李亚隆：用格化服务管理夯实戒毒基础[★]

第一篇：李亚隆：用格化服务管理夯实戒毒基础

李亚隆：用网格化服务管理夯实戒毒基础

发布时间： 2016-07-29 10:00:59 | 来源： 人民政协报

| 作者：

| 责任编辑： 李培刚

编者按：近年来，在党中央、国务院坚强领导下，各地深入开展禁毒人民战争，全面落实综合治理措施，禁毒工作取得了阶段性成效。但也要看到，我们面对的禁毒形势十分严峻，我国禁毒工作还存在一些突出问题和薄弱环节。要深入学习贯彻总书记系列重要讲话和关于禁毒工作的重要指示精神，以高度的政治责任感，切实抓好各项禁毒工作措施的落实，锲而不舍，常抓不懈，坚定不移打赢禁毒人民战争。7月21日，全国政协召开双周协商座谈会，专门就此问题协商座谈。中国网中国政协特编载湖北省宜昌市政协主席李亚隆的发言文章，全文如下。

宜昌市探索构建了“社区戒毒”、“社区康复”、“社区关爱”“三位一体”社会化戒毒新体系，组建“3+N”工作小组，着力心理关系修复、家庭关系修复、社会关系修复，重构防止复吸的社会关系。

戒毒工作社会化不是简单的齐抓共管，必须实现三个转变，一是戒毒理念要转变。对待吸毒人员，要从简单的视作违法者，转变为即是违法者，也是受害者和病人；二是戒毒机制要转变。形成基层戒毒工作合力，要从围绕公安配置资源，转变为围绕社区配置资源；三是戒毒方法要转变。要从戒毒治疗为主，转变为社区关爱为主。为此，建议：

一、戒毒工作要合唱交响。要进一步加强党委、政府领导，切实把禁毒工作从战略高度纳入议事日程；密切民政、人社、文化、工商、旅游等相关部门配合，加大关爱帮扶和环境监管力度；动员群团组织、社会组织和志愿者等广泛参与，形成戒毒工作大合唱。

二、戒毒工作要牢固基层。要改变以社区民警为中心、街道办事处“禁毒社工”为平台的工作力量配置方式，进一步把工作向下沉，形成以社区为基础的联合工作机制，充分发挥网格化管理的整合作用。

三、戒毒工作要精确滴灌。要改变大水漫灌的工作方法，针对戒毒人员具体情况，加强心理关系修复，运用心理治疗方法，对戒毒者心瘾环境进行干预，以逐步减轻和消除吸毒者对毒品的心理渴求；加强家庭关系和社会关系修复，通过把吸毒青年带入正常的、积极的青年群体，改变其对社会群体的选择；通过把吸毒青年带入青年创业群体，促其改变就业观、人生观，为其就业提供机会。

第二篇：夯实创优迎检资料基础,促进管理服务品质提升

夯实创优迎检资料基础，促进管理服

务品质提升

——创优迎检资料制作的体会分享

优秀、示范小区(大厦)是各级政府主管部门经评选评定后授予物业管理服务区域的荣誉，也是政府推进物业服务企业规范化管理的最有效的措施。完善软件和整改硬件构成了创优达标工作的主题,贯穿于创优达标的整个过程。今天主要与大家分享一下苏宁物业这几年创优达标活动中围绕创优迎检资料制作的体会。

一、理清日常管理基础资料与创优迎检资料的关系

1、日常管理基础资料是创优迎检资料形成的前提和基础

日常管理基础资料是反映物业管理项目自规划、建设、接管验收、交付、装修及日常管理期间的各类资料。如项目立项批文，业户档案（一户一档，从办理入住、装修等手续资料完整），物业接管验收资料，各类台帐资料，业主委员会资料，物业服务收费资料，社区文化资料，各类管理规章制度及日常运作各类记录等等。

创优迎检资料是建立在日常管理基础资料基础上的、根据创优评分标准生成的一套资料。

在创优达标活动过程中，我们的体会是要注意日常管理基础资料的积累，重视日常管理活动过程的痕迹化管理。迎检资料是日常管理基础资料的缩影，而不是临时抱佛脚的结果。

例：创优资料中对设施设备维保计划提出了要求，如专家验收小组提出依据维保计划随机抽查某一项设备系统落实维保计划的情况，你怎么杜撰维保记录？当时的设备工况、运行数据记录等等，要杜撰多少时间段的多少份记录？那么只有在平时工作中严格地按维保计划的内容按时实施维保、规范填写维保记录并及时归档，在专家现场任意抽取维保 1 计划中某一个月某一个项目的维保记录时，就可以随时提供真实的记录，轻车熟路地提交满意的答卷了。

再例：秩序维护每天每个岗位都必须填写的《值班记录》，详细记录了秩序护员值班和交接班事项，只有每天认认真真填写，才能在创优检查中能够拿出真实的记录。我们江北有一个较大的项目，门岗、巡逻岗、监控岗加在一起有12个岗位，四班三运转，每天填写的《值班记录》有36张，一个月有1000余张，如果不是在日常管理中认真填写，怎么补得起来？一年12000张！

2、日常管理活动资料归集的原则和方法（1）资料归集的原则

统一集中管理是资料归集的原则。资料是管理活动历史的原始记录，不能让其散落在各个产生记录的岗位，使资料处于管理真空状态。公司和管理处都应设资料档案管理岗（或配专人，或其他岗位兼），负责定期归集在日常工作过程中产生的记录和相关文件，尽可能地归集齐全。（2）资料归集建档的方法

本公司档案分类采取的是分类和事由分类（即按专业分口的工作内容分类）相结合的方法。这样做既以各专业分口的运行轨迹资料为纬线，将相同内容的文件集中在一起，又以时间为经线，按形成档案，比较能够满足物业管理服务运行需要，从各方面反映主要工作的面貌，便于查阅和利用。

3、日常基础管理资料管理注意事项

（1）项目规划、立项、图纸等基础资料的归集应完整

要按照评分细则的要求，与开发建设单位密切沟通，想方设法收集一切能够收集到的资料，按档案管理的要求长期存档。

在开发建设单位无法完整提供竣工资料的情况下，可从城建档案馆借出复印、存档，保证了该项目基础资料的完整。

（2）各类管理制度、应急预案应齐全 一个物业管理项目启动前，应有针对性地识别该项目的管理需求、对照创优标准，组织编制管理制度、运行操作规程、服务标准、应急预案等，力求齐全完整，经公司批准后实施培训、在各作业场所悬挂使用，并归集于相关档案。

针对业户应遵守的涉及小区公共事务的制度，如物品出入管理、电梯使用管理、机动车和非机动车管理、游乐场使用管理等制度，经编、审、批、在管理区域公示后，也应归档管理。

（3）运行记录填写要规范、完整

创优达标标准要求运行记录规范填写，应此我们要关注工作过程中产生的记录要完整、真实、清晰、准确、闭环地反映当时的情况，在细节上，如用笔颜色也要保持统一。

例：《报修台帐》栏目中的报修时间、房号、事由、处理经过、回访结果、记录人等，均要详实、完整填写，并与每一份《维修派工单》能一一对应。不论专家通过《报修台帐》查《维修派工单》还是通过《维修派工单》查《报修台帐》都能一一对应，另一方面记录中所记录的问题要有后续的跟踪、验证处理。例：《巡视检查记录》中记录：“查某幢某单元楼道3F窗户有灰尘”，应及时将整改验证的情况在表格中记录。

二、创优迎检资料的准备

1、规范迎检资料的依据

南京市政府主管部门近几年组织编制了《南京市住宅/大厦/工业园区物业管理创优资料内容汇编》，为我们制作迎检资料提供了依据。我司也很荣幸参与了《南京市住宅/大厦/工业园区物业管理创优资料内容汇编》的编制工作，其中的一些做法也是我司一直一来创优迎检资料制作的体现。

2、我司迎检资料的特点

我司的迎检资料除了按照《汇编》的要求一一对应地制作外，还体现了方便专家考评组审查的特点。我们对应迎检资料目录编制了一组迎检资料册，该资料册中归集了通过复印或扫描件的方式装订在一起的每项管理活动的日常管理基础资料页，这样不仅方便专家在最短的时间内查阅到想看的内容，同时也便于专家根据迎检资料册中的样表抽取任何资料。（通过PPT展示样本）

3、迎检资料编制人员的确定

迎检资料的编制工作量大、时间紧、质量要求高，因此，要在参评项目管理人员中选择责任心强，且具一定文字功底、动手能力的员工专门负责迎检资料的编制工作及创优达标检查组现场检查的接待。

4、迎检资料总目录的编制

依据《物业管理示范、优秀项目标准及备查资料》，结合本公司管理体系运作首先应编制迎检资料总目录，例：《创优迎检资料总目录（省优）》。迎检资料总目录相当于整个资料的纲，通过编制总目录，理出资料编制的线条，再根据目录逐项进行资料的收集、整理。

5、迎检资料的收集与整理

迎检资料不仅涉及到物业服务的各项工作,而且涉及到物业规划设计、建设施工、交竣工验收等各阶段形成的资料，范围广、数量大，对项目移交时所缺的资料收集难度大。因此，应根据迎检资料总目录，逐项进行资料的整理、收集，尤其是需要通过外部沟通获取的资料，均要责任到人、限时完成。

对已归集的资料要对照创优标准和迎检资料总目录进行分类、编辑、整理、成册、归档。具体整理过程中应注意：

（1）迎检资料册数应尽可能与考评标准相对应，基础管理部分（因资料内容较多）可以分为4册，房屋管理与维修养护，共用设施设备管理，保安、消防、车辆管理，环境卫生管理，绿化管理部分可以分别为1册，精神文明建设、管理效益部分为1册，共10册。（2）应对已收集的资料进行检查核对，确保资料的有效、清晰、无破损。

（3）创优资料扫描件或其他电子档应建立专门的文件夹，专人保管并备份。

（4）在每一创优标准条款前建立分目录，便于对应、查找。（PPT展示）

6、迎检资料的装订

（1）迎检资料应确保装订方向的一致。

（2）用彩色纸打印考评标准条款，装订在分项目录前并加以隔离，确保目录分项清晰，查阅方便。（PPT展示）

（3）统一在迎检资料的右下脚数字打印或加盖黑色数字页码 章。

（4）结合企业的情况设计迎检资料手册封面，每册封面应分别有明显标识，册内资料统一采用A4纸张，装订整齐。

7、迎检资料中应关注的资料（创优达标资料组检查重点）（1）项目立项批文。（2）（前期）物业服务合同。（3）消防竣工验收证明。（4）业户满意率调查。（5）物业服务收缴率。（6）二次供水水箱清洗记录。（7）消控岗上岗证。（8）应急预案资料。（9）投诉、报修记录。（10）业户满意度调查记录。（11）机动车出入记录。（12）业户档案资料。（13）值班、巡检记录。

