，不再赘述。
人员不安全行为控制。神华多年来事故统计表明，人的不安全行为占到了事故致因的90%以上。因此，我们在设计这套体系时，将不安全行为管控作为体系中的独立部分。这部分从人员准入开始，从源头上排查不安全行为人，到过程中强化人员安全培训，加强不安全行为梳理，矫正不安全行为，实施安全激励政策，提高人员自主防范能力，降低不安全行为发生几率，用7个元素规定了煤矿开展不安全行为控制工作的方法和要求。
生产系统控制。这部分主要针对煤矿采、掘、机、运、通、地测、防治水等生产系统中工艺、设备和有害物等危险源的安全控制，依据《煤矿安全规程》、《煤矿安全质量标准化标准》和其他适用的法律法规要求，明确了管控标准和要求。整个生产系统控制部分分为15个子系统，包含了112个元素。
综合要素管理。这部分我们设计了6个子系统23个元素，对“生产系统控制”之外的地面辅助作业、应急救援、职业卫生和健康服务、环境管理、承包商管理等，做了详细规定，是煤矿实现全面、全方位管理不可缺少的部分。
预控保障机制。为保障这一整套体系的有效运行，充分调动各级人员落实体系的积极性，我们用5个子系统14个元素，分别规定煤矿组织机构、安全投入、考核与奖惩机制和安全文化建设等，确保体系各项要求的有效落地。
神华煤矿风险预控管理体系五部分包含28个子系统、160个元素，基本覆盖了煤矿安全管理的各个方面。为了提高体系的运行效率，我们还配套开发了信息化管理系统，作为煤矿风险预控管理体系的运行平台。
三、煤矿风险预控管理体系的重要作用
体系推行初期，由于大家对体系了解不够，重视不够，推行工作困难重重，阻力很大。为此，集团公司多次举办了各个层次的培训班和经验交流会，并建立了强有力的考核奖惩机制。采用了子分公司月度、季度考核和集团公司年考核相结合的动态考核办法。年终公布各矿排名，重奖重罚，并且培养和建立了一支近千人的体系培训老师队伍和一支600余人的体系审核员队伍，有效地推动了体系的实施，目前体系已在神华煤矿全部落地。
经过几年的应用实践，我们总结体系的作用，大致有以下方面。
（一）推动了全员参与，将安全责任落到了实处。以前我们的煤矿虽然都建立了安全生产责任制，但由于责任不具体、可操作性不强，安全生产责任制没有真正落到实处。推行体系后，各矿依据体系设计的一系列考核指标，将各项安全工作责任分解落实到了矿领导、各业务部门和岗位员工头上，每项安全工作“谁主管、谁主抓、谁负责”分工清楚，每个领导负责几个元素，每个员工负责几项工作，责任非常明确。
（二）提供了一套好的办法，实现了危险源的全面管控。这套体系将危险源分为两类，实行分级管理。一类是系统性危险源管控。以领导干部和业务部门为主体，开展系统重大危险源辨识与评估，并落实整改措施，防范较大以上事故。另一类是岗位危险源管控。以区队、班组和一线员工为主体，开展岗位危险源的辨识与评估，制定针对性的管控措施并严格执行，防范一般事故的发生。我们通过危险源的辨识确定安全管理的对象；通过风险评估确定安全管理的重点；通过管理标准的引入确定安全管理的依据和尺度；通过管理措施的制定确定达到标准的途径和方法。最终达到员工自主管理的目的，切实解决了煤矿安全管理“管什么”和“如何管”的根本问题。
（三）实现了隐患治理的闭环管理和持续改进。这套体系以PDCA为运行模式，风险辨识与管理在PDCA循环运行中不断重复完善，通过危险源监测及时排查隐患，落实整改责任，形成了安全隐患排查、整改、消除的闭环管理的长效机制，使隐患排查治理制度化和常态化，切实把隐患消灭在萌芽状态。体系自身也在体系策划、体系运行、体系考核评审和体系改进的PDCA循环中，不断完善，持续改进。
（四）注重过程控制，做到了安全管理的关口前移。我们以前的管理是以结果为主，查出一个问题处理一个问题，安全工作跟着问题跑。推行体系后，安全管理是以过程控制为主，通过风险评估提前想到过程中会发生什么，通过过程控制尽量让其少发生或者不发生。这套体系从煤矿设计开始，覆盖了矿井建设、生产直到矿井报废的全过程。体系746项考核指标中，过程性指标有482项，占到64.6%，依靠严格的过程控制来提升煤矿安全绩效。
