第一篇：私募基金公司工商注册所需材料清单
私募基金公司工商注册所需材料清单
提示：在名称预核准通知书下达之前，拟新设的公司的公司章程等文件的签署日期请勿填写
（一）办理有限责任公司设立登记提交以下材料：
1、《企业名称预先核准通知书》（提交企业名称预先核准申请书后，咸宁市工商局审批通过后出具）；
2、可行性评估报告（咸宁市政府金融办提供）；
3、住所使用证明（由梓山湖管委会、金投公司出具）；
4、住所（经营场所）登记表（见附件12，全体股东签字/盖章）；
5、《公司登记（备案）申请书》（见附件5）；
6、《指定代表或者共同委托代理人授权委托书》(见附件7)及指定代表或委托代理人的身份证件复印件；
7、全体股东签署的公司章程；
8、股东的主体资格证明（居民身份证复印件、营业执照副本复印件加盖公章）；
9、董事、监事和经理的任职文件（股东会决议由股东签署，董事会决议由公司董事签字）及身份证件复印件；
10、法定代表人任职文件（股东会决议由股东签署，董事会决议由公司董事签字）及身份证件复印件；
11、法律、行政法规和国务院决定规定设立有限责任公司必须报经批准的，提交有关的批准文件或者许可证件复印件；
12、公司申请登记的经营范围中有法律、行政法规和国务院决定规定必须在登记前报经批准的项目，提交有关批准文件或者许可
证件的复印件。
注：依照《公司法》、《公司登记管理条例》设立的有限责任公司适用本规范。一人有限责任公司和国有独资公司参照本规范提供有关材料。
（二）办理合伙企业设立登记提交以下材料：
1、《企业名称预先核准通知书》；
2、可行性评估报告（市政府金融办提供）；
3、主要经营场所证明（由梓山湖管委会、金投公司出具）；
4、住所（经营场所）登记表（见附件12，全体合伙人签字/盖章）；
5、《合伙企业登记（备案）申请书》（见附件6）；
6、全体合伙人的主体资格证明（居民身份证复印件、营业执照副本复印件加盖公章）；
7、全体合伙人指定的代表或者共同委托的代理人的委托书（包 含在附件7内）；
8、全体合伙人签署的合伙协议；
9、全体合伙人签署的对各合伙人缴付出资的确认书；
10、全体合伙人签署的委托执行事务合伙人的委托书；执行事务合伙人是法人或其他组织的，还应当提交其委派代表的委托书和身份证明复印件（包含在附件7内）；
11、以非货币形式出资的，提交全体合伙人签署的协商作价确认书或者经全体合伙人委托的法定评估机构出具的评估作价证明；
12、从事法律、行政法规或者国务院决定规定在登记前须经批准的经营项目，须提交有关批准文件；
13、法律、行政法规规定设立特殊的普通合伙企业需要提交合伙人的职业资格证明的，提交相应证明；
14、国家工商行政管理总局规定提交的其他文件。
注：
1、依照《合伙企业法》、《合伙企业登记管理办法》设立的合伙企业适用本规范。
2、申请人是指全体合伙人指定的代表或者共同委托的代理人。
第二篇：私募基金法律意见书尽调底稿所需材料清单[范文]
私募基金管理人登记法律尽职调查清单
1.公司基本情况
1.1 公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。
1.2 公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。
1.3 公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、批准证书、组织机构代码证、统计证、税务登记证、外汇登记证、银行开户许可证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）等。
1.4 公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。
1.5 公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。
2.公司股东
2.1 公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。
2.2 请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。
2.3 公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外，请一并提供境外投资机构的：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。
2.4 公司中有实际控制人的，请一并提供实际控制人的主体资格证明、工商注册信息及实际控制人对外投资情况。
2.5 股东、公司的实际控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在违法情况说明，包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况，若是，请提供相关资料。
3.公司治理与运营制度
3.1 公司组织架构图（包括所有部门及所有下属控股和参股公司）及部门职责。
3.2 公司现行有效的制度，包括但不限于：
基本制度：如三会议事规则、总经理工作细则、关联交易制度、对外担保制度、子公司管理制度，财务管理制度，经营管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，岗位隔离制度等。
配套管理制度：运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等。
4.公司运营基本情况
4.1 公司运营基本设施，请提供公司与公司注册地一致的经营场所证明，若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。
