举报线索管理机制小议

第一篇：举报线索管理机制小议

举报线索管理机制小议

控告举报是国家赋予人民群众控告犯罪、打击犯罪的一项重要权利,是依法维护公民合法权益的有效途径,也是化解社会矛盾的重要渠道。因此,控申工作与社会的和谐稳定密切相关。目前,举报中心仍是检察院获取案件线索的重要途径之一。据统计,近三年河北磁县检察院受理的职务犯罪案件线索中有70%来自举报中心。可见,做好举报工作对惩治犯罪、维护群众利益有重大意义。下面结合磁县检察院举报工作实际,谈谈举报线索的管理工作。

一、举报线索当前存在的问题

(一)匿名举报较多,实名举报较少

从2009年至今,磁县检察院举报中心接受的举报线索中,实名举报仅占举报线索总数的11%,大部分是匿名举报。之所以出现这种情况大致有以下几方面原因:一是举报人害怕实名举报会暴露身份,怕因举报而遭受打击报复;二是举报线索真伪混杂,举报人自己没有掌握真凭实据,仅仅是道听途说或个人怀疑,怕司法机关追究其“诬告、陷害”的责任;三是举报人举报动机不单纯,出于个人目的,不敢暴露姓名。总体来看,匿名举报线索大部分举报问题质量不高,可查性较差,查处难度较大。

(二)举报线索过于笼统,质量不高

在接受的举报线索中,很多都是主次不分明,一封举报信很大篇幅都是在描述群众如何不满,在揭露犯罪事实方面却写的很笼统,很含糊,如:有的是犯罪主体不具体,举报材料是对单位领导或整个单位,没有指明谁是犯罪嫌疑人;有的是犯罪内容不具体,只说了举报单位的财务账目混乱,财务不公开,存在这样那样的问题,但是没有一件具体的事;还有的是情节不具体,尤其是侵权渎职举报线索,很多是只举报行为,没有考虑立案标准。这样的线索查办起来难度很大,直接影响着线索的“成案率”。

(三)举报宣传内容不够广泛

以往的举报宣传往往停留在对普通法律知识、检察机关管辖范围及相关立案标准的宣传上,很少在公民应如何举报、如何写举报材料、如何提高举报质量上进行宣传。这种普通的法律知识式的宣传容易使群众进入一个误区:认为只要反应的问题属于检察机关管辖范围,那么检察机关就能管好、查好;只要一举报,检察机关就能将犯罪分子揪出来,为民除害,而对举报方法和举报内容对于查处案件的重要性不甚了解,因此造成了举报方式简单,线索质量不高的现象。

(四)举报线索存在“体外循环”的情况

根据《人民检察院刑事诉讼规则》第121条规定:人民检察院举报中心统一受理、管理举报线索。本院检察长及其它部门或者人员对所接收的犯罪案件线索,应当及时批交或移送举报中心。

实践中仍存在举报线索“体外循环”的情况,举报、自侦部门因职能范围不同各自占有线索资料,如自侦部门收到举报线索或者在办案中自行发现了举报线索,因为怕泄密所以没有及时交举报中心登记或备案。这种职能分离、“各自为政”的格局,导致两个部门在分流、审查、管理举报线索等工作上不能做到有效衔接,不利于线索的甄别和利用。

二、改进与规范线索管理机制

(一)建章立制,保护举报人

1、加强举报宣传,提高群众举报技巧

在举报宣传中,改变以往的宣传内容,在宣传法律知识的同时侧重于宣传举报方法、举报技巧、如何书写举报材料、如何提高举报质量等。同时从关注民生、保护民生的角度,宣传举报途径、实名举报的重要性以及检察机关严格保密、保护举报人的举报工作制度,消除顾虑,鼓励实名举报,引导群众正确举报、实名举报和放心举报,使每一个举报线索都能发挥最大价值。

2、多措并举,做好举报线索保密工作

群众举报最大的顾虑就是怕身份泄露,遭受打击报复。为了最大限度保护举报人,检察机关可以采取多种措施,做好举报线索保密工作。首先,在接待环节,设置单独的接待室或其他采取保密和安全措施的场所接待来访举报,也可以根据举报人意愿选择接待地点。在接听举报电话时,设专人接听,并配备涉密录音、传真设备。其次在受理环节,设专人受理并将信息输入设密的线索受理台账中,根据线索性质、举报质量及可能遭受的危险程度,将线索划分为一般保护和特殊保护,分别采取加密措施。对于网络举报,配备专用电脑接收,并进行数据加密。再次,在处理环节,实行三级审核程序:先由专人审查处理,再报举报中心负责人审核,最后由分管检察长审批,开展初核工作时不接触举报人,不泄露举报人信息及举报内容。