（14）物业服务费收缴率资料等等。

三、创优迎检汇报资料的准备

1、创优迎检汇报资料的编制要求

迎检汇报材料是反映创优计划——创优实施——创优整改的过程，应突出“创优”小区（大厦）的物业管理特色和成绩，简洁明了、重点突出，可结合制作PPT或影像资料播放。

2、创优迎检汇报资料的内容（1）公司简介、主要业绩；

（2）小区（大厦）概况（位置、占地面积、绿化覆盖率、项目类型、户数、主要设施设备、获得的荣誉等）；

（3）围绕创优所做的工作（编制创优方案、自查自纠情况、硬件方面的整改、迎检资料的准备情况等）；

四、创优迎检资料对物业管理服务品质的影响

1、有利于资料管理系统化、规范化（1）促进日常管理基础资料完整、规范

创优达标资料的收集、整理过程是对各专业分口、各项服务活动过程的一次次全面查找问题，通过这样全面、系统的检查、审核过程，使日常管理基础资料从管理制度到操作程序，从管理体系到最原始的操作记录，每一项具体的工作都有资料支撑并完整、规范。

（2）促进档案管理规范化

创优迎检资料的归集过程也是对管理档案的一次次梳理过程，对照创优标准和目录的整理，也同时发现了档案资料归集中存在的问题，能够通过迎检资料的收集、整理使档案资料归集齐全、分类有序、检索方便。

（3）促进管理流程规范化

通过创优能够让我们参照行业标准，对照实际管理和服务工作的具体环节，进行逐项测评。管理工作的一些不规范和不科学的环节在创优中就逐步显现，这有利于我们及时发现问题，及时优化、规范工作流程，提升物业管理服务品质。

2、有利于提高服务人员的专业水平

迎检资料是建立在管理活动基础上的，是需要创优项目的每一位员工去共同完成的。所以就要求每一位员工都要在创优过程中通过不断的培训、演练，从而不断提高专业水平，不择不扣地完成工作，每位服务人员的能力在创优过程中亦得到了锻炼和提升。

例：我司在2009年共有5个住宅小区同时进行了市、省优项目的创建，在自查自纠过程中就发现质量管理体系中的同样一份记录在各管理处却填写不一致，同一管理活动用表填写有的很认真，有的很粗放，有的很多栏目是空白，甚至记录中填的都是“正常、合格”，没能真实反映管理活动过程，因此公司开始了改进的思考和实施。

公司品质管理部组织编制了《记录填写规范》、《记录样单》，规范了有关“NO号、日期、时间、单位、幢、单元、房号、大小数字、用笔颜色”等记录填写的具体要求”，期间共编制51份管理活动记录样单，有5个管理处约16人次以上人员参与了记录样单的编制和讨论，先后又组织多次分层级的记录填写培训和示范填写。经过后期的检查、验证，我司各岗位服务人员在记录规范填写能力方面有了非常明显的进步。

3、有利于行业的发展和规范服务

物业管理服务的资料应是物业管理服务活动的写真，如果通过创优达标活动能够提高企业对规范服务以及企业管理规范化的思考，无疑对推动行业的发展进步、对提升整个行业的社会形象是有深远意义的。愿与同行共同不懈努力。谢谢！

交流时在使用PPT过程中采用的资料范例目录：

1、《创优迎检资料总目录》SA

2、《分隔页例》

3、《分目录例》

4、《2011年环球大厦维保计划》及相关的下一级工作记录

5、《值班记录（中控岗）》

6、《报修台帐》

7、《维修派工单》

8、《巡视检查表（环境维护分口）》

9、《公共区域卫生消杀记录》

10、《**物业公司工作记录填写规范》

第三篇：强化维稳网格化管理 夯实基层维稳基础(阿吞推进会材料)

强化网格化管理 夯实基层维稳基础

——阿吞鲁克社区维稳工作交流材料

阿吞鲁克社区位于飞机场路一巷16号，是伊宁市级民族团结示范社区，面积0.56平方公里，共有两条街道三个住宅区，总户数1759户4786人，其中常住人口1480户4051人，流动人口315户731人，汉族占75%，少数民族占25%，放心户845户，基本户210户，重点工作户422户，重点管控户15户，低保户88户274人，残疾人55人，重点人员9人，双语幼儿园一所，清真寺一座，天主教堂一所，商业网点175个。

阿吞鲁克社区积极探索创新辖区社会治安综合治理管理新机制，全力实施以抓稳定保平安为目标的“网格化”管理新模式，加强群防群治工作力度，打造平安社区。

一、落实四项措施，强化网格管理

近年来，社区把维护稳定工作始终作为社区工作的头等大事来抓，特别是去年以来，“两委”一班人在总结借鉴平安建设经验的基础上，探索“网格化”管理新模式，将巷道长、楼栋长、“四老”人员、信息员队伍和十户长队伍纳入网格化维稳建设中来。形成街道维稳中心、社区治保委员会、辖区网格管理小组组成的维稳工作三级管理模式。目前，社区已建立起了由干部 20人、民警1人、协警1人、专武干事1人，民兵30人、“巷道长”“十户长”122人、信息员32人组成的覆盖整个辖区的6 个网格化维稳组织机构。干部负责居民片区的常住户的登记录入、流动人口的服务与管理，民警协警、武装专干和民兵负责商业区、辖区单位的安全防范、流动人口的登记录入，巷道长负责本巷道片区各种信息收集、打造特色巷道，“十户长”主要负责联系本片区的居民、化解矛盾纠纷、宣传政策法规、上报治安信息、反馈社情动态等工作，力争把各类矛盾纠纷消除在萌芽状态，在发现诸如邻里纠纷、打架斗殴、传播邪教、火灾隐患等危险信息和苗头时，十户长能做到早发现、早汇报、早解决，为社区形成快速有效的社情民意掌控机制提供组织保证，收到了良好的效果，实现了近三年无大案要案发生、无群体性上访事件的目标。

----社区划片，形成治安网格。根据自身实际，按楼栋或区域划分成6个片区，形成网格，每个网格指定一名班子成员和党员负责该网格的综治和安全稳定工作。

----发动群众，充实治安力量。社区居委会将辖区内的楼栋长、巷道长、和离退休党员干部等骨干动员组织起来，为每个网格的负责人配备力量，共同参与各网格的治安防范工作。

----加强巡查，及时发现问题。每个网格负责人带领本网格的楼栋长、巷道长、志愿者等，经常在不同时段，对所属片区开展巡查。或走访居民，收集信息；或重点排查，发现问题；或巡视片区，消除隐患。如果发现突发事件，能制止、解决的及时制止、解决，不能制止的立即报告。

----做好记录，迅速通报情况。各网格负责人做好巡查记录，并将发现的不稳定因素报居委会领导和综治专干，由专干汇总并与领导研究应对措施。

二、坚持“五到位”保平安，促稳定

一是加强领导责任制到位。利用辖区网格划分区域，将社区领导班子合理分配，成为各个网格片区的第一责任人，负责所属区域的维稳工作。社区把社会治安综合治理工作和安全生产工作纳入重要议事日程，同计划、同部署、同检查、同落实。切实做到措施得力，制度完善，任务明确、责任到人、安全可靠。

二是落实“谁主管、谁负责”原则到位。负责网格片区的领导和辖区单位、社区包片干部签订 “一岗双责”责任书，负责好本巷道的消防安全、综合治理、安全生产等各项工作，对因工作不负责，造成事故的，年终不得评为先进个人，辖区单位不得评为先进集体并视情节追究责任。

三是坚持宣传工作常抓不懈到位。按照网格区域划分，按照片区进行普法宣传、政策宣传、民族团结等各种宣传活动。这样做，既节约了人员的浪费又提高了面对面宣传的高效性。

四是坚持严打整治工作不放松到位。在各个预警时期，在网格区域片区，领导、干部各负其责，加强对所管区域社会面的巡逻防控，特别是我们标有特殊记号的几个区域，巷道长、网格区域的片区干部、社区党支部三级监控联动，对“重点人员”“上访人员”看死盯牢，网格化管理，重点突出，有的放矢，减少了人力物力，避免了值班备勤人员打疲劳战。

五是加强 “警民”联动机制到位。进一步发挥社区警务室的作用，密切片警和综治干事的业务联系。网格化管理，密切片警、协警、社区综治干部、武装干事和群防组织的联系，实现联防联动。

三、落实“三改三提高”制度，加强十户长队伍建设

一是改变评议方式，提高十户长工作主动性。将以往只由社区干部评价十户长工作，改为由社区干部和辖区居民代表共同评议评优的方式。通过开展评议工作奖励先进，处罚落后，切实调动和发挥巷道长、十户长积极性和作用。

二是改变培训方式，提高十户长的综合能力。针对辖区十户长制定阶段性的培训计划，并把每次培训到位情况作为年终奖励的依据之一，在培训十户长的过程中，避免培训方法单一的情况，结合工作实际，将以往半年集中培训一次的办法改为每季度培训一次。培训内容由开始的比较凌乱渐渐走向正规，系统培训十户长五项制度：十户长工作责任制、十户长例会制、社区干部与十户长定期联系制、十户长定期联系居民制、十户长培训制、十户长考核奖励制，以及如何开展十户长各项工作等内容。

三是改变考核机制，提高十户长工作积极性。为从根本上打破“干多干少一个样”、“干与不干一个样”的大锅饭格局，消除平均主义思想，社区改变以往的模式，制定出了详细的奖励机制，按十户长的工作质量、工作能力、工作成绩等进行物质奖励发放。通过兑现工作实绩调动十户长工作积极性。