4.2 公司员工花名册，包括但不限于姓名、部门、职务、性别、年龄、籍贯、政治面貌、婚姻状况、文化程度、专业、职称、证件类型及号码、工资、入职年月日、签订劳动合同情况（首次签订劳动合同起止年月、最近一次续签劳动合同起止年月、未签订劳动合同情况说明）、签订其他用工协议情况（协议名称、起止年月）、缴纳五险一金情况（缴纳险种、未缴纳险种及情况说明）。
4.3 公司主营业务及兼营业务，请提供公司、子公司及关联机构最近一年及一期经审计的财务报告及原始财务报表，公司近12个月重大经营合同。
4.4 公司是否与其他机构签署基金外包服务协议（含提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务），请提供相关外包服务协议。
4.5 公司与其他机构签署有外包服务协议的，请一并提供公司相应的风险管理框架及制度，公司对外包机构的尽职调查报告。
5.公司高管人员
5.1 公司目前高管人员（包括法定代表人执行事务合伙人委派代表、董事、监事、总经理、副总经理（如有）、财务负责人、董事会秘书和合规风控负责人等）名单，并分别填写调查表。高管人员调查表，包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、工作经历（参加工作以来的职业及职务情况）。请同时提供身份证明；职称证书；学历学位证书；基金从业资格文件等。
5.2 高管人员是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在违法情况说明，包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况，若是，请提供相关资料。
6.公司的诉讼、仲裁或行政处罚（含直接或间接控制的公司）
6.1 公司所涉及的法律与监管：公司所处行业监管部门及监管架构；公司所涉业务主要适用的政策法规以及执行情况；可预见的主要政策法规可能发生的变化；上述法律法规变化对公司经营的影响。
6.2 公司至今未结的，近两年已结的纠纷、诉讼及仲裁等案件资料，包括但不限于起诉状、仲裁申请书、上诉状、双方证据、代理意见、答辩状、判决书、调解书、裁定书、款项支付凭证、案件最新进展情况的简要介绍、对诉讼或诉求结果的预计（包括预期所需的时间等）、索赔金额、采取措施的详细说明。
6.3 公司近两年至今是否受到过行政处罚，若是，请提供处罚决定、罚款缴纳凭证。
6.4 关于任何政府部门以前、现在或预期将会对公司进行的调查或询问（包括正式与非正式的）的报告或者重要通信；上述政府部门包括但不仅限于审计、税务、金融、工商、海关、行业和其它监管机构。
6.5 公司是否存在媒体负面报道，如有请提供相关报道文件及公司声明。
6.6 公司及高管人员是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施；是否受到行业协会的纪律处分，请提供相关证明及公司与高管人员的征信报告。
第三篇：私募基金登记备案材料清单
私募基金登记备案资料清单
NO.1 私募基金管理人初次登记材料清单
（一）常规格式文件
1、中国证券投资基金业协会入会申请书（协会格式文本）
2、基金管理人登记和基金备案承诺函（协会格式文本，盖章承诺）（以上两项文件模板在中国证券投资基金业协会网站均可下载）
（二）管理人信息
1、机构基本资料：
1）外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书（若是）； 2）管理人的公司章程/有限合伙协议； 3）组织机构代码证； 4）税务登记证； 5）营业执照；
6）管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度
2、实际控制人资料： 1）自然人：
身份证，学历学位证书证明文件；与管理人之间的控制关系图 2）法人及其他组织：
营业执照或主体资格证明文件；与管理人之间的控制关系图
3、最近三年合法合规及诚信情况
4、财务信息： 1）上一年审计报告（若有）2）会计师事务所营业执照
（三）股东/合伙人信息
1、自然人：
1）身份证，学历学位证书证明文件； 2）与管理人之间的控制关系图
2、法人及其他组织：
1）营业执照或主体资格证明文件； 2）与管理人之间的控制关系图
（四）主要人员信息
主要人员包括高级管理人员、基金经理： 1）身份证； 2）学历证； 3）个人简历；
4）包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历
（五）法律意见书
由从事相关事项的专业律师事务所出具
NO.2 私募基金备案材料清单
1、私募基金管理人应完成登记，私募基金应进行备案。
2、根据《私募基金登记备案系统-基金备案及信息更新填表说明》，私募基金备案时应填报信息并提交各类材料。本文将私募基金须提交的材料汇总，便于管理人了解，提前准备。
3、备案系统将私募产品分为私募证券、私募股权、私募创投、其他私募基金及顾问管理产品五类。备案时按基金所属类别，对应提交资料。
私募基金备案所需文件清单
一、正在运作的基金/新基金备案
（一）外包业务机构情况表
外包机构营业执照
（二）私募基金信息情况表
A.私募证券投资基金
1、营业执照主体资格证明文件（合伙型、合作型、公司型基金适用）
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）
6、基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议（若有）
8、基金托管协议（若有）