3、完善举报工作实施细则

为使举报工作更规范明确,有必要制定专项工作实施细则,如制定网上举报、电话举报、来信来访举报、初核、举报奖励等专项举报工作的实施细则,规定在初核举报情况时,不得出示举报材料原件或复印件;在开展宣传、奖励举报工作时不得泄露举报人信息;不得公开举报人的姓名、单位、家庭住址;不得将举报材料和举报人的有关情况透露或者转给被举报单位和被举报人;接听、处理举报电话时,不得泄露举报内容及举报人信息;不得私自摘抄、复制、销毁举报材料及电话记录;禁止在非涉密载体上复制、保存举报线索等。对举报人因举报遭受打击报复,经调查属实,构成犯罪的,依法追究相关人员刑事责任;同时,对利用举报捏造事实,诬告陷害他人构成犯罪的,依法追究刑事责任。

(二)强化措施,完善举报线索管理

1、严格实行举报线索统一管理,规范实务操作流程

根据《人民检察院刑事诉讼规则》的要求,举报线索应当由举报中心统一管理,即使是其他部门或人员接收的,也应当移送举报中心受理审查。在管理线索时,严格实行统一管理,规定未经登记或备案的线索,一律不得进入初查程序,使每一件线索在举报中心都“有据可查”。

在实务操作中,实行专人管理,负责登记、移送、催办、答复等各项工作。建立专门的电子台账,逐件登记,并针对举报方式进行归档分类,如分为来信举报、电话举报、网络举报、来访举报等等,利于统计和查找。在此基础上,根据举报线索的特点及轻重缓急分为不同的级别。如将举报线索划分秘密、机密、绝密三个级别,分别确定线索的保密措施。规范查阅、借用审批手续,做到清楚明了,严禁泄露与销毁。

引进办公软件,建立举报线索管理信息数据库,使举报线索的分流移送、交办、督办、结果反馈及结果查询等步入信息化管理机制。在该数据库中设置权限,做好保密工作,对线索处理情况进行监督制约,防止举报线索丢失、泄密或压案不办、瞒案不报。

建立缓查、备查线索数据库。举报中心对举报线索实行细化管理,对于侦查部门决定缓查的举报线索,需填写《举报线索缓查表》报举报中心备案,侦查部门每月向举报中心通报情况。举报中心将缓查的线索单列出来,建立缓查线索数据库,便于跟踪管理与监督;对于侦查部门认为尚不具备查处价值需存查的举报线索,需报检察长批准退回举报中心留档备查,举报中心建立备查线索数据库,做好登记、监管工作。

2、定期开展线索清理工作

举报中心与自侦部门一季度开展一次线索清理工作,尤其对存档备查的举报线索进行二次审查、筛选。对清理出来的线索,逐件审查,认为应当初查的,要及时汇报,移送相应部门办理,跟进后续催办工作,定期通报办理进度。

对于缓查超过一年的举报线索,举报中心将报告检察长,建议启动初查程序或由侦查部门负责人向检察长说明继续缓查的原因。

对于存查的线索,举报中心在清理时,负责对线索进行资源整合,整合后认为该线索已具有可查性,便及时报告主管检察长,经主管检察长审核后报检察长批准,移送侦查部门。

通过线索清理工作,有效地杜绝了部分线索存而不查、存而不用、的现象,提高了侦查部门的工作效率和线索成案率。

3、建立不立案线索审查监督机制

充分发挥举报中心内部监督职能,学习和借鉴上海市检察机关建立的不立案线索审查监督机制。磁县检察院建立了不立案线索审查监督机制,成为全市的试点单位,制定了《磁县人民检察院举报中心审查不立案线索暂行办法》,成立联合审查工作小组,小组成员由举报中心负责人、自侦部门复审员、不立案线索审查员共同组成,负责对不立案线索进行全面审查,如举报线索在处理时程序是否合法、自侦部门审查认定的事实是否构成犯罪、自侦部门在初查过程中是否有违反法律、法规的情形等,审查后认为需重新初查的线索,报分管检察长审批。举报中心负责对重新初查的线索进行催办。必要时,让重复信访的实名举报人参与线索审查过程。目前,正在不断完善中。