四、加强流动人口管理，落实“十清三管一服务”工作机制

（一）规范管理，建立流动人口管理新机制

结合辖区流动人口多、流出地杂的现状，社区“两委”一班人认真摸底研究，摸索提出流动人口 “十清三管一服务”的服务管理机制，十清指：包巷干部、巷道长、居民小组长对房东基本情况清、出租户数清、流动人口来去时间清、户籍情况清、家庭人口清、住址清、遵纪守法情况清、就业状况清、证件（身份证、暂住证、婚育证、房屋租赁证、求职登记证）清、计划生育措施清。要求社区干部对流动人口所有信息和情况全方位掌握和了解。除社区干部外巷道小组长、信息员、老党员也要对流动人员进行监督，随时向社区反映流动人口情况。三管指：房东管，配合社区对承租人登记造册，平时要了解流动户的活动情况，如遇有重大情况要向社区报告；包巷干部管：要求流动人员在新搬来2日之内到社区登记，如未来登记的，包巷干部要入户登记；并负责登记流动人口信息及宣传法律法规，同时为流动户提供开证明、计划生育、劳动保障等方面的服务；社区民警管：维护辖区治安、督促办理暂住证和房屋租赁证。要求民警、房管干事、出租房东互相配合对流动人口登记造册、上报信息及宣传法律法规、维护辖区治安、督促及时办理暂住证和房屋租赁证。民警要清楚了解辖区出租房东信息，包巷干部要掌握所有流动人口信息数据，出租房东要及时向包巷干部、小组长反映流动人口动态信息。一服务指：根据流动人口需求提供全面的服务，包括就业、计划生育药具免费发放、养老、医疗保险、房屋租赁信息、对残疾人和弱势群体的扶贫帮困等。因流动人口大多外出务工不在家，社区干部就在下午下班后入户为流动人口办理求职登记证、发放计生药具。在落实“十清三管一服务”机制工作中，为切实加强流动人口服务管理，经社区两委班子会议研究，专门制定了包巷干部“十清三管一服务”责任书，明确了社区干部的责任，进一步强化了管理措施和处罚力度，有效地提高了流动人口服务管理水平。

（二）全心“服务”，全面提高流动人口管理水平

近年来，随着城市外来人口的大量增加给社区流动人口服务管理工作带来了巨大的压力和困扰。为了使流动人口和出租房屋服务管理工作在快捷、健康、有序的环境当中有效运行，社区认真细致的分析和研究辖区的流动人群的特点为两多三低：即流动人数多、务工群体多，文化程度低、收入低、持证率低。对此我们把着眼点和重点放在了服务与管理上，在工作采取了一系列有力措施，对流动人口开展一条龙服务，提高了办事效率。

1、深化服务措施，提升对流动人口的公共服务水平。一是我们注重服务态度，做到不歧视不冷落；入户、办事注重文明礼貌用语，态度和蔼，做到以心换心、把他们的事当做自己的事去做，关心他们的生活，尊重他们的人格；经过努力，我们之间的距离已经拉近，流动人群也能够配合我们的工作；二是在服务方面，我们主要开展了提供证明服务、计划生育服务、房屋租赁信息、用工信息、法律咨询以及子女入学问题，对流动人口弱势群体开展扶贫帮困，解决他们的生活问题；三是在服务中社区干部坚持做到“爱心”、“热心”、“细心”。重视做好对外来人员的服务工作，加强服务力度，切实解决他们关心的问题，让他们感受到第二家乡的温暖，尽快融入城市大家庭。

2、严密工作措施，强化流动人口治安管理。我们采取以服务带动管理、以群防带动群治的手段；城市外来人员的大量进入，给社会治安和社区管理工作的压力不断增大。结合这种情况，社区组织协调综治、司法、计生、劳动保障共同做好管理。主要做法是健全“三套网络”：一是治安网。社区民警和综治干事负责辖区流动人口和出租房屋的安全防范，实行集中清查和日常查验相结合，发现问题及时处理，并坚持对外来暂住人员的登记办证制度；二是调解网。社区司法调解委员会负责调解流动人口纠纷，主要是对家庭纠纷、邻里纠纷、务工纠纷等进行调解；三是信息网。居民小组长、信息员收集反馈社会治安和热点、难点问题，社区及时对信息分析汇总并进行处理。

3、突出宣传工作，不断提高外来人员整体素质。一是根据去年流动人口集中片区环境卫生面貌整体情况较差，外来人员不配合社区工作，也不缴纳垃圾处理费，各项工作很难开展，自2010年道路硬化完毕后社区加强了宣传力度，干部夜间入户进行各项政策宣传，并对部分思想认识不清人员展开了思想转化工作，通过相互的努力，流动人员的思想认识得到了转变，能够认可并逐渐配合社区工作，入户时能够主动出示身份证、暂住证和相关证件。通过坚持长效管理对环境卫生得到了一个较好的整治，初步营造出了一个安心、舒心的生活环境；外来人员与社区干部的距离也拉近了，开展各项工作也方便了，流动人口的整体素质也基本得到了提高。二是在流动人口和出租房屋管理服务工作中，我们做到了“日清”、“周结”、“月报”，力争做到全方位的服务与管理。我们针对辖区流动人口多的现状，社区定期组织干部在片警、协警员的配合下，开展夜间集中清查流动人员工作，主要是对国外来伊人员、南疆籍来伊人员进行清理清查，取得了较好成效。在入户登记调查中采取了两项措施。第一加强政策宣传和服务。针对流动人口白天出门打工，晚上才回家的特点，社区干部采取晚上集中入户采集流动人口信息，在入户时注意方式方法，运用人性化服务尽力避免与流动人口发生争吵，首先进行政策宣传再采集信息。全体干部晚上集合后分4个大组，每组5-7人分片入户。对多次不配合社区工作的流动人员由协警员、片警强制盘查，采集信息。另外，加强对出租房东的宣传教育，使他们由被动接受登记转变为主动提供信息。第二由各包巷干部自己建立流动人口专项台帐，这个台账信息要求全部录入电脑，为网上查询和监控提供方便，台账内要求全面登记流动人员信息并粘贴照片，随时可以进行核对。目前，社区各包巷干部人手一本流动人口台帐，流动人口信息登记采集率达100%以上，照片采集率达90%以上。三是以房管人，户不漏人。明确措施，做到服务管理落实到位。按照“谁出租谁负责、谁经营谁负责”的原则，与辖区门店，餐饮行业、房屋出租户负责人签订《艾兰木巴格街道流动人口管理协议书》，进一步完善流动人口“以房管人”的管理机制，全面落实以现住地管理为核心的流动人口服务管理工作。为第一时间得到流动人口变动信息，在全辖区实行对提供租房人口信息的户主给予奖励的措施，激发他们提供信息的积极性，真正做到动态管理，跟进服务。

（三）以人为本，不断优化服务理念

一是坚持稳定低生育水平，坚持做育龄妇女群众的贴心人，把计划生育政策送到了各家各户，使各族育龄妇女对计划生育政策有了更进一步的认识；二是利用计生信息化系统PIS开展常住、流动人口全面登记录入工作，实现了对各类育龄妇女的有效管理和服务；三是针对流动人员多的实际，社区认真做好对流动人口育龄妇女的宣传服务工作，专门成立了流动人口协会，定期发放宣传材料、计生药具，开展免费查环50人次，免费孕检18人次，办理流动人口临时婚育证明150人；四是运用横幅、标语、黑板报等形式进行宣传，大力开展计划生育宣传教育，营造计划生育的浓厚氛围，进一步增强广大群众的法制水平，人口意识和生育观念；五是开展优质服务、提升计划生育管理水平，为纪念协会成立30周年，深入开展婚育新风进万家活动，社区专门组织辖区流动人口100多人开展了一场大型计划生育文艺汇演，较好的促进了流动人口计划生育宣传服务工作。

五、结合实际创立流动人口单位自管模式

阿吞鲁克社区根据流动人口管理工作中的具体要求，将伊宁公路局的流动人口管理纳入主要的工作日程，按照属地管理原则，对伊宁公路局在人口管理工作上给予了指导，帮助并以单位自管模式开展流动人口管理工作，紧紧围绕自我管理，广泛宣传，优化服务的工作目标，以底数清，情况明、服务好为初发点，全面做好流动人口出租房屋管理工作。

（一）完善机构，规范管理

按照社区在流动人口工作中的现有经验，成立由社区公路段为主的流动人口管理和服务领导小组，并纳入到各职能部门的目 标管理责任中，根据我段的实际情况制定切实可行的工作方案，对公路段的情况进行了彻底的摸排，推行 “以业管人”的流动人口管理模式，把房屋按用途分为居住用房和经营用房二大类，进行分类管理。

1、抓好经营户的管理。公路段有36间门面房出租，多以经营水暖建材、地质测绘、大型机械配件、百货等、商品为主，为切实的做到“以业管人”，单位在出租这些门面房初始就签订详细的出租房屋合同，逐一签订治安责任书，在商业网点从业人员上严格把握谁用人谁承担责任的原则，按照市流管办、法制办出台的管理办法，对商户用工时出现不登记、不申报流动人口的，给予经济处罚。设立经营户的基本信息台账并上报社区，严格落实预警期间的各项制度，开展十户联保工作，配合社区干部、民警上门对经营户进行登记并指导他们做好易燃品的存放工作。由于外来人员中，大部分文化程度不高，法律意识比较淡薄。我段物业人员、社区干部、社区民警上门的同时，根据经营户的需要，组织由辖区律师组成的法律志愿者服务队，开展免费的法律咨询和法律援助服务。提高经营户的法律意识，使他们拿起法律的武器来维护自己合法的权益。

2、抓好流动人口管理。一是流动人口重点人群管理。流动人口的落脚点主要是各种出租房屋，在管理不严的情况下，出租房屋很容易成为滋生违法犯罪活动的场所。为此，我们以集体宿舍和可疑人群为重点监控对象，以邻里守望为载体，利用信息员队伍及时掌握流动人口信息和服务需求，做好群防群治工作。如：我们小区曾居住了几名男女青年，衣着随便，经常很晚还在家酗酒、抽烟、吵闹，严重影响附近居民的正常生活。为此我们与辖区民警一起多次的上门劝说，最后这种扰民现象得到了很大改善。二是流动人口育龄妇女管理。如：定期上门宣传计划生育政策，并与已婚流动人口签订《流入已婚育龄妇女计划生育管理协议书》。每年组织2次孕环检和提供孕产妇保健服务，并及时将婚育龄妇女情况反馈给户籍地。三是配备专职流动人口协管员，负责出租房屋和外来人口信息变更登记、建档，为加强对流动人口管理，公路段各部门充分发挥职能作用，建章立制，协调配合，使公路段对流动人口的管理进一步规范化、法治化。严格落实流动人口登记制度。我段流动人口实行登记分类管理、建档，实行一人一卡，真正做到了“人来有登记，人走有注销”。强化出租房管理。公路段流动人口管理和服务工作领导小组成员认真贯彻落实街道办事处、居委会的各项规定，切实加大对出租房屋的管理力度，建立了登记、安全检查等管理措施，所辖36套门面出租房屋均按消防要求配备了灭火器，做到对出租房屋底数清、情况明，完善和规范了出租房屋的档案，并与房主签订了治安责任书。集中开展流动人口清查整治行动。公路段坚持做到每季度组织开展集中清查流动人口专项行动。党政领导参与12人次，公安民警10人次，其他人员22人次。