9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）
15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）
16、份额登记监管机构监督协议（若有）
17、委托外包协议（若有）
B.私募股权投资基金
1、营业执照主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）
6、基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议（若有）
8、基金托管协议（若有）
9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）
15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）
16、份额登记监管机构监督协议（若有）
17、委托外包协议（若有）
C.私募创业投资基金
1、营业执照主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）
6、基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议（若有）
8、基金托管协议（若有）
9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）
15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）
16、份额登记监管机构监督协议（若有）
17、委托外包协议（若有）
D.其他投资基金
1、营业执照主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）
6、基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议（若有）
8、基金托管协议（若有）
9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）
15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）
16、份额登记监管机构监督协议（若有）
17、委托外包协议（若有）
E.顾问管理产品
1、投资顾问协议
2、管理人认为需要说明的其他问题（若有）
二、基金重大事项更新
（一）基金合同及其相关信息变更（若有）
（二）基金管理人变更（相关协议文件）
（三）托管及账户信息变更
（四）挂牌情况变更
（五）外包业务变更
A.外包业务机构营业执照
B.委托外包协议
（六）基金清算
三、基金定期更新
（一）证券投资基金季度更新
A.规模证明
B.投资者明细
C.对销售业务的管理制度
D.对份额登记业务的管理制度
1、销售系统情况（若有）
2、销售监管机构监督协议（若有）
3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有）
4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明
5、份额登记监管机构监督协议（若有）
（二）股权投资基金季度更新
A.规模证明
B.投资者明细
C.对销售业务的管理制度
D.对份额登记业务的管理制度
1、销售系统情况（若有）
2、销售监管机构监督协议（若有）
3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有）
4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明
5、份额登记监管机构监督协议（若有）
（三）创业投资基金季度更新
A.规模证明
B.投资者明细
C.对销售业务的管理制度
D.对份额登记业务的管理制度
1、销售系统情况（若有）
2、销售监管机构监督协议（若有）
3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有）
4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明
5、份额登记监管机构监督协议（若有）
（四）其他投资基金季度更新
A.规模证明
B.投资者明细
C.对销售业务的管理制度
D.对份额登记业务的管理制度
1、销售系统情况（若有）
2、销售监管机构监督协议（若有）
3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有）
4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明
5、份额登记监管机构监督协议（若有）
第四篇：私募基金管理公司注册要求
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私募基金管理公司注册要求
相信广大投资者对基金并不陌生。那么大家知道什么是私募基金吗?其实私募基金也是基金的其中一种，它并不是违法的，只不过私募基金不对外公开，所有并不是所有人都可以买。而大家知道私募基金管理公司注册要求有哪些吗?下面我们一起来了解一下私募基金的相关法律知识。
管理原则
我国对私募基金公司实行严格的市场准入管理。这是因为:基金公司是基金资产的管理和运用者，基金收益的好坏取决于基金管理人管理运用基金资产的水平，因此对私募基金管理人的准入条件及任职资格做出严格限定，这样才能保护投资者的利益。
各个国家或地区对基金管理人的资格审核都有不同的规定。在我国，申请成为私募基金管理人的机构要具有一定的资本实力及良好的信誉，具备经营、运作基金的硬件条件(如固定的场所和必要的设施等)、专门的人才及明确的基金管理计划等，且依照有关证券投资信托法