4、完善举报线索研判、评估机制

建立以检察长为负责人的评估制度,制定评估的方法和流程,先由是控告申诉检察科对线索做出初步评估,再交由主管检察长审阅,最后由检察长做出最终结论。控告申诉检察科在进行评估时要召开评估会议,对零散的案件线索进行分析研究,将模糊的线索清晰化,特别是从只言片语或琐碎的细节中找出突破口,从线索反映的问题的合理性、可能性入手,进行价值判断,从而对查处必要性、查处时机、查处方式等进行初步评估,理性分析后确定线索处置方案。在整个评估过程中,充分发挥集体智慧,运用各种信息,使举报线索的审查更严格,评估更科学。

5、严格落实奖励机制,积极营造举报氛围

对举报线索经查证属实,被举报人构成犯罪的,给予举报人相应的物质奖励。通过落实奖励机制,可以使举报人合法权益得到充分保障,提高群众举报积极性,又可以弘扬社会正气,增强群众对检察机关的信任与支持,营造一个良好的举报氛围,进一步推动举报机制的良性发展。

作者单位:河北磁县检察院

第二篇：管理机制

在办学准备阶段，还有一件重要的预备工作，就是制定校区的管理制度。对于初次办学的校长们来说，在对经营校区没有很真切深入的感触心得之前，校区制度的制订宜简不宜繁。

最首要的，是抓住关键的几个核心环节，保障教学服务到位，防止出现大的教学服务事故，预防学生出现安全事故，保证校区主要工作能正常运作。其它的细则可以在校区的运作慢慢进入轨道后，再根据校区的具体情况补充修正。若贪大贪全，条文细则规定得太繁琐，不是大而无当，不切合实际，就是容易陷入细枝末节，本末倒置，没办法把最重要的精力资源用在刀刃上。

但是，初步的制度预设也是必要的。规则制定的过程也是校长整理、明晰校区管理思路的过程，若是一开始没思虑清楚，那么校区要从开业后的混乱无头绪运营中转变过来，会需要更长的时间。

那么，初期校区必要的制度应该包括哪些方面呢?(1)组织架构及岗位职责(2)校区日常管理制度(3)薪酬绩效制度(4)员工聘任制度(5)考勤请假制度

在下文，我们主要介绍前三部分比较重要的制度，既组织架构及岗位职责、校区日常管理制度、薪酬绩效制度。其它几部分，可在文末找到我们提供的一些模板。(有需要的校长们，可以在文末的相关推荐里，找到一些具体参考方案、实用表格模板。)1.组织架构及岗位职责

目前培训机构大概有两种类型，一种是市场型，另一种是教学型。

(1)市场型学校主要适用于高单价的课程，客户一次消费通常在一两万、三四万，这样的课程需要有非常强的市场营销能力，所以这类学校的组织架构中市场和销售部门就特别重要。对应到K12课外辅导机构来，主要是主打一对一教学的学校。

这类学校的业务流程通常是这样的:市场部通过广告、地推、活动、新媒体营销、咨询师陌拜电话等方式来创造咨询量，然后电话或上门咨询的家长转给咨询师，由咨询师来完成销售，再转给教学和服务部门。有的学校教师既负责教学，也负责和家长沟通，有些学校由学管师(或称班主任)来安排教务，并负责和家长交流、续班续费。

用学管有利有弊。优点是可以进行标准化管理，缺点是增加了沟通环节，而且学管没有亲自教课，对学生的学习问题认识不深，如果家长多追问几个问题，可能就回答不上来，这个问题需要学管和老师多沟通才能弥补。但总体上用学管利大于弊，学管对家长的服务利于标准化管理，避免有些老师在课后服务不周。我们有位校长，就是因为增加了学管的岗位，提高了家长服务满意度，从而把规模做得比较大。(她用了一年，从100万做到600万--小作坊型教辅机构怎么改造?)当然，每个学校还有行政部门，负责人事后勤。