（五）简便实用，便于员工掌握。煤矿客观存在的危险源多达几千甚至上万条，但就某一个具体岗位而言，通过危险源的辨识和风险评估需要管控的危险源只有十几条，需要重点管控的也就几条，而且都是工人每天要干的事情，工人比较容易掌握，安全培训的针对性更强。只要每个员工知道了本岗位的危险源，并严格按标准做到了，就能确保安全。例如，采煤司机在完成“割煤”任务时，需要按照7条标准规范操作，管理人员按照8项措施去管，确保标准执行到位。其他各个工作岗位也是如此，真正做到了工人学有重点、干有标准，管理人员责任明确、管有措施。
（六）体系具有普遍的适用性。风险预控管理体系是针对煤矿行业特点的一套安全管理的方法，适用于不同类型、不同条件、不同规模的煤矿。只不过对于条件复杂的煤矿，危险源的数量要多一些，管控的难度要大一些，但理论和方法是相同的。实践证明，对于风险多的煤矿，推行体系更有必要，效果也更显著。
神华集团公司推行煤矿安全风险预控管理体系后，取得了良好的管理成效。一是安全生产总体水平持续提高。2007到2011年，连续五年百万吨死亡率保持在0.03以下，今年上半年全集团百万吨死亡率为0.009；二是煤矿现场安全状况持续改善。如原来基础条件较差、管理相对薄弱的乌海能源公司所属8个煤矿，在2011有7家达到煤矿安全质量标准化国家级；三是各子分公司安全管理业绩明显趋好，特别是神宁公司取得2009-2011连续三年实现煤炭生产零死亡的成绩；四是职工的安全意识明显增强，员工不安全行为发生率明显下降，神东公司近3年平均每年下降近30%。神华风险预控管理体系实践时间还不算长，体系应用过程中还存在很多问题和不足，我们将在以后体系实施工作中，继续努力改
第三篇：安全风险预控管理体系建设
安全风险预控管理体系建设
风险预控管理办公室在集团领导的要求下，重点了解各煤矿单位体系建设的进度和开展情况，坚持日常监督检查和业务指导相结合，对体系建设过程中存在的问题进行通报及纠偏，探讨体系建设的方法和步骤，同时与各单位体系建设人员进行交流，对体系建设滞后单位进行督促。通过不断查找体系建设中存在问题，推广好的经验、方法，采用示范带动的作用，积极稳妥地推进体系建设工作有序开展。风险预控管理办公室通过对试点单位和其他单位的督导和探讨，现将在督导和检查中发现的问题和不足、建议和要求归纳如下,以便体系建设单位汲取和借鉴：
一．矿级领导和中层领导对安全风险预控管理体系建设认识不足、重视不够；
（1）矿级领导没有经过培训和学习，对体系建设作用和用途不理解，不知道体系建设的目的和意义，对此工作开展不积极；
（2）中层领导没有经过培训和学习，不知道体系建设的基本知识，想开展但不知道从何入手，更不能指导职工；
（3）有等待、观望、临时思想，认为是搞形式主义，可有可无，应付对待等；
（4）战线领导不重视，没有落实“谁主管，谁负责”的原则，对所分管战线体系建设工作的情况不知也不过问，给体系建设带来消极负面影响。
二．三级培训没有落实；无培训计划，无培训效果考核；矿级决策层、管理层、操作层没有经过培训和学习，有的培训不到位，笼统培训无针对性，干部不理解，职工不清楚，工作无法开展。体系建设期间应让职工知道的：
（1）什么是危险源？什么是隐患？二者的区别是什么？
（2）什么是危险源辨识？什么是隐患排查？
（3）怎样去辨识危险源，从哪些方面去辨识危险源？（4）危险源的风险怎样准确描述？（5）危险源的风险等级是如何划分的？
（6）科队级领导及风险小组人员还应掌握危险源分类、整理、补充、完善；以及风险预控管理体系建设的作用和意义，并能指导本单位职工开展危险源辨识和风险评估。
三．危险源辨识和风险评估范围确定不准，前期准备不充分，基础工作调查统计不认真，缺失相关单元及元素；
（1）单元划分要全面、准确，战线（专业）、区队（劳动组织）、班组（工作空间）；
（2）工作场所、活动区域（包括井上和井下）；（3）所辖设备、设施、材料物质、工具及器具；（4）工艺流程、职业健康、环境因素、危险场所；（5）工作任务及工序；（6）岗位、工种、所有员工；