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规，经政府有关主管部门审核批准后，方可取得基金管理人的资格。
注册审核
私募基金公司注册审核主要包括以下内容:
实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币;
自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上;
有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人;
有良好的社会信誉，三年没有违法违规行为记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录;
股权投资管理机构、创业投资管理机构等符合登记条件的，应当向基金业协会申请登记;
法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行监督管理机构规定的其他条件。
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依据《私募证券投资基金业务管理暂行办法》第十二条规定，要求投资者具备相应风险识别能力和承担所投资私募基金风险能力且符合下列条件之一的单位和个人:
1、个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币;2、3年个人年均收入不低于20万元人民币;3、3年家庭年均收入不低于30万元人民币;
4、公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币;
5、合格投资者投资于单只私募基金的金额不得低于100万元人民币;
6、投资者应当确保委托资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金;
7、投资者应当向基金管理人或者基金销售机构提供收入或者资产情况的证明文件，并应当如实告知其投资目的、投资偏好和风险承受能力等基本情况。
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依据《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》规定，基金从业人员投资基金不得利用内幕信息买卖基金，不得利用职务便利谋取个人利益;基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于6 个月。
此外，基金从业人员投资基金应当履行一定的信息披露义务。基金管理公司应当在基金合同生效公告、上市交易公告书及相关基金半报告和报告中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。基金从业人员应具备下列条件:
1、具有中国证券业协会颁发的基金从业资格证书的;
2、通过证券业从业资格考试中“证券市场基础知识”及“证券投资基金”科目考试的;
3、参加过2003 年以前中国证监会或中国证券业协会组织的基金业高级管理人员任职资格培训班，且考试成绩合格的;
4、取得境外基金或资产管理、基金销售等相关从业资格，或者执业所在国家(地区)不要求具备相关从业资格，5年一直从事资产管理、证券投资分析、基金营销等业务，并通过中国证监会或者中国证券业协会组织的考试或者考核的。
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公司住所是指法律上所确认的公司的主要经营场所。通常是公司发出指令的业务中枢机构所在地。
公司的住所是公司章程载明的地点，是公司章程的必要记载事项，具有公示效力。
公司住所是公司章程的绝对必要记载事项之一，也是公司注册登记的事项之一。公司变更住所，必须办理变更登记，否则不得以其变更事项对抗第三人。
公司住所的租赁地址必须是商用、商铺、办公室等商用性质，必须是有着街道办或出租屋管理中心正规备案的地址。
名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。
除国务院决定设立的企业外，企业名称不得冠以“中国”、“中华”、“全国”、“国家”、“国际”等字样。
管理型企业名称核定为:**投资基金管理有限公司或**投资基金管理
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中心(有限合伙)。
基金型企业名称核定为:**投资基金有限公司(行政区划可加在字号前或中间)。
通过上文的详细内容，我们知道了私募基金管理公司注册要求。由于私募基金不像公募基金的管理那么严格，所有私募基金操作起来比较简单。但是由于私募基金不对外公开，所有并不是所有人都可以购买。在这里提醒广大投资者，任何投资都有一定风险，大家在选择投资项目的时候一定要谨慎。
来源：（私募基金管理公司注册要求http://s.yingle.com/cm/313436.html）公司经营.相关法律知识
简述公司人格否认制度的基本含义 http://s.yingle.com/cm/824430.html
股东资格怎么取得,股东资格的取得方式有哪些 http://s.yingle.com/cm/824429.html
股权转让后原公司的债务由哪方承担呢 http://s.yingle.com/cm/824428.html
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资本市场的融资方式有哪些