(2)教学型机构主要适用于单价不高的班课，生源主要靠家长转介绍，通过做广告、活动等营销方式带来的新生比例不高。

相比起动辄几万块的一对一高单笔费，班课一期课程往往1000元左右，这类学校一般养不起高收入的咨询师。因此，尤其在早期阶段，教师既要负责教学，还要和家长沟通交流，做好续班，和市场人员一起地推。所以，教学型学校对教师的要求特别高。这类学校一般需要两个重要的管理岗位，一个是人事，负责教师招聘、新人培训和团队建设、行政事务管理，一个负责抓学校的教研教学。如果校长不上课，可以由校长来负责前一个管理岗，再招个副校长或合伙人来抓教学。设立组织架构后，根据每个岗位的核心任务设定简要的岗位职责，确保各个岗位人员都清楚自己的责任，保证重要环节能执行到位。2.校区日常管理制度

校区日常管理制度其实涵盖了整个校区日常事务的琐琐碎碎，比如教师上完课黑板没擦、桌椅很乱，谁负责?厕所、垃圾谁清洁清理?上完课空调开整夜谁来管?家长到访时大家都在忙谁接待?要求备课的教师没有备课、应该打的陌拜电话没打、课后的学生反馈没有及时做怎么办?还有，违反规定了怎么处理怎么惩罚，谁来监督谁来管理?等等。但是，制度的制定有时候不像我们想的那么简单，认为只要你想让老师们做到的就规定下来，违反的就惩罚，久而久之自然不会不敢有人出错。

自问一下，我们每天都知道不能老玩手机，结果真的放下了吗?我们知道东西不能随手放，但一天到晚不也经常找不到钥匙钱包甚至手机吗? 因此，如果要让规定下来的制度能真正执行起来，并且能有效防止频繁触犯，要求我们要真正把人性考虑在内，并吸收他人的管理智慧进行修订、修正。如果在我们制定的制度下员工仍不断犯错，那么很可能不是员工的原因，而是我们的制度出了问题。

校长们可以根据自己校区的规模、课程产品类型、组织框架、校长现状制定适合自身的规章制度。但是有几条制定规范时要特别考虑的问题，可以在一定程度上避免我们制定出无效的制度。

(1)简单粗暴的惩罚是无效的

有的校长在制定制度时存在一种比较简单粗暴的做法:违反规定怎么办?罚!第二次再犯呢?加倍罚!第三次又犯呢?继续加倍，罚到怕为止。一味用惩罚来规避再犯的几率，很容易让规章制度变了味儿。本来初衷是让应该做的事情都能真正落实到位，让机构变得更好。到头来容易变成校长吹毛求疵、故意为难、克扣工资故意剥削，变成管理者和员工之间的较量，变成对立的两方。(2)分清错误的类型，分别制定防错制度

一般情况下，人常犯的错误主要分为两种，一种是无意识的错误，比如忘打卡、算错学费等等;一种是有意识地犯错，比如不备课、隐瞒失误等等。

根据平时的工作犯错数据统计，无意识的犯错比例其实超过85%。针对这种错误，如果用有意识的错误管理办法--比如惩罚来解决，必然是无效的，因为它对抗的是人的记忆力，记忆力不由人。因此，针对两种不同的错误，要设计不一样的防错机制。

(1)对于无意识的犯错内容，设计的制度应该尽量“防呆化”，并设置一定的纠错机制。比如酒店为了防止忘记关灯，把电源开关和门钥匙联动起来，只要关门就要从电源座上拔出钥匙，关掉了电源，这是“防呆机制”;比如开车时，如果司机不系安全带，车内就一直有提示音，及时自动地纠错，避免造成更坏的后果，这是纠错机制。

一样的道理，如果针对的这些错误不是教师们有意识犯的，而犯错的结会造成不好影响，那校长要考虑的不是怎么重罚惩戒，而是想出好的防呆机制和纠错机制，来防止失误的发生。(2)对于有意识的犯错，明文规定是最好的办法。

在设计制度时，我们要明白制度能实现的也就三件事:上班不能做什么，应该做什么，以及就职期间禁止做什么。毕竟在利益分配方面，员工属于收益少的一方，我们不能期望通过制度让员工拿着打工的钱，操着校长的心。那么，制度的明文规定应该注意什么呢? 第一，制度要接地气。再高大上的制度，如果不适合就只能佛一样高高供着。