（二）发挥部门作用，完善管理体系 一是为切实加强流动人口管理和服务工作，设立了流动人口管理和服务工作领导小组办公室，负责全段流动人口和出租门面房屋管理和服务的组织、协调、检查、指导、绩效考核评比等工作。二是为确保稳步推进当前和今后一个时段公路段流动人口管理与服务工作，根据上级有关部门的相关文件精神，我段积极与公安部门所取得联系，在单位对外出租的门面房中腾出1间，成立了伊宁市公安局艾兰木巴格派出所怡路园警务室，配备了警用械具和电脑设备，并在2009年至2010年先后安装了40万元的监控系统，分别安装在段内重点要害部位。三是认真做好辖区内流动人口的信息录入工作。

（三）从“防范式管理”到“服务与管理并进”，提升服务水平

对辖区流动人口管理和服务工作中发现的问题和不足，公路局领导小组成员高度重视，按照公平对待、搞好服务、合理引导、完善管理的工作方针，强化对流动人口的动态信息管理，变“防范式管理”为“服务与管理并进”。公路局流动人口管理和服务工作领导小组组织工作人员以利用双休日、节假日和8小时之外的时间亲自上门，介绍我局对流动人口的管理方式和制度，及时了解外来居住人员的务工性质、生活起居、家庭人员和社会交往范围等信息，建立详细档案；对特殊家庭及特殊群体等“高危人群”上门家访，并在能力范围内为其协调矛盾和解决问题，有效预防和制止了违法犯罪活动；认真做好出租房屋和租住人员的第一手信息采集登记工作，实行动态管理。结合公路段实际，根据流动人口需求提供全方位的服务，包括就业、法律咨询、计划生育药具免费发放，养老、医疗卫生服务、医疗保险服务等，免费发放各类计生用具，提高流动人口健康水平。为流动人口提供法律服务、法律援助及办理各类证件等服务，依法维护流动人口的合法权益。开展免费医疗就诊2次。为17名暂住人口办理了医疗保险。文化娱乐活动室为流动人口提供棋牌、乒乓球、台球等文体设施，丰富流动人口的业余文化生活。与此同时，邀请派出所片区专管民警以入户调查、安全检查、发放宣传手册等为手段，开展治安防范宣传教育，提高流动人口的自我保护意识和能力，防止不法侵害；切实做到保障流动人口与常住人口在政治上、经济上、法律上的平等，从而不断增强外来人口对居住地的归属感、认同感。

六、加强宗教事务管理 打造平安和谐社区

阿吞鲁克社区始终坚持将民族团结作为维护稳定的基础和重点工作来抓好和落实好，并以此为统领加强宗教事务管理，坚持“两项制度”和“五项机制”的深入落实。

（一）发挥党支部核心作用，以民族团结促稳定保平安

社区党支部充分调动“两委”一班人作用，坚持将抓好民族团结促进稳定工作放在重要位臵，对综合治理、统战，民宗工作人员进行了调整优化，及时成立了以社区主要领导为组长的民族团结、稳定工作、民宗等工作领导小组，明确成员职责，强化工作联动。并坚定不移高举民族团结大旗，夯实维稳基础。一是广泛开展“热爱伟大祖国, 建设美好家园”主题教育。开展各类宣讲、文艺演出、红歌会等群众性活动，使广大居民融入到民族团结各项活动中，社区坚持每周三、五下午由干部居民共唱红歌1小时，参与的社区居民达六十多人，接受宣讲教育的人数达1000多人次。二是深入开展“淡化宗教意识，崇尚健康文明生活”活动。社区积极动员、充分准备、调动社区社会资源，推出了辖区居民、社区干部、少数民族原创美术、书法、手工艺品展，展出作品140余件，展出时间达1星期，共有一千余人参观，极大地丰富了居民的文化生活，并将部分作品抽到街道进行展出，得到了上级领导及广大居民的好评。在日常工作中及时发现身边民族团结、维护稳定的好人好事并说给身边人，把优秀妇女代表、民族团结代表等先进人物通过“五星”评选报街道进行表彰，今年初在街道的大力支持下对47名楼道长，十户长等进行了表彰，促进了辖区民族团结、邻里和睦的大好局面，在社区涌现出了一批关心社区、热心社区工作的好居民，从而带动了广大居民的积极性。多方位入手推进民族宗教工作将清真寺、天主教堂纳入到维护民族团结教育主阵地，加大对信教群众的爱国教育，把爱党、爱国、爱教与解经释义相结合，如马坚阿訇所提出的爱国是信仰的一部分的理论，使信教群众爱听、听的进、记得牢，从而把宗教日常活动引向积极。

（二）严格落实“两项制度”、“五项机制”，打牢民族团结的基石

“两委”班子紧紧围绕中心，紧扣要务开展社区民宗工作，加强了对日常事物的管理、信息收集、动态掌握，情况报送等工作，积极参加各类统战宗教工作的培训，掌握国家民族宗教工作的法律、法规、政策知识，提高相关业务及管理能力，由社区一名主要领导任清真寺、天主教堂民管小组长，对重要宗教活动进行报送审批备案，做好伊玛目筛选，2010年初阿吞鲁克清真寺原伊玛目因年老多病辞学，在筛选新任伊玛目的工作中社区充分尊重信教群众的意见在征得上级部门的同意下，将考察三个月的双语基础好，宗教知识丰富，并经多年组织培养的年轻阿訇何奉真选拔到了阿吞鲁克清真寺伊玛目的位臵上，经过一年的任教工作教民非常满意，也得到了街道的好评。阿吞鲁克社区所辖天主教堂是目前伊犁唯一的天主教堂，在对天主教堂的日常宗教活动管理中社区遵循清真寺主麻日民族干部入寺参与活动的原则，由社区主要领导带领干部入堂。平时每月与伊玛目、神父谈话两次并整理记录备案，积极引导宗教与社会主义事业发展相适应，配合经济发展的工作，把艾滋病、计生宣传等法律法规的宣传纳入到宗教工作中。一是严格落实社区少数民族干部联系清真寺制度，领导干部和汉族干部联系天主教堂制度。认真贯彻执行《中华人民共和国境外人员宗教管理规定》、《宗教活动场所管理规定》、《新疆维吾尔自治区宗教事务管理规定》等法律法规，建立目标管理任务、责任制。以保护合法宗教，打击非法宗教为根本出发点，按照“团结、教育、疏导、化解”的方针做好宗教工作，密切注意日常宗教活动中产生的矛盾并及时化解，实现了小事不出社区，大事不出街道的目标，把民族宗教工作纳入到目标管理责任制，签订责任书，做到年初有布臵、年中有检查、年底有总结。每逢主麻日，礼拜日、干部参与宗教活动，从而做到了耳聪目明、宗教活动动态能够及时掌握。天主教的圣诞节每年都在12月24日，天气非常寒冷而且其宗教活动在晚上举行，社区干部从下午就开始在大门口值班，进行开包检查，确保宗教活动正常、安全举行，劝阻带未成年人来参加活动的家长带回孩子，每当晚上2点左右活动结束送走最后一个教民才能放心回家。二是严格落实未成年人入寺入堂规定。与清真寺、天主教堂、学校、宗教人士签订责任书，切实履行各自的职责，驻守干部在清真寺、天主教堂查防，对不理解的信教群众耐心说服教育，做到法律强化、政策入心、教育到位。三是加强制止非法宗教活动做好护照管理，制止零散朝觐工作。认真组织干部学习相关出入进人员管理工作的政策、规定，制度，做好零散朝觐危害性的宣传，严格审查护照办理的环节做到能办的人严格审查，不能办的坚决不办，确保了辖区居民未发生零散朝觐的现象。

民族团结、社会稳定、邻里和睦、互相帮助、管理有序、服务到位是社区工作最求的最大目标，多年来阿吞鲁克社区在强化基层组织建设工作中一步一个脚印，做出了一些成绩，但离上级的要求还有差距，离广大居民的要求还有差距，今后我们将更加努力，争取把社区打造成自治州级的民族团结示范社区，这是我们的既定目标，也是努力方向。

第四篇：以“三化三铁”创建为契机夯实运营管理基础

以“三化三铁”创建为契机夯实运营管理基础

在农业银行2012年工作会议上，蒋超良董事长明确指出“改革是发展的动力，管理是发展的基础”。作为经营货币的特殊企业，基础管理是农业银行业务经营的基石和改革发展的根本，事关全局、事关长远，只有打牢管理基础，发展才可持续。“三化三铁”创建工作作为农业银行夯实基础管理的重中之重，也是在当前严峻复杂的经济金融形势下，促进合规操作、有效防范风险的重要抓手。

“三化三铁”的制度变迁

对国内银行业来说，“三化三铁”创建工作历史久远，曾经是衡量一家商业银行内控管理水平高低的重要标准。

近年来，随着我国商业银行改革发展的深入推进，“三化三铁”内涵被不断丰富扩展。“三铁”最早是指“铁账、铁款、铁算盘”，其中“铁账”是指会计账目要记载准确，数字要真实可靠；“铁款”是指现金收付要准确，金库现金要安全；“铁算盘”是指一丝不苟把钱、账管好，主要体现精细化管理的要求。上世纪90年代，随着计算机信息技术的普及和应用，国内商业银行网点账务核算职能上收，算盘这一重要核算工具逐步退出银行历史舞台，“三铁”因此演化为“铁账、铁款、铁规章”。“铁”是制度的刚性要求，体现的是制度的生命力。“三铁”传统受到一辈又一辈银行人的重视，将其一辈又一辈地传递下去，历久弥新，就因为银行业务涉及钱款的管理，必须有铁一般的要求。长期以来，以争创“三铁”为代表，银行严格执行有关制度，成为银行确立社会信用的重要保证，也成为体现我国银行业优良传统的一个缩影。