http://s.yingle.com/cm/824427.html
法院如何认定境外自然人签订的股权转让合同的效力 http://s.yingle.com/cm/824426.html
2018公司法人变更需要多少钱
http://s.yingle.com/cm/824425.html
公司法人可以不是股东吗
http://s.yingle.com/cm/824424.html
股东在公司内部转让股份有效吗
http://s.yingle.com/cm/824423.html
被吊销营业执照的公司其法人主体资格是否还存在 http://s.yingle.com/cm/824422.html
公司营业执照被吊销可不可以作为原告起诉 http://s.yingle.com/cm/824421.html
注册公司监事人的职责
http://s.yingle.com/cm/824420.html
三证合一后新公司成立程序
http://s.yingle.com/cm/824419.html
股权转让中存在的法律问题
http://s.yingle.com/cm/824418.html
初创企业股权分配必须找对人
http://s.yingle.com/cm/824417.html
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公司营业执照吊销后还能不能当法人 http://s.yingle.com/cm/824416.html
公司收益分配的顺序是什么
http://s.yingle.com/cm/824415.html
公司债务可以找法人进行赔偿吗
http://s.yingle.com/cm/824414.html
董事长秘书岗位职责 http://s.yingle.com/cm/824413.html 以股东抽逃出资另一未抽逃出资的股东应承担什么责任 http://s.yingle.com/cm/824412.html
公司私自为股东提供担保的行为合法吗 http://s.yingle.com/cm/824411.html
公司分立后诉讼主体是否会改变
http://s.yingle.com/cm/824410.html
企业法人代表死亡的,需要到工商变更登记吗 http://s.yingle.com/cm/824409.html
（公司法）对股东直接诉讼有何规定(2018)http://s.yingle.com/cm/824408.html
股权转让意向书和协议书（2018最新）的区别 http://s.yingle.com/cm/824407.html
股权投资和债权投资的区别是什么 http://s.yingle.com/cm/824406.html
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怎样确定公司股权转让纠纷中的诉讼主体资格 http://s.yingle.com/cm/824405.html
是否可以以政府信誉为公司债务进行担保 http://s.yingle.com/cm/824404.html
优先购买权是如何行使的
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股东以债权出资需满足哪些条件
http://s.yingle.com/cm/824402.html
公司不分红股东能否行使股权回购请求权 http://s.yingle.com/cm/824401.html
股权变更股东会决议 http://s.yingle.com/cm/824400.html X公司
企
业
改
制
资
产
处
置
方
案
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股份有限公司在进行上市时需要满足哪些条件呢 http://s.yingle.com/cm/824398.html
分公司设立登记审核表
http://s.yingle.com/cm/824397.html
个体私营和民营的区别
http://s.yingle.com/cm/824396.html
客户欠款怎么起诉追讨
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未履行出资义务的股东有何责任
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第五篇：私募基金管理人内控制度清单
私募基金管理人内控制度清单（股权）
为了迎接证监局的场检，建议贵司设置内控制度清单如下：
1、人力资源管理制度；
2、合格投资者适当性制度（已有）；
3、财产分离制度；
4、运营风险制度；
5、投资决策制度；
6、私募基金托管人遴选制度；
7、外包服务机构遴选制度；
8、信息披露制度；
9、防范内幕、利益冲突的投资交易制度；
10、合格投资者风险揭示制度；
11、私募基金宣传推介、募集制度；
12、内部交易记录制度。
私募基金管理人内控制度清单（证券）
为了迎接证监局的场检，建议贵司设置内控制度清单如下：
1、人力资源管理制度；
2、合格投资者适当性制度（已有）；
3、财产分离制度；
4、运营风险制度；
5、投资决策制度；
6、私募基金托管人遴选制度；
7、外包服务机构遴选制度；
8、信息披露制度；
9、防范内幕、利益冲突的投资交易制度；
10、合格投资者风险揭示制度；
11、私募基金宣传推介、募集制度；
12、内部交易记录制度；
13、公平交易制度；
14、从业人员买卖证券申报制度。
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