第二，有义务，也要有权利。制度执行前，先要员工认同制度的设置。大多数员工认为是合理的，不抵触了，他们才可能真正去执行。

第三，除公司红色底线外，不要满篇的扣分、扣钱。什么都罚，一是最后扣分、扣钱在员工心里都失去威慑力，二是最终不知道什么轻什么重，可能为了避免轻的错误反而误了重要的事情。

第四，制度的设置不是一劳永逸的，一定要有专人进行制度的更新和完善。一个完美的制度是不存在的。但同时也不要突然想法一来就拍脑袋下规定，朝令夕改，以后的规则容易被下意识地忽视。

第五，归属感建设解决所有错误。如果站在员工角度分析，无论是无意识犯错还是有意识犯错，实际上都是员工对机构缺乏归属感的体现。

比如，在走出家门前，你会不会关空调?答案是非常会，更有甚者出门了后会回家再检查一遍。所以员工没有节约意识，没有服务意识，实际上是某种程度上的归属感欠缺问题。归属感的建设绝对不是三两条制度能摆平的，这是个长期运营的活。校长们可以从机构的发展、员工的职业发展规划、营造圈子文化、人文关怀等等方面，为员工创设一个有归属感的机构。

3.薪资绩效体系

教培机构员工的薪资一般采用绩效制度。

薪资绩效的制定是令很多校长头疼的问题。设得好，校区发展充满活力;设得不好，拉新促活没有动力、老师教研教学不上心、员工流失，都是校区容易出现的问题。在设定薪资体系时，校长们要考虑以下几个原则:(1)以提升学校教学质量和服务质量为核心

教学质量是一个学校发展的命脉，同时，服务质量是保持家长忠诚度的关键因素，因此学校所有的工作方向其实都应该围绕教学质量和服务质量来确立。安排教师薪酬时，需要考虑怎样凸显教学质量和课后服务的重要性。如何设计薪资绩效，能够促进教师主动地提升自己的教学质量、教学能力、服务质量?怎么样促进员工自动自发地提升家长的服务满意度?这是绩效设计最主要考虑的问题。(2)同岗同薪同绩效，多劳多得

不管是学校的管理人员、市场人员还是授课教师，每个人都有自己的贡献值。这个人员贡献制的高低就决定了我们学校它的岗位的分配合不合理，薪酬的设计合不合理。在体现公平的前提下，利用绩效多劳多得，奖励优秀，激励后进。(3)利于招聘人才

招人难是现在很多机构面临的问题。在新员工进入校区之前或者初期，对于机构的信任度还没有真正塑造起来，这时候新员工对于员工工资保障和福利是有疑问的，这时他们往往会关注一些最基本的东西，比如说基本工资、社会及内部福利(比如保险、公积金、过节福利)。所以，在设计薪资时，也要权衡这一问题。

最后，基本没有一套薪资绩效制度是100%适合所有学校的，每个学校都有属于自己的一套绩效激励制度，而好的绩效考核是会跟着学校运营实际情况变化而变化的。学校在各个发展阶段，适合的考核模式和需要考核的维度都不太一样。如何设计一个好的教师绩效考核制度，可以参考这篇文章。

简单才是最美--让教师半夜心甘情愿反馈家长的薪资绩效考核方案是这样的

后台回复“汇编”，可以下载最全的校区管理所需要的教学工作规范、工作表格模板

第三篇：管理机制

八大禁令

一、喝酒不开车，开车不喝酒

二、办公室内禁止吸烟

三、上班时间，不准睡觉、干私活、离岗和干与工作无关的事

四、班前、班上不准饮酒

五、不按规定穿戴工装者不准进入办公区域

六、不属于自己的物品，未经他人同意不得擅自翻动

七、超越自己工作权限的事，未经请示、批准，禁止违规自作主张

八、勇于面对、承担困难和错误，严禁知情不报

四严格

1.严格执行公司各项规章制度

2.严格进行风控审查

3.严格执行工作流程标准

4.严格执行交接班制度

三个必须

一、越权必须申请并得到批准

二、必须按照工作流程进行安全分析

三、必须有后备预案

道明14S

整理

整顿

清扫

清洁

安全

节约

服务

满意

速度

学习

坚持

共享

素养

自检

第四篇：管理机制

管理机制

管理机制的涵义与特征

管理机制的涵义，是指管理系统的结构及其运行机理。管理机制本质上是管理系统的内在联系、功能及运行原理，是决定管理功效的核心问题。[1]当这一概念应用于工商企业时，就成为一种广为运用的非常重要的一个概念——企业经营机制。我国国有企业改革的大方向就是“转机建制”，即转换企业经营机制，建立现代企业制度。可见，管理机制是个十分重要的问题。