农业银行历来重视营业机构基础管理工作，上世纪90年代，曾经在全行组织开展“会计达标升级”活动，那时候的“三铁”是指依靠科学的核算方法、严格的管理制度，保证在账、款、核算等方面不出差错。随着会计处理电算化进程的加快，特别是ABIS系统上线运行后，由于操作环境、业务处理模式发生了很大变化，原来“会计达标升级”办法中的考评标准已经不能适应新的情况。为尽快适应新形势、新变化，全行亟须一个统一的措施办法，来填补抓基层营业机构基础管理工作的空白。

2011年，农业银行适应新形势、新变化，研究出台了《中国农业银行营业机构“三化三铁”考评办法》，在全行23000个营业机构正式启动“三化三铁”创建工作，并列为“基础管理提升年”活动的一项重要内容。新出台的“三化三铁”创建措施以强化临柜操作风险控制为主线，以提升临柜业务效率、服务经营转型为目标，通过持续推进临柜业务“标准化、规范化、制度化”建设，促进营业机构实现“铁账、铁款、铁规章”的管理目标。“三铁”已经突破了原来单纯的会计要求范围，而是将“三化”作为手段来实现“三铁”目标，“三化三铁”成为基层营业机构运营基础管理工作的主要抓手。

新内涵、新特点和新意义

新时期“三化三铁”创建活动，是近年来农业银行基础管理工作中覆盖面最广、实施难度较大的一项系统工程，涉及各级行、各部门，全面涵盖了基层营业机构临柜业务运行、业务操作、业务管理、业务控制，以及岗位制约、人员管理、账务管理、制度执行等各个方面。其目的就是从全行最基本、最基础的管理环节做起，从预防操作风险事件发生的源头抓起，从规范广大基层员工操作行为入手，通过制度性规定和规范化管理，正面激励与违规处罚相结合，引导激励各级行以“三化三铁”创建活动为切入点，切实加强对基层营业机构的基础管理工作，努力提高基础管理水平，规范操作行为，增强操作风险防控能力。

与以往考评办法相比，“三化三铁”考评办法内容全面、措施具体、特点鲜明，主要有四个方面的特点：一是“三化三铁”创建工作突出了基层单位、基本制度、基础管理。以全行23000多个基层营业网点和20多万名柜员为对象，以全行32个基本规章制度的规定为依据，按照不同业务种类设计了105项考评指标，考评落脚点是基层营业机构的日常管理工作，重点围绕基层营业机构内部控制的基本要求和关键环节开展工作，突出对柜面基本业务操作和重要风险环节的考评。二是“三化三铁”考评办法突出了风险和合规导向。围绕临柜业务操作、控制的关键环节，重点加强对操作行为的风险管控和合规管理，防范化解基层营业机构操作风险事件的发生。按照“实事求是、区别对待”的原则，突出对重点风险事项的考评。营业机构一旦出现职务侵占、挪用等重大案件的，实行“一票否决”，一律认定为不“达标”单位。对于丢失业务印章、重要空白凭证，或违规将客户资金不入账、少入账等九种重大违规行为或责任事故的，加大扣分比重，并不得申报“良好”和“三铁”单位。三是“三化三铁”单位的考评以非现场手段为主。随着全行运营体系建设的深入推进，特别是“三大集中”建设逐步到位，业务数据、业务凭证统一集中管理，以及各种监控手段的日趋成熟，为日常管理、监督、考评等工作提供了有力支撑，评价结果的真实性、及时性、连续性能够得到保证。“三化三铁”非现场考评占到了考核结果的70%左右，主要是通过各级行运营监控中心在线监控手段，共享内外部检查结果，简化了层层检查验收的考评方式，精简了考评工作量。而且，随着以“三大集中”为重点的运营体系建设步伐的加快，非现场考评的比重将会越来越高。四是“三化三铁”考评办法建立了奖罚分明的保障机制。对工作组织到位、考评结果好的进行奖励；对于工作开展不力，一定时期内营业机构基础管理水平较差、不达标营业机构占比高的行，进行经济和行政处罚。明确了各级行的创建责任，使各级行经营管理者时刻牢记创建工作和加强基础管理的责任，实行行长和部门负责制。

以“三化三铁”创建活动为抓手，全面加强基层营业机构基础管理工作，对于农业银行的稳健经营和可持续发展具有重要而深远的意义。一是有利于提升农业银行整体基础工作管理水平。基层营业机构作为全行经营管理的基本单元，是农业银行最基本的“细胞”，是“基础”中的“基础”，只有实现每个营业机构的安全高效运行，农行整体安全才会有可靠的保障，业务发展才会有坚实的基础。以“三化三铁”为核心的基础管理工作创建活动，弥补农业银行在管理基础方面的短板，通过建立全行统一的评价标准，促进全行基础工作管理质量、管理水平和管理效能的整体提升。二是有利于提升农业银行操作风险防控能力。“三化三铁”创建通过加强业务操作过程管理，防控化解操作风险，实现了操作风险管理由被动转为主动、由守势转为攻势、由治标转为治本的根本性转变，通过对日常违规操作行为的计分、扣分，让各级操作、管理人员了解什么可以为、什么不可以为，并通过正向激励机制让每一位员工由被动执行规章制度转化为主动遵守规章制度，成为执行制度的主人翁。特别是，当前经济下行和结构调整使银行面临的风险压力加大，偏紧的货币信贷和监管环境对银行的经营管理提出了更高要求，作为促进合规操作、有效防范风险的重要抓手，深入推进“三化三铁”创建工作的意义更加突出。三是有利于提升农业银行金融服务水平。网点作为商业银行最主要的服务窗口和产品实现渠道，是衡量商业银行金融服务能力高低的重要平台。“三化三铁”工作内容涉及全行各项业务、各种产品，通过统一的制度性规定、统一的操作流程、统一的考核评价，实现了制度执行的标准化和操作行为的规范化，统一了客户的金融服务体验，促进了全行金融服务水平和服务质量的有效提升。

全面夯实运营管理基础

“三化三铁”创建活动启动以来，农业银行各级行党委高度重视，迅速行动，创建活动势头良好。2011年底，总行组织开展了对50家重点城市行和110家重点县域支行所属营业机构达标考核和验收，全行已初步涌现出一批基础管理扎实的基层单位。在2012年运营管理工作会议上，郭浩达副行长指出今年是“三化三铁”创建工作全面深入开展的关键一年，要强势推进“三化三铁”创建工作，明确要求全行90%以上的营业机构要在年内实现达标，打造一批基础管理过硬的“三铁”单位。要实现这一目标，关键要抓好以下几方面工作：

抓好学习培训，规范操作行为。“三化三铁”创建工作要求高、标准严，涉及面广泛，基本涵盖了农业银行各类业务和产品。要以组织学习、培训等方式，切实加强对“三化三铁”有关内容的培训和学习，使各级管理、操作人员了解和熟悉“三化三铁”创建工作各项要求。尤其是要将“基本制度、基本知识、基本技能”的学习培训作为创建活动的基础工作抓实抓好，把规范柜员的操作行为作为创建工作的主线，引导广大员工牢固树立合规意识，按照“标准化、制度化、规范化”要求，严格规范操作行为，将创建工作贯穿于日常业务操作的全过程，切实提升临柜业务的基础管理水平。

加强检查辅导，确保创建质量。要切实抓好运营监管管理办法的落实，加强运营监管经理队伍建设，明确运营监管经理工作职责和配备标准，充分发挥运营监管经理在营业机构“三化三铁”创建过程中辅导、监督和检查的职能作用，全力抓好临柜业务辅导、过程监督、原因剖析、问题整改、合规教育等环节。要认真落实基层网点创建与运营监管经理职责履行的连带责任制，将创建工作与运营监管经理考核挂钩，督促其有效履职。各级管辖行要保持一定的现场检查频率，通过检查，及时发现和纠正问题。要认真总结创建活动中的先进典型，在创建过程中形成学习先进、赶超先进的良好氛围。

完善考评信息，明确考评责任。在“三化三铁”创建工作的开展过程中，要注重各种方法的综合运用，尽量减少考评工作对网点正常业务运行带来不利影响，加快非现场考评体系建设，加强考评数据日常记录工作，发挥各个后台中心对网点的监测作用，高度重视各种内外部检查情况的综合利用。要把非现场考评体系建设、现场检查的频率和质量、柜员学习培训效果以及分支行验收质量作为衡量“三化三铁”创建工作的重要依据。同时，要坚持抽查与全面检查相结合，提高现场检查的效率和质量，严把“三铁”准入关。此外，要严格落实责任，采取有效措施，坚决防止弄虚作假。要充分利用考评结果，严格落实奖惩措施，从正反两个方面确保工作的有效开展。

强势推进创建，务求取得实效。要围绕“三化三铁”创建质量和效果，将考核激励与提高运营基础管理水平、推进运营体系建设有机结合起来。要将“三化三铁”创建考核纳入各级行辖属机构经营绩效考核中，切实保证“三化三铁”创建、夯实基础管理工作在全行考核中占有一定的权重。要强势推进“三化三铁”创建工作，建立健全创建分析例会制、培训学习制和督导等制度。通过制度建设和组织保障，将创建活动的各项要求落实到各级行每一个岗位、每一个环节，形成全行上下齐抓共管的良好局面，坚决杜绝创建工作中的盲区。

第五篇：夯实征管基础强化税源管理优化纳税服务实现

以信息化建设为依托 实现科学化、精细化管理

——在全市国税系统上半年工作调度会上的讲话

王喜昌

（2005年7月11日）

同志们：

这次调度会议，经市局党组研究，把税收管理工作列为一项重要内容，专门邀请基层负责税政、征管的同志参加。任务十分明确，就是针对目前税收管理工作面临的新形势、新任务，去研究两个重要课题，一是如何适应税收征管信息化建设发展趋势的要求；二是进一步夯实基础工作，强化税源管理，优化纳税服务，实现科学化、精细化管理，全面提高我市税收征管工作的效率和质量。这就需要对我们的征管工作进行总结回顾，统一思想，提高认识，理清思路，在大的方向和总的原则方面达成共识，从而形成指导基层税收管理工作的具体方法和意见。

下面，我将根据省局税收管理工作安排和大家汇报情况，结合我市实际，就前一阶段全市税收管理工作的主要情况及下一步重点工作安排讲几点意见。

一、对前阶段税收管理主要工作的回顾

在年初召开的全省国税工作会议上，省局将今年确立为“税收征管基础建设年”，并提出“5个到位”（即：机构改革到位、征管信息系统推行到位、办税服务厅一站式管理到位、纳税评估 到位、税收管理员到位）的目标。随着征管信息系统的成功上线运行，“以申报纳税和优化服务为基础，以计算机网络为依托，集中征收，重点稽查，强化管理”的税收征管模式逐步得以完善。

（一）精心组织，科学实施，“中国税收征管信息系统”按时、成功上线运行。

按照省局统一部署，自2004年11月开始，启动了中国税收征管信息系统推行工作，全局上下经过广泛动员，统一思想，提高认识，以实现税收征管工作信息化、规范化、精细化、制度化新格局为目标，按照统一领导、分组实施、注重效能、保证质量的原则开展工作。经过几个月的艰苦努力，在2005年3月1日成功上线。四个多月来，系统运行比较平稳，税收业务处理正常。截至6月底，全市共纳入征管信息系统的纳税人23952户，其中企业7444户，个体工商户16508户（其中起征点以下纳税户8188 户），一般纳税人2777户，小规模纳税人19758户。从3月1日开始，通过征管信息系统累计征收入库税款151837万元，其中增值税114184万元，消费税30188万元，内资企业所得税2968万元，外资企业所得税1284万元，个人储蓄存款利息所得税3212万元，滞纳金214万元。

征管信息系统的成功上线运行，是实现“金税工程”三期的重要步骤，是税收信息化建设的一个重要的里程碑，对我市税收管理工作规范化和现代化产生深远和重大的影响。推行工作顺利完成，得益于我们在三个关键环节和关键阶段抓得深、抓得细：

1、前期准备酝酿阶段。领导高度重视，职责分工明确，部2 门配合密切。为切实加强组织领导，确保征管信息系统推行工作的顺利进行，成立了以董存英局长任组长的推行领导小组，由副局长刘北彦主抓此项工作，抽调骨干人员组建四个工作组，负责全市推行工作的指导协调和组织实施。各工作组均制定了具体的工作计划，做到了分工明确、责任到人、工作规范。技术业务培训扎实，学习成效显著。市局投资30万元购臵高配臵微机57台，更新了市局培训中心微机教室，搭建起业务技术培训环境。本着急用先学、急先缓后和注重实际操作的原则，采取“师资加骨干、集中加分层”的模式分岗位进行培训，把培训穿插于阶段性工作之间，抢时间，赶进度，保质量。我们前前后后组织了12期较大规模的培训，共有670人参加了培训学习，为我们顺利上线提供了人力资源保障。工作方案制定周密，工作安排有序。我们制定了《张家口市国家税务局税收征管信息系统推行实施方案》，建立了《目标责任考核管理办法》、《例会制度》、《信息传递制度》、《督导工作制度》等一系列保障制度及相关配套措施。明确实施规范、推行步骤及工作要求，对每一阶段的工作做出详细的安排。

2、数据准备模板制作阶段。征管信息系统上线的关键环节是前期的数据准备工作，系统上线成功与否，很大程度上依赖于这一阶段的实质性工作能否做到位。为此，我们严格把好原始资料采集关和数据质量审核关。一是早筹划，早准备，将数据准备工作关口前移。把数据清理作为数据准备工作的第一道关口。对于数据清理，我们制定了详细的工作要求，按纳税人、原始征管 资料、征管档案、税收台账一一对应的原则，将历年来纳税人的所有信息进行兜底清查、彻底梳理，剔除积淀的冗余数据，“正本清源”。二是细安排，严落实，原始资料采集力求真实准确。原始资料的真实准确程度直接决定着模板数据的质量，决定着数据准备工作的成败。为此，我们认真分析每一种模板、每一个数据和原始资料的定位关系，确定它们的来源渠道。并制定了《县区局资料采集、数据核对方案》，按照“有数据必有原始对应”的原则，分别从内部和外部采集原始资料，并对这些资料进行“一确认、两审核、一核对”，确保了原始资料真实准确。三是编制了《静、动态数据准备模板样式及填制说明》、《县区局资料采集、数据准备核对方案》、《静态数据审核标准》、《动态数据审核标准》、《影响征管信息系统成功运行的相关数据因素》和《税收征管信息系统各类基础数据文档管理规定》等，明确了数据填制口径。四是严格校验模板数据与原始资料是否完全一致。我们采取“两层审核、正逆结合”的方法，实行推磨式互审。即税务所审核手工模板与原始资料是否一致，之后县区局抽调征管、税政、计会部门主要骨干力量再行复审，复审完毕再返回税务所，由管理人员进行确认。五是组织全市集中交叉会审，抽调各单位优秀骨干力量集中到市局，对县区局的模板进行抽样会审，通过相互学习交流，集思广益，释疑解难，取长补短，既达到了以审代训的目的，又总结出最优方案，在全市统一执行。此举收到了非常好的效果，对确保我市数据准备的质量起到决定性作用。六是加强机器审核，拓展“征管信息系统数据准备审核管理软件”的应4 用功能，结合实际编制了审核公式，细化数据间的逻辑关系，实现了计算机对模板数据的监控和校验，解决了仅靠人工审核难以发现的问题。上述措施的落实保证了我市数据准备工作高质量地按期完成。

3、数据录入阶段。在数据录入的关键环节，全市17个录机点，动用了273台计算机，采取集中录入、双人交叉审核、多口径校验的方法，全面开展数据录入工作。一是制定了《数据录入工作业务支持方案》和《数据录入工作技术支持方案》，对数据录入工作进行了周密安排。二是实行“每日一安排、每日一总结、每日一通报”的工作制度，对于每天的录机情况，针对问题和经验，总结今天，安排明天，保证了全市录机工作令行禁止，步调统一。三是为提高录入数据的准确率，确保数据录入质量，根据《数据准备方案》和《代码手册》中的规定内容，我们按照数据间的对应关系，自行编写了70余条SQL审核语句，每日将全市录入数据进行集中审核并将审核结果下发，要求各单位当天完成修改，最大程度地解决了录入工作中错误。四是市局专门制定了一条制度，涉及到税种登记中的征收品目出现错误、行业与征收品目对应关系错误等直接影响会计核算的因素，市局直接执行“删除纳税人”操作。之后下达“删除纳税人通知单”，县区局修正后，重新从头录入。由于我们的工作超前、扎实、主动，全市推行工作进度和质量一直居全省领先位次，10天的静态数据录入，除第一天有个别差错外，后9天的录入数据经省局检测全部零差错，位于全省前列。我们坚持和发扬连续作战的精神和精 益求精的作风，在动态数据录入和跟踪补录工作中，同样取得了圆满成果。

税收征管信息系统的推行工作，是对我们广大干部的政治素质、大局意识、纪律观念和工作能力最实际的检验。在推行过程中，特别是上线前的100多个日日夜夜里，全体推行人员承受了巨大的压力，付出了极大的努力。尤其是战斗在推行第一线的同志们，超常工作、昼夜奋战、恪尽职守、奋力拼搏，涌现出许多可歌可泣的感人事迹。推行工作再次证明，我们国税有着一支敢打硬仗、能打胜仗的干部队伍，有着一支作风过硬、素质过硬的干部队伍。为此，市局党组在保持共产党员先进性教育活动中提出“远学牛玉儒，近学高翠英，身边学习推行办”的要求，对全市推行工作给予高度评价。

（二）积极稳妥，逐步推进，全面实施多元化电子申报缴税。实行多元化电子申报缴税是税务机关推进税收征管信息化建设工作的重要内容，是税收信息化建设的发展方向和必然趋势，也是近几年来税收征管工作的重点。两年多来，相继成功运行小规模纳税人电话报税、个体工商户简易申报、一般纳税人和其他纳税人网上报税等现代申报纳税管理模式，实现借助互联网集中受理平台和税银互联平台进行税款的申报缴纳。特别是我市作为省局确定的全面推行“网上申报”的试点单位，工作部署细致妥当，对全省的网上报税推行工作做出了积极的贡献，得到了省局领导的充分肯定。

今年，在征管信息系统上线运行的基础上，按照省局统一部6 署，全市上下齐心协力，顺利完成了多元化电子报税平台和网上报税平台的整合，实现了纳税人申报缴税的平稳过渡，实现了报税数据由市级平台向省级平台集中处理的转换，实现了申报征收数据向征管信息系统的自动导入。截至今年6月底，全市纳入电话报税的纳税人2158户，占小规模纳税企业的比例为66.4%，1—6月银行累计划缴税款1281万元；纳入简易申报的纳税人4789户，剔除起征点以下纳税人，占个体工商户的比例为57.6%，1—6月银行累计划缴税款497万元；纳入网上申报的纳税人2754户，占一般纳税人和其他纳税人的比例为93.4%，1—6月银行累计划缴税款113420万元。三种申报方式银行划缴税款累计为115198万元，占全市税收入库税额的46.22%。

多元化申报缴税方式的运行是税收申报征收和纳税方式的重大变革，也是一项有利征纳双方的工作。一方面，实行电子申报可以实现申报时间向全天候延伸，不受时间、地点、节假日等限制，方便了纳税人，而且纳税人足不出户就可完成申报缴税的全过程，降低了办税成本；另一方面，极大地提高了税务机关的工作效率，减轻了征收期申报征收压力，有效降低了税收成本。此外，实行电子申报的优势还集中体现在申报数据由计算机自动生成，并实现网络传输，从而提高了征管数据的准确度、可靠性，减少了数据差错及人为因素的干扰。同时，根据报税软件自动生成申报数据，通过银行划款，应征税款得以及时足额入库。

（三）因地制宜，积极探索，认真落实税收管理员制度。加强税收征管，关键是基础管理，重心在基层一线，重点是 税源管理。针对我市征管状况和人员素质等现实，在总结多年来专管员属地划片和分类管理经验的基础上，市局研究制定了《税收管理员工作实施办法》和《税收管理员工作考核办法》，从工作职责、工作方式、工作标准和责任追究等方面对税收管理员制度作出了具体规定，按照征管业务将税收管理员工作职责细划为十三项，具体包括：税收政策咨询辅导、户籍管理、发票管理、申报管理、税款催报催缴管理、日常税务检查、纳税评估、其他管理等，对每项工作都对应制定了工作标准。通过这些细化和量化的标准，增强了税收管理员工作制度的可操作性，解决了税收管理员“干什么”和“怎么干”的问题。把对税收管理员的责任追究与工作目标管理考核、执法过错责任追究结合起来，加强了对税收管理员的监督。

（四）适应信息化建设要求，稳步推进和提升金税工程拓展和完善阶段各系统的管理。

自今年1月起，防伪税控系统监控平台将对金税工程从单纯考核存根联采集率，增加为报税率、红字发票率、作废票率、人工干预率、失控票率、无法认证率等多项指标的综合考核。为全面提高全市金税工程运行质量，不断保持运行环节的严密性和完整性，真正保证各项考核指标落实到位，市局就我市金税工程从人员管理、制度落实、数据采集传输、税控企业及代理机构专用设备的管理等方面进行了完善，按照征管信息系统的要求，修订了相应的工作日志，并对金税工程岗位责任制目标管理考核内容重新进行了分解和调整，进一步细化量化了重点项目的考核指8 标。由于制度健全、组织得力、措施有效，上半年我市金税工程运行态势总体平稳，存根联采集率持续保持了100%的佳绩，其他各项指标考核均达到了省局要求的标准。

二、对下一步工作的意见

对于今年乃至以后更长的一段时期内，随着税收征管信息化进程的不断发展，税收征管工作必须紧紧以信息化建设为依托，夯实征管基础，强化税源管理，优化纳税服务，实现科学化、精细化管理，全面提高税收征管工作的质量和效率。

（一）严格责任，确保征管信息系统的顺利运行。征管信息系统上线后，对税收征管的思路、方式、方法都提出了新的更高要求，系统运行中出现的新情况、新问题，也需要我们逐项研究解决，确保新系统高效顺利运行。一是要加强领导，严格管理。要彻底改变系统已成功上线即标志着推行工作胜利结束的错误思想，充分认识到推行征管信息系统既是一项紧迫工作，也是一项长期任务，任重道远，考验严峻。为此，各单位一把手负总责的领导机构不变，力度不减，在为顺利运行征管信息系统提供强有力组织保障的同时，要教育广大税务干部认真学习、规范操作，改变过去敷衍应付、自以为是的工作作风，对弄不懂、吃不准的，先请示后操作。二是要措施到位，责任到人。针对省局、市局已印发的一系列有关规范性操作的文件或答疑，要求各单位一定要进行重新整理归类，细化各类业务问题。明确每类业务问题的负责人，抓好对所负责业务的进一步熟悉理解、熟练掌握。明确基层税务机关业务操作的责任人，将各级的职责、责任人、业务问 题负责人、工作时限，逐一落实到位，确保各级税务人员各司其职、各负其责。建立快速反应机制，出现问题，立即解决，确保规范操作，确保运行质量。三是要严格考核，奖惩分明。建立系统运行考核奖惩激励机制，以充分激发调动各系列人员的工作热情和责任心，做到责任明晰、奖惩分明。要求各单位要根据自身实际，制定具体详细、操作性强的考核办法，以严格扎实、公平公正的奖惩制度为手段，将考核与奖惩严格挂钩，制定切实可行、长期高效的管理办法，并确保落实到位，使其切实起到管理与制约作用，为顺利运行税收征管信息系统提供保障。四是要加强监控，做好审核。要树立数字化管理观念，体现数据就是税收征管信息系统的生命线。首先，从基础征管数据的录、审、调、存、传、用等各个环节加强数据管理，尤其对新产生的各项征管基础数据要确保其来源的唯一性和可靠性，从而确保整个征管数据的真实、准确、全面和实用。要求各单位严格按征管系统业务规范及培训教材的要求进行正确操作，必须依据原始资料及时、准确、完整地录入系统中，做到计算机存储的数据与原始资料相一致，杜绝和最大限度地减少操作失误。其次，随着登记认定、申报征收业务量的增加，要采取各种手段加大审核、监控力度，及时查找和发现数据录入错误。录入数据时，对每一个数据坚持先审核后录入再审核。对需多次录入和补录数据的，保证数据的前后一致性和逻辑关系。再次，加强部门协调配合，定期通过查询模块和市局下发的SQL语句进行检测，发现错误及时修正。市局也将数据检测工作列入考核内容，经市局检测发现的错误，一律按照10 《征管信息系统考核管理办法》进行考核扣分。最后，要定期安排对运行工作的督导检查，推行办主任及各成员定期深入到办税服务厅或税务所进行实地督导与检查，检查原始资料，严格杜绝“机外管理”，杜绝操作的随意性。五是实行数据共享，提高应用水平。要充分利用信息化手段，发掘数据应用潜力，逐步提高数据应用质量和水平。在目前这种环境下，从三个方面入手：第一要充分利用征管信息系统的查询功能，知道“能查到什么”，知道“如何查”、“怎么查”。不要按照旧习惯、旧思维，总是停留在要求基层报送纸质资料的原始阶段。能通过信息系统查询得到的数据，各业务职能部门和基层税务机关，一律不得要求纳税人重复报送。这一点从市局做起。第二要正确把握征管信息系统与日常税收管理的关系。征管信息系统只是把我们日常管理工作的各个层次和各个范围送上流水线，只能说是规范我们的操作行为而不能说是替代我们的日常管理。一个软件，不管有多么完善，多么天衣无缝，它所体现的毕竟是一个管理的结果，而日常税收征管是我们的基础，是软件数据最原始的来源。没有管理，无从谈起软件应用；而通过软件的应用，又会促进管理的发展。二者是协调一致，相辅相成的。所以，要尽可能将软件数据的分析结果深入应用到日常税收管理中去，提升数据应用水平。第三要依托征管信息系统，加强征管质量考核。税收征管质量考核是提高征管基础工作水平的重要内容。各级税务机关要在加强税收征管基础工作的过程中，实现登记率、申报率、入库率、欠税增减率、滞纳金加收率和处罚率等“六率”的计算机数据考核。要通过信 息系统产生基础数据，生成考核指标，进行考核评价。这一点，也是今年市局征管工作的一项重要考核指标。

（二）强化税源管理，实现科学化、精细化管理。“强化管理”，既是对税收征管的总要求，贯穿于税收征管模式规定的各个管理环节，也对应于征管查分工强调要加强税源管理。税源管理是税收征管的基础，要落实税源管理的各项措施，切实解决“淡化责任，疏于管理”的问题。税收征管水平的提高要靠强化管理来实现，税收征管各个环节的工作都要坚持依法、规范，体现强化管理的要求。科学化管理就是要从实际出发，实事求是，积极探索和掌握征管工作规律，善于运用现代管理方法和信息化手段，提高管理的实效性。精细化管理就是要按照精确、细致、深入的要求，明确职责分工，优化业务流程，完善岗责体系，加强协调配合，避免大而化之的粗放式管理，抓住税收征管的薄弱环节，有针对性地采取措施，抓紧、抓细、抓实，不断提高管理效能。

1、建立健全税收管理员制度。从目前的开展情况来看，我市的税收管理员制度的落实还存在一定问题，究其原因，一是我市的税收管理员管理办法是在国家税务总局和省国税局正式下发之前制定的，难免存在一定的疏漏和缺失；二是办法下发之际正为征管信息系统推行进入攻坚阶段，从工作部署以及时间精力的统筹安排上，存在顾此失彼的问题；三是征管信息系统的上线运行对于税收管理员的要求更高，标准更严，管理项目和工作内容也发生了一些变化，特别是要进一步去适应税收信息化建设的12 需要；四是随着经济的高速增长，纳税人的经济成份更加多样，性质更加复杂，经济业务更加多元，企业财务核算趋向复杂、体现企业经营特色，等等，而按照税收管理员的科学内在规律去要求、去管理，还有一个时间和认识上的过程；五是在内部管理和责任追究上，各级税务机关还普遍存在“制度严、手段软”的问题，存在“失之于宽、失之于软”的现象，对能级制度的引入、考核奖惩的激励机制的建立还有不小的差距。

从我们的征管现状来说，征、管、查之间缺乏有效衔接，信息割裂，似乎没有一个税务人员能说得清企业情况；税源、税基监控不力，管理人员缺少对企业的深入了解，漏征漏管户增加；存在税务人员管理不到位的情况，出现问题具体责任难以落实到某一个人，似乎个个有责任，个个没责任；工作缺乏主动，征收或大厅人员等人上门，管理人员等派工，稽查人员搞“游击”，基层各级领导者感到工作繁重，疲于应付。

新的税收管理员制度的产生，它是对传统的税收专管员管户制的扬弃，是在新形势下对传统的专管员制度的继承和改革，是建立在专业化分工的基础上，加强对纳税户信息综合分析，强化监控，完善管理制度的重要措施。当前的税收管理员不是以前的专管员，具有“信息采集员、纳税辅导员、税收宣传员、纳税评估员和税收监控员”等五员身份的定位。主要承担税源监控、日常检查、调查核实、纳税服务等四大工作职责。“税源监控”包括监控辖区税源户籍登记及变动，管户生产经营基本情况、重点税源企业、关联企业交易和财务会计指标及税收收入情况、中小 企业日常生产经营情况、税源调研分析等；“日常检查”包括清理漏征漏管户、核查发票、催报催缴、评估问询，了解纳税人生产经营和财务状况等日常管理；“调查核实”主要包括对纳税人新开业基础信息、各类资格认定、延期申报、延期缴纳税款、减免退税、税前扣除、呆账税金核定、死欠税款核销等事项的调查核实；“纳税服务”主要包括税法宣传、资料送达、纳税咨询辅导、预约服务等。

建立税收管理员制度，一要正确处理“管户”与“管事”的关系。“管户”和“管事”是税收征管工作中两个不可或缺的重要内容，两者互相渗透，同时并存。所谓“管户”，就是按户管理涉税事务，“管事”离不开“管户”；所谓“管事”，管理的是纳税户的涉税事务，“管事”就是“管户”。“管户”可以丰富管理的内容，从具体事务入手，使管理更具针对性；强化税源管理，要通过逐户管理加以落实。在实施税源管理的过程中，既要积极运用现代化信息技术手段来强化管理，也要注重发挥税收管理员的主观能动性，将“管户”与“管事”有机结合起来，达到强化税源管理的目的。二要按照属地分类管理的原则，明确税收管理员的管理范围和职责权限，强调对辖区内税源的管理责任。要发挥税收管理员对企业生产经营情况和税源状况比较了解的优势，充分利用各种信息资料，加强对纳税人的日常管理和纳税评估。税收管理员下户执行各项税源管理事务时，要作出计划，按规定程序进行，并接受行政执法和行政监察的监督。三要按照“管理到户、责任到人、人户对应”的工作要求，根据“科学化、14 精细化”的要求和辖区内纳税人的实际情况，重点是抓好管理职责、工作要求和考核标准的落实，加强对纳税人的户籍管理，强化税源管理及其纳税评估，优化纳税服务。

2、全面开展纳税评估工作。最近，省局原文转发了总局的《纳税评估管理办法》，该办法规定了五类15项纳税评估通用指标和三个税种26项纳税评估分税种特定分析指标。同时明确了各业务职能部门的工作职责：各级国税机关的征管部门负责纳税评估工作的组织协调工作，制定纳税评估工作业务规程，建立健全纳税评估规章制度和反馈机制，指导基层税务机关开展纳税评估工作，明确纳税评估工作职责分工并定期对评估工作开展情况进行总结和交流；各级国税机关的计划统计部门负责对税收完成情况、税收与经济的对应规律、总体税源和税负的增减变化等情况进行定期的宏观分析，为基层税务机关开展纳税评估提供依据和指导；各级国税机关的专业管理部门（包括各税种、国际税收、出口退税管理部门以及县级税务机关的综合业务部门）负责进行行业税负监控、建立各税种的纳税评估指标体系、测算指标预警值、制定分税种的具体评估方法，为基层税务机关开展纳税评估工作提供依据和指导。另外，总局即将制定《纳税评估工作规程》下发执行。

搞好纳税评估，是基层税务机关和管理干部的一项基本功。开展纳税评估工作，要充分运用各种信息资料，包括纳税人申报资料和相关信息数据，并辅之以必要的日常检查，了解情况，分析企业销售（营业）、库存、成本、实现利润、实现增加值等指 标与其缴纳的增值税、所得税的关系，综合分析行业总体税收状况和纳税人个体纳税情况，通过分析比较，摸清规律，发现问题。结合实际制定行业平均利润率、平均增值率和各税种相对于其税基的平均税负等评估指标，建立科学、实用的纳税评估模型，对纳税人纳税情况进行纵向和横向比较，分析测算纳税人实际纳税与应纳税额的差距，评估纳税申报的真实性，增强管理的针对性。

3、按照税源规模实行分类管理。分类管理是强化税收监控的必然要求，也是推行税收管理员制度的原则性规定。为了确保税源控管的质量和效率，做到“抓大不放小”，根据纳税人不同的企业类型、经营情况、经营方式、核算水平等实施分类管理势在必行。分类管理的主要内容是：对经营规模较大的大型和特大型重点税源企业，要明确专人负责大企业和重点税源的管理工作，全面掌握纳税人的生产经营和财务核算以及资金流转情况。必要时实施驻厂组（员）管理即“一户多人”管理制度；对经营规模相对较小的中小型企业实施按行业或地域分类专人管理即“一人多户”管理制度；对个体零散税收和集贸市场，落实省局《关于个体税收实施分类管理的意见》和《关于集贸市场税收分类管理的实施意见》，实施划地域专人管理即“一行（地）多人”管理制度。

大型和特大型重点税源企业构成了我市税源的主体，对该类企业的控管一直是重中之重，对税源监控的系统性、专业性、及时性要求更高。在目前的条件下，选派业务骨干人员进驻监控管理，既利于税务机关及时掌握税源变动信息，也便于推动服务向16 纳税人贴近。中小企业数量众多，会计核算水平相对较低，因此熟悉企业生产经营情况，保证信息质量非常重要，同时中小企业也是漏征漏管的多发群体，因此需要按地域设臵管理员，以保证监控的严密和质量。另外，对加油站等主业分明、需重点管理的特种行业，以及享受税收优惠的企业，因为情况特殊，征管和监控带有较大的专业性，可以考虑按行业设臵管理员。总的来说，对中小企业的分类管理要把握好“条、块”的有机结合。同时，个体业户和集贸市场数量大、分布广，漏征漏管机率也最高，要按照纳税人地域分布设臵管理员，实施分片监控。

（三）加强协调，切实保证金税工程的顺畅运行。虽然我市的金税工程实施效果一直良好，但是我们也必须在成绩面前清醒地看到自身的不足之处：一是工作日志制度执行不力，尤其在资格认定、系统管理档案录入、稽核系统档案录入、发行审批、系统发行等诸岗位，仍存在脱节现象，为全市乃至全省采集率的考核埋下了严重隐患。二是对失控发票快速反应机制运用不熟练，认证发现问题时不能严格按照系统流程顺畅地进行操作，与稽查部门在传递过程中时常出现脱节现象。三是个别区县仍不能理顺稽核系统、网络版系统管理两个岗位之间的关系，传递手续执行不到位，一般纳税人信息丢失现象时有发生，甚至有些单位将网络版系统管理中“一般纳税人档案录入”权限放臵在信息中心，屏蔽了税政部门的权限，人为地割断了两系统之间的联系。四是全国防伪税控系统监控台统计分析显示全市防伪税控系统3项考核有待提高：由于企业开票操作人员业务不熟练及更换频繁 等原因导致打印错误，使得我市作废发票率偏高；因纳税人超过了认证期退回发票而开具红字发票、销货退回、跨月作废导致红字发票率偏高；认证设备老化和人工违规强制操作致使认证发票干预率居高不下。

我市金税工程将继续按照“规范加完善”的总体要求，处理好系统间的衔接关系，针对存在问题，进一步强化实体和程序性工作，真正把“科技加管理”的思想体现到各系统高效有序的运行中去。一是各单位领导尤其是“一把手”要高度重视，切实下大力加强对金税工程工作的督促检查，充分认识这一工作的重要性、长期性、艰巨性，克服思想上的麻痹松懈情绪，树立长期作战思想，保证本辖区金税工程高质量运行。二是全市金税工程各岗位一定要克服松懈麻痹、顾此失彼的做法，学会十个手指弹钢琴，合理布臵统筹兼顾，在搞好网上报税、系统升级和拓展的同时，进一步加强金税各项制度的落实工作，严格履行签字审批手续，注重各环节的连续性，确实做到责任到人，工作到位，切实抓好金税各项综合考核指标的落实工作。

（四）认真贯彻一窗式管理要求，全面提升办税效能。5月初，总局正式下发了《增值税一般纳税人纳税申报“一窗式”管理操作规程》，下半年，为切实将一窗式管理工作落实到位，保证新申报管理模式、新征管信息系统及金税工程相关系统三者之间的平稳对接，税政管理人员要针对后期运行中可能出现的问题，努力在建立和规范征收大厅和税务所的管理职能上下功夫，要按照《规程》要求，拟定好岗位，明确职责，进一步拓展审核18 范围，加大管理力度，在现有金税各岗位实行双审核的基础上，调整人员分工，办税服务厅设立增值税纳税申报异常情况处理岗、复核岗；加强后台对申报附列资料正确性的分析；做好一般纳税人纳税申报表内容的分类调整工作，确保抵扣凭证的“一窗式”票表稽核比对工作不断档，真正实现“一窗多能、一人多责、一机多用”的目的。

提高“四小票”电子信息的采集质量，确保发票电子数据正确稽核比对，降低稽核检查无效劳动。对增值税其他抵扣凭证实行“人工采集、网络比对”是总局贯彻“一、四、六、小”管理方针，强化增值税征管，堵塞税收漏洞的重大举措。自2003年10月开始采集和比对增值税其他抵扣凭证以来，全市共核查有问题发票 10641份，有效地强化了增值税的征收管理，堵塞了税收漏洞。但仍存在一定的问题：一是发票信息采集质量不高，多数有问题发票均是企业在录入过程中将发票代码、发票号码、开票日期、纳税人识别号输入错误而造成的。二是“四小票”有问题发票的核查率偏低，特别是海关完税凭证，个别月份检查率还不足50%。导致在编制发票审核情况结果统计表与汇总统计表中所反映的未完成的数据越来越多，核查工作量越来越大。三是部分企业不能按时准确完成发票信息的采集工作。针对以上存在的问题，要求各单位要进一步加强“四小票”采集和比对工作： 一是要进一步提高数据录入质量。切实加强对开具“四小票”的经营单位和接受“四小票”企业的监管力度，规范对“四小票”的开具和使用，减少和避免由于政策的不理解而造成的差 错，提高“四小票”信息的录入质量。二是要建立监督和考核机制。各单位要高度重视“四小票”审核检查和处理工作，明确各部门的工作职责，健全工作联系制度，加大核查工作的考核力度，提高工作效率和质量。三是要提高核查的针对性。按照“先核查缺联票，再核查不符信息票”的顺序进行筛选，集中有限力量重点核查疑点票，增强核查实效性。四是按时完成“四小票采集、汇总、检查软件”的升级工作，重新明确填报口径，确保基层税务机关和纳税人正常使用。

另外，这里我想提一下煤炭经营企业的清理、整顿和规范管理问题。近年来，为加强对煤炭经营行业的增值税税收管理，市局多次要求对煤炭经营企业进行清理检查和整顿。通过清理整顿，在一般纳税人管理、增值税专用发票管理等方面有了较大的改善，取得了一定的效果。但从目前实际管理上看，仍存在一些较为严重的问题：一是运输费用、汽油和柴油发票抵扣不实。二是煤炭经营行业欠税户数和欠税金额较往年又有上升。三是部分企业财务核算几经清理整顿仍有不真实的现象。针对上述问题，要求有关县区局要把煤炭经营企业的税收管理作为增值税管理的一个重点，对煤炭经营企业运费、汽油、柴油发票抵扣较为混乱的问题，要下一定力量，充分调查核实，该协查的一定要安排协查，确保增值税政策在该行业中执行到位。对有欠税的企业，加大清缴力度，要按照《征管法》有关规定，采取相应措施，积极清缴。对欠税数额较大、一次清缴确有困难的，要求企业做出20 清缴计划，限期入库。对财务核算不够真实的企业，要采取多种形式进行纳税辅导，督促其规范建账，真实核算，准确计算应纳税额。

（五）几项具体工作。按照省局安排，下一步将要开展的征管工作有：一是换发税务登记证件，第三季度末结束；二是开展对《税收征管法》及其实施细则贯彻落实情况专项检查，11月结束；三是部分商业零售企业，重点为大型商场（超市）、专卖店、医药销售、集贸市场等类纳税人进行税控收款机的试点推行，下半年开始；四是修订《征管业务操作规程》，清理简化审批程序，简并税务文书和报表；五是落实总局《纳税服务工作规范》和省局《办税服务厅管理办法》，规范面向纳税人的办税服务业务。请各单位及早做好相应的准备工作。

同志们，下半年我们面临的各项工作任务相当繁重，希望大家同心同德、再接再厉，密切协作、团结奋战，努力把税收管理基础工作抓紧、抓紧、再抓紧，做实、做实、再做实，为全市国税事业的发展做出积极贡献。