（7）对矿井还有生产系统、生产工艺流程等。
四．危险源辨识和风险评估不结合基础调查统计进行，随心所欲，危险源辨识五化把门；
（1）全员危险源辨识没有结合员工自己的岗位、工种、工作及工序、操作的设备、使用的工具、材料和所处的环境；
（2）没有结合“人、机、环、管”四个方面；（3）没有考虑“三种时态”和“三种状态”；（4）没有考虑危险源辨识的全面性和时效性；
（5）没有统计本单位及其他相关的事故案例，无法从事故中吸取教训和找出导致事故的危险源；
（6）没有全员参与危险源辨识和风险评估，而是以班组或找几个人在一起商议填卡；
（7）班组、区队汇总时，缺失内容没有得到补充和完善。五．区队干部及职工对危险源辨识及风险评估工作，有应付差事的思想，不管全面与否，准确与否，交了完事，不能保证危险源辨识和风险评估的准确及全面；
（1）干部职工没有学明白，不明白怎么做（也是培训问题）；（2）危险源辨识不认真，填辨识卡应付3—5条；（3）没有让职工有充分时间去讨论和探讨，没有充分去认真思考；
（4）危险源辨识卡填的是隐患而非危险源；
（5）危险源辨识卡填写相互抄袭，一人填完全组抄，没有真实反映职工对岗位及过程中的危险源的认识，交完就忘；
（6）个别管理人员让技术员或职工代填，给职工造成不良影响，导致该单位工作被动、滞后。
六．基础调查统计中，概念模糊、张冠李戴、相互交叉、条理不清；
（1）工作任务中划分的工序与工作任务不对应；（2）一项工作任务的工序划分顺序颠倒；
（3）条理不清，让你看不明白那道工序与哪项工作任务相对应，像记流水账式的。
七．管理标准与管理措施概念模糊，交叉使用；
（1）措施中有标准，标准中有措施；（管理标准是一种标尺，是把管理对象管到什么程度，就可以消除或控制危险源的风险的最低要求；管理措施是指达到管理标准的具体方法、手段。）
（2）管理标准和管理措施没有对应管理对象；
（3）管理对象不同，但出现管理标准和管理对象却一样。八．矿未制定安全风险预控管理体系建设考核奖惩机制，不能调动全矿干部职工对体系建设的积极性和重视，好坏一个样，工作无法开展；
（1）预控办的同志督办不力，不及时下基层去区队督导和指导，不能及时发现问题和纠正，使基层做无用功，而影响进度；
（2）矿级对区、队、科室及相关人员的没有考核和责任追究；（3）区队、科室对职工没有考核及追究。
（4）风险预控办公室人员的职责和工作任务不清。
九．不结合本单位实际，比葫芦画瓢抄袭神华宁煤资料，一味追求进度，而忽视基础工作和实际效果，最后形成“两张皮”，无法向职工贯彻和实施，写非所干。
十．注重了井下危险源辨识和风险评估，而忽视了地面危险源辨识和风险评估工作；
（1）地面办公场所、工厂、材料库；（2）交通运输；
（3）两堂一舍，地面环境；
（4）地面灌浆站及偏远地点，特别是人员不常去，而人员又少，易被忽略的地方和工作；
（5）地面供电、通讯线路，高空作业及悬空设施等。十一．忽视了员工档案建立的全面性；（1）所有在岗员工档案不齐全；（2）档案信息不完整，缺内容；
（3）没对档案分析，未确定重点管控对象；（4）没有档案管理保密制度，员工信息外泄。
十二．文件、资料汇编（法律、法规、规章制度、安全条例、规范等）方面；
（1）没有层次、主次不分；
（2）胡乱收集，有用没用，适合不适合的都收集；（3）不适合企业安全生产的需要，应保留有用的。十三．与其他试点单位沟通交流少，没有汲取先进工作方法
和经验，只闭门工作，多走了弯路，影响了进度和质量；
（1）矿与矿之间缺乏交流和相互学习；（安全矿长不带队去学习交流，效果欠佳）
（2）矿内部战线之间，队与队之间缺乏交流和相互学习；战线领导未组织战线专业会议，没督促体系建设工作；
（3）不能自以为是，要知山外有山；
（4）交流沟通前，要自查不足和差距，带着问题去交流、学习，才能提高，然后全面了解。
十四．战线对所辖区、队体系建设不指导，放任行事，对专业内容、基层上报资料审核不认真；