管理机制的特征

(1)内在性。

管理机制是管理系统的内在结构与机理，其形成与作用是完全由自身决定的，是一种内运动过程。

(2)系统性。

管理机制是一个完整的有机系统，具有保证其功能实现的结构与作用系统。

(3)客观性。

任何组织，只要其客观存在，其内部结构、功能既定，必然要产生与之相应的管理机制。这种机制的类型与功能是一种客观存在，是不以任何人的意志为转移的。

(4)自动性。

管理机制一经形成，就会按一定的规律、秩序，自发地、能动地诱导和决定企业的行为。

(5)可调性。

机制是由组织的基本结构决定的，只要改变组织的基本构成方式或结构，就会相应改变管理机制的类型和作用效果。

管理机制的构成一、管理机制是以客观规律为依据，以组织的结构为基础，由若干子机制有机组合而成的。

例如，依据经济规律，会形成相应的利益驱动机制；依据社会和心理规律，会形成相应的社会推动机制。管理机制的自动作用，是严格按照一定的客观规律的要求施加于管理对象的。违反客观规律的管理行为，必然受到管理机制的惩罚。

二、管理机制以管理结构为基础和载体。

一个组织的管理结构主要包括以下方面：





  组织功能与目标； 组织的基本构成方式； 组织结构； 环境结构。

三、管理机制本质上是管理系统的内在联系、功能及运行原理。

管理机制主要表现为这三大机制。

1.运行机制是指组织基本职能的活动方式、系统功能和运行原理。其本身还具有普遍性。

2.动力机制是指管理系统动力的产生与运作的机理。主要由以下三个方面构成。

 利益驱动是社会组织动力机制中最基本的力量，是由经济规律决定的。例如：在一个企业中，多劳多得，少劳少得，员工为了“多得”而“多劳”

 工作

 社会心理推动是由社会与心理规律决定的。例如：管理者通过对员工进行人生观教育，调动员工的积极性

3.约束机制是指对管理系统行为进行限定与修正的功能与机理。约束机制主要包括以下四个方面的约束因素。

 权力约束既要利用权力对系统运行进行约束，又要对权力的拥有与运用进行约束  利益约束既要以物质利益为手段，对运行过程施加影响，又要对运行过程中的利益因素加以约束

 责任约束指通过明确相关系统及人员的责任，来限定或修正系统的行为

 关人员的行为进行约束



(1)管理机制的研究是对管理行为内在本质与规律的揭示。

(2)管理机制是加强科学管理的依据。

(3)管理机制的转换与创新是组织（企业）改革的核心。

第五篇：举报线索的管理与初核

举报线索的管理与初查

一、案件线索的管理

（一）职务犯罪案件线索及特点

职务犯罪线索，概括地说，即检察机关通过各种有效途径发现和掌握的，需要进行初查并有可能进入侦查程序的，反映国家工作人员涉嫌职务犯罪的有关信息、情报等各种材料信息。

广义的线索，是指检察机关获悉的与案件事实或者涉案犯罪嫌疑人有关的各种信息

狭义的线索，是指检察机关对收集到的与案件事实或者涉案犯罪嫌疑人有关的信息，进行甄别和筛选，能够进入初查的程序，才是规范意义上的线索 职务犯罪线索的特点：

1、要与涉嫌犯罪相关联

2、要与职务犯罪管辖相关联

3、要有追究刑事责任的可能性

4、线索是一种特定信息或材料，需要侦查部门展开调查后，做出明确的结论。

（二）案件线索对职务犯罪侦查的意义

1、案件线索是检察机关联系人民群众最直接的途径

2、案件线索是查办职务犯罪活动的基础和依据

3、案件线索是指引初查工作的导向

4、案件线索是提高职务犯罪案件质量的源头保证

（三）如何拓展案件线索来源

1、要加强控申举报部门与自侦部门的沟通协调

2、注意在自办案件中，提高深挖细查的能力

3、注重上级院交办督办线索的查处

（四）如何加强案件线索的管理

案件来源不清说明案件线索管理有问题。

1、案件线索要实行分级管理、分级负责制

2、要遵循统一受理、归口办理、逐件登记、及时分流的原则

3、要加强案件线索管理的科学化

4、要加强与举报中心的协调与配合

二、初查工作的基本要求

（一）关于初查的依据

1、高检院《关于加强贪污贿赂案件初查工作的意见》，规定：初查工作是对贪污贿赂案件线索立案前的审查

1995年7月，高检院《关于要案线索备案、初查的规定》第一次在规范性文件中对初查的概念做出了规定，其中第三条，初查是指人民检察院在立案前对要案线索材料进行审查的司法活动。

2、法律依据

刑事诉讼法第86条规定：人民检察院对于报案、控告、举

报和自首的材料，应当按照管辖范围，迅速进行审查 审查的两种方式：一种是书面审查，即仅对报案、控告、举报和自首的书面材料所做的书面审查；另一种是调查，即面向有关人员和单位访查了解，收集证据

初查的界定

检察机关对可能涉及职务犯罪的材料或线索，按照案件管辖规定进行必要的审查和调查，以判明是否有犯罪事实或犯罪嫌疑，是否需要立案侦查的专门司法活动

（二）做好初查工作应注意把握的几个基本原则

1、初查要坚持依法进行

首先，初查要经过检察长批准，非经检察长决定，不得进行初查

其次，关于初查的手段问题。检察机关在初查阶段可以采取除拘留、逮捕和搜查、扣押、冻结等直接妨碍被调查对象人身和财产权利之外的所有调查手段

再次，要注意依法保障被查对象的合法权益

2、初查要尽可能坚持秘密进行

高检院《人民检察院举报工作规定》、《关于要案线索备案、初查的规定》都明确：初查工作应当秘密进行 坚持秘密初查，一般要搞好对内和对外两方面的保密 要抓住重点问题进行调查

初查一定要迅速及时，不能有丝毫的迟缓和拖延

3、要严肃工作纪律

首先要严格案件线索的初查范围

对要案线索的初查，要严格遵守《最高人民检察院党组关于查办职务犯罪要案党内请示报告制度的规定》

初查中，发现本院同级以上党政领导干部的有关事项，必须在24小时内向上级院报告

4、制定周密的初查方案 对案件线索作好基础性分析

要选准初查的切入点，也就是要选择案件线索的突破口，确定初查的主攻方向

确定时间、步骤、方法和措施

确定初查的人员配备、分工和组织领导

5、初查要强化证据意识

要对初查掌握的证据材料作综合的分析甄别，防止以偏概全

三、初查的方法谋略

初查是职务犯罪侦查工作乃至整个刑事诉讼活动的基础，初查是否扎实细致，直接决定着后续侦查工作的成败，认真、扎实、细致地做好初查工作，有利于立案后侦查工作的顺利开展。如何做好初查工作，关键是要实现四个转变。