（1）汇总不认真，不细致，没有分类、分级、归类；（2）汇总后没有按程序去进行补充、完善和纠错；（3）没有组织战线、区队两级风险小组成员审核，而是由内审员一人完成；
要求：各专业战线是初稿、审稿的完成者，也是最终定稿完成者，并由战线领导、参与人员签字，对终审稿负责。
十五．可试点先行，重点带动，完善体系，全面运行；有的单位人多、面广、战线长，基层单位多，可找出试点单位先行，探索经验，掌握方法，正确引导，其他单位跟进；但存在后续单位多，工作量大，体系建设任务后翘；但是，只要试点单位做好，后续单位少走弯路，也会迎头赶上；“时间服从质量”，但不是无限期推后，各单位应制定详细、切合本单位实际情况的实施方案
和计划安排，并有科学的考核，认真落实，稳步推进。
十六．理清各部门职责，做到“干什么写什么”，“写你要干的，干你所写的”；
（1）危险源辨识目的是让每个职工真正了解自己的岗位有多少危险源，每个危险源的管理标准和管理措施是什么，并熟记，变不知为先知；
（2）风险预控管理体系建设最终达到所有危险源是可控的，采取措施、达到标准，杜绝危险源处于失控状态，以实现安全生产的目的；
（3）避免单位部门之间管理交叉，任务重叠，考核重复，政出多门，文件打架等。
十七．“时间服从质量”，但不是没有时间要求；
（1）各单位（含基层区队）要根据自己的计划，逐月、逐周去落实，结合实际开展工作；
（2）按照省政府、集团公司的要求，按时间节点抓落实；（3）安全风险预控管理体系建设遵循：边培训，边创建，边运行，边完善；
（4）省政府、集团公司将按照要求进行考核，奖惩兑现。十八．安全风险预控管理体系建设的重点应放在：（1）全员分层次（决策层、管理层、执行层），有针对性培训；
（2）全员参与危险源辨识和风险评估，尽可能力求全面、完
善、准确、术语标准；
（3）风险管理对象提取，风险管理标准和风险管理措施的制定和执行；
（4）员工的不安全行为控制与管理；
（5）其他资料的收集、整理、汇编逐步进行，逐步完善。十九．省政府、集团公司要求所有工业企业全面建立安全风险预控管理体系，时间是2015年以前。这就要求集团公司所有单位必须全面开展安全风险预控管理体系建设工作，不是可建不可建的问题，而是必须建成体系、结合本单位实际去建体系并常态运行。
二十．基本知识：
@危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量从那里传出来或爆发的地方。
@事故隐患：是指作业场所、设备及设施的不安全状态，人的不安全行为和管理上的缺陷。它实质是有危险的、不安全的、有缺陷的“状态”。
@危险源辨识：是认识危险源的存在并确定其特性的过程。@风险：指某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。（或：危险源可能导致的损失、伤害或其他不利影响的可能性和后果的组合。）
@风险评估：指评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。（包括：风险分析、风险评价）。
@风险预控：指在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。（分为：事先控制措施、接触控制措施、事后控制措施）。
@不安全行为：指可能产生风险或导致事故发生的行为。（3）安全风险预控管理体系的特点：
@以风险预控为核心；（按风险预控管理流程，顺序开展危险源辨识、风险评估、风险管理对象确定、管理标准和管理措施制定、危险源监测、风险预警和控制）；
@以人的不安全行为管理为重点； @以生产系统安全要素管理为基础； @以PDCA循环方法为运行模式；
@依靠科学的考核评价机制推动体系有效运行。
领导重视，培训全面；思路清晰，方案可行；方法适宜，试点先行；切合实际，按标实施；保障有力，全面推进；体系建设，按期完成；抓手选准，考评到位；反复贯标，注重实效；全员学习，素质提高；落实现场，安全可靠。
安全风险预控管理办公室
张永灿
***
2014年2月28日
第四篇：煤矿安全风险预控管理体系建设推进方案
煤矿安全风险预控管理体系建设推进方案范文
为了落实国家“安全第一、预防为主，综合治理。”的安全生产方针，将我矿安全管理的关口前移，根据国家煤矿安全监察局及地方政府要求，切实推进煤矿安全风险预控管理体系-AQ/T1093-20xx
(以下简称“安全预控体系”)建设，提升我公司安全管理水平，制定本方案。
第一阶段(体系建设准备)
本阶段主要任务：统一领导班子和干部思想，明确体系建设整体思路，全员参与。
1、审定体系建设方案。
2、成立组织机构
成立体系建设领导小组、体系建设管理办公室和各专业工作组，明确各小组人员及工作进展程度。
1）成立体系建设领导小组：
组长：总经理
常务副组长：安全副总
成员：
各部门负责人
2）领导小组下设风险预控办公室
风险预控办公室主任：安检部部长
成员：各专业工作组人员
3）成立体系编写小组
组长：
成员：各专业工作组人员
3、工作计划：
在组长的带领下负责左则沟煤矿风险预控管理体系《管理手册》和《程序文件》的组织编写工作。明确《风险预控管理方针》、《风险预控管理目标》。预计15个工作日完成。
第二阶段(识别危险源，确定危险源特性)
本阶段主要任务：识别煤矿内所有危险源，制定管理标准和管理措施。
1、体系建设启动动员
进行体系建设动员，对工作进行总体部署；下发岗位危险源辨识表；
2、危险源辨识与评估
根据每人每班填写的人、机、环、管的危险源。风险预控管理体系编写小组人员及时收集资料，对辨识出的危险源进行评估、分级、分类，造册制表进行管控，明确职责。
3、危险源调整与完善
根据实际情况，进行危险源调整与完善。
4、危险源规范与初审
由体系建设领导小组组长组织对危险源辨识结果进行规范和初步审核。
5、危险源审核
各专业工作组对危险源辨识结果进行审核。
根据员工填写的危险源辨识表，由区队风险预控小组成员进行审核。
6、工作计划
在常务副组长的带领下负责左则沟煤矿风险预控管理体系《风险管理手册》和《管理标准与管理措施》的组织编写工作。预计60个工作日完成。
第三阶段(人员不安全行为管理措施)
本阶段主要任务：挖掘和构建本矿安全文化建设，对员工日常不安全行为进行总结、分析、管理。
1、安全文化宣传
1）编制印发《安全文化建设实施手册》，手册以左则沟煤矿普通员工为阅读对象，以通俗易懂的语言、简明扼要的文字阐释煤矿安全思想和基本内涵。手册印发后，通过班前会在全矿员工中组织了学习，对广大员工了解安全风险预控管理体系发挥了重要作用。
2）在主管以上干部中进行培训。
3）制作了宣传牌板。
4）制作岗位危险源辨识与管控措施卡片。实地考察了风险预控管理体系的应用情况和运行效果，进一步消除广大干部的思想疑虑，提高认识，坚定信心。经过这几个方面的宣传和培训，让风险预控管理理论为干部所熟悉，安险预控管理体系建设的必要性和重要性为员工所认可。
2、编制《员工不安全行为管理手册》
通过对采煤、掘进、运输、机电、一通三防及其他类对员工可能出现的主要不安全行为进行梳理划分，以及按照不安全行为发生的行为痕迹、频次、风险等级重要指标进行划分，让员工在有意和无意做出的不安全行为之前，经过学习培训，掌握和了解规程措施条款，熟悉岗位操
作标准，明知道怎样做才符合规定。对于自身对不安全行为的价值认识上存有差距，在侥幸、麻痹等错误心理驱动下而做出的行为选择，明知故犯行为得以矫正。
3、编制《标志标识管理手册》、《工余安健环手册》。
4、工作计划
在常务副组长的带领下负责左则沟煤矿风险预控管理体系《安全文化建设实施手册》和《员工不安全行为管理手册》、《标志标识管理手册》、《工余安健环手册》的组织编写工作。预计30个工作日完成。
第四阶段(制度建设及完善)
本阶段主要任务：在危险源管控的微观系统的基础上，形成危险源管控的宏观保障制度和运行机制。
1、制度制定与修订
对现有制度进行符合性检查、修订，补充制定新制度。
2、制度修改与完善
对制度进行修改与完善。
3、制度规范与初审
煤矿主要负责人对制度进行规范和初步审核。
4、制度审核
各专业工作组进行制度审核。
5、工作计划
在组长的带领下负责左则沟煤矿风险预控管理体系度建设及完善，形成《安全管理制度汇编》。预计7个工作日完成。
第五阶段（体系文件初稿审核与完善）
1、根据体系规范，对编制的体系文件《管理手册》、《程序文件》、《风险管理手册》、《风险管理标准和措施》、《员工不安全行为管理手册》、《安全文化建设实施手册》《安全管理制度汇编》《标志标识管理手册》、《工余安健环手册》体系文件初稿，初步形成体系框架。
2、体系建设领导小组听取体系建设管理办公室和各专业工作组的阶段工作汇报，对体系内审指标体系、体系文件进行审核，对遗漏和不当之处进行修改完善。
3、工作计划
在组长的带领下负责左则沟煤矿风险预控管理体系文件进行会审，签发（发布令）实施。预计7个工作日完成。
第五篇：6月份风险预控管理体系建设情况汇报材料
6月份安全风险预控管理体系建设情况汇报
为认真贯彻落实《河南省人民政府办公厅关于建立企业安全生产风险预控管理体系的通知》（豫政办[2013]18）、《关于进一步加快煤矿安全风险预控管理体系建设的通知》(国投煤安委
[2013]30号)、《关于建设安全风险预控管理体系的通知》（国投河南[2013]67号）等文件精神，同时按照国家安全生产监督管理总局编制的《煤矿安全风险预控管理体系规范》（中华人民共和国安全生产行业标准AQ/T1093-2011）要求，结合矿井实际情况，经矿领导研究研究，在矿井范围内推行安全风险预控管理体系建设工作，即将安全风险预控管理体系建设与安全质量标准化建设、精细化管理相结合，编制了具有自身特点的安全风险管理体系，现将工作开展情况汇报如下：
一、完善了安全风险预控管理制度
为确保安全风险管理理念得以深入贯彻执行，安全风险预控管理领导小组对矿井各专业进行分工，编制了安全风险预控管理工作流程图及安全风险情况报告图，制定并下发了《安全风险预控管理手册》、《员工不安全为管理手册》、《安全风险预控管理办法》等规范，从安全风险预控管理、组织保障管理、不安全行为管理、生产要素管理、综合管理五个方面健全了管理制度，完善了安全生产岗位责任制和岗位规范，从而初步建立了我矿安全风险预控管理体系和安全风险管理制度。
二、安全风险预控管理手册编制
我们按照安全风险预控管理体系建设方案的内容要求及时间节点，将安全风险预控分为：机电、通风、生产技术、采煤、巷修、掘进等小组，分别从：煤矿生产过程中可能出现的顶板、瓦斯、煤尘、水、火五大灾害对安全生产的威胁程度；自然环境、生产环境可能影响安全生产的因素；设备在生产运行过程中可能出现的种种状态；人在安全生产现场的健康状况、心理状况的不稳定性等方面对各岗位危险源进行辨识，通过小组之间相互交流、与经验丰富职工交流等方式，讨论各岗位可能存在危险源，并统一汇总至安全风险预控领导小组，同时编制了《安全风险预控管理手册》。我们矿井各岗位318项工作任务中可能出现的危险源共有1563个，利用“矩阵法”从人－机－环－管四个方面对风险进行分级分类和排序，其中重大风险任务50项、中等风险任务177项、一般风险任务76项，人员方面的危险源有994个，机器设备方面的危险源有246个，环境方面的危险源有182个, 管理方面的危险源有141个。
三、安全风险预控危险源辨识制作
我们通过各小组相互讨论，由风险预控小组收集危险源辨识内容，并联系进行制作卡片462张，并及时下发至各区队。各区队在班前会组织学习，对可能存在的危险源进行辨识，并由职工熟记各岗位风险源，做到事前有辨识、控制。
四、下一阶段工作计划
1、根据矿井各岗位危险源辨识结果，我们将针对各岗位制定风险管理标准与管理措施，并及时下发至各单位。
2、根据各专业危险源辨识结果，根据下发的卡片，组织各区队职工进行学习，及时对辨识内容进行修订，入井随身携带，并针对所有岗位人员定期组织危险源辨识培训工作。
3、制订矿井《风险管理标准和管理措施》、和《河南新兴煤炭实业有限公司安全文化建设实施手册》。
4、制订井下三人联岗牌板，每班由瓦检员、班组长、跟班队长对作业地点进行危险源辨识，并及时采取管理措施。
二〇一四年七月一日
点击咨询 