（一）侦查重心前移，由以获取嫌疑人口供为主向重视秘密调查，全面获取书证、物证、证人证言、视听资料等证据为主转变

转变侦查观念，强化初查工作，实现自侦工作重心前移，不失为适应形势变化、合理使用程序、提高自侦案件成案率的有效途径

1、加强案件线索管理，全面、科学地评估分析案件线索，提高成案率

分析线索的来源渠道

分析被举报人的基本情况

分析线索反映的基本问题是否清楚 分析被举报人所在单位经营管理情况

一般筛选出以下几类线索作为初查重点

有明确的作案时间、地点、人员、详细情节的案件线索 具有行业特点的线索，比如被举报人处于当前职务犯罪易发、多发的部门和环节

被举报人是单位、企业负责人，集“人、财、物”大权于一身

被举报人家庭收支悬殊，短期内“暴富”的线索 在案犯罪嫌疑人检举揭发的线索 办案中自行发现的线索

2、未雨绸缪，制定细致完备的初查方案，最大程度降低初查风险

第一步是认真分析初查线索，明确初查的目的、方向、范围以及需要解决的问题，找准突破口

第二步是深入思考，制定初查的时间、步骤、方法和措施

第三步是充分考虑各种可能出现的意外因素，做出预先判定

第四步是提出初查人员配备意见，明确分工，各负其责，抓好落实

3、周密组织，严格控制知情面，在初查保密制度上下功夫 实行案件线索专人管理控制

建立初查人员、反贪局长、分管检察长、检察长单线联系报告工作机制

注意隐蔽侦查人员身份、初查的意图和手段

（二）加强情报信息工作，由以单纯依靠举报材料向全方位搜集涉案信息转变，为初查工作打下坚实基础

情报信息对职务犯罪侦查而言，是一项基础性的工作，无论是对职务犯罪的总体把握，还是个案初查，都有十分重要的作用

1、查询涉案户籍，捕捉被调查人社会关系信息

 调查掌握被查对象及主要社会关系的户籍信息是初查的基础性工作

 通常的调查途经是通过公安户籍网，调查的对象被调查人、家庭成员以及与被查对象来往密切的人员（包含其他近亲属、线索材料中涉及的与犯罪有紧密关系的人员）

 查询的内容主要包括被调查对象的年龄、籍贯、文化程度、住址、电话及身份证号码，家庭成员的姓名、单位以及与被查对象来往密切人员的姓名、单位及身份证号码

2、查询家庭财产，捕捉不明财产来源

 银行存款、证券、基金、保险、期货、房产、汽车、股权投资等都是被调查人可能使用的处理赃款方式

 银行存款是最传统、最普遍的做法，也是我们初查查询的重点

 银行查询主要方式有两种：（1）拉网式调查

（2）重点调查

3、查询通讯信息，捕捉被调查人行踪

 通讯信息对捕捉被调查人行踪至关重要  要重点查询三个方面的通讯信息

（1）被调查人持有的移动通讯号码、通话记录(要调取基站话单)（2）被查对象平时联系频繁的通讯号码的户主资料、手机漫游的地点、通话时间的长短等情况

（3）在特殊时间段频繁联系的电话号码、手机短信内容等情况

4、利用网络侦查，捕捉其他涉案信息

 要善于利用互联网搜索引擎等工具，来查找搜寻初查中所需要的信息情报

 网络侦查还具备绝对秘密的优势，避免了采取其他调查手段可能引起被调查对象的警觉

 网上初查，还可以帮助我们掌握行业犯罪的特点

（三）灵活运用多种初查手段，初查方法由偏重于核实举报材料，向综合运用侦查技能、谋略和科技手段突破案件转变 调查活动要坚持灵活运用各类初查方法、策略，大胆使用询问证人、查询、勘验、鉴定、调取证据材料、建立信息卧底等手段，只要所采取的措施不限制被查对象人身、财产权利就可以使用，要尽可能充分收集固定有关证据，为以后立案侦查创造条件

1、集思广益，在初查策略上想办法

 声东击西法，即公开查甲，暗中查乙，以案隐案

 隐蔽身份法，侦查人员以其他检察机关人员身份，调查取证，收集犯罪证据

 虚实结合法，设置一个虚假的表面现象，以转移犯罪嫌疑人的视听，从而有目的地按照确定方案，去完成实际初查任务

 欲擒故纵法，有意漏些风声，使犯罪嫌疑人坐卧不宁，引蛇出洞，侦查人员可择机收集固定再生证据  反间卧底法，使用信息员，获取嫌疑人动态信息

2、突出重点，在证据收集上下功夫

 迂回渐进:迂回渐进亦称迂回包抄，就是指在某些案件中，侦查人员掌握的证据材料很少，或证据中某些材料的可靠性尚有疑问，或者证人的态度摇摆不定，在这种情况下，我们可以从与案件有关的枝节性问题入手，采取侧面迂回、因势利导的询问策略，堵死退路后发起攻势，从而获取证人证言。

 重点突破 :就是在案件或案件中的某些问题上，询问人员在主要犯罪事实或关键情节上掌握的证据材料确实、充分、有力，在证人拒不配合或犹豫不决、吞吞吐吐的情况下，发挥证据的威力，直接向他点出问题的要害，迫使其不得不作出正面回答，待打开缺口后，再询问案件的其他细节，使涉案人员如实作证的一种询问策略。

3、迅速及时，在时间上抢进度

 对嫌疑人采取强制措施与搜查工作同步  内线预审与外围取证同步  追逃与追赃同步

 必要时对被调查对象及主要关系人采取边控措施 思考题

一、如何拓展案件线索来源

二、如何加强案件线索的管理

三、做好初查工作应注意把握哪几个原则

四、如何运用侦查一体化，实现侦查机制由分兵单独作战向整体作